诺安基金管理有限公司
上证新兴产业交易型开放式指数证券投资
基金招募说明书（更新）
2016 年第2 期
基 金管理人： 诺安基金 管理有限公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司
上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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重要提示
（一） 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金( 以下简称 “本基金”)
经中国证券监督管理委员会 2011 年 2 月 16 日证监许可 【2011】240 号文核准公
开募集 ，本基金的基金合同于 2011 年 4 月 7 日正式生效。
（二） 基金管理人保证本 《招募说明书》 的内容真实、 准确、 完整。 本 《招
募说明书》 经中国证监会 核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其
对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风
险。
（三） 投资有风险， 投 资人认购 （或申购） 基 金时应认真阅读本基金 《招募
说明书》 及 《基金合同 》 等， 全面认识本基金 产品的风险收益特征， 应充分考虑
投资人自身的风险承受能力， 并对于认购 （或 申购） 基金的意愿、 时 机、 数量等
投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者 “买者自负” 原则， 在投资者作
出投资决策后， 须承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 市场风险 、 管理风险、
技术风险、 本基金特有风险及其他风险等。
本基金以一元初始面值募集基金份额， 在市场波动等因素的影响下， 基金投
资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。
（四） 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本 招募说明书( 更新) 已经 基 金 托 管 人 复 核 。 本招 募 说 明 书( 更新) 所 载内 容 截
止日为 2016 年 10 月 7 日， 有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 9 月 30 日
( 财务数据未经审计) 。
上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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目
录
第一部分
绪 言 .......................................................................................................... 3
第二部分
释义 ............................................................................................................ 3
第三部分 基金管理人 ................................................................................................ 9
第四部分 基金托管人 .............................................................................................. 23
第五部分
相关服务机构 .......................................................................................... 30
第六部分
基金份额的上市交易 .............................................................................. 40
第七部分
基金份额的申购与赎回 .......................................................................... 42
第八部分
基金的投资 .............................................................................................. 51
第九部分
基金的业绩 .............................................................................................. 60
第十部分
基金的财产 .............................................................................................. 61
第十一部分
基金资产的估值 .................................................................................. 62
第十二部分
基金的收益与分配 .............................................................................. 67
第十三部分
基金的费用 与税收 .............................................................................. 68
第十四部分
基金的会计与审计 .............................................................................. 71
第十五部分
基金的信息披露 .................................................................................. 71
第十六部分
风险揭示 .............................................................................................. 76
第十七部分
基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...................................... 80
第十八部分
基金合同内容摘要 .............................................................................. 82
第十九部分
基金托管协议摘要 ............................................................................ 100
第二十部分
对基金份额持有人的服务 ................................................................ 117
第二十一部分
其他应披露事项 ............................................................................ 117
第二十二部分
招募说明书存放及查阅方式 ........................................................ 118
第二十三部分
备查文件 ........................................................................................ 118 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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第一部分
绪 言
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投
资基金运作管理办法 》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息
披露管理办法》 等有关法律、 法规及 《上证新兴产业交易型开放式指数证券投资
基金基金合同》（以下简称 “《基金合同》 ”）编写。
本招募说明书的内容涵盖上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 （以
下简称 “本基金” ） 的 投资目标、 投资理念、 投资策略、 风险以及认购、 申购和
赎回的程序及费率等与投资本基金有关的所有相关事项， 投资者在做出投资决策
前应仔细阅读本招募说明书，并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信
息。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗
漏， 并对其真实性、 准确性、 完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。 基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招
募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的 《基金合同》 编写， 并经中国证监会核准。 《基
金合同 》 是约定 《基金 合同 》 当事人之间权利、 义务的法律文件。 基 金投资人自
依 《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和 《基金合同 》当事人，
其持有基金份额的行为本身即表明其对 《基金合同 》 的承认和接受， 并按照 《中
华人民共和国证券投资基金法》 、 《基金合同 》 及其他有关规定享有权利、 承担
义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅 《 基金合同》 。
第二部分
释义
本招募说明书中，除非文意另有所指 ，下列词语具有如下含义：
《基金合同》 《 上 证 新 兴 产 业 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金
基金合同》及对该合同的任何有效的修订和补充
中国 中华人民共和国( 仅 为 《 基 金 合 同 》 目 的 不 包 括 香
港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、 行政法规、 部门上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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规章及规范性文件
《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》
元 中国法定货币人民币元
基金或本基金 依据 《基金合同》 所募集的上证新兴产业交易型开
放式指数证券投资基金
招募说明书
《 上 证 新 兴 产 业 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金
招募说明书》及其定期的更新
托管协议 基金管理人与基金托管人签订的 《上证新兴产业交
易型开放式指数证券投资基金托管协议》 及其任何
有效修订和补充
发售公告 《 上 证 新 兴 产 业 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金
基金份额发售公告》
上海证券交易所《业务细则》 《 上 海 证 券 交 易 所 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金
业务实施细则》
中国证监会 中国证券监督管理委员会
银行监管机构 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 或 其 他 经 国 务 院 授 权
的机构
基金管理人 诺安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人 根据 《基金合同》 及相关文件合法取得本基金基金
份额的投资者
交易型开放式指数证券投资基金
《上海证券交易所交易型开放式指数基
金 业 务 实 施 细 则 》 定 义 的 “ 交 易 型 开 放 式 指 数 基
金” ， 即经依法募集的， 投资特定证券指数所对应
组合证券的开放式基金, 其 基 金 份 额 用 组 合 证 券 进
行申购、赎回, 并 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 交 易 ， 简上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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称ETF
联接基金
将绝大多数基金财产投资于本基金, 与本基金的 投
资目标类似， 紧密跟踪业绩比较基准, 追求跟踪偏
离度和跟踪误差最小化, 采用开放式运作的基金
发售代理机构
符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构
申购赎回代理券商
符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
由基金管理人指定的办理本基金申购、 赎回业务的
证券公司，又称为代办证券公司
代销机构 发售代理机构和/或申购赎回代理券商
直销机构
诺安基金管理有限责任公司
销售机构 直销机构和/或代销机构
基金销售网点 基 金 管 理 人 的 直 销 网 点 及 基 金 代 销 机 构 的 代 销 网
点
登记结算业务 指 《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式
指数基金登记结算业务实施细则》 定义的基金份额
的登记、托管和结算业务
基金登记结算机构 中国证券登记结算有限责任公司
《基金合同》当事人 受 《基金合同》 约束， 根据 《基金合同》 享受 权利
并承担义务的法律主体， 包括基金管理人、 基金托
管人和基金份额持有人
个人投资者 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投
资基金的自然人
机构投资者 符 合 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金
的 在 中 国 合 法 注 册 登 记 并 存 续 或 经 政 府 有 关 部 门
批准设立的并存续的企业法人、 事业法人、 社会团
体和其他组织
合格境外机构投资者 符 合 《 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办
法》 及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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募集的证券投资基金的中国境外的 基金管理机构、
保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
投资者 个人投资者、 机构投资者、 合格境外机构投资者和
法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 开 放 式 证 券 投 资
基金的其他投资者的总称
《基金合同》生效日 基金募集达到法律规定及 《基金合同》 约定 的条件，
基 金 管 理 人 聘 请 法 定 机 构 验 资 并 办 理 完 毕 基 金 备
案手续，获得中国证监会书面确认 之日
募集期 自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限
基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
日/天 公历日
月 公历月
工作日 上海证券交易所的正常交易日
开放日 销售机构办理本基金份额申购、 赎回等业务的工作
日
T 日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n 日 自T 日起第n 个工作日（不包含 T 日）
认购 在 本 基 金 募 集 期 内 投 资 者 购 买 本 基 金 基 金 份 额 的
行为
发售 在本基金募集期内， 销售机构向投资者销售本基金
份额的行为
申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续， 向基金
管理人购买基金份额的行为。 本 基金的日常申购自
《基金合同》 生效后不超过 3 个月的时间开始办理
赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续， 向基金
管理人卖出基金份额的行为。 本基金的日常赎回自
《基金合同》 生效后不超过 3 个月的时间开始办理
申购赎回清单
由基金管理人编制的用以公告申购对价、 赎回对价
等信息的文件 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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申购对价
投资者申购基金份额时， 按 《基金合同》 和招募说
明书规定应交付的组合证券、 现金替代、 现金差额
及其他对价
赎回对价
指投资者赎回基金份额时， 基金管理人按 《基金合
同》 和 招 募 说 明 书 规 定 应 交 付 给 赎 回 人 的 组 合 证
券、现金替代、现金差额及其他对价
标的指数
上证新兴产业指数及其未来可能发生的变更
完全复制法
一种构建跟踪指数的投资组合的方法。 通过购买标
的指数中的所有成份证券， 并且按照每种成份证券
在标的指数中的权重确定购买的比例， 以达到复制
指数的目的
最小申购赎回单位
本基金申购份额、 赎回份额的最低数量， 投资者申
购 或 赎 回 的 基 金 份 额 应 为 最 小 申 购 赎 回 单 位 的 整
数倍
现金替代
申购或赎回过程中， 投资者按 《基 金合同》 和招募
说明书的规定， 用于替代组合证券中部分证券的一
定数量的现金
现金差额
最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算
的 最 小 申 购 赎 回 单 位 中 的 组 合 证 券 市 值 和 现 金 替
代之差； 投资者申购或赎回时应支付或应获得的现
金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、 申
购或赎回的基金份额数计算
预估现金部分
为便于计算基金份额 参考净值及申购赎回代 理券商
预先冻结申请申购或赎回的投资者的相应资金， 由
基金管理人计算并公布的现金数额
基金份额参考净值
在交易时间内， 上海证券交易所 根据申购赎回清单
中的组合证券 （含预估现金部分） 的实时市值计算
发布的基金份额参考净值，简称 IOPV
基金账户 基 金 登 记 结 算 机 构 给 投 资 者 开 立 的 用 于 记 录 投 资上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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者 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 开 放 式 基 金 份 额 情 况 的
账户
交易账户 各 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投 资 者 通 过 该 销
售 机 构 办 理 基 金 交 易 所 引 起 的 基 金 份 额 的 变 动 及
结余情况的账户
转托管 投 资 者 将 其 持 有 的 同 一 基 金 账 户 下 的 基 金 份 额 从
某一交易账户转入另一交易账户的业务
基金转换 投 资 者 向 基 金 管 理 人 提 出 申 请 将 其 所 持 有 的 基 金
管理人管理的任一开放式基金 （转出基金） 的全部
或 部 分 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 任 何 其
他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为
指定交易
《上海证券交易所指 定交易实施细则》 中定 义的 “指
定交易”
基金利润 基金投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价
差、 银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运
用基金财产带来的成本和费用的节约
基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、 银行存款本息
和 本 基 金 应 收 的 申 购 基 金 款 以 及 其 他 投 资 所 形 成
的价值总和
基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产
净值的过程
收益评价日
基金管理人计算本基金净值增长率与标的指数增长
率差额之日
基 金 净 值 增 长 率
收 益 评 价 日 基 金 份 额 净 值 与 基 金 上 市 前 一 日 基 金
份额净值之比减去 1 乘以100% （期间如发生基金份
额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）
标 的 指 数 同 期 增 长 率
收 益 评 价 日 标 的 指 数 收 盘 值 与 基 金 上 市 前 一 日 标
的指数收盘值之比减去 1 乘以100% （期间如发生基上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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金份额折算， 则以基金份额折算日为初始日重新计
算）
指定媒体 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 和 互
联网网站
不可抗力
《基金合同》当事人不能预见、不能避免且不能克
服的客观事件。
第三部分 基 金管 理 人
一、 基 金管理 人概 况
公司名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
设立日期：2003 年 12 月 9 日
法定代表人：秦维舟
办公地址：同住所
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字[2003]132 号
组织形式：有限责任公司
存续期限：持续经营
电话：0755－83026688
传真：0755－83026677
注册资本：1.5 亿元人民币
联系人：王嘉
股权结构：
股东单位 出资额( 万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托投资有限公司 6000 40％
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％
大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％
合
计 15000 100％
二、 证 券投资 基金 管理情 况
截至 2016 年 10 月 7 日， 本基金管理人共管理 五十二只开放式基金： 诺安平上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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衡证券投资基金、 诺安货币市场基金、 诺安先锋混合型证券投资基金、 诺安优化
收益债券型证券投资基金、 诺安价值增长混合型证券投资基金、 诺安灵活配置混
合型证券投资基金、 诺安成长混合型证券投资基金、 诺安增利债券型证 券投资基
金、 诺安中证 100 指数证券投资基金、 诺安中小盘精选混合型证券投资基金、 诺
安主题精选混合型证券投资基金、 诺安全球黄金证券投资基金、 上证新兴产业交
易型开放式指数证券投资基金、 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基
金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、
诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF ）、
诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、 诺安中证创业成长指数分级证券投资
基金、 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、 诺安双利债券型发起式证券投资基金、
中小板等 权重交易型开放式指数证券投资基金、 诺安研究精选股票型证券投资基
金、 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、 诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、
诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安稳固收益一年定期开放债
券型证券投资基金、 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安中证 500
交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、
诺安天天宝货币市场基金、 诺安理财宝货币市场基金、 诺安永鑫收益一年定期开
放债券型证券投资基金、 诺安聚鑫宝货币市场基金、 诺安稳健回报灵活配置混合
型证券投资基金、 诺安聚利债 券型证券投资基金、 诺安新经济股票型证券投资基
金、 诺安裕鑫收益两年定期开放债券型证券投资基金、 诺安低碳经济股票型证券
投资基金、 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 诺安创新驱
动灵活配置混合型证券投资基金、 诺安先进制造股票型证券投资基金、 诺安利鑫
保本混合型证券投资基金、 诺安景鑫保本混合型证券投资基金、 诺安益鑫保本混
合型证券投资基金、 诺安安鑫保本混合型证券投资基金 、 诺安精选回报灵活配置
混合型证券投资基金 、 诺安和鑫保本混合型证券投资基金、 诺安积极回报灵活配
置混合型证券投资基金、 诺安优选回报灵活配置混合 型证券投资基金、 诺安进取
回报灵活配置混合型证券投资基金。
三 、主 要人员 情况
1. 董事会成员
秦维舟先生， 董事长， 工商管理硕士。 历任北京中联新技术有限公司总经理 ，上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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香港昌维发展有限公司总经理 ， 香港先锋投资有限公司总经理 ， 中国新纪元有限
公司副总裁 ，诺安基金管理有限公司副董事长。
徐卫晖先生， 副董事长， 工商管理硕士。 历任中国化工进出口总公司财会部
副总经理，中化国际贸易股份有限公司副总经理，中化河北进出口公司总经理，
中化国际 （控股） 股份有限公司总经理， 中国中化股份有限公司战略规划部、 投
资发展部总经理，中国对外经济贸易信 托有限公司党委书记。
赵忆波先生， 董事， 硕士。 历任南方航空公司规划发展部项目经理， 泰信基
金管理有限公司研究员， 翰伦投资咨询公司 （马丁可利基金） 投资经理， 纽银西
部基金管理有限公司基金经理，现任泽熙投资管理有限公司深圳分公司总经理。
齐斌先生， 董事， 硕士。 历任中国国贸有限责任公司董事会秘书， 中国中化
集团公司投资部副总经理、 战略规划部副总经理。 现担任中国对外经济贸易信托
有限公司副总经理。
李清章先生， 董事， 硕士。 历任天津电视台总编室副主任， 天津广播电视台
宣传管理部副主任。 现任上海钟表有限公司董事长， 上海摩士达钟表 进出口有限
公司董事长。
奥成文先生， 董事， 硕士。 历任中国通用技术 （集团） 控股有限责任公司资
产经营部副经理 ， 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 投 资 银 行 部 副 总 经 理, 诺安基
金管理有限公司督察长，现任诺安基金管理有限公司总经理。
汤小青先生， 独立董事， 博士。 历任国家计委财政金融司处长， 中国农业银
行市场开发部副主任， 中国人民银行河南省分行副行长， 中国人民银行合作司副
司长， 中国银监会合作金融监管部副主任， 内蒙古银监局、 山西银监局局长， 中
国银监会监管一部主任，招商银行副行长。
史其禄先生， 独立董事， 博士。 历任中国工商银行外汇业 务管理处处长， 中
国工商银行伦敦代表处首席代表， 中国工商银行新加坡分行总经理， 中国工商银
行个人金融业务部副总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家。
赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事，
全国妇女联合会宣传部负责人， 中国人民银行人事司综合处副处长， 国家外汇管
理局政策法规司副处长， 中国外汇管理杂志社社长兼主编， 国家外汇管理局国际
收支司巡视员。 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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2. 监事会成员
李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理，
中化集团香港立丰实业公司总经理助理， 中化 汇富资产管理公 司副总经理， 中化
欧洲资本公司副总经理兼世盈 （厦门） 创业投 资有限公司副总经理， 现任中国对
外经济贸易信托有限公司副总经理。
赵星明先生， 监事， 金融学硕士。 历任中国人民银行深圳经济特区分行证券
管理处副处长 ， 深圳证券交易所理事会秘书长 ， 君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生， 监事。 历任浙江证券深圳营业部交易主管 ， 国泰君安证券公司
部门主管 ，诺安基金管理有限公司 交易中心总监兼首席交易师（总助级） 。
梅律吾先生， 监事， 硕士。 历任长城证券有限责任公司研究员， 鹏华基金管
理有限公司研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经 理助理、基金经理、
研究部副总监、指数投资组副总监，现任指数组负责人。
3. 经理层成员
奥成文先生， 总经理， 经济学硕士， 经济师。 曾任中国通用技术 （集团） 控
股有限责任公司资产经营部副经理 ， 中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银
行部副总经理。2002 年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作， 任公司
督察长，现任公司总经理。
杨文先生， 副总经理， 企业管理学博士。 曾任国泰君安证券公司研究所金融
工程研究员 ，中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加入诺安 基金管理有
限公司， 历任市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理 。
杨谷先生， 副总经理， 经济学硕士，CFA 。 曾任平安证券公司综合研究所研
究员， 西北证券公司资产管理部研究员。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公
司， 现任公司副总经理、 投资 一部总监、 诺安先锋混合型 证券投资基金基金经理 。
陈勇先生， 督察长， 经济学硕士。 曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董
事、 资产管理部基金经理 ， 民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年 10 月
加入诺安基金管理有限公司， 历任研究员、 研究部总监， 现任公司督察长 、 合规
与风险控制部总监 。
曹园先生， 副总经理， 本科。 曾任职于国泰基金管理有限公司， 先后从 事于
TA 交易中心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。2010上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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年 5 月加入诺安基金管理有限公司， 历任华北营销中心总经理、 公司总经理助理，
现任公司副总经理。
4. 基金经理
宋德舜先生， 经济学博士， 具有证券从业资格。 曾任招商银行计划财务部资
产负债 管理 经理， 泰达 荷 银基 金管 理有限 公司 风险管 理部 副总经 理。2010 年 4
月加入诺安基金管理有限公司，任投资经理。2012 年 12 月至 2015 年 3 月任诺
安 中 小板 等权 重交 易型开 放 式指 数证 券投 资基金 联 接基 金基 金经 理。2011 年 4
月起任上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 基 金 经 理 和 诺 安 上 证 新 兴
产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理，2012 年 12 月起任中小
板等权重交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
5. 投资决策委员会成员的姓名及职务
本 公 司 投 资 决 策 委 员 会 分 股 票 类 基 金 投 资 决 策 委 员 会 和 固 定 收 益 类 基 金 投
资决策委员会，具体如下：
股 票 类 基 金 投 资 决 策 委 员 会 ： 主 席 由 公 司 总 经 理 奥 成 文 先 生 担 任 ， 委 员 包
括： 杨谷先生， 副总经理、 投资一部总监、 基金经理； 夏俊杰先生， 投资三部总
监、 基金经理； 韩冬燕女士， 投资四部负责人、 基金经理； 王创练先生， 研究部
总监兼首席策略师（总助级）。
固定收益类基 金 投 资 决 策 委 员 会 ： 主 席 由 公 司 总 经 理 奥 成 文 先 生 担 任 ， 委
员包括： 杨谷先生， 副总经理、 投资一部总监、 基金经理； 谢志华先生， 固定收
益部总监、 基金经理、 总裁助理； 王创练先生， 研究部总监兼首席策略师 （总助
级）。
上述人员之间不存在近亲属关系。
四 、基 金管理 人的 职责
1、根 据《 基金法 》、 《运作 办法 》及其 他有 关规定 ，基 金管理 人的 权利包
括但不限于：
（1） 依法募集基金 ，办理基金份额的发售和登记事宜 ；
（2） 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 ， 根 据 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 独 立 运
用并管理基金财产；
（3） 依 照 《 基 金 合 同 》 收 取 基 金 管 理 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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批准的其他费用；
（4） 销售基金份额；
（5） 召集基金份额持有人大会；
（6） 依 据 《 基 金 合 同 》 及 有 关 法 律 规 定 监 督 基 金 托 管 人 ， 如 认 为 基 金 托
管人违反了 《基金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部
门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7） 在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8） 选 择 、 委 托 、 更 换 基 金 代 销 机 构 ， 对 基 金 代 销 机 构 的 相 关 行 为 进 行
监督和处理；
（9） 担 任 或 委 托 其 他 符 合 条 件 的 机 构 担 任 基 金 登 记 结 算 机 构 办 理 基 金 登
记结算业务并获得《基金合同》规定 的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11 ） 在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12） 在符合有关法律法规和 《基金合同》 的前提下， 决定和调整除调高管
理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；
（13） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（14） 在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（15） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉 讼权利或者
实施其他法律行为；
（16） 选择、 更换律师 事务所、 会计师事务所 、 证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（17）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根 据《 基金法 》、 《运作 办法 》及其 他有 关规定 ，基 金管理 人的 义务包
括但不限于：
（1） 依 法 募 集 基 金 ， 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办
理基金份额的发售、 申购、 赎回和登记事宜； 如认为基金代销机构违反 《基金合
同》 、 基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他
监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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（2） 办理基金备案手续；
（3） 自《基 金合 同》 生效 之 日起, 以诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和运
用基金财产；
（4） 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 、 决 策 ， 以 专 业
化的经营方式管理和运作基金财产；
（5） 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产 和基金管理人的财产相 互独立, 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6） 除依据 《基 金法 》、 《 基金合 同》 及其 他有 关 规定外,不 得利 用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7） 依法接受基金托管人的监督；
（8） 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 确 定 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 对 价 ； 采 取 适
当合理的措施使计算基金份额认购价格以及申购、 赎回对价的方法符合 《基金合
同》等法律文件的规定；
（9） 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10） 编制半年度和年度基金报告；
（11 ） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披
露及报告义务；
（12） 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 不 泄 露 基 金 投 资 计 划 、 投 资 意 向 等 。 除 《 基 金
法》 、 《基金合同》 及 其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保
密，不向他人泄露 ；
（13） 按 《 基 金 合 同 》 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 ， 及 时 向 基 金 份 额 持
有人分配基金收益；
（14） 按 规 定 受 理 申 购 与 赎 回 申 请 ， 及 时 、 足 额 支 付 投 资 者 申 购 的 基 金 份
额或赎回的对价；
（15） 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有
人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按 规 定 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 会 计 账 册 、 报 表 、 记 录 和 其 他
相关资料 15 年以上 ； 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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（17） 确 保 需 要 向 基 金 投 资 者 提 供 的 各 项 文 件 或 资 料 在 规 定 时 间 发 出 ， 并
且保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时 间和方式， 随时查阅到与基金有关
的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18） 组织并 参加 基金 财产 清 算小组,参 与基 金财 产 的保管 、清 理、 估价、
变现和分配；
（19） 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监
会并通知基金托管人；
（20） 因 违 反 《 基 金 合 同 》 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合
法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人 应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22） 当 基 金 管 理 人 依 法 将 其 义 务 委 托 第 三 方 处 理 时 ， 应 当 对 第 三 方 处 理
有关基金事务的行为承担责任； 但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人
利益受到损失， 而基金管理人首先承担了责任的情况下， 基金管理人有权向第三
方追偿；
（23） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24） 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同》 不能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期存款利息在
基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人， 发售代理机构将已冻结的股票解冻 ；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（26） 建立并保存基金份额持有人名册， 定期或不定期向基金托管人提供基
金份额持有人名册；
（27） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
五 、基 金管理 人的 承诺
1．基金管理人承诺
基金管理人承诺不从事违反 《证券法》 、 《基 金法》 、 《运作办法》 、 《销
售办法》 、 《信息披露 办法》 等法律法规的行为， 并承诺建立健全的内部控制制上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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度，采取有效措施，防止违法行为的发生。
2．基金管理人承诺不从事以下禁止性行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5） 依照法律、 行政法规有关规定， 由中国证监会规定禁止的其他行为及基
金合同禁止的行为。
3．基金经理承诺
（1 ） 依 照 有 关 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额
持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3 ） 不 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 、 法 规 、 规 章 、 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的
有关规定， 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法
公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
六 、基 金管理 人的 风险管 理体 系和内 部控 制制度
1. 风险管理及内部控制制度概述
公司风险管理及内部控制是公司为有效防范和控制经营风险和基金资产运
作风险，保证公司规范经营、稳健运作，确保基金、公司财务和其他信息真实、
准确、 完整， 及时维护公司的良好声誉及股东合法利益， 在充分考虑内外部环境
因素的基础上， 通过构建科学的组织机 制、 运用有效的管理方法、 实施严格的操
作程序与控制措施而形成的控制风险的管理系统。
公司风 险 管 理 及 内 部 控 制 的 总 体 目 标 在 于 建 立 一 个 决 策 科 学 、 运 营 规 范 、
管理高效、 持续健康发展的资产管理实体， 在充分保障基金份额持有人利益的基
础上，维护公司的良好声誉及公司股东的合法权益。
2. 风险管理制度
（1）风险管理的具体目标
根据国家相关法律法规及公司内部控制大纲的具体要求， 公司风险管理的总
体目标为 ： 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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1） 确保国家法律法规、行业规章和公司各项管理规章制度的贯彻执行；
2） 建立符合现代企业制度要求的法人治理结构， 形成科学合理的决策机
制、执行机制和监督机制；
3） 不断提高基金管理的效率和效益， 在有效控制风险的前提下， 努力实
现基金份额持有人经风险调整后的利益最大化；
4） 通过严格的风险控制体系和管理措施， 保障公司发展战略的顺利实施
和经营目标的全面实现，维护公司及公司股东的合法权益；
5） 建立高效运行、 控制严密、 科学合理、 切实有效的风险控制制度， 及
时查错防弊、堵塞漏洞,保证各项业务稳健运行；
6） 借鉴和引用国际上成熟、 先进的风险控制理念和技术， 不断提升公司
国际化经营水准和核心竞争能力，巩固公司的声誉和市场份额。
（2）风险管理 的原则
公司的风险管理严格遵循以 下原则：
1） 首要性原则： 公司经营管理层将始终把风险管理置于公司经营中的战
略层面并作为首要任务；
2） 全面性原则： 风险管理制度应覆盖公司的各项业务、 各个部门和各级
人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
3） 审慎性原则： 公司组织体系的构成、 内部管理制度的建立都要以防范
风险、审慎经营为出发点；
4） 独立性原则： 合规审查与风险控制委员会、 风险控制办公会、 督察长
和合规与风险控制 部应保持高度的独立性和权威性；
5） 有效性原则： 风险管理制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，
具有高度的权威性，并成为所有 员工严格遵守的行动指南；
6） 适时性原则： 风险控制制度的制订应当具有前瞻性。 同时， 随时对各
项制度 进行 适时 的更新 、补充 和调 整，使 其适 应基金 业的 发展趋 势和 最新法
律法规的要求；
7） 防火墙原则： 公司各业务部门， 应当在空间上和制度上适当分离， 以
达到风 险防 范的 目的。 对因业 务需 要知悉 内幕 信息的 人员 ，应制 定严 格的批
准程序。 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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（3）风险管理的具体内容
1）确立加强风险控制的指导思想，以及风险控制的目标和原则；
2）建立层次分明、权责明确、涵盖全面的风险控制体系；
3）建立定性和定量相结合的风险控制方法；
4）建立严格合理的 风险控制程序和措施；
5）制定持续有效的风险控制制度的评价和检查机制。
（4）风险管理的体系
1 ）依据风险管理的具体目标与原则，公司设立了以下风险管理机构 及
职能部门：
a ． 董事会 下设 合规 审查 与 风险控 制委 员会 ，负 责 对公司 经营 管理 和基金
投资管 理中 的合 法、 合 规性进 行全 面、 重点 的 检查分 析评 价， 对公司
经营和 基金 投资 管理 中 的风险 进行 合规 检查 和 风险控 制评 估。 并出具
相应的工作报告和专业意见提交董事会。
b．公司设 督察 长。 督察 长 对董事 会负 责， 按照 中 国证监 会的 规定 和督察
长的职责进行工作。
c ． 公司设 风险 控制 办公 会 ，在总 经理 的领 导下 制 定公司 风险 管理 制度和
政策， 对 金 融工 程部 提 交的风 险评 估报 告作 出 全面的 讨论 和决 定，从
而使风险政策得到有力的执行。
d．公司设 合规 与风 险控 制 部，合 规与 风险 控制 部 直接对 总经 理负 责，同
时协助 督察 长开 展工 作 。 合规 与风 险控 制 部 在 各部门 自我 监察 的基础
上依照 所规 定的 职责 权 限、工 作程 序进 行独 立 的再监 督工 作， 对公司
经营的 法律 法规 风险 进 行管理 和监 察， 与公 司 各部门 保持 相对 独立的
关系。 同时 负责 根据 公 司各类 业务 的特 点和 需 求，制 定各 个风 险领域
（投资、 运作、 信用等） 的风险管理和绩效评估方法， 并监督其执行；
定期向管理层提交风险评估报告。
2）为 最大 限度 地实 现 风险管 理的 目标 ，公 司 以上述 机构 及职 能部 门为
依托,构建了科学严密，层次分明的风险管理体系，主要分为三个层面：
a ． 第一层面为董事会、合规审查与风险控制委员会；
b．第二层面为总经理、督察长、风险控制办公会及 合规与风险 部； 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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c ． 第三层面为公司各业务相关部门, 对各自部门的风险控制负责。
d．公司各风险管理机构及职能部门在上述三个层面上协同运作, 建 立 了
严密的风险控制防线,能及时有效地发现、 识别、 防范及化解公司运营
中存在的各种不同类型风险。
3) 数量化的投资风险控制体系
公 司 针 对 投 资 过 程 中 的 事 前 风 险 、 事 中 风 险 和 事 后 风 险 建 立 了一整
套的数量化风险控制体系，从而做到在每个环节有效控制风险点。
投 资 前 的 风 险 控 制 主 要 是 通 过 严 谨 、 细 致 的 研 究 工 作 ， 定 性 与 定 量
相结合的方法来实现。研究员通过 实地调研对上市公司作出定性的判断，
同时公司还通过量化的指标体系， 如： 风险指标体系 （包括 标准差、 跟踪
误差、下方风险、组合 VaR 等）、流动性指标体系等， 挑选价值相对被
低估的股票，运用数量化模型进行价值评估。
事 中 的 风 险 控 制 通 过 两 个 手 段 来 实 现 ， 一 是 在 交 易 系 统 中 设 置 风 险
控制条目， 当基金经理下达与公司风险管理规定不符的指令时， 指令将不
能被执行， 从技术上防止了不当投资 行为的发生。 第二是高频率的投资情
况报告， 可随时掌握投资过程中的股票仓位、 集中度、 流动性多方面的状
况。
事 后 风 险 控 制 包 括 业 绩 评 价 和 业 绩 归 因 ， 主 要 是 把 业 绩 逐 层 分 解 为
资产策略配置效应、 行业选择效应和个股选择效应， 同时为优化投资策略
提供参考。
3．内部控制制度
（1）内部控制的目标
为在守法经营、 规范运 作的基础上,实现持续、 稳定、 健康发展的经营 目标, 公
司 内部控制的总体目标为 ：
1） 使公司诚实信用、 勤勉尽责地为投资者服务， 保证基金份额持有人的合
法权益不受侵犯；
2）保护公司资产的安全，实现公司经营方针和目标，维 护股东权益；
3）树立良好的品牌形象，维护公司最重要的资本- 声誉；
4） 健全公司法人治理结构， 建立符合现代管理要求的内部组织结构， 形成上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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科学合理的决策机制、执行机制和监督机制；
5） 建立切实有效的内部控制系统， 查错防弊， 消除隐患， 保证业务稳健运
行；
6） 规范公司与股东之间的关联交易， 避免股东干涉公司正常的经营管理活
动。
（2）内部控制的原则
公司内部控制制度的建立严格遵循以下原则
1） 全面性原则： 内部控制应当包括公司的各项业务、 各个部门或机构和各
级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
2） 有效性 原则： 一方面， 通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程
序， 维护内控制度的有效执行； 另一方面， 强化内部管理制度的高度权威性，
任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；
3） 独立性原则： 公司各机构、 部门和岗位在职能上保持相对独立性； 内部
控制的 检查 、评 价部门 独立于 内部 控制的 建立 、执行 部门 ，公司 基金 资产、
自有资产以及其他资产的运作应当分离；
4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，
并通过切实可行的相互制约措施来消除内部控制中的盲点；
5） 成本效益原则： 运用科学化的经营管理方法降低运作成 本， 提高经济效
益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（3）内部控制制度的主要内容
内部控制主要包括环境控制和业务控制。
1） 环境控制： 指与内部 控制相关的环境因素相互作用的综合效果及其对业
务、 员工的影响力， 环 境控制构成公司内部控制的基础。 公司致力于从治理
结构、组织机构、企业文化、员工素质控制等方面实现良好的环境控制。
2） 业务控制： 包括投资 管理业务控制、 信息披 露控制、 信息技术系统 控制 、
会计系统控制、监察稽核控制及其它方面的内部控制等。
a ． 投资管理业务控制 ： 涉及到研究业务控制、 投资决策业务控制、 基金交
易业务控制和 对关联方交易的监控：
I) 研究业务控制主要包 括：
公司的 研究 工作 应保 持 独立、 客观 ，为 公司 基 金投资 运作 以及 公司业上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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务的全 局发 展提 供全 方 位的支 持； 建立 科学 的 研究工 作管 理流 程和投
资对象 备选 库制 度； 建 立研究 与投 资的 业务 交 流制度 ；建 立研 究报告
质量评价体系。
II) 投资决策业务控制 主要包括：
严格遵 守法 律法 规的 有 关规定 及基 金合 同所 规 定的投 资目 标、 投资范
围、 投资策略、 投资组合和投资限制等要求； 健全投资决策授权制度，
实行投 资决 策委 员会 领 导下的 基金 经理 负责 制 ；投资 决策 应当 有充分
的投资 依据 ，重 要投 资 要有详 细的 研究 报告 和 风险分 析支 持， 并保留
决策记 录； 建立 投资 风 险评估 与管 理制 度； 建 立科学 的投 资管 理业绩
评价体 系； 督察 长和 合 规与风 险 部 对投 资决 策 和投资 执行 的过 程进行
合规性 监督 检查 ；相 关 业务人 员应 遵循 良好 的 职业道 德规 范， 严禁损
害基金份额持有人利益事件的发生。
III) 基金交易业务控制 主要包括：
实行集 中交 易制 度； 投 资决策 和交 易执 行实 行 严格的 人员 和空 间分离
制度， 建立 交易 执行 的 权限控 制体 系和 交易 操 作规则 ；建 立完 善的交
易监测 、预 警和 反馈 系 统；执 行公 平的 交易 分 配制度 ，确 保不 同投资
者的利 益能 够得 到公 平 对待； 建立 完善 的交 易 记录制 度， 及时 核对并
存档保 管每 日投 资组 合 列表等 文件 ；制 定相 应 的特殊 交易 的流 程和规
则；建立科学的交易绩效评价体系； 建立关联方交易的监控制度。
b. 信息 披露控 制： 公 司按照 法律、 法规 和中 国证监 会的有 关规 定， 建立完
善的信息披露制度， 保 证公开披露的信息真实、 准确、 完整 、 及时。 按
照程序进行信息的组织、 审核和发布。 公司制定了严格的保密制度。 公
司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。
c. 信 息 技术 系 统控 制： 公 司根 据 国家 法律 法规 的 要求 ， 遵循 安全 性、 实 用
性、 可操作性原则， 制定了信息系统的管理制度。 公司信息技术系统硬
件及软件的设计、 开发均符合国家、 金融行业软件工程标准的要求并实
现了全面的业务电子化； 公司实行严格的授权制度、 岗位责任制度、 门
禁制度、 内外网分离制度、 信息数据的保存和备份制度、 信息技术系统
的稽核检查制度等管理措施，确保系统安全运行。 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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d. 会计 系统控 制： 公 司根据 《中华 人民 共和 国会计 法》、 《金 融企 业会计
制度》 、 《证券投资基 金会计核算办法》 、 《 企业财务通则》 等国家有
关法律、 法规制定了基金会计制度、 公司财务制度、 会计工作操作流 程
和 会 计 岗 位 工 作 手 册 ， 并 针 对 各 个 风 险 控 制 点 建 立 严 密 的 会 计 系 统 控
制。主要包括以下方面：
明 确 职 责 划 分 与 岗 位 分 工 ； 对 所 管 理 的 基 金 以 基 金 为 会 计 核 算 主
体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、
资金划拨、 账簿记录等方面相互独立； 基金会计核算独立于公司会计核
算； 采取适当的会计控制措施； 建立凭证制度， 确保正确记载经济业务 ，
明确经济责任； 建立账务组织和账务处理体系， 有效控制会计记账程序；
建立复核制度； 采取合理的计价方法和科学的计价程序， 公允反映基金
所投资的有价证券在计价时点的价值； 规范基金清算交割工作， 确保基
金资产的安全； 建立严格的成本控制和业绩考核制度， 强化会计的事前、
事中和事后监督； 制定完善的会计档案保管和财物交接制度， 严格会计
资料的调阅手续， 防止会计数据的毁损、 散失和泄密； 自觉遵守国家财
税制度和财经纪律。
e. 监 察 稽核 控 制： 公司 设 立督 察 长， 督察 长直 接 对董 事 会负 责， 经董 事 会
聘任， 并报中国证监会核准。 公司设立 合规与风险部， 对公司经营层负
责， 开展监察稽核工作， 并保证 合规与风险 部门的独立性和权威性， 确
保公司各项经营管理活动的有效运行。
f. 其他内部控制机制：其他内部控制包括对销 售和客户服务的控制、 对基
金托管人和基金代销机构等合作方的控制、授权控制、危机处理控制、
持续的控制检验等。
第四部分 基 金托 管 人
一、 基 本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
二 、主 要人员 情况
截至 2016 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 190 人，平均年龄
30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
三 、基 金托管 业务 经营情 况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来， 秉承 “ 诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类
齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可
以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2016 年 6 月，中国工商 银行共托管
证券投资基金 587 只。 自 2003 年以来， 本行连续十一年获得香港 《亚洲货币》 、
英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、
《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行 大奖；是 获得
奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广
泛好评。
四、 基 金托管 人的 职责
1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2、设 立专 门的基 金托 管部门 ，具 有符合 要求 的营业 场所 ，配备 足够 的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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3、建 立健 全内部 风险 控制、 监察 与稽核 、财 务管理 及人 事管理 等制 度，确
保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在名 册登记、 账户设置、 资金划拨、 账册记录等方面相互独立；
4、除 依据 《基金 法》 、基金 合同 及其他 有关 规定外 ，不 得利用 基金 财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6、按 规定 开设基 金财 产的资 金账 户和证 券账 户，按 照基 金合同 的约 定，根
据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7、保 守基 金商业 秘密 ，除《 基金 法》、 基金 合同及 其他 有关规 定另 有规定
外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8、 复核、 审查基金管理人计算的基金 资产净值、 基金份额申购、 赎回价格；
9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10、 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明基
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行； 如果基金管理
人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
施；
11 、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
12、建立并保存基金份额持有人名册；
13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14、 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金 收益和赎
回款项；
15、 按照规定召集基金份额持有人大会或配合 基金管理人、 基金份额持有人
依法自行召集基金份额持有人大会；
16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
17、 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变 现和分
配；
18、 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会和
银行监管机构，并通知基金管理人；
19、 因违反基金合同导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任不上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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因其退任而免除；
20、 按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基
金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追
偿；
21、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
五 、基 金托管 人的 内部控 制制 度
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产
托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一
手抓内控建设” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度， 精心
培育内控文化， 完善风险控 制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。继 2005、2007 、2009、2010 、2011、2012、2013、2014 年八次顺利通过
评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70（审计标准第 70 号）
审阅后，2015 年中国工商银行资产托管部第九次通过 ISAE3402（原 SAS70）审
阅获得无保留意见的控制及有效性报告， 表明独立第三方对我行托管服务在风险
管理、 内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。 也证明中国工商银行托管服
务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，
ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法
经营、 规范运作的经营思想和经营风格， 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监
控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监
察部门 （内控合规部、 内部审计局） 、 资产托管部内设风险控制处及资产托管部
各业务处室共 同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务
部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管 部内部设置专门负责稽核监察工作上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下， 依照有关
法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1） 合法性原则。 内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ）完整性原则。托 管业务的各项经营管理 活动都必须有相应的规 范程序
和监督制约； 监督制约应渗 透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的
部门、岗位和人员。
（3 ）及时性原则。托 管业务经营活动必须在 发生时能准确及时地记 录；按
照 “内控优先” 的原则， 新设机构或新增业务品种时， 必须做到已建立相关的规
章制度。
（4 ）审慎性原则。各 项业务经营活动必须防 范风险，审慎经营，保 证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
（5 ）有效性原则。内 控制度应根据国家政策 、法律及经营管理的需 要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6 ）独立性原则。设 立专门履行托管人职责 的管理部门；直接操作 人员 和
控制人员必须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1 ）严格的隔离制度 。资产托管业务与传统 业务实行严格分离，建 立了明
确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系
列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2 ）高层检查。主管 行领导与部门高级管理 层作为工行托管业务政 策和策
略的制定者和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查
资产托 管 部 在 实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展 ， 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措
施，督促职能管理部门改进。
（3） 人事控制。 资产托管部严格落实岗位责任制， 建立 “自控防线” 、 “互上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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控防线” 、 “监控防线 ” 三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人
为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。
并通过进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书， 使员工树立风险防
范与控制理念。
（4 ）经营控制。资产 托管部通过制定计划、 编制预算等方法开展各 种业务
营销活动、 处理各项事务， 从而有效地控制和配置组织资源， 达到资源 利用和效
益最大化目的。
（5 ）内部风险管理。 资产托管部通过稽核监 察、风险评估等方式加 强内部
风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行
风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ）数据安全控制。 我们通过业务操作区相 对独立、数据和传真加 密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ）应急准备与响应 。资产托管业务建立专 门的灾难恢复中心，制 定了基
于数据、 应用、 操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演
练。 为使演练更加接近实战， 资 产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订
时间演练发展到现在的 “随机演练” 。 从演练结果看， 资产托管部完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1 ）资产托管部内部 设置专职稽核监察部门 ，配备专职稽核监察人 员，在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
（2 ）完善组织结构， 实施全员风险管理。完 善的风险管理体系需要 从上至
下每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产
托管部实施全员风险管理， 将风 险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制
的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3 ）建立健全规章制 度。资产托管部十分重 视内控制度的建设，一 贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多
年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位职责、 业上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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务操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项
业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4） 内部风险控 制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
六 、基 金托管 人对 基金管 理人 运作基 金进 行监督 的方 法和程 序
根据 《基金法》 、 《运 作办法》 等有关证券法律法规的规定及基金合同的约
定， 对基金投资范围、 投资对象、 基 金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金管
理人参与银行间债券市场、 基金管理人选择存款银行、 基金资产净值计算、 基金
份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关
信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、 合规性进行
监督和核查。
基 金 托 管 人 对 上 述 事 项 的 监 督 与 核 查 中 发 现 基 金 管 理 人 的 实 际 投 资 运 作 违
反 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同、 托 管协议、 上述监督内容的约定和其
他有关法律法规的规定， 应及时以书面形式通知基金管理人进行整改， 整改的时
限应符合法规允许的投资比例调整期限。 基金管理人 收到通知后应及时核对确认
并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。 在规定时间内， 基金托管人有权随
时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的
违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反 《基金法》 、 《运作办法 》 、 基
金合同和有关法律法规规定， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人限期改正， 如
基金管理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和本托管
协议对基金业务执行核查 。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应在规定
时间内答复并改正， 或就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管人按照
法律法规、 基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正当理
由， 拒绝、 阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的， 基 金托
管人应报告中国证监会。
第五部分
相 关服 务 机 构
一、 基 金份 额发售 机构
1、申购赎回代理 证券公司
1）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人：王连志
开放式基金咨询电话：4008-001-001
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82558305
客户服务热线：95517
网址：www.axzq.com.cn
2）渤海证券股份有限公 司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市河 西区宾水道 8 号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
客户服务热线：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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3）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人：杨泽柱
电话：021－63219781
传真：021－51062920
联系人：李良
客户服务热线：95579、4008-888-999
网址：www.95579.com
4）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）B 座12、15 层
法定代表人：魏庆华
联系电话：010-66555202
传真：010-66555246
客户服务电话：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
5）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层、10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层、10 层
法定代表人：王少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
6）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼
办公地址： 广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、10、18-19、36 、38-39、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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41-44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：肖中梅
统一客户服务电话：95575
开放式基金业务传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
7）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人：何春梅
联系人：武斌
联系电话：0755-83707413
传真：0755-83700205
客户服务电话：95563、0771-95563
网址：www.ghzq.com.cn
8）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街 8 号
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号 国联金融大厦
法定代表人：姚志勇
电话： 0510-82831662
传真： 0510-82830162
联系人：袁丽萍
客户服务电话: 4008885288 、95570
网址： www.glsc.com.cn
9）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
客户服务电话：95521 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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网址：www.gtja.com
10）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755－82130833
传真：0755－82133302
联系人：周杨
客户服务热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
11）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座
法定代表人：蔡咏
客户服务热线：95578、400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
12）广州证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
电话： 020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
客户服务电话: 95396
网址： www.gzs.com.cn
13）华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号57 层 200120
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
法定代表人：陈林 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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电话：021-501222222
联系人：楼斯佳
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
14）红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦7-11 楼
法定代表人：况雨林
客户服务电话：400-871-8880
网址：www.hongtazq.com
15）海通证券股份有限 公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务电话：95553、4008888001
网址：www.htsec.com
16）中泰证券股份有限公司（ 原齐鲁证券有限公司）
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
开放式基金咨询电话：0531-81283906
开放式基金业务传真：0531-81283900
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
17）申万宏源证券有限公司 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
18）申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
办公地址：北京西城区太桥大街 19 号
法定代表人：李季
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
19）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座26―30 层
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
联系电话：0351 －8686703
传真：0351－8686709
客户服务电话：95573
网址：www.i618.com.cn
20）信达证券股份有限公司 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
21）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢22 层
办公地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢22 层
法定代表人：余维佳
客户服务电话：4008096096、95355
网址：www.swsc.com.cn
22）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
法人代表：田德军
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人：孙恺
客户服务热线：95399
网址：www.xsdzq.cn
23）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 99 号
办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦；上 海市浦东新区民生路 1199 弄
证大五道口广场 1 号楼
法定代表人：兰荣
电话：021－68419974 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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联系人：杨盛芳
客户服务热线：95562
网址：www.xyzq.com.cn
24）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座2-6 层
法定代表人：陈有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田薇
客户服务热线：400-8888-888 、95551
网址：www.chinastock.com.cn
25）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦
A 栋 41 层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦
A 栋 41 层
法定代表人：王宜四
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人：余雅娜
客户服务热线：95335、400-88-95335
网址：www.avicsec.com
26）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38－45 楼
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38－45 楼
法定代表人：宫少林
电话：0755－82943666
传真：0755－82960141 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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联系人：黄健
客户服务热线：95565
网址：www.newone.com.cn
27）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-68815009
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
28）浙商证券股份有限 公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区6/7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：吴颖
电话：0571-87901963
传真：0571-87901955
客户服务电话：95345
网址：www.stocke.com
29）中国中投证券有限责任公司（原中国建银投资证券有限责任公司）
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层
-21 层及第04 层
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04 、18 层至
21 层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
电话：86-0755-82026809 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
39
传真 ：86-0755-82026590
客户服务电话：95532、4006008008
网址：www.china-invs.cn
30）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
31）中信建投证券 股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司
法定代表人：王常青
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：4008-888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
客户服务电话：95587
网址：www.csc108.com
32）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址： 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心A 座 12、 13 层
法定代表人： 董祥
客户服务电话：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
2、二级市场交易代理 证券公司
包括具有经纪业务资格及 深圳证券交易所会员资格的所有证券公司。 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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3、基 金管 理人可 根据 有关法 律法 规，选 择其 他符合 要求 的机构 代理 销售本
基金，并及时公告。
二、 登记 结算 机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北 京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：金颖
电话：010-58598839
传真：010-58598907
三、 出 具法 律意见 书的 律师 事务所 和经 办律师
名称：北京颐合中鸿律师事务所（原北京市颐合律师事务所）
住所：北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1910 室
法定代表人/ 负责人： 付朝晖
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律师：虞荣方
四 、审 计基金 财产 的会计 师事 务所和 经办 注册会 计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
执行事务合伙人：卢伯卿
电话：021－61418888
传真：021－63350003
联系人：余志亮
经办注册会计师：王明静、吴迪
第 六 部分
基 金份 额 的 上 市 交 易
一 、基 金份额 的上 市
根据有关规定，本基金合同生效后，具备上市条件，于 2011 年 6 月 8 日起
在上海证券交易所上市交易。（交易代码：510260） 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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二 、基 金份额 的上 市交易
基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵照 《上海证券交易所交易规则》 、
《上海证券交易所证券投资基金上市规则》 、 上海证券交易所 《业务细则》 等有
关规定。
三 、终 止上市 交易
基金份额上市交易后， 有下列情形之一的， 上海证券交易所可终止基金份额
的上市交易，并报中国证监会备案：
1、不再具备本部分第一条规定的上市条件；
2、《基金合同》终止；
3、基金份额持有人大会决定终止上市；
4、上海证券交易所认为应当终止上市的其他情形。
基金管 理人 应当 在收到 上海证 券交 易所 终止基 金上市 的决 定之日 起 2 个工
作日内发布基金份额终止上市交易公告。
除因上述第 2 项原因使本基金终止上市外，本基金将由交易型开放式基金
变更为契约型开放式指数基金。
四、 基 金份额 参考 净值(IOPV) 的计 算与公 告
基金管理人在每一交 易 日 开 市 前 向 上 海 证 券 交 易 所 提 供 当 日 的 申 购 赎 回 清
单， 上海证券交易所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成
交数据， 计算并发布基金份额参考净值(IOPV) ， 供投资者交易、 申购、 赎回基金
份额时参考。
1、基金份额参考净值计算公式为：
基金份额参考净值＝( 申购赎回清单中必须用现金替代的替代金额＋申购赎
回清单中可以用现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和+ 申购赎回清单
中禁止用现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购、 赎回清单中的
预估现金部分)/ 最小申购赎回单位对应的基金份额。
2、 基金份额参考 净值的计算以四舍五入的方法保留小数点后3位。 若上海证
券交易所调整有关基金份额参考净值保留位数，本基金将相应调整。
3、上海证券交易所和基金管理人可以调整基金份额参考净值计算公式，并
予以公告。 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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第七部分
基 金份 额 的 申 购 与 赎回
一 、申 购与赎 回场 所
投资者应当在申购赎回 代理券商办理基金申购 、赎回业务的营业场所 或按申
购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
基金管理人可根据上海 证券交易所《业务细则 》规定变更或增减基金 申购赎
回代理券商。
二、 申 购与赎 回的 开放日 及时 间
1、申购、赎回业务开始日
本基金基金合同于 2011 年4 月7 日生效， 于 2011 年6 月8 日开始 办理日常
申购、赎回业务。
2、开放日及开放时间
本基金将上海证券交易 所的每一个交易日设为 开放日，为投资者办理 申购、
赎回业务，办理时间为 9:30-11:30 和 13:00-15:00。但基金管理人根据法律法
规、中国证监会或《基金合同》规定公告暂停、赎回时除外。
3、 若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要， 基金管
理人可对申购 、 赎回的时间进行调整， 并在实施 前 2 日在至少一家指定媒体公告
并 报中国证监会备案 。
三、 申 购与赎 回的 原则
1、“份额申购、 份额赎回”原则，即本基金的申购、赎回均以份额申请；
2、 本基金的申购对价、 赎回对价包括组合证券、 现金替代、 现金差 额及其他
对价；
3、申购、赎回申请提交后不得撤销；
4、申购、赎回应遵守上海证券交易所《业务细则》的规定；
5、 基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利
益的前提下调整上述原则。 基金管理人必须在新规则开始实施前按照 《信息披露
办法》的有关规定在指定媒体公告并报中国证监会备案。
四 、申 购和赎 回的 数额限 定
投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍。 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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本基金最小申购赎回单位为50万份， 基金管理人有权对其进行更改， 并在调
整生效前依照 《信息披露办法》 的有关规定至少在一家指定媒体公告并报中国证
监会备案。
五、 申 购与赎 回的 程序
1、申购和赎回的申请
投资者必须根据 申购赎回代理券商规定的程序， 在开放日的开放时间提出申
购或赎回的申请。
投 资 者 在 提 交 申 购 申 请 时 ， 须 根 据 申 购 赎 回 清 单 备 足 相 应 数 量 的 股 票 和 现
金 ；投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额和现金。
2、申购和赎回申请的确认
投资者申购、 赎回申请在受理当日进行确认。 如投资者未能提供符合要求的
申购对价， 则申购 申请失败。 如投资者持有的符合要求的基金份额不足或未能根
据要求准备足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对
价，则赎回申请失败。
3、申购和赎回的 清算交收与登记
本基金申购赎回过程中涉及的股票和基金份额交收适用上海证券交易所和
登记结算机构的结算规则。
投资者T 日申购、 赎回成功后， 登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基
金份额与组合证券的清算交收以及现金替代等的清算， 在 T+1 日办理现金替代等
的交收以及现金差额的清算，并将结果发送给申购赎回代理券商和基金托管人。
由基金管理人和申购赎回代理券商 在T+2 日办理现金差额的交收。 如果基金管理
人在清算交收时发现不能正常履约的情形， 则依据 《中国证券登记结算有限责任
公司交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》的有关规定进行处理。
登记结算机构可在法律法规允许的范围内，对清算交收和登记的办理时间、
方式进行调整，并最迟于开始实施日的 3 个工作日前在指定媒体公告。
六、 申 购与赎 回的 对价及 费用
1、申 购对 价是指 投资 者申购 基金 份额时 应交 付的组 合证 券、现 金替 代、现
金差额及其他对价。 赎回对价是指投资者赎回基金份额时， 基金管理人应交付给
赎回人的组合证券、 现金替代、 现金差额及 其他对价。 申购对价、 赎回对价根据上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。
2、申 购赎 回清单 由基 金管理 人编 制。T 日的 申购赎 回清 单在当 日上 海证券
交易所开市前公告。 如遇特殊情况， 可以适当延迟编制或公告， 并报中国证监会
备案。 如申购、 赎回清单产生差错， 基金管理人可申请基金交易的临时停牌或暂
停基金的申购、赎回，并报中国证监会备案。
3、 投资者在申购或赎回基金份额时， 申购赎回代理券商可按照不超过 0.5%
的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
4、T 日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在 T+1 日公告，计算 公式为
计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。 如遇特殊情况， 可以
适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
七 、申 购赎回 清单 的内容 与格 式
1、申购赎回清单的内容
T 日申购赎回清单公告 内容包括：最小申购赎 回单位所对应的组合证 券内各
成份证券数据、现金替代、T 日现金替代的溢价比例、T 日允许现金替代的最高
比例、T 日预估现金部分、T-1 日现金差额、基金份额净值及其他相关内容。
2、申购赎回清单组合证券相关内容
组合证券是指本基金标 的指数所包含的全部或 部分证券。申购赎回清 单将公
告最小申购 赎回单位所对应的各成份证券名称、证券代码及数量。
3、最小申购赎回单位
最小申购赎回单位是基金申购赎回的最基本单位。
4、申购赎回清单现金替代相关内容
现金替代是指申购、赎 回过程中，投资者按《 基金合同》和招募说明 书的规
定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。
（1） 现金替代分为 3 种类型： 禁止现金替代 （标志为 “禁止” ） 、 可以现金
替代 （标志为“允许 ”）和必须现金替代（ 标志为“必须”）。
禁止现金替代是指在申购 、赎回基金份额时 ， 该成份证券不允许使用 现金作
为 替代。
可以现金替代是指在申 购 基金份额时，允许使 用 现金作为全部或部分 该成份
证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用 现金作为 替代。 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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必须现金替代是指 在申 购 、赎回基金份额时 ， 该成份证券必须 使用现 金 作为
替代。
（2）可以现金替代
1） 适用情形： 可以现金 替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在
申购时买入的证券，或基金管理人认为可以采用现金替代的其他情形。
2）替代金额：对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为：
替代金额＝替代证券数量×该证券参考价格×（1＋现金替代溢价比例）
目前，“该证券参考价格”的确定原则为：
A、该证券正常交易时，采用 最新成交价；
B、该证券正常交易中出现涨停/跌停时，采用涨停/跌停价格；
C、该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价；
D、 该证券停牌且当日无成交时， 采用前收盘价 （考虑当日的除权除息等因素） 。
如果上海证券交易所参考价格确定原则发生变化， 以上海证券交易所通知规
定的参考价格为准。
收取可以现金替代溢价的原因是， 对于使用可以现金替代的证券， 基金管理
人需随后买入， 而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的参考价格可能有
所差异。 为便于操作， 基 金管理人在申购赎回清单中预先确定现金替代溢价比例，
并据此 收 取 替 代 金 额 。 如 果 预 先 收 取 的 金 额 高 于 基 金 购 入 该 部 分 证 券 的 实 际 成
本， 则基金管理人将退还多收取的差额； 如果预先收取的金额低于基金购入该部
分证券的实际成本，则基金管理人将向投资者收取欠缺的差额。
3）替代金额的处理程序
T 日， 基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代溢价比例， 并据此收取替
代金额。
在T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为T+2 日）内，
基金管理人将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。
T+2 日日终， 若已购入全部被替代的证券， 则以替代金额与被替代证券的实
际 购入成本 （包括买入价格与交易费用） 的差额， 确定基金应退还投资者或投资
者应补交的款项； 若未能购入全部被替代的证券， 则以替代金额与所购入的部分上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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被替代 证券 实际购 入成 本加上 按照 T+2 日收 盘价计 算的 未购入 的部 分被替 代证
券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。
特例情况：若自 T 日起（不含 T 日），上海证券交易所正常交易日已达到
20 日而该证券正常交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券
实际购入成本加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的
差额，确定基金应退还投资者或投资者应 补交的款项。
若现金替代日（T 日）后至 T+2 日（若在 特例情况下，则为 T 日 起第 20 个
交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。
T+2 日后第 1 个 工 作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个 交易日），
基金管理人将应退款和补款的明细及汇总数据发送给相关申购赎回代理券商和
基金托管人，相关款项的清算交收将于此后 3 个工作日内完成。
4）替 代限 制：为 更有效 控制 基金的 跟踪 偏离度 和跟 踪误差 ，基 金管理 人可
规定投资者使用可以现金替代的比例合计不得超过申购基金份额资产净值的一
定比例 。现金替代比例的计算公式为：
参考基金份额净值目前 为最新基金份额参考净 值。如果上海证券交易 所参考
基金份额净值计算方式发生变化， 以上海证券交易所通知规定的参考基金份额净
值为准。
（3）必须现金替代
1） 适用情形： 必须现金 替代的证券一般是由于标的指数调整， 即将被 剔除的
成份证券， 或基金管理人出于保护持有人利益等原因认为有必要实行必须现金替
代的成份证券。
2） 替代金额： 对于必须 现金替代的证券， 基金 管理人将在申购赎回清单中公
告替代的一定数量的现金， 即 “固定替代金额” 。 固定替代金额的计算方法为申
购赎回清单中该证券 的数量乘以其T 日预计开盘价。
5、预估现金部分相关内容 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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预估现金部分是指为便 于计算基金份额参考净 值及申购赎回代理机构 预先冻
结申请申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理人计算的现金数额。
本基金T 日申购赎回清单中公告预估现金部分计算公式为：
T 日预估现金部分＝T-1 日最小申购赎回单位的基金资产净值－ （申购赎回清
单中必 须用现 金替 代的 固定替 代金额+申 购赎 回清单 中可以 用现 金替 代成份 证券
的数量与 T 日预计开盘 价相乘之和+申购赎回清单中禁止用现金替代成份证券的
数量与T 日预计开盘价相乘之和）
其中，T 日预计开盘价 主要根据 交易所提供的 标的指数成份证券的预 计开盘
价确定。
另外，若 T 日为基金分 红除息日，则计算公式中的“T-1 日最小申购 赎回单
位的基金资产净值”需扣减相应的收益分配数额。
预估现金部分的数值可能为正、为负或为零。
6、申购赎回清单现金差额相关内容
T 日现金差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计算公式为：
T 日现金差额＝T 日最小申购赎回单位对应的基金份额×T 日基金份额净值－
（申购赎回清单中必须用现金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中可以用现
金替代成份证券的数量与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中禁止用现金替代
成份证券 的数量与T 日收盘价相乘之和）
T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日 公告的 T 日现金差额进 行资金
的清算交收。 现金差额的数值可能为正、 为负或为零。 在投资者申购时， 如现金
差额为正数， 则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金， 如现金差额为
负数， 则投资者将根据其申购的基金份额获得相应的现金； 在投资者赎回时， 如
现金差额为正数， 则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金， 如现金差
额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。
7、申购赎回清单的格式
申购赎回清单的格式举例如下：
基 本信 息
最新公告日 期 2010 年 11 月15 日
基金名称 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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基金管理人公司名称 诺安基金管理有限公司
一级市场基金代码 510261
2010 年 11 月15 日信息 内容
现金差额(单位:元) 2,272.24
最小申购赎回单位资产净值
( 单位:元)
329,266.51
基金份额净值(单位:元) 0.659
2010 年 11 月12 日信息 内容
预估现金部分(单位:元) 465.51
现金替代比例上限
20%
是否需要公布IOPV
是
最小申购赎回单位(单位:份)
500,000
申购、赎回的允许情况 允许申购、允许赎回
成 份股 信息内 容
股票代码 股票简称 股票数量
现金替代
标志
现金替代溢
价比例
固定替代金额
600037 歌华有线 300 允许 10%
600062 双鹤药业 200 允许 10%
600085 同仁堂
200 允许 10%
600089 特变电工 400 允许 10%
600100 同方股份 200 允许 10%
600104 上海汽车 400 允许 10%
600108 亚盛集团 1000 允许 10%
600111 包钢稀土 100 允许 10%
600122 宏图高科 400 允许 10%
600151 航天机电 600 允许 10%
600158 中体产业 500 允许 10%
600161 天坛生物 200 允许 10%
600166 福田汽车 300 允许 10%
600183 生益科技 500 允许 10%
600195 中牧股份 200 允许 10%
600216 浙江医药 200 允许 10%
600256 广汇股份 200 允许 10%
600267 海正药业 200 允许 10%
600271 航天信息 300 允许 10%
上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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600276 恒瑞医药 100 允许 10%
600309 烟台万华 300 允许 10%
600312 平高电气 400 允许 10%
600316 洪都航空 300 允许 10%
600380 健 康 元 600 允许 10%
600432 吉恩镍业 200 允许 10%
600435 中兵光电 400 允许 10%
600456 宝钛股份 200 允许 10%
600481 双良节能 300 允许 10%
600482 风帆股份 400 允许 10%
600499 科达机电 200 允许 10%
600516 方大炭素 700 允许 10%
600517 置信电气 300 允许 10%
600549 厦门钨业 200 允许 10%
600550 天威保变 200 允许 10%
600582 天地科技 300 允许 10%
600583 海油工程 900 允许 10%
600584 长电科技 400 允许 10%
600586 金晶科技 500 允许 10%
600588 用友软件 200 允许 10%
600596 新安股份 400 允许 10%
600674 川投能源 400 允许 10%
600718 东软集团 400 允许 10%
600804 鹏博士
500 允许 10%
600872 中炬高新 600 允许 10%
600875 东方电气 200 允许 10%
600879 航天电子 400 允许 10%
600884 杉杉股份 300 允许 10%
601727 上海电气 700 允许 10%
601766 中国南车 1000 允许 10%
601808 中海油服 400 允许 10%
八 、暂 停申购 、赎 回的情 形及 处理方 式
出现如下情形时，基金管理人可以暂停接受基金投资者的申购、赎回申请：
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2） 因特 殊原因 （如 上海证 券交 易所在 交易 时间非 正常 停市） ，导 致当日
基金资产净值无法计算；
（3）发生《基金合同》规定的暂停基金资产估值的情形；
（4） 基金 管理人 开市 前未公 布申 购、赎 回清 单，或 申购 、赎回 清单 产生差上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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错，基金管理人为维护基金利益决定暂停申购、赎 回；
（5） 上海 证券交 易所 、申购 赎回 代理券 商、 登记结 算机 构因异 常情 况无法
办理申购、赎回 ；
（6）法律法规、中国证监会或上海证券交易所规定的其他情形。
发生上述情形之一的， 基金管理人应在当日报中国证监会备案， 并及时公告。
在暂停申购、 赎回的情况消除时， 基金管理人应及时恢复申购、 赎回业务的办理，
并予以公告。
九 、集 合申购 和其 他服务
在条件允许时， 基金管理人可开放集合申购， 即允许多个投资者集合其持有
的组合证券， 共同构成最小申购、 赎回单位或其整数倍， 进行申购。 在不损害基
金份额持有人利益的前提下，基金管理人有权制定集合 申购业务的相关规则。
在条件允许时， 基金管理人也可采取其他合理的申购、 赎回方式， 并于新的
申购、赎回方式开始执行前的至少 3 个工作日予以公告。
根据投资需要或为提高交易便利， 基金管理人可向登记结算机构申请办理基
金份额折算与变更登记。 基金份额折算由基金管理人办理， 并由登记结算机构进
行基金份额的变更登记。 折算后的基金份额净值与折算日标的指数收盘值的对应
关系参见届时的公告和招募说明书的定期更新。 对基金份额折算后的基金份额持
有人持有的基金份额采取截位的方法保留到整数位， 由此产生的误差归入基金资
产。基金份额折算的具体方法 参见届时的公告和招募说明书的定期更新。
基金份额折算后， 本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额
数额将发生调整， 但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的
比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。 基金份
额折算后， 基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。 基金
管理人应就其具体事宜进行必要公告，并通知基金托管人。
基金管理人指定的代理机构可依据 《基金合同》 开展其他服务， 双方需签订
书面委托代理协议，并报中国证监会备案。
十 、基 金的转 托管 、非交 易过 户等其 他业 务
登记结算机构可依据其业务规则， 受理基金份额的转托管、 非交易过户、 冻
结与解冻等业务，并收取一定的手续费用。
上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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第 八 部分
基 金的 投 资
一、 投 资目标
紧密跟踪标的指数， 追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化， 实现与标的指数
表现相一致的长期投资收益。
二 、投 资范围
本基金主要投资于标的指数成份股票、备选成份股票、一级市场新发股票、
债券、 权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 法律法规或监管机构
以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投
资范围。
本 基金投资于标的指数成份股票及备选成份股票的比例不低于基金资产净
值的90%， 同时为有效管理投资组合， 基金可投资于经中国证监会允许的各种金
融衍生产品， 如权证以及其他与标的指数或标的指数成份股相关的衍生工具，该
部分资产 比例不超过基金资产净值的 10%。
三、 投 资理念
新兴产业代表产业发展的未来方向， 在一国的产业和经济结构调整中承担着
重要作用。 历史经验证明， 及时选择和培育新的经济增长点 ， 进行新旧产业之间
的更新换代是所有国家和地区经济发展中的必然选择。 战略性新兴产业将逐步成
为未来中国经济的主导力量，相关行业和企业将在这一过程中得到长期快速成
长。
本基金通过指数化的方式投资于新兴产业的上市公司， 更为有效地分散新兴
产业企业较高的非系统风险，获取长期的投资回报。
四 、标 的指数 与业 绩比较 基准
1、本基金的标的指数为：上证新兴产业指数
上证新兴产业指数具有与众不同的行业特点， 旨在反映新兴科技和新兴产业
深度融合的战略性新兴产业股票的发展变化。目前上证新兴产业指数覆盖 10 个
新兴行业， 包括信息产业、 生物医药、 生物育种、 新能源、 电动汽车、 高端制造
业、 国防及航天、 现代 服务业、 新材料、 海洋 产业。 而这些行业并不是一成不变
的， 随着时代的发展， 新兴行业也在逐渐演化。 上证新兴产业指数对 战略性新兴
行业的选择有三条原则： 一是产品要有稳定并有发展前景的市场需求； 二是要有上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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良好的经济技术效益；三是要带动一批产业的兴起。
2、本基金业绩比较基准： 上证新兴产业指数收益率
如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布， 或者上述标的指
数由其他指数代替，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原
则， 进行适当的程序变更本基金的标的指数， 并同时更换本基金的基金名称与业
绩比较基准。 其中， 若 标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变
更， 则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会， 并报中 国证监会
备案且在指定的媒体上 刊登公告。若标的指数 变更对基金投资无实质 性影响( 包
括但不限于编制机构变 更、指数更名等) ， 则无 需 召 开 基 金 份 额 持 有人 大 会 ， 基
金管理人应在取得基金托管人同意后，报中国证监会备案 并及时公告 。
五、 投 资策略
本基金主要采取完全复制策略跟踪标的指数的表现， 即按照标的指数的成份
股票的构成及其权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股票及其权重
的变动进行相应调整。 基金投资于标的指数成份股票及备选成份股票的比例不低
于基金资产净值的 90% 。
本基金将根据标的指数的成份股票的构成及其权重构建股票资 产投资组合，
但在特殊情况下， 本基金可以选择其他证券或证券组合对标的指数中的股票加以
替换， 这些情况包括但不限于以下情形： （1 ） 法律法规的限制； （2 ） 标的指数
成份股流动性严重不足； （3） 标的指数的成份股票长期停牌； （4） 其他合理原
因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。
在正常情况下， 本基金对标的指数的跟踪目标是： 力争使得基金日均跟踪偏
离度的绝对值不超过 0.2% ， 年化跟踪误差不超过 2% 。 如因指数编制规则调整或
其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围， 基金管理人应采取合理措施
避免跟踪偏离度、跟踪误差 进一步扩大。
1、决策依据
有关法律法规、 《基金合同》 和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金
财产的决策依据。
2、投资管理体制
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投资决策委员上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
53
会负责决定有关指数重大调整的应对决策、 其他重大组合调整决策以及重大的单
项投资决策； 基金经理决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建、 调整决策以及
每日申购、赎回清单的编制决策。
3、投资程序
研究、 决策、 组合构建 、 交易、 评估、 组合维 护的有机配合共同构成了本基
金的投资管理程序。 严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行， 避免重
大风险的发生。
（1 ） 研 究 ： 基 金 经 理 、 研 究 人 员 依 托 公 司 整 体 研 究 平 台 ， 整 合 外 部 信 息 以
及券商等外部研究力量的研究成果开展指数跟踪、 成份股公司行为等相关信息的
搜集与分析、 流动性分析、 误差及其归因分析等工作， 撰写研究报告， 作为基金
投资决策的重要依据。
（2 ） 投 资 决 策 ： 投 资 决 策 委 员 会 依 据 研 究 报 告 ， 定 期 召 开 或 遇 重 大 事 项 时
召开投资决策 委员会 会议， 决策相关事项。 基金 经理根据投资决策委员会的决议，
每日进行基金投资管理的日常决策。
（3 ） 组 合 构 建 ： 根 据 标 的 指 数 ， 结 合 研 究 报 告 ， 基 金 经 理 以 完 全 复 制 指 数
成份股及其权重的方法构建 组合。 在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下， 基
金经理将采取适当的方法，以降低买入成本、控制投资风险。
（4 ） 交 易 执 行 ： 中央 交 易 室 负 责 具 体 的 交 易 执 行 ， 同 时 履 行 一 线 监 控 的 职
责。
（5 ） 投 资 绩 效 评 估 ： 风 控 经 理 定 期 和 不 定 期 对 基 金 进 行 投 资 绩 效 评 估 ， 并
提供相关报告。 绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、 组合误差的来源及
投资策略成功与否，基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。
（6 ） 组 合 监 控 与 调 整 ： 基 金 经 理 将 跟 踪 标 的 指 数 变 动 ， 结 合 成 份 股 基 本 面
情况、 流动性状况、 基 金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的 结
果，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际
需要对上述投资程序做出调整，并在 招募说明书 及其更新中公告。
4、投资组合管理
（1）组合建立 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
54
基金管理人构建投资组合的过程主要分为三步： 确定目标组合、 确定建仓策
略和逐步调整。
1 ） 确 定 目 标 组 合 ： 基 金 管 理 人 根 据 完 全 复 制 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 方
法确定目标组合。
2） 确定建仓策略： 基金经理根据对成份股流动性、 公司行为等因素的分析，
确定合理的建仓策略。
3 ） 逐 步 调 整 ： 根 据 完 全 复 制 法 确 定 目 标 组 合 之 后 ， 基 金 经 理 在 规 定 时 间 内
采用适当的手段调整实际组合直至达到跟踪指数要求。
本基金跟踪标的指数的投资组合资产不低于基金资产净值的 90% 。 本基金将
在 《基金合同》 生效之日起 3 个月的时间内达到这一投资比例。 此后， 如因标的
指数成份股调整、 基金申购或赎回导致现金头寸提高等因素导致基金不符合这一
投资比例的，基金管理人将在 10 个交易日内进行调整。
（2）组合日常管理
1）根 据标 的指数 构成 及权重 ，结 合基金 当前 持有的 证券 组合及 其比 例，制
作下一交易日基金的申购赎回清单并公告；
2）将 基金 持有的 证券 组合构 成与 标的指 数进 行比较 ，制 定目标 组合 构成及
权重，确定合理的交易策略；
3）实施合理的交易策略，以实现基金最优组合结构。
（3）成份股定期调整及临时调整
根据标的指数的编制规则及调整公告，基金经理依据投资决策委员会的决
策， 在指数成份股调整生效前， 分析并确定组合调整策略， 尽量减少成份股变更
带来的跟踪偏离度和跟踪误差。
在标的指数成份股票调整周期内， 若出现成份股票临时调整的情形， 本基金
管理人将密切关注样本股票的调整，并及时制定相应的投资组合调整策略。
（4）成份股信息的日常跟踪与分析
跟踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分红、配股、增发、 停牌、
复牌等） 以及成份股公司其他重大信息， 分析这些信息对指数的影响， 并据以确
定基金的申购赎回清单以及基金的每日交易策略。
（5）申购赎回情况的跟踪与分析 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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跟踪基金申购和赎回信息， 结合基金的现金头寸管理， 分析其对组合的影响，
制定交易策略以应对基金的申购赎回。
（6）替代投资
对个别成份股， 若其存在投资受限、 严重的流动性困难、 财务风险较大、 面
临重大不利的司法诉讼或者有充分而合理的理由认为其被市场操纵等情形时， 本
基金可以不投资该成份股， 而用备选股、 甚至现金来代替， 或者选择与其行业相
近、 定价特征类似或者收益率相关性 较高的其他股票来代替， 即采用 “替代投资
策略 ” 应对。 采用替代 投资策略的原则是使得本基金投资组合对标的指数的跟踪
误差最小化，以利于本基金投资目标的实现。
5、衍生品投资
为有效管理投资组合，基金可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生产
品， 如权证以及其他与标的指数或标的指数成份股相关的衍生工具。 基金投资于
衍生工具的目标， 是使得基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数， 以便更好地实
现基金的投资目标。本基金投资于各种衍生工具的比例不超过基金资产净值的
10% 。
基金拟投资于新推出的金融衍生产品的，需将有关投资方案通知基金托管
人，并报告中国证监会备案后公告。
六 、投 资限制
（一）禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
1、承销证券；
2、向他人贷款或提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
5、向 基金 管理 人、基 金托管 人出 资或 者买卖 其基金 管理 人、基 金托 管人
发行的股票或债券；
6、 买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
7、从事内幕交易、操纵证券价格及其 他不正当的证券交易活动； 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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8、当 时有 效的 法律法 规、中 国证 监会 及《基 金合同 》规 定禁止 从事 的其
他行为。
对于因上述 5 、6 项情 形导致无法投资标的指数成份股或备选成份股，基
金管理人将在严格控制跟踪误差的前提下，结合使用其他合理方法进行替代。
如法律法规或监管部门 取消上述禁止性规定， 本基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制 。
（二）投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
（1） 本基金财产参与股票发行申购， 所申报的金额不得超过本基金的总资产，
所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（2） 本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不超过上一交易日基金资产净
值的 0.5% ，基金持有 的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3% ，基金管理人
管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10% 。法律法 规或中国证监
会另有规定的，遵从其规定；
（3）本基金不得 违反《基金合同》关于投资范围和投资策略等约定；
（4）法律法规、 中国证监会规定禁止的其他情形。
如法律法规或监管部门 取消上述限制性规定， 履行适当程序后， 本基金不受
上述规定的限制 。
基金托管人对基金投资的监督与检查自 《基金合同》 生效日起开始。 基金管
理人应当 自 《基金合同》 生效日起 3 个月内使基金的资产配置比例符合 《基金合
同》 的有关约定。 由于 证券市场波动、 上市公司合并 或基金规模变动等基金管理
人之外的原因 导致的投资组合 不符合上述约定的比例不在限制之内， 但基金管理
人应在10 个交易日 内进行调整，以达到标准 。法律法规另有规定的从其规定。
七 、风 险收益 特征
本基金是股票型 基金， 其风险和预期收益高于货币市场基金、 债券基金、 混
合基金 ， 本基金为指数型基金， 具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收
益特征，属于 证券投资基金中 较高风险、较高预期收益的 品种。
八 、基 金管理 人代 表基金 行使 股东权 利的 处理原 则及 方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基 金管 理人按 照国 家有关 规定 代表基 金独 立行使 股东 权利， 保护 基金份
额持有人的利益。
4、基 金管 理人按 照国 家有关 规定 代表基 金独 立行使 债权 人权利 ，保 护基金
份额持有人的利益。
九 、基 金的融 资融 券
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。
十 、基 金投资 组合 报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2016 年 9 月 30 日， 本报告中所列财务数
据未经审计。
（ 一） 报告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 83,745,609.25 93.86
其中： 股票 83,745,609.25 93.86
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,477,680.09 6.14
8 其他资 产 1,494.88 0.00
9 合计 89,224,784.22 100.00
注：股 票投 资的 公允 价值 包含可 退替 代款 估值 增值 。
（ 二） 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
1、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,722,210.00 1.94
B 采矿业 6,004,028.00 6.76
C 制造业 55,804,017.53 62.80
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
6,701,839.78 7.54 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
13,513,513.94 15.21
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 83,745,609.25 94.25
2、报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
（ 三） 报告 期末按 公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的股 票投资 明细
1、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600435 北方导 航 153,384 2,234,804.88 2.52
2 600309 万华化 学 107,400 2,208,144.00 2.49
3 600196 复星医 药 92,071 2,161,827.08 2.43
4 600066 宇通客 车 92,458 2,039,623.48 2.30
5 600406 国电南 瑞 122,458 1,998,514.56 2.25
6 600535 天士力 46,191 1,948,336.38 2.19
7 600804 鹏博士 92,274 1,935,908.52 2.18
8 600038 中直股 份 46,106 1,874,208.90 2.11
9 600085 同仁堂 61,248 1,869,901.44 2.10
10 601012 隆基股 份 137,700 1,858,950.00 2.09
2、报 告期末 积极 投资 按公允 价值占 基金 资产 净值比 例大小 排序 的前 五名股 票投
资明细
本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
（ 四） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（ 五） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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细
本基金本报告期末未持有债券。
（ 六） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名资产 支持 证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持 证券。
（ 七） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名贵金 属投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（ 八） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
（ 九） 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
（ 十） 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
1、本期国债期货投资政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
3、本期国债期货投资评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（ 十一 ）投资 组合 报告附 注
1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本期没有出现被监管部
门立案调查的情形， 也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情
形。
2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
3、其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 508.75
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 - 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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4 应收利 息 986.13
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,494.88
注：本基金本报告期内“其他”为应退替代款。
4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
5.1、报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.2、报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
第九部分
基 金的 业 绩
本基金的过往业绩不代表未来表现。
一、 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金报告期基金份额净值增长
率与同期业绩基准收益率比较表
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2011.4.7 ～2011.12.31 -31.90% 1.42% -36.54% 1.52% 4.64% -0.10%
2012.1.1 ～2012.12.31 -3.82% 1.52% -3.64% 1.54% -0.18% -0.02%
2013.1.1 ～2013.12.31 19.08% 1.50% 19.65% 1.54% -0.57% -0.04%
2014.1.1 ～2014.12.31 32.31% 1.28% 33.83% 1.31% -1.52% -0.03%
2015.1.1 ～2015.12.31 27.13% 2.79% 28.02% 3.07% -0.89% -0.28%
2016.1.1 ～2016.9.30 -16.92% 1.98% -17.26% 2.08% 0.34% -0.10%
2011.4.7 ～2016.9.30 9.00% 1.83% 3.72% 1.95% 5.28% -0.12% 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 上证 新兴 产业 指数 收益率 。
二、 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金累计净值增长率与业绩比
较基准收益率的历史走势对比图
注：本 基金 的建 仓期 为 3 个月， 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例 符 合合 同约 定。
第十部分
基 金的 财 产
一、 基 金资 产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收款
项以及其他投资所形成的价值总和。
其构成主要有：
1、银行存款及其应计利息；
2、结算备付金及其应计利息；
3、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息；
4、应收证券交易清算款；
5、应收申购对价； 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
62
6、股票投资及其估值调整；
7、债券投资及其估值调整和应计利息；
8、权证投资及其估值调整；
9、其他投资及其估值调整；
10、其他资产等。
二 、基 金资产 净值
基金资产净值是指基金资产总 值减去基金负债后的价值。
三 、基 金财产 的账 户
本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金
结算业务， 并以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、 以本基金的
名义开立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案。 开立的基金专用账户与基
金管理人、 基金托管人、 基金代销机构和基金 登记结算机构自有的财产账户以及
其他基金财产账户相独立。
四 、基 金财产 的保 管和处 分
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金代销机构的财产， 并由基
金托管人保管。 基金管理人、 基金托管人不得将基金财产归入其固有财产； 基金
管理 人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，
归入基金财产。 基金管理人、 基金托管人、 基金 登记结算机构和基金代销机构以
其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻
结、 扣押或其他权利。 除依法律法规和 《基金合同 》 的规定处分外， 基金财产不
得被处分。
基金管理人管理运作基金财产所产生的债权， 不得与其固有资产产生的债务
相互抵 销； 基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互
抵 销。
第十一 部分
基金 资 产 的 估 值
一 、估 值目的
基金资产估值的目的是客观、 准确地反映基 金相关金融资产的公允价值， 并
为基金份额提供计价依据。
二 、估 值日 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规
定需要对外披露基金净值的非营业日。
三 、估 值对象
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。
四 、估 值程序
基金日常估值由基金管理人进行。 基金管理人完成估值后， 将估值结果以双
方认可的方式发送给基金托管人， 基金托管人按法律法规、 《基金合同》 规定的
估值方法、 时间、 程序进行复核， 复核无误后， 以双方认可的方式发送给基金管
理人；月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时 进行。
五 、估 值方法
本基金按以下方式进行估值：
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1） 交易 所上市 的有 价证券 （包 括股票 、权 证等） ，以 其估值 日在 证券交
易所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未
发生重大变化， 以最近交易日的市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境
发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近
交易市价，确定公允价格。
（2） 交易 所上市 实行 净价交 易的 债券按 估值 日收盘 价估 值，估 值日 没有交
易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的 收盘价估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3） 交易 所上市 未实 行净价 交易 的债券 按估 值日收 盘价 减去债 券收 盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后
经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价， 确定公允
价格；
（4） 交易所上市不存在活跃市 场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1） 送股 、转增 股、 配股和 公开 增发的 新股 ，按估 值日 在证券 交易 所挂牌
的同一股票的市价 （收盘价） 估值； 该日无交 易的， 以最近一日的市价 （收盘价）
估值；
（2） 首次 公开发 行未 上市的 股票 、债券 和权 证，采 用估 值技术 确定 公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3） 首次 公开发 行有 明确锁 定期 的股票 ，同 一股票 在交 易所上 市后 ，按交
易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、因 持有 股票而 享有 的配股 权， 采用估 值技 术确定 公允 价值， 在估 值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
4、全 国银 行间债 券市 场交易 的债 券、资 产支 持证券 等固 定收益 品种 ，采用
估值技术确定公允价值。
5、同 一债 券同时 在两 个或两 个以 上市场 交易 的，按 债券 所处的 市场 分别估
值。
6、如 有确 凿证据 表明 按上述 方法 进行估 值不 能客观 反映 其公允 价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
7、相 关法 律法规 以及 监管部 门有 强制规 定的 ，从其 规定 。如有 新增 事项，
按国家最新规定估值。
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、
审查基金管理人计算的基金资产净值。 因此， 就与本基金有关的会计问题， 如经
相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照基金管理人对
基金资产净值的计算结果对外予以公布。
六、 基 金份额 净值 的确认 和估 值错误 的处 理
基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位， 小数点后第 4 位四舍五入。 当估
值或份额净值计价错误实际发生时， 基金管理 人应当立即纠正， 并采取合理的措
施防止损失进一步扩大； 当错误达到或超过基金份额净值的 0.25% 时， 基金管理上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
65
人应报中国证监会备 案 ；估值错误偏差达到 基 金份额净值的 0.5% 时 ，基金管 理
人应当公告， 并报中国证监会备案。 因基金估值错误给投资者造成损失的， 应先
由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。
关于差错处理， 《基金合同》的当事人按照以下约定处理：
1、差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或 登记结算机构 、
或代理销售机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受 损失的，
过错的责任人应当对由 于该差错遭受损失的当 事人（ “ 受损方 ” ） 按 下述 “ 差错处
理原则 ” 给予赔偿承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数据计
算差错、 系统故障差错、 下达指令差错等； 对于因技术原因引起的差错， 若系同
行业现有技术水平无法预见、 无法避免、 无法抗拒， 则属不可抗力， 按照下述规
定执行。
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错， 因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任， 但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、差错处理原则
（1） 差错 已发生 ，但 尚未给 当事 人造成 损失 时，差 错责 任方应 及时 协调各
方， 及时进行更正， 因更正差错发生的费用由差错责任方承担； 由于差错责任方
未及时更正已产生的差错， 给当事人造成损失的由差错责任方承担； 若差错责任
方已经积极协调， 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则
其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，
确保差错已得到更正。
（2） 差错 的责任 方对 可能导 致有 关当事 人的 直接损 失负 责，不 对间 接损失
负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3） 因差 错而获 得不 当得利 的当 事人负 有及 时返还 不当 得利的 义务 。但差
错责任方仍应对差错负责， 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还
不当得利造成其他当事人的利益损失 （ “ 受损方 ” ） ， 则差错责任方应赔偿受损方
的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
66
不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损
方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超
过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形 的方式。
（5） 差错 责任方 拒绝 进行赔 偿时 ，如果 因基 金管理 人过 错造成 基金 资产损
失时， 基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿， 如果因基金托管人过错造
成基金资产损失时， 基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。 除基金管理
人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失， 并拒绝进行赔偿时， 由基金管理
人负责向差错方追偿。
（6） 如果 出现差 错的 当事人 未按 规定对 受损 方进行 赔偿 ，并且 依据 法律、
行政法规、 基金合同或其他规定， 基金管理人自行或依据法院判决、 仲裁裁决对
受损方承担了赔偿责任， 则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索， 并 有
权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。
3、差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1） 查明 差错发 生的 原因， 列明 所有的 当事 人，并 根据 差错发 生的 原因确
定差错的责任方；
（2） 根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
（3） 根据 差错处 理原 则或当 事人 协商的 方法 由差错 的责 任方进 行更 正和赔
偿损失；
（4） 基金 管理人 及基 金托管 人基 金份额 净值 计算错 误偏 差达到 基金 份额净
值的 0.25% 时， 基金管理人应当报告中国证监 会； 基金管理人及基金托管人基金
份额净值计算错误偏 差 达到基金份额净值的 0.5% 时，基金管理 人应 当公告并报
中国证监会备案。
七 、暂 停估值 的情 形
1、与 本基 金投资 有关 的证券 交易 场所遇 法定 节假日 或因 其他原 因暂 停营业
时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时； 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
67
3、中国证监会认定的其他情形。
八 、特 殊情形 的处 理
1、基金管理人按估值方法的第 6 项进行估值 时，所造成的误差不作为基金
资产估值错误处理；
2、由 于证 券交易 所及 其登记 结算 公司发 送的 数据错 误， 或由于 其他 不可抗
力原因， 基金管理人和基金托管 人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检
查， 但是未能发现该错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金
托管人可以免除赔偿责任。 但基金管理人、 基 金托管人应当积极采取必要的措施
消除由此造成的影响。
第十 二 部分
基金 的 收 益 与 分 配
一 、基 金利润 的构 成
基 金 利 润 指 基 金 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入 扣 除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二 、基 金可供 分配 利润
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中
已实现收益的孰低数。
三 、基 金 收益 分配 原则
1、 当基金净值增长率超过标的指数同期增长率达到 1%以上时， 本基金可进
行收益分配；
2、在 符合 有关基 金收 益分配 条件 的前提 下， 本基金 每年 收益分 配次 数最多
为6 次， 每次 收益分配比例的确定原则： 使收益分配后基金净值增长率尽可能贴
近标的指数同期增长率。 基于本基金的性质和特点， 本基金收益分配不须以弥补
浮动亏损为前提，收益分配后可能使除息后的基金份额净值低于面值；
3、本基金收益分配方式为现金分红；
4、若《基金合同》生效不满 3 个月，则不进行收益分配；
5、每一基金份额享有同等分配权；
6、法律法规或监管机关 另有规定的，从其规定。 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
68
在遵守法律法规的前提下， 基金管理人、 登记 结算机构可对基金收益分配的
有关业务规则进行调整，并及时公告。
四、 基 金收益 分配 数额的 确定 原则
1、在收益评价日，基金管理人计算基金净值增长率和标的指数同期增长率。
基金净值增长率为收益 评价日基金份额净值与 基金上市前一日基金份 额净值
之比减去 1 乘以 100% （期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始
日重新计算） ； 标的指 数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前
一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（ 期间如发生基金份额折算，则以基
金份 额折算日为初始日重新计算）。
基金管理人将以此计算 截至收益评价日基金净 值增长率与标的指数增 长率的
差额，当差额超过1% 时，基金管理人有权进行收益分配。
2、 计算截至收益分配基准日本基金的可供分配利润， 并根据前述原则确定收
益分配比例及收益分配数额。
五、 收 益分配 方案
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 截 止 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
六 、收 益分配 方案 的确定 、公 告与实 施
本 基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟 定 ， 并 由 基 金 托 管 人 复 核 ， 基 金 管 理
人按法律法规的规定向中国证监 会备案并公告 。
基 金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 （ 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ） 的 时
间不得超过15 个工作日。
第十 三 部分
基金 的 费 用 与 税 收
一 、基 金的费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金上市费及年费； 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
69
6、基金收益分配中发生的费用；
7、标的指数许可使用费；
8、基金份额持有人大会费用；
9、基金的证券交易费用；
10、基金的银行汇划费用；
11、 按照国家有关规 定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金 的管 理费 按前 一 日 基金 资产 净值 的 0.5%年费 率计 提。 管理 费 的计算
方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H 为每日应计提 的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人 复核后于次月首日起 2 个工作日
内从基 金 财产 中一 次性 支付给 基金管 理人 。 若 遇法定 节假日 、 公 休假 等,支 付日
期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金 的托 管费 按 前一日 基金 资产 净值 的 0.1% 的年 费率 计提 。 托 管 费的 计
算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提 的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月首日起 2 个工作日
内从基金财产中一次性支取 。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。
3、标的指数许可使用费 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
70
本基金的标的指数许可使用费按前一日基金资产 净值的0.03%的年费率计
提。计算方法如下：
H＝E×0.03%÷当年天数
H 为每日应计提的基金标的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
标的指数许可使用费每日计算， 逐日累计至每季季末， 按季支付， 由基金管
理人向基金托管人发送标的指数许可使用费划款指令， 基金托管人复核后于次季
首日起2个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公 休日等,支付
日期顺延。
标的指数许可使用费 的收取下限为每季度（包括成立当季）人民币5万元。
上述 “一、 基金费用 的种类” 中第3－10 项费用， 根据有关法规及相应协议
规定 ，按费用实际支出金额列入当期费用 ， 由基金托管人从基金财产中支付。
三 、 不列 入基金 费用 的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基 金合 同生效 前的 相关费 用， 包括但 不限 于验资 费、 会计师 和律 师费、
信息披露费用等费用；
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。
四 、费 用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管 费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率等费率， 须召开基金份额持有人大会审议；
调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体上公告。
五 、基 金税收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
71
执行。
第十 四 部分
基金 的 会 计 与 审 计
一 、基 金会计 政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首 次募集的
会计年度按如下原则： 如果基金合同生效少于 2 个月， 可以并入下一个会计年度；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基 金管 理人及 基金 托管人 各自 保留完 整的 会计账 目、 凭证并 进行 日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基 金托 管人每 月与 基金管 理人 就基金 的会 计核算 、报 表编制 等进 行核对
并以书面方式确认。
二 、基 金的年 度审 计
1、基 金管 理人聘 请与 基金管 理人 、基金 托管 人相互 独立 的具有 证券 从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会 计师 事务所 更换 经办注 册会 计师， 应事 先征得 基金 管理人 和基 金托管
人同意。
3、基 金管 理人认 为有 充足理 由更 换会计 师事 务所， 须通 报基金 托管 人。更
换会计师事务所需在 2 日内在至少一家指定媒体公告并报中国证监会备案。
第十五 部分
基金 的 信 息 披 露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办
法 》、 《基金 合同 》及其 他有 关规定 。
二 、信 息披露 义务 人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组
织。 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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本基金信息披露义务人 按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的媒体和基金管理人、 基金托管人的互联网网站 （以下简
称 “网站” ） 等媒介披露， 并保证基金投资者能够按照 《基金合同》 约定的时间
和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三 、本 基金信 息披 露义务 人承 诺公开 披露 的基金 信息 ，不得 有下 列行为 ：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基
金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文
文 本为 准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民
币 元。
五 、公 开披露 的基 金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份 额发售的 3 日前，
将基金招募说明书、 《 基金合同》 摘要登载在指定媒体上； 基金管理人、 基金托
管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
1、基 金招 募说明 书应 当最大 限度 地披露 影响 基金投 资者 决策的 全部 事项，
说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披
露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》 生效后， 基金管理人在每 6 个月
结束之日起 45 日内， 更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书
摘要登载在指定媒体上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公 场所所在地的上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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中国证监会派出机构报送更新的 招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。
2、《 基金 合同》 是界 定《基 金合 同》当 事人 的各项 权利 、义务 关系 ，明确
基金份额持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投
资者重大利益的事项的法律文件。
3、基 金托 管协议 是界 定基金 托管 人和基 金管 理人在 基金 财产保 管及 基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒体上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在《基金合同》生效的 次日在指定媒体上登载《基金合同》
生效公告。
（四）基金开始申购、赎回公告
基金管理人应在开始办理申购、 赎回的具体日期前 2 日在至少一家指定媒体
及基金管理人网站公告。
（五）基金份额上市交易公告书
基金份额获准在证券交易所上市交易的， 基金管理人应当在基金份额上市交
易3 个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定媒体上。
（六）基金资产净值、基金份额净值
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次
日， 通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值和
基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。
（七）申购赎回清单
在开始办理基金份额申购或者赎回之后， 基金管理人应当在每个开放日， 通上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
74
过网站、申购赎回代理机构以及其他媒介公告当日的申购赎回清单。
（八） 基金定期报告， 包括基金年度报告、 基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定媒体上。 基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内 ，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒体上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定媒体上。
《基金合同》 生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半
年度报告或者年度报告。
基金定期报告在公开 披露的第2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本和书面报
告两种方式。
（九）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，
予以公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
的中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开；
2、终止《基金合同》；
3、转换基金运作方式；
4、更换基金管理人、基金托管人 ；
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；
7、基金募集期延长；
8、基 金管 理人的 董事 长、总 经理 及其他 高级 管理人 员、 基金经 理和 基金托
管人基金托管部门负责人发生变动； 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
75
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
10、 基金管理人、 基金 托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十；
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13、 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严重
行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
14、重大关联交易事项；
15、基金收益分配事项；
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
18、基金改聘会计师事务所；
19、变更基金销售机构；
20、更换基金登记结算机构；
21、本基金开始办理申购、赎回；
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23、本基金暂停接受申购、赎回申请；
24、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回申 请；
25、本基金变更标的指数；
26、基金暂停上市、恢复上市或终止上市；
27、基金推出新业务或服务；
28、中国证监会规定的其他事项。
（十）澄清公告
在 《基金合同》 存续期限内， 任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（十一）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报中国证监会核准或者备案， 并
予以公告。召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少 提前 30 日 公告基金份上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会， 基金管理人、 基 金托管
人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的， 召集人应当履
行相关信息披露义务。
（十二）中国证监会规定的其他信息。
六 、信 息披露 事务 管理
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管
理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律 法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约
定， 对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、
基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审
查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。
基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外， 还可以根据需要
在其他公共媒体披露信息， 但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息， 并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计 报告、 法律意见书的专
业机构 ，应当 制作 工作 底稿， 并将相 关档 案至 少保存 到《基 金合 同》 终止后 10
年。
七 、信 息披露 文件 的存放 与查 阅
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以
供公众查阅、复制。
第十六 部分
风险 揭 示
本基金的主要风险在于以下几方面： 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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一 、市 场风险
证券市场价格受到经济因素、 政治因素、 投资 心理和交易制度等各种因素的
影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：
1、政策风险。 因国家宏观政策发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周
期性变化。 基金投资于上市公司的股票， 收益水平也会随之变化， 从而产生风险。
3、利率风险。利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动，也影响着
企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。
4、 上市公司经营风险。 上市公司的经营好坏受多种因素影响， 如管理能力、
财务状况、 市场前景、 行业竞争、 人员素质等， 这些都会导致企业的盈利发生变
化。 如果基金所投资的上市公司经营不善， 其股票价格可能下跌 ， 或者能够用于
分配的利润减少， 使基金投资收益下降。 虽然基金可以通过投资多样化来分散这
种非系统风险，但不能完全规避。
5、购 买力 风险。 因为 通货膨 胀的 影响而 导致 货币购 买力 下降， 从而 使基金
的实际收益下降。
二、 管 理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、 经验、 判断、 决策、 技能 等， 会
影响其对信息的占有和对经济形势、 证券价格走势的判断， 从而影响基金收益水
平。 因此， 本基金的收益水平与本基金管理人的管理水平、 管理手段和管理技术
等相关性较大。因此本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。
三、 技术 风险
当计算机、 通讯系统、 交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情
况， 可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、 登记结算系统瘫痪、 核
算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。
四、 本 基金特 有风险
1、标的指数的风险
（1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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标的指数并不能完全代表整个股票市场。 标的指数成份股的平均回报率与整
个股票市场的平均回报率可能存在偏离。
（2）标的指数变更的风险
尽管可能性很小，但根据《基金合同》规定，如出现变更标的指数的情形，
本基金将变更标的指数。 基于原标 的指数的投资政策将会改变， 投资组合将随之
调整， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致， 投资者须承担此项调整
带来的风险与成本。
（3）标的指数波动的风险
标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、
投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动， 导致指数波动， 从 而使基金收
益水平发生变化，产生风险。
2、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险
以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：
（1） 由于标的指数调整成份股或变更编制方法， 使本基金在相应的组合调整
中产生跟踪偏离 度与跟踪误差。
（2） 由于标的指数成份股发生配股、 增发等行为导致成份股在标的指数中的
权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。
（3） 成份股派发现金红利、 新股市值配售收益将导致基金收益率超过标的指
数收益率，产生正的跟踪偏离度。
（4） 由于成份股停牌、 摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组
合或承担冲击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。
（5） 由于基金投资过程中的证券交易成本， 以及基金管理费和托管费的存在，
使基金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。
（6） 在本基金指数化投资 过程中， 基金管理人的管理能力， 例如跟踪指数的
水平、 技术手段、 买入卖出的时机选择等， 都会对本基金的收益产生影响， 从而
影响本基金对标的指数的跟踪程度。
（7） 其他因素产生的偏离。 如因受到最低买入股数的限制， 基金投资组合中
个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏卖空、
对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大； 因基金申购与赎回带来的现金变上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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动；因指数发布机构指数编制错误等，由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。
3、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险
尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场 交易价格的折溢价
控制在一定范围内， 但基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响， 存在
不同于基金份额净值的情形，即存在价格折溢价的风险。
4、参考IOPV决策和IOPV 计算错误的风险
证券交易所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交
数据， 计算并发布基金份额参考净值(IOPV)， 供投资者交易、 申购、 赎回基金份
额时参考。IOPV与实时的基金份额净值可能存在差异，IOPV计算可能出现错误，
投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。
5、投资者申购失败的风险
本基金的申购赎回清 单中， 可能仅允许对部分成份股使用现金替代， 且设置
现金替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、
临时停牌等原因而无法买入申购所需的足够的成份股，导致申购失败的风险。
6、投资者赎回失败的风险
投资者在提出赎回申请时，如基金组合中不具备足额的符合条件的赎回对
价，可能导致赎回失败的情形。
基金管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购赎回单位， 由
此可能导致投资者按原最小申购赎回单位申购并持有的基金份额， 可能无法按照
新的最小申购赎回单位全部赎回，而只能在二级市场卖出全部或部分基金份额 。
7、基金份额赎回对价的变现风险
本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市场变化、
部分成份股流动性差等因素， 导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值
有差异，存在变现风险。
五、 其他 风险
战争、 自然灾害等不可抗力可能导致基金管理人、 基金销售代理人等机构无
法正常工作，从而有影响基金的申购和赎回按正常时限完成的风险。
上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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第十七 部分
基金 合 同 的 变 更 、终 止 与 基 金 财 产的 清 算
一、 《 基金 合同 》 的变 更
1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过：
（1）更换基金管理人；
（2）更换基金托管人；
（3）转换基金运作方式；
（4）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（5）变更基金类别；
（6 ） 变 更 基 金 投 资目标 、 范围或 策 略 （ 法律法 规 和 中 国 证 监 会 另有规 定
的除外） ；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金份额持有人大会 召开程序；
（9）终止《基金合同》；
（10） 终止基金上市， 但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终
止上市的除外；
（11）其他可能 对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项 。
但出现下列情况时， 可不经基金份额持有人大会决议， 由基金管理人和基金
托管人同意后变更 并公告，并报中国证监会备案：
（1）调低基金管理费、基金托管费及其他应由基金承担的费用；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3 ） 在 法律法规和 《基 金 合 同 》 规 定 的 范围内 调整 本 基 金 的 申 购费率 、
调低赎回费率 ；
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5 ） 经 中 国 证 监 会允许 ， 基 金 管 理 人 、 交易所 和 登 记 结 算 机 构 在法律 法
规、 《基金合同》 规定 的范围内调整有关基金认购、 申购、 赎回、 交 易、 转 托
管、非交易过户等业务的规则；
（6 ） 对 《 基 金 合 同》的 修 改 对 基 金 份 额 持有人 利 益 无 实 质 性 不 利影响 或
修改不涉及《 基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（7 ） 除 按 照 法 律 法规和 《 基 金 合 同 》 规 定应当 召 开 基 金 份 额 持 有人大 会上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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的以外的其他情形。
2、关 于《 基金合 同》 变更的 基金 份额持 有人 大会决 议经 中国证 监会 核准生
效后方可执行，自《基金合同》生效之日起在至少一家指定媒体公告。
二、 《 基金 合同 》 的终 止
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的 其他情况。
三、
基金 财产清 算
1、 基金财产清算小组： 自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立
清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
2、基 金财 产清算 小组 组成： 基金 财产清 算小 组成员 由基 金管理 人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及 中国证监会指定的人
员 组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）基金合同终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5） 聘请 会计师 事务 所对清 算报 告进行 外部 审计， 聘请 律师事 务所 对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告。
（7）对基金财产进行分配；
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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四、 清 算费 用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五 、 基 金财 产清算 剩余 资产 的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
六、 基 金财 产清算 的公 告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于 《基金合同》 终 止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。
七 、 基 金财 产清算 账册 及文 件的保 存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
第十 八 部分
基金 合 同 内 容 摘 要
一 、基 金合同 当事 人的权 利和 义务
（ 一） 基 金管 理人的 权利 与义务
1、根 据《 基金法 》、 《运作 办法 》及其 他有 关规定 ，基 金管理 人的 权利包
括但不限于：
（1） 依法募集基金；
（2） 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 ， 根 据 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 独 立 运
用并管理基金财产；
（3） 依 照 《 基 金 合 同 》 收 取 基 金 管 理 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会
批准的其他费用；
（4） 销售基金份额；
（5） 召集基金份额持有人大会；
（6） 依 据 《 基 金 合 同 》 及 有 关 法 律 规 定 监 督 基 金 托 管 人 ， 如 认 为 基 金 托
管人违反了 《基金 合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7） 在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8） 选 择 、 委 托 、 更 换 基 金 代 销 机 构 ， 对 基 金 代 销 机 构 的 相 关 行 为 进 行
监督和处理；
（9） 担 任 或 委 托 其 他 符 合 条 件 的 机 构 担 任 基 金 登 记 结 算 机 构 办 理 基 金 登
记结算业务并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11） 在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12） 在符合有关法律法规和 《基金合 同》 的前提下， 决定和调整除调高管
理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；
（13） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（14） 在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（15） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（16） 选择、 更换律师 事务所、 会计师事务所 、 证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（17）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根 据《 基金法 》、 《运作 办法 》及其 他有 关规定 ，基 金管理 人的 义务包
括但不限于：
（1） 依 法 募 集 基 金 ， 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办
理基金份额的发售、 申购、 赎回和登记事宜； 如认为基金代销机构违反 《基金合
同》 、 基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他
监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（2） 办理基金备案手续；
（3） 自 《基金合同》 生效之日起,以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产；
（4） 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 、 决 策 ， 以 专 业
化的经营方式管理和 运作基金财产； 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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（5） 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度，
保证所 管理的 基金 财产 和基金 管理人 的财 产相 互独立,对所 管理 的不 同基金 分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6） 除依据 《基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定外,不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7） 依法接受基金托管人的监督；
（8） 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 确 定 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 对 价 ； 采 取 适
当合理的措施使计算基金份额认购价格以及申购、 赎回对价的方法符合 《基金合
同》等法律文件的规定；
（9） 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10） 编制半年度和年度基金报告；
（11） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披
露及报告义务；
（12） 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 不 泄 露 基 金 投 资 计 划 、 投 资 意 向 等 。 除 《 基 金
法》 、 《基金合同》 及 其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保
密，不向他人泄露；
（13） 按 《 基 金 合 同 》 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 ， 及 时 向 基 金 份 额 持
有人分配基金收益；
（14） 按 规 定 受 理 申 购 与 赎 回 申 请 ， 及 时 、 足 额 支 付 投 资 者 申 购 的 基 金 份
额或赎回的对价；
（15） 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有
人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会 ；
（16） 按 规 定 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 会 计 账 册 、 报 表 、 记 录 和 其 他
相关资料15 年以上 ；
（17） 确 保 需 要 向 基 金 投 资 者 提 供 的 各 项 文 件 或 资 料 在 规 定 时 间 发 出 ， 并
且保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关
的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18） 组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配； 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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（19） 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监
会并通知基金托管人；
（20） 因 违 反 《 基 金 合 同 》 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合
法权益 时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22） 当 基 金 管 理 人 依 法 将 其 义 务 委 托 第 三 方 处 理 时 ， 应 当 对 第 三 方 处 理
有关基金事务的行为承担责任； 但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人
利益受 到损失， 而基金管理人首先承担了责任的情况下， 基金管理人有权向第三
方追偿；
（23） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24） 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同》 不能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期存款利息在
基金募集期结束后30 日内退还基金认购人， 发售代理机构将已冻结的股票解冻 ；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决定 ；
（26） 建立并保存基金份额持有人名册 ， 定期或不定期向基金托管人提供基
金份额持有人名册 ；
（27） 法律法规 及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他义务。
（ 二） 基 金托 管人的 权利 与义务
1、根 据《 基金法 》、 《运作 办法 》及其 他有 关规定 ，基 金托管 人的 权利包
括但不限于：
（1） 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 ， 依 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 规 定 安
全保管基金财产；
（2） 依 《 基 金 合 同 》 约 定 获 得 基 金 托 管 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 监 管 部 门
批准的其他收入；
（3） 监督基金管理人对本基金的投资运作， 如发现基金管理人有违反 《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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情形 ，应呈报中国证监会，并采取必要 措施保护基金投资者的利益；
（4） 以 基 金 托 管 人 和 基 金 联 名 的 方 式 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 上 海
分公司和深圳分公司开设证券账户；
（5） 以基金托管人名义开立证券交易资金账户， 用于证券交易资金清算；
（6） 以 基 金 的 名 义 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 公 司 开 设 银 行 间 债 券 托 管 账
户 ，负责基金投资债券 的后台匹配及资金的清算；
（7） 提议召开或召集基金份额持有人大会；
（8） 在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（9） 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根 据《 基金法 》、 《运作 办法 》及其 他有 关规定 ，基 金托管 人的 义务包
括但不限于：
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门， 具有符合要求的营业场所， 配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、 资金划拨、 账册记录等方面相互独立；
（4） 除 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 外 ， 不 得 利 用 基
金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保 管 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 订 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 及 有 关 凭
证；
（6） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照 《基金合同》 的约
定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7） 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 除 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定
另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8） 复 核 、 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 申 购 、 赎 回
对价；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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（10） 对 基 金 财 务 会 计 报 告 、 季 度 、 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见 ， 说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果
基金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取
了适当的措施；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、 账册、 报表和其他相关资料 15 年以
上；
（12） 建立并保存基金份额持有人名册 ；
（13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依 据 基 金 管 理 人 的 指 令 或 有 关 规 定 向 基 金 份 额 持 有 人 支 付 基 金 收 益
和赎回对 价；
（15） 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行
召集基金份额持有人大会；
（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17） 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现
和分配；
（18） 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监
会和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19） 因 违 反 《 基 金 合 同 》 导 致 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 承 担 赔 偿 责 任 ， 其 赔
偿责任不因其退任而免除；
（20） 按 规 定 监 督 基 金 管 理 人 按 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 履 行 自 己的
义务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金利益向基
金管理人追偿；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决定 ；
（22） 法律法规 及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他义务。
（ 三） 基 金份 额持有 人的 权利与 义务
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受，
基金投资者自取得依据 《基金合同》 募集的基金份额， 即成为本基金份额持有人
和 《基金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人
作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必 要条件。 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根 据《 基金法 》、 《运作 办法 》及其 他有 关规定 ，基 金份额 持有 人的权
利包括但不限于：
（1） 分享基金财产收益；
（2） 参与分配清算后的剩余基金财产 ；
（3） 依法转让或申请赎回其持有的基金份额 ；
（4） 按照规定要求召开基金份额持有人大会 ；
（5） 出 席 或 者 委 派 代 表 出 席 基 金 份额 持 有 人 大 会 ， 对 基 金 份 额 持 有 人 大
会审议事项行使表决权 ；
（6） 查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7） 监督基金管理人的投资运作 ；
（8） 对 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 销 售 机 构 损 害 其 合 法 权 益 的 行 为
依法提起诉讼；
（9） 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根 据《 基金法 》、 《运作 办法 》及其 他有 关规定 ，基 金份额 持有 人的义
务包括但不限于：
（1） 遵守法律法规、《基金合同》有关规定；
（2） 交 付 基 金 认 购 、 申 购 对 价 ， 及 缴 纳 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 所 规 定
的费用；
（3） 在 其 持 有 的 基 金 份 额 范 围 内 ， 承 担 基 金 亏 损 或 者 《 基 金 合 同 》 终 止
的有限责任；
（4） 不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人 合法权益 的活动；
（5） 返 还 在 基 金 交 易 过 程 中 因 任 何 原 因 ， 自 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、
代销机构及其他 基金份额持有人处获得的不当得利；
（6） 执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（7） 法律法规 及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他义务。
二、 基 金份 额持有 人大 会召 集、议 事及 表决的 程序 和规则
本基金的基金份额持有人大会由本基金基金份额持有人或其合法授权代表
及本基金联接基金基金份额持有人或其合法授权代表共同组成。 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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本基金基金份额持有人所持有的每一份基金份额为一参会份额。
本基金联接基金基金份额持有人凭所持有的联接基金基金份额， 经折算后可
以参加或者委派代表参加本基金的基金份额持有人大会并表决。
联接基金基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 联 接 基 金 基 金 份 额 数 折 算 为 参 会 份 额 数 的
方法： 基金份额持有人大会权益登记日当日， 联接基金持有本基金份额的总数乘
以该持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例 （计算结果按照四舍
五入的方法，保留到整数位）。
每一参会份额享有一票投票权。
联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份
额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权， 但可接受联接基金的特
定基金份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基
金的基金份额持有人大会并参与表决。
联接基金的基金管 理 人 代 表 联 接 基 金 的 基 金 份 额 持 有 人 提 议 召 开 或 召 集 本
基金份额持有人大会的， 须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金
份额持有人大会， 联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份
额持有人大会的， 由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议
召开或召集本基金份额持有人大会。
（ 一） 召 开事 由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的报 酬标准；
（6）变更基金类别 ；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8） 变更 基金投 资目 标、范 围或 策略 （ 法律 法规和 中国 证监会 另有 规定的
除外）；
（9）变更基金份额持有人大会程序 ； 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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（10） 终止基金上市， 但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止
上市的除外；
（11）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（12）单独或合计持有本基金总份额 10 ％以上（含 10％）基金份额的基金
份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
（13）对基金当事人权 利和义务产生重大影响的其他事项；
（14） 法律法规、 《基金合同》 或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
2、以 下情 况可由 基金 管理人 和基 金托管 人协 商后修 改， 不需召 开基 金份额
持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费及其他应由基金承担的费用；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3） 在法 律法规 和 《 基金合 同》 规定的 范围 内 调整 本基 金的申 购费 率、调
低赎回费率 ；
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5） 经中国证监会允许， 基金管理人、 交易所和登记结算机构在法律法规 、
《基金合同》 规定的范围内调整有关基金认购、 申购、 赎回、 交易、 转托管、 非
交易过户等业务的规则；
（6） 对《 基金合 同》 的修改 对基 金份额 持有 人利益 无实 质性不 利影 响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（7） 除按 照法律 法规 和《基 金合 同》规 定应 当召开 基金 份额持 有人 大会的
以外的其他情形。
（ 二） 会 议召 集人及 召集 方式
1、除 法律 法规规 定或 《基金 合同 》另有 约定 外，基 金份 额持有 人大 会由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
3、基 金托 管人认 为有 必要召 开基 金份额 持有 人大 会 的， 应当向 基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
91
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内 召开； 基金 管 理人决 定不召 集， 基金 托管人 仍认为 有必 要召 开的， 应当
由基金托管人 自行召集。
4、 代表基金份额 10%以上 （含10%） 的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起
60 日内召开； 基金管理人决定不召集， 代表基金份额 10%以上 （含10% ） 的基金
份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定之
日起60 日内召开。
5、 代表基金份额 10%以上 （含10%） 的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会， 而 基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代表
基金份额10%以上 （含 10%） 的基金份额持有人有权自行召集， 并至少提前 30 日
报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金
管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基 金份 额持有 人会 议的召 集人 负责选 择确 定开会 时间 、地点 、方 式和权
益登记日。
（ 三） 召 开基 金份额 持有 人大会 的通 知时间 、通 知内容 、通 知方式
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 40 天在至少一家指定
媒体公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点、方式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；
（3） 有权 出席基 金 份 额持有 人大 会的基 金份 额持有 人和 联接基 金基 金份额
持有人的权益登记日；
（4） 授权 委托书 的内 容要求 （包 括但不 限于 代理人 身份 ，代理 权限 和代理
有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话； 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采 取通 讯开会 方式 并进行 表决 的情况 下， 由会议 召集 人决定 通讯 方式和
书面表决方式， 并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯
方式、 委托的公证机关及其联系方式和联系人、 书面表决意见寄交的截止时间和
收取方式。
3、如 召集 人为基 金管 理人， 还应 另行书 面通 知基金 托管 人到指 定地 点对书
面表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管
理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，
则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票
进行监督。 基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督
的， 不影响表决意见的计票效力。
（ 四） 基 金份 额持有 人和 联接基 金基 金份额 持有 人出席 会议 的方式
基金份额持有人大会 可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。
会议的召开方式由 会议召集人确定， 但更换基金管理人和基金托管人必须以
现场开会方式召开。
1、现 场开 会。由 本基 金基金 份额 持有人 及联 接基金 基金 份额持 有人 本人出
席或以代理投票授权委托书委派代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人
的授权代表应当列席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 基 金 管 理 人 或 托 管 人 不 派 代 表 列 席
的， 不影响表决效力 。 现场开会同时符合以下条件时， 可以进行基金份额持有人
大会议程：
（1） 亲自 出席会 议者 持有 本 基金 基金份 额或 联接基 金 基 金份额 的凭 证、受
托出席会议者出具的委托人持有 本 基 金 基 金 份 额 或 联 接 基 金 基 金 份 额 的 凭 证 及
委托人的代理投票授权委托 书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，
并且持有 本 基 金 基 金 份 额 或 联 接 基 金 基 金 份 额 的 凭 证 与 基 金 管 理 人 持 有 的 登 记
资料相符；
（2） 经核 对，汇 总到 会者出 示的 在权利 登记 日持有 本基 金基金 份额 或联接
基金 基金份额的凭证显示， 有效的基金份额 不少 于本基金在权益登记日基金总 份
额的50%（含50%） 。 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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2、通 讯开 会。 通 讯开 会系指 本基 金基金 份额 持有人 或联 接基金 基金 份额持
有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的
地址。 通讯开会应以书面方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人 按《基金合同》规定公布会议通知后，在 2 个工作 日内连
续公布相关提示性公告；
（2） 召集 人按《 基金 合同》 规定 通知基 金托 管人（ 如果 基金托 管人 为召集
人， 则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人
在基金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督
下按照会议通知规定的方式收取 本 基 金 基 金 份 额 持 有 人 或 联 接 基 金 基 金 份 额 持
有人的书面表决意见； 基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见
的，不影响表决效力 ；
（3） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 本基金基金
份额持有人或联接基金基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日
基金总份额的50%（含 50%）；
（4） 上述第 （3 ） 项中 直接出具书面意见的 本基金基金份额持有人或联接基
金 基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金
份额的凭证、 受托 出具书面意见的代理人 出具的委托人持有基金份额的凭证及委
托人的代理投票授权委托书符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定，并
与基金登记注册机构记录相符， 并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律
法规、《基金合同》和会议通知的规定 ；
（5）会议通知公布 前报中国证监会备案。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者； 表面
符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决， 表决意见模糊
不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的本基金基金份额持
有人或联接基金基金份额持有人所代表的基金份额总数。
（ 五） 议 事内 容与程 序
1、议事内容及提案权 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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议事内容为关系 本 基 金 基 金 份 额 持 有 人 或 联 接 基 金 基金份额持有人利益的
重大事项， 如 《基金合同》 的重大修改 、 决定终止 《基金合同》 、 更 换基金管理
人、 更换基金托管人、 与其他基金合并 、 法律法规及 《基金合同》 规 定的其他事
项 以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金管理人、 基金托管人、 单独或合并持有权 益登记日基金总份额 10% （含
10% ）以 上的基 金份 额 持有人 可以在 大会 召集 人发出 会议通 知前 向大 会召集 人提
交需由基金份额持有人大会审议表决的提案； 也可以在会议通知发出后向大会召
集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日 至少 35 天前提交召 集人 并由召
集人公告 。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在 基金份额持有人大会召开日 30 天前公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
召集人对于基金管理人 、 基金托管人和基金份额持有人 提交的临时提案 进行
审核，符合条件的 应当在大会召开日 30 天前 公告。大会召集人应当按照以下原
则对提案进行审核：
（1） 关联 性。大 会召 集人对 于提 案涉及 事项 与基金 有直 接关系 ，并 且不超
出法律法规和 《基金合同》 规定的基金份额持有人大会职权范围的， 应提交大会
审议； 对于不符合上述要求的， 不提交基金份额持有人大会审议。 如果召集人决
定不将基金份额持有人提案提交大会表决， 应当在该次基金份 额持有人大会上进
行解释和说明。
（2） 程序 性。大 会召 集人可 以对 提案涉 及的 程序性 问题 做出决 定。 如将提
案进行分拆或合并表决， 需征得原提案人同意； 原提案人不同意变更的， 大会主
持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会 做出决定， 并按照基金份额持有
人大会决定的程序进行审议。
单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有
人提交基金份额持有人大会审议表决的提案， 或基金管理人或基金托管人提交基
金份额持有人大会审议表决的提案， 未获基金份额持有人大会审议通过， 就同一
提案再次提请基金份额持有人大会审议， 其时间间隔不少于 6 个月。 法律法规另
有规定除外。 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后， 如果需要对原有提案
进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开前 30 日公告。否则 ，会议的召
开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七 条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人 授权代表 未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会 议的代表主持； 如果基金管理人 授权
代表 和基金托管人授权代表 均未能主持大会， 则由出席大会的 本基金基金份额持
有人及联接基金 基金份额持有人 或其代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选
举 产生一名基金份额持有人或联接基金基金份额持有人 作 为 该 次 基 金 份 额 持 有
人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，
不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称） 、 身份 证号码、 住所地址、 持 有或代表有表决权的基金份额、 委
托人姓名（或单位名 称）等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下， 首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期 后2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决 ， 在公证
机关 监督下形成决议。
（ 六） 表决
本基金基金份额持有人及联接基金 基 金 份 额 持 有 人 所 持 每 份 参会 份 额 有 一
票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一 般决 议，一 般决 议须经 参加 大会的 本基 金基金 份额 持有人 及联 接基金
基金份额持有人 或其代理人 所持表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为有效；除
下列 第 2 项所 规定 的 须以特 别决议 通过 事项 以外的 其 他事 项均 以一 般决议 的方
式通过。 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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2、特 别决 议，特 别决 议应当 经参 加大会 的 本 基金基 金份 额持有 人及 联接基
金 基金份额持有人或其代理人 所持表决权的三分之二 以上 （含三分之二 ） 通过方
可 做出。 转换基金运作方式、 更换基金管理人或者基金托管人、 终止 《 基金合同》
以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 提交符合
会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 符合会议
通知规定的书面表决意见视为有效表决 ， 表决意见模糊不清或相互矛盾的 视为弃
权表决， 但应当计入出具书面意见的本基金基金份额持有人及联接基金基金份额
持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（ 七） 计票
1、现场开会
（1） 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布 选举三名监票人 ，
其中至少有两名监票人从出席会议的本基金 基 金 份 额 持 有 人 及 联 接 基 金 基 金 份
额持有人或其代理人中选举产生。 基金管理人或基金托管人不出席大会的， 不影
响计票的效力。
（2） 监票 人应当 在 本 基金基 金份 额持有 人及 联接基 金 基 金份额 持有 人表决
后立即进 行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
（3） 如果 会议主 持人 、本基 金基 金份额 持有 人或联 接基 金 基金 份额 持有人
或其代理人 对于提交的表决结果有怀疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数
要求 进行重新清点。 监票人应当进行重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点
后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人 授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以 公证。 基金管理人或基金托管人拒派代上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（ 八） 生 效与 公告
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
核准或者备案。
基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之
日起生效。
基金份 额持 有人 大会决 议自生 效之 日起 2 个 工作日 内在 至少一 家指 定媒体
上 公告。 如果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须
将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、 基金托管人、 本基金 基金份额持有人 和联接基金基金份 额持有
人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对本基金 基金份额持有人、 联接基金基金份
额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
三 、 基 金合 同的变 更、 终止 与基金 财产 的清算
（ 一） 《基金 合同 》的变 更
1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过：
（1）更换基金管理人；
（2）更换基金托管人；
（3）转换基金运作方式；
（4）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（5）变更基金类别；
（6 ） 变 更 基 金 投 资目标 、 范围或 策 略 （ 法律法 规 和 中 国 证 监 会 另有规 定
的除外） ；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金份额持有人大会 召开程序；
（9）终止《基金合同》；
（10） 终止基金上市， 但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终
止上市的除外；
（11）其他可能 对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项 。 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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但出现下列情况时， 可不经基金份额持有人大会决议， 由基金管理人和基金
托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案：
（1）调低基金管理费、基金托管费及其他应由基金承担的费用；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3 ） 在 法律法规和 《基 金 合 同 》 规 定 的 范围内 调整本基金的 申 购费率 、
调低赎回费率 ；
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5 ） 经 中 国 证 监 会允许 ， 基 金 管 理 人 、 交易所 和 登 记 结 算 机 构 在法律 法
规、 《基金合同》 规定 的范围内调整有关基金认购、 申购、 赎回、 交 易、 转 托
管、非交易过户等业务的规则；
（6 ） 对 《 基 金 合 同》的 修 改 对 基 金 份 额 持有人 利 益 无 实 质 性 不 利影响 或
修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（7 ） 除 按 照 法 律 法规和 《 基 金 合 同 》 规 定应当 召 开 基 金 份 额 持 有人大 会
的以外的其他情形。
2、关 于《 基金合 同》 变更的 基金 份额持 有人 大会决 议经 中国证 监会 核 准生
效后方可执行，自《基金合同》生效之日起在至少一家指定媒体公告。
（ 二） 《基金 合同 》的终 止
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（ 三） 基金财 产的 清算
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基 金财 产清算 小组 组成： 基金 财产清 算小 组成员 由基 金管理 人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5） 聘请 会 计师 事务 所对清 算报 告进行 外部 审计， 聘请 律师事 务所 对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告。
（7）对基金财产进行分配；
5、基金财产清算的期限为 6 个月。
（ 四） 清算费 用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（ 五） 基金财 产清 算剩余 资产 的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（ 六） 基 金财 产清 算的公 告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于 《基金合同》 终 止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。
（ 七） 基金财 产清 算账册 及文 件的保 存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
四 、争 议的处 理和 适用的 法律
各方当事人同意， 因 《 基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的 一切争上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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议， 如经友好协商未能解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有效的仲裁规则进 行仲裁， 仲裁地点为北京， 仲裁裁决是终局性的并对各方当
事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。
《基金合同》受中国法律管辖。
五 、基 金合同 存放 地和投 资者 取得基 金合 同的方 式
《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 代销机构
的办公场所和营业场所查阅； 投资者也可按工本费购买 《基金合同》 复制件或复
印件，但内容应以《基金合同》正本为准。
第 十九部分
基金 托 管 协 议 摘 要
一 、基 金托管 协议 当事人
（一）基金管理人
名称：诺安基金基金管理有限公司
住所：广东省深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层
法定代表人：秦维舟
成立时间：2003 年 12 月 9 日
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字[2003]132 号
注册资本：人民币 1.5 亿元
组织形式: 有限责任公司
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
存续期间：持续经营
（二）基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）
法定代表人：姜建清
电话：（010）66105799
传真：（010）66105798
联系人：赵会军
成立时间：1984 年 1 月 1 日 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
批准设立机关和设立文号： 国务院 《关于中国 人民银行专门行使中央银行职
能的决定》 （国发[1983]146 号）
存续期间：持续经营
经营范围： 办理人民币存款、 贷款、 同业拆借 业务； 国内外结算； 办 理票据
承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；
代理销售业务； 代理发行、 代理承销、 代理兑 付政府债券； 代收代付业务； 代理
证券投资基金清算业务 （银证转账） ； 保险代 理业务； 代理政策性银行、 外国政
府和国际金融机构贷款业务； 保管箱服务； 发行金融债 券； 买卖政府债券、 金融
债券； 证券投资基金、 企业年金托管业务； 企业年金受托管理服务； 年金账户管
理服务； 开放式基金的注册登记、 认购、 申购和赎回业务； 资信调查、 咨询、 见
证业务； 贷款承诺； 企 业、 个人财务顾问服务； 组织或参加银团贷款； 外汇存款；
外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；
外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、
代客外汇买卖； 外汇金融衍生业务； 银行卡业务； 电话银行、 网上银 行、 手机银
行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务 。
二 、基 金托管 人对 基金管 理人 的业务 监督 和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基
金投资范围、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融工具：
本基金主要投资于标的指数成份股票、备选成份股票、一级市场新发股票、
债券、 权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 其中， 基金 投资于标
的指数成份股票及备选成份股票的比例不低于基金资产净值的 90% 。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后， 可以将其纳 入投资范围， 并可依据届时有效的法律法规适时合理地调
整投资范围。 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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本基金不得投资于 相关法律、 法规、 部门规章及 《基金合同》 禁止投资的投
资工具 。
本基金的标的指数 为：上证新兴产业指数。
2、基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规定 及《 基金合 同》 的约定 对下 述基金
投融资比例进行监督：
（1）本 基 金投资 于标 的指数 成份 股票及 备选 成份股 票的 比例不 低于 基金资
产净值的 90% ，但因法律法规的规定而受限制的情形除外 ；
基金管 理人 应当 自基金 合同生 效之 日起 3 个 月内使 基金 的资产 配置 比例符
合基金合同的有关约定。
（2） 根据 法律法 规的 规定及 《基 金合 同 》的 约定， 本基 金投资 组合 遵循以
下投资限制：
1）基 金财 产参与 股票 发行申 购， 单只基 金所 申报的 金额 不得超 过基 金总资
产，单只基金所申报的股票数量 不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
2）不得违反基金合同关于投资范围和投资策略等约定；
《基金法》 及其他有关法律法规或监管部门 取消上述限制的， 履行适当程序
后，基金不受上述限制 。
（3）法规允许的基金投资比例调整期限
由于证券市场波动、 上市公司合并 或基金规模变动等基金管理人之外的原因
导致的投资组合 不符合 上述约定的比例，不在 限制之内，但基金管理 人应在 10
个交易日 内进行调整， 以达到 规定的投资比例限制要求。 法律法规另有规定的从
其规定。
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下， 至少提前 2 个工作
日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施， 便于托管人实
施交易监督。
（4）本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。
（5）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。
基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。
3、基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规定 及《 基金合 同》 的约定 对下 述基金
投资禁止行为进行监督：
上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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根据法律法规的规定及《基金合同》的约 定，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或提供担保；
（3）从事可能使基金 承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5） 向基金管理人、 基金托管人出资或者买卖其基金管理人、 基金托管人
发行的股票或债券；
（6） 买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
（8） 当时有效的法律法规、 中国证监会及 《基 金合同》 规定禁止从事的其
他行为。
如 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 禁 止 性 规 定 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序
后可不受上述规定的限制 。
4 、 基 金 托 管 人 依 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 《 基 金 合 同 》 的 约 定 对 于 基 金 关
联投资限制进行监督。
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定， 基金管理人和基金托管
人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系
的公司名单及其更新， 加盖公章并书面提交， 并确保所提供的关联交易名单的真
实性、 完整性、 全面性 。 基金管理人有责任保管真实、 完整、 全面的 关联交易名
单， 并负责及时更新该名单。 名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人， 基
金托管人于2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更。 如果基金托管人在运作
中严格遵循了监督流程， 基金管理人仍违规进行关联交易， 并造成基金资产损失
的，由基金管理人承担责任。
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法
规禁止基金从事的关联交易时， 基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必
要措施阻止该关联交易的发生， 若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交
易发生时， 基金托管人有权向中国证监会报告。 对于交易所场内已成交的违规关
联交易， 基金托管人应按相关 法律法规和交易所规则的规定进行结算， 同时向中上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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国证监会报告。
5、基 金托 管人 依 据有 关法律 法规 的规定 和《 基金合 同》 的约定 对基 金管理
人参与银行间债券市场进行监督。
（1） 基金 托管人 按以 下方式 对基 金管理 人参 与银行 间市 场交易 的交 易对手
资信风险控制措施进行监督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易
对手的名单， 并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交
易结算方式。 基金托管人在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。 基金
管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单 进行更新， 名单
中增加或减少银行间市场交易对手时须向基金托管人提出书面申请， 基金托管人
于2 个工作日内回函确认收到后， 对名单进行更新。 基金管理人收到基金托管人
书面确认后， 被确认调整的名单开始生效， 新名单生效前已与本次剔除的交易对
手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行
交易， 应及时提醒基金管理人撤销交易， 经提醒后基金管理人仍执行交易并造成
基金资产损失的， 基金托管人不承担责任， 发生此种情形时， 托管人有权报告中
国证监会。
（2）基金托管人对于基 金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制
基 金 管 理 人 在 银 行 间 市 场 进 行 现 券 买 卖 和 回 购 交 易 时 ， 需 按 交 易 对 手 名 单
中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。 如果基金托管人发现基金
管理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时， 基金托
管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式， 经提醒后仍未改正时
造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。
（3） 基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、 中
国银行、 中国建设银行、 中国农业银行和交通银行， 基金管理人与基金托管人协
商一致后， 可 以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。 基金管理人有责任
控制交易对手的资信风险， 在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时， 由于
交易对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担， 其后有权要求相关责任人进
行赔偿， 如果基金托管人在运作中严格遵循了上述监督流程， 则对于由于交易对上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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手资信风险引起的损失，不承担赔偿责任。
6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
本 基 金 投 资 银 行 存 款 的 信 用 风 险 主 要 包 括 存 款 银 行 的 信 用 等 级 、 存 款 银 行
的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。 本基金核心存款银行名单为 中国
工商银行、 中国银行、 中国建设银行、 中国农业银行和交通银行， 本 基金投资除
核心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时， 先由
基金管理人负责赔偿， 之后有权要求相关责任人进行赔偿， 如果基金托管人在运
作过程中遵循上述监督流程， 则对于由于存款银行信用风险引起的损失， 不承担
赔偿责任。 基金管理人与基金托管人协商一致后， 可以根据当时的市场情况对于
核心存款银行名单进行调整。
7、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
（1） 基金 投资流 通受 限证券 ，应 遵守《 关于 规范基 金投 资非公 开发 行证券
行为的紧急通知》 、 《 关于基金投资非公开发行股 票等流通受限证券有关问题的
通知》等有关法律法规规定。
（2） 流通 受限证 券， 包括由 《上 市公司 证券 发行管 理办 法》规 范的 非公开
发行股票、 公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易
证券, 不包括 由于 发布 重大消 息或其 他原 因而 临时停 牌的证 券、 已发 行未上 市证
券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
（3） 基金 管理人 应在 基金首 次投 资流通 受限 证券前 ，向 基金托 管人 提供经
基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、 风险控制
制度。 基金投资非公开发行股票， 基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的
流动性 风险处置预案。 上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额
度和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发
至基金托管人， 保证基金托管人有足够的时间进行审核。 基金托管人应在收到上
述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
（4） 基金 投资流 通受 限证券 前， 基金管 理人 应向基 金托 管人提 供符 合法律
法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文
件、 发行证券数量、 发行价格、 锁定期， 基金拟认购的数量、 价格、 总成本、 总上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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成本占基金资产净值 的比例、 已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、 资金
划付时间等。 基金管理人应保证上述信息的真实、 完整， 并应至少于拟执行投资
指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人， 保证基金托管人有足够的时
间进行审核。
（5） 基金 托管人 应对 基金管 理人 是否遵 守法 律法规 、投 资决策 流程 、风险
控制制度、 流动性风险处置预案情况进行监督， 并审核基金管理人提供的有关书
面信息。 基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理
人在 投资流通受限证券前 就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明， 并保留
查看基金管理人风险管理部门就基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 出 具 的 风 险 评 估 报 告 等
备查资料的权利。 否则， 基金托管人有权拒绝执行有关指令。 因拒绝执行该指令
造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解
决。 如果基金托管人 切实履行监督职责， 则不承担任何责任。 如果基金托管 人没
有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管 人应承担连带责任。
（二） 基金 托管人 应根 据有关 法律 法规的 规定 及《基 金合 同》的 约定 ，对基
金资产净值计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确 定、
基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行监督和核查。
（三） 基金 托管人 发现 基金管 理人 的投资 运作 及其他 运作 违反《 基金 法》、
《基金合同》 、 基金托管协议及其他有关规定时， 应及时以书面形式通知基金管
理人限期纠正， 基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对， 并以书面形
式向基金托管人发出回函，进行解释或举证。
在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报
告中国证监会。 基金托管人有义务要求基 金管理人赔偿因其违反 《基金合同》 而
致使投资者遭受的损失。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规规定或者违反 《基金合
同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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政法规和其他有关规定， 或者违反 《基金合同》 约定的， 应当立即通知基金管理
人，并报告中国证监会。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查， 必须在规定时间内
答复基金托管人并改正， 就基金托管人的疑义进行解释或举证， 对基金托管人按
照法规要求需向中国证监会 报送基金监督报告的， 基金管理人应积极配合提供相
关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。
基金管理人无正当理由， 拒绝、 阻挠基金托管人 根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、 欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督， 情节严重或经基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
三 、基 金管理 人对 基金托 管人 的业务 核查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项包括但不限
于基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户和证券 账户、 复核基
金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、
相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等违反
《基金法》 、 《基金合同》 、 本托管协议及其他有关规定时， 基金管理人应及时
以书面形式通知基金托管人限期纠正， 基金托管人收到通知后应及时核对确认并
以书面形式向基金管理人发出回函。 在限期内， 基金管理人有权随时对通知事项
进行复查， 督促基金托管人改正， 并予协助配合。 基 金托管人对基金管理人通知
的违规事项未能在限期内纠正的， 基金管理人应报告中国证监会。 基金管理人有
义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会和银行
业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于： 提交 相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答复基金管理
人并改正。 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、 欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效 监督， 情节严重或经基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
四、 基 金财 产的保 管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基 金托 管人应 安全 保管基 金财 产。未 经基 金管理 人的 正当指 令， 不得自
行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
4、基 金托 管人对 所托 管的不 同基 金财产 分别 设置账 户， 与基金 托管 人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独
立。
5、 对于因 基金 认（ 申） 购 、基金 投资 过程 中产 生 的应收 财产 ，应 由基 金管
理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人， 到账日基金财产没有到
达基金托管人处的， 基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。 由此
给基金造成损失的， 基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失， 基金托管
人对此不承担责任。
（二）募集资金的验证
基金募集期满， 募集的基金份额总额、 基金募集金额、 基金份额持有人人数
符合 《基金法》 、 《运作办法》 等有关规定后， 基金管理人 应将募集到的 全部资
金划入基金托管人 为基金 开立的基金资金账户， 网下股票认购所募集到的股票划
入以基金托管人和基金联 名方式开立的证券账户下， 同时在规定时间内， 聘请具
有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资， 出具验资报告， 出具的验资
报告由参加验资的2 名以上 （含2 名） 中国注册会计师签字有效。 基金托管人在
收到资金和股票当日出具确认文件。
若基金募集期限届满， 未能达到 《基金合同》 生效的条件， 由基金管 理人按
规定办理退款 和募集股票解冻 事宜，基金托管人应提供充分协助 。
（三）基金的银行账户的开立和管理
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户， 保管基金上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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的银行存款。 该资产托管专户是指基金托管人在集中托管模式下， 代表所 托管的
基金与中国证券登记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。 该账户的开设
和管理由基金托管人承担。 本基金的一切货币收支活动， 均需通过基金托管人的
资产托管专户进行。
资产托管专户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户； 亦不得使用基金的
任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
资产托管专户的管理应符合 《人民币银行结算账户管理办法》 、 《现金管理
暂行条例》 、 《人民币利率管理规定》 、 《利率管理暂行规定》 、 《支付结算办
法》以及银行业监督管理机构的其他规 定。
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公
司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管人以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分
公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。
基金证券账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户； 亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
（五）债券托管账户的开立和管理
1、《 基金 合同》 生 效 后，基 金管 理人负 责以 基金的 名义 申请并 取得 进入全
国银行间同业拆借市场的交易资格， 并代表基金进行交易； 基金托管人负责以基
金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营
账户，并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。
2、基 金管 理人和 基金 托管人 应一 起负责 为基 金对外 签订 全国银 行间 国债市
场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（六）其他账户的开设和管理
在本托管协议订立日之后， 本基金被允许从事符合法律法规规定和 《基金合
同》 约定的其他投资品种的投资业务时， 如果涉及相关 账户的开设和使用， 由基
金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定， 开立有关上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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账户。该账户按有关规则使用并管理。
（七） 基金财产投资的有关实物证券、 银行定期存款存单等有价凭证的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库； 其
中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限
责任公 司上海 分公 司/ 深圳分 公司或 票据 营业 中心的 代保管 库。 实物 证券的 购买
和转让， 由基金托管人根据基金管理人的指令办理。 属于基金托管人实际有效控
制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、 灭失， 由此产生的责 任应由基金
托管人承担。 基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管
责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、 基金管理人保管。 除本协议另有规定外， 基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本， 以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。 基金管理人在合同签署后 5 个工作日内
通过专人送达、 挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。 合同原件应
存放于基金管理人和基金托 管人各自文件保管部门 15 年以上。
五 、基 金资产 净值 计算和 会计 核算
（一）基金资产净值的计算
1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 基金份额净值是指计算
日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。 基金份额净值的计算保
留到小数点后3 位， 小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产 。
基金管理人应每工作日对基金资产估值。 估值原则应符合 《基金合同》 、 《证
券投资基金会计核算办法》 及其他法律、 法规的规定。 用于基金信息披露的基金
资产净值和基金份额净值由基金管理 人负责计算， 基金托管人复核。 基金管理人
应 于 每 个 工 作 日 交 易 结 束 后 计 算 当 日 的 基 金 份 额 资 产 净 值 并 以 双 方 认 可 的 方 式
发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给
基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、
审查基金管理人计算的基金资产净值。 因此， 本基金的会计责任方是基金管理人，上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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就与本基金有关的会计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达
成一致的意见， 按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布法律法
规以及监管部 门有强制规定的， 从其规定。 如 有新增事项， 按国家最新规定估值。
（二）基金资产估值方法
1、估值对象
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产及负债。
2、估值方法
本基金的估值方法为：
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
①交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交易所
挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生
重大变化， 以最近交易日的市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生
了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易
市价 ，确定公允价格。
②交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易
的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日的收盘价估值。 如
最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重
大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
③交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所
含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后经
济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日 后经济环境发生了重大变化的， 可
参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价， 确定公允价
格；
④交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。 交
易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下，按成本估值。
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
①送股、 转增股、 配股和公开增发的新股， 按估值日在证券交易所挂牌的同
一股票的市价 （收盘价） 估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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值；
②首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采 用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
③首次公开发行有明确锁定期的股票， 同一股票在交易所上市后， 按交易所
上市的同一股票的市价 （收盘价） 估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
（3） 因持 有股票 而享 有的配 股权 ，采用 估值 技术确 定公 允价值 ，在 估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（4） 全国 银行间 债券 市场交 易的 债券、 资产 支持证 券等 固定收 益品 种，采
用估值技术确定公允价值。
（5） 同一 债券同 时在 两个或 两个 以上市 场交 易的， 按债 券所 处 的市 场分别
估值。
（6） 如有 确凿证 据表 明按上 述方 法进行 估值 不能客 观反 映其公 允价 值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估
值。
（7） 相关法律法规以及监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新增事项，
按国家最新规定估值。
（三）估值差错处理
因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担， 基金管理人对
不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。
当基金管理人计算的基金资产净值、 基金份额净值已由基金托管人复核确认
后公告的， 由此造成的投资者或基金的损失， 应根据法律法规的规定对投资者 或
基金支付赔偿金， 就实际向投资者或基金支付的赔偿金额， 由基金管理人与基金
托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。
由于一方当事人提供的信息错误， 另一方当事人在采取了必要合理的措施后
仍不能发现该错误， 进而导致基金资产净值、 基金份额净值计算错误造成投资者
或基金的损失， 以及由此造成以后交易日基金资产净值、 基金份额净值计算顺延
错误而引起的投资者或基金的损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。
由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误， 或由于其他不可抗力原上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
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因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要 、适当、合理的措施进行检查，
但是未能发现该错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管
人可以免除赔偿责任。 但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除
由此造成的影响。
当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时， 相关
各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对， 如果最后仍无法达成一致， 应以基金
管理人的计算结果为准对外公布， 由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值
计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任， 基金托管人不负赔偿责
任。
（四）基金账册的建立
基金管理人和基金托管人 在 《基金合同》 生效后， 应按照相关各方约定的同
一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，
对相关各方各自的账册定期进行核对， 互相监督， 以保证基金资产的安全。 若双
方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
经对账发现相关各方的账目存在不符的， 基金管理人和基金托管人必须及时
查明原因并纠正， 保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。 若当日核对不符，
暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的， 以基金管理
人的账册为准。
（五）基金定期报告的编制和复核
基金财务报表由 基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。 月度报表的编
制，应于每月终了后 5 个工作日内完成。
在《基金合同》生效后每六个月结束之日起 45 日内，基金管理人对招募说
明书更新一次 并 登 载 在 网 站 上 ， 并 将 更 新 后 的 招 募 说 明 书 摘 要 登 载 在 指 定 媒 体
上。 基金管理人在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告；
在会计年度半年终了后 60 日内完成半年报告编制并公告； 在会计年度结束后 90
日内完成年度报告编制并公告。
基金管理人在月度报表完成当日， 对报表加盖公章后， 以加密传真方式将有
关报表提供基金托管人复核； 基金托管人在 3 个工作日内进行复核， 并将复核结
果及时书面通知基金管理人。 基金管理人在季度报告完成当日， 将有关报告提供上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
114
基金托管人复核， 基金托管人在收到后 7 个工作日内进行复核， 并将复核结果书
面通知基金管理人。 基金管理人在半年报完成当日， 将有关报告提供基金托管人
复核，基金托管人在收到后 30 日内进行复核 ，并将复核结果书面通知基金管理
人。 基金管理人在年度报告完成当日， 将有关报告提供基金托管人复核， 基金托
管人在收到后45 日内复核，并将复核结果书面通知基金管理人。
基金托管人在复核过程中， 发现相关各方的报表存在不符时， 基金管理人和
基金托管人应共 同查明原因， 进行调整， 调整 以相关各方认可的账务处理方式为
准。 核对无误后， 基金 托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴 或者出具
加盖托管业务部门公章的复核意见书 ， 相关各方各自留存一份。 如果基金管理人
与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致， 基金管理人有
权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
基金托管人在对财务会计报告、 半年报告或年度报告复核完毕后， 需盖章确
认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。
基金定期报告应当在公开披露的第 2 个工作日， 分别 报中国证监会和基金管
理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
六 、基 金份额 持有 人名册 的登 记与保 管
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册， 包括 《基
金合同》 生效日、 《基金合同》 终止日、 基金份额持有人大会权利登记日、 每年
6 月30 日、12 月31 日的基金份额持有人名册。 基金份额持有人名册的内容必须
包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金的 基 金 登 记 结 算 机 构 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 编
制和保管 ， 基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有
人名册。保管方式可以 采用电子或文档的形式。保管期限为 15 年。
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：
《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、
每年 6 月 30 日、每 年 12 月 31 日的基金份额 持有人名册。基金份额持有人名册
的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 其中每年 12 月31 日
的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交； 《基金合同》 生 效日、 《基
金合同》 终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
115
十个工作日内提交。
基金托管人以电子版形式妥善保管 基金份额持有人名册， 并定期刻成光盘备
份，保存期限为 15 年 。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基
金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册，应按有关法规规定各自 承担相应的责任。
七 、争 议的处 理和 适用的 法律
相关各方当事人同意， 因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议， 除经
友好协商可以解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的
仲裁规则进行仲裁， 仲裁的地点在北京， 仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有
约束力，仲裁费用由败 诉方承担。
争议处理期间， 相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 继续
忠实、 勤勉、 尽责地履 行 《基金合同》 和托管 协议规定的义务， 维护基金份额持
有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
八 、基 金托管 协议 的变更 、终 止与基 金财 产的清 算
（一）托管协议的变更与终止
1、托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的
托管协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的
变更报中国证监会核准后生效。
2、基金托管协议终止的情形
发生以下情况，本托管协议终止：
（1 ） 《基金合同》终止；
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基
金资产；
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基
金管理权；
（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
116
（二）基金财产的清算
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、在 基金 财产清 算小 组接管 基金 财产之 前， 基金管 理人 和基金 托管 人应按
照《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的 职责。
3、基 金财 产清算 小组 组成： 基金 财产清 算小 组成员 由基 金管理 人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及 中国证监会指定的人
员 组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
4、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
5、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）基金清算组作出清 算报告；
（5）会计师事务所对清算报告进行审计；
（6）律师事务所对清算报告出具法律意见书；
（7）将基金清算结果报告中国证监会；
（8）公布基金清算公告；
（9）对基金财产进行分配。
6、清算费用
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清
算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。
7、基金财产按下列顺序清偿：
(1) 支付清算费用；
(2) 交纳所欠税款；
(3) 清偿基金债务；
(4) 按基金份额持有人持 有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1) －(3) 项规定清偿前，不分 配给基 金份额持有人。 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
117
第二十部分
对基 金 份 额 持 有 人的 服 务
对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、 发售代理机构、 申购 赎回代
理券商提供。 以下是基金管理人提供的主要服务内容， 基金管理人根据基金份额
持有人的需要和市场的变化，有权增加和修改相关服务项目。
一 、客 户服务 电话 服务
投资者可通过拨打基金管理人 客户服务 电话享有自助语音服务、 人工座席服
务等。
诺安基金管理有限公司全国统一客户服务电话：400-888-8998 （国内 免长途
话费）。
二 、客 户投诉 及建 议受理 服务
投资者可以通过基金管理人提供的客户服务中心人工热线、 书信、 电子 邮件、
传真等渠道对基金管理人和销售渠道提供的服务进行投诉或提出建议。
三 、资 讯服务
基金份额持有人可以在基金管理人网站 （www.lionfund.com.cn） 定制 自己所
需要的信息， 包括基金管理人新闻、 市场行情、 基金信息等方面的内容。 基金管
理人按照要求将定期或不定期向客户发送信息， 客户也可以直接登陆基金管理人
网站浏览相关信息。如果客户不需要或需要调整，也可以直接在线修改和调整。
第二十一部分
其他应披露事项
序号 公告事 项 披露方 式 披露日 期
1
上证新兴产业交易型开放式指数证券投资 基
金2016 年第 1 季度 报告
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016/4/20
2
上证新兴产业交易型开放式指数证券投资 基
金招募 说明 书（ 更新 ）2016 年第1 期-正文
基金管 理人 网站 2016/5/21
3
上证新兴产业交易型开放式指数证券投资 基
金招募 说明 书（ 更新 ）2016 年第1 期-摘要
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016/5/21
4
诺安基金管理有限公司关于直销账户变更 的
公告
《中国 证券 报》 2016/6/14 上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（2016 年第2 期）
118
5
诺安基 金管 理有 限公 司旗 下基 金2016 上 半年
最后一个交易日基金资产净值、基金份额 净
值及份 额累 计净 值公 告
基金管 理人 网站 2016/7/1
6
上证新兴产业交易型开放式指数证券投资 基
金2016 年第 2 季度 报告
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016/7/21
7
上证新兴产业交易型开放式指数证券投资 基
金2016 年 半年 度报 告
基金管 理人 网站 2016/8/29
8
上证新兴产业交易型开放式指数证券投资 基
金2016 年 半年 度报 告摘 要
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016/8/29
第二十 二 部分
招 募 说 明 书 存 放及 查 阅 方 式
招募说明书文本存放在基金管理人、基金托管人和基金销售网点的营业场
所， 投资者可在营业时间免费查阅。 在支付工本费后， 可在合理时间内取得上述
文件复印件。 投资者也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。 对投资者按上
述方式所获得的文件及其复印件， 基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内
容完全一致。
第二十三 部分
备查文件
一、 中国证监会核准上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金募集的文
件
二、 《上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
三、 《上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
四、 法律意见书
五、 基金管理人业务资格批件和营业执照
六、 基金托管人业务资格批件和营业执照
