国寿安保保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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国寿安 保 保 本混 合 型 证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书 摘 要
（2016 年第 1 号）
国 寿 安 保保 本 混合 型 证券 投 资 基金 （ 以下 简 称“ 本 基 金” ） 根据2015年10
月9日中国证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会” ） 《关于准予国寿安保
保本混合型证券投资基金注册的批复》 （证监许可 【2015】2250号） 注册并进行
募集。本基金的基金合同于2016 年4月6日生效。 本基金为契约型开放式基金。
重 要提 示
国寿安保基金管理有限公司 保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招
募说明书经中国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册， 并不表明其对
本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资人购买本基金份额的行为视为同意保证合同或风险买断合同的约定。 中国证
监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依
照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。
本基金的基金合同于2016年4月6日生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说
明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的
法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本
基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受，并 按照《 基金 法》 、 《运作 办法》 、基金 合 同及其 他有关 规定享 有 权利、 承担
义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法公开发行交
易的债 券、股 票（ 包括 中小板 、创业 板及 其他 经中国 证监会 核准 上市 的 股票 ） 、
货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
（但需符合中国证监会的相关规定） 。
本基金的基金资产包括固定收益类资产和风险资产， 固定收益类资产包括国国寿安保保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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内依法上市的国家债券、 中央银行票据、 金融 债券、 次级债券、 企业 债券、 公司
债券、 中期票据、 短期 融资券、 超短期融资券、 政府支持机构债券、 政府支持债
券、 地方政府债券、 中 小企业私募债、 证券公司短期公司债、 资产支持证券、 可
转换债券、 可交换债券、 债券回购、 银行存款 等。 风险资产为股票 （ 包括中小板、
创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、权证等。
基金的 投资 组合 比例为 ：固定 收益 类资 产占基 金资产 的比 例不低 于60% ；风
险资产 占基金 资产 的比 例不高 于40%， 其中 ， 基金持 有的全 部权 证的 市值不 超过
基金资产净值的3%； 本基金应保留不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年
以内的政府债券。
本基金是一只保本混合型基金， 在证券投资基金中属于低风险品种， 其预期
风险与预期收益率低于股票型基金、 非保本的混合型基金， 高于货币市场基金和
债券型基金。
本基金投资中小企业私募债， 中小企业私募债的发行主体一般是信用资质相
对较差的中小企业， 其经营状况稳定性较低、 外部融资的可得性较差， 信 用风险
高于大中型企业； 同时由于其财务数据相对不透明， 提高了及时跟踪并识别所蕴
含的潜在风险的难度。 其违约风险高于现有的其他信用品种， 极端情况下会给投
资组合带来较大的损失。
投资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风
险承受能力， 理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因政治、
经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有
的非系统性风险、 由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险、 基金管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等 。
投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书和 《基
金合同》 等信息披露文件， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性， 并充分
考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 自主判断基金的投资价值， 自主、 谨
慎做出投资决策， 自行承担投资风险。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者
自负” 原则， 在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险，由投资人自行负责。
基金投资人投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类
金融机构，本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。 国寿安保保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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基金的过往业绩并 不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
本基金的基金合同于2016年4月6日生效。 基金招募说明书自基金合同生效日
起， 每6 个月更新一次， 并于每6个月结束之日后的45日内公告， 更新内容截至每
6个月的最后1日。
本更新 招募 说明 书所载 内容截 止日 为2016 年10 月5日 ，有 关财务 数据 和净值
表现截止日为2016年9月30日（财务数据未经审计） 。
一 、基 金管理 人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：国寿安保基金管理有限公司
住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号
办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11 、12 层
法定代表人：刘慧敏
设立日期：2013 年 10 月 29 日
注册资本：5.88 亿元人民币
存续期间：持续经营
客户服务电话：4009-258-258
联系人：耿馨雅
国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 公 司 ” ） 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可
[2013]1308 号 文 核 准 设 立 。 公 司 股 东 为 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 ， 持 有 股 份
85.03% ；AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED （安保资本投资有限公司） ，持
有股份 14.97% 。
（ 二） 主要人员 情况
1、基金管理人董事会成员
刘慧敏先生， 董事长， 博士。 曾任中国证监会办公室副主任， 上海证券交易
所副总经理， 国泰君安证券公司总裁兼副董事长， 中国人寿资产管理有限公司副
总裁、 总裁； 现任中国 人寿保险 （集团） 公司 副总裁、 中国人寿富兰克林资产管
理有限公司董事长。 国寿安保保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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尹矣先生， 董事， 博士 。 曾任农业银行总行信贷部乡镇企业处、 综合处、 信
贷二部制度检查处处长， 办公室副主任、 主任， 农业银行广东省分行副行长、 行
长，农 业银行 总行 资产 处置部 负责人 （正 局级 ） ，特 殊资产 经营 部总 经理（ 正省
行级）等。现任中国人寿资产管理有限公司党委委员、副总裁。
左季庆先生， 董事， 硕士。 曾任中国人寿资金运用中心债券投资部总经理助
理， 中国人寿资产管理有限公司债券投资部总经理助理、 总经理， 中国人寿资产
管理有限公司固定收益部总经理， 并担任中国交易商协会债券专家委员会副主任
委员；现任国寿安保基金管理有限公司总经理、国寿财富管理有限公司董事。
叶蕾女士， 董事， 硕士。 曾任中华全国工商业联合会国际联络部副处长； 现
任澳大利亚安保集团北京代表处首席代表、中国人寿养老保险股份有限公司董
事、国寿财富管理有限公司董事。
彭雪峰先生，独立董事，博士。曾任北京市燕山区律师事务所副主任律师，
北 京市第四律师事务所律师；现任北京大成律师事务所主任、律师。
杨金观先生， 独立董事， 硕士。 曾任中央财经大学教务处处长、 会计学院党
总支书记兼副院长；现任中央财经大学会计学院教授。
周黎安先生， 独立董事， 博士。 曾任北京大学光华管理学院副教授； 现任北
京大学光华管理学院应用经济系主任、教授。
2、基金管理人监事会成员
杨建海先生，监事长，本科。曾任中国人寿保险公司办公室综合处副处长，
中国人寿保险 （集团） 公司办公室总务处处长， 中国人寿资产管理有限公司办公
室副主 任、监 审部 副总 经理（ 主持工 作） ，中 国人寿 资产管 理有 限公 司纪委 副书
记、 股东代表监事、 监审部总经理。 现任中国人寿资产管理有限公司纪委副书记、
股东代表监事、办公室（党委办公室）主任。
张彬女士，监事，硕士。曾任毕马威华振会计师事务所审计员、助理经理、
经理、 高级经理及部门负责人； 现任国寿安保基金管理有限公司监察稽核部总经
理。
马胜强先生， 监事， 硕士。 曾任中国人寿资产管理有限公司人力资源部助理、
业务主办；现任国寿安保基金管理有限公司综合管理部助理。
3、高级管理人员 国寿安保保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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刘慧敏先生，董事长，博士。简历同上。
左季庆先生，总经理，硕士。简历同上。
申梦玉先生， 督察长， 硕士。 曾任中国 人寿保险公司资金运用中心基金投资
部副总监， 中国人寿资产管理有限公司交易管理部高级经理， 中国人寿资产管理
有限公 司风险 管理 及合 规部副 总经理 （主 持工 作） ； 现任国 寿安 保基 金管理 有限
公司督察长。
封雪梅女士， 总经理助理， 硕士。 曾任中国工商银行股份有限公司经理， 大
成基金管理有限公司高级经理， 信达澳银基金管理有限公司总经理助理兼机构业
务总监；现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理。
4、本基金基金经理
董瑞倩 女士 ，硕 士，18 年证 券从 业经 验。曾 任工银 瑞信 基金管 理有 限公司
专户投资部基金经理， 中银国际证券有限责任公司定息收益部 副总经理、 执行总
经理； 现任国寿安保基金管理有限公司投资管理部总经理， 国寿安保尊享债券型
证券投资基金、 国寿安保尊益信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金、 国寿
安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金、 国寿安保稳定回报混合型证券投资
基金、 国寿安保稳健回报混合型证券投资基金、 国寿安保保本混合型证券投资基
金、国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金基金经理。
吴闻先生， 硕士。 曾任中信证券股份有限公司债务资本市场部高级经理， 固
定收益部副总裁，2014 年 9 月加入国寿安保基金管理有限公司任基金经理助理。
现任国寿安保稳定回报混合型证券投资基金、 国寿安保稳健回报混合型证券投资
基金、国寿安保保本混合型证券投资基金基金经理。
李捷先生， 金融学硕士。 2005 年 7 月起先后曾在德勤华永会计师事务所担任
高级审计师， 中国国际金融有限公司担任分析员， 财富里昂证券有限责任公司担
任投资分析师。2013 年 12 月加入国寿安保基金管理有限公司， 历任研究员、 基
金经理助理。 现任国寿安保保本混合型证券投资基金 、 国寿安保尊利增强回报债
券型证券投资基金 、国寿安保强国智造灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。
5、投资决策委员会成员
左季庆先生：国寿安保基金管理有限公司董事、总经理。
董瑞倩女士：国寿安保基金管理有限公司投资管理部总经理。 国寿安保保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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段辰菊女士：国寿安保基金管理有限公司研究部总经理。
张琦先生：国寿安保基金管理有限公司股票投资部总监。
黄力先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。
吴坚先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系 。
二 、基 金托管 人
（ 一） 基金托 管人 情况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
（ 二） 基金托 管部 门及 主 要人 员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员 工 110 余人，大部分员 工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投
资基金、基金（一对多 、一对一） 、社保基金 、保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、
境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财 产品、 股权
基金、 私募基金、 资金 托管等 门类齐全、 产品丰富 的托管业务体系。 在国 内，中
国银行首家 开展绩效评估、 风险 分析 等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管
增值 服务，是国内领先的大型中资托管银行。 国寿安保保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额发 售 机构
1 、直 销机构
（1）国寿安保基金管理有限公司直销中心
名称：国寿安保基金管理有限公司
住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号
办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11 、12 层
法定代表人：刘慧敏
客户服务电话：4009-258-258
传真：010-50850777
联系人：孙瑶
（2）国寿安保基金管理有限公司网上直销系统
（https://e.gsfunds.com.cn/etrading/ ）
2 、其他 销售 机构
（1 ）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：田国立
电话：010-66592194
传真：010-66594465
联系人：宋亚平
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（2 ）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
联系人：刘秀宇
电话：010-66107900 国寿安保保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3 ）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1号楼
法定代表人：王洪章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人：王琳
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（4 ）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
（5 ）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：高天、虞谷云
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（6 ）招商银行股份有限公司
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注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195050
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7 ）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证 大五道口广场1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（8 ）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021- 23219100
客户服务电话：95553 、400-8888-001
网址：www.htsec.com
（5 ）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚 国寿安保保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（6 ）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期北座 ）
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证 券大厦
法定代表人：王东明
联系人：顾凌
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（7 ）中信证券（山东）有限责任公司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20
层
办 公 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20
层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.citicssd.com
（8 ）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐 国寿安保保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服务电话：400-888-8108
网址：www.csc108.com
（9 ）国海证券股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人：何春梅
联系人：陈炽华
电话：0755-82047857
传真：0755-82835785
客户服务电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（10）中泰证券股份有 限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（11 ）长江证券股份有 限公司
注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或4008-888-999 国寿安保保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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网址：www.95579.com
（12）中山证券有限责 任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
办公地址：深圳市华侨城深南大道9010 号
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：4001022011
网址：www.zszq.com
（13）国泰君安证券股 份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区商城路618号
杨德红
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话： （021）38676666 转6161
传真： （021）38670161
客户服务电话：4008888666
网址：www.gtja.com
（14）申万宏源证券有 限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45 层（ 邮编：200031 ）
法定代表人：李梅
联系人：钱达琛
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或4008895523
网址： www.hysec.com
（15）申万宏源西部证 券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成 国际大国寿安保保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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厦 20 楼 2005 室
办公地址：北京市西城区太平桥大街19 号
法定代表人：李季
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（16）中国银河证券股 份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企 业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企 业大厦C 座
法定代表人：陈有安
联系人：邵海霞
电话：010-66568124
传真：010-66568990
客户服务电话：95551
网址：www.chinastock.com.cn
（17）中国国际金融股 份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28层
办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
传真：010-85679203
客户服务电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
（18）东吴证券股份有 限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅 大厦 18-21 层
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力 国寿安保保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客户服务电话：0512-33396288
网址：www.dwzq.com.cn
（23）华西证券股份有 限责任公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦
办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金融中心18楼（深圳总部）
法定代表人：杨炯洋
联系人：张曼
电话：010-52723273
客户服务电话：4008-888-818
网址：www.hx168.com.cn
（19）北京展恒基金销 售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新 闻大厦2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
传真：62020088-8802
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
（20）深圳腾元基金销 售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世 纪中心1 号楼1806 单元
办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世 纪中心1 号楼1806 单元
法定代表人：曾革
联系人：鄢萌莎
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电话：4009-908-600 国寿安保保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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网址：www.tenyuanfund.com
（26）北京恒天明泽基 金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20 号乐成 中心A 座23层
法定代表人：梁越
联系人：张晔
电话：010-56810307
传真：010-56810628
客户服务电话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
（27）中信期货有限公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座13 层
1301-1305 室、14层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座13 层
1301-1305 室、14层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话：010-6083 3754
传真：010-5776 2999
客户服务电话：400-990-8826
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（21）上海天天基金销 售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C 座9 层
法定代表人：其实
联系人：丁珊珊
电话：010-65980408-8009
传真：010-65980408-8000
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（22）蚂蚁（杭州）基 金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街文一西路1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄 龙时代广场B 座6 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱斌
电话：0571-22907239
传真：0571-22905999
客户服务电话：4000-766-123
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（23）上海陆金所资产 管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333 号14楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇
电话： （021）20665951
传真： （021）22066653
客户服务电话：4008219031
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（24）浙江同花顺基金 销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室
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法定代表人：凌顺平
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传真：0571-86800423
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网址：www.5ifund.com
（25）和讯信息科技有 限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大 厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大 厦10层 国寿安保保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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法定代表人：王莉
联系人：岳倩倩
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传真：021-20835879
客户服务电话：4009-200-022
网址： www.hexun.com
（26）一路财富（北京 ）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街2 号1 幢A2008 室
办公地址：北京市西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A 座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话： 010-88312877
传真： 010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（27）北京中天嘉华基 金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区西井路3 号3 号楼7457 房间
办公地址：北京市朝阳区京顺路5 号曙光大厦C 座一层
法定代表人：黄俊辉
联系人： 张立新
电话：010-58276999
传真：010-58276998
客户服务电话：400-650-9972
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（28）上海好买基金销 售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26 号楼2 楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂 尔多斯国际大厦903 ～906 室
法定代表人： 杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999 国寿安保保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（29）深圳众禄基金销 售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
（30）诺亚正行（上海 ）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9 号3724 室
办公地址：海市杨浦区昆明路508号北美广场B 座12楼
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
电话：021-38509735
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（31）上海汇付金融服 务有限公司
注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际 广场19楼
办公地址：上海市虹梅路1801 号凯科国际大厦7 层
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服电话：400-820-2819
公司网站： https://tty.chinapnr.com 国寿安保保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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（32）深圳富济财富管 理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1 号A 栋201室
办公地址：深圳市南山区高新南七 道惠恒集团二期418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：杨涛
电话：0755-83999907
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
公司网站： www.jinqianwo.cn
（33）上海联泰资产管 理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8 号楼3 楼
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话： 4000-466-788
公司网站：www.66zichan.com
（34）深圳市新兰德证 券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富 卓大厦A 座7 层
法定代表人：杨懿
联系人：文雯
电话：010-83363010
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
公司网站：8.jrj.com.cn
（35）泰诚财富基金销 售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙 河口区星海中龙园 3 号
国寿安保保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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法定代表人：林卓
联系人：薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电话：400-6411-999
公司网站：www.taichengcaifu.com
（36）北京乐融多源投 资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代表人：董浩
联系人：陈铭洲
电话：010-65951887
客服电话：010-56409010
公司网站： www.jimufund.com
（44）珠海盈米财富管 理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（45）北京懒猫金融信 息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路31 号院盛 景国际广场3 号楼1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111 号国投尚科大 厦
法定代表人：许现良
联系人：李雪
电话：010-58527830
传真：010-58527831 国寿安保保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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客户服务电话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
基金管理人可根据有关法律、 法规的要求， 选 择其他符合要求的销售机构销
售本基金，并及时公告。
（ 二） 登记机 构
名 称 ： 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 虹 口 区 丰 镇 路 806 号 3 幢 306 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 28 号 院 盈 泰 商 务 中 心 2 号楼 11、12
层
法 定 代 表 人 ： 刘 慧 敏
客 户 服 务 电 话 ：4009-258-258
传 真 ：010-50850966
联 系 人 ： 干 晓 树
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
三、出具法律意见书的 律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：安冬
经办律师：安冬、陆奇
（ 四） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17 层01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17 层01-12 室
法人代表：毛鞍宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298 国寿安保保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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联系人：郭燕
经办注册会计师： 辜虹、郭燕
四 、基 金的名 称
国寿安保保本混合型 证券投资基金
五 、基 金的类 型
保本混合型
六 、基 金的投 资目 标
通过运用恒定比例投资组合保险策略， 配置股票、 债券、 货币市场工具等各
类资产， 在控制本金损失风险的前提下， 为投资人获取基金资产的长期稳定增值 。
七 、投 资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法公开发行交
易的债 券、股 票（ 包括 中小板 、创业 板及 其他 经中国 证监会 核准 上市 的股票 ） 、
货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
（但需符合中国证监会的相关规定） 。
本基金的基金资产包括固定收益类资产和风险资产， 固定收益类资产包括国
内依法上市的国家债券、 中央银行票据、 金融 债券、 次级债券、 企业 债券、 公司
债券、 中期票据、 短期 融资券、 超短期融资券、 政府支持机构债券、 政府支持债
券、 地方政府债券、 中 小企业私募债、 证券公司短期公司债、 资产支持证券、可
转换债券、 可交换债券、 债券回购、 银行存款 等。 风险资产为股票 （ 包括中小板、
创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、权证等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金管理人可以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风
险的前提下，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险管理。 国寿安保保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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基金的投资组合比例为： 固定收益类资产占基金资产的比例不低于60%；风
险资产占基金资产的比例不高于40% ， 其中 ， 基金持有的全部权证的市值不超过
基金资产净值的3% ； 本基金应保留不低于基金资产净值5% 的现金或到期日在一
年以内的政府债券。
如果法律法规对上述投资比例要求有变更的， 本基金将及时对其做出相应调
整，并以调整变更后的投资比例为准 。
八 、投 资策略
本基金采用恒定比例投资组合保险策略（Constant-Proportion Portfolio
Insurance ， CPPI ） 来 实现保本和增值的目标。CPPI 是国际通行的一 种投资组合
保险策略， 它主要是通过数量分析， 根据市场的波动来调整、 修正风险资产的可
放大倍 数（风 险乘 数） ，以确 保投资 组合 在一 段时间 以后的 价值 不低 于事先 设定
的某一目标价值， 从而达到对投资组合保值增值的目的。 在基金资产可放大倍数
的管理上，基金管理人 在定量分析的基础上， 根据CPPI 数 理 机 制 、历 史 模 拟 和
目前市场状况定期出具保本基金资产配置建议报告， 给出放大倍数的合理上限的
建议，供基金管理人投资决策委员会和基金经理作为基金资产配置的参考。
1 、资产配置策略
本基金资产配置策略分 为两个层次：一层为对 风险资产和 安 全 资 产 的 配 置,
该层次以恒定比例组合保险策略为依据， 即风险资产部分所能承受的损失最大不
能超过安全资产部分所产生的收益； 另一层为对风险资产部分的配置策略， 依据
稳健投资、 风险第一的原则， 以低风险性、 在保本运作周期内具备中期上涨潜力
为主要标准， 构建风险资产组合。 基金管理人将根据情况对这两个层次的策略进
行调整。
CPPI 的投资步骤可分 为：
第一， 根据本基金保本运作周期到期时的最低目标价值和合理的折现率确定
当前应持有的安全资产的数量，即确定组合的价值底线；
第二，计算组合的现时价值超过价值底线的数额，即安全垫（cushion）；
第三， 本基金主要根据市场中长期趋势的判断、 数量化研究等来确定风险资
产与安全垫的放大倍数，即组合的风险乘数； 国寿安保保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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第四， 根据组合的安全垫和风险乘数确定权益类资产投资比例， 并将相当于
安全垫特定倍数的资金规模投资于风险资产，以创造高于最低目标价值的收益，
其余资产则投资于安全资产上；
第五， 适时调整资产配置。 本基金将根据数量分析、 市场波动等对风险资产
与安全资产的比例将进行动态调整， 确保风险资产实际投资比例不超过风险资产
投资比例上限。
根据CPPI 进 行 资 产 配置 是 一 个 动 态 调 整 的 过 程 ， 在 投 资 的 过 程 中 基 金 管 理
人将通过对投资组合调整规则及参数的合理设计， 结合基金管理人基于基本面因
素分析而得出的关于股票、债券等市场预期收益及风险的判断，优化资产配置，
实现基金保本增值的目标。
2 、债券等固定收益类资产投资策略
本基金的固定收益类资产投资策略主要包括： 类属资产配置策略、 期限结构
策略、 证券选择策略、 回购套利策略、 可转换债券投资策略， 对债券市场、 债券
收益率曲线以及各种固定收益品种价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。
（1 ）类属资产配置策略
本基金通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析，预测未来的利率趋
势，判断证券市场对上述变量和政策的反应，并根据不同类属资产的风险来源、
收益率水平、 利息支付方式、 利息税务处理、 附加选择权价值、 类属资产收益差
异、 市场偏好以及流动性等因素， 采取积极投资策略， 定期对投资组合类属资产
进行最优化配置和调整，确定类属资产的最优权数。
（2 ）期限结构策略
收益率曲线形状变化的主要影响因素是宏观经济基本面以及货币政策， 而投
资者的期限偏好以及各期限的债券供给分布对收益率形状有一定影响。 对收益率
曲线的分析采取定性和定量相结合的方法。 定性方法为： 在对经济 周期和货币政
策分析下， 对收益率曲线形状可能变化给予一个方向判断； 定量方法为： 参考收
益率曲线的历史趋势，同时结合未来的各期限的供给分布以及投资者的期限偏
好，对未来收益率曲线形状做出判断。
在对于收益率曲线形状变化和变动幅度做出判断的基础上， 结合情景分析结
果，提出可能的期限结构配置策略。
（3 ）证券选择策略 国寿安保保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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本基金将根据发行人公司所在行业发展以及公司治理、 财务状况等信息对债
券发行人主体进行评级， 在此基础上， 进一步结合债券发行具体条款 （主要是债
券担保状况）对债券进行评级。根据信用债的评级，给予相应的信用风险溢价，
与市场上的信用利差进行对比，发倔具备相对价值的个券。
（4 ）回购套利策略
回购套利策略是本基金重要的操作策略之一， 把信用产品投资和回购交易结
合起来， 管理人将根据信用产品的特征， 在信用风险和流动性风险可控的前提下，
或者通过回购融资来博取超额收益， 或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益
率和资金成本的利差。
（5 ）可转换债券投资策略
由于可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性， 具有抵御下行风
险、 分享股票价格上涨收益的特点。 本基金将选择公司基本面优良、 具有较高上
涨潜力的可转换债券进行投资， 并采用期权定价模 型等数量化估值工具评定其投
资价值，以合理价格买入并持有。本基金持有的可转换债券可以转换为股票。
（6 ）中小企业私募债投资策略
首先， 确定经济周期所处阶段， 研究中小企业私募债发行人所处行业在经济
周期和政策变动中所受的影响， 以确定行业总体信用风险的变动情况， 并投资具
有积极因素的行业， 规避具有潜在风险的行业； 其次， 对中小企业私募债发行人
的经营管理、 发展前景、 公司治理、 财务状况 及偿债能力综合分析； 最后， 结合
中小企业私募债的票面利率、 剩余期限、 担保情况及发行规模等因素， 综合评价
中小企业私募债的信用风险和流动性风险， 选 择风险与收益相匹配的品种进行配
置。
（7 ）证券公司短期公司债券投资策略
基于控制风险需求， 本基金将综合研究及跟踪证券公司短期公司债券的信用
风险、 流动性风险等方面的因素， 适当投资证券公司短期公司债券。 在期限匹配
的前提下，选择风险与收益匹配的品种优化配置。
3 、股票投资策略
本基金的股票资产主要投资于优选行业中的绩优股票。 本基金将通过全球视
野选择在行业中具备竞争优势、成长性良好和估值合理的股票。在价值取向上，
采用合适的股票估值模型与分析系统选股模型，选择具有投资价值的行业股票，国寿安保保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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构造投资组合。 本基金认为， 通过定量 和定性分析， 并结合深入的基本面分析和
实地调查研究，最后通过横向和纵向比较估值分析，可筛选出那些获利能力强、
成长性高、 财务健康、 核心竞争优势明显、 公司治理完善的上市公司。 具体策略
如下：
（1 ）行业精选策略
本基金的行业精选策略建立在宏观经济形势分析、 产业政策分析、 行 业景气
度分析、 行业生命周期分析和行业竞争结构分析的基础上， 通过定性评价和行业
估值模型分别筛选出在短、 中、 长期内具有良好发展前景的行业。 根据各行业所
处生命周期、 行业竞争结构、 行业景气度变动趋势等因素， 对各行业的相对投资
价值进行动态跟踪分析， 挑选优势行 业和景气行业， 使资产配置在优选行业间轮
动。在此基础上，通过专业人员深入调研和分析，实现对行业的精选。
（2 ）个股精选策略
①个股定量分析策略
本基金管理人将首先剔 除A 股市场中ST 、*ST 及基金管理人认为的其 他风险
高的股票品种， 在此基础上， 重点考察盈利能力、 估值水平等指标， 并根据这些
指标进行打分、排序和筛选，从而建立本基金的股票备选库。
其中盈利能力指标包括但不限于资产收益率(ROE) 、总资产报酬率(ROA) 、
主营业务收入同比增长率、 主营业务利润同比增长率， 估值水平包括但不限于市
盈率(P/E) 、市净率(P/B) 、市盈率相对盈利增长比例(PEG) 。
②个股定性分析策略
本基金将从行业发展前景及地位、 运营状况、 公司管理水平和治理结构、 核
心竞争力等几个方面对股票备选库中的股票进行定性分析， 以进行投资组合的构
建。
行业发展前景及地位： 关注公司所处行业的周期特征、 行业景气度和行业集
中度等， 同时关注公司在所处行业中的地位， 关注公司是否在生产、 技术、 市场
等方面具备行业领先地位，及其是否在所在行业地位具有较大的上升空间。
运营状况： 关注公司是否治理结构完善、 股东和管理层结构稳定、 各项财务
指标状况稳定良好， 公司具备清晰的 发展战略， 并对市场变化反应灵敏、 内控有
力。
公司管理水平和治理结构： 关注公司是否具有诚信、 优秀的公司管理层和良国寿安保保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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好的治理结构。 是否具有诚信、 优秀的公司管理层， 是为公司不断制定和调整发
展战略， 把握正确的发展方向， 保证企业资源实现最优配置的基础和前提， 而良
好的治理结构能促使公司管理层恪尽职守、 协调发展， 提高决策效率， 使得公司
管理能使以企业规模扩张和股东利益最大化为目标，实现长期的战略发展。
核心竞争力： 分析公司现有核心竞争力， 判断公司在现有规模、 资源、 技术、
品牌、 产品服务和创新等方面是否具备竞争对手长期内难于复 制的优势， 在此基
础上， 关注公司主营业务可持续发展能力及在行业中的地位， 包括公司主营产品
或服务是否具备良好的发展前景， 是否具备成本优势， 体系和团队是否具备较强
的执行能力、研发能力和创新能力等。
③估值分析
对通过定量分析和定性分析筛选出的上市公司进行投资前的估值分析， 主要
包括横向比较分析和纵向比较分析。 横向比较分析指对市场中同类企业的估值水
平进行横向比较， 纵向比较分析指对拟投资上市公司的历史业绩和发展趋势进行
纵向比较。
4 、权证投资策略
本基金将权证投资作为加强基金风险控制、提高基金投资收益的辅助手段。
管理人 将根据权证对应公司基本面研究确定权证的合理价值， 并结合权证定价模
型、价差策略等，追求资产稳定的当期收益。
5 、基金融资策略
本基金将基于策略性投资的需要， 依据谨慎原则及在保证风险资产实际投资
比例不超过风险资产投资比例上限的前提下，有选择地参与绩优股票的融资交
易， 提高基金资产投资收益。 同时充分考虑融资买入股票的流动性， 控制流动性
风险。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金是一只保本混合型基金， 在证券投资基金中属于低风险品种， 其预期
风险与预期收益率低于股票型基金、 非保本的混合型基金， 高于货币市场基金和
债券型基金 。 国寿安保保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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十 一、 基金的 投资 组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定， 复核了本报告中的净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月 30 日，报告期间为 2016 年 7 月
1 日至 9 月 30 日。本报告财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 39,938,255.44 4.29
其中：股票
39,938,255.44 4.29
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
763,020,626.50 81.97
其中：债券
763,020,626.50 81.97
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
100,000,670.00 10.74
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
15,300,909.74 1.64
8 其他资产 12,624,226.37 1.36
9 合计 930,884,688.05
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 412,200.00 0.07
C
制造业 29,383,419.10 4.74
D
电力、 热力、 燃气及水 生产和
供应业
- -
E
建筑业 1,378,349.80 0.22
F
批发和零售业 461,000.00 0.07 国寿安保保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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G
交通运输、仓储和邮政业 1,657,550.00 0.27
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服
务业
2,079,820.00 0.34
J
金融业 1,378,000.00 0.22
K
房地产业 591,000.00 0.10
L
租赁和商务服务业 1,087,416.54 0.18
M
科学研究和技术服务业 617,500.00 0.10
N
水利、 环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、 修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 892,000.00 0.14
S
综合 - -
合计 39,938,255.44 6.45
（2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
3、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明
细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 000786 北新建材 149,300 1,749,796.00 0.28
2 600050 中国联通 400,000 1,660,000.00 0.27
3 000860 顺鑫农业 80,000 1,627,200.00 0.26
4 300408 三环集团 80,000 1,482,400.00 0.24
5 601186 中国铁建 152,980 1,378,349.80 0.22
6 600499 科达洁能 160,000 1,267,200.00 0.20
7 000100 TCL 集团 360,000 1,231,200.00 0.20
8 000876 新 希 望 150,000 1,209,000.00 0.20
9 600966 博汇纸业 340,000 1,176,400.00 0.19
10 601126 四方股份 120,000 1,160,400.00 0.19
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 32,294,707.20 5.22
2 央行票据 - - 国寿安保保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 462,870,931.20 74.75
5 企业短期融资券 90,483,000.00 14.61
6 中期票据 106,116,000.00 17.14
7 可转债（可交换债） 1,062,988.10 0.17
8 同业存单 - -
9 其他 70,193,000.00 11.33
10 合计 763,020,626.50 123.21
5、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明
细
序
号
债券代码 债券名称
数量
（张）
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 140190 16 黑龙09 400,000 40,124,000.00 6.48
2 136372 16 光大01 400,000 40,036,000.00 6.47
3 136025 15 黔路01 320,000 32,726,400.00 5.28
4 019533 16 国债05 322,560 32,294,707.20 5.22
5 136536 16 国汽02 320,000 32,243,200.00 5.21
6、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证
券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 、投资组合报告附注
（1）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 108,891.88 国寿安保保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 12,512,950.14
5 应收申购款 2,384.35
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 12,624,226.37
（2）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（3）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况
说明
1 000100 TCL 集团 1,231,200.00 0.20 公告重大事项
（4）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效开始基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率
的比较：
阶段
净值
增长
率①
净值
增长
率标
准差
②
业绩
比较
基准
收益
率③
业绩
比较
基准
收益
率标
准差
④
① ③ ② ④
2016/7/1-2016/9/30 1.90% 0.08% 0.75% 0.01% 1.15% 0.07%
2016/4/6-2016/9/30 2.10% 0.07% 1.46% 0.01% 0.64% 0.06%
十 三、 费用概 览 国寿安保保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、账户开户费用和账户维护费；
9、按 照国 家有关 规定 和《基 金合 同》约 定， 可以在 基金 财产中 列支 的其他
费用。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1、在 保本 周期内 ，申 购费用 由投 资人承 担， 不列入 基金 资产， 主要 用于本
基金的市场推广、销售、登记等各项费用 。
本基金的申购费随申购金额的增加而递减，适用以下前端收费费率标准：
申购金额 申购费率
M ＜100 万 1.20%
100 万≤M ＜300 万 0.80%
300 万≤M ＜500 万 0.40%
M ≥500 万 按笔收 取，1,000 元/ 笔
注：M 为申 购金 额。
机构投 资者 通过 本公司 直销中 心开 户并 申购本 基金， 享受 申购费 率 1 折优
惠， 具体详见 2015 年 11 月 4 日刊登的 《国寿安保基金管理有限公司关于旗下基
金开展直销费率优惠活动的公告》 。
若保本周期到期后， 本基金不符合保本基金存续条件， 转为变更后的 “国寿
安保灵活优选混合型证券投资基金” ， 申购费率最高不超过 5% ， 具体费率届时将
依照《信息披露办法》的有关规定另行公告。
投资人在开放期内可以多次申购基金份额，申购费率按当天合并后金额计
算。 国寿安保保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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2、本基金赎回费率均随投资人持有基金份额期限的增加而递减。
持有期限 费率
Y ＜1 年 2.00%
1 年≤Y ＜2 年 1.50%
2 年≤Y ＜3 年 1.00%
Y ≥3 年 0%
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基
金份额时收取。
对持续持有期少于 30 日的投资人，应当将 赎回费全额计入基金财产；对持
续持有期 长于 30 日但 少于 3 个月的投资人，应当将不低于 赎回费总额 的 75% 计
入基金财产； 对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人， 应当将不低于 赎
回费 总额的 50% 计入基金财产； 对持续持有期长于 6 个月的投资人， 应当将不低
于赎回费总额的 25% 计入基金财产。其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
若保本周期到期后， 本基金不符合保本基金存续条件， 转为变更后的 “国寿
安保灵活优选混合型证券投资基金” ， 赎回费率最高不超过 5% ， 具体费率届时将
依照《信息披露办法》的有关规定另行公告。
3、基 金管 理人可 以在 履行相 关手 续后， 在 基 金合同 约定 的范围 内调 整费率
或收费方式， 并最迟应于新的费率 或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的
有关规定在指定媒介上公告。
4 、 基 金管 理 人可 以 在不 违 背 法律 法 规规 定 及基 金 合 同约 定 的情 况 下根 据 市
场情况制定基金促销计划， 定期和不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动
期间， 基金管理人 可以按中国证监会要求履行必要手续后， 对基金投资者适当调
低基金申购费率、赎回费率。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用； 国寿安保保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求, 对 本 基 金 管 理 人 于2016 年2 月26 日 刊 登 的 本 基 金 原
招募说 明书 （ 《国 寿安 保保本 混合型 证券投 资 基金 招 募说明 书 》 ） 进 行了更 新,并
根据本 基金管 理人 对本 基金实 施的投 资经 营活 动进行 了内容 补充 和更 新,主 要更
新的内容如下：
1 、在“第三部 分、基 金管理人”中 ，对基金 管理人国寿安 保基金管 理有限
公司的主要人员情况进行了更新；
2 、在“第四部 分、基 金托管人”中 ，对基金 托管人中国银 行股份有 限公司
的基本情况及相关业务经营情况进行了更新；
3 、在“第五部分、相关服务机构”中，更新了部分代销机构 的内容 ；
4 、在“第六部 分、基 金的募集”中 ，删除了 相关募集方案 ，增加了 基金的
募集情况说明；
5 、在“第七部 分、基 金合同的生效 ”中，删 除了基金的备 案条件和 募集失
败内容，增加了基金合同生效日期；
6 、在“第八部 分、基 金份额的申购 与赎回” 中，更新了 申 购、赎回 开始日
及业务办理时间 和申购和赎回的费率优惠；
7 、在“第十部 分 、基 金的保证 ”中 ，更新了 担保人基本情 况 和 担保 人对外
承担保证责任的情况 ；
8 、在“第十一 部分、基金的投资”中，更新了“ 四、基金投资组合报告” ，
数据内容截止时间为2016 年9 月30 日，财务数 据未经审计；
9 、 增加了 “第十 二部分、 基金的业绩” ， 相关数据内容截止时间为2016 年9
月30 日；
10 、 在 “第二十 三部分、 对基金份额持有人的服务” 中， 增加了 “二 、 在线
咨询服务” ； 国寿安保保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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11 、增加了“第二 十 四 部分、其 它应披露 的事 项” ，披 露了报告 期内 我公司
在指定信息披露媒体上披露的与本基金相关的所有公告。
国 寿安 保 基金 管理 有限 公司
2016 年 11 月 21 日
