大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新招 募说明书摘要
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大成沪深 300 指数证券投资基金
更新招募说明书 摘要
2016 年第 2 期
基 金 管 理 人 : 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 : 中国 农业银 行 股 份有 限 公 司
二 ○ 一六年 十 一月
大成沪深 300 指数证券投资基 金
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重要提示
大成沪 深 300 指 数证 券投 资基金 (以 下简 称 “ 本基 金 ” ) 经中 国证 监会 证监 基金 字 【2006 】
24 号 文核 准募 集, 基金 合 同于 2006 年 4 月 6 日正 式 生效。
本基金 管理 人保 证本 更新 的招募 说明 书摘 要的 内容 真实 、 准 确、 完整 。 本 招募 说明书 经
中国证 监会 核准 , 但 中国 证监会 对本 基金 募集 的核 准, 并 不表 明其 对本 基金 的价值 和收 益做
出实质 性判 断或 保证 ,也 不表明 投资 于本 基金 没有 风险。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不
保证基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低收 益。
投资有 风险 ,投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资者 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和基 金合 同的 当事人 , 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受, 并按 照 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 、 《 公 开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利、 承担 义务。 基金 投资者 欲了 解基 金份 额持 有人的 权利 和
义务, 应详 细查 阅基 金合 同。
本更新 的招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核 。 该 更新 招募说 明书 摘要 所载 内容 截止日 为
2016 年 10 月 6 日 (其 中 人员变 动信 息以 公 告 日为 准) , 有关 财务 数据 和净 值 表现截 止日 为
2016 年 6 月 30 日( 财务 数据已经 审 计) 。
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一、基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期:1999 年 4 月 12 日
注册资 本: 贰亿 元人 民币
股权结 构: 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 (持 股比 例 50% ) 、 中 国银 河投 资管理 有
限公司 (持 股比 例 25% ) 、 光大证 券股 份有 限公 司( 持股比 例 25% ) 三家 公司 。
法定代 表人 :刘 卓
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人 :肖 剑
(二) 主要 人员 情况
1 .公 司高 级管 理人 员
董事会 :
刘卓先 生, 董事 长, 工 学学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨 市委、 哈尔 滨银 行股 份有 限 公司、
中泰信 托有 限责 任公 司; 2007 年 6 月, 任哈 尔滨 银行 股份有 限公 司执 行董 事; 2008 年 8 月,
任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司董事 会秘 书;2012 年 4 月,任 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 副董 事
长; 2012 年 11 月 至今, 任 中泰信 托有 限责 任公 司监 事会主 席。 2014 年 12 月 15 日起 任大 成
基金管 理有 限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 , 副董 事长 , 国际法 学硕 士 。1991 年 7 月至 1993 年 2 月 , 任职 于 共青团 河
南省委 ;1993 年 3 月至 12 月 ,任 职于 深圳 市国 际 经济与 法律 咨询 公司 ;1994 年 1 月至 6
月, 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月, 任 职于 蛇口 招商港 务股 份
有限公 司;1997 年 5 月至 2015 年 1 月, 先 后任 光大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究
员, 南方 总部 机构管 理部 副总经 理 , 光 大证券 股份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 , 资产 管
理总部 投资 部副 总经 理( 主持工 作) ,法 律合 规部 副 总经理 ,零 售交 易业 务总 部副总 经理 。 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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罗登攀 先生 , 董事 、 总经 理, 耶鲁 大学 经济 学博 士 。 具 注册 金融 分析 师(CFA) 、 金 融风
险管理 师 (FRM ) 资格 。 曾 任毕马 威 (KPMG ) 法律 诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 ,
以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨 询公司 合伙 人 ;2009 年至 2012 年, 任中 国证 券监 督 管理委 员会 规
划委专 家顾 问委 员, 机构 部创新 处负 责人 , 兼 任国 家 “千 人计 划” 专 家; 2013 年 2 月至 2014
年 10 月, 任 中信 并购 基金 管理有 限公 司董 事总 经理 , 执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日起 任
大成基 金管 理有 限公 司总 经理。 2015 年 3 月起 兼任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 长。 2015
年 10 月起 兼任 大成 国际 资 产管理 有限 公司 董事 总经 理。
周雄 先 生 , 董 事 , 金 融 学 博 士 , 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士
(EMBA)。 1987 年 8 月至 1993 年 4 月, 任厦 门大 学财经 系教 师;1993 年 4 月至 1996 年 8
月, 任 华夏 证券 有限 公司 厦门分 公司 经理 ;1996 年 8 月至 1999 年 2 月, 任人 民日报 社事 业
发展局 企业 管理 处副 处长 ;1999 年 2 月至 今任 职于 中泰信 托有 限责 任公 司, 历任副 总裁 、
总裁, 现任 中泰 信托 有限 责任公 司董 事、 总裁 。
孙学林 先生 , 董 事, 博士 研究生 在读 。 具 注册 会计 师、 注 册资 产评 估师 资格 。 现任 中国
银河投 资管 理有 限公 司投 资二部 董事 总经 理、 投资 决策委 员会 委员 。2012 年 6 月起 ,兼 任
镇江银 河创 业投 资有 限公 司总经 理、 投资 决策 委员 会委员 。
黄隽女 士, 独立 董事 , 经 济学博 士。 现任 中国 人民 大学经 济学 院教 授、 博士 生导师 , 中
国人民 大学 经济 学院 院长 助理, 中国 人民 大学 艺术 品金融 研究 所副 所长 。
叶林先生 ,独 立董事 ,法 学博士。 现任 中国人 民大 学法学院 教授 、民商 法教 研室主任 ,
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士, 独立 董事 , 金 融学博 士, 现任 东北 财经 大学讲 师, 教研 室主 任, 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员, 东北 财经 大学 开发 金融研 究中 心助 理研 究员 , 主要 从事 金融
业产业 组织 结构 、 银行 业竞 争方面 的研 究 。 参 与两 项国 家自然 科学 基金 、 三项 国家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省级 创新 团队项 目 , 并 负责撰 写项 目总结 报告 , 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。
金李先生 ,独 立董事 ,博 士。现任 英国 牛津大 学商 学院终身 教职 正教授 (博 士生导师 )
和北京 大学光 华管理 学院 讲席教 授(博 士生导 师) , 金融系 联合系 主任, 院长 助理, 北京大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾在 美国 哈佛 大学 商学 院任教 十多 年, 并兼 任哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
监事会 :
陈希先生 ,监 事长, 中国 人民大学 经济 学 专业 研究 生,高级 经济 师。2006 年 被亚洲 风大成沪深 300 指数证券投资基 金
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险与危 机管 理协 会授 予“ 企业风 险管 理师 ”资 格。2000 年 1 月, 先后 任中 国 银河证 券有 限
责任公 司审 计部 、合 规( 法律) 部总 经理 ;2007 年 1 月, 任中 国银 河投 资 管理有 限公 司董
事、常 务副 总裁 、党 委委 员;2010 年 7 月 ,兼 任吉 林省国 家生 物产 业创 业投 资有限 责任 公
司董事 长兼 总经 理、 吉林 省国家 汽车 电子 产业 创业 投资有 限责 任公 司董 事;2012 年 6 月,
兼任镇 江银 河创 业投 资有 限公司 董事 长; 2012 年 7 月, 任中 国银 河投 资管 理有 限公司 总裁 ;
2015 年 1 月起 ,任 大成 基 金管理 有限 公司 监事 长。
蒋卫强 先生 ,职 工监 事, 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年 10 月 任杭 州益 和电脑 公
司开发 部软 件工 程师 。1998 年 10 月至 1999 年 8 月 任杭州 新利 电子 技术 有限 公司电 子商 务
部高级 程序 员。1999 年 8 月加入 大成 基金 管理 有限 公司, 历任 信息 技术 部系 统开发 员、 金
融工程 部高 级工 程师 、 监 察稽核 部总 监助 理、 信息 技术部 副总 监、 风险 管理 部副总 监, 现任
风险管 理部 总监 。
吴萍女 士, 职工 监事, 文 学学士 。1991 年至 1992 年 任中国 农业 银行 深圳 分行 国际业 务
部会计 。1993 年至 1998 年任日 本三 和银 行深 圳分 行单证 部、 信贷 部主 任。1999 年至 2009
年任普 华永 道会 计师 事务 所深圳 分所 审计 部经 理、 高级经 理。2010 年 6 月加 入大成 基金 管
理有限 公司 ,历 任计 划财 务部高 级会 计师 、总 监助 理,现 任计 划财 务部 副总 监。
其他高 级管 理人 员:
杜鹏女 士 , 督 察长 , 研 究 生学历 。1992 年-1994 年 , 历 任原 中国 银行 陕西 省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ;1994 年-1998 年, 历任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ;1998 年 9 月 参与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建;1999 年 3 月起 ,任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 。2009 年 3 月—2015 年 7 月兼 任大 成国际 资产 管理 有限 公司 董事。
肖剑先 生, 副 总经 理, 公 共管理 硕士。 曾任 深圳 市 南山区 委 (政 府) 办 公室 副主任, 深
圳市广 聚能 源股 份有 限公 司副总 经理 兼广 聚投 资控 股公司 执行 董事 、 总 经理, 深圳市 人民 政
府国有 资产 监督 管理 委员 会副处 长、 处长 。2015 年 1 月加 入大 成基 金管 理有 限公司 ,任 公
司副总 经理 。
温智敏 先生 , 副总 经理 , 哈佛大 学法 学博 士 。2000 至 2002 年 就职 于 Hunton & Williams
美国及 国际 律师 事务 所,2002 至 2006 年 任中 银国 际 投行业 务副 总裁 ,2006 至 2009 年任 香
港三山 投资 公司 董事 总经 理, 2009 至 2014 年任 标准 银行亚 洲有 限公 司董 事总 经理兼 中国 投
行业务 主管 。2015 年 4 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司,出 任首 席战 略官 ,2015 年 8 月起 任
公司副 总经 理。 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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周立新 先生 , 副 总经 理, 大学本 科学 历。 曾任 新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新疆 精河
县团委 副书 记 、 新疆 精河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家户 农场 党委书 记 、 新 疆
博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主任 、
江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控 股 企业负 责人 、 中
国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。2005 年 1 月 加入 大成 基 金管理 有限 公
司, 历 任客 户服 务中 心总 监助理 、 市 场部 副总 经理 、 上海 分公 司副 总经 理、 客户服 务部 总监
兼上海 分公 司总 经理 、公 司助理 总经 理,2015 年 8 月起任 公司 副总 经理 。
2 .基 金经 理
(1) 现任 基金 经理
张钟玉 女士 ,会 计学 硕士 ,证券 从业 年限 6 年。2010 年 7 月加 入大 成基 金管 理有限 公
司, 历 任研 究部 研究 员、 数量投 资部 数量 分析 师。2013 年3 月25 日至2015 年 1 月14 日担
任大成 优选 股票 型证 券投 资基金 (LOF ) 和大 成沪 深 300 指 数证 券投 资基 金 基金经 理助 理。
2015 年2 月28 日至2015 年7 月21 日任 大成 核心 双 动力股 票型 证券 投资 基金 基金经 理, 2015
年 7 月 22 日起 任大 成核 心 双动力 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。2015 年 5 月 23 日 起任 深
证成 长40 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 、 大成 深证 成长 40 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基
金联接 基金 及大 成中 证 500 深 市交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金基 金经 理。2015 年8 月26
日起担 任大 成沪 深300 指 数证券 投资 基金 基金 经理 。具有 基金 从业 资格 。国 籍:中 国
苏秉毅 先生 ,经 济学 硕士 ,证券 从业 年 限 12 年。2004 年 9 月至 2008 年 5 月 就职于 华
夏基金管 理有 限公司 基金 运作部。2008 年加 入大成 基金管理 有限 公司, 历任 产品设计 师、
高级产 品设 计师 、 基 金经 理助理 、 基 金经 理。2012 年8 月28 日至2014 年1 月 23 日担 任大
成中 证500 沪市 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 基金 经理 。 2014 年1 月24 日至2014
年 2 月 17 日任 大成 健康 产 业股票 型证 券投 资基 金基 金 经理 。2012 年 2 月 9 日至 2014 年 9
月 11 日 担任 深证 成 长 40 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 及大 成深 证成 长40 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金联 接基 金基金 经理 。2012 年 8 月24 日 起任 中证500 沪市 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 基金 经理 。2013 年 1 月 1 日至 2015 年 8 月 25 日兼 任大 成沪 深 300 指数 证
券投资 基金 基金 经理 。2013 年 2 月 7 日起 任大 成中 证 100 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金
基金经 理。2015 年 6 月 5 日起任 大成 深证 成份 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金基金 经理 。
2015 年 6 月 29 日起 担任 大成中 证互 联网 金融 指数 分级 证 券投 资基 金基 金经 理。2016 年 3
月4 日 起担 任大 成核 心双 动力混 合型 证券 投资 基金 及大成 沪深300 指数 证券 投资基 金基 金经
理。现 任数 量与 指数 投资 部副总 监。 具有 基金 从业 资格。 国籍 :中 国 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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(2) 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
杨丹 2006 年 5 月 27 日—2011 年 5 月 17 日
施永辉 2006 年 4 月 6 日 —2006 年 5 月 26 日
胡琦 2011 年 6 月 15 日—2012 年 12 月 31 日
苏秉毅 2013 年 1 月 1 日 —2015 年 8 月 25 日
3 .公 司投 资决 策委 员会
公司量 化投 资决 策委 员会 由 5 名 成员 组成 , 设 量化 投资决 策委 员会 主 席 1 名 , 其他 委员
4 名。 名单 如下 :
高贵鑫 , 公 司助 理总 经理 , 量化 投资 决策 委员 会主 席; 李 绍, 期货 投资 部总 监, 量 化投
资决策 委员 会委 员; 苏秉 毅, 基 金经 理, 数量 与指 数投资 部副 总监 , 量 化投 资决策 委员 会委
员;王 晓东 ,量 化投 资决 策委员 会委 员; 冉凌 浩, 基金经 理, 量化 投资 决策 委员会 委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
(一) 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行)
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 :周 慕冰
成立日 期:2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本:32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间: 持续 经营
联系电 话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人 :林 葛 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准, 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银行 股份有 限公 司承继 原中国 农业银 行全 部资产 、负债 、业务 、机 构网点 和员工 。
中国农 业银行 网点遍 布中 国城乡 ,成为 国内网 点最 多、业 务辐射 范围最 广, 服务领 域最广 ,
服务对 象最 多 , 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强 企业 之列 。作 为 一家城 乡并 举、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有 商 业银 行 , 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ,
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 , 立 足县 域和 城市 两大市 场, 实施 差异 化竞 争策略 , 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌, 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩
突出,2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内部 控制 审 计,并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 (ISAE3402 ) 认证 , 表 明了 独立公 正第 三方对 中国 农业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理、 内部 控制 的健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设 , 品 牌声 誉 进一步 提升 , 在2010 年首 届 “ ‘金 牌理 财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中成
绩突出, 获“ 最佳托 管银 行”奖。2010 年再 次荣获 《首席财 务官 》杂志 颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2013 年至2015 年连续 获得 中国 债券 市场 “优 秀托 管机 构奖” ,2015 年被中 国银 行
业协会 授予 “养 老金 业务 最佳发 展奖 ” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立,2014 年 更名为 托管业 务部/养 老金管 理中心 ,内 设综合管 理处 、证券 投资 基金托管 处、
委托资 产托 管处 、 境外 资 产托管 处 、 保 险资 产托 管 处、 风险 管理 处 、 技 术保 障 处、 营运 中心 、
市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处, 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名, 其中 具有高 级职 称的 专家30 余 名,服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强, 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ,精 通国 内外证 券 市 场的 运作 。
3 、 基金托 管业 务经 营情 况
截止到 2016 年6 月30 日 , 中 国农业 银行 托管 的 封闭式 证券 投资 基金 和开 放式证 券投 资
基金 共342 只。 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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(二) 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 , 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程, 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ; 业 务人员 具备 从业 资格 ; 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 , 授权 工作 实行 集中 控制 , 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用, 账
户资料 严格保 管,制 约机 制严格 有效; 业务 操 作区 专门设 置,封 闭管理, 实施 音像监 控;业
务信息 由专职 信息披 露人 负责,防 止泄密 ;业 务实现 自动化 操作, 防止人 为事 故的发 生,技
术系统 完整 、独 立。
(三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统, 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 , 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时,基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理:
1 、电 话提 示。 对 媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题, 电话 提示基 金管 理人 ;
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ,以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ;
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ,书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三、相关服务机构
(一) 销售 机构 及联 系人 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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1 、直 销机 构:
大成基 金管 理有 限公 司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 :刘 卓
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人 :王 为开
公司网 址:www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线: 400-888-5558(免 长途 固话 费)
大成基 金管 理有 限公 司在 深圳设 有投 资理 财中 心:
地址: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 :肖 成卫 、关 志玲 、白小 雪
电话:0755-22223523/22223177/22223555
传真:0755-83195235/83195242/83195232
2 .场 外代 销机 构
1 、中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :易 会满
客服电 话:95588
联系人 :洪 渊
联系电 话:010-66105799
传真:010-66107914
网址:www.icbc.com.cn
2 、中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 :周 慕冰
联系人 :林 葛 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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11
联系电 话:010-66060069
传真:010-68121816
客服电 话:95599
网址:www.abchina.com
3 、中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 :田 国立
客服电 话:95566
联系人 : 王 永民
电话:010-66594909
传真:010-66594942
网址:www.boc.cn
4 、中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 : 王 洪章
联系人 :王 嘉朔
电话: :010 -66275654
传真:010-66275654
客服电 话:95533
网址:www.ccb.com
5 、交 通银 行股 份有 限公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 : 牛 锡明
客服电 话:95559
联系人 :曹 榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
网址:www.bankcomm.com
6 、招 商银 行股 份有 限公 司 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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12
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 : 李 建红
客服电 话:95555
联系人 :邓 炯鹏
电话:0755-83077278
传真:0755-83195049
网址:www.cmbchina.com
7 、上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
联系人 :高 天、 虞谷 云
客服热 线:95528
电话:021-61618888
传真:021-63604199
网址:www.spdb.com.cn
8 、兴 业银 行股 份有 限公 司
办公地 址: 福州 市五 一中 路元洪 大 厦 25 层
法定代 表人 :高 建平
电话::021-52629999
传真:021-62569070
联系人 :刘 玲
客户服 务电 话:95561
网址:www.cib.com.cn
9 、中 国光 大银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 :唐 双宁
客服电 话:95595
联系人: 朱红
电话:010-63636153 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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13
传真:010-68560312
网址:www.cebbank.com
10 、中 国民 生银 行股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 正义 路 4 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :洪 崎
客服电 话:95568
联系人 :穆 婷
电话:010-58560666
传真:010-83914283
网址:www.cmbc.com.cn
11 、 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 :闫 冰竹
联系人 :孔 超
电话:010-66223584
传真:010-66226045
客户服 务电 话:95526
公司网 站:www.bankofbeijing.com.cn
12 、华 夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
客服电 话:95577
法定代 表人 :吴 建
联系人 :李 慧
电话:010-85238441
传真:010-85238680
网址:www.hxb.com.cn
13 、广 发银 行股 份有 限公 司 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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14
注册地 址: 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 : 董 建岳
客服电 话:95508
电话:020-87310888
网址:www.gdb.com.cn
14 、深 圳农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址: 深圳 市深 南东 路 3038 号 合作 金融 大厦
法定代 表人 :李 伟
电话:0755 -25188269
传真:0755-25188785
联系人 :王 璇
客户服 务电 话: 961200
网址:www.961200.net
15 、宁 波银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 :陆 华裕
联系人 :胡 技勋
电话:021-63586210
传真:021-63586215
客服电 话: 96528 ( 宁波 、杭州 、南 京、 深圳 、苏 州、温 州)962528 ( 北京 、上海 )
网址:www.nbcb.com.cn
16 、上 海农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 :胡 平西
客服电 话:021-962999 、400-696-2999
电话:021-38576666
传真:021-50105124
联系人 :施 传荣
网址:www.shrcb.com
17 、浙 商银 行股 份有 限公 司 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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15
注册地 址: 杭州 市庆 春 路 288 号
法定代 表人 :沈 仁康
联系人 :唐 燕
客户服 务热 线:95105665
电话:0571-87659056
传真:0571-87659188
网址:www.czbank.com
18 、东 莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 :卢 国锋
联系人 :陈 幸
电话:0769-22119061
传真:0769-22117730
客服电 话:96228
网址:www.dongguanbank.cn
19 、杭 州银 行股 份有 限公 司
办公地 址: 杭州 庆春 路 46 号
法定代 表人 :吴 太普
联系人 :严 峻
联系电 话:0571-85108309
客服电 话:95398
公司网 站:www.hzbank.com.cn
20 、汉 口银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 武汉 市江 岸区 建设大 道 933 号
办公地 址: 注册 地址 :武 汉市江 岸区 建设 大 道 933 号
法人代 表人 :陈 新民
联系人 :曾 武
电话:027-82656704
传真:027-82656213
客服电 话:4006-096-558 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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网址:http://www.hkbchina.com
21 、江 苏银 行股 份有 限公 司
地址: 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 :夏 平
联系人 :田 春慧
客户服 务电 话:96098 、400-86-96098
电话:025-58587018
传真:025-58588164
网址:www.jsbchina.cn
22 、国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 :杨 德红
客服电 话:95521
联系人 :芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话:021-38676666
传真:021-38670161
网址:www.gtja.com
23 、中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 :王 常青
客服电 话:4008888108
联系人 :权 唐
电话:010-85130577
传真:010-65182261
网址:www.csc108.com
24 、国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 :何 如
客服电 话:95536 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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17
联系人 :周 杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
网址: www.guosen.com.cn
25 、招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 :宫 少林
客服电 话: 95565
联系人 :黄 婵君
电话:0755-82960167
传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn
26 、广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 : 孙 树明
客服电 话:95575
联系人 :黄 岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
网址:www.gf.com.cn
27 、中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座
法定代 表人 :张 佑君
客服电 话:010-84588888
联系人 :顾 凌
电话:010-60838696
传真:010-84865560
网址:www.cs.ecitic.com 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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18
28 、中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :陈 有安
客服电 话:4008-888-888
联系人 :宋 明
联系电 话:010-66568450
传真:010-66568990
网址:www.chinastock.com.cn
29 、海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 :瞿 秋平 (代 为履行 法定 代表 人职 责)
客服电 话:95553 、400-888-8001
联系人 :李 笑鸣
电话:021 -23219000
传真:021-63602722
网址:www.htsec.com
30 、申 万宏 源证 券有 限公 司
通讯地 址 : 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 :李 梅
客服电 话:95523 、4008895523
联系人 :曹 晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
网址:www.sywg.com
31 、兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 福州 市湖 东 路 268 号 证券 大厦
法定代 表人 :兰 荣
客户服 务电 话:95562
联系人 :夏 中苏
电话:0591-38281963 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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传真:0591-38507538
网址:www.xyzq.com.cn
32 、长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :杨 泽柱
客户服 务热 线:95579 、4008-888-999
联系人 :奚 博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
33 、安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 :王 连志
客服电 话:4008 001 001
联系人 :陈 剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
34 、西 南证 券股 份有 限公 司
地址: 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 :余 维佳
客服电 话:4008096096
联系人 :张 煜
联系电 话:023-63786633
网址:www.swsc.com.cn
35 、湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 :林 俊波
客服电 话:400-888-1551
联系人 :钟 康莺 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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20
电话:021-68634518-8503
传真:021-68865938
网址:www.xcsc.com
36 、国 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 :蔡 咏
联系电 话:0551-2634400
客服电 话:400-888-8777 、95578
联系人 :李 蔡
电话:0551-2207114
传真:0551-2207965
网址:www.gyzq.com.cn
37 、渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 :王 春峰
联系人 :蔡 霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电 话:4006515988
网址:www.ewww.com.cn
38 、华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 :周 易
客服电 话:4008-888-168 、95597
联系人 :庞 晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
网址:www.htsc.com.cn
39 、山 西证 券股 份有 限公 司 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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21
注册地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 :侯 巍
客服电 话:0351-8686868
联系人 :郭 熠
电话:0351 -8686659
传真:0351-8686619
网址:www.i618.com.cn
40 、中 信证 券( 山东 )有 限责任 公司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地 址: 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 :杨 宝林
客服电 话:95548
联系人 :吴 忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
网址:www.zxwt.com.cn
41 、信 达证 券股 份有 限公 司
地址: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
客户服 务电 话:4008008899
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63081000
传真:010-63080978
公司网 址:www.cindasc.com
42 、方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 :雷 杰
客服电 话:95571
联系人 :徐 锦福
电话:010-57398062 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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22
传真:010-57398058
网址:www.foundersc.com
43 、长 城证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 : 杨 光裕
客户服 务热 线:0755-33680000 、400-6666-888
联系人 :高 峰
电话:0755-83516094
传真:0755-83516199
网址:www.cgws.com
44 、光 大证 券股 份有 限公 司
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
客服电 话:400-888-8788 、95525
联系人 :刘 晨
电话:021-22169999
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
45 、广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 :邱 三发
客服电 话:95396
联系人 :林 洁茹
联系电 话:020-87322668
传真:020-87325036
网址:www.gzs.com.cn
46 、东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 :李 福春 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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客户服 务电 话:4006000686
联系人 :安 岩岩
电话:0431-85096517
网址:www.nesc.cn
47 、南 京证 券股 份有 限公 司
住所: 南京 市大 钟 亭 8 号
法定代 表人 :张 华东
客服电 话:95386
联系人 :石 健
电话:025-83367888
传真:025-83364032
网址:www.njzq.com.cn
48 、上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市 黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼
法定代 表人 : 李 俊杰
客服电 话:021-962518 ,4008918918
联系人 : 许 曼华
电话:021-53519888
传真:021-63608830
网址:www.962518.com
49 、国 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 :姚 志勇
客服电 话:4008885288
联系人 :沈 刚
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
网址:www.glsc.com.cn
50 、浙 商证 券股 份有 限公 司
地址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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法定代 表人 :吴 承根
联系人 :张智
电话:021-64716089
客服电 话:95345
网址:www.stocke.com.cn
51 、平 安证 券有 限责 任公 司
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 :谢 永林
客服电 话:95511 转 8
联系人 :吴 琼
电话:0755-22626391
传真:0755-82400862
网址:www.pingan.com
52 、华 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 :李 工
客服电 话:0551-96518 、400-80-96518
联系人 :甘 霖
电话:0551-5161821
传真:0551-5161672
网址:www.hazq.com
53 、国 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话:400-888-8100 ( 全国) 、96100 ( 广西 )
法定代 表人 :刘峻
联系人 :覃 清芳
电话:0771-5539262
传真:0771-5539033
网址:www.ghzq.com.cn 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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54 、财 富证 券有 限责 任公 司
办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表: 蔡一 兵
客户服 务热 线:0731 -84403333 、400-88-35316
联系人 :郭 磊
传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com
55 、东 莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 :卢 国锋
联系人 :陈 幸
电话:0769-22119061
传真:0769-22117730
客服电 话:96228
网址:www.dongguanbank.cn
56 、中 原证 券股 份有 限公 司
地址: 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 :菅 明军
客 服电 话:0371-967218 、4008139666
联系人 :程 月艳 、范 春艳
联系电 话: 0371 —69099882
联系传 真:0371-65585665
网址:www.ccnew.com
57 、国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 :常 喆
客户服 务电 话:400-818-8118
联系人 :黄 静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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网址:www.guodu.com
58 、东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 :赵 俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人 :王 一彦
客服电 话:95531 、400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
59 、中 银国 际证 券有 限责 任公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 :许 刚
客户服 务电 话:4006208888
联系人 :王 炜哲
电话:021-20328309
传真:021-50372474
网址:www.bocichina.com.cn
60 、恒 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法人代 表: 庞介 民
客户服 务电 话:0471-4961259
联系人 :魏 巍
电话:0471-3953168
传真:0471-4930707
网址:www.cnht.com.cn
61 、国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 :曾 小普 大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新招 募说明书摘要
27
联系人 :周 欣玲
电话:0791-86281305
传真:0791-6282293
网址:www.gsstock.com
62 、华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 :杨 炯洋
客户服 务热 线:4008888818
联系人 :金 达勇
电话:0755-83025723
传真:0755-83025991
网址:www.hx168.com.cn
63 、中 泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 :李 玮
客户服 务电 话:95538
联系人 :吴 阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
网址:www.qlzq.com.cn
64 、世 纪证 券有 限责 任公 司
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 :姜 昧军
客服电 话:0755-83199599
联系人 :袁 媛
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
网址:www.csco.com.cn
65 、第 一创 业证 券股 份有 限公司
地址: 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25F 大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新招 募说明书摘要
28
法人代 表: 刘学 民
电话:4008881888
网址:www.firstcapital.com.cn
66 、中 航证 券有 限公 司
注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表: 王宜 四
客户服 务热 线:4008866567
联系人 :戴 蕾
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
网址:www.avicsec.com
67 、华 林证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区察 古大 道 1-1 君泰 国际 B 栋一 层 3 号
办公地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 :林 立
客服电 话:400-188-3888
联系人 :李 琳
电话:0755-82707857
传真:0755-23613751
网址:www.chinalions.com
68 、华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 :黄 金琳
客服电 话:0591-96326
联系人 :张 宗锐
电话:0591-87383600
传真:0591-87841150
网址:www.gfhfzq.com.cn
69 、华 龙证 券有 限责 任公 司 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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29
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 :韩 鹏
联系人 :杨 晓天
联系电 话:0931-8784509
传真:0931-4890619
甘肃省 客服 电话 :96668
网址:www.hlzqgs.com
70 、中 国国 际金 融有 限公 司
注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 :丁 学东
联系人 :杨 涵宇
电话:010-65051166
网址:www.ciccs.com.cn
71 、财 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 :沈 继宁
客户联 系电 话:0571 -96336 (上 海地 区:962336 )
联系人 :乔 骏
电话:0571-87925129
传真:0571-87925100
网址:www.ctsec.com
72 、华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元
办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 :俞 洋
联系人 :陈 敏
网站:www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话:021-32109999 、029-68918888 、4001099918
73 、瑞 银证 券有 限责 任公 司 大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新招 募说明书摘要
30
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 :程 宜荪
电话:010-58328373
传真:010-58328748
联系人 :冯 爽
客户服 务电 话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
74 、中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 :高 涛
联系人 :刘 毅
客户电 话:400 600 8008
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
75 、中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 :黄 扬录
联系人 :罗 艺琳
联系电 话:0755-82570586
客服电 话:400-1022-011
网址:www.zszq.com.cn
76 、日 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 :孔 佑杰
联系电 话:010-83991716
联系人 :陈 文彬
传真:010-66412537 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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31
网址:www.rxzq.com.cn
77 、联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法人代 表: 徐刚
联系人 :郭 晴
联系电 话:0752-2119391
客户服 务电 话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
78 、江 海证 券有 限公 司
办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表: 孙名 扬
电话:0451-85863726
客服热 线:4006662288
联系人 :周 俊
网址:www.jhzq.com.cn
79 、国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
客户服 务电 话:4006600109
联系人 :刘 婧漪
电话: 028-86690057
传真:028-86690126
网址:www.gjzq.com.cn
80 、中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层
法人代 表: 赵大 建
联系人 :李 微
客户服 务电 话:400-889-5618
网址:www.e5618.com
81 、华 宝证 券有 限责 任公 司
地址: 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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32
法定代 表人 :陈 林
客户服 务电 话:400-820-9898
联系人 : 刘 闻川
电话:021-68778075
传真:021-68868117
网址:www.cnhbstock.com
82 、爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代 表人 :钱 华
客服电 话:021-63340678
联系人 :陈 敏
电话:021-32229888
传真:021-62878783
网址:www.ajzq.com
83 、华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 :祝 献忠
联系人 :李 慧灵
联系电 话:010-58315221
传真:010-58568062
客户服 务电 话:010-58568118 、400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
84 、天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 :余 磊
联系人 :翟 璟
联系电 话: (027 )87618882 、(028) 86711410
传真: (027 )87618863
公司网 站:www.tfzq.com
85 、大 通证 券股 份有 限公 司 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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33
注册地 址: 大连 市中 山区 人民 路 24 号
办公地 址: 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层
法定代 表人 : 李 红光
联系人 :谢 立军
电话:0411-39991807
传真:0411-39673219
客户服 务热 线:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
86 、宏 信证 券有 限责 任公 司
办公地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法人代 表人 :吴 玉明
客服电 话:4008366366
联系人 :刘 文涛
电话:02886199765
传真:02886199533
网址:http://www.hx818.com
87 、天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 :林 义相
客服电 话:010-66045678
联系人 :尹 伶
传真:010-66045527
网址:www.txsec.com
88 、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
法定代 表人 :杨 懿
办公地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
联系人 :张 燕
联系电 话:010-58325388*1588
网站:www.new-rand.cn 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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34
客户服 务电 话:400-166-1188
89 、和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :刘 洋
联系电 话:021-20835785
传真:021-20835879
客户服 务电 话:400-920-0022
网址:http://licaike.hexun.com
90 、诺 亚正 行( 上海 )基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 :汪 静波
办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
联系人 :徐 诚
联系电 话:021-38509639
网站:www.noah-fund.com
客户服 务电 话:400-821-5399
91 、上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法人代 表: 其实
联系人 :潘 世友
电话:021-54509998
传真:021-64383798
客户服 务电 话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
92 、蚂蚁(杭州) 基 金销 售有 限公司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
法人代 表: 陈柏 青
联系人 :徐 昳绯
电话:021-60897840 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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35
传真:0571-26698533
客户服 务电 话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
93 、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼
法人代 表: 凌顺 平
联系人 :林 海明
电话:0571-88911818-8580 ?
传真:0571-88911818-8002
客户服 务电 话:4008-773-772
网站地 址:www.5ifund.com
94 、北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦(丹 棱 soho )1008
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :魏 争
网站:www.qianjing.com
客户服 务电 话:400-893-6885
95 、上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
法定代 表人 :陈 继武
客服电 话:4000178000
联系人 :葛 佳蕊
电话:021-63333319
传真:021-63332523
网址:www.lingxianfund.com
96 、上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 :郭 坚 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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36
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
联系人 :宁 博宇
网站:www.lufunds.com
客户服 务电 话:4008219031
3 .场 内代 销机 构
场内代 销机 构是 指具 有开 放式基 金代 销资 格 , 经 上海 证券交 易所 和本 基金 管理 人认可 的 ,
可通 过 上海 证券 交易 所场 内 “ 上 证基 金通 ” 办理 开放 式基金 的申 购与 赎回 业务 的会员 单位 , 详
见上海 证券 交易 所网 站(www.sse.com.cn)。
本基金管 理人 可以根 据相 关法律法 规要 求,选 择其 他符合要 求的 机构代 理销 售本基金 ,
并及时 公告 。
(二) 注册 登记 机构
名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 27 号 投资 广场 23 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 27 号 投资 广场 23 层
法定代 表人 :陈 耀先
电话:010-58598839
传真:010-58598907
联系人 :朱 立元
(三) 律师 事务 所和 经办 律师
律师事 务所 名称 :通 力律 师事务 所
注册地 址: 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
经办律 师: 秦悦 民、 傅轶
电话:021-68818100
传真:021-68816880
(四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称: 安永 华明 会计 师事 务所
住所: 北京 市东 城区 东长 安街1 号东 方广 场安 永大 楼17 层 01-12室
办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永大楼17 层01-12室
执行事 务合 伙人 :吴 港平 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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37
电话: (010 )58153000、( 0755)25028288
传真: (010 )85188298、( 0755)25026188
签章注 册会 计师 :昌 华、 高鹤
联系人 :昌 华
四、基金的名称
大成沪 深 300 指 数证 券投 资基金
五、基金类别
股票型 指数 基金
六、基金的运作方式
契约型 开放 式
七、基金的投资目标
通过严 格的 投资 程序 约束 和数量 化风 险管 理手 段 , 实 现指数 投资 偏离 度和 跟踪 误差的 最
小化 。 在 正常 市场 情况 下 , 本 基金 日均 跟踪 偏离 度 的绝对 值不 超 过 0.35% , 年跟踪 误差 不超
过 4% 。
八、基金的投资范围
本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 , 包括 沪深 300 指 数成 份股 、 备选 成份股 、
新股 (如 一级 市场初 次发 行或增 发 ) 等 , 现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金
财产净 值 的 5% 。 本基 金还 可以投 资于 法律 法规 及中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具 。
待金融 衍生 产品 推出 后 , 本 基金可 以依 照法 律法 规或 监管机 构的 规定 运用 金融 衍生产 品进 行
风险管 理。
本基金跟踪标的指 数的投资组合资产原则上 不低于基金财产净值 的 90% 。除非法律 法
规另有 规定 ,本 基金 的股 票投资 比例 可以 提高 到基 金财产 净值 的 100% 。 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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38
九、基金的投资策略
本基金 采用 被动 式指 数投 资策略 。 原 则上, 股票 投资 组合的 构建 主要 按照 标的 指 数的 成
份股组 成及 其权 重来 拟合 、 复制 标的 指数, 并原 则上 根据标 的指 数成 份股 及其 权重的 变动 而
进行相 应调 整。
当预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 配股 、 增 发 、 分红等 行为 时 , 或因 基金 的申购 和赎
回等对 本基 金跟 踪标 的指 数的效 果可 能带 来影 响时 , 或因某 些特 殊情 况 (如 股权 分置改 革等 )
导致流 动性 不足 时, 或因 其他原 因导 致无 法有 效复 制和跟 踪标 的指 数时 , 基 金管理 人可 以对
投资组 合管 理进 行适 当变 通和调 整, 并辅 之以 金融 衍生产 品投 资管 理等 , 最 终使跟 踪误 差控
制在限 定的 范围 之内 。
1 .决 策依 据
(1) 有关 法律 、法 规、 基 金合同 和标 的指 数等 的相 关规定 ;
(2) 经济 运行 态势 和证 券 市场走 势。
2 .投 资管 理体 制
本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理团队 制 。 投 资决 策委 员会 负责制 定
基金投 资方 面的 整体 投资 计划与 投资 原则 ; 决 定有 关指数 重大 调整 的应 对决 策、 其 他重 大组
合调整 决策 以及 重大 的单 项投资 决策 ; 基 金经 理根 据投资 决策 委员 会的 决策 , 负责 投资 组合
的构建 、调 整和 日常 管理 等工作 。
3 .金 融衍 生产 品投 资管 理
本基金 若投 资金 融衍 生产 品, 则 其目 的主 要包 括: 对 冲某些 成份 股的 特殊 突发 风险和 某
些特殊 情况 下的 流动 性风 险, 以及 适当 利用 金融 衍生 产品组 合的 持有 收益 覆盖 一定的 基金 固
定费用 , 最 终使 得基 金收 益率尽 可能 地贴 近所 跟踪 标的指 数的 收益 率。
本基金 投资 金融 衍生 产品 的投资 策略 主要 包括 : 主要 采用市 场公 认的 多种 期权 定价模 型
对权证 进行 定价 , 作 为权 证投资 的价 值基 准; 根据 权证对 应公 司基 本面 的研 究估值 , 结合 权
证理论 价值 进行 权证 的趋 势投资 ; 利 用权 证衍 生工 具的特 性, 基金 通过 权证 与证券 的组 合投
资, 来达 到改 善组 合风 险收 益特征 的目 的 , 包 括但 不限 于杠杆 交易 策略 、 看跌 保护 组合策 略、
保护组 合成 本策 略、 获利 保护策 略、 买入 跨式 投资 策略。
十、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 沪深 300 指 数。
如果沪 深 300 指 数被 停 止 编制及 发布 , 或 沪深 300 指 数由其 他指 数替 代 ( 单纯 更 名除外 ) ,
或由于 指数 编制 方法 等重 大变更 导致 沪 深 300 指数 不宜继 续作 为业 绩比 较基 准, 本基 金管 理
人可以 依据 审慎 性原 则和 维护基 金份 额持 有人 合法 权益的 原则 , 变更 本基 金的 业绩比 较 基 准 。 大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新招 募说明书摘要
39
本基金 由于 上述 原因 变更 业绩比 较基 准, 基金 管理 人需报 中国 证监 会核 准后 , 应于 正式
实施变 更 前 2 日 内在 至少 一种中 国证 监会 指定 的媒 体上予 以公 告。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 为指 数基 金, 是风 险中等 、获 得证 券市 场平 均收益 率的 产品 。
十二、基金投资组合 报告
基金管理 人的 董事会 及董 事保证本 报告 所载资 料不 存在虚假 记载 、误导 性陈 述或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司 根 据基 金合 同规定 , 于 2016 年 10 月 24 日复 核了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 , 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 6 月 30 日, 本报告 中所 列财 务数 据已经 审计 。
1 .报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比
例(% )
1 权益投 资 1,730,968,874.28 91.15
其中: 股票
1,730,968,874.28 91.15
2 基金投 资 - 0.00
3 固定收 益投 资
- 0.00
其中: 债券
- 0.00
资产 支持 证券
- 0.00
4 贵金属 投资 - 0.00
5 金融衍 生品 投资 - 0.00
6 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中: 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- 0.00
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
167,673,823.22 8.83
8 其他资 产
342,846.83 0.02
9 合计
1,898,985,544.33
100.00
2 .报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
(1) 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新招 募说明书摘要
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例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,421,302.22 0.07
B 采矿业 60,995,747.37 3.22
C 制造业 560,375,424.62 29.56
D
电力、 热 力 、 燃 气及 水生 产
和供应 业
68,913,704.63 3.64
E 建筑业 56,696,261.04 2.99
F 批发和 零售 业 38,534,061.91 2.03
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 54,691,944.29 2.89
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
102,421,039.02 5.40
J 金融业 613,288,509.53 32.35
K 房地产 业 92,939,333.98 4.90
L 租赁和 商务 服务 业 24,656,745.39 1.30
M 科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
11,449,452.47 0.60
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作 2,740,809.37 0.14
R 文化、 体育 和娱 乐业 32,016,767.84 1.69
S 综合 9,827,770.60 0.52
合计 1,730,968,874.28 91.31
(2) 报告 期末 按行 业分 类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合
无
3 .报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号
股票代
码
股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
(% )
1 601318 中国平 安 1,841,221 58,992,720.84 3.11
2 600036 招商银 行 2,068,500 36,198,750.00 1.91
3 601328 交通银 行 6,207,108 34,946,018.04 1.84
4 600016 民生银 行 3,853,643 34,413,031.99 1.82
5 601166 兴业银 行 2,033,186 30,985,754.64 1.63
6 601939 建设银 行 5,810,940 27,601,965.00 1.46
7 000002 万
科A 1,386,185 25,228,567.00 1.33
8 600000 浦发银 行 1,494,506 23,269,458.42 1.23
9 601169 北京银 行 2,178,034 22,586,212.58 1.19
10 600519 贵州茅 台 76,193 22,242,260.56 1.17 大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新招 募说明书摘要
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4 .报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 .报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 .报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券投资 。
7 .期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8 .报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投资 。
9 .报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
(1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
(2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10 .报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
(1) 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
(2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
(3) 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11. 投资 组合 报告 附注
(1) 报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体 无 被监管 部门 立案 调查 的, 或在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
(2) 基金 投资 的前 十名 股 票中, 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库 之外 的 股票 。
(3) 报告 期末 其他 各项 资 产构成 大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新招 募说明书摘要
42
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 183,772.09
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 28,815.80
5 应收申 购款 130,258.94
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 342,846.83
(4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号
股票代
码
股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
流通受 限情 况说 明
1 000002 万
科A 25,228,567.00 1.33 重大事 项
(6) 由于 四舍 五入 原因 , 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
(一) 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较 :
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2006.04.06-2006.12.31 68.66% 1.41% 85.01% 1.52% -16.35% -0.11%
2007.01.01-2007.12.31 133.11% 2.18% 161.57% 2.30% -28.46% -0.12%
2008.01.01-2008.12.31 -64.77% 2.90% -65.95% 3.05% 1.18% -0.15%
2009.01.01-2009.12.31 90.08% 1.95% 96.71% 2.06% -6.63% -0.11%
2010.01.01-2010.12.31 -12.67% 1.51% -12.51% 1.58% -0.16% -0.07%
2011.01.01-2011.12.31 -23.77% 1.22% -25.01% 1.30% 1.24% -0.08%
2012.01.01-2012.12.31 8.49% 1.20% 7.55% 1.28% 0.94% -0.08%
2013.01.01-2013.12.31 -5.51% 1.29% -7.65% 1.39% 2.14% -0.10% 大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新招 募说明书摘要
43
2014.01.01-2014.12.31 49.51% 1.10% 51.66% 1.21% -2.15% -0.11%
2015.01.01-2015.12.31 7.99% 2.41% 5.58% 2.48% 2.41% -0.07%
2016.01.01-2016.06.30 -14.67% 1.80% -15.47% 1.84% 0.80% -0.04%
2006.04.06-2016.06.30 147.53% 1.83% 185.88% 1.93% -38.35% -0.10%
(二 ) 自 基金 合同 生效 以来 基金累 计份 额净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益
率变动 的比 较:
大成沪深 300 基金累计份 额净值增长率与同期 业绩 比较基准收益率的历 史走 势对比图
(2006 年 4 月 6 日至 2016 年 6 月 30 日)
注: 本 基金 合同 规定, 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起六 个月 内使 基金 的投资 组合 比
例符合 基金 合同 的约 定。 建仓期 结束 时, 本基 金的 投资组 合比 例符 合基 金合 同的约 定。
十四、费用概览
(一) 与基 金运 作有 关的 费用
1 .与 基金 运作 相关 费用 列 示
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 基金 的证 券交 易费 用 ;
(4) 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ;
(5) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(6) 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费、 律师 费;
(7) 按照 国家 有关 规定 和 基金合 同约 定, 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
2 .与 基金 运作 相关 费用 计 提方法 、计 提标 准和 支付 方式 大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新招 募说明书摘要
44
(1) 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的基 金管 理费 按基 金财产 净值 的 0.75% 年费 率计提 。
在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 财产 净值 的 0.75% 年费 率计 提。 计算 方 法如 :
H =E ×0.75% ÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金财 产净 值
基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ,
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人 。 若 遇
法定节 假日 、公 休假 等, 支付日 期顺 延。
(2) 基金 托管 人的 基金 托 管费
本基金 的基 金托 管费 按基 金财产 净值 的 0.15% 年费 率计提 。
在通常 情况 下 , 基 金托 管费 按前一 日基 金财 产净 值 的 0.15% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 :
H=E ×0.15% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 财产 净 值
基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基 金 托管 费划 付指令 ,
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人 。 若 遇
法定节 假日 、公 休假 等, 支付日 期顺 延。
(3) 本条 第 1 款第 3 至第 8 项费 用由 基金 托管 人 根据有 关法 规及 相应 协议 的规定 ,按
费用实 际支 出金 额支 付, 列入当 期基 金费 用。
3 .不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
基金合 同生 效前 的相 关费 用, 包 括但 不限 于律 师费 、 会计 师费 、 验 资费、 信息 披露费 用
等不得 从基 金财 产中 列 支 ,其他 具体 不得 列入 基金 费用的 项目 依据 相关 法律 法规执 行。
(二) 与基 金销 售等 相关 费用
本基金 分 为 A 类和 B 类两 种收费 模式 ,对 应 A 类和 B 类 两种 不同 的份 额。
A 类 收费 模式 , 即前 端收 费模式 , 指在 本基 金中 , 选择在 认 (申 ) 购本 基金 时直接 交纳
认(申 )购 费, 再以 扣除 认(申 )购 费后 的净 额作 为认( 申) 购金 额的 收费 模式。
B 类 收费 模式 ,即 后端 收 费模式 ,指 在本 基金 中, 选择在 认( 申) 购时 不交 纳认( 申)
购费, 以认 (申 ) 购 总额 直接作 为认 (申 ) 购 金额 , 但在 赎回 时交 纳认 (申 ) 购费 的收 费模
式。
本基金 因不 同的 收费 模式 而有两 类基 金份 额:A 类 基金份 额 和 B 类基 金份 额 。A 类基
金份额 是选 择 A 类收 费方 式(前 端收 费模 式) 的基 金份额 ;B 类基 金份 额是 选择 B 类收 费大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新招 募说明书摘要
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方式( 后端 收费 模式 )的 基金份 额。
本基金 将来 若增 加新 的收 费模式 , 对应 地, 可能 会 增加新 的基 金份 额种 类, 并可能 需计
算其新 基金 份额 类别 的基 金份额 净值 。
此分类 对募 集期 的认 购行 为和基 金合 同生 效后 的申 购行为 ,均 同样 适用 。
投资者 在认 (申 )购 本基 金时, 每笔 认( 申) 购只 能选 择 A 类或 B 类之 一种 。
1 .基 金申 购( 基金 合同 生 效后购 买本 基金 )
投资者 申购 本基 金时 只能 从 A 类和 B 类两 种收 费模 式中选 择一 个。 投资 者申 购本基 金
采用 全 额缴 款的 申购 方式 。
(1)A 类收 费模 式: 前端 收费模 式
A 类 :前 端收 费模 式
申购金 额 M 前端申 购费 率
M <50 万元
1.2%
50≤M <200 万元
1.0%
200≤M <500 万元
0.5%
M ≥500 万元 每笔 1000 元
前端申 购费 用的 计算 方法 如下:
净申购 金额= 申购 金额/ (1+ 申 购费 率)
申购费 用= 申 购金 额 - 净申 购金额
申购费 用在 基金 申购 时从 申购金 额中 扣除 , 不 列入 基金财 产。 基金 申购 费用 用于市 场推
广、销 售、 注册 登记 、客 户服务 等各 项费 用。
(2)B 类 收费 模式 :后 端 收费模 式
B 类 :后 端收 费方 式
持有期 限 T 后端申 购费 率
T <1 年
1.2%
1 年≤T <2 年
0.8%
2 年≤T <3 年
0.4%
T ≥3 年
0
采用 B 类 收费 模式 , 投 资 者在申 购时 无须 支付 申购 费用, 但是 赎回 时需 交纳 申 购费用 。
后端申 购费 用的 计算 方法 如下:
后端申 购费 用= 赎回 份数 ×申购 日基 金份 额净 值 × 后端申 购费 率
2 .基 金赎 回( 对 A 类 基 金份额 和 B 类 基金 份额 均 适用)
本基金 赎回 费用 由基 金赎 回人承 担, 在基 金份 额持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。
本基金 的赎 回费 率按 持有 期 (T ) 递减, 最高 不超 过 总的赎 回金 额 的 0.5% , 持 有期超 过
2 年赎 回费 率则 为 0 。
赎回费 率表 如下 : 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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赎回费 率
持有 期 T 适用的 赎回 费率
T <1 年
0.5%
1≤T <2 年
0.15%
T ≥2 年
0%
注:1 年按 照 365 天 计算 ,2 年 按照 730 天计 算, 其余同 。
赎回费 用的 计算 方法 如下 :
赎回费 用= 赎回 金额 ×赎 回费率
本基金赎 回费 在扣除 手续 费后,余 额不 得低于 赎回 费总额 的 25 % ,并 应当归 入基金 财
产。
3 .基 金转 换
本基金 转换 费用 详见 本基 金开放 转换 业务 公告 、 最新 的更新 的招 募说 明书 或其 他刊登 在
指定媒 体上 的公 告。
(三) 费率 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 实际 情况 分别 调整 基金管 理费 率 、 基 金托 管费 率等相 关
费率 。 调 高基 金管理 费率 和基金 托管 费率 , 原 则上 须召开 基金 份额 持有 人大 会审议 , 除非 法
律法规 另有 规定 、或 基金 合同另 有约 定、 或获 得监 管机关 的豁 免等 。
基金管理人等可根据 市场 情况在不违背有关法 律法 规之规定和基金合同 之约 定的情况
下调整 本基 金的 认购 费率 、 申购 费率 、 赎 回费 率等。 调低前 述相 关费 率, 或在 不增加 整体 费
率水平 的情 况下 改变 收费 模式, 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。
若将来 法律 法规 或监 管机 构许可 本基 金或 本类 型的 基金采 取持 续性 销售 服务 费模式 , 则
本基金 可以 依法 引入 持续 性销售 服务 费收 费模 式; 若引入 该类 收费 模式 , 并 没有增 加现 有投
资者的 费用 负担 ,则 无须 召开基 金份 额持 有人 大会 ,法律 法规 或监 管机 关另 有规定 的除外 。
基金管 理人 或其 授权 或认 可的机 构 , 在 不违 背相 关法 律法规 之规 定和 基金 合同 之约定 的
情况下 ,有 权仅 对场 外或 者仅对 场内 的费 率结 构进 行调整 。
费率的 调整 ,最 迟在 调整 生效 前 2 日 内在 至少 一种 中国证 监会 指定 媒体 上公 告。
(四) 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,应 按国 家法 律、法 规履 行 其 纳税 义务 。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《 公 开募 集 证 券投资 基金
运作管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规的 要求 , 对 2016 年 5 月 20 日公 布的 《 大成沪 深 300 指 数证 券投 资基金 更新 的
招募说 明书 》 (2016 年第 1 期) 进行 了补 充和 更新 ,主要 修改 内容 如下 : 大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新招 募说明书摘要
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1 .根 据最 新资 料, 更新 了 “三、 基金 管理 人 ” 部分 。
2 .根 据最 新资 料, 更新 了 “四、 基金 托管 人 ” 部分 。
3 .根 据最 新资 料, 更新 了 “五、 相关 服务 机构 ”部 分。
4 .根 据最 新数 据, 更新 了 “八、 基金 的投 资 ” 部分 。
5 .根 据最 新数 据, 更新 了 “九、 基金 的业 绩 ” 部分 。
6 .根 据最 新公 告, 更新 了 “ 二十 二、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
7 .根 据最 新情 况, 更新 了 “ 二十 三、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二 〇一 六年 十 一 月十九 日