西部利得祥盈债券：开放日常申购、赎回及转换业务的公告查看PDF公告
西 部利 得祥盈 债券 型证券 投资 基金开 放日 常申购 、赎 回及转 换业 务的公 告
1. 公 告基 本信 息
基金 名称 西部 利得 祥盈 债券型 证券 投资 基金
基金 简称 西部 利得 祥盈 债券
基金 主代 码 675081
基金运 作方 式 契约 型开 放 式
基金 合同 生效 日 2016 年 11 月 17 日
基金 管理 人名 称 西 部利 得基金 管理 有限 公司
基金 托管 人名 称 兴 业银 行股份 有限 公司
公告 依据
《中 华人 民共 和国 证券 投 资基金 法》 、 《公 开募 集证 券投资 基金 运作 管
理办 法》 等法 律法 规以 及 《西部 利得 祥盈 债券 型证 券投资 基金 基金 合
同》 、 《西 部利 得 祥 盈债 券 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 、 《 西部 利得 祥
盈债 券型 证券 投资 基金 份 额发售 公告 》等
申购 起始 日 2016 年 11 月 21 日
赎回 起始 日 2016 年 11 月 21 日
转换 转入 起始 日 2016 年 11 月 21 日
转换 转出 起始 日 2016 年 11 月 21 日
下属 分级 基金 的基 金简 称 西部 利得 祥盈 债券 A 西 部利得 祥盈 债 券 C
下属分 级基 金的 交易 代码 675081 675083
该分级 基金 是否 开放 申购 、赎回 及转 换业 务 是 是
2. 日 常申 购、 赎回 及转 换 业务的 办理 时间
投资人 在开放 日办 理基金 份额的申 购和 赎回， 具体 办理时间 为上 海证券 交易 所、深圳 证券
交易所 的
正常交 易日的 交易 时间， 但基金管 理人 根据法 律法 规、中国 证监 会的要 求或 基金合同 的规
定公告 暂停 申
购、 赎回 时除 外。
基金合 同生效 后， 若出现 新的证券 交易 市场， 证券 交易所交 易时 间变更 或其 他特殊情 况，
基金管 理
人将视 情况对 前述 开放日 及开放时 间进 行相应 的调 整，但应 在实 施日前 依照 《信息披 露办
法》的 有关 规
定进 行公 告。
3. 日 常申 购业 务
3.1 申购 金额 限制
投资人 通过本基金 代销机构及 网上交易系 统办理申购时 ， 单笔 申购最低 金额为 10.00 元
（含申 购
费） ， 每笔 追加 申购 的最 低金额 为 10.00 元 （含 申 购费） 。通 过直 销机 构首 次 申购的 最低 金
额为 50,000.00
元（含 申购 费） ，追 加申 购 最低金 额为 1,000.00 元 （ 含申购 费） ，已 有认/ 申购 本基金 记录 的
投资人 不受
首次 申购 最低 金额 的限 制 ， 但受 追加 申购 最低 金额 的限制 。 代 销机 构的 投资 人欲转 入直 销
机构进 行交 易
要受 直销 机构 最低 金额 的 限制。 投资 人可 多次 申购 ， 对单 个投 资人 累计 持有 份额不 设上 限
限制。
3.2 申购 费率
本基 金 A 类基 金份 额在 投 资人申 购时 收取 申购 费， C 类基金 份额 不收 取申 购费。 申购 费用
不列入 基
金财 产， 由 申购 A 类 基金 份额的 投资 人承 担， 主要 用于本 基金 的市 场推 广、 销售、 登记 等
各项费 用。
本基 金的 A 类 基金 份额 的 申购费 率如 下表 所示 ：
申购 金额 （含 申购 费） A 类基 金份 额申 购费 率
M ＜100 万元 0.60%
100 万元 ≤M ＜200 万元 0.40%
200 万元 ≤M ＜500 万元 0.20%
500 万元 ≤M 1000 元/ 笔
4. 日 常赎 回业 务
4.1 赎回 份额 限制
基金 份额 持有 人在 销售 机 构赎回 时， 每笔 赎回 申请 不得低 于 10 份基 金份 额。 基金 份额 持
有人赎 回
时或 赎回 后将 导致 在销 售 机构 （网 点 ） 保 留的 基金 份 额余额 不 足 10 份的 ， 在 赎 回时须 一次
性全部 赎回 。
4.2 赎回 费率
本基 金 A 类 基金 份额 与 C 类基金 份额 的赎 回费 率随 基金份 额持 有人 对该 类份 额持有 时间 的
增加而
递减 。 本基金 A 类基 金 份额的 赎回 费率 如下 ：
持有 时间 （T ） 赎 回费 率
T ＜6 个月 0.50%
6 个月≤T 0%
对于持 续持 有 A 类 基金 份 额少 于 30 日的 投资人 收取 的赎回 费， 将全 额计 入基 金财产 ； 对 于
持续持 有
A 类基 金份 额大 于或 等 于 30 日 的投 资人 收取 的赎 回 费的 25% 计 入基 金财 产 。 赎回费 用未 归
入基金 财产
的部 分用 于支 付登 记费 和 其他必 要的 手续 费。
本基 金 C 类基 金份 额的 赎 回费率 如下 ：
持有 时间 （T ） 赎 回费 率
T ＜30 日 0.50%
30 日≤T 0%
对于持 续持 有 C 类 基金 份 额少 于 30 日的 投资人 收取 的赎回 费， 将全 额计 入基 金财产 。
5. 日 常转 换业 务
5.1 转换 费率
1 、 转换 费用 由二 部分 组成 ：转出 基金 赎回 费和 转入 基金与 转出 基金 的申 购补 差费。
2 、赎 回费 ：赎回 费用由 赎 回基金 份额的 基金 份额持 有人承 担，在 基金 份额持 有人赎 回基金
份额时 收
取。 如涉 及的 转出 基金 有赎回 费用 的， 收取 该基 金的赎 回费 用。 收取 的赎 回费 用 100% 归
入基金 财产 。
3 、 申购 补差 费 ： 按 照转 入 基金与 转出 基金 的申 购费 的差额 收取 补差 费 。 转 出 基金金 额所 对应的转 出
基金申 购费率 低于 转入基 金的申购 费率 的，补 差费 率为转入 基金 和转出 基金 的申购费 率差
额；转 出基 金
金额 所对 应的 转出 基金 申 购费率 高于 转入 基金 的申 购费率 的补 差费 为零 。 从 申购费 率低 的
基金向 申购
费率高 的基金 转换 时，收 取申购补 差费 用；从 申购 费率高的 基金 向申购 费率 低的基金 转换
时，不 收取 申
购补 差费 用。
4 、投 资者 可以发 起多次 基 金转换 业务， 基金 转换费 用按每 笔申请 单独 计算。 计算基 金转换
费用所 涉
及的 赎回 费率 和申 购费 率 均按正 常费 率执 行。
5 、转 换费 用以人 民币为 单 位，计 算结果 按照 四舍五 入方法 ，保留 小数 点后两 位，由 此误差
产生的 损
失由 基金 财产 承担 ，产 生 的收益 归基 金财 产所 有。
6 、如 遇申 购费率 优惠活 动 ，基金 转换费 用的 构成同 样适用 于前述 规则 ，即基 金转换 费用由
基金赎 回
费用 及基 金申 购补 差费 用 构成。
7 、各 基金 赎回费 率以及 各 基金申 购费率 请参 照相应 基金的 招募说 明书 ，或参 照本公 司优惠
活动公
告。
8 、 转换 份额 的计 算公 式
（1 ）费 用
转换 费用 ＝赎 回费 ＋申 购 补差费
赎回 费＝ 转出 基金 份额 × 当日转 出基 金份 额净 值× 转出基 金赎 回费 率
申购 补差 费＝ （转 出基 金 份额× 当日 转出 基金 份额 净值－ 赎回 费） ×申 购补
差费 率/ （1+ 申购 补差 费 率）
（2 ）金 额与 份额
转出 金额 ＝转 出基 金份 额 ×转出 基金 当日 基金 份额 净值
转入 金额 ＝转 出金 额－ 转 换费用
转入 份额 ＝转 入金 额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值
（3 ）例 如：
a. 转入基 金的 申购 费率 ＞ 转出基 金的 申购 费率 ：
转 出 基 金 申 购 费 率 为 0.8% ， 转 出 基 金 赎 回 费 率 为 0.1% ， 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 为
1.0008 元，
转入基金申购费率为 1.5% ， 转 入 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 为 2.0008 元，转出份额为
500,000.008 份。
转出 金额=500,000.008 份×1.0008 元=500,000.008 元
转换 费用=500,000.008 元×0.1% ＋500,000.008 元×（1-0.1%）×(1.5%-0.8%)/
（1+1.5%-0.8% ）=500.008 元+3,472.198 元=3,972.198 元
转入 金额=500,000.008 元-3,972.198 元=496,027.818 元
转入 份额=496,027.818 元÷2.0008 元=248,013.918 份
b. 转出 基 金的 申购 费率 ≥ 转入基 金的 申购 费率 ：
转 出 基 金 申 购 费 率 为 1.2% ， 转 出 基 金 赎 回 费 率 为 0.5% ， 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 为
1.0008 元，
转入基金申购费率为 0.8% ， 转 入 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 为 2.0008 元，转出份额为
500,000.008 份。
转出 金额=500,000.008 份×1.0008 元=500,000.008 元
转换 费用=500,000.008 元×0.5%=2,500.008 元
转入 金额=500,000.008 元-2,5008 元=497,500.008 元
转入 份额=497,500.008 元÷2.0008 元=248,750.008 份
5.2 其他 与转 换相 关的 事项
1 、 本基 金在 直销 柜台 、网 上直销 及代 销机 构开 通了 转换业 务， 详情 请咨 询各 销售机 构。
2 、 基金 转换 的申 请方 式
基金 份额 持有 人必 须根 据 基金管 理人 和基 金销 售机 构规定 的手 续 ， 在 开放 日 的交易 时间 段
内提出
基金 转换 申请 。 投 资人 办理基 金转 换业 务时 ， 转 出方的 基金 必须 处于 可赎 回状态 ， 转入 方
的基金 必须 处
于可 申购 状态。 基 金转 换只能 在同 一销 售机 构进 行， 转 换的 两只 基金 必须 都是同 一销 售机
构同时 代理 销
售的 本公 司管 理的 基金 。
3 、 基金 转换 申请 的确 认
基金 管理 人以 收到 基金 转 换申请 的当 天作 为基 金转 换申请 日 （T 日） ， 并 在 T+1 工 作日 对该
交易的
有效性 进行确 认。 投 资 人可在 T+2 工 作日及 之后 到其提出 基金转 换申请 的 网点进行 成交
查询。
基金 份额 持有 人申 请转 换 时， 遵 循 “先 进先 出” 的原 则， 即 份额 登记 日期 在前 的先转 换出 ，
份额登 记
日期在 后的后 转换 出，如 果转换申 请当 日，同 时有 赎回申请 的情 况下， 则遵 循先赎回 后转
换的处 理原 则。
4 、 转换 的数 额限 制
基金 转换 遵循 “ 份额 转换 ” 的原 则， 转换 申请 份额 精确到 小数 点后 两位 。 本 公司基 金单 笔
转换申 请
的最 低份 额为 5008 份， 基金份 额持 有人 可将 其全 部或部 分基 金份 额转 换。 单笔转 换申 请
不受转 入基 金
最低 申购 金额 的限 制。
6. 基 金销 售机 构
6.1 直销 机构
投资 者可 以拨 打本 公司 客 户服务 电 话 4007-007-818 或（021 ）38572666 。
西部 利得 基金 管理 有限 公 司
地址 ：上 海市 浦东 新区 杨 高南 路 799 号 陆家 嘴世 纪 金融广 场 3 号楼 11 层（ 邮 编 200127 ）
总机： （021 ）38572888
传真： （021 ）38572860
客服电 话：4007-007-818；（ 021 ）38572666
联系人 ： 陈 眉媚
网址 ：www.westleadfund.com
在发售 期间 ， 客 户可 以通 过本公 司客 户服 务中 心电 话进行 发售 相关 事宜 的问 询、 开 放式 基金
的投资
咨询及 投诉 等。 直 销客 户还可 以通过 本公司 客户 服务中 心电话 查询汇 入资 金的到 账情况 。 6.2 代销 机构
本基金 的代销 机构 包括申 万宏源证 券有 限公司 、申 万宏源西 部证 券有限 公司 、中国银 河证
券股份 有
限公司 、平安 证券 有限责 任公司、 中信 建投证 券股 份有限公 司、 国金证 券股 份有限公 司、
中泰证 券股 份有
限公司 、光大 证券 股份有 限公司、 西部 证券股 份有 限公司、 东海 证券股 份有 限公司、 上海
联泰资 产管 理有
限公司 、东兴 证券 股份有 限公司、 泛华 普益基 金销 售有限公 司、 上海利 得基 金销售有 限公
司、上 海天 天基
金销 售有 限公 司 、 上 海长 量基金 销售 投资 顾问 有限 公司 、 北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司 、
浙江同 花顺
基金销 售有限 公司 、蚂蚁 （杭州） 基金 销售有 限公 司、北京 汇成 基金销 售有 限公司（ 排名
不分先 后） 。
7. 基 金份 额净 值公 告/ 基 金 收益公 告的 披露 安排
2016 年 11 月 21 日起 ，基 金管理 人将 通过 中国 证监 会指定 的信 息披 露媒 体、 各销售 机构 及
指定网 点营
业场 所 、 基 金管 理人 网站 等媒介 公布 上一 个基 金开 放日的 基金 份额 净值 。 敬 请投资 者留 意 。
8. 其 他需 要提 示的 事项
1 、基 金管 理人可 根据市 场 情况， 合理调 整对 申购金 额和赎 回份额 的数 量限制 ，基金 管理人
进行前 述
调整 须按 照《 信息 披露 管 理办法 》有 关规 定至 少在 一种中 国证 监会 指定 媒体 上刊登 公告 。
2 、基 金管 理人可 以根据 《 基金合 同》的 相关 约定调 整费率 或收费 方式 ，基金 管理人 应于新
的费率 或
收费方 式实施 前依 照《信 息披露管 理办 法》的 有关 规定，在 至少 一家指 定报 刊及基金 管理
人网站 公告 。
3 、 本公 告仅 对本 基金 开放 申购 、 赎 回及 转换 业务 有 关事项 予以 说明 。 投资 者 欲了解 本基 金
的详细 情
况， 请详 细阅 读刊 登在 2016 年 11 月 3 日《 中国 证 券报》 上的 《西 部利 得祥 盈债券 型证 券
投资基 金招 募说
明书》 。 投资 者亦 可通过 本公司 网站或 相关代 销机 构查阅 《西部 利得祥 盈债 券型证 券投资
基金基 金合
同》 和《 西部 利得 祥盈 债 券型证 券投 资基 金招 募说 明书》 等相 关资 料。
4 、 有关 本基 金开 放申 购、 赎回的 具体 规定 若有 变化 ，本公 司将 另行 公告 。
5 、 投资 者可 以登 陆西 部利 得基金 管理 有限 公司 网 站 www.westleadfund.com 或 拨打西 部利 得
基金
管理 有限 公司 客户 服务 热 线 4007-007-818 进 行相 关 咨询。
6 、风 险提 示：基 金管理 人 承诺以 诚实信 用、 勤勉尽 责的原 则管理 和运 用基金 资产， 但不保
证基金 一
定盈 利， 也 不保 证最 低收 益。 投 资者 投资 于本 基金 前应认 真阅 读本 基金 的基 金合同 和招 募
说明书 。
特此 公告 。
西部 利得 基金 管理 有限 公 司
2016 年 11 月 19 日
