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天治中国 制造 2025 灵 活配 置混合 型 证券 投 资 基金
更 新 的招 募 说明 书 （摘 要 ）
（2016 年第1 次更新 ）
基金管理人：天治基金管理有限公司
基金托管人： 交通银行股份有限公司
重要提 示
本基金由天治创新先锋混合型证券投资基金转型而来， 经中国证券监督管理委员会
2016年1月5日证监许可 【2016】15号文变更注 册， 并依据2016年4月7日天治创新先锋混
合型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过， 天治创新先锋混合型证券投资基金调
整投资目标、 投资范围、 投资策略、 基金费用、 收益分配方式、 估值方法以及修订基金
合同等，并更名为“ 天 治中国制造2025 灵 活 配置 混 合 型 证 券 投 资 基金” 。 自2016 年4 月7
日 起 ， 《 天 治 中 国 制造2025 灵活配置混合型证 券投资基金基金合同 》 生效，原《天治创
新先锋混合型证券投资基金基金 合同》同日起失效。
基金管理人保证 《天治中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 (以
下简称“招募说明 书” 或“本招募说明书 ”)的内容真实、准确 、完 整。本招募说明书
经中国证监会变更注册， 但中国证监会对本基金的变更注册， 并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基
金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资人根
据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 投资人在投资本基金前，
需充分了解本基金的产品特性， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因政治、 经
济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统
性风险， 由于投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施
过程中产生的基金管理风险 ， 基金投资过程中产生的操作风险， 因交收违约和投资债券
引发的信用风险， 基金投资对象与投资策略引致的特有风险等 。 本基金投资于中小企业
私募债券将会面临信用风险及流动性风险。 信用风险主要是由目前国内中小企业的发展2
状况所导致的发行人违约、 不按时偿付 本金或利息的风险； 流动性风险主要是由债券非
公开发行和转让所导致的无法按照合理的价格及时变现的风险。 由于中小企业私募债券
的特殊性，本基金的总体风险将有所提高。
本基金为混合型基金， 其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金， 高于债券
型基金、货币市场基金。
投资有风险， 投资人在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基
金合同》 等信息披露文件， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等
判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应， 自主判断基金的投资价值， 自主做出投
资决策，自行承担投资风险。
基金 的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成
对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产， 但不
保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。
本 次 更新 的 招 募 说 明 书 涉 及 与 托 管 相 关 的 基 金 信 息 已 经 本 基 金 托 管 人 交 通 银 行 股
份有限公司复核， 除特别说明外， 本次更新的招募说明书 所载内容截止日为2016年10月
6日，有关财务数据截止日为2016年9月30日(财务数据未经审计)。
一 、基 金管理 人
（ 一） 基金管 理人 概况
1 、名称：天治基金管理有限公司
2 、住所：上海市浦东新区莲振路298号4号楼231室
3 、成立日期：2003 年5月27日
4 、法定代表人：赵玉彪
5 、办公地址：上海市复兴西路159号
6 、电话：021-60371155
7 、联系人：赵正中
8 、注册资本：1.6 亿元人民币
9 、股权结构： 吉 林 省信 托 有 限 责 任 公 司 出 资9800 万元，占注册资本的61.25% ；中3
国吉林森林工业集团有限责任公司出资6200万元，占注册资本的38.75% 。
（ 二） 主要人 员情 况
1 、基金管理人董事、监事、经理层成员
吕文龙先生： 董事长， 研究生学历， 曾任吉林 省人民银行金融管理处办事员、 科员、
副处长， 吉林省人民银行银行处副处长， 吉林省人民银行外汇管理处副处长， 吉林省人
民银行非银行处副处长， 中国证监会长春特派办机构处处长、 稽查处处长， 中国证监会
吉林监管局期货处处长， 吉林省信托投资有限责任公司总经理助理。 兼任吉林省信托有
限责任公司党委委员、副总经理。
赵玉彪先生： 副董事长， 博士， 历任吉林省信 托有限责任公司上海证券业务部交易
部经理、 吉林省信托有限责任公司上海洪山路证券营业部经理兼驻上海证券交易所出市
代表、上海金路达投资管理有限公司总经理、天治基金管理有限公司董事长、总经理，
曾任天治基金管理有限公司董事长、 天治资产管理有限公司董事长、 天治资产管理有限
公司投资决策委员会成员。
柏广新先生： 董事， 博士， 高级经济师， 历任吉林省黄泥河林业局副局长、 党委书
记， 中共吉林省延边朝鲜族自治州委员会宣传部常务副部长， 延边州人民政府副秘书长，
延 边 州 林 业 管 理 局 局 长 兼 吉 林 延 边 林 业 集 团 董 事 长 、 吉 林 森 工 集 团 有 限 责 任 公 司 董 事
长、党委书记，现任全国人大代表。
常永涛先生： 董事， 总经理， 学士， 历任四川省信托投资公司上海证券总部副总经
理、 大成基金管理公司交易员、 基金经理助理、 基金经理、 申万巴黎基金管理公司基金
经理、 投资部总经理，2009年起就职于天治基金管理有限公司， 现任天治基金管理有限
公司总经理。
武雷先生： 独立董事， 学士， 历任北京市政府对外服务办公室、 北京市金杜律师事
务所律师、 北京市金杜律师事务所上海分所合伙人， 现任君合律师事务所上海分所合伙
人。
陶武平先生： 独立董事， 研究生、 硕士学位， 历任 上海市司法学校教务科科长、 上
海市联合律师事务所专职律师、 上海市浦东涉外律师事务所专职律师、 现任上海市申达
律师事务所法定代表人及首席合伙人。
王明义先生： 独立董事， 研究生， 曾任通化市矿务局工程处段长、 吉林省白山市房
产局技术员、 建设银行白山市支行科长、 中国银行白山市支行副行长、 中国平安保险公4
司白山支公司总经理、吉林省保险行业协会中介部主任。
侯丹宇女士：监事会主 席（职工监事） ，学士 ，历任吉林省信托有限 责任公司上海
证券业务部营业部经理、 东北证券有限责任公司上海洪山路证券营业部总经理、 天治基
金管理有限公司督察长、 副 总经理， 现任天治基金管理有限公司监事会主席 （职工监事） 。
邱荣生先生： 监事， 研究生学历， 高级经济师， 历任吉林省财政厅预算处科员、 科
长、 副处长， 香港振兴投资公司副总经理， 吉林省财政厅副主任， 吉林省信托有限责任
公司工作办公室主任、 财务部经理、 总经理助理、 副总经理、 党委副 书记、 董事、 总经
理。
姚世家先生： 监事， 硕士， 高级会计师， 曾任吉林省天桥岭林业局太阳林场财务处
会计、 处长、 吉林省天桥岭林业局总会计师、 副局长、 局长、 吉林省敦化市林业局局长、
吉林省敦化市市长，现任中国吉林森林工业集团有限责任公司副总经理。
许家涵先 生： 职工监事， 经济学、 商务英语双学士，2007年起就职于天治基金管理
有限公司，现任天治基金管理有限公司权益投资部总监。
尹维忠先生： 职工监事， 经济学硕士，2005 年起就职于天治基金管理有限公司， 曾
任天治基金管理有限公司总经理助理兼监察稽核部总监。
刘伟先生：督察长，学士，历任吉林省信托有限责任公司星火项目处项目负责人、
自营基金业务部副经理、 上海全路达创业投资公司董事长， 现任天治基金管理有限公司
督察长。
闫译文女士 ： 副总经理， 吉林大学法学硕士， 高级经济师， 注册会计师， 曾就职于
吉林省信托有限责任公司， 任下属公司 财务主管、 公司行政主管、 业务部经理、 党委委
员、 职工董事等职务， 现任天治基金管理有限公司 副总经理、 天治资产管理有限公司风
险控制委员会成员 。
（2）本基金基金经理
胡耀文先生： 金融学硕士研究生， 具有基金从业资格。2010年2月至2013年9月就职
于东方证券股份有限公司任高级研究员，2013年9月至今就职于天治基金管理有限公司，
历任行业研究员、 基金经理助理 ，2015 年6月3日起任 天治创新先锋混合型证券投资 基金
的基金经理 。
（3）投资决策委员会成员
2015 年10 月9 日, 投 资 决策 委 员 会 成 员 调 整 为:公司总经理兼投资总监 常永涛先生，
权益投资部总监兼天 治 核心成长混合型证券 投 资基金（LOF ） 基 金 经理 许 家 涵 先生，研5
究发展部总监、 天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金兼天治成长精选混合型证券
投资基金的基金经理尹维国 先生， 固定收益部总监、 天治稳健双盈债券型证券投资基金、
天 治 研 究 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 兼 天 治 可 转 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的
基金经理王洋 女士。
4 、上述人员之间无亲属关系。
二 、基 金托管 人
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年 3 月30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：汤嵩彦
电话： 95559
三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1 、直销机构
名称：天治基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区莲振路 298 号4 号楼 231 室
办公地址：上海市复兴西路 159 号
法定代表人：赵玉彪
电话：021-60374900
传真：021-60374934
联系人： 洪韦芸
客服电话：400-098-4800（免长途通话费用） 、021-60374800 6
网址：www.chinanature.com.cn
电子直销：天治基金网上交易平台 “E 天网 ”
网址：https://etrade.chinanature.com.cn/etrading
2 、代销机构
（1）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：张宏革
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（2）中国工商银行股份有限公司
住所 ：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国建设银行股份有限公司
住所: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)
法定代表人: 王洪章
电话： 010-66275654
传真： 010-66275654
联系人： 王琳
客服电话：95533
网址：www．ccb.com 7
（4）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
传真：010-85109219
联系人： 熊奎
客服电话 ：95599
网 址：www.abchina.com
（5）中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所 ：北京市西城区 金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人： 李国华
传真：010-68858117
联系人：陈春林
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
（6）兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号
法定代表人：高建平
电话：021-62677777
联系人：刘玲
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（7）上海浦东发展银行股份有限公司
住所 ：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人： 吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199 8
联系人： 倪苏云
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（8）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 常振明
电话：010-65558888
传真：010-65550827
联系人：郭伟
客服电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（9）中国民生银行股份有限公司
住所: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人: 洪崎
电话：010-57092615
传真：010-57092611
联系人： 杨成茜
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10）上海银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
电话：021-68475888
传真：021-68476111
联系人：汤征程
客服电话：95594
网址：www.bankofshanghai.com 9
（11）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街甲 17 号 8 层
法定代表人：闫冰竹
电话：010-66223584
传真：010-66226045
联系人：王曦
客服电话：95526
网址：http://www.bankofbeijing.com.cn
（12）浙商银行股份有限公司
住所：浙江杭州市庆春路 288 号
办公地址：浙江杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
电话：0571-87659546
传真：87569188
联系人：毛真海
客服电话：95527
网址：http://www.czbank.com/czbank/
（13）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田薇、宋明
客服电话：4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
（14）国泰君安证券股份有限公 司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
10
法定代表人： 杨德红
联系人：芮敏祺 、朱雅崴
客服电话：95521
网址: www.gtja.com
（15）海通证券股份有限公司
住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦
办公地址： 上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
联系人：李笑鸣
客服电话：95553、 4008888001
网址：www.htsec.com
（16）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市 安立路 66 号4 号楼
办公地址： 北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人： 王常青
电话：010-85130544
联系人：权唐
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
（17）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐 路 989 号45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（18）招商证券股份有限公司 11
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 —45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人：林生迎
客服电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（19）华泰证券股份有限公司
住所： 南京市江东中路 228 号
办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人： 周易
电话：0755-82492193
联系人： 庞晓芸
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（20）兴业证券股份有限公司
住所： 福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄证大? 五道口广场 1 号楼20 层
法定代表人：兰荣
电话 ：0591-38507679
联系人：雷宇钦
客服电话：95562、4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（21）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼22-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼22-29 层
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888
联系人：吴宇 12
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（22）金元证券股份有限公司
住所：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人：陆涛
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
客服电话：4008888228
网址：www.jyzq.cn
（23）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：袁长清（代行）
联系人：刘晨
客服电话：10108998 ；4008888788
网址：www.ebscn.com
（24）长江证券股份有限公司
住所：武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客服电话：95579、4008888999
网址：www.95579.com
（25）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号 13
法定代表人： 李福春
电话:0431-85096709
联系人: 潘锴
客服电话:4006000686
网址： www.nesc.cn
（26）万联证券有限责任公司
住所：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
法定代表人:张建军
电话：020- 37865070
传真：020－22373718-1013
联系人：罗创斌
客服电话：4008888133
网址：www.wlzq.com.cn
（27）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
联系人：甘霖
客服电话：96518
网址：www.hazq.com
（28）华泰联合证券有限责任公司
住所 ： 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 （01A、02 、03、04）、 17A、
18A、24A、25A、26A
办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24
层、25 层、26 层
法定代表人： 马昭明
电话：0755-82492000 14
传真：0755-82492962
联系人: 庞晓芸
客服电话: 95513
网址：www.lhzq.com
（29）第一创业证券有限责任公司
住所： 广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25 层
办公地址： 广东省 深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25 层
法定代表人：刘学民
电话：0755-82485087
联系人：崔国良
客服电话：4008881888
网址：www.firstcaptital.com.cn
（30）中泰证券有限公司
住所：山东省济南市 经七路86 号
办公地址： 山东省济南市经七路 86 号23 层
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（31）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39 、41、42、43、
44 楼
法定代表人：孙树明
电话：020-87555888
联系人：黄岚
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn 15
（32）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔
办公地址：山西省太原市府 西街 69 号山西国际贸易中心东塔
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠
客服电话：4006661618 、95573
网址：www.i618.com.cn
（33）国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人： 凤良志
联系电话：0551－2272101
联系人： 李蔡
客服电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
（34）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
传真：0755-82400826
联系人：郑舒丽
客服电话：95511-8
网址 ：www.pingan.com.cn
（35）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋11 楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518 16
传真：021-68865680
联系人：钟康莺
客服电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（36）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国 际大厦 20 楼
2005 室
法定代表人：李季
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：王君
客户服务电话：4008000562
网址：www.hysec.com
（37）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：余江
客服电话：4008001001
网址：www.essences.com.cn
（38）爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路 758 号博爱大厦 20-25 楼
办公地址：上海市南京西路 758 号博爱大厦 20-25 楼
法定代表人：郭林
电话：021-32229888
联系人：陈敏 17
客服电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（39）东海证券有限责任公司
住所： 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333910
联系人：王一彦
客服电话：95531、4008888588
网址： www.longone.com.cn
（40）新时代证券有限责任公司
住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
法定代表人：刘汝军
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人：孙恺
客服电话：4006989898
网址：www.xsdzq.cn ；
（41）国联证券股份有限公司
住所：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 楼
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：徐欣
客服电话: 4008885288 ，0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
（42）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 18
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：唐静
客服电话：4008008899
网址：www.cindasc.com
（43）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
传真：010-66045500
联系人：林爽
客服电话：010-66045678
网址: http://www.txsec.com 、http://jjm.com.cn.com
（44）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人：张腾
客服电话：96326
网址：www. gfhfzq.com.cn
（45）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838696 19
传真：010-60833739
联系人： 顾凌
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（46）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 21 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
联系人：吴忠超
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（47）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址：杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强
电话：0571-85783737
传真：0571-85106383
联系人：李珊
客服电话： 95548
网址：http://www.bigsun.com.cn
（48）国海证券股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
客服电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn 20
（49）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890619
联系人：曹占强
客服电话: 0931-96668
网址: www.hlzqgs.com
（50）太平洋证券股份有限公司
住所：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人：李长伟
电话：010-88321818
传真：010-88321763
联系人：陈征
客服电话：0871-8898130 或致电各地营业网点
网址：www.tpyzq.com
（51）中天证券有限责任公司
住所：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 号甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号 万丽城晶座4 楼 中天证券
法定代表人：马功勋
电话：024-23280842
传真：024-86268016
联系人：袁劲松
客服电话：400-6180-315
网址：www.stockren.com
（52）西部证券股份有限公司
住所：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼
办公地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼
法定代表人：刘建武 21
电话：029-87406649
传真：029-87406710
联系人：刘莹
客服电话：95582
网址：www.westsecu.com
（53）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b)单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：洪家新
电话：021-64316642
传真：021-54653529
联系人：陈敏
客服电话：4001099918 （全国） 021－32109999 ；
网址：http://www.cfsc.com.cn/
（54）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦903-906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
传真：021-68596916
联系人：张茹
客服电话：4007009665
网址：www.ehowbuy.com
（55）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法定代表人：其实
电话：021-54509988
传真：021-64385308
联系人：潘世友 22
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（56）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地 址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691832
传真：021-20691861
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-089-1289
网址： www.erichfund.com
（57）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801 室
法定代表人：汪静波
电话：021-38602377
传真：021-38509777
联系人：方成
客服电话：400-821-5399
网址： www.noah-fund.com
（58）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
联系人：童彩平
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
（59）和讯信息科技有限公司 23
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
电话：021-20835789
传真：021-20835885
联系人：周轶
客服电话：400-920-0022
网址：http: licaike.hexun.com/
（60）杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
电话：021-60897869
传真：0571-26698533
联系人：张裕
客服电话：4000 766 123
网址： www.fund123.cn
（61）北京万银财富投资有限公司
住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼3201 内
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代表人：李招弟
电话：010-59393923
传真：010-59393074
联系人：毛怀营
客服电话：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
（62）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
24
电话：010-57418829
传真：010-57569671
联系人：魏争
客服电话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
（63）北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
传真：010-62020355
联系人：宋丽冉
客服电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（64）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C 座1809
法定代表人：沈伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人：程刚
客服电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（65）深圳腾元基金销售有限公司
住所：广东省深圳市福田区金田路卓越世纪中心一号楼 1806-1808 单元
办公地址：广东省深圳市福田区金田路卓越世纪中心一号楼 1806-1808 单元
法定代表人：曾革
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
联系人：鄢萌莎 25
客服电话：4006-877-899
网址：www.tenyuanfund.com
（66）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园2 号楼 2 楼
法定代表人： 凌顺平
联系人： 吴强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：95105885
网址：http://www.10jqka.com.cn/
（ 二） 注册登 记机 构
名称：天治基金管理有限公司
办公地址：上海市徐汇区复兴西路159号
法定代表人：赵玉彪
电话：021-60374960
传真：021-60374974
联系人： 黄宇星
（ 三） 律师事 务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系电话：(86 21) 3135 8666
传真: （86 21) 3135 8600
联系人：安冬
经办律师：安冬、陆奇
（ 四） 会计师 事务 所
名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层01-12 室 26
办公地址： 上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
执行事务合伙人： 毛鞍宁
电话：021-22288888
经办注册会计师： 徐艳、蒋燕华
联系人： 蒋燕华
四 、基 金的名 称
天治 中国制造2025 灵活配置混合 型证券投资 基金
五 、基 金的类 型
契约型开放式
六 、基 金的投 资目 标
在灵活配置股票和债券资产的基础上， 精选受益于中国制造 2025 的主题相关企业，
追求持续稳健的超额回报。
七 、基 金的投 资范围
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票 （包括中小板、 创业板及其他经中
国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、
金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、
政府支持机构债券、 政府支持债券、 地方政府债券、 中小企业私募债券、 可转换债券及
其他经中国证监会允许投资的债券或票据） 、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款 （包
括协议存款、 定期存款及其他银行存款） 、 货币市场工具、 权证、 股指期货以及经中国
证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规 定。
基金的投资组合比例为： 本基金股票资产投资比例为基金资产的 0%-95%， 其中， 投
资于受益于 中国制造2025 主题相关 企业的证券不低于非现金基金资产的 80%。 本基金每
个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净
值5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序
后，可以将其纳入投资范围。 27
八 、基 金的投 资策 略
1 、资产配置策略
资产配置策略是指基于宏观经济和证券市场运行环境的整体研究， 结合内部和外部
的研究支持， 本 基金管理人分析判断股票和债券估值的相对吸引力， 从而决定各大类资
产配置比例的调整方案，进行主动的仓位控制。
本基金为混合型基金， 以股票投资为主， 一般情况下本基金将保持配置的基本稳定，
最高可达95%。 当股票市场的整体估值水平严重偏离企业实际的盈利状况和预期成长率，
出现明显的价值高估， 如果不及时调整将可能给基金持有人带来潜在的资本损失时， 本
基金将进行大类资产配置调整，降低股票资产的比例（最低为 0%） ，同时利用提高债券
配置比例及利用股指期货进行套期保值等方法规避市场系统性风险。
2 、股票投资策略
本基金 “中国制造 2025” 的投资主题源自国务院 2015 年印发的 《中国制造 2025》，
这是中国制造业未来发展设计的顶层规划和路线图， 是我国实施制造强国战略第一个十
年的行动纲领。 制造业主要领域具有创新引领能力和明显竞争优势， 建成全球领先的技
术体系和产业体系。 本基金将沿着国家对制造业中长期规划路线， 把握其中蕴含的投资
机会。
（1）主题行业的选择
围绕 《中国制造2025 》 的战略任务和重点， 本基金将符合以下条件的行业纳入主题
投资范围：
1 ） 具有国家制造业创新能力 ， 如核心技术革新、 创新设计能力、 科研成果产业化、
新一代信 息技术、新工艺等 ；
2 ） 有助于推进 信 息 化与 工 业 化 深 度 融 合 ， 如 智能制造、智能装备和 产品、智能化
管理、智能化服务、互 联网应用、互联网基础设施、智能制造网络系统平台等；
3 ） 具备强化工业基础能力， 如核心基础零部件、 先进基础工艺、 关键基础材料等；
4 ）与“ 绿色制造 ” 概念 相 关 ， 如 传 统 工 艺 的绿 色 改 造 升 级 、 节 能 环保 技 术 、 污 染
防治技术、资源高效循环利用、新能源等；
5 ） 处于 酝 酿 产 业 结 构调 整 阶段， 如 企 业 技 术改 造 、 过 剩 产 能 消 化 、产 业 布 局 优 化
等；
6 ）属于服务型制造业 及生产性服务业，如从 提供产品向提供整体解 决方案转型、28
专业服务输出、 制造业 金融， 及对接制造业的 移动电子商务、 科技服 务业、 第三方物流 、
融资租赁等。
本基金的核心关注板块是 《中国制造 2025》 明确的十大重点领域， 包括新一代信息
技术产业、 高档数控机床和机器人、 航空航天装备、 海洋工程装备及高技术船舶、 先进
轨道交通装备、 节能与新能源汽车、 电力装备、 农机装备、 新材料、 生物医药及高性能
医疗器械等。
基金管理人将持续跟踪国家政策、 产业发展趋势、 技术、 工艺、 商业模式的最新变
化，并可据以对“中国制造 2025” 主题相关行业的范围进行动态调整。
（2）个股投资策略
通 过 行 业 领 先 度 和 市 场 领 先 度 的 双 重 定 量 评 价 以 及 长 期 驱 动 因 素 和 事 件 驱 动 因 素
的双重定性分析，精选受益于中国制造 2025 主题相关 企业进行重点投资。
行业领先度主要考察盈利能力、 行业贡献度和主营业务显著度， 其中以盈利能力为
主。 盈利能力通过净资产收益率和毛利率并辅以经营性现金净流量和自由现金流量进行
综合评估， 行业贡献度依据营业收入和营业利润在行业中占比进行衡量， 主营业务显著
度通过主营行业或产品的营业收入占比和营业利润占比进行比较。
市场领先度主要考察估值水平、 流动性和机构认同度， 其中以估值水平为主。 估值
水平通过 PE、PS、PB、净利润增长率、营业收入增长率、PEG、PSG 等静态估值水平、
动态估值水平、 历史成长性、 预期成长性指标以及综合估值水平与成长性的指标进行横
向和纵向比较， 流动性指标包括自由流通比例和日均换手率、 日均交易额等交易活跃度
指标，机构认同度是指外部研究机构对个股的成长性与价值的一致性预期。
长期驱动因素主要考察主营业务前景、 管理层能力、 公司战略和治理结构。 以上因
素作为公司内生性成长的基础，是公司可持续性发展的保障。
事件驱动因素主要考察公司是否存在兼并收购、 投资项目、 资产增值等基本面的正
向变动。以上因素是公 司外延式增长的体现，作为长期驱动因素分析的有效补充。
3 、债券投资策略
在选择债券品种时， 首先根据宏观经济、 资金面动向、 发行人情况和投资人行为等
方面的分析判断未来利率期限结构变化， 并充分考虑组合的流动性管理的实际情况， 配
置债券组合的久期； 其次， 结合信用分析、 流动性分析、 税收分析等确定债券组合的类
属配置； 再次， 在上述 基础上利用债券定价技术选择个券， 选择被价格低估的债券进行
投资。 29
本基金投资于中小企业私募债。 由于中小企业私募债券整体流动性相对较差， 且整
体信用风险相对较高。 中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中， 应采
取更为谨慎的投资策略。 本基金投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用
基本面，并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策。
4 、权证投资策略
本基金在进行权证投资时， 将通过对权证标的证券基本面的研究， 并结合权证定价
模型寻求其合理估值水平， 并充分考虑权证资产的收益性、 流动性、 风险性特征， 主要
考虑运用的策略包括： 价值挖掘策略、 获利保护策 略、 杠杆策略、 双向权证策略、 价差
策略、买入保护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策略等。
5 、资产支持证券投资策略
资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析， 本基金将在国内
资产证券化产品具体政策框架下， 采用基本面分析和数量化模型相结合， 对个券进行风
险分析和价值评估后进行投资。 本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行
分散投资，以降低流动性风险。
6 、股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时， 采用流动性好、 交易活跃的期货合约， 通过对证券
市场和期货市场运行趋势的研究， 结合股指期货的 定价模型寻求其合理的估值水平， 与
现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值或期限套利等操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指期货对冲系
统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金融衍生品的杠杆
作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
今后， 随着证券市场的发展、 金融工具的丰富和交易方式的创新等， 基金还将积极
寻求其他投资机会， 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履
行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金的业绩比较基准为： 申银万国制造业指数收益率 ×50%+中证全债指数收益率
×50% 。
申银万国制造业指数 （ 代码 801250） 是基于申 银万国行业分类标准编制的行业类指30
数， 旨在反映制造业上司公司整体股价表现。 该系列指数以流通股本加权， 成份股选取
范围为沪深证券交易所上市公司的 A 股股票。 本基金的投资主题与制造业密切相关， 因
此该指数适宜作为本基金的权益类投资的业绩比较基准。 中证全债指数由中证指数公司
编制， 样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、 金融债券及企业债券组成， 是综合
反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。 随着法律法规和市场环
境发生变化， 如果上述业绩比较基准不适用本基金， 或者本基金业绩比较基准中所使用
的指数暂停或终止发布， 或者推出更权威的能够代表本基金风险收益特征的指数， 基金
管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 与基金托管人协商一致后， 对业
绩比较基准进 行相应调整， 并报中国证监会备案并及时公告， 无需召开基金份额持有人
大会。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金为混合型基金， 其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金， 高于债券
型基金、货币市场基金。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基 金 托 管 人 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 基 金 合 同 规 定 ， 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指
标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年9 月 30 日。所列财务数据未经审计。
1 、期末基金资产组合情况
序号
项目
金 额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 34,930,051.01 85.63
其中： 股票
34,930,051.01 85.63
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - - 31
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的
买入返 售金 融资 产
- -
7
银行存 款和 结算 备付
金合计
4,359,197.84 10.69
8 其他资 产
1,504,390.70 3.69
9 合计
40,793,639.55
100.00
2 、期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业 8,366,250.00 22.40
C 制造业 20,272,781.01 54.28
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,585,000.00 6.92
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 1,147,500.00 3.07
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业 2,558,520.00 6.85
S 综合
- -
合计 34,930,051.01 93.53 32
3 、基金投资前十名股票明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 600576 万家文 化 138,000 2,558,520.00 6.85
2 300444 双杰电 气 60,000 1,720,800.00 4.61
3 300088 长信科 技 100,000 1,580,000.00 4.23
4 002245 澳洋顺 昌 160,000 1,552,000.00 4.16
5 300012 华测检 测 85,000 1,147,500.00 3.07
6 603989 艾华集 团 32,000 1,117,440.00 2.99
7 002273 水晶光 电 45,000 1,111,500.00 2.98
8 600110 诺德股 份 110,000 1,108,800.00 2.97
9 300136 信维通 信 42,917 1,095,671.01 2.93
10 300278 华昌达 55,000 1,093,950.00 2.93
4 、期末按券种分类的债券投资组合
本报告期末本基金无债券投资 。
5 、基金投资前五名债券明细
本报告期末本基金无债券投资 。
6 、期末基金投资前五名权证明细
本报告期末本基金无权证投资。
7 、期末基金投资前十名资产支持证券明细
本报告期末本基金无资产支持证券投资。
8 、投资组合报告附注
（1 ）报告期内基金投 资的前十名证券的发行 主体没有被监管部门立 案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
（2 ）基金投资的前十 名股票中没有投资于超 出基金合同规定备选股 票库之外的股
票。
（3）其他资产的构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 115,208.54
2 应收证 券清 算款 1,366,074.88
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,240.45
5 应收申 购款 20,866.83 33
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,504,390.70
（4）期末本基金持有处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况说 明
1 300088 长信科 技 1,580,000.00 4.23 重大事 项
十 二、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产， 但不
保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有
风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
净值增 长率
（1）
净值增 长率
标准差 （2 ）
业绩比 较基 准
收益率 （3 ）
业绩比 较基 准
收益率
标准差 （4 ）
（1） － （3 ） （2 ） － （4 ）
2016 年4 月7 日-
2016 年6 月30 日
5.52% 1.41% 1.13% 0.86% 4.39% 0.55%
十 三、 费用概 览
1 、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券、期货交易费用；
（7）基金的银行汇划费用； 34
（8）基金的账户开户费用、账户维护费用；
（9） 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
2 、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如
下：
H ＝E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 由基金管 理人向基金托
管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 15 个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法
如下：
H ＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每月末， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 15 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金托管人。
上述 “1、 基金费用的种类中第 （3） － （9 ） 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3 、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1 ） 基 金 管 理 人 和 基金 托 管 人 因 未 履 行 或 未完 全 履 行 义 务 导 致 的 费用 支 出 或 基 金
财产的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3） 《基金合同》生效前的相关费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 35
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据 《 证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资
基金销售管理方法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，
对本基金2016 年4 月 8 日公布的 《天治 中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资 基金招
募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：
1 、在“基金管理人” 中，更新了基 金 管 理 人概 况 、 董 事 、 监 事 、 经理 层 成 员 、 投
资决策委员会成员 等信息。
2 、在“基金托管人 ” 中，更新了 “ 基 金 托管人 情 况 ” 、 “ 基 金 托管 人的 内 部 控 制 制
度” 、“ 托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 ”等信息。
3 、在“相关服务机构 ”中，更新了有关直 销机 构 、 代销机构、 注 册登 记 机 构 的 相
关信息 。
4 、在“基金的投资”中，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
5 、在“基金的业绩” 中，更新了 基金合同生效以来的投资业绩 。
6 、 在“对基金份额持 有人的服务”中，更新 了基金份额持有人注册 与过户登记服
务、资料寄送服务、 网络在线服务与网上交易服务的内容。
7、在“其他应披露事项” 部分， 列出了 自 2016 年4 月7 日至2016 年10 月6 日期
间与本基金和本基金管理人有关的公告。
天治基金管理有限公司
2016 年11 月18 日
