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东 方 强 化 收益 债 券 型 证券 投 资 基 金
招募说明书 （更新） 摘要
（2016 年第 2 号）
基 金 管 理 人 ： 东方 基 金 管 理 有 限责 任 公 司
基金托管人： 中国 邮 政 储 蓄 银 行股 份 有 限 公 司东方强化收益债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第2 号）
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重要提示
东方强 化收 益债 券型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “本 基 金” ） 根 据2012 年 7 月10 日中国 证
券监督 管理 委员 会（ 以下 简称“ 中国 证监 会” ） 《关 于核准 东方 强化 收益 债券 型证券 投资 基 金
募集的 批复 》 （ 证监 许可[2012]914 号 ） 和 《 关于 东方 强化收 益债 券型 证券 投资 基金募 集时 间
安排的 确认 函》 （基 金部 函[2012]470 号） 的核 准， 进行募 集。 本基 金基 金合 同于 2012 年10
月 9 日 正式 生效 。
东方基 金管 理有 限责 任公 司 （ 以下 简称 “本 基金 管 理人” 、 “ 管理 人” 或 “本 公司” ） 保 证
《东方 强化 收益 债券 型证 券投资 基金 招募 说明 书》 （ 以下简 称 “ 招募 说明 书 ” 或 “本 招募 说明
书” ） 的 内容 真实 、 准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监 会核 准， 但中 国证 监会对 本基 金募
集的核 准， 并不 表明 其对 本基金 的价 值和 收益 作出 实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本 基
金没有 风险 。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。 基金 的过往 业 绩
并不预 示其 未来 表现 。基 金管理 人管 理的 其它 基金 的业绩 并不 构成 新基 金业 绩表现 的 保 证 。
基金合 同是 约定 基金 当事 人之间 权利 、义 务的 法律 文件。 基金 投资 人自 依基 金合同 取 得
基金份 额， 即成 为基 金份 额持有 人和 基金 合同 的当 事人， 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表 明
其对基 金合 同的 承认 和接 受， 并按 照 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基金 法》 、 基金 合同及 其他 有
关规定 享有 权利 、承 担义 务。基 金投 资人 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查 阅
基金合 同。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保 证
投资本 基金 一定 盈利 ，也 不保证 最低 收益 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ，投 资者在 投 资
本基金 前， 请认 真阅 读本 招募说 明书 ，全 面认 识本 基金产 品的 风险 收益 特征 和产品 特性 ， 充
分考虑 自身 的风 险承 受能 力，理 性判 断市 场， 对认 购（或 申购 ）基 金的 意愿 、时机 、数 量 等
投资行 为作 出独 立决 策， 获得基 金投 资收 益， 亦承 担基金 投资 中出 现的 各类 风险。 投资 本 基
金可能 遇到 的风 险包 括： 证券市 场整 体环 境引 发的 系统性 风险 ，个 别证 券特 有的非 系统 性 风
险，大 量赎 回或 暴跌 导致 的流动 性风 险， 基金 投资 过程中 产生 的操 作风 险， 因交收 违约 和 投
资债券 引发 的信 用风 险， 基金投 资对 象与 投资 策略 引致的 特有 风险 ，等 等。 基金管 理人 提 醒
投资人 基金 投资 的“ 买者 自负” 原则 ，在 投资 人作 出投资 决策 后， 基金 运营 状况与 基金 净 值
变化引 致的 投资 风险 ，由 投资人 自行 负责 。 东方强化收益债券型证券投资基金
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有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为 2016 年 9 月 30 日 （财 务数 据未 经 审 计）, 本招募 说 明
书其他 所载 内容 截止 日 为2016 年10 月9 日。
一 、基 金合同 生效 日期
2012 年10 月9 日
二 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人基 本情 况
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号1-4 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：崔 伟
成立日 期：2004 年6 月 11 日
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
营业期 限：2004 年6 月 11 日至2054 年6 月 10 日
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理； 从事 境外证 券投 资管 理业 务； 中国证 监 会
许可的 其他 业务
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2004]80 号
联系人 ：李 景岩
电话：010-66295888
股权结 构：
股东名 称 出资金 额（ 人民 币） 出资比 例
东北证 券股 份有 限公 司 12,800 万元 64%
河北省 国有 资产 控股 运营 有限公 司 5,400 万元 27%
渤海国 际信 托股 份有 限公 司 1,800 万元 9%
合
计 20,000 万元 100%
内部组 织结 构：
股东会 是公 司的 最高 权力 机构， 下设 董事 会和 监事 会, 董 事会 下设 合规 与风 险控制 委 员
会、薪 酬与 考核 委员 会； 公司组 织管 理实 行董 事会 领导下 的总 经理 负责 制， 下设投 资决 策 委
员会 、 产 品委 员会 、IT 治 理委员 会 、 风 险控 制委 员 会和权 益投 资部 、 固定 收 益部 、 量 化投 资
部、产 品开 发部 、专 户投 资部、 销售 部、 市场 部、 电子商 务部 、运 营部 、 交 易部、 信息 技 术东方强化收益债券型证券投资基金
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部、财 务部 、人 力资 源部 、综合 管理 部、 董事 会办 公室、 风险 管理 部、 监察 稽核部 十 七 个职
能部门 及上 海分 公司 、北 京分公 司、 广州 分公 司； 公司设 督察 长， 分管 风险 管理部 、监 察 稽
核部， 负责 组织 指导 公司 的风险 管理 和监 察稽 核工 作 。
（ 二） 基金 管理 人主 要人 员情况
1、董 事会 成员
崔伟先 生， 董事 长， 经济 学博士 。历 任中 国人 民银 行副主 任科 员、 主任 科员 、副处 级 秘
书，中 国证 监会 党组 秘书 、秘书 处副 处长 、处 长， 中国人 民银 行东 莞中 心支 行副行 长、 党 委
委员， 中国 人民 银行 汕头 中心支 行行 长、 党委 书记 兼国家 外汇 管理 局汕 头中 心支局 局长 ， 中
国证监 会海 南监 管局 副局 长兼党 委委 员、 局长 兼党 委书记 ，中 国证 监会 协调 部副主 任兼 中 国
证监会 投资 者教 育办 公室 召集人 ；现 任东 方基 金管 理有限 责任 公司 董事 长 兼 总经理 ，兼 任 东
北证券 股份 有限 公司 副董 事长、 吉林 大学 商学 院教 师、中 国证 券投 资基 金业 协会理 事、 东 方
汇智资 产管 理有 限公 司董 事长。
张兴志 先生 ，董 事， 硕士 ，研究 员。 历任 吉林 省经 济体制 改革 委员 会宏 观处 处长， 吉 林
省体改 委产 业与 市场 处处 长，吉 林亚 泰（ 集团 ）股 份有限 公司 总裁 助理 、副 总裁， 东北 证 券
有限责 任公 司副 总裁 ，东 证融达 投资 有限 公司 董事 、副总 经理 ；现 任东 北证 券股份 有限 公 司
副总裁 、纪 委书 记， 兼任 吉林省 证券 业协 会监 事长 。
何俊岩 先生 ， 董 事， 硕 士 ， 高级 会计 师、 中 国注 册 会计师 、 中 国注 册资 产评 估师, 吉林 省
五一劳 动奖 章获 得者 。历 任吉林 省五 金矿 产进 出口 公司计 划财 务部 财务 科长 ，东北 证券 有 限
责任公 司计 划财 务部 总经 理、客 户资 产管 理总 部总 经理， 福建 凤竹 纺织 科技 股份有 限公 司 财
务总监 ，东 北证 券有 限责 任公司 财务 部负 责人 、财 务总监 ，东 北证 券股 份有 限公司 副总 裁 兼
财务总 监， 东证 融达 投资 有限公 司董 事， 东证 融通 投资管 理有 限公 司董 事， 东方基 金管 理 有
限责任 公司 监事 会主 席； 现任东 北证 券股 份有 限公 司总裁 、董 事， 东证 融成 资本管 理有 限 公
司董事 长 ， 东证 融汇 证券 资产管 理有 限公 司董 事 ， 渤海期 货股 份有 限公 司董 事，兼 任中 国 证
券业协 会融 资融 券业 务专 业委员 会委 员， 吉林 省证 券业协 会副 会长 。
郭 兴哲 先生 ，董 事， 硕士 ，高级 经济 师。 历任 唐山 钢铁公 司技 术员 、调 度， 河北省 委 科
教部干 部， 河北 省经 济体 制改革 委员 会干 部， 河北 省体改 委证 管办 副主 任， 河北省 证券 委 员
会国内 业务 处处 长、 综合 处处长 ，中 国证 监会 石家 庄特派 员办 公室 综合 处调 研员， 河北 证 券
有限责 任公 司总 裁、 顾问 ；现任 河北 省国 有资 产控 股运营 有限 公司 副总 裁、 党委常 委， 兼 任
河北国 控化 工有 限公 司党 委书记 、董 事长 ；河 北卓 城企业 管理 服务 有限 公司 董事、 总 经 理 。
陈雷先 生， 董事 ，大 学本 科。历 任北 京清 华消 防研 究所秘 书， 深圳 国土 资源 与房产 管 理东方强化收益债券型证券投资基金
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局产权 科科 员， 华安 财产 保险股 份有 限公 司行 政管 理部秘 书、 公司 治理 室副 主任、 董事 会 办
公室主 任助 理， 渤海 国际 信托股 份有 限公 司董 事会 办公室 副主 任、 主任 。现 任渤海 国际 信 托
股份有 限公 司董 事会 秘书 。
雷小玲 女士 ， 独立 董事 ， 北京大 学 EMBA ， 中 国注 册 会计师 。 历任 贵阳 市财 经 学校会 计专
业教师 ，贵 州省 财经 学院 会计学 系教 师， 海南 会计 师事务 所注 册会 计师 ，证 监会发 行部 发 行
审核委 员， 亚太 中汇 会计 师事务 所有 限公 司副 主任 会计师 。现 任中 审众 环会 计师事 务所 海 南
分所所 长， 兼任 海南 省注 册会计 师协 会专 业技 术咨 询委员 会主 任委 员。
陈守东 先生 ，独 立董 事， 经济学 博士 。历 任通 化煤 矿学院 教师 ，吉 林大 学数 学系教 师 ，
吉林大 学经 济管 理学 院副 教授， 吉林 大学 商学 院教 授、博 士生 导师 ；现 任吉 林大学 数量 经 济
研究中 心教 授、 博士 生导 师，兼 任通 化葡 萄酒 股份 有限公 司独 立董 事， 中国 金融学 年会 常 务
理事， 吉林 省现 场统 计学 会副理 事长 ，吉 林省 法学 会金融 法学 会副 会长 及金 融法律 专家 团 专
家。
刘峰先 生， 独立 董事 ，大 学本科 。历 任湖 北省 黄石 市律师 事务 所副 主任 ，海 南方圆 律 师
事务所 主任 ；现 任上 海市 锦天城 律师 事务 所高 级合 伙人， 兼任 梓昆 科技 （中 国）股 份有 限 公
司独立 董事 ，中 华全 国律 师协会 律师 发展 战略 研究 委员会 副主 任， 金融 证券 委员会 委员 ， 中
国国际 经济 ，科 技 法 律学 会理事 ，并 被国 家食 品药 品监督 管理 总局 聘为 首批 餐饮服 务食 品 安
全法律 组专 家。
2、 监 事会 成员
赵振兵 先生 ，监 事会 主席 ，本科 ，高 级经 济师 。历 任河北 华联 商厦 部门 助理 、副经 理 、
副总经 理， 河北 省商 贸集 团经营 二公 司副 总经 理， 河北省 工贸 资产 经营 有限 公司改 革发 展 处
副处长 ，河 北省 国有 资产 控股运 营有 限公 司企 业管 理部副 部长 、资 产运 营部 部长； 现任 河 北
省国有 资产 控股 运营 有限 公司副 总裁 、河 北省 国控 矿业开 发投 资有 限公 司董 事。
杨晓燕 女士 ， 监事 ， 硕士 研究生 ， 高级 经济 师 。 曾 任职北 京银 行等 金融 机构 ，20 余年 金
融、证 券从 业经 历； 现任 东方基 金 管 理有 限责 任公 司风险 管理 部总 经理 。
肖向辉 先生 ，监 事， 本科 。曾任 职北 京市 化学 工业 研究院 、中 国工 商银 行总 行；现 任 东
方基金 管理 有限 责任 公司 运营部 执行 总经 理。
3、 高 级管 理人 员
崔伟先 生， 董事 长 兼 任总 经理 ， 简历 请参 见董 事介 绍。
刘鸿鹏 先生 ， 副总 经理 ， 吉 林大学 行政 管理 硕士 。 历 任吉林 物贸 股份 有限 公司 投资顾 问，
君安证 券有 限责 任公 司长 春办事 处融 资融 券专 员， 吉林省 信托 营业 部筹 建负 责人， 新华 证 券东方强化收益债券型证券投资基金
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股份有 限公 司长 春同 志街 营业部 副经 理、 经理 ，东 北证券 股份 有限 公司 杭州 营业部 经理 、 营
销管理 总部 副经 理 、 经 理 。2011 年5 月 加盟 本公 司 ， 曾 任总 经理 助理 兼市 场 总监和 市场 部经
理。
秦熠群 先生 ，副 总经 理， 兼任东 方汇 智董 事， 中央 财经大 学经 济学 博士 。历 任中央 财 经
大学经 济学 院副 院长 、 学 校分部 副主 任等 职务 。2011 年 7 月加 盟本 公司 ， 历任 董办主 任 、 董
秘、总 经理 助理 等职 务， 期间曾 兼任 人力 资源 部、 综合管 理部 、风 险管 理部 等部门 总经 理 职
务。
李景岩 先生 ，督 察长 ，硕 士研究 生， 中国 注册 会计 师。历 任东 北证 券股 份有 限公司 延 吉
证券营 业部 财务 经理 、 北 京管理 总部 财务 经理 。2004 年 6 月加 盟本 公司 ， 历任 财务主 管 ， 财
务部经 理， 财务 负责 人， 综合管 理部 经理 兼人 力资 源部经 理、 总经 理助 理。
4、 本 基金 基金 经理
姓名 任职时 间 简历
徐昀君 （先 生） 2014-3-7
对外经 济贸 易大 学金 融学 硕士，CFA ，FRM ，8 年证 券 从业
经历。 曾任 安信 证券 资产 管理部 研究 员、 投资 经理 ， 华 西
证券资 产管 理部 投资 经理 。2013 年 3 月 加盟 东方 基 金管
理有限 责任 公司 ， 曾 任东 方 安心收 益保 本混 合型 证券 投资
基金基 金经 理助 理、 东方 稳 健回报 债券 型证 券投 资基 金基
金经理 助理 、 东 方安 心收 益 保本混 合型 证券 投资 基金 基金
经理。 现任 固定 收益 部总 经 理助理 ， 投 资决 策委 员会 委 员，
东方稳 健回 报债 券型 证券 投资基 金基 金经 理、 东方 强 化收
益债券 型证 券投 资基 金基 金经理 、 东 方多 策略 灵活 配 置混
合型证 券投 资基 金、 东方 双 债添利 债券 型证 券基 金基 金经
理、 东 方添 益债 券型 证券 投资基 金基 金经 理、 东方 利群 混
合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理、 东方 永 润 18 个 月定
期开放 债券 型证 券投 资基 金。
王丹丹 （女 士） 2012 年10 月9 日至2014 年 3 月 7 日 担任 本基 金基 金经理
5、 投 资决 策委 员会 成员
崔伟先 生， 董事 长兼 任 总 经理， 投资 决策 委员 会主 任委员 ，简 历请 参见 董事 介绍。
李仆先 生， 公司 总经 理助 理、固 定收 益部 总经 理， 东方双 债添 利债 券型 证券 投资基 金 基
金经理 、 东 方稳 健回 报债 券型证 券投 资基 金基 金经 理、 东 方永 润18 个月 定期 开放债 券型 证 券
投资基 金基 金经 理、 东方 赢家保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 东方 稳定 增利债 券型 证 券
投资基 金基 金经 理、 东方 荣家保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 东方 合家 保本混 合型 证 券
投资基 金基 金经 理 、 东 方 臻馨债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 ， 投 资决 策委 员 会委员 。16 年证
券从业 经历 ，历 任宝 钢集 团财务 有限 责任 公司 投资 经理、 宝钢 集团 有限 公司 投资经 理、 宝 岛东方强化收益债券型证券投资基金
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（香港 ）贸 易有 限公 司投 资部总 经理 、华 宝信 托有 限责任 公司 资管 部投 资副 总监、 信诚 基 金
管理有 限公 司基 金经 理。2014 年2 月 加盟 东方 基金 管理有 限责 任公 司， 曾任 特别顾 问。
刘志刚 先生 ，量 化投 资部 总经理 ，东 方启 明量 化先 锋混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 投
资决策 委员 会委 员。 吉林 大学数 量经 济学 博士 ，8 年基金 从业 经历 。历 任工 银瑞信 基金 管 理
有限公 司产 品开 发部 产品 开发经 理、 安信 基金 管理 有限责 任公 司市 场部 副总 经理兼 产品 开 发
总监 。2013 年5 月 加盟 东 方基金 管理 有限 责任 公司 ， 曾 任指 数与 量化 投资 部 总经理 、 专户 业
务部总 经理 、 产 品开 发部 总经理 、 投 资经 理、 东方 央视财 经 50 指 数增 强型 证 券投资 基金 （自
2015 年 12 月3 日起 转型 为东方 启明 量化 先锋 混合 型证券 投资 基金 ）基 金经 理。
朱晓栋 先生 ， 对外 经济 贸 易大学 经济 学硕 士 ，7 年证 券从业 经历 。2009 年 12 月 加盟东 方
基金管 理有 限责 任公 司， 曾任研 究部 金融 行业 、固 定收益 研究 、食 品饮 料行 业、建 筑建 材 行
业研究 员， 东方 龙混 合型 开放式 证券 投资 基金 基金 经理助 理、 东方 精选 混合 型开放 式证 券 投
资基金 基金 经理 、东 方核 心动力 股票 型开 放式 证券 投资基 金（ 于2015 年 7 月 31 日更 名为 东
方核心 动力 混合 型证 券投 资基金 ）基 金经 理。 现任 权益投 资部 副总 经理 、投 资决策 委员 会 委
员、东 方利 群混 合型 发起 式证券 投资 基金 基金 经理 、东方 安心 收益 保本 混合 型证券 投资 基 金
基金经 理、 东方 多策 略灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、东 方龙 混合 型开放 式证 券 投
资基金 基金 经理 、 东 方鼎 新灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、东 方核 心动力 股票 型 开
放式证 券投 资基 金基 金经 理、东 方新 策略 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 东方 精 选
混合型 开放 式证 券投 资基 金基金 经理 、东 方区 域发 展混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
徐昀君 先生 ，固 定收 益部 总经理 助理 ，投 资决 策委 员会委 员， 简历 请参 见本 基金基 金 经
理介绍 。
6、 上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
三 、基 金托管 人
（一） 基本 情况
名称： 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司（ 简称 ：中 国邮政 储蓄 银行 ）
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 A 座
法定代 表人 ：李 国华
成立时 间：2007 年3 月6 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：686.04 亿元 人 民币 东方强化收益债券型证券投资基金
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存续期 间： 持续 经营
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复 〔2006 〕484 号
基金托 管资 格批 文及 文号 ：证监 许可[2009]673 号
联系人 ：王 瑛
联系电 话：010 －68858126
经营范 围： 吸收 公众 存款 ；发放 短期 、中 期、 长期 贷款； 办理 国 内 外结 算； 办理票 据 承
兑和贴 现 ； 发 行金 融债 券 ； 代 理发 行、 代理 兑付 、 承销政 府债 券 ； 买 卖政 府 债券 、 金 融债 券；
从事同 业拆 借； 买卖 、代 理买卖 外汇 ；从 事银 行卡 业务； 提供 信用 证服 务及 担保； 代理 收 付
款项及 代理 保险 业务 ；提 供保险 箱服 务； 经中 国银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其 他
业务。
经国务 院同 意并 经中 国银 行业监 督管 理委 员会 批准， 中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司 （ 成
立于2007 年3 月6 日 ） 于2012 年1 月21 日依 法整 体 变更为 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司。
中国邮 政储 蓄 银 行股 份有 限公司 依法 承继 原中 国邮 政储蓄 银行 有限 责任 公司 全部资 产 、 负 债 、
机构、 业务 和人 员， 依法 承担和 履行 原中 国邮 政储 蓄银行 有限 责任 公司 在有 关具有 法律 效 力
的合同 或协 议中 的权 利、 义务， 以及 相应 的债 权债 务关系 和法 律责 任。 中国 邮政储 蓄银 行 股
份有限 公司 坚持 服务 “三 农” 、 服务 中小 企业、 服务 城乡居 民的 大型 零售 商业 银行定 位， 发 挥
邮政网 络优 势， 强化 内部 控制， 合规 稳健 经营 ，为 广大城 乡居 民及 企业 提供 优质金 融服 务 ，
实现股 东价 值最 大化 ，支 持国民 经济 发展 和社 会进 步。
（二） 主要 人员 情况
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 总行 设托 管业 务部 ，下设 资产 托管 处、 风险 管理处 、 运
营管理 处等 处室 。现 有员 工 20 人 ，全 部员 工拥 有大 学本科 以上 学历 及基 金从 业资格 ，80% 员
工具有 三年 以上 基金 从业 经历， 具备 丰富 的托 管服 务经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
2009 年 7 月 23 日， 中国 邮政储 蓄银 行经 中国 证券 监督管 理委 员会 和中 国银 行业监 督 管
理委员 会联 合批 准， 获得 证券投 资基 金托 管资 格， 是我国 第 16 家 托管 银行 。2012 年7 月19
日，中 国邮 政储 蓄银 行经 中国保 险业 监督 管理 委员 会批准 ，获 得保 险资 金托 管资格 。中 国 邮
政储蓄 银行 坚持 以客 户为 中心、 以服 务为 基础 的经 营理念 ，依 托专 业的 托管 团队、 灵活的托
管业务 系统 、规 范的 托管 管理制 度、 健全 的内 控体 系、运 作高 效的 业务 处理 模式， 为广大基
金份额 持有 人和 众多 资产 管理机 构 提 供安 全、 高效 、专业 、全 面的 托管 服务 ，并获 得了 合 作
伙伴一 致好 评。 东方强化收益债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第2 号）
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截至2016 年9 月30 日， 中国邮 政储 蓄银 行托 管的 证券投 资基 金 共51 只， 包 括 中欧 行 业
成长混 合型 证券 投资 基金(LOF) （原 中 欧中 小盘 股票 型证券 投资 基金 （LOF）） (166006) 、 长信
纯债壹 号债 券型 证券 投资 基金（ 原长 信中 短债 证券 投资基 金）(519985) 、东 方保本 混合 型 开
放式证 券投 资基 金（400013 ） 、万 家添 利债 券型 证券 投资基 金（LOF）（ 161908 ） 、长信 利鑫 分
级债券 型证 券投 资基 金（163003 ） 、天 弘丰 利债 券型 证券投 资基 金（LOF）（ 164208 ） 、 鹏华 丰
泽 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （LOF）（ 160618 ） 、 东 方 增 长 中 小 盘 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金
（400015 ） 、长 安宏 观策 略 股票型 证券 投资 基金 （740001 ） 、 金鹰 持久 增利 债 券 型证券 投资 基
金（LOF）（ 162105 ） 、中 欧 信用增 利债 券型 证券 投资 基金（LOF）（ 166012 ） 、 农 银汇理 消费 主
题股票 型证 券投 资基 金 （660012 ） 、 浦银 安盛 中证 锐联 基本 面400 指数 证券 投资 基金 （519117）、
天 弘 现 金 管 家 货 币 市 场 基 金 （420006 ） 、 汇 丰 晋 信 恒 生 A 股 行 业 龙 头 指 数 证 券 投 资 基 金
（540012 ） 、华 安安 心收 益 债券型 证券 投资 基金 （040036 ） 、 东方 强化 收益 债券 型证券 投资 基
金（400016 ） 、 中欧 纯债 分 级债券 型证 券投 资基 金（166016 ） 、东 方安 心收 益保 本混合 型证 券
投资基 金（400020）、 银 河 岁岁回 报定 期开 放债 券型 证券投 资基 金（519662 ） 、 中欧纯 债添 利
分级债 券型 证券 投资 基金 （166021 ） 、银 河灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 （519656 ） 、 天弘 通
利混合 型证 券投 资基 金（000573 ） 、中 加纯 债一 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金（000552）、
南方通 利债 券型 证券 投资 基金（000563 ） 、中 邮货 币 市场基 金（000576 ） 、易 方 达财富 快线 货
币市场 基金 （000647 ） 、 天 弘瑞利 分级 债券 型证 券投 资基金 （000774 ） 、 中邮 核 心科技 创新 灵
活配置 混合 证券 投资 基金 （000966 ） 、中 信建 投凤 凰 货币市 场基 金（001006 ） 、 景顺长 城稳 健
回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （001194 ） 、 南 方 利 淘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（001183 ） 、易 方达 新收 益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金（001216 ） 、易 方达 改 革红利 混合 型
证券投 资基 金（001076 ） 、 天弘新 活力 灵活 配置 混合 型发起 式证 券投 资基 金（001250 ） 、易 方
达 新 利 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资 基 金（001249 ） 、易方 达 新 鑫 灵活 配 置混 合 型证 券 投 资基 金
（001285 ） 、天 弘互 联网 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金（001210 ） 、 天弘 惠利 灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金（001447 ） 、 易方达 新益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （001314 ） 、方正 富邦 优
选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （001431 ） 、 易 方 达 瑞 景 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（001433 ） 、南 方利 安灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 （001570）、 广 发安 富回 报 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 （002107 ） 、天弘 裕利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （002388 ） 、博时 泰和 债
券型证 券投 资基 金（002608 ） 、融 通增 益债 券型 证券 投资基 金（002342 ） 、东 兴 安盈宝 货币 市
场基金 （002759 ） 、 万家 颐 和保本 混合 型证 券投 资基 金（519198 ） 、 创金 合信 鑫 价值灵 活配置
混合型 证券 投资 基金 （003191 ） 、 创金 合信 鑫动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金（003230）。东方强化收益债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第2 号）
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至今， 中国 邮政 储蓄 银行 已形成 涵盖 证券 投资 基金 、基金 公司 特定 客户 资产 管理计 划、 信 托
计划 、 银 行理 财产 品 （ 本 外币） 、 私 募基 金 、 证 券公 司资产 管理 计划 、 保险 资 金、 保险 资产 管
理计划 等多 种资 产类 型的 托管产 品体 系， 托管 规模 达 37164.24 亿 元。
（四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1、 内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ，中 国邮 政储蓄 银行 严格 遵守 国家 有关托 管业 务的 法律 法规 、行业 监 管
规章和 行内 有关 管理 规定 ，守法 经营 、规 范运 作、 严格监 察， 确 保 业务 的稳 健运行 ，保 证 基
金财产 的安 全完 整， 确保 有关信 息的 真实 、准 确、 完整、 及时 ，保 护基 金份 额持有 人的 合 法
权益。
2、 内 部控 制组 织结 构
中国邮 政储 蓄银 行设 有风 险与内 控管 理委 员会 ，负 责全行 风险 管理 与内 部控 制工作 ， 对
托管业 务风 险控 制工 作进 行检查 指导 。托 管业 务部 专门设 置内 部风 险控 制处 室，配 备专 职 内
控监督 人员 负责 托管 业务 的内控 监督 工作 ，具 有独 立行使 监督 稽核 的工 作职 权和能 力。
3、内 部控 制制 度及 措施
托管业 务部 具备 系统 、完 善的制 度控 制体 系， 建立 了管理 制度 、控 制制 度、 岗位职 责 、
业务操 作流 程， 可以 保证 托管业 务的 规范 操作 和顺 利进行 ；业 务人 员具 备从 业资格 ；业 务 管
理严格 实行 复核 、审 核、 检查制 度， 授权 工作 实行 集中控 制， 业务 印章 按规 程保管 、存 放 、
使用， 账户 资料 严格 保管 ，制约 机制 严格 有效 ；业 务操作 区专 门设 置， 封闭 管理， 实施 音 像
监控； 业务 信息 由专 职信 息披露 人员 负责 ，防 止泄 密；业 务实 现自 动化 操作 ，防止 人为 事 故
的发生 ，技 术系 统完 整、 独立。
（五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1、 监 督方 法
依照《 基金 法》 及其 配套 法规和 《基 金合 同》 的约 定，监 督所 托管 基金 的投 资运作 。 严
格按照 现行 法律 法规 以及 《基金 合同 》 规 定， 对 基金 管理人 运作 基 金 的投 资比 例、 投 资范 围 、
投资组 合等 情况 进行 监督 ，对违 法违 规行 为及 时予 以风险 提示 ，要 求其 限期 纠正， 同时 报 告
中国证 监会 。在 日常 为基 金投资 运作 所提 供的 基金 清算和 核算 服务 环节 中， 对基金 管理 人 发
送的投 资指 令、 基金 管理 人对各 基金 费用 的提 取与 开支情 况进 行检 查监 督。
2、 监 督流 程
（1） 每 工作 日按 时通 过基 金监督 子系 统， 对 各基 金投 资运作 比例 控制 指标 进行 例行监 控 ，
发现投 资比 例超 标等 异常 情况， 向基 金管 理人 发出 书面通 知， 与基 金管 理人 进行情 况核 实 ，东方强化收益债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第2 号）
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督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
（2 ） 收 到基 金管 理人 的划 款指令 后 ， 对 涉及 各基 金 的投资 范围 、 投资 对象 及 交易对 手等
内容进 行合 法合 规性 监督 。
（3） 通 过技 术或 非技 术手 段发现 基金 涉嫌 违规 交易 ， 电话 或书 面要 求管 理人 进行解 释 或
举证， 要求 限期 纠正 ，并 及时报 告中 国证 监会 。
四 、相 关服务 机构
（ 一） 直销 机构
1、柜 台交 易
东方基 金管 理有 限责 任公 司直销 中心
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号3 层
法定代 表人 ：崔 伟
联系人 ： 孙 桂东
电话：010 －66295921
传真：010 －66578690
网站：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
2、电 子交 易
投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 基金 的申 购、赎 回等 业务 ，具 体业 务办理 情 况
及业务 规则 请登 录本 公司 网站查 询。
本公司 网址 ：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
（ 二） 其他 销售 机构
1、 中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：王 硕
传真：010-68858117
客户服 务电 话：95580
网址：www.psbc.com
2、 北 京银 行股 份有 限公 司 东方强化收益债券型证券投资基金
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住所： 北京 市西 城区 金融 大街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：孔 超
电话：010-66223588
传真：010-66226045
客户服 务电 话： 95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
3、 东 莞银 行股 份有 限公 司
住所： 东 莞市 莞城 区体 育 路 21 号东 莞银 行大 厦
办公地 址： 东 莞市 莞城 区 体育 路 21 号东 莞银 行大 厦
法定代 表人 ： 廖玉 林
联系人 ：陈 幸
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客户服 务电 话：4001196228 （全 国） 、96228 （ 广东 省 内）
网址：www.dongguanbank.cn
4、 吉 林银 行股 份有 限公 司
住所： 吉林 省长 春市 东南 湖大 路 1817 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
法定代 表人 ：唐 国兴
联系人 ：孟 明
电话：0431-84992680
传真：0431-84992649
客户服 务电 话： 400-88-96666( 全国) 、96666( 吉林 省)
网址：www.jlbank.com.cn
5、 交 通银 行股 份有 限公 司
住所： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明 东方强化收益债券型证券投资基金
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客户服 务电 话：95559 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
网址：www.95559.com.cn
6、 中 国工 商银 行股 份有 限 公司
住所： 中国 北京 复兴 门内 大街 55 号
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：杨 菲
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客户服 务电 话 ：95588
网址：www.icbc.com.cn
7、 中 国建 设银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
8、 中 国民 生银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：刘 健
电话：010-57092637
传真：010-57092611
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
9、 中 国农 业银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 周 慕冰
东方强化收益债券型证券投资基金
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客户服 务电 话 ：95599
网址：www.abchina.com
10 、中 信银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
11 、安 信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联 系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
12 、长 江证 券股 份有 限公 司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
13 、东 北证 券股 份有 限公 司
住所： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：李 福春 东方强化收益债券型证券投资基金
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联系人:潘锴
电话:0431-85096709
客户服 务电 话: 4006000686
网址：www.nesc.cn
14 、东 海证 券股 份有 限公 司
住所： 江苏 省常 州市 延陵 西路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：梁 旭
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服 务电 话：95531 或400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
15 、东 莞证 券股 份有 限公 司
住所： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中 心30 楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：孙 旭
电话：0769-22119348
客户服 务电 话：961130 （ 省内直 拨， 省外 请加 拨区 号0769 ）
网址：www.dgzq.com.cn
16 、方 正证 券股 份有 限公 司
住所： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22－24 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
电 话： 0731-85832503
传 真： 0731-85832214
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com 东方强化收益债券型证券投资基金
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17 、光 大证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号3 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
18 、国 泰君 安证 券股 份有 限公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺/朱 雅崴
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
19 、国 信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
20 、国 元证 券股 份有 限公 司
住所： 安徽 省合 肥市 寿春 路 178 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 178 号 东方强化收益债券型证券投资基金
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法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ：李 蔡
电话：0551-68167423
传真：0551-68167431
客户服 务电 话: 95578
网址：www.gyzq.com.cn
21 、海 通证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219275
传真：021-23219100
客户服 务电 话：021-95553 、400-8888-001 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
网址：www.htsec.com
22 、申 万宏 源西 部证 券有 限公司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区（ 新市 区） 北京 南 路358 号 大成 国际 大厦20 楼2005 室
办公地 址： 新 疆乌 鲁木 齐市高 新区 （新 市区 ）北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：唐 岚
电话：010-88085258
传真：010-88013605
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
23 、恒 泰长 财证 券有 限责 任公司
住所： 长春 市长 江路 经济 开发区 人民 大 街280 号科 技城 2 层 A-33 段
办公地 址： 长春 市长 江路 经济开 发区 人民 大 街 280 号科技 城2 层 A-33 段
法定代 表人 ：赵 培武
联系人 ：曲 志诚
电话：0431-82945299 东方强化收益债券型证券投资基金
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传真：0431-82946531
客户服 务电 话：0431-82951765
网址：www.cczq.net
24 、恒 泰证 券股 份有 限公 司
住所： 内蒙 古呼 和浩 特新 城区新 华东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特新城 区新 华东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：罗 俊峰
电 话：0471-4972042
传 真：0471-4961259
客户服 务电 话：0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
25 、华 安证 券股 份有 限公 司
住所： 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161666
传真：0551-5161600
客户服 务电 话：95318 或4008096518
网址：www.hazq.com
26 、华 福证 券有 限责 任公 司
住所： 福州 市五 四 路 157 号新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
东方强化收益债券型证券投资基金
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27 、华 泰证 券股 份有 限公 司
住所： 江苏 省南 京市 江东 中路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （ 深 圳）
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
28 、华 鑫证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：王 逍
电话：021-64339000
传真：021-54967293
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
29 、江 海证 券有 限公 司
住所： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：刘 爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服 务热 线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
30 、联 讯证 券股 份有 限公 司
住所： 惠州 市江 北东 江三 路 55 号广 播电 视新 闻中 心 西面一 层大 堂和 三、 四层 东方强化收益债券型证券投资基金
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办公地 址： 惠州 市江 北东 江三 路 55 号广 播电 视新 闻 中心西 面一 层大 堂和 三、 四层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人: 陈思
电话: 021-33606736
传真：021-33606760
客户服 务电 话: 95564
网址：www.lxzq.com.cn
31 、中 泰证 券股 份有 限公 司
住所： 济南 市经 七 路 86 号
办公地 址： 济南 市经 七 路86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531 －68889155
传真：0531 －68889752
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
32 、上 海证 券有 限责 任公 司
住所： 上海 市黄 浦区 西藏 中路 336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：张 向纯
电话：021-53686888
传真：021-53686100 ，021-53686200
客户服 务电 话：021-962518
网址：www.962518.com
33 、山 西证 券股 份有 限公 司
住所： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易中 心 东塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠 东方强化收益债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第2 号）
21
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
34 、申 万宏 源证 券有 限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：021-33388215
传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
35 、五 矿证 券有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心48 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心48 楼
法定代 表人 ：赵 立功
联系人 ：马 国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客户服 务电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
36 、招 商证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 迎生
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服 务电 话：95565 、4008888111 东方强化收益债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第2 号）
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网址：www.newone.com.cn
37 、中 国银 河证 券股 份有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金 融大 街35 号 国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：宋 明
电话：010-66568450
传真：010-66568990
客户服 务电 话：400-888-8888
38 、网 址：www.chinastock.com.cn
中山证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市华 侨城 深南大 道 9010 号
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
电话：0755- 82570586
传真：0755-82960582
客户服 务电 话：4001-022-011
39 、网 址：www.zszq.com
中信建 投证 券股 份有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
40 、中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
住所： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 东方强化收益债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第2 号）
23
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
41 、中 信证 券（ 浙江 ）有 限责任 公司
住所： 浙江 省杭 州市 解放 东路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823
传真：0571-85106383
客户服 务电 话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
42 、中 信证 券股 份有 限公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 朝阳 区亮 马桥 路 48 号
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-60838888
传真：010-60833799
客户服 务电 话：95548
网址：www.ecitic.com
43 、中 信期 货有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座13 层 1301-1305 室、
14 层 东方强化收益债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第2 号）
24
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
44 、嘉 实财 富管 理有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 办公楼 二 期46 层 4609-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：余 永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客户服 务电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
45 、上 海中 正达 广投 资管 理有限 公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号 302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
联系人 ：戴 珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132*802
客户服 务电 话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
46 、中 国国 际金 融股 份有 限公司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办 公地 址： 北京 市朝 阳区建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
法 定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
电话：010-65051166
传真：010-85679203 东方强化收益债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第2 号）
25
客户服 务电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
47 、平 安证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳 市福 田中 心区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层
办 公地 址： 深圳 市福 田中心 区金 田 路4036 号 荣 超大 厦 16-20 层 （518048 ）
法 定代 表人 ：谢 永林
联 系人 ：周 一涵
电 话：021-38637436
传 真：021-58991896
客 户服 务电 话：95511-8
网 址：stock.pingan.com
48 、奕 丰金 融服 务（ 深圳 ）有限 公司
住所（ 注册 地址 ） ： 深圳 市 前海深 港合 作区 前湾 一 路1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市前 海
商务秘 书有 限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ： TAN YIK KUAN
联系人 ：陈 广浩
电话：0755- 89460506
传真：0755-21674453
客户服 务电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
49 、东 兴证 券股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦B 座 12、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555147
客户服 务电 话：400-888-8993
网址：www.dxzq.net 东方强化收益债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第2 号）
26
50 、国 金证 券股 份有 限公 司
住所： 四川 省成 都市 东城 根上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客户服 务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
51 、深 圳前 海凯 恩斯 基金 销售有 限公 司
住所： 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海商 务秘书 有 限
公司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
联系人 ：李 勇
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客户服 务电 话：400-804-8688
网址：www.keynesasset.com
52 、武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司
住所 ： 湖 北省 武汉 市江 汉 区武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 （ 一期 ） 第7 栋23 层1 号、
4 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 （一 期） 第 7 栋23 层
1 号、4 号
法定代 表人 ：陶捷
联系人 ：杨帆
电话：027-62436150
传真：027-87006010
客户服 务电 话：400-027-9899
网站：www.buyfunds.cn 东方强化收益债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第2 号）
27
53 、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客户服 务电 话：400 820 2899
网址：www.erichfund.com
54 、杭 州数 米基 金销 售有 限公司
住所: 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：400 076 6123
网址： www.fund123.cn
55 、深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
住所: 深圳 市罗 湖区 深南 东 路 5047 号 发展 银行 大厦25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服 务电 话：400 678 8887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
56 、上 海好 买基 金销 售有 限公司
住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 东方强化收益债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第2 号）
28
联系人 ：张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
57 、上 海天 天基 金销 售有 限公司
住所: 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：彭 远芳
电话：021-54509998-2010
传真：021-64385308
客户服 务电 话：400 1818 188
网址：www.1234567.com.cn
58 、北 京展 恒基 金销 售股 份有限 公司
住所: 北京 市朝 阳区 华严 北 里 2 号 民建 大 厦6 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客户服 务电 话：400 888 6661
网址：http://www.myfund.com
59 、中 国国 际期 货有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：许 黎婧
电话：010-65807848
传真：010-59539806 东方强化收益债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第2 号）
29
客服电 话：95162 或400 888 8160
网址：www.cifco.net
60 、北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北 京市 海淀 区 丹棱 街 6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代 表人 ： 赵荣 春
联系人 ：申 泽灏
电话：010-57418813
传真：010-57569671
客服电 话：400 678 5095
公司网 址：www.niuji.net
61 、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 10 号 庄胜 广 场中央 办公 楼东 翼7 层 727 室
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325282
客服电 话：400-166-1188
网址：https:// 8.jrj.com.cn
62 、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
住所: 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：刘 晓倩
联系电 话：0571-88911818
传真：0571-88910240
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
63 、北 京增 财基 金销 售有 限公司 东方强化收益债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第2 号）
30
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：史 丽丽
电话：010-67000988
传真：010-67000988
客户服 务电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
64 、上 海利 得基 金销 售有 限公司
住所: 上海 宝山 区蕴 川 路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：赵 沛然
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电 话：400 067 6266
网址：www.leadfund.com.cn
65 、北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
住所: 北京 市北 京经 济技 术 开发区 宏达 北 路10 号五 层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：马 鹏程
联系电 话：13501068175
传真：010-56810628
客服：4008980618
网站：www.chtfund.com
66 、上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚 东方强化收益债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第2 号）
31
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
传真：021-22066653
客服：4008219031
网站：www.lufunds.com
67 、北 京乐 融多 源投 资咨 询有限 公司
住所: 北京 市朝 阳区 西大 望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ：牛 亚楠
联系电 话：18610807009
传真：010-56580660
客服：400-068-1176
网站：www.jimufund.com
68 、上 海汇 付金 融服 务有 限公司
住所： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
联系电 话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服：400-820-2819
网址: http://www.chinapnr.com/
69 、诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
住所： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 娟
联系电 话：021-38509735
传真：021-38509777 东方强化收益债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第2 号）
32
客服：400-821-5399
网址: http://www.noah-fund.com/
70 、上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
住所： 上海 市黄 浦区 西藏 南路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：葛 佳蕊
联系电 话：021-63333389
传真：021-63332523
客服：4000178000
网址: www.lingxianfund.com
71 、珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
住所： 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：钟 琛
联系电 话：020-89629012
传真：020-89629011
72 、大 泰金 石投 资 管 理有 限公司
住所： 南京 市建 邺区 江东 中路 222 号 南京 奥体 中心 现代五 项 馆2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：朱 海涛
联系电 话：021-20324158
传真：021-20324199
客服电 话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
73 、海 银基 金销 售有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区东 方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 6 楼 东方强化收益债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第2 号）
33
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：毛 林
联系电 话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电 话：400-808-1016
网址: www.fundhaiyin.com
74 、上 海联 泰资 产管 理有 限公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
联系电 话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电 话：4000-466-788
网址: www.66zichan.com
75 、北 京汇 成基 金销 售有 限公司
住所： 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号 A 座 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 A 座 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
联系电 话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址: www.fundzone.cn
76 、凤 凰金 信（ 银川 ）投 资管理 有限 公司
住所： 宁夏 回族 自治 区银 川市金 凤区 阅海 湾中 央商 务区万 寿 路 142 号 14 层 1402 办公用
房
办公地 址： 北京 市朝 阳区 来广营 中街 甲 1 号 朝来 高 科技产 业 园 5 号楼
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ：张 旭 东方强化收益债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第2 号）
34
联系电 话：010-58160168
传真：010-58160181
客服：400-810-5919
网址: www.fengfd.com
（ 三） 份额 登记 机构
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号1-4 层
法定代 表人 ：崔 伟
电话：010-66295873
传真：010-66578680
联系人 ：王 骁骁
（ 四） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上 海市 银城 中路68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系人 ：吕 红
电话：021-31358666
传真: 021-31358600
经办律 师： 吕红 黎明
（ 五） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 立信 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市南 京东 路 61 号新黄 浦金 融大 厦4 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院7 号楼 10 层
法定代 表人 ：朱 建弟
联系人 ：朱 锦梅
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注 册会 计师 ：朱 锦梅 、赵立 卿 东方强化收益债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第2 号）
35
五 、基 金名称 和基 金类型
（一） 本基 金名 称： 东方 强化收 益债 券型 证券 投资 基金
（二） 本基 金类 型： 债券 型
（三） 基金 运作 方式 ：契 约型 、 开放 式
六 、基 金投资 目标 和投资 方向
（ 一） 投资 目标
在控制 风险 和保 持资 产流 动性的 前提 下， 通过 积极 主动的 投资 管理 ，追 求稳 定的当 期 收
益和长 期增 值， 力争 获取 超越业 绩比 较基 准的 投资 收益。
（ 二） 投资 理念
随着我 国债 券市 场环 境的 优化、 债券 市场 深度 与广 度的拓 展、 利率 市场 化程 度的提 高 ，
债券市 场的 投资 价值 将日 益显现 。通 过自 上而 下的 宏观研 究和 自下 而上 的证 券研究 ，在 严 格
控制风 险的 前提 下， 积极 投资于 低风 险的 债券 类资 产，并 适时 适当 参与 股票 等权益 类资 产 ，
实现基 金资 产的 长期 稳定 增值， 为投 资者 带来 长期 稳定的 回报。
（ 三） 投资 范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 主要投 资于 固定 收益 类金 融工具 ， 包
括国债 、 中央 银行 票据 、 地方政 府债 、 金融 债 （ 含 政策性 金融 债） 、 企 业债 、 公司债 、 中期 票
据、 短期 融资 券、 可转 债 （含 可分 离交 易可 转债） 、 次级债 券 、 资 产支 持证 券 、 债 券回 购、 银
行存款 等金 融工 具以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 固定 收益 类金融 工具 。 本
基金也 可以 参与 新股 申购 、增发 股票 申购 、要 约收 购类股 票投 资、 持有 可转 债转股 所得 的 股
票、投 资二 级市 场股 票（ 包括中 小板 、创 业板 及其 他经中 国证 监会 核准 上市 的股票 ）以 及 权
证等中 国证 监会 允许 基金 投资的 其它 权益 类金 融工 具。
如法律 法规 或中 国证 监会 以后允 许基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 现金、 固定 收益 类资 产占 基金资 产的 比例 为 80%-100% ； 股 票、
权证等 权益 类资 产占 基金 资产的 比例 为 0%-20% ， 其 中持有 的全 部权 证市 值不 超过基 金资 产 净
值的 3% ； 现金 或者 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的5% 。
当法律 法规 的相 关规 定变 更时， 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 可对 上述 资产 配置比 例 进
行适当 调整 。
七 、基 金的投 资策 略
基金管 理人 将采 取积 极的 投资策 略， 寻找 各种 可能 的价值 增长 机会 ，力 争实 现超越 基 准东方强化收益债券型证券投资基金
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的投资 收益 。
（一） 大类 资产 配置 策略
在大类 资产 配置 方面 ，本 基金通 过对 宏观 经济 形势 及利率 变化 趋势 的重 点分 析，结 合 对
股票市 场趋 势的 研判 ，比 较未来 一定 时间 内债 券市 场和股 票市 场的 相对 预期 收益率 ，在 固 定
收益类 金融 工具 及权 益类 金融工 具之 间进 行动 态调 整。
（二） 固定 收益 类金 融工 具投资 策略
1、久 期调 整策 略
本基金 通过 全面 研 究 GDP 、CPI 及PPI 、 货币 供应 量、 国际收 支等 主要 经济 变量 ， 分 析 宏
观经济 运行 的可 能情 景， 并预测 财政 政策 、货 币政 策等宏 观经 济政 策取 向， 分析金 融市 场 资
金供求 状况 变化 趋势 及结 构，并 预测 利率 水平 变动 趋势。 在全 面分 析的 基础 上，本 基金 将 主
动调整 所持 有的 债券 资产 组合的 久期 ，达 到增 加收 益或减 少损 失的 目的 。当 预期市 场总 体 利
率水平 降低 时， 本基 金将 延长所 持有 的债 券组 合的 久期， 从而 可以 在市 场利 率实际 下降 时 获
得债券 价格 上升 所产 生的 资本利 得； 反之 ，当 预期 市场总 体利 率水 平上 升时 ，则缩 短组 合 久
期，以 避免 债券 价格 下降 的风险 带来 的资 本损 失， 并获得 较高 的再 投资 收益 。
2、期 限结 构策 略
在债券 资产 久期 确定 的基 础上， 本基 金将 通过 对债 券市场 收益 率曲 线形 状变 化的合 理 预
期，调 整组 合的 期限 结构 策略， 适当 的采 取子 弹策 略、哑 铃策 略、 梯式 策略 等，在 短期 、 中
期、长 期债 券间 进行 配置 ，以从 短、 中、 长期 债券 的相对 价格 变化 中获 取收 益。当 预期 收 益
率曲线 变陡 时， 采取 子弹 策略； 当预 期收 益率 曲线 变平时 ，采 取哑 铃策 略； 当预期 收益 率 曲
线不变 或平 行移 动时 ，采 取梯形 策略 。
3、类 属资 产配 置策 略
根据资 产的 发行 主体 、风 险来源 、收 益率 水平 、市 场流动 性等 因素 ，本 基金 将债券 市 场
主 要细 分为 一般 债券 （ 含 国债 、 中 央银 行票 据、 政 策性金 融债 等） 、 信 用债 券 （含 公司 债、 企
业债 、 非 政策 性金 融债 、 短期融 资券 、 地方 政府 债 等） 、 附权 债券 （ 含可 转债 、 分 离交 易可 转
债、含 回售 及赎 回选 择权 的债券 等） 三个 子市 场。 通过深 入研 究宏 观经 济发 展状况 ，预 测 价
格和利 率变 化趋 势， 在债 券组合 久期 调整 及期 限结 构配置 基础 上， 采取 积极 的投资 策略 ， 确
定类属 资产 的最 优配 置比 例。
①一般 债券 投资 策略
国债、 中央 银行 票据 、政 策性金 融债 等一 般债 券具 有良好 的流 动性 ， 本 基金 将通过 对一
般债券 的投 资为 基金 的流 动性提 供支 持。 东方强化收益债券型证券投资基金
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②信用 债券 投资 策略
信用债 券 的 信用 利差 与债 券发行 人所 在行 业特 征和 自身情 况密 切相 关。 本基 金将通 过 行
业分析 、公 司资 产负 债分 析、公 司现 金流 分析 、公 司运营 管理 分析 和公 司发 展前景 分析 等 细
致的调 查研 究， 分析 信用 债券的 违约 风险 及合 理的 信用利 差水 平， 对信 用债 券进行 独立 、 客
观的价 值评 估。
③附权 债券 投资 策略
对于可 转债 ，本 基金 将在 综合分 析可 转债 的债 性特 征、股 性特 征等 因素 的基 础上， 利 用
BS 公 式或 二叉 树定 价模 型 等量化 估值 工具 评定 其投 资价值 ， 选 择其 中安 全边 际较高 、 股 性活
跃并具 有较 高上 涨潜 力的 品种进 行投 资。 对于 含回 售及赎 回选 择权 的债 券， 本基金 将利 用 债
券市场 收益 率数 据 ， 运 用 期权调 整利 差 （OAS ） 模 型 分析含 赎回 或回 售选 择权 的债券 的投 资价
值，作 为此 类债 券投 资的 主要依 据。
4、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将深 入分 析资 产支 持证券 的市 场利 率、 发行 条款、 支持 资产 的构 成及 质量、 提 前
偿还率 、风 险补 偿收 益和 市场流 动性 等基 本面 因素 ，估计 资产 违约 风险 和提 前偿付 风险 ， 并
根据资 产证 券化 的收 益结 构安排 ，模 拟资 产支 持证 券的本 金偿 还和 利息 收益 的现金 流过 程 ，
评估其 内在 价值 。
5、回 购放 大策 略
回购放 大是 一种 杠杆 投资 策略， 通过 质押 组合 中的 持仓债 券进 行正 回购 ，将 融得资 金 购
买债券 ，获 取回 购利 率和 债券利 率的 利差 ，从 而提 高组合 收益 水平 。影 响回 购放大 策略 的 关
键因素 有两 个： 其一 是利 差，即 回购 资金 成本 与债 券收益 率的 关系 ，只 有当 债券收 益率 高 于
回购资 金成 本时 ，放 大策 略才能 取得 正的 回报 ；其 二是债 券的 资本 利得 ，所 持债券 的净 价 在
放大操 作期 间出 现上 涨， 则可以 获取 价差 收益 。在 收益率 曲线 陡峭 或预 期利 率下行 的市 场 情
况下， 在防 范流 动性 风险 的基础 上， 适当 运用 回购 放大策 略， 可以 为基 金持 有人争 取更 多 的
收益。
（三） 权益 类金 融工 具投 资策略
本基金 为债 券型 基金 ，主 要投资 于固 定收 益类 金融 工具， 权益 类工 具作 为本 基金增 强 收
益的手 段， 将在 风险 控制 的基础 上谋 求资 产增 值。
1、新 股申 购策 略
本基金 将充 分研 究首 次公 开发行 （IPO ） 股票 及增 发 新股的 上市 公司 基本 面 ， 根据股 票市
场整体 定价 水平 ，估 计新 股上市 交易 的合 理价 格， 同时参 考股 票一 级市 场资 金供求 关系 ， 在东方强化收益债券型证券投资基金
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此基础 上谨 慎参 与新 股申 购，力争 在 承担 有限 风险 的基础 上获 取 资 本增 值 。
2、二 级市 场股 票投 资策 略
本基金 可适 当参 与股 票二 级市场 投资 ，增 强基 金资 产收益 。本 基金 股票 投资 部分将 重 点
投资于 成长 性好 、估 值水 平具有 一定 安全 边际 的股 票，同 时参 考上 市公 司的 历史分 红情 况 和
分红能 力。 本基 金将 全面 考察上 市公 司所 处行 业的 产业竞 争格 局、 业务 发展 模式、 盈利 增 长
模式、 公司 治理 结构 等基 本面特 征， 同时 综合 利用 市盈率 、市 净率 等相 对估 值方法 对公 司 的
投资价 值进 行分 析和 比较 ，挖掘 具备 中长 期持 续增 长或阶 段性 高速 成长 、且 股票估 值水 平 偏
低的上 市公 司来 构建 本基 金的股 票投 资组 合。
3、权 证投 资策 略
本基金 管理 人将 以价 值分 析为基 础， 在采 用权 证定 价模型 分析 其合 理定 价的 基础上 ， 充
分考量 可能 持有 的权 证品 种的收 益率 、流 动性 及风 险收益 特征 ，在 风险 可控 的基础 上， 追 求
较高风 险调 整后 收益。
（ 四） 其他 金融 工具 的投 资策略
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 于其 他衍 生金融 工具 ，基 金管 理人 在履行 适 当
程序后 ，可 以将 其纳 入投 资范围 。本 基金 对衍 生金 融工具 的投 资主 要以 对冲 投资风 险或 无 风
险套利 为主 要目 的。 本基 金将在 有效 风险 管理 的前 提下， 通过 对标 的品 种的 基本面 研究 ， 结
合衍生 工具 定价 模型 预估 衍生工 具价 值或 风险 对冲 比例， 谨慎 投资 。
八 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 采用 “ 中债 综合 全价 指数收 益率 ×90%+沪深 300 指数 收益 率×10% ”作 为 投资业 绩
比较基 准。
本基金 选择 中债 综合 全价 指数收 益率 作为 债券 投资 部分的 业绩 比较 基准 ，并 赋予 其 90%
的权重 。 中 债综 合全 价指 数由中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 编制 并发 布， 该指数 样本 具 有
广泛的 市场 代表 性 ， 涵 盖 主要交 易市 场 （银 行间 市 场、 交易 所市 场等 ） 、 不 同 发行主 体 （政 府、
企业等 ） 和期 限 （ 长期 、 中期 、 短 期等） ， 是中 国目 前最权 威 ， 应 用也 最广 的 指数 。 中 债综 合
全价指 数的 构成 品种 基本 覆盖了 本基 金的 债券 投资 标的， 反映 债券 全市 场的 整体价 格和 投 资
回报情 况。
本基金 选择 沪深300 指数 收益率 作为 股票 投资 部分 的业绩 比较 基准 。沪 深 300 指数 是 沪
深证券 交易 所 于2005 年4 月8 日 联合 发布 的反 映A 股市场 整体 走势 的指 数 。 它 的编制 目标 是
反映中 国证 券市 场股 票价 格变动 的概 貌和 运行 状况 ，并能 够作 为投 资业 绩的 评价标 准， 为 指
数化投 资和 指数 衍生 产品 创新提 供基 础条 件。 沪深 300 指数 样本 覆盖 了沪 深 市场 60% 左右 的东方强化收益债券型证券投资基金
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市值， 具有 良好 的市 场代 表性和 可投 资性 。
若未来 市场 发生 变化 导致 此业绩 比较 基准 不再 适用 或有更 加适 合的 业绩 比较 基准， 基 金
管理人 有权 根据 市场 发展 状况及 本基 金的 投资 范围 和投资 策略 ， 调整 本基 金的 业绩比 较基 准 。
业绩基 准的 变更 须经 基金 管理人 和基 金托 管人 协商 一致并 及时 公告 ，无 需召 开基金 份额 持 有
人 大会 。
九 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为债 券型 基金 ，属 证券投 资基 金中 的低 风险 品种， 理论 上其 长期 平均 风险和 预 期
收益率 低于 混合 型基 金、 股票型 基金 ，高 于货 币市 场基金 。
十 、基 金的投 资组 合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 投资 组合 报告 所载资 料不 存在 虚假 记载 、误导 性 陈
述或重 大遗 漏， 并对 其内 容的真 实性 、准 确性 和完 整性承 担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ，已 复核 了本 投资 组合报 告中 的财 务指 标、 净值表 现 和
投资组 合报 告等 内容 ，保 证复核 内容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 9 月 30 日（ 财务数 据未 经审 计） 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 10,054,021.00 1.64
其中： 股票
10,054,021.00 1.64
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
587,313,110.90 95.89
其中： 债券
587,313,110.90 95.89
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
3,432,537.39 0.56
8 其他资 产
11,674,450.08 1.91
9 合计
612,474,119.37
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产 - - 东方强化收益债券型证券投资基金
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和供应 业
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 1,222,000.00 0.21
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
- -
J 金融业 7,202,021.00 1.27
K 房地产 业 1,630,000.00 0.29
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 10,054,021.00 1.77
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（% ）
1 002673 西部证 券 69,700 1,652,587.00 0.29
2 002285 世联行 200,000 1,630,000.00 0.29
3 601099 太平洋 271,950 1,337,994.00 0.24
4 600754 锦江股 份 40,000 1,222,000.00 0.21
5 000783 长江证 券 108,000 1,146,960.00 0.20
6 000750 国海证 券 150,900 1,051,773.00 0.18
7 002500 山西证 券 73,300 1,025,467.00 0.18
8 601555 东吴证 券 76,000 987,240.00 0.17
9 - - - - -
10 - - - - -
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 2,169,800.00 0.38
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 30,004,000.00 5.27
其中： 政策 性金 融债 30,004,000.00 5.27
4 企业债 券 511,880,508.90 89.98
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 41,194,000.00 7.24 东方强化收益债券型证券投资基金
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7 可转债 （可 交换 债） 2,064,802.00 0.36
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 587,313,110.90 103.24
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 1480235 14 潜 江城 投债 200,000 22,212,000.00 3.90
2 1480345 14 海 东债 200,000 21,974,000.00 3.86
3 1480313 14 萍 昌盛 债 200,000 21,972,000.00 3.86
4 1580161 15 建 湖债 200,000 21,840,000.00 3.84
5 1480078 14 双 水务 债01 200,000 21,638,000.00 3.80
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
10 、投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 在本 报告 期内未 发现 存在 被监 管部 门立案 调
查，或 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形
（2） 根据 基金 合同 的规 定 ， 本基 金可 以参 与新 股申 购、 增 发股 票申 购、 要约 收购类 股票
投资、 持有 可转 债转 股所 得的股 票、 投资 二级 市场 股票（ 包括 中小 板、 创业 板及其 他经 中 国
证监会 核准 上市 的股 票） 以及权 证等 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 它权 益类 金融工 具。 本 报
告期内 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 没有 投资 超出 基金合 同规 定的 备选 股票 库。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 79,926.51
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,594,373.23
5 应收申 购款 150.34
6 其他应 收款 - 东方强化收益债券型证券投资基金
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7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 11,674,450.08
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 110035 白云转 债 245,604.00 0.04
2 113010 江南转 债 187,616.10 0.03
3 110034 九州转 债 132,744.30 0.02
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 一、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金 净值 表现
基金份 额净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较
阶段 净值增 长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
2012.10.09-2012.12.31 0.75% 0.01% 0.97% 0.13% -0.22% -0.12%
2013.01.01-2013.12.31 -1.52% 0.12% -3.95% 0.17% 2.43% -0.05%
2014.01.01-2014.12.31 13.54% 0.29% 10.55% 0.16% 2.99% 0.13%
2015.01.01-2015.12.31 15.38% 0.40% 5.04% 0.26% 10.34% 0.14%
2016.01.01-2016.06.30 1.64%
0.07%
-1.67%
0.20%
3.31%
-0.13%
2016.07.01-2016.09.30 1.69% 0.04% 1.15% 0.10% 0.54% -0.06% 东方强化收益债券型证券投资基金
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（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 累计 净值 收益 率与 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对 比
图
十 二、 费用概 览
（ 一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
8、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二） 上述 基金 费用 由基 金管理 人在 法律 法规 规定 的范围 内按 照公 允的 市场 价格确 定 ，
法律法 规 和 基金 合同 另有 规定时 从其 规定 。
（ 三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 本基 金 的 管理费 按前 一日 基金 资产 净值的 年费 率计 提。 管理 费的计算方东方强化收益债券型证券投资基金
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法如下 ：
H＝ E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数 ， 本基 金年 管理 费率 为 0.8%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计 提 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由基 金管 理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后 于 次月 首日起3 个 工作 日内 从基 金 财产 中一 次 性
支付给 基金 管理 人 。 若遇 法定节 假日 、休 息日 或不 可抗力 致使 无法 按时 支付 的，顺 延至 法定
节假日 、休 息日 结束 之日 起 3 个 工作 日内 或不 可抗 力情形 消除 之日 起3 个工 作日内 支付 。
2、 基 金托 管人 的托 管费
本 基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法 如 下 ：
H＝ E×0.2% ÷当 年天 数， 本基金 年托 管费 率 为 0.2%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计 提 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基 金管 理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令， 经 基金 托管 人 复 核后 于次 月 首日 起3 个工 作日 内从 基金财 产中 一 次
性支 付 给基 金托 管人 。 若 遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 顺延 至 法
定节假 日、 休息 日结 束之 日起 3 个工 作日 内或 不可 抗力情 形消 除之 日 起3 个 工作日 内 支 付 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类”中第 3-7 项 费用 ， 由 基金托 管人 根据 其他 有关 法律法 规 及
相应协 议的 规定 ，按 费用 支 出金 额支 付， 列入 或摊 入当期 基金 费用 。
（ 四） 不列 入基 金费 用的 项目
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损
失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 五） 基金 合同 生效 后运 作前 产 生的 相关 费用 由管 理人垫 付， 运作 后由 基金 管理人 向 基
金托管 人发 送划 付指 令 ， 经基金 托管 人复 核后 于次 日起 3 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性 支
付给基 金管 理人 。
（ 六） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率。 降 低东方强化收益债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第2 号）
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基金管 理费 率和 基金 托管 费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。基 金管 理人 必须依 照有 关 规
定最迟 于新 的费 率实 施日 前在指 定媒 体和 基金 管理 人网站 上刊 登公 告。
（ 七） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 三、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书 依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 方法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》及 其他 有关法 律法 规 的
要求 ， 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动进 行了 更新 ， 主 要内 容如下 ：
（ 一） 在“ 重要 提示 ”中 ，更新 了“ 招募 说明 书有 关财务 数据 的截 止日 期” 及 “其 他 内
容的截 止日 期” 。
（ 二） 在“ 三、 基金 管理 人”部 分， 对基 金管 理人 的相关 内容 进行 了更 新。
（ 三） 在“ 四、 基金 托管 人”部 分， 对基 金托 管人 的相关 内容 进行 了更 新。
（ 四） 在“ 五、 相关 服务 机构” 部分 ，更 新了 直销 机构、 其他 销 售 机构 的信 息。
（ 五） 在“ 八、 基金 的投 资”部 分， 更新 了“ 基金 投资组 合报 告” 的内 容， 截止日 期 为
2016 年 9 月30 日， 该部 分内容 均按 有关 规定 编制 ，并经 本基 金托 管人 复核 ，但未 经审 计。
（ 六） 在“ 九、 基金 的业 绩”部 分， 更新 了“ 基金 净值表 现” 和“ 自基 金合 同生效 以 来
基金累 计净 值收 益率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图 ” ， 该 部分 内容 均按照 有关 规 定
编制， 并经 本基 金托 管人 复核， 但相 关财 务数 据未 经审计 。
（ 七） 在“ 二十 一、 其他 应披露 事项 ”部 分， 更新 了从上 次招 募说 明书 （更 新）截 止 日
2016 年 4 月 9 日 至本 次《 招募说 明书 （更 新） 》截 止 日 2016 年 10 月 9 日 之间 的信息 披露 事
项。
上述内 容仅 为本 基金 更新 招募说 明书 的摘 要， 详细 资料须 以本 更新 招募 说明 书正文 所 载
的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东方基金管理有限责任公司网站
www.orient-fund.com 。
东方基 金管 理有 限责 任公 司
2016 年 11 月
