广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书更新摘要
广发中证 500 交易型开放式指数 证券投资基 金
招募说明书 【更新】 摘要
[2016 年第 2 号]
基 金管 理人 ：广 发基 金管 理有 限公 司
基 金 托 管人 ：中 国工 商银 行股 份有 限公 司
时间： 二〇 一六年十一 月
广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书更新摘要
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【 重要 提示】
本 基 金 于2013 年2 月17 日 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可[2013]165 号 文 核 准 。 本 基 金 基 金 合 同 于
2013 年4月11 日生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募 说明 书经中 国证 监会核 准， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 核准 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。 同时由于本基金是
跟踪中证500指数的交易型开放式基金， 投资本基金可能遇到的风险还包括： 标的指数回报与
股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏
离的风险、 标的指数变更的风险、 基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、 参考IOPV决策
和IOPV计算错误的风险、 退市风险、 投资者 申购失败的风险、 投资者赎回失败的风险、 退补
现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、管理风险与
操作风险、技术风险、不可抗力等等。本基金被动跟踪标的指数“中证500 指数” ，因此，本
基金的业绩表现与中证500 指数的表现密切相关， 具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股
票市场相似的风险收益特征 。同时，本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债
券型基金与货币市场基金。 本基金为指数型基金， 主要采用完全复制法跟踪标的指数中证500
指数的表现，
投资者申购的基金份额当日可卖出,当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得卖
出和赎回; 即在目前结算规则下,T 日申购的基金份额当日可卖出,T 日申购当日未卖出的基金份
额,T+1日不得卖出和赎 回,T+1 日交收成功后T+2 日可卖出和赎回。 因此为投资者办理申购业务
的代理机构若发生交收违约,将导致投资者不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额,
投资者的利益可能受到影响。
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投资者投资本基金时需具有 上海证券交所A 故账户或基金账户。其中 需注意,使用上海证
券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易,如投资者需要使用中证500指数
成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、 赎回,则应开立上海证
券交易所A 股账户； 如投资者需要使用中证500指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与
网下股票认购 ，则还应开立深圳证券交易所A 股账户。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基 金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负” 原则，在投资人作出投资决策后，基金运
营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本招募说明书( 更新) 所 载内容截止日为2016年10 月11日， 有关财务数据 截止日为2016 年9
月30日,净值表现截止日为2016年6月30日。
广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
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第 一部分
基 金管 理人
一 、概 况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 金融 创新
投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135 ％、15.763 ％、15.763 ％、9.458 ％和
7.881 ％的股权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
孙树明 ：董 事长， 男， 经济学 博士 ，高级 经济 师。兼 任广 发证券 股份 有限公 司董 事长、
执行董 事、党 委书 记， 中国注 册会计 师协 会道 德准则 委员会 委员 ，中 国资产 评估协 会常 务理
事，上 海证券 交易 所第 三届理 事会理 事， 上海 证券交 易所第 一届 上市 咨询委 员会委 员， 广东
金融学 会副会 长， 广东 省预算 腐败工 作专 家咨 询委员 会财政 金融 运行 规范组 成员， 中证 机构
间报价 系统股 份有 限公 司副董 事长。 曾任 财政 部条法 司副处 长、 处长 ，中国 经济开 发信 托投
资公司 总经理 办公 室主 任、总 经理助 理， 中共 中央金 融工作 委员 会监 事会工 作部副 部长 ，中
国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。
林传辉 ：副 董事长 ，男 ，大学 本科 学历， 现任 广发基 金管 理有限 公司 总经理 ，兼 任广发
国际资 产管理 有限 公司 董事长 ，瑞元 资本 管理 有限公 司董事 长， 中国 基金业 协会创 新与 战略
发展专 业委员 会委 员、 资产管 理业务 专业 委员 会委员 ，深圳 证券 交易 所第三 届上诉 复核 委员
会委员 。曾任 广发 证券 投资银 行总部 北京 业务 总部总 经理、 投资 银行 总部副 总经理 兼投 资银
行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
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孙晓燕 ：董 事，女 ，硕 士，现 任广 发证券 副总 裁、财 务总 监，兼 任广 发控股 （香 港）有
限公司 董事， 证通 股份 有限公 司监事 ，监 事长 。 曾任 广东广 发证 券公 司投资 银行部 经理 、广
发证券 有限责 任公 司财 务部经 理、财 务部 副总 经理、 投资自 营部 副总 经理、 广发基 金管 理有
限公司财务总监、副总经理。
戈俊： 董事 ，男， 管理 学硕士 ，高 级经济 师， 现任烽 火通 信科技 股份 有限公 司副 总裁、
财务总 监兼董 事会 秘书 ， 兼任 武汉烽 火国 际技 术有限 责任公 司、 南京 烽火藤 仓光通 信有 限公
司、 武汉烽火软件技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限公司、 江苏烽火诚城科技有限公司、
江苏征 信有限 公司 、西 安北方 光通信 有限 责任 公司、 武汉烽 火普 天信 息技术 有限公 司、 武汉
市烽视 威科技 有限 公司 、武汉 光谷机 电科 技有 限公司 、 成都 大唐 线缆 有限公 司 、南 京烽 火星
空通信 发展有 限公 司等 公司董 事 ；兼 任武 汉烽 火网络 有限责 任公 司、 武汉烽 火信息 集成 技术
有限公 司、藤 仓烽 火光 电材料 科技有 限公 司、 大唐软 件股份 有限 公司 等公司 监事 。 曾任 烽火
通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美卿 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，现任 深圳 市前海 香江 金融控 股集 团有限 公司 法定代
表人， 深圳香 江控 股股 份有限 公司董 事长 ， 南 方香江 集团董 事长 ， 香 江集团 有限公 司总 裁。
兼任全 国政协 委员 ，全 国妇联 常委 ， 中国 女企 业家协 会副会 长， 广东 省妇联 副主席 ，广 东省
工商联 副主席 ，广 东省 女企业 家协会 会长 ， 香 江社会 救助基 金会 主席 ，深圳 市深商 控股 集团
股份有限公司董事，广东南粤银行董事，深圳龙岗国安村镇银行董事。
许冬瑾 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，主管 药师 ，现任 康美 药业股 份有 限公司 副董 事长、
副总经 理，兼 任 中 国中 药协会 中药饮 片专 业委 员会专 家，全 国中 药标 准化技 术委员 会委 员，
全国制 药装备 标准 化技 术委员 会中药 炮制 机械 分技术 委员会 副主 任委 员，国 家中医 药行 业特
有工种 职业技 能鉴 定工 作中药 炮制与 配置 工专 业专家 委员会 副主 任委 员，广 东省中 药标 准化
技术委员会副主任委员等。 曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云 ：独 立董事 ，男 ，法学 博士 ，教授 ，博 士生导 师， 现任复 旦大 学教授 ，兼 任 宁波
大学特 聘教授 ，上 海四 维乐马 律师事 务所 兼职 律师， 绍兴银 行独 立董 事，海 尔施生 物医 药股
份有限公司独立董事 。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士、教 授、 博士生 导师 ， 现任 辽宁 大学新 华国 际商学
院教授 ，兼任 东北 制药 （集团 ）股份 有限 公司 及 沈阳 化工股 份有 限公 司 独立 董事。 曾任 辽宁
大学工商管理学院副院长、 工商管理硕士 （MBA） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处
处长、发展规划处处长、 新华国际商学院党总支书记 。
罗海平 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士， 现 任中 华联合 财产 保险股 份有 限公司 董事 长，兼广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
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任中华 联合保 险控 股股 份有限 公司常 务副 总裁 。曾任 中国人 民保 险公 司荆州 市分公 司经 理、
中国人 民保险 公司 湖北 省分公 司业务 处长 、中 国人民 保险公 司湖 北省 国际部 总经理 、中 国人
民保险 公司汉 口分 公司 总经理 ，太平 保险 湖北 分公司 总经理 ，太 平保 险公司 总经理 助理 ，太
平保险 公司副 总经 理兼 纪委书 记， 民 安保 险（ 中国） 有限公 司副 总裁 ，阳光 财产保 险股 份有
限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总裁 。
2、监事会成员
符兵： 监事 会主席 ，男 ， 西方 经济 学硕士 ，经 济师。 曾任 广东物 资集 团公司 计划 处副科
长，广 东发展 银行 广州 分行支 行长、 总行 资金 部处长 ，广发 基金 管理 有限公 司广州 分公 司总
经理、 市场拓展部副总经理、 市场拓展部总经理、 营销服务部总经理、 营销总监、 市场总监。
匡丽军 ：监 事，女 ，工 商管理 硕 士 ，高级 涉外 秘书， 现任 广州科 技金 融创新 投资 控股有
限公司 工会主 席、 副总 经理。 曾任广 州科 技房 地产开 发公司 办公 室主 任， 广 州屈臣 氏公 司行
政主管 ，广州 市科 达实 业发展 公司办 公室 主任 、总经 理， 广 州科 技风 险投资 有限公 司办 公室
主任、董事会秘书 。
吴晓辉 ：监 事，男 ，工 学硕士 ，现 任广发 基 金 管理有 限公 司信息 技术 部总经 理， 兼任广
发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心员工、副经理、经理 。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉 ：总 经理， 男， 大学本 科学 历，兼 任广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 长， 瑞元资
本管理 有限公 司董 事长 ，中国 基金业 协会 创新 与战略 发展专 业委 员会 委员， 资产管 理业 务专
业委员 会委员 ，深 圳证 券交易 所第三 届上 诉复 核委员 会委员 。曾 任广 发证券 投资银 行总 部北
京业务 总部总 经理 、投 资银行 总部副 总经 理兼 投资银 行上海 业务 总部 副总经 理、投 资银 行部
常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
朱平： 副总 经理， 男， 硕士, 经济 师。曾 任上 海荣臣 集团 市场部 经理 、广发 证券 投资银
行部华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理， 易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，
广发基 金管理 有限 公司 总经理 助理， 中国 证券 监督管 理委员 会第 六届 创业板 发行审 核委 员会
兼职 委员 。
易阳方 ：副 总经理 ，男 ， 经济 学硕 士 ，经 济师 。兼任 广发 基金管 理有 限公司 投资 总监，
广发聚 丰 混合 型证 券投 资基金 基金经 理、 广发 聚祥灵 活配置 混合 型证 券投资 基金基 金经 理、
广发稳 裕保本 混合 型证 券投资 基金基 金经 理， 广发国 际资产 管理 有限 公司董 事，瑞 元资 本管
理有限 公司董 事。 曾任 广发证 券投资 自营 部副 经理， 中国证 券监 督管 理委员 会发行 审核 委员广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
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会 发行 审核委 员， 广发 基金管 理有限 公司 投资 管理部 总经理 、总 经理 助理， 广发制 造业 精选
混合型证券投资基金基金经理。
段西军 ：督 察长， 男， 博士。 曾 在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中
国证券监督管理委员会广东监管局工作。
邱春杨 ：副 总经理 ，男 ，经济 学博 士，瑞 元资 本管理 有限 公司董 事。 曾任原 南方 证券资
产管理部产品设计人员， 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、 金融工程部副总经理、
产品总监、金融工程部总经理。
魏恒江 ：副 总经理 ，男 ，工学 硕士 ，高级 工程 师。兼 任广 东证券 期货 业协会 副会 长及发
展委员 会委员 。曾 在水 利部、 广发证 券股 份有 限公司 工作， 历任 广发 基金管 理有限 公司 上海
分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗 ：副 总经理 ，女 ，管理 学硕 士，兼 任 广 发国际 资产 管理有 限公 司 副董 事长 。曾 任
中国农业科学院助理研究员， 中国证监会培训中心、 监察局科员， 基 金监管部副处长及处长 ，
私募基金监管部处长。
4、基金经理
刘杰， 男， 中国籍， 工学学士，12 年基金业从业经历， 持有中国证券投资基金业从业证
书，2004 年7 月至2010 年 11 月在广发基金管理有限公司信息技术部工作， 2010 年11 月至
2014 年3 月任广发基金 管理有限公司数量投资部数量投资研究员,2014 年4 月1 日至2016 年
1 月 17 日任广发沪深 300 指数基金的基金经理，2014 年 4 月 1 日 起任广发中证 500ETF 以及
广发中证 500ETF 联接(LOF) 基金的基金经理，2015 年8 月20 日起任广发沪深 300ETF 基金的
基金经理，2016 年 1 月 18 日起任广发沪深 300ETF 联接基金的基金经理，2016 年 1 月 25 日
起任广 发中 小板 300ETF 及联 接基 金、 广发 养 老指数 和广 发环 保指 数 基金的 基金 经理 ，2016
年 1 月28 日起任数量投资部总 经理助理，2016 年 8 月30 日起任广发中证军工 ETF 基金的基
金经理，2016 年9 月26 日起任广发中证军工 ETF 联接基金的基金经理。
历任基金经理：陈盛业，任职时间为 2013 年 4 月11 日至2014 年3 月 31 日。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席： 公司 总经理 林传 辉；成 员： 公司副 总经 理易阳 方， 权益投 资总 监刘晓 龙， 权益 投
资一部总经理李巍，研究发展部总经理孙迪，固定收益投资总监张芊 。
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第 二部分
基 金托 管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（二）主要人员情况
截至 2016 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 210 人，平均年龄 30 岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中 国大 陆托 管服 务 的先行 者， 中国 工商 银 行自 1998 年在 国内 首 家提供 托管 服务以
来， 秉 承“诚 实信 用、 勤勉尽 责”的 宗旨 ，依 靠严密 科学的 风险 管理 和内部 控制体 系、 规范广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
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的管理 模式、 先进 的营 运系统 和专业 的服 务团 队，严 格履行 资产 托管 人职责 ，为境 内外 广大
投资者 、金融 资产 管理 机构和 企业客 户提 供安 全、高 效、专 业的 托管 服务， 展现优 异的 市场
形象和 影响力 。建 立了 国内托 管银行 中最 丰富 、最成 熟的产 品线 。拥 有包括 证券投 资基 金、
信托资产、 保险资产、 社会保障基金、 企业年金基金、 QFII 资 产、 QDII 资产、 股权投资基 金、
证券公 司集合 资产 管理 计划、 证券公 司定 向资 产管理 计划、 商业 银行 信贷资 产证券 化、 基金
公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的 托管产品体系，同时在国
内率先 开展绩 效评 估、 风险管 理等增 值服 务， 可以为 各类客 户提 供个 性化的 托管服 务。 截至
2016 年 9 月，中国工 商银行共托管证券投资基金 624 只。自 2003 年以来，本行连续十一年
获得香 港《亚 洲货 币》 、英国 《全球 托管 人》 、香港 《财资 》 、 美国 《环球 金融》 、内 地《 证券
时报》 、 《上海证券报》 等境内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最
多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
第 三部分
相 关服 务机构
一 、基 金份额 销售 机构
1、网下现金和网下股票销售直销机构
本公司 通过 在广州 、北 京、上 海设 立的分 公司 及本公 司网 上交易 系统 为投资 者办 理本基
金的开户、认购等业务：
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场 南塔 17 楼
直销中心电话：020-89899073
020-89899042
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市 西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
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地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ，具体 交易 细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）
客服传真：020-34281105
（7）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、网下现金和网下股票 发销售代理机构
（1） 名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天河北 路大 都会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39 、41、42 、43 、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（2） 名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
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客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cnn
（3） 名称：联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人：徐刚
客服电话：400-8888-929
联系人：丁宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网站：www.lxzq.com.cn
（4） 名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（5） 名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（6） 名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
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办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626319
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国免费 业务咨询电话：95511—8
公司网站：www.pingan.com
（7） 名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（8） 名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
（9） 名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
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法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（10 ）名称：广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（11 ）名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
公司地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（12 ）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
14
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话：95558
公司网站：www.citics.com
（13 ）名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（14 ）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（15 ）名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686；0431-85096733
开放式基金业务传真：0431-85096795 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
15
公司网站：www.nesc.cn
（16 ）名称：宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客服电话：4008-000-562
公司网站：www.hysec.com
（17 ）名称：申银万国证券股份有限公司
住所：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33388215
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托电话：021-962505
公司网站：www.sywg.com
（18 ）名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（19 ）名称：光大证券股份有限公司 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
16
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 ，10108998，95525
公司网站：www.ebscn.com
（20 ）名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
（21 ）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（22 ）名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话 ：021-63325888 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
17
传真：021-63326173
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（23 ）名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（24 ）名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（25 ）名称：中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
电话：0571-86078823
客服电话：95548
（26 ）名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
18
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融 广场 20 层（266061 ）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：0532-96577
公司网站：www.zxwt.com.cn
（27 ）名称：中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
电话：021-20328216
传真：021-50372474
客服电话：4006208888
公司网站：www.bocichina.com
（28 ）名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：洪家新
联系人 ：陈敏
联系电话：021-64316642
业务传真：021-54653529
客服热线：021-32109999 ；029-68918888；4001099918
公司网址：www.cfsc.com.cn
（29 ）名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
19
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn
（30 ）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
3、网上现金 销售代理机构
具有基 金销 售业务 资格 及上海 证券 交易所 会员 资格的 证券 公司， 具体 名单如 下： 爱建证
券有限 责任公 司、 安信 证券股 份有限 公司 、北 京高华 证券有 限责 任公 司、渤 海证券 股份 有限
公司、 财达证 券有 限责 任公司 、财富 里昂 证券 有限责 任公司 、财 富证 券有限 责任公 司、 财通
证券有 限责任 公司 、长 城证券 有限责 任公 司、 长江证 券股份 有限 公司 、大通 证券股 份有 限公
司、大 同证券 经纪 有限 责任公 司、德 邦证 券有 限责任 公司、 第一 创业 证券有 限责任 公司 、东
北证券 股份有 限公 司、 东 方证 券股份 有限 公司 、东海 证券有 限责 任公 司、东 莞证券 有限 责任
公司、 东吴证 券股 份有 限公司 、东兴 证券 股份 有限公 司、方 正证 券有 限责任 公司、 光大 证券
股份有 限公司 、广 发华 福证券 有限责 任公 司、 广发证 券股份 有限 公司 、广州 证券有 限责 任公
司、国 都证券 有限 责任 公司、 国海证 券有 限责 任公司 、国金 证券 股份 有限公 司、国 联证 券股
份有限公司、 国盛证券有限责任公司、 国泰君安证券股份有限公司、 国信证券股份有限公司、
国元证 券股份 有限 公司 、海通 证券股 份有 限公 司、恒 泰长财 证券 有限 责任公 司、恒 泰证 券股
份有限 公司、 红塔 证券 股份有 限公司 、宏 源证 券股份 有限公 司、 华安 证券有 限责任 公司 、华
宝证券 有限责 任公 司、 华创证 券有限 责任 公司 、华林 证券有 限责 任公 司、华 龙证券 有限 责任
公司、 华融证 券股 份有 限公司 、华泰 联合 证券 有限责 任公司 、华 泰证 券股份 有限公 司、 华西
证券有 限责任 公司 、华 鑫证券 有限责 任公 司、 江海证 券有限 公司 、金 元证券 股份有 限公 司、广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
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联讯证 券有限 责任 公司 、民生 证券有 限责 任公 司、南 京证券 有限 责任 公司、 平安证 券有 限责
任公司 、齐鲁 证券 有限 公司、 日信证 券有 限责 任公司 、瑞银 证券 有限 责任公 司、山 西证 券股
份有限公司、 上海证券有限责任公司、 申银万国证券股份有限公司、 世纪证券有限责任公司、
天 风证 券有限 责任 公司 、天源 证券经 纪有 限公 司、万 和证券 经纪 有限 公司、 万联证 券有 限责
任公司、 五矿证券经纪有限责任公司、 西部证券股份有限公司、 西藏同信证券有限责任公司、
西南证 券股份 有限 公司 、厦门 证券有 限公 司、 湘财证 券有限 责任 公司 、新时 代证券 有限 责任
公司、 信达证 券股 份有 限公司 、兴业 证券 股份 有限公 司、银 泰证 券有 限责任 公司、 英大 证券
有限责 任公司 、招 商证 券股份 有限公 司、 浙商 证券有 限责任 公司 、中 国国际 金融有 限公 司、
中国中 投证券 有限 责任 公司、 中国民 族证 券有 限责任 公司、 中国 银河 证券股 份有限 公司 、中
航证券 有限公 司、 中山 证券有 限责任 公司 、中 天证券 有限责 任公 司、 中信建 投证券 有限 责任
公司、 中信证 券（ 浙江 ）有限 责任公 司、 中信 万通证 券有限 责任 公司 、中信 证券股 份有 限公
司、中 银国际 证券 有限 责任公 司、中 邮证 券有 限责任 公司、 中原 证券 股份有 限公司 、首 创证
券有限 责任公 司、 国开 证券有 限责任 公司 、太 平洋证 券股份 有限 公司 、开源 证券有 限责 任公
司等代理销售机构。
基金管 理人 可根据 有关 法律 、 法规 的要求 ，选 择符合 要求 的机构 代理 销售本 基金 ，并及
时公告。
二 、登 记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
联系人：陈文祥
电话：021-68419095
传真：021-68870311
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称： 北京市盈科（广州）律师事务所
住所： 广东省广州市广州大道中 289 号南方传媒大厦 15-18 层
负责人： 牟晋军 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
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电话：020－66857288
传真：020－366857289
经办律师： 刘智、陈琛
联系人： 牟晋军
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所
德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
法人代表：卢伯卿
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师：王明静、吴迪广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书更新摘要
22
第 四部 分 基 金的名 称
广发中证 500 交易型开放式指数 证券投资基金
第 五部 分 基 金的类 型
交易型开放式
第 六部 分
基 金的 投资目 标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
第 七部 分 基 金的投 资范 围
本基金 主要 投资于 标的 指数成 份股 、备选 成份 股。为 更好 地实现 投资 目标， 本基 金可少
量投资于非成份股 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 新股、 债券、
权证、 股指期 货及 中 国 证监会 允许基 金投 资的 其他金 融工具 ，但 须符 合中国 证监会 的相 关规
定。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围， 其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
待基金 参与 融资融 券和 转融通 业务 的相关 规定 颁布后 ，基 金管理 人可 以在不 改变 本基金
既有投 资策略 和风 险收 益特征 并在控 制风 险的 前提下 ， 参与 融资 融券 业务以 及通过 证券 金融
公司办 理转融 通业 务， 以提高 投资效 率及 进行 风险管 理。届 时基 金参 与融资 融券、 转融 通等
业务的 风险控 制原 则、 具体参 与比例 限制 、费 用收支 、信息 披露 、估 值方法 及其他 相关 事项
按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行， 无需召开基金份额持有人大会决定。
基金的投资组合比例为： 本基金建仓期为 3 个月， 在建仓完成后，本基金投资于标的指
数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 95% ，权证、股指期货及其他金融
工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
23
第 八部 分 基 金的投 资策略
完全复制法的投资策略
本基金 主要 采取完 全复 制法， 即按 照标的 指数 的成份 股的 构成及 其权 重构建 指数 化投资
组合， 并根据 标的 指数 成份股 及其权 重的 变动 进行相 应的调 整。 本基 金投资 于标的 指数 成份
股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 95% 。
一般情 形下 ，本基 金将 根据标 的指 数成份 股的 构成及 其权 重构建 股票 资产投 资组 合，但
在标的 指数成 份股 发生 调整、 配股、 增发 、分 红等公 司行为 导致 成份 股的构 成及权 重发 生变
化时， 由于交 易成 本、 交易制 度、个 别成 份股 停牌或 者流动 性不 足等 原因导 致基金 无法 及时
完成投资组合的同步调整时， 基金管理人将对投 资组合进行优化， 以更紧密的跟踪标的指数。
本基金 将根据 市场 情况 ，结合 经验判 断， 综合 考虑相 关性、 估值 、流 动性等 因素挑 选标 的指
数中其 他成份 股或 备选 成份股 进行替 代， 以期 在规定 的风险 承受 限度 之内， 尽量缩 小跟 踪误
差。
在正常 情况 下，本 基金 力争控 制投 资组合 的净 值增长 率与 业绩比 较基 准之间 的日 均跟踪
偏离度小于 0.2% ，年化跟踪误差不超过 2% 。
本基金 投资 股指期 货将 根据风 险管 理的原 则， 以套期 保值 为目的 ，选 择流动 性好 、交易
活跃的 期货合 约， 并根 据对证 券市场 和期 货市 场运行 趋势的 研判 ，以 及对股 指期货 合约 的估
值定价 ，与股 票现 货资 产进行 匹 配， 实现 多头 或空头 的套期 保值 操作 ，由此 获得股 票组 合产
生的超 额收益 。本 基金 在运用 股指期 货时 ，将 充分考 虑股指 期货 的流 动性及 风险收 益特 征，
对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。
权证为 本基 金辅助 性投 资工具 ，投 资原则 为有 利于加 强基 金风险 控制 ，有利 于基 金资产
增值。
根据有关规定，本基金投资权证遵循下述投资比例限制：
1) 、本基金在任何交易 日买入权证的总金额， 不超过上一交易日基金 资产净值的千分之
五。
2) 、本基金持有的全部权证，其市值不超过基金资产净值的百分之三。
3) 、本基金管理人管 理的全部基金持有的同一权证，不超过该权证的百分之十。
若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金将按最新规定执行。
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24
第 九部 分 基 金的业 绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为 中证 500 指数。
如果指数编制单位变更或停止 中证 500 指数的编制、发布或授权，或 中证 500 指数由其
他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为 中证 500 指数不
宜继续 作为标 的指 数， 或证券 市场有 其他 代表 性更强 、更适 合投 资的 指数推 出时， 本基 金管
理人可 以依据 维护 投资 者合法 权益的 原则 ，在 履行适 当程序 后变 更本 基金的 标的指 数、 业绩
比较基准和基金名称。 其中， 若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，
则基金 管理人 应就 变更 标的指 数召开 基金 份额 持有人 大会， 并报 中国 证监会 备案且 在指 定媒
体公告 。若变 更标 的指 数对基 金投资 范围 和投 资策略 无实质 性影 响（ 包括但 不限于 指数 编制
单位变更、 指数更名等事项） ， 则无需召开基金份额持有人大会， 基金管理人应与基金托管人
协商一致后，报中国证监 会备案并及时公告。
第 十部 分
基 金的 风险收 益特 征
本基金 为股 票型基 金， 风险与 收益 高于混 合型 基金、 债券 型基金 与货 币市场 基金 。本基
金为指数型基金， 主要采用完全复制法跟踪标的指数 中证 500 指数的表现， 具有与标的指数、
以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
第 十一 部分 基金的 投资 组合 报告
本基金 管理 人董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不存 在虚 假记载 、误 导性陈 述或 重大遗
漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 中国工商银行股份有限公司 根据本基金基金合同规定，于 2016 年 11 月 8 日
复核了 本报告 中的 财务 指标、 净值表 现和 投资 组合报 告等内 容， 保证 复核内 容不存 在虚 假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年9 月30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
（一） 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 1,457,512,724.13 97.03
其中：股票 1,457,512,724.13 97.03 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
25
2 固定收益投资 797,254.41 0.05
其中：债券 797,254.41 0.05
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 39,927,132.39 2.66
7 其他各项资产 3,933,453.99 0.26
8 合计 1,502,170,564.92 100.00
注：上表中的股票投资项含可退替代款估值增值，而下表的合计项不含可退替代款估值增值
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
（1） 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 26,976,299.28 1.80
B 采矿业
62,743,081.56
4.19
C 制造业 873,671,179.04 58.39
D
电力、 热力、 燃气及水
生产和供应业
42,821,734.41 2.86
E 建筑业 48,675,714.47 3.25
F 批发和零售业 82,771,440.80 5.53
G
交通运输、 仓储和邮政
业
43,103,163.55 2.88 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
26
H 住宿和餐饮业 2,204,824.05 0.15
I
信息传输、 软件和信息
技术服务业
90,699,045.67 6.06
J 金融业 8,830,396.93 0.59
K 房地产业 100,717,808.46 6.73
L 租赁和商务服务业 21,465,032.57 1.43
M
科学研究和技术服务
业
6,045,721.15 0.40
N
水利、 环境和公共设施
管理业
6,829,944.80 0.46
O
居民服务、 修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 4,064,061.60 0.27
R 文化、体育和娱乐业 22,234,659.96 1.49
S 综合 13,640,272.83 0.91
合计 1,457,494,381.13 97.40
（2） 报告期 末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资
产净值比
例(％)
1 300072 三聚环保 233,518 10,181,384.80 0.68
2 002466 天齐锂业 235,575 8,963,628.75 0.60 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
27
3 600522 中天科技 695,090 7,604,284.60 0.51
4 002310 东方园林 468,500 7,317,970.00 0.49
5 002085 万丰奥威 356,194 7,316,224.76 0.49
6 600079 人福医药 347,994 7,165,196.46 0.48
7 600584 长电科技 367,774 7,138,493.34 0.48
8 002405 四维图新 316,547 6,979,861.35 0.47
9 600201 生物股份 220,095 6,838,351.65 0.46
10 600487 亨通光电 331,121 6,529,706.12 0.44
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 797,254.41 0.05
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 797,254.41 0.05
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元) 占基金资产广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
28
净值比例( ％)
1 128013 洪涛转债 3,261 400,874.73 0.03
2 127003 海印转债 2,624 318,737.28 0.02
3 120001
16 以岭
EB
660 77,642.40 0.01
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九） 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报 告期 末本基 金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
代码 名称 持仓量
合约市值
( 元)
公允价值变
动( 元)
风险说明
IC1610 IC1610 10.00
12,630,800.0
0
-53,520.00 -
公允价值变动总额合计( 元) -53,520.00
股指期货投资本期收益( 元) 431,560.00
股指期货投资本期公允价值变动( 元) -53,520.00
（2）本 基金 投资股 指期 货的 投资政 策
本基金 投资 股指期 货以 套期保 值主 要目的 。在 构建股 票投 资组合 的同 时，通 过卖 出股指
期货对 冲市场 下行 风险 ，降低 系统风 险损 失， 提高组 合收益 。本 基金 投资股 指期货 符合 既定
的投资政策和投资目标。
（十） 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有 国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行 国债期货交易。
（十一） 投资组合报告附注
1. 根 据 公 开 市 场 信 息 ， 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 的 发 行 主 体 未 被 监 管 部 门 立 案 调
查， 或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
29
2. 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3. 其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 2,804,200.75
2 应收证券清算款 1,120,549.97
3 应收股利 -
4 应收利息 8,703.27
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,933,453.99
4. 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5. 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第 十一 部分
基金 的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截
至 2016 年 6 月 30 日。
1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增 长
率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④ 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
30
2013.4.11-2013.12.31 7.68% 1.43% 11.40% 1.46% -3.72% -0.03%
2014.1.1-2014.12.31 38.71% 1.23% 39.01% 1.24% -0.30% -0.01%
2015.1.1-2015.12.31 38.78% 2.75% 43.12% 2.82% -4.34% -0.07%
2016.1.1-2016.6.30 -18.91% 2.50% -19.61% 2.56% 0.70% -0.06%
自基金 合同 生效 至今 68.09% 2.06% 78.15% 2.10% -10.06% -0.04%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动
的比较
广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2013 年4 月11 日至 2016 年6 月30 日)
第 十三 部分
基金 的费用
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费； 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
31
2、基金托管人的托管费；
3、基金的指数使用许可费
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金上市费及年费
10、证券账户开户费用和银行账户维护费；
11 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5 % 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 0.5 %÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1 % 的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H ＝E× 0.1 %÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由 基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、基金的指数使用许可费 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
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合同生 效后 ， 本基 金的 指数使 用 许可 费即 为指 数许可 使用 基点费 。指 数许可 使用 基点费
按前一日基金资产净值的 0.03% 的年费率计提。指数许可使用基点费计算方法如下：
H=E× 0.03%/ 当年天数
H 为每日应计提的指数许可使用基点费
E 为前一日的基金资产净值
指数许可使用基点费的收取下限为每季度人民币 5 万元，计费期间不足一季度的， 根据
实际天数按比例计算 。
指数使用许可费每日计算，逐日累计至每季度末，按季支付。由基金管理人向基金托管
人发送指数使用许可费划款指令，基金托管人复核后于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前 10
个工作 日内从 基金 财产 中一次 性支付 给中 证指 数有限 公司。 若遇 法定 节假日 、公休 日等 ，支
付日期顺延。
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、 费率和支付方式等发生调整，
本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。
上述 “ 一、基金费用的种类中第 4－10 项费 用 ” ，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、 费 用 调整
基金管 理人 和基金 托管 人可根 据基 金发展 情况 调整基 金管 理费率 和基 金托管 费率 。降低
基金管 理费率 和基 金托 管费率 ，无须 召开 基金 份额持 有人大 会。 基金 管理人 必须依 照《 信息
披露办法》的有关规定于新的费率实施前在至少一家指定媒体上刊登公告。 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
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第 十四 部分
对招募说明 书更新部分的说明
本基金 管理人 依据 《中 华人民 共和国 证券 投资 基金法 》 、 《 证券 投资 基 金运作 管理办 法》 、
《证券 投资基 金销 售管 理办法 》 、 《 证券 投资基 金信息 披露管 理办 法》 及其它 有关法 律法 规的
要求, 结合本 基金 管理 人对本 基金实 施的 投资 管理活 动，对 本基 金的 原招募 说明书 进行 了更
新,主要更新的内容如下：
1、 在 “重要提示” 部 分， 更新了招募说明书内容的截止日期、 有关财务数据和净值表现
的截止日期。
2、在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关信息。
3、在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息。
4、 在 “第五部分相关服务机构” 部分， 增加了相关的代销机构并对原有销售机构 、 律师
事务所和经办律师 的信息进行了 更新，相关事宜均已公告。
5、在“第九部分 基金的投资”部分，更新了截至 2016 年 9 月 30 日 的基金投资组合报
告。
6、在“第十部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2016 年6 月30 日的基金业绩。
7、根据最新公告，对“第二十二部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一六 年十一月十八 日
