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信达稳定债券A(610003)

信达稳定债券:更新招募说明书摘要(2016年第2期)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
信达澳银 稳定 价 值 债 券 型 证 券 投 资基 金 
招 募 说 明 书( 更 新 ) 摘要 
2016 年 第 2 期 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:信达澳银基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
二〇一六年 十一月信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
1 
重要提 示 
 
信达澳银稳定价值债券型证券投资基金(以下简称 “ 本基金” )于 2009 年 2
月 5 日经中国证监会证监许可 【2009】 102 号 文核准募集。 根据相关法律法规,
本基金基金合同已于 2009 年 4 月 8 日生效, 基金管理人于该日起正式开始对基
金财产进行运作管理。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产,
基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投
资者在投 资本基金前, 应全面了解本基金的产品特性, 充分考虑自身的风险承受
能力, 理性判断市场, 对认购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策,
获得基金投资收益, 亦承担基金投资中出现的各类风险, 包括: 因整体政治、 经
济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的
非系统性风险, 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理
人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。 
本基金是债券基金, 风险低于股票基金、 混合基金, 高于货币市场基金, 属
于风险较低、收益较低的品种。 
基金的过往业绩并不预示其未 来表现。 
投资有风险, 投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的 《招募说明书》
及《基金合同》 。 
本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。 本招募
说明书所载内容截止日为 2016 年 10 月 7 日 , 所载财务数据和净值表现截至 2016
年 6 月 30 日(财务数 据未经审计) 。信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
2 
一、 基金管 理人 
(一) 基金管理人概况 
名 称:信达澳银基金管理有限公司 
住 所: 广东省深圳市 南山区科苑南路 (深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦
N1 座第 8 层和第 9 层 
办公地址:广东省深圳市 南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里 巴巴大
厦 T1 座第 8 层和第 9 层 
邮政编码:518045 
成立日期:2006 年 6 月 5 日 
批准设立机关:中国证券监督管理委员会 
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2006 】071 号 
法定代表人: 于建伟 
电话:0755-83172666 
传真:0755-83199091 
联系人:郑妍 
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 
组织形式:有限责任公司 
注册资本:壹亿元人民币 
股本结构:信达证券股份 有限公司 出资 5400 万元,占公司总股本的 54% ;
康联首域集团有限公司(Colonial First State Group Limited )出资 4600 万元,
占公司总股本的 46% 
存续期间:持续经营 
(二) 主要人员情况 
 
1 、 董事、监事、高级管理人员 
董事: 
于帆先生,董事长,毕业于厦门大学法律系。1987 年 7 月至 1988 年 10 月信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
3 
任化工部管理干部学院经济系法学教师,1988 年 10 月至 1999 年 6 月任中国信
达信托投资公司部门副总经理、 部门总经理,1999 年6 月至2000 年 9 月任中国
信达资产管理公司债权管理部高级经理,2000 年9 月至2007 年9 月任宏源证券
股份有限公司董事会秘书、副总经理,2007 年 9 月至 2011 年 10 月任信达证券
股份有限公司党委委员、 董事会秘书、 副总经 理、 常务副总经理,2011 年10 月
至2013 年8 月任中国信达资产管理公司投融资业务部总经理,2013 年8 月至今
任信达证券股份有限公司董事、 总经理。2014 年9 月16 日起兼任信达澳银基金
管理有限公司董事长。 
施普敦(Michael Stapleton ) 先 生 , 副 董 事 长 , 澳 大 利 亚 墨 尔 本 Monash
大学经济学学士。 1996 年至1998 年担任JP 摩根投资管理有限公司 (澳大利亚)
机构客户 经理,1998 年加入康 联首域 投资有 限公司机 构业务 开发部 门,负责澳
大利亚机构客户销售和关系管理,2002 年加入首域投资国际 (伦敦) , 历任机构
销售总监、机构业务开发主管,2009 年 6 月起担任首域投资有限公司(香港)
亚洲及日本区域董事总经理。 
于建伟先生, 董事, 中 央财政金融学院金融专业 学士, 东北财经大学 EMBA。
28 年证券从业经历, 具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。1989
年至 1996 年在中国建 设银行信托投资公司工作,历任证券部副总经理、深圳证
券业务部总经理、 资产中介部负责人;1996 年至2000 年任中国科技国际信托投
资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理;2000 年至2004 年任宏源证券有限公
司北京北洼路营业部总经理;2004 年至2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总
部总经理;2008 年至 2013 年5 月任世纪证券有限公司副总裁;2013 年7 月加入
信达澳银基金管理有限公司,2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司
总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。 
潘广建先生, 英国伯明翰大学工商管理硕士, 加拿大注册会计师。 曾任职于
德勤会计 师事务 所稽核 部、香港 期货交 易所监 察部。1997 年起历 任 山一证券分
析员、 香港证券及期货事务监察委员会助理经理、 香港强制性公积金计划管理局
经理、 景顺亚洲业务发展经理、 景顺长城基金管理公司财务总监、AXA 国卫市场
部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。潘广建先生于 2007 年 5
月起任首域投资 (香港) 有限公司中国业务开发董事並于同年兼任信达澳银基金信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
4 
管理公司监事至 2016 年 5 月 13 日,自 2016 年 5 月 14 日起,潘广建先生兼任信
达澳银基金管理公司董事。 
孙志新先生, 独立董事, 山西财经学院财政金融学学士, 高级经济师。 历任
中国建设银行总行人事教育部副处长, 总行教育部副主任, 总行监察室主任, 广
东省分行党组副书记、 副行长, 广西区分行党委书记、 行长, 总行人力资源部总
经理(党 委组织 部部长 ) ,总行 个人业 务管理 委员会副 主任, 总行党 校(高级研
修院)常 务副校 长,总 行人力资 源部总 经理( 党委组织 部部长 ) ,总 行工会常务
副主席,总行监事会监事,于 2011 年1 月退休。 
刘颂兴 先生, 独立 董事 ,香港 中 文大 学工 商管 理硕士 。历任 W.I.Carr (远
东)有限 公司投 资分析 师,霸菱 国际资 产管理 有限公司 投资分 析师、 投资经理,
纽约摩根担保信托公司 Intl 投资管理副经 理,景顺亚洲有限公司投资董事,汇
丰资产管理(香港)有限公司(2005 年 5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司)
股票董事, 中银保诚资产管理有限公司投资董事, 新鸿基地产有限公司企业策划
总经理, 中国平安资产管理 (香港) 有限公司高级副总裁兼股票投资董事, 中国
国际金融 (香港) 有限公司资产管理部执行董事,Seekers Advisors (香港) 有
限公司执行董事兼投资总监。2012 年6 月 19 日起担任广发资产管理 (香港) 有
限公司董事总经理。 
刘治海先生 , 独立董事 , 全国律师协会公司法专业委员会委员 , 北京市人大
立法咨询专家 , 中国政法大学法学硕士 , 历任江苏省盐城市政法干校干部 , 首都
经贸大学经济系讲师 ,自 1993 年 2 月起担任 北京金诚同达律师事务所高级合伙
人。2015 年5 月8 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 
执行监事: 
郑妍女士 ,中 国农业 大 学管理学 硕士 ,现任 监 察稽核 部副 总 监。2007 年 5
月加入信达澳银基金管理有限公司, 历任客户服务部副总经理、 监察稽核部副总
经理、监察稽核总监助理。自 2015 年 1 月起 兼任信达澳银基金管理有限公司职
工监事。 
高级管理人员: 
于建伟先生, 总经理, 中央财政金融学院金融专业 学士, 东北财经大学 EMBA。
28 年证券从业经历, 具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。1989信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
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年至 1996 年在中国建 设银行信托投资公司工作,历任证券部副总经理、深圳证
券业务部总经理、 资产中介部负责人;1996 年至2000 年任中国科技国际信托投
资有限公司天津赤峰道证券营业部 总经理;2000 年至2004 年任宏源证券有限公
司北京北洼路营业部总经理;2004 年至2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总
部总经理;2008 年至 2013 年5 月任世纪证券有限公司副总裁;2013 年7 月加入
信达澳银基金管理有限公司,2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司
总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。 
黄晖女士, 督察长, 中南 财经大学经济学学士, 加拿大 Concordia University
经济学硕 士。19 年证 券、基金 从业经 历,具 有证券与 基金从 业资格 、基金业高
管人员任 职资格 。1999 年起历 任大成 基金管 理有限公 司研究 部分析 师、市场部
副总监、 规划发展部副总监、 机构理财部总监等职务, 其间两次 借调到中国证监
会基金部工作, 参与老基金重组、 首批开放式基金评审等工作 。2000-2001 年参
与英国政 府“中 国金融 人才培训 计划” (FIST 项目) , 任职于 东方汇 理证券公司
(伦敦) 。 2005 年8 月加 入信达澳银基金管理有限公司, 任督察长兼董事会秘书。 
于鹏先生 , 副 总经理 , 中国人民 大学 经济学 学 士。22 年 证券 、基金 从业经
历, 具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。 历任中国建设银行总
行信托投资公司证券总部驻武汉证券交 易中心交易员、 计划财务部会计、 深圳证
券营业部计划财务部副经理、 经理; 中国信达 信托投资公司北京证券营业部总经
理助理兼计财部经理; 宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、 机构管理总
部业务监控部经理兼清算中心经理、 资金财务总部副总经理、 资金管理总部总经
理兼客户资金存管中心总经理等职务。2005 年10 月加入信达澳银基金管理有限
公司,历任财务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。 
焦巍先生 ,副 总经理 , 上海社会 科学 院世界 经 济学博士 。18 年证券 从业经
历,具有基金从业资格、基金业高管人员任职资格。1994 年至 1998 年,任中国
银行海南分行国际结算部职员;1998 年至 2002 年,历任汉唐证券有限责任公司
宏观研究员、债券首席交易员;2009 年至 2014 年,历任平安大华基金管理有限
公司宏观研究员、基金经理、投资总监;2014 年至 2015 年,历任大成基金管理
有限公司投资总监、 首席投资官、 基金经理。2015 年10 月加入信达 信达澳银基
金管理有限公司 ,2015 年 12 月 10 日起任总经理助理, 2016 年 3 月 17 日起任信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
6 
投资总监,2016 年 4 月11 日起任信达澳银基金管理有限公司副总经理 。 
程文卫先生,副总经理,南开大学管理学博士。18 年证券从业经历,具有
基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。1991 年至1998 年在南开大学军事教
研室工作, 任讲师;1998 年至2007 年任中国科技国际信托投资公司证券投资经
理、 研究所所长;2007 年至2010 年任宏源证券股份有限公司研究所所长;2010
年至 2011 年任渤海证券股份有限公司研究所所长;2011 年至 2013 年任国开证
券有限责任公司研究中心总经理; 2013 年至 2015 年任亿利资源集团有限公司金
融集团副总裁、 上市公司常务副总兼董秘。2015 年11 月加入信达澳银基金管理
有限公司,2015 年 12 月 31 日起任信达澳银基金管理有限公司副总经理,兼任
信达新兴财富资产管理有限公司总经理。 
2 、基金经理 
(1 )现任基金经理 
姓名 职务 
任本基金的基金经理
(助理)期限 
证券从
业年限 
说明 
任职日期 离任日期 
孔学峰 
本基金的
基金经理,
稳定增利
债券基金
(LOF) 、 信
用债债券
基金、 纯债
债券基金
和 慧理财
货币基金
和慧管家
货币市场
基金的 基
金经理, 公
募投资总
部副总监 
2011-9-29 - 12 年 
中央财经大学金融学硕士 。 历任金
元证券股份有限公司研究员、 固定收益
总 部 副 总 经 理 ;2011 年8 月 加 入 信 达 澳
银基金公司, 历任 投资 研究部下固定收
益部总经理 、 固定收益副总监、 固定收
益总监、 公募投资总部副总监、 信达澳
银稳定价值债券基金基金经理(2011
年9 月29 日 起 至 今 ) 、 信 达 澳 银 稳 定 增
利债券基金 (LOF) 基金经理 (2012 年5
月7 日 起 至 今 ) 、 信 达 澳 银 信 用 债 债 券
基 金 基 金 经 理 (2013 年5 月14 日起至
今) 、 信达澳银慧管家 货币市场基金基
金 经 理 (2014 年6 月26 日 起 至 今 ) 、 信
达澳银 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理 (2016
年8月4日起至今) 、 信 达澳银慧理财货
币基金经理 (2016年9月30日起至今) 。 
 
(2 )历任基金经理 
姓名 
任本基金的基金经理期限 
任职日期 离任日期 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
7 
陈绪新 2009 年 7 月 1 日 2011 年 9 月 29 日 
昌志华 2009 年 4 月 8 日 2012 年 4 月 25 日 
吴江 2012 年 6 月 21 日 2014 年 2 月 15 日 
3 、公司 公募基金 投资审议委员会 
公司投资审议委员会由 6 名成员组 成 , 设 主 席 1 名,委员 6 名 。 名单 如 下 : 
主席 :于建伟 ,总经理 
委员 :焦巍, 副总经理、投资总监 
曾国富, 公募投资总部副总监、基金经理 
孔学峰, 公募投资总部副总监、基金经理 
张培培, 投委会秘书、基金经理 
刘涛,产品创新 部副总监 
上述人员之间不存在亲属关系。 
二、 基金托 管人 
1、基本情况 
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 
住所:北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 
法定代表人:王洪章 
成立时间:2004 年09 月17 日 
组织形式:股份有限公司 
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间:持续经营 
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 
联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年10 月, 是一家国内领先、 国际知名的大型股份 制商业银行, 总部设在北京。 本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码939),于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2015 年末, 本集团资产总额 18.35 万亿元, 较上年增长 9.59% ; 客户贷款和信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 8 垫款总额10.49 万亿元, 增长 10.67%; 客户存 款总额 13.67 万亿元, 增长 5.96%。 净利润 2,289 亿元,增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09% ,其中,利 息净收入增长4.65%, 手续费及佣金净收入增长 4.62%。 平均资产回报率 1.30%, 加权平均净资产收益率 17.27%, 成本收入比 26.98%, 资本充足率15.39%, 主要 财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。 营业网点 “三综合” 建设取得新进展, 综合性网 点数量达1.45 万个, 综合营销团队 2.15 万个, 综合柜员占比达到 88%。 启动深 圳等8 家分行物理渠道全面转型创新试点, 智慧网点、 旗舰型、 综合型和轻型网 点建设有序推进。 电子银行主渠道作用进一步凸显, 电子银行和自助渠道账务性 交易量占比达95.58% , 较上年提升7.55 个百分点; 同时推广账号 支付、 手机支 付、 跨行付、 龙卡云支付、 快捷付等五种在线支付方式, 成功实现绝大多数主要 快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张,消费交易额 2.22 万亿 元, 多项核心指标继续保持同业领先。 金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数 量增长 23.08%,客户金融资产总量增长 32.94% 。非金融企业债务融资工具累计 承销5,316 亿元, 承销额市场领先。 资产托管业务规模7.17 万亿元, 增长67.36%; 托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。 人民币国际清算网络建设再获 突破, 继伦敦之后, 再获任瑞士、 智利人民币清算行资格; 上海自贸区、 新疆霍 尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015 年, 本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项, 并独家荣获美国 《环 球金融》 杂志 “中国最佳银行” 、 香港 《财资》 杂志 “中国最佳银行” 及香港 《企 业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年 “世界银行品牌1000 强” 中, 以一级资本总 额位列全球第二; 在美国 《福布斯》 杂志2015 年度全球企业 2000 强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险 资产市场 处、理 财信托 股权市场 处、QFII 托 管处、养 老金托 管处、 清算处、核 算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个 职能处室,在上海设有投资托管服 务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计 师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 9 2、主要人员情况 赵观甫, 资产托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行 信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作, 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务, 长期从事信贷业务、 个人银行 业务和内部审计 等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国 建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室, 长期从事零售业务和 个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、 信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部, 并在总行集团客户 部和中国建设银行北京市分行担任领导职务, 长期从事信贷业务和集团客户业务 等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲, 资产托管业务 部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉 持 “以客户为中心” 的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管 人的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托 管服务。 经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品 种不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账 户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末, 中国建设银行已托管 584 只证券投 资基金。 中国建设银 行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度 认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六 年被国际权威杂志 《全球托管人》 评 为“中国最佳托管银行” 。 三、 相关服 务机构 (一)销售机构及联系人 1 、直销机构 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 10 名 称:信达澳银基金管理有限公司 住 所: 广东省深圳市 南山区科苑南路 (深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦 N1 座第 8 层和第 9 层 办公地址:广东省深圳市 南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里 巴巴大 厦 T1 座第 8 层和第 9 层 法定代表人: 于建伟 电 话:0755-83077068 传 真:0755-83077038 联系 人 :王丽燕 公司网址:www.fscinda.com 邮政编码:518045 2 、代销机构 序号 名称 注册地址 法 定 代 表 人 办公地址 客服电话 联系人 网站 1 中国建 设 银行股 份 有限公 司 北京市 西城 区金融 大街 25 号 王 洪 章 北京市 西城 区闹市 口大 街 1 号院 1 号楼 95533 王琳 www.ccb.com 2 招商银 行 股份有 限 公司 深圳市 深南 大道7088 号 招商银 行大 厦 李 建 红 同“注 册地 址” 95555 邓炯鹏 www.cmbchina.c om 3 交通银 行 股份有 限 公司 上海市 浦东 新区银 城中 路188 号 牛 锡 明 同“注 册地 址” 95559 胡迪锋 www.bankcomm.c om 4 中信银 行 股份有 限 公司 北京东 城区 朝阳门 北大 街9 号 东方 文化大 厦中 信银行 总行 12 层 常 振 明 同“注 册地 址” 95558 江奇勇 bank.ecitic.co m 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 11 5 北京银 行 股份有 限 公司 北京市 西城 区金融 大街 甲17 号首 层 闫 冰 竹 北京市 西城 区金融 大街 丙 17 号 95526 赵姝 www.bankofbeij ing.com.cn 6 华夏银 行 股份有 限 公司 北京市 东城 区建国 门内 大街 22 号 吴 建 同“注 册地 址” 95577 刘金祥 www.hxb.com.cn 7 平安银 行 股份有 限 公司 深圳市 深南 中路1099 号 平安大 厦 孙 建 一 同“注 册地 址” 95511-3 张莉 www.bank.pinga n.com 8 杭州银 行 股份有 限 公司 浙江省 杭州 市凤起 路 432 号 马 时 雍 同“注 册地 址” 0571-96523/4 008888508 严峻 www.hccb.com.c n 9 渤海银 行 股份有 限 公司 天津市 河西 区马场 道 201-205 号 刘 宝 凤 天津市 河东 区海河 东路 218 号 渤海 银行大 厦 95541 王宏 www.cbhb.com.c n 10 西安银 行 股份有 限 公司 陕西省 西安 市新城 区东 四路 35 号 王 西 省 同“注 册地 址” 029-96779/40 08696779 白智 www.xacbank.co m 11 福建海 峡 银行股 份 有限公 司 福州市 六一 北路158 号 苏 素 华 福州市 国货 西路188 号 永兴楼 二楼 4008939999 吴白玫 www.fjhxbank.com


12 南洋商 业 银行( 中 国) 有 限公 司


上海市 浦东 新区世 纪大 道800 号三 层、 六 层至 九 层 岳 毅 上海市 浦东 新区世 纪大 道 800 号南 洋商业 银行 大厦 8008302066/4 008302066 王晓明 www.ncbchina.c n/cn/index.htm l


13 信达证 券 股份有 限 公司 北京市 西城 区闹市 口大 街9 号院 1 号楼 张 志 刚 同“注 册地 址” 4008008899 唐静 www.cindasc.co m 14 中国银 河 证券股 份 有限公 司 北京市 西城 区金融 大街 35 号 国际 企 业大 厦C 座 陈 有 安 同“注 册地 址” 4008888888 宋明 www.chinastock .com.cn 15 中信建 投 证券股 份 有限公 司 北京市 朝阳 区安立 路 66 号4 号楼 王 常 青 北京市 朝阳 门内大 街 188 号 4008888108 权唐 www.csc108.com 16 申万宏 源 证券有 限 公司 上海市 徐汇 区长乐 路 989 号45 层 李 梅 上海市 徐汇 区长乐 路 989 号45 层 95523/400889 5523 曹晔 www.swhysc.com 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 12 17 申万宏源 西部证券 有限公 司 新疆乌 鲁木 齐市高 新区 (新市 区) 北 京南 路358 号大成 国际 大厦 20 楼 2005 室 许 建 平 新疆乌 鲁木 齐市高 新区 (新市 区) 北京南 路 358 号 大成 国际大 厦 20 楼2005 室 4008000562 王君 www.hysec.com 18 华龙证 券 股份有 限 公司 甘肃省 兰州 市静宁 路 308 号 李 晓 安 同“注 册地 址” 4006898888/0 931-96668 李昕田 www.hlzqgs.com 19 中信证 券 股份有 限 公司 广东省 深圳 市福田 区中 心3 路8 号 王 东 明 北京市 朝阳 区亮马 桥路 48 号 中信 证券大 厦 18 层 95558 侯艳红 、 刘玉静 www.cs.ecitic. com 20 中信证 券 (山东 ) 有 限责任 公 司 青岛市 崂山 区深圳 路 222 号 青岛 国际金 融广 场1 号楼 20 层 杨 宝 林 同“注 册地 址” 95548 吴忠超 www.citicssd.c om 21 国泰君 安 证券股 份 有限公 司 中国( 上海 ) 自由贸 易试 验区商 城路 618 号 杨 德 红 上海市 浦东 新区银 城中 路 168 号上 海银行 大厦 29 层 95521 芮敏祺 、 朱雅崴 www.gtja.com 22 湘财证 券 有限责 任 公司 湖南省 长沙 市黄兴 中路 63 号 中山 国 际大 厦12 楼 林 俊 波 上海市 浦东 新区陆 家嘴 环路958 号 华能联 合大 厦 5 楼 4008881551 赵小明 www.xcsc.com 23 光大证 券 股份有 限 公司 上海市 静安 区新闸 路 1508 号 薛 峰 同“注 册地 址” 4008888788/9 5525 刘晨 www.ebscn.com 24 兴业证 券 股份有 限 公司 福建省 福州 市湖东 路 99 号 兰 荣 同“注 册地 址” 95562 雷宇钦 、 黄英 www.xyzq.com.c n 25 海通证 券 股份有 限 公司 上海市 淮海 中路 98 号 王 开 国 上海市 广东 路 689 号海 通证券 大厦 4008888001/0 21-95553 王立群 www.htsec.com 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 13 26 招商证 券 股份有 限 公司 深圳市 福田 区益田 路江 苏大 厦A 座 38-45 层 宫 少 林 同“注 册地 址” 95565/400888 8111 黄婵君 www.newone.com .cn 27 国信证 券 股份有 限 公司 深圳市 罗湖 区红岭 中路 1012 号国 信 证券大 厦 16 楼 何 如 深圳市 罗湖 区红岭 中路 1012 号国 信证券 大厦 16 层至 26 层 95536 周杨 www.guosen.com .cn 28 广发证 券 股份有 限 公司 广州天 河区 天河北 路 183-187 号 大都会 广场 43 楼 (4301-4316 房) 孙 树 明 广东省 广州 天河北 路大 都会广 场 5、18 、19、 36 、38 、41 和 42 楼 95575 黄岚 www.gf.com.cn 29 安信证 券 股份有 限 公司 深圳市 福田 区金田 路 4018 号安 联 大厦 牛 冠 兴 同“注 册地 址” 4008001001 郑向溢 www.essence.co m.cn 30 平安证 券 股份有 限 公司 深圳市 福田 区金田 路大 中华国 际交 易广 场8 楼 杨 宇 翔 同“注 册地 址” 95511-8 石静武 stock.pingan.com 31 东兴证 券 股份有 限 公司 北京市 西城 区金融 大街 5 号新 盛大 厦B 座12 、 15 层 魏 庆 华 同“注 册地 址” 4008888993 汤漫川 www.dxzq.net 32 世纪证 券 有限责 任 公司 深圳市 福田 区深南 大道 7088 号招 商 银行大 厦 41 层 卢 长 才 同“注 册地 址” 0755-8319950 9 雷新东 、 袁媛 www.csco.com.c n 33 华福证 券 有限责 任 公司 福州市 五四 路157 号新 天地大 厦 7 、 8 层 黄 金 琳 福州市 五四 路 157 号新 天地大 厦7 至 10 层 0591-96326 郭相兴 www.gfhfzq.com .cn 34 华泰证 券 股份有 限 公司 南京市 江东 中路228 号 周 易 南京市 建邺 区江东 中路 228 号 华泰 证券广 场 95597 庞晓芸 www.htsc.com.c n 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 14 35 广州证 券 股份有 限 公司 广州市 天河 区珠江 西路 5 号广 州国 际金融 中心 主塔 19 层、 20 层 邱 三 发 同“注 册地 址” 020-961303 林洁茹 www.gzs.com.cn 36 新时代 证 券股份 有 限公司 北京市 海淀 区北三 环西 路99 号院1 号楼 15 层 1501 刘 汝 军 同“注 册地 址” 4006989898 卢珊 www.xsdzq.cn 37 长江证 券 股份有 限 公司 武汉市 新华 路特8 号长 江证券 大厦 胡 运 钊 同“注 册地 址” 95579/400888 8999 奚博宇 www.95579.com 38 银泰证 券 经纪有 限 责任公 司 广东省 深圳 市福田 区竹 子林四 路紫 竹七 道18 号 光大银 行 18 楼 黄 冰 同“注 册地 址” 4008505505 刘翠玲 www.ytzq.net 39 浙商证 券 股份有 限 公司 浙江省 杭州 市杭大 路 1 号黄龙 世纪 广场A 座 吴 承 根 上海市 长乐 路 1219 号 长鑫大 厦 18 楼 95345 陈韵 www.stocke.com .cn 40 中泰证 券 股份有 限 公司 济南市 经七 路86 号 李 玮 同“注 册地 址” 95538 马晓男 www.qlzq.com.cn 41 联讯证 券 股份有 限 公司 惠州市 江北 东江三 路 55 号广播 电视 新闻中 心西 面一层 大堂 和三、 四层 徐 刚 同“注 册地 址” 95564 彭莲 www.lxsec.com 42 长城证 券 有限责 任 公司 深圳市 福田 区深南 大道 6008 号特 区 报业大 厦 16-17 层 黄 耀 华 深圳市 福田 区深南 大道 6008 号特 区报业 大厦 14 层 4006666888/0 755-33680000 刘阳 www.cgws.com 43 恒泰证 券 股份有 限 公司 内蒙古 呼和 浩特新 城区 新华东 街 111 号 庞 介 民 内蒙古 呼和 浩特市 赛罕 区敕勒 川大 街东方 君座 D 座 14 层 4001966188 魏巍 www.cnht.com.cn 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 15 44 太平洋 证 券股份 有 限公司 云南省 昆明 市青年 路 389 号 志远 大厦 18 层 李 长 伟 北京市 西城 区北展 北街 9 号华 远企 业号D 座3 单元 400-665-0999 唐昌田 www.tpyzq.com 45 国金证 券 股份有 限 公司 四川省 成都 市东城 根上 街95 号 冉 云 同“注 册地 址” 95310 刘婧漪 www.gjzq.com.cn 46 首创证 券 有限责 任 公司 北 京 市 西 城 区 德 胜 门 外 大街 115 号 德 胜 尚 城 E 座


吴 涛 同“注 册地 址” 4006200620 刘宇


www.sczq.com.c n 47 天相投 资 顾问有 限 公司 北京市 西城 区金融 街 19 号富凯 大厦 B 座701 林 义 相 北京市 西城 区新街 口外 大街28 号C 座 5 层 010-66045678 尹伶 www.txsec.com/ www.jjm.com.cn


48 诺亚正 行 (上海 ) 基 金销售 投 资顾问 有 限公司 上海市 浦东 新区银 城中 路68 号 8 楼 汪 静 波 同“注 册地 址” 4008215399 徐成 www.noah-fund.co m 49 深圳众 禄 金融控 股 股份有 限 公司 深圳市 罗湖 区梨园 路物 资控股 置地 大厦8 楼 薛 峰 同“注 册地 址” 4006788887 童彩平 www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 50 上海天 天 基金销 售 有限公 司 上海市 徐汇 区龙田 路 190 号2 号楼 2 层 其 实 上海市 徐汇 区龙田 路 195 号3C 座 7 楼 4001818188 刘之菁 www.1234567.com. cn 51 上海好 买 基金销 售 有限公 司 上海市 浦东 南路1118 号 鄂尔多 斯国 际大厦 903~906 室 杨 文 斌 同“注 册地 址” 4007009665 戴稽汉 www.ehowbuy.com 52 和讯信 息 科技有 限 公司 北京市 朝阳 区朝外 大街 22 号 泛利 大 厦1002 室 王 莉 同“注 册地 址” 4009200022 刘英 、 魏 亚斐 licaike.hexun.co m 53 浙江同 花 顺基金 销 售有限 公 司 杭州市 文二 西路一 号 903 室 凌 顺 平 同“注 册地 址” 4008773772 朱琼 www.5ifund.com 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 16 54 上海联 泰 资产管 理 有限公 司 中国( 上海 ) 自由贸 易试 验区富 特北 路277 号 3 层310 室 燕 斌 上海市 长宁 区金钟 路 658 弄2 号 楼 B 座6 楼 4000466788 陈东 www.66money.com 55 北京展 恒 基金销 售 股份有 限 公司 北京市 顺义 区后沙 峪镇 安富 街6 号 闫 振 杰 北京市 朝阳 区安苑 路 15-1 号邮 电新闻 大厦 2 层 4008188000 马林 、 翟 文 www.myfund.com 56 众升财 富 (北京 ) 基 金销售 有 限公司 北京市 朝阳 区望京 东园 四区 13 号 楼 A 座 9 层 908 室 李 招 娣 北京市 朝阳 区望京 浦项 中心A 座9 层 04-08 4000598888 李艳 www.wy-fund.com 57 北京增 财 基金销 售 有限公 司 北京市 西城 区南礼 士路 66 号1 号楼 12 层1208 号 罗 细 安 北京市 西城 区南礼 士路 66 号1 号楼 12 层1208 号 4000018811 李皓 www.zcvc.com.c n 58 中信期 货 有限公 司 深圳市 福田 区中心 三路 8 号卓 越时 代广场 (二 期)北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 张 皓 深圳市 福田 区中心 三路 8 号卓 越时 代广场 (二 期) 北 座13 层 1301-1305 室、14 层 4009908826 洪诚 www.citicsf.co m 59 上海长 量 基金销 售 投资顾 问 有限公 司 上海市 浦东 新区高 翔路 526 号2 幢 220 室 张 跃 伟 上海浦 东新 区浦东 大道 555 号 裕景 国际B 座16 层 4008202899 毛林 www.erichfund.co m 60 嘉实财 富 管理有 限 公司 上海市 浦东 新区世 纪大 道8 号 上海 国金中 心办 公楼二 期 46 层4609-10 单元 赵 学 军 北京市 朝阳 区建国 路 91 号 金地 中心A 座6 层 4000218850 余永键 www.harvestwm. cn 61 上海陆 金 所资产 管 理有限 公 司 上海市 浦东 新区陆 家嘴 环路1333 号 14 楼09 单元 郭 坚 同“注 册地 址” 4008219031 宁博宇 www.lufunds.co m 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 17 62 上海利 得 基金销 售 有限公 司 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号1033 室 沈 继 伟 上海浦 东新 区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 4000676266 曹怡晨 a.leadfund.com.c n 63 深圳市 金 斧子投 资 咨询有 限 公司 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科苑 路16 号 东 方 科 技 大 厦18 楼


赖 任 军 深圳市 南山 区粤海 街道 科苑路 科兴 科 学 园 B3 单元7 楼 4009500888 陈姿 儒 、张 烨 www.jfzinv.com 64 珠海盈 米 财富管 理 有限公 司 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室 -3491 肖 雯 广州市 海珠 区琶洲 大道 东 1 号 保利 国际广 场南 塔 12 楼 B1201-1203 020-89629066 李孟军 www.yingmi.cn 65 北京创 金 启富投 资 管理有 限 公司 北 京 市 西 城 区 西 单 民 丰 胡同 31 号中 水大 厦 215A 室 梁 蓉 北京西 城区 白纸坊 东街 2 号经 济日 报社A 综合 楼 712 室 010-66154828 李婷婷 www.5irich.com 66 北京钱景 财富投资 管理有限 公司 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 赵 荣 春 同“注 册地 址” 4008936885 陈剑炜 www.qianjing.com 67 中证金 牛 (北京 ) 投 资咨询 有 限公司 北 京 市 丰 台 区 东 管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 钱 昊 旻 北京市 西城 区宣武 门外 大街 甲1 号 环球财 讯中 心 A 座5 层 4008909998 孙雯 www.jnlc.com 68 北京广 源 达信投 资 管理有 限 公司 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大街 28 号 C 座 六 层 605 室 齐 剑 辉 北京市 朝阳 区望京 宏泰 东街 浦项 中心B 座19 层 4006236060 王英俊 www.niuniufund .com 69 蚂蚁( 杭 州) 基 金销 售有限 公 司 杭州市 余杭 区仓前 街道 文一西 路 1218 号1 幢 202 室 陈 柏 青 杭州市 滨江 区江南 大道 3588 号恒 生大 厦12 楼 4000766123 冷烽 www.fund123.cn 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 18 70 北京乐 融 多源投 资 咨询有 限 公司 北京市 朝阳 区西大 望路 1 号1 号楼 1603 董 浩 北京市 朝阳 区工人 体育 馆北路 甲2 号盈科 中心 B 座裙 楼二 层 4000681176 牛亚楠 www.hongdianfund .com 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其它符合要求的机构代理销售 本基金或变更上述代销机构,并及时公告。 (二)注册登记机构 名 称:信达澳银基金管理有限公司 住 所: 广东省深圳市 南山区科苑南路 (深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦 N1 座第 8 层和第 9 层 办公地址:广东省深圳市 南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里 巴巴大 厦 T1 座第 8 层和第 9 层 法定代表人: 于建伟 电 话:0755-83172666 传 真:0755-83196151 联系 人 :刘玉兰 (三)律师事务所和经办律师 名称:上海源泰律师事务所 办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大 厦 1405 室 负责人:廖海 电话:021-51150298 传真:021-51150398 联系人: 刘佳 经办律师: 廖海、 刘佳 (四)会计师事务所和经办注册会计师 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 19 名称: 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 法定代表人(执行事务合伙人) : 吴港平 联系电话:010-58153000 传真:010-85188298 联系人: 汤骏


经办注册会计师:汤骏、 郭淑仪 四、 基金的 名称 信达澳银 稳定价值 债券型证券投资基金 五、 基金的 运作方式和类型 运作方式:契约型、开放式 类型: 债券型证券投资基金 六、 基金的 投资目标 从长期来看, 在有效控制本金风险的前提下, 主要追求债券票息收入的最大 化,力争实现基金资产的长期稳定增值。 七、 基金的 投资 范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 债券 (包括国债、 央票 、 金融债、 企业债、 公 司债、 可转换债券、 资 产支持证券 等) 、货币市场工具 、 股票(仅限于首发/ 增 发新股和可转换债券/ 权证的转股) 、 权证 (仅限于参与可分离转债申购所获得的权证) 以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具。 本基金不主动在二级市场购买股票或权证等权益类 金融工具。 未来根据法律法规或监管机构相关政策的变动, 基金管理人在履行适当程序信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 20 后, 本基金可以相应调整下述投资比例, 并且还可以投资于法律法规或监管机构 允许投资的其他金融工具。 基金的投资组合比例为: 固定收益类资产( 含 可转换债券) 的比例不低于基金 资产的 80%, 持有股票等权益类证券的比 例不 超过基金资产的 20%, 现金或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5% 。 八、 基金的 投资策略 本基金秉承本公司自下而上的价值投资理念, 把注意力集中在对个券公允价 值的研究上, 精选价值相对低估的个券品种进行投资。 通过整体资产配置、 类属 资产配置、期限配置等手段,有效构造投资组合。 1. 公允价值分析 债券的公允值指投资者要求的足够补偿债券各种风险的收益率。 债券投资研 究团队通过对通货膨胀、 实际利率、 期限、 信 用、 流动性、 税收等因素的深入分 析, 运用从公司外方股东首域投资引进的公允值分析方法, 确定各券种的公允值。 2. 整体资产配置 整体资产 配置层 面主要 通过对宏 观经济 、市场 利率、债 券供求 、情景 分析、 申购、 赎回现金流情况等因素的综合分析, 决定债券、 逆回购、 新股申购、 现金 等资产的配置比例, 并确定债券组合的久期。 若债券组合的预期持有期收益率远 大于回购利率和新股申购收益率, 则本基金倾向于配置较多的债券, 否则将降低 债券资产的配置比例。 3. 类属资产配置 根据我国债券市场的特点, 本基金将整个债券市场根据品种、 交易场所等细 分为不同类属, 定期跟踪分析不同类属的风险收益特征, 并结合该类属的市场容 量、 流动性确定其投资比例范围, 在此基础上利用信达澳银债券类属配置模型得 到债券组合中不同类属资产的最优配置比例。 本基金将根据市场实际利率与公允值的差异、 市场风险水平对最优配置比例 进行调整 。当市 场实际 利率高于 公允值 时,本 基金将逐 步增加 这类资 产的头寸, 目的是获得有吸引力的收入流,反之亦然。 4. 个券选择 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 21 本层次将 在对个 券进行 深入研究 和估值 的基础 上选择价 值相对 低估的 品种。 具体操作中将专注于对该类属关键驱动因素的研究和分析: 国债/ 央票/ 政策性金融 债-这些品种的价 格风 险主要是利率风险, 利 率水平 及其变化与宏观经济紧密相关。 在国债投资中主要专注于对影响利率水平及其预 期 、 通 胀 水 平 及 其 预 期 的 各 种 参 数 的 分 析 和 判 断 , 如 国 际 国 内 经 济 周 期 、GDP 增长率及其变化趋势、 通货膨胀率及其预期、 财政货币政策等, 以期预测未来的 国债利率期限结构, 并基于该期限结构进行估值, 以期对国债个券的利率风险和 投资价值做出较准确的判断, 策略性地决定债券投资的期限结构, 从而管理债券 投资风险和收益。 企业债/ 短期融资券-该类属债券的投资将采取与股票投资相似的公司分析 方式, 对企业的公司治理、 发展前景、 经营管理、 财务状况及偿债能力作出综合 评价, 从而判断企业债的信用风险, 以及企业债信用风险与利率水平的关系, 在 强调低信用风险的前提下,适当进行企业债投资。 可转债-该类属债券的投资 将采用公司分析方式,从管理人独有的 QGV 、 ITC 、 MDE 体系出发全面评价正股的投资价值和债券的信用风险, 并分别对期权 部分和债券部分进行估值,从而客观评判可转债的投资价值。 5. 新股申购 本基金在满足基金日常申购、 赎回流动性基础上根据新股基本面研究择机进 行新股申购,以提高基金资产的收益。 运用管理人独有的 QGV 、ITC 、MDE 体系出 发全面评价新股的投资价值, 结合发行价因素,综合考虑网上、网下申购的中签率进行新股申购。 6. 套利和对冲策略 本基金将根据现代金融工程理论, 致力于采用各种套利和对冲策略把握市场 中存在的套利机会, 在承担很少风险的基础上为基金份额持有人获取稳定的套利 收益。 7. 投资组合构建流程 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 22


投资组合构建流程分为两层:宏观层与微观层。 宏观层包括: 1) 确定每个券种或类属的公允值。 2) 监测市场 收益 率与公 允 值之间的 差异 ,并按 差 异的正负 区分 为好值 与 劣 值。 3) 在考虑风 险因 素的基 础 上,评估 利率 压力与 债 券价格趋 势强 度,以 便 明 确多快可以完成一个大的组合调整。 4) 在考虑市场风险因素后,参考配置策略,由好值资产构建投资组合。 微观层则是在宏观层的框架下进行具体的研究和投资,包括: 1) 确定个券公允值应考虑的各种具体因素。 2) 根据市场 的波 动性、 经 济周期和 市场 趋势确 定 组合久期 ,后 两个因 素 起 辅助作用。 3) 把 收 益 率 曲 线 分 成 若 干 个 久 期 段, 这 些 久 期 段 用 于 比 较 本 基 金 投 资 组 合 与基准指数的久期构成差异。 4) 结合信达 澳银 债券类 属 配置模型 、市 场实际 利 率与公允 值的 差异、 市 场 风险水平 进行类 属配置 调整(固 定收益 研究小 组将密切 关注公 司债的 信用利差、 宏观经济状况及市场氛围) 。 5) 个券选择 固定收益研究小组评估个券质量,包括补偿水平、公允值。 研 究 公允值分析 市场收益分析 市场风险分析 个券风险量化 风险调整价值评估 个券选择 组合参数与配置策略 监控与回顾 研 究 公允值分析 市场收益分析 市场风险分析 个券风险量化 风险调整价值评估 个券选择 组合参数与配置策略 监控与回顾信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 23 基金经理综合这些信息, 在风险控制参数内建立投资组合。 投资审议委员会 定期开会 检讨组 合情况 ,包括债 券利差 、类属 质量变化 、信用 变化、 类属表现、 个券表现等。 在构建组合后, 基金经理将根据市场情况的变化定期或不定期重复上述流程 对投资组合进行评估和调整。 8. 投资决策程序 本基金投资决策基本原则是根据基金合同规定的投资目标、 投资理念以及范 围等要素, 制定基金投资策略。 本基金采用投资团队分级负责制的投资决策方式, 本基金经理是本基金投资团队的重要成员, 一方面积极参与投资团队的投资研究 工作,另 一方面 在公司 授权下主 动行使 投资决 策和本基 金的投 资组合 管理职责。 本基金力求通过包括本基金经理在内的整个投资团队全体人员的共同努力来争 取良好的投资业绩。 在投资过程中, 采取分级授权的投资决策机制, 对于不同的 投资规模, 决策程序有所不同。 通过这样的决策流程既充分调动投资团队的集体 智慧, 也使得基金经理的主观能动性得到充分的发挥。 在合理控制投资风险的前 提下,追求本基金持有人最优化的投资收益。 公司设立投资审议委员会, 作为公司投资管理的最高决策和监督机构。 投资 审议委员会由总经理担任主席, 投资总监任执行委员。 为提高投资决策效率和专 业性水平, 公司授权投资总监 带领投资研究部负责公司日常投资决策和投资管理。 投资审议委员会定期或在认为必要时, 评估基金投资业绩, 监控基金投资组合风 险,并对基金重大投资计划做出决策。 九、 基金的 业绩比较基准 中国债券总指数收益率。 中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场债 券指数, 拥有独立的数据源和自主的编制方法。 该指数同时覆盖了国内交易所和 银行间两个债券市场的主要固定收益证券, 能够反映债券市场总体走势, 具有较 强的市场代表性。 随着法律 法规和 市场环 境发生变 化,如 果上述 业绩比较 基准不 适用本 基金、 或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布, 或者推出更权威的能信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 24 够表征本基金风险收益特征的指数, 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人 合法权益的原则, 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基 准应经基金托管人同意, 报中国证监会备案, 基金管理人应在调整前 2 个工作日 在至少一种指定媒体上予以公告。 十、 基金的 风险收益特征 本基金为债券型基金, 风险收益水平较低, 长期预期风险收益高于货币市场 基金、低于股票和混合基金。 十一、 基金的 投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的 投 资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本投资组合报告期 所载数据截止至 2016 年 6 月 30 日。本报告中财 务资料 未经审计。 (一) 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 143,840.00 0.20 其中: 股票


143,840.00 0.20 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


58,806,535.70 80.57 其中: 债券


58,806,535.70 80.57 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


2,100,000.00 2.88 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返 售金融 资产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 10,709,759.88 14.67 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 25 计


8 其他资 产


1,232,379.13 1.69 9 合计





72,992,514.71





100.00 (二) 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿 业 - - C 制造业 48,630.00 0.07 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和 供应业 47,810.00 0.07 E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术 服 务业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 47,400.00 0.07 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 143,840.00 0.20 (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 603989 艾华集 团 1,500 48,630.00 0.07 2 601985 中国核 电 7,000 47,810.00 0.07 3 603199 九华旅 游 1,000 47,400.00 0.07 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 26 注:本基金本报告期末 仅持有上述股票。 (四) 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 24,860,960.00 34.24 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 10,315,000.00 14.20 其中: 政策 性金 融债 10,315,000.00 14.20 4 企业债 券 22,861,285.50 31.48 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 769,290.20 1.06 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 58,806,535.70 80.98 (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名债券投 资明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 019518 15 国债 18 160,000 15,998,400.00 22.03 2 150218 15 国开 18 100,000 10,315,000.00 14.20 3 010107 21 国债 ⑺ 82,000 8,862,560.00 12.20 4 136126 15 鑫苑 01 50,000 5,049,500.00 6.95 5 112392 16 掌趣 01 50,000 5,015,000.00 6.91 (六) 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前十名资产支持 证券投资 明细 注: 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投 资明细 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 27 注:本基金本报告期末未持有 贵金属。 (八) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名权证投资 明细 注: 本基金本报告期末未持有权证。 (九 )报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1 、本期国债期货投资政策 注:本基金未参与投资国债期货。 2 、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 3 、本期国债期货投资评价 注:本基金未参与投资国债期货。 (十 )投资组合报告附注 1 、 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。 深圳证券交易所于 2015 年 11 月23 日公布《关于对银亿房地产股份有限公 司及相关当事人给予通报批评处分的决定》 , 决定称因银亿房地产股份有限公司 向关联方拆借资金、 对业务合作伙伴提供资金支持等行为未按照深圳证券交易所 相关规则进行相关审议程序及履行临时信息披露义务, 对该公司及相关当事人给 予通报批评的处分。 基金管理人分析认为, 根据交易所相关规则的规定, 该公司未及时履行信息 披露义务已导致该公司及相关当事人受到通报批评。该公 司 在 受 到 通 报 批 评 后 , 已经认识到信息披露方面存在的问题, 并已积极进行整改落实。 基金管理人经审 慎分析 ,认为该通报批评对公司经营和偿债能力应不会构成重大影响。 除15 银亿 01 (112308 ) 外, 其余的本基金投 资的前十名证券的发行主体报告期 内没有被监管部门立案调查, 也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚 的情形。 2 、本基金投资的前十 名股票中,没有投 资超 出基金合同规定备 选股 票库的 情形。 3 、其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 8,636.54 2 应收证 券清 算款 - 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 28 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,208,282.72 5 应收申 购款 15,459.87 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,232,379.13 4 、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:报 告期 末本 基金 未持 有转股 期债 券。 5 、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注: 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 。 6 、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 十二、 基金的 业绩 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保 证基金一定盈利 , 也不保证最低收益 。 基金的过往业绩并不预示其未来表现 。 投 资有风险, 投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基 金合同》 。 (一) 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 (截至 2016 年 6 月 30 日) : 1 、 信达澳银稳定价值债券 A 阶段 份额净 值增长 率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①- ③ ②-④ 2009 年 (2009 年4 月 8 日至 2009 年 12 月 31 日) 0.90% 0.18% 0.52% 0.06% 0.38% 0.12% 2010 年 (2010 年1 月 1 日至 2010 年 12 8.52% 0.31% 1.92% 0.10% 6.60% 0.21% 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 29 月 31 日) 2011 年 (2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日) -3.74% 0.32% 5.72% 0.11% -9.46% 0.21% 2012 年 (2012 年1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日) 9.39% 0.17% 2.51% 0.07% 6.88% 0.10% 2013 年 (2013 年1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日) -1.47% 0.30% -2.10% 0.11% 0.63% 0.19% 2014 年 (2014 年1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日) 28.26% 0.50% 11.23% 0.15% 17.03% 0.35% 2015 年 (2015 年1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日) 6.25% 0.65% 8.03% 0.11% -1.78% 0.54% 2016 年 (2016 年1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日) 2.13% 0.07% 1.35% 0.09% 0.78% -0.02% 自基金合同 生效起至今 (2009 年4 月 8 日至 2016 年 6 月 30 日) 58.10% 0.38% 32.37% 0.11% 25.73% 0.27% 2 、 信达澳银稳定价值债券 B 阶段 份额净 值增长 率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①- ③ ②-④ 2009 年 (2009 年 0.50% 0.18% 0.52% 0.06% -0.02% 0.12% 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 30 4 月 8 日至 2009 年 12 月 31 日) 2010 年 (2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日) 8.06% 0.31% 1.92% 0.10% 6.14% 0.21% 2011 年 (2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日) -4.14% 0.33% 5.72% 0.11% -9.86% 0.22% 2012 年 (2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日) 8.93% 0.16% 2.51% 0.07% 6.42% 0.09% 2013 年 (2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日) -1.94% 0.30% -2.10% 0.11% 0.16% 0.19% 2014 年 (2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日) 27.79% 0.50% 11.23% 0.15% 16.56% 0.35% 2015 年 (2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日) 5.77% 0.65% 8.03% 0.11% -2.26% 0.54% 2016 年 (2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日) 1.93% 0.07% 1.35% 0.09% 0.58% -0.02% 自基金合 同生效起 至今 (2009 年 4 月 8 日 至 2016 年 6 月 30 日) 53.20% 0.38% 32.37% 0.11% 20.83% 0.27% 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 31 (二) 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 净 值 的 变 动 情 况 , 并 与 同 期 业 绩 比 较 基 准的变动的比较 1 、 信 达 澳 银稳 定价 值 债券 A 基金 份额 累 计净值 增 长率 与 同期 业 绩比较 基 准 收 益率的历史走势对比图 2 、 信 达 澳 银稳 定价 值 债券 B 基金 份额 累 计净值 增 长率 与 同期 业 绩比较 基 准 收 益率的历史走势对比图 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 32 注:1 、本 基金 基金 合同 于 2009 年 04 月 08 日生 效,2009 年 06 月 01 日 开始办 理申 购、 赎回业 务。 2 、 本基金 的投资 组合比例为 :固定收 益类资产( 含可转 换债券) 的 比例不低 于基金 资产 的 80% ,持 有股 票等 权益 类证券 的比 例不 超过 基金 资产的 20% ,现 金或 者到 期日在 一年 以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。 本基 金按 规定在 合同 生效 后六 个月 内达到 上述 规 定的投 资比 例。 十三、 基金的 费用 与税收 (一) 基金费用的种类 1. 基金管理人的管理费 ; 2. 基金托管人的托管费 ; 3. 基金财产拨划支付的 银行费用; 4. 基金合同生效后的基 金信息披露费用; 5. 基金份额持有人大会 费用; 6. 基金合同生效后与基 金有关的会计师费和律师费; 7. 基金的证券交易费用 ; 8. 销售服务费(对本基 金 B 类基金份额收取) ; 9. 依法可以在基金财产 中列支的其他费用。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 33 (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确 定,法律法规另有规定时从其规定。 (三) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、 基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.6% 年费率计 提。计 算方法如下: H =E× 年管理费率÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2 、 基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 年费率计 提。计 算方法如下: H =E× 年托管费率÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提, 按 月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3 、 销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, B 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.4% 。本基金销售 服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务, 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费按前一日 B 类基金资产净值的 0.4% 年费率计提。 计算方法如下: H =E× 0.4%÷ 当年天数 H 为 B 类基金份额每日应计提 的销售服务费 E 为 B 类基金份额前一 日基金资产净值 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 34 销售服务费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划 付指令,基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金资产中划出,由基 金管理人代收,基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。 4 、 基金申购(基金合同生效后购买本基金) 投资者在申购 A 类基金份额时需交纳前端申购费,费率按申购金额递减, 具体费率如下: 申购费率 申购金额 M 申购费率 M <50 万元 0.8% 5 0 ≤M<200 万元 0.6% 2 0 0 ≤M <500 万元 0.3% M ≥5 0 0 万元 每笔 1000 元 投资者如申购B 类份额,则前端申购费为0 。 申购费用的计算方法如下: 净申购金额=申购金额/[1 +申购费率] 申购费用=申购金额-净申购金额 本基金申购费用由投资者承担, 申购费不列入基金财产, 主要用于基金的市 场推广、销售、注册登记等各项费用。 若投资者在一个交易日内多次申购, 则根据单次申购金额确定每次申购所适 用的费率,分别计算每笔的申购费用。 5 、 基金赎回 投资者在赎回 A 类基金份额时需交纳赎回费, 赎回费率按持有期(T) 递减, 最高不超过总的赎回金额的 5% ,持有期超过 2 年赎回费率则为 0 。 具体费率如 下:


赎回费率 持有期限(T ) 赎回费率 T <30 天 0.30% 30 天≤T <1 年 0.10% 1 年≤T <2 年 0.05% T ≥2 年 0% 注:1 年按照 365 天计 算,2 年按照 730 天计 算,其余同。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 35 投资者如赎回B 类份额,则赎回费为0 。 赎回费用的计算方法如下: 赎回费用=赎回金额× 赎回费率 本基金赎回费总额的25% 归基金财产, 75% 用 于支付注册登记费和其他必要 的手续费。 6 、 基金转换 本基金已通过信达澳银直销中心及部分代销机构开通本基金与公司旗下 其 他基金 的转换业务。 本基金转换费的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式 请详见 招 募 说 明 书 的 “ 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 章 节 和 本 基 金 关 于 转 换 业 务 的 相 关公告。 (四) 除管理费和托管费之外的基金费用, 由基金托管人根据其他有关法规及相 应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (五) 不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基金合同生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金 财产中支付。 (六) 基金 管理费、基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托 管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2 日前在指定媒体上刊登公告。 (七) 基金 税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十四、 对招募 说明书更新部分的 说明 本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资 基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管 理办法》 及其它有关法律法规的规定, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管 理活动, 对本基金管理人于2016 年5 月20 日 公 告的本基金的招募说明书进行了更 新,主要更新的内容如下: (一) 在“重要提示 ”部分,明确了更新招募说明书内容的截止日期及有信达澳银基金管理有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 36 关财务数据的截止日期; (二) 在“三、基金管理人 ”部分,更新了管理人的相关信息 : 1、 更新了基金管理人的 住所、办公地址 ; 2、 更新了证券投资基金管理情况; 3、更新了基金管理人 董事、监事、 高级管理人员的相关信息; 4、更新了 基金经理 信息。 5、更新了公司 公募基金投资审议委员会成员的相关信息 。 (三)在“四、基金托管人”部分,更新了托管人的相关信息; (四) 在“五、相关服务机构 ”部分, 更新了直销机构、代销机构 和注册 登记机构 的相关信息 ; (五) 在“九、基金的投资 ”部分,更新 了本基金最近一期投资组合报告 内容,数据截至2016 年6 月30日; (六) 在“十、基金的业绩 ”部分,更新 了基金业绩相关数据,数据截至 2016 年6 月30 日; (七) 在“二十三、其他应披露事项 ” 部分,更新了本基金的其他应披露 事项 列表。 信达澳银基金管理有限公司 二〇一六年十一 月二十一日