南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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南 方 积 极 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （更新）摘要
（2016 年第 2 号）
基金管 理人 ： 南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国工 商银 行股份 有限 公司
截止日: 2016 年 10 月14 日
重要提 示
南方积 极配 置混 合型 证券 投资基 金( 以下 简称 “ 南方 积极配 置基 金” 或 “ 本基 金”) 经中
国证券 监督 管理 委员 会 2004 年 6 月 11 日 证监 基金 字[2004]84 号 文批 准发 起 设立， 本基 金
的基金 合同 于2004 年 10 月14 日生 效。
南方基 金管 理有 限公 司( “ 本基金 管理 人” 或 “ 基金 管理人” 或 “ 管理人 ”)保 证招募 说
明书的 内容真 实、准 确、 完整。 本招募 说明书 经中 国证监 会核准, 但中 国证监 会对本 基金募
集的核准, 并不 表 明 其对 本基 金 的 价 值和 收 益 作出 实质 性 判 断 或保 证, 也 不表 明投 资 于 本基
金没有 风险 。
投资有 风险,投 资人 申购 基 金时应 认真 阅读 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用基 金财 产,但不 保
证基金 一定 盈利,也 不保 证 最低收 益。
本 基金 的基 金合 同已 经根据 《基 金法 》 、 《运 作办法 》 、 《销 售办 法》 、 《信 息披
露办法 》及 其他 有关 规定 作了修 订并 已于 中国 证监 会指定 报刊 或网 站进 行了 公告。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并 按照 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承担 义务 。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2016 年 10 月
14 日, 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为 2016 年9 月 30 日（ 未经 审计 ）。 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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§ 1 基金管理人
1.1 基金 管理人 概况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年， 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
吴万善 ， 男， 董事， 中共 党员， 工商 管理 硕士， 高 级经济 师， 中国 籍。 历 任 中国人 民银
行江苏 省分 行金 融管 理处 科员、 中国 人民 银行 南京 市分行 江宁 支行 科员 、 华 泰证券 证券 发行
部副经 理、 总经 理助 理、 江苏省 证券 登记 处总 经理 、 华泰 证券 副总 经理 、 总 裁、 董 事长 兼党
委副书 记。 现任 江苏 省农 村信用 社联 合社 理事 长、 党委书 记、 南方 基金 董事 长。
张涛， 男， 董 事， 中 共党 员， 管 理学 博士， 中国 籍 。 历任 华泰 证券 总裁 秘书 、 投资 银行
一部业 务经理 、上海 总部 投资银 行业务 部副总 经理 、深圳 总部兼 深圳彩 田路 营业部 总经理 、
公司董 事会 秘书 、 总 裁助 理 兼董事 会办 公室 主任 、 副 总 裁、 党 委委 员。 现 任华 泰证 券副总 裁、
党委委 员、 华泰 长城 期货 有限公 司董 事长 。 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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姜健， 男， 董 事， 中 共党 员， 毕业 于南 京农 业大 学 经济及 管理 专业， 获硕 士 学位， 中 国
籍。 历任 华泰 证券 人事 处职 员、 人事 处培 训教 育科 科长 、 投 资银 行总 部股 票事 务部 副总经 理、
投资银 行一 部副 总经 理、 投资银 行总 部副 总经 理兼 发行部 经理 、 资产管 理总 部总经 理 、 投 资
银行总 部业 务总 监、 华泰 证券总 裁助 理、 副总 裁、 董事会 秘书 。 现 任华 泰证 券副总 裁、 党委
委员、 董事 会秘 书、 华泰 联合证 券董 事、 华泰 金融 控股( 香港) 有限 公司 董事 、 华泰 紫金 投资
有限责 任公 司董 事、 江苏 股权交 易中 心有 限责 任公 司董事 长、 华泰 瑞通 投资 管理有 限公 司董
事、江 苏银 行股 份有 限公 司董事 、证 通股 份有 限公 司董事 。
夏桂英 ， 女， 董事， 中共 党员， 高 级经 济师， 毕业 于中国 政法 大学 法律 专业 ， 获法学 硕
士学位 ， 中国 籍。 历任 中 国政法 大学 中 国 法制 研究 所教师 、 深圳 市人大 法工 委办公 室主 任科
员、 深圳 市光 通发展 有限 公司办 公室 主任 、 深 圳市 投资管 理公 司总 法律 顾问 、 深 圳市 对外 劳
动服务 有限 公司 党总 支书 记、 董事 长、 深圳 市投 资 控股有 限公 司法 律事 务部 部长 、 企 业一 部
部长 。 现 任深 圳市投 资控 股有限 公司 副总 经理 、 深 圳市通 产集 团有 限公 司董 事、 深圳 市高 新
投集团 有限 公司 董事 、 深 圳市城 市建 设开 发 （ 集团 ） 公司 董事 、 深 圳市 中小 企业信 用融 资担
保集团 有限 公司 董事 。
项建国 ， 男 ， 董 事， 中 共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业， 中国 籍。 历任 江西 财 经大学 审计 教研 室副 主任 、 深 圳蛇 口信 德会计 师事 务所管 理咨 询部
负责人 、 深圳 市商贸 投资 控股公 司审 计部 部长 、 深 圳市投 资控 股有 限公 司投 资部部 长 、 投 资
发展部 部长 、 企业一 部部 长、 战略 发展 部部长 。 现 任深圳 市投 控产 业园 区开 发运营 公司 副总
经理、 中国 深圳 对外 贸易 （集团 ） 有 限公 司董 事、 深圳市 高新 投集 团有 限公 司监事 、 华 润五
丰肉类 食品 （深 圳） 有限 公司董 事、 深圳 市建 筑设 计研究 总院 有限 公司 董事 。
李自成 ， 男， 董事， 中共 党员， 硕 士研 究生 学历， 中国籍。 历任 厦门 大学 哲 学系团 总支
副书记 、厦门 国际信 托投 资公司 办公室 主任、 营业 部经理 、计财 部经理 、公 司总经 理助理 、
厦门国 际信 托投 资有 限公 司副总 经理 、 工会主 席 、 党总支 副书 记 。 现任 厦门 国际信 托有 限公
司总经 理。
屠春峰 ， 男， 董事， 毕业 于复旦 大学 管理 科学 专业 ， 获理学 硕士 学位， 中国 籍。 历任 中
科院上 海原子 核研究 所放 射药物 中心助 理工程 师、 上海莱 福集团 股份有 限公 司市场 部助理 、
研究所 技术 主管 、 兴 业证 券研发 中心 医药 行业 研究 员、 总经 理助 理兼生 物医 药部经 理 、 兴 业
证券研 发中 心总 经理 。现 任兴业 证券 机构 客户 部总 经理、 兴业 证券 上海 分公 司副总 经理 。
杨小松 ， 男， 董事， 中共 党员， 经济 学硕 士， 注 册 会计师 ， 中 国籍。 历任 德 勤国际 会计
师行会 计专 业翻 译、 光大 银行证 券部 职员 、美 国 NASDAQ 实 习职 员、 证监 会处 长、副 主任 、
南方基 金督 察长 。现 任南 方基金 总裁 、党 委副 书记 。
姚景源 ， 男， 独立 董事， 中共党 员， 经济 学硕 士， 中国籍 。 历 任国 家经 委副 处长、 商业
部政策 研究 室副 处长 、 国际 合作司 处长 、 副司 长、 中国 国际贸 易促 进会 商业 行业 分会副 会长 、
常务副 会长 、 国 内贸 易部 商业发 展中 心主 任、 中国 商业联 合会 副会 长、 秘书 长、 安 徽省 政府南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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副秘书 长、 安徽 省阜 阳市 政府市 长、 安徽 省统 计局 局长、 党组 书记 、 国 家统 计局总 经济 师兼
新闻发 言人 。现 任国 务院 参事室 特约 研究 员、 中国 经济 50 人论 坛成 员、 中国 统计学 会副 会
长。
李心丹 ， 男， 独立董 事， 中共党 员， 金 融学 博士， 国务院 特殊 津贴 专家， 国 务院学 位委
员会 、 教 育部 全国金 融硕 士专业 学位 教学 指导 委员 会委员 ， 中国 籍。 历任 东 南大学 经济 管理
学院教 授、南 京大学 工程 管理学 院院长 。现任 南京 大学-牛 津大学 金融 创新研 究院院 长、金
融工程 研究 中心 主任 、 南 京大学 创业 投资 研究 与发 展中心 执行 主任 、 教 授、 博士生 导师 、 江
苏省省 委决 策咨 询专 家、 上海证 券交 易所 上市 委员 会委员 及公 司治 理委 员会 委员、 上海 证券
交易所 、深圳 证券 交 易所 、交通 银行等 单位的 博士 后指导 导师、 中国金 融学 年会常 务理事 、
国家留 学基 金会 评审 专家 、江苏 省资 本市 场研 究会 会长、 江苏 省科 技创 新协 会副会 长。
周锦涛 ， 男 ， 独 立董 事， 工商管 理博 士， 香港 证券 及投资 学会 高级 资深 会员 ， 中国 香港
籍。历 任香港 警务处(商业 罪案调 查科)警 务总 督察、 香港证 券及期 货专员 办事 处证券 主任、
香港证 券及 期货 事务 监察 委员会 法规 执行 部总 监。 现任香 港金 融管 理局 顾问 。
郑建彪 ， 男， 独立 董事， 中共党 员， 经济 学硕 士， 毕业于 财政 部科 研所 ， 中 国籍。 历任
北京市 财政 局主 任科 员、 深圳蛇 口中 华会 计师 事务 所经理 、 京都 会计师 事务 所副主 任 。 现 任
致同会 计师 事务 所 （ 特殊 普通合 伙 ） 董 事合伙 人 、 中国证 监会 上市 公司 并购 重组专 家咨 询委
员会委 员。
周蕊， 女， 独 立董 事， 法 学硕士 ， 中 国籍。 历任 北 京市万 商天 勤 （ 深圳） 律 师事务 所律
师、北 京市中 伦（深 圳） 律师事 务所律 师、北 京市 信利（ 深圳） 律师事 务所 律师、 合伙人 。
现任北 京市 金杜 （深 圳） 律师事 务所 华南 区管 理合 伙人、 全联 并购 公会 广东 分会会 长、 广东
省律师 协会 女律 师工 作委 员会副 主任 、 深 圳市 中小 企业改 制专 家服 务团 专家 、 深商 联公 共服
务联盟 副主 席、 深圳 市易 尚展示 股份 有限 公司 独立 董事。
1.2.2 监 事会 成员
舒本娥 ， 女， 监事， 大学 本科学 历， 毕 业于 杭州 电 子工业 学院 会计 专业， 中 国籍。 历 任
熊猫电 子集 团公 司财 务处 处长 、 华 泰证 券计划 资金 部副总 经理 、 稽查监 察部 副总经 理 、 总 经
理、 计 划财 务部 总经 理。 现任华 泰证 券财 务总 监、 华泰联 合证 券监 事会 主席 、 华泰 长城 期货
有限公 司副 董事 长、 华泰 紫金投 资有 限责 任公 司董 事、华 泰瑞 通投 资管 理有 限公司 董事 。
姜丽花 ， 女， 监事， 中共 党员， 高 级会 计师， 大学 本科学 历， 毕 业于 深圳 广 播电视 大学
会计学 专业 ， 中 国籍 。 历 任浙江 兰溪 马涧 米厂 主管 会计、 浙江 兰溪 纺织 机械 厂主管 会计 、 深
圳市建 筑机 械动 力公 司会 计、 深 圳市 建设 集团 计划 财务部 助理 会计 师、 深圳 市建设 投资 控股
公司计 划财 务部 高级 会计 师、 经理 助理 、 深 圳市 投 资控股 有限 公司 计划 财务 部经理 、 财务 预
算部副 部长。 现任深 圳市 投资控 股有限 公司考 核分 配部部 长、深 圳经济 特区 房地产 （集团 ）南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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股份有 限公 司董 事、 深圳 市 建安 （ 集团） 股份 有限 公司 董事、 深圳 市国 际招 标有 限 公司董 事、
深圳市 深投 物业 发展 有限 公司董 事。
苏荣坚 ， 男， 监事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大 学 本科学 历， 中国 籍。 历 任 三明市 财政
局副科 长 、 厦 门信达 有限 公司计 财部 副经 理、 厦门 国际信 托有 限公 司财 务部 副总经 理 、 自 营
业务部 总经 理、 财务 总监 兼财务 部总 经理 。现 任厦 门国际 信托 有限 公司 总经 理助理 。
林红珍 ， 女， 监事， 中共 党员， 高 级工 商管 理硕 士 ， 中国籍 。 历 任厦门 对外 供应总 公司
会计 、 厦 门中 友贸易 联合 公司财 务部 副经 理、 厦门 外供房 地产 开发 公司 财务 部经理 、 兴业 证
券计财 部财 务综 合组 负责 人、 直属 营业 部财务 部经 理、 计划 财务 部经理 、 风 险控制 部总 经理
助理兼 审计 部经 理、 风险 管理部 副总 监、 稽核 审计 部副总 监、 风险 管理 部副 总经理 （主 持工
作）、 风险 管理 部总 经理 。现任 兴业 证券 财务 部总 经理、 兴业 创新 资本 管理 有限公 司监事 。
苏民， 男， 职 工监事 ， 硕 士研究 生， 工 程师， 中国 籍。 历任 安徽 国投 深圳 证 券营业 部电
脑 工程 师 、 华 夏证券 深圳 分公司 电脑 部经 理助 理、 南方基 金运 作保 障部 副总 监、 市场 服务 部
总监、 电子 商务 部总 监。 现任南 方基 金风 险管 理部 总监。
张德伦 ， 男， 职工 监事， 中共党 员， 硕士 学历， 中 国籍。 历任 北京 邮电 大学 副教授 、 华
为技术 有限 公司 处长 、 汉 唐证券 人力 资源 部总 经理 、 海 王生 物人 力资源 总监 、 华 信惠 悦咨 询
公司副 总经 理、 首席 顾问 。现任 南方 基金 人力 资源 部总监 。
徐超， 男， 职 工监事 ， 中 共党员， 工商 管理 硕士， 中国籍。 历任 建设 银行 深 圳分行 科技
部开发 中心 副经 理、 南方 基金信 息技 术部 主管 、 总 监助理 、 副 总监 、 执 行总 监。 现 任南 方基
金运作 保障 部总 监 。
林斯彬 ， 男 ， 职 工监 事， 民商法 专业 硕士 ， 中 国籍 。 历任 金杜 律师 事务 所证 券业务 部实
习律师 、 浦东 发展银 行深 圳分行 资产 保全 部职 员、 银华基 金监 察稽 核部 法务 主管 、 民 生加 银
基金监 察稽 核部 职员 。现 任南方 基金 监察 稽核 部执 行总监 。
1.2.3 公 司高 级管 理人员
吴万善 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏 先生， 副总 裁， 中 共党员 ， 工商 管理 硕士， 经济师， 中国 籍。 历 任江 苏省投 资 公
司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江
苏国信高 科技 创业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ，现 任南方基 金管
理有限 公司 副总 裁、 党委 委员、 南方 资本 管理 有限 公司董 事长 兼总 经理 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁 ， 工 商管理 硕士 ， 中 国籍 。 曾 任职于 湖北 省荆 州市 农业 银行、 南方
证券公司 、国 泰君安 证券 公司。2000 年加入 南方基 金，历任 国债 投资经 理、 专户理财 部副南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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总监 、 南 方避 险增值 基金 基金经 理 、 总 经理助 理兼 养老金 业务 部总 监， 现任 南方基 金管 理 有
限公司 副总 裁。
朱运东 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 ， 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及
办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司，2002 年加入 南方基金 ，历 任北京 分公 司总经理 、产
品 开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 ， 现 任南 方 基金管 理有 限公 司副 总裁 、 党委委 员。
秦长奎 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 中国籍 。 历 任南 京汽 车制 造厂经 营计
划处科 员 ， 华 泰证券 有限 责任公 司营 业部 总经 理、 总裁助 理兼 基金 部总 经理 、 投 资银 行总 部
副总经理 兼债 券部总 经理 。2005 年加 入南方 基金， 曾任督察 长兼 监察稽 核部 总监，现 任南
方基金 管理 有限 公司 副总 裁、纪 委委 员。
常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 历任中 国农 业银行 副
处级秘 书， 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理， 联合
证券（现 为华 泰联合 证券 ）董事会 秘书 、合规 总监 等职务；2011 年加 入南方 基金，任 职董
事会秘 书、 纪委 书记 ， 现 任南方 基金 管理 有限 公司 副总裁 、 董 事会 秘书 、 纪 委书记 、 南 方资
本管理 有限 公司 董事 。
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司， 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金
经理、 全国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理助
理兼固 定收 益投 资总 监， 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁、 首席 投资 官 （ 固定收 益 ） 、 南
方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ）董 事。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士， 中国 籍。 历任 财政 部中华 会计
师事务所 审计 师，南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理，1998 年加入南 方基
金， 历 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理， 现任 南方 基金管 理有 限公
司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事。
1.2.4 基 金经 理
本基金 历任 基金 经理 为：2004 年10 月至 2005 年 3 月， 李 明；2005 年 3 月至2006 年 3
月， 陈 键；2006 年3 月至2008 年1 月 ， 姜 文涛；2008 年1 月至 2010 年1 月， 张 慎平；2010
年 1 月至 2015 年 1 月 ，李 源海；2015 年 1 月至 2015 年 2 月， 李源 海、 蔡望 鹏；2015 年 2
月至今 ，蔡 望鹏 。
蔡望鹏 先生 ， 清 华大 学固 体 力学专 业硕 士学 历， 具有 基 金从业 资格 。 2008 年4 月至 2013
年 2 月， 担任 博时 基金 管 理有限 公司 机械 行业 研究 员；2013 年 2 月加 入南 方 基金， 担任 南
方稳健 、南 方稳 健二 号的 基金经 理助 理；2015 年 1 月至今 ，任 南方 积配 基金 经理；2015 年
7 月至 今， 任南 方中 国梦 基金经 理。 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
总裁杨 小松 先生 ， 副 总裁 兼首席 投资 官 （ 固定 收益 ） 、 南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香
港） 董事 李海 鹏先 生 ， 总 裁 助理兼 首席 投资 官 （权 益 ） 史博先 生 ， 交 易管 理部 总 监王珂 女士 ，
专户投 资管 理部 总监 蒋峰 先生 ， 固 定收 益部 总监 韩亚 庆先生 ， 数量 化投 资部 总监 刘治平 先生 ，
研究部 总监 茅炜 先生 ，投 资部副 总监 张原 先生 。
1.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。
§ 2 基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：洪 渊
（二） 主要 人员 情况
截至2016 年 6 月 末， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 190 人 ，平 均年龄30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响力 。建立 了国 内托管 银行中 最丰富 、最 成熟的 产品线 。拥有 包括 证券投 资基金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、企 业年 金基 金、QFII 资 产、QDII 资产 、股权 投资 基
金、证 券公司 集合资 产管 理计划 、证券 公司定 向资 产管理 计划、 商业银 行信 贷资产 证券化 、
基金公 司特 定客 户资 产管 理、QDII 专 户资 产、ESCROW 等门 类齐 全的 托管 产品 体系， 同时 在
国内率 先开 展绩 效评 估、 风险管 理等 增值 服务 ， 可 以为各 类客 户提 供个 性化 的托管 服务 。 截
至 2016 年 6 月 ，中 国工 商 银行共 托管 证券 投资 基 金 587 只。 自 2003 年以 来， 本行连 续十
一年获 得香 港 《亚 洲货 币 》 、 英 国 《 全球 托管 人》 、 香 港 《 财资 》 、 美 国 《 环球金 融 》 、 内南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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地《证 券时 报》 、《 上海 证券报 》等 境内 外权 威财 经媒体 评选 的 51 项最 佳托 管银行 大奖 ；
是获得 奖项 最多 的国 内托 管银行 ， 优良 的服 务品 质获 得国内 外金 融领 域的 持续 认可和 广泛 好
评。
四、基 金托 管人 的职 责
1 、以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ；
2 、设立 专门的 基金托 管部 门，具有 符合 要求的 营业 场所，配 备足 够的、 合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜；
3 、建立 健全内 部风险 控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及人事管 理等 制度， 确保 基金财 产
的安全 ， 保 证其 托管 的基 金财产 与基 金托 管人 自有 财产以 及不 同的 基金 财产 相互独 立； 对所
托管的 不同 的基 金分 别设 置账户 ， 独 立核 算， 分账 管理， 保证 不同 基金 之间 在名册 登记 、 账
户设置 、资 金划 拨、 账册 记录等 方面 相互 独立 ；
4 、除依 据《基 金法》 、基 金合同及 其他 有关规 定外 ，不得利 用基 金财产 为自 己及任 何
第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人托 管基 金财 产；
5 、保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ；
6 、按规 定开设 基金 财 产的 资金账户 和证 券账户 ，按 照基金合 同的 约定， 根据 基金管 理
人的投 资指 令， 及时 办理 清算、 交割 事宜 ；
7 、保守 基金商 业秘密 ，除 《基金法 》、 基金合 同及 其他有关 规定 另有规 定外 ，在基 金
信息公 开披 露前 予以 保密 ，不得 向他 人泄 露；
8 、复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格；
9 、办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项；
10 、 对 基金 财务 会计 报告 、 季度 、 半 年度 和年 度基 金报告 出具 意见 ， 说 明基 金管理 人在
各重要 方面 的运 作是 否严 格按照 基金 合同 的规 定进 行； 如果 基金 管理 人有 未执 行基金 合同 规
定的行 为， 还应 当说 明基 金托管 人是 否采 取了 适当 的措施 ；
11 、保 存基 金托 管业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料 15 年 以上 ；
12 、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ；
13 、按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ；
14 、依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ；
15 、 按 照规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 管理人 、 基 金份 额持 有人 依法自 行召
集基金 份额 持有 人大 会；
16 、按 照法 律法 规和 基金 合同的 规定 监督 基金 管理 人的投 资运 作；
17 、参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配；
18 、 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证监 会和 银行监 管机
构，并 通知 基金 管理 人； 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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19 、 因违 反基 金合同 导致 基金财 产损 失时 ， 应 承担 赔偿责 任 ， 其 赔偿责 任不 因其退 任 而
免除；
20 、 按 规定 监督 基金 管理 人按法 律法 规和 基金 合同 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金管理 人因
违反基 金 合 同造 成基 金财 产损失 时， 应为 基金 利益 向基金 管理 人追 偿；
21 、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议；
22 、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。
五、基 金托 管人 的内 部控 制制度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、
2014 年八 次顺 利通 过评 估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威 的SAS70 （审 计标 准第
70 号） 审阅 后，2015 年中 国工商 银行 资产 托管 部第 九次通 过 ISAE3402（原 SAS70 ） 审阅 获
得无保 留意 见的 控制 及有 效性报 告， 表明 独立 第三 方对我 行托 管服 务在 风险 管理、 内部 控制
方面的 健全 性和 有效 性的 全面认 可 。 也 证明 中国 工商 银行托 管服 务的 风险 控制 能力已 经与 国
际大型托 管银 行接轨 ，达 到国际先 进水 平。目 前，ISAE3402 审 阅已 经 成为年 度化、常 规化
的内控 工作 手段 。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营思 想和经 营风 格，形 成一个 运作规 范化 、管理 科学化 、监控 制度 化的内 控体系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、 内 部审 计局 ） 、 资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。 总
行稽核 监察 部 门负责 制定 全行风 险管理 政策， 对各 业务部 门风险 控制工 作进 行指导 、监督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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（2 ） 完 整性 原则 。 托管 业务 的各项 经营 管理 活动 都必 须有相 应的 规范 程序 和监 督制约 ；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4） 审慎性 原则。 各项 业务经营 活动 必须防 范风 险，审慎 经营 ，保证 基金 资产和 其
他委托 资产 的安 全与 完整 。
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适当 分离 ； 内 控制度 的检 查 、 评 价部 门必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部 门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火墙 隔离制 度， 能够确 保资产 独立、 环境 独立、 人员独 立、业 务制 度和管 理独立 、
网络独 立。
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3 ） 人 事控 制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制 ， 建立 “自 控防 线 ” 、 “ 互控 防线 ” 、
“监控 防线” 三道 控制 防 线， 健 全绩效 考核 和激 励 机制， 树立 “ 以人为 本” 的内控 文化， 增
强员工 的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团 队精 神和核 心竞 争力 。 并 通过 进行定 期 、 定向的 业务 与职
业道德 培训 、签 订承 诺书 ，使员 工树 立风 险防 范 与 控制理 念。
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应 急准备 与响应 。 资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战， 资产 托管 部不 断提 高 演练标 准， 从最 初的 按照 预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
（2）完 善组织 结构， 实 施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位 职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
六、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
根据 《 基金法 》 、 《运 作 办法》 等 有关 证券 法律 法 规的规 定及 基金 合同 的约 定， 对基 金
投资范 围、 投资 对象 、 基 金投融 资比 例、 基金 投资 禁止行 为、 基金 管理 人参 与银行 间债 券市
场、 基 金管 理人 选择 存款 银行、 基金 资产 净值 计算 、 基金 份额 净值 计算 、 应 收资金 到账 、 基
金费用 开支 及收 入确 定、 基金收 益分 配 、 相关 信息 披露 、 基 金宣 传推介 材料 中登载 基金 业 绩
表现数 据等 的合 法性 、合 规性进 行监 督和 核查 。
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、
《运作 办法 》 、 基金 合同 、 托管 协议 、 上 述监 督内 容的约 定和 其他 有关 法律 法规的 规定 ， 应
及时以 书面 形式 通知 基金 管理人 进行 整改 ， 整改 的时 限应符 合法 规允 许的 投资 比例调 整期 限 。
基金管 理人 收到 通知 后应 及时核 对确 认并 以书 面形 式向基 金托 管人 发出 回函 并改正 。 在规 定
时间内 ， 基金 托管人 有权 随时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管 理人改 正 。 基金管 理人 对基
金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内纠 正的 ，基 金托管 人应 报告 中国 证监 会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同和 有
关法律 法规 规定 ， 应 当拒 绝执行 ， 立即 通知基 金管 理人限 期改 正 ， 如基 金管 理人未 能在通知
期限内 纠正 的， 基金 托管 人应向 中国 证监 会报 告。 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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基金管 理人 有义 务配 合和 协助基 金托 管人 依照 法律 法规 、 基 金合 同和 本托 管协 议对基 金
业务执 行核 查 。 对基 金托 管人发 出的 书面 提示 ， 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 ， 或
就基金 托管 人的 疑义 进行 解释或 举证 ； 对 基金 托管 人按照 法律 法规 、 基 金合 同和本 托管 协议
的要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的事 项 ， 基 金管理 人应 积极 配合 提供 相关数 据资 料
和制度 等。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应及 时报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正 当 理由 ， 拒 绝、 阻 挠对 方根
据本托 管协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重
或经基 金托 管人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。
§ 3 相关服务机构
3.1 销售 机构
3.1.1 场 外销 售机 构
3.1.1.1 直 销机 构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人 ：张 锐珊
3.1.1.2 代 销机 构
代销银行 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55
号
法定代表 人：易 会满
联系人： 陶仲伟
客服电话 ：95588
网址：www.icbc.com.cn 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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2 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院
1 号楼
法定代表 人：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 王嘉朔
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
客服电话 ：95599
网址：www.abchina.com
4 中国银行 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号
法定代表 人：田 国立
客服电话 ：95566
网址：www.boc.cn
5 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 张宏革
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
6 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银
行大厦
法定代表 人：李 建红
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
网址：www.cmbchina.com
7
中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
客户服务 电话：95580
联系人： 王硕
传真： （010 ）68858117
网址：www.psbc.com
8
上海浦东 发展银 行股份 有 限公
司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 高天、 虞谷云
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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网址：www.spdb.com.cn
9 中信银行 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号
办公地址 ： 北京 东城区 朝 阳门北大 街 9 号东
方文化大 厦
法定代表 人：李 庆萍
联系人： 赵骞
电话：010-89937368
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713 号
法定代表 人：董 建岳
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
11 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：洪 崎
联系人： 穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 中国光大 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门外 大街 6 号
光大大厦
办公地址 ：北京 市西城 区 太平桥大 街 25 号
中国光大 中心
法定代表 人：唐 双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com
13 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人：孙 建一
联系人： 张莉
联系电话 ：021-38637673
客服电话 ：95511-3
网址:bank.pingan.com 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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14 杭州银行 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 庆春路46 号
法定代表 人：陈 震山
联系人： 严峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：95398
网址：www.hzbank.com.cn
15
上海农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
法定代表 人：冀 光恒
联系人： 施传荣
联系电话 ：021-38523692
客服电话 ：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
16 东莞银行 股份有 限公司
注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
法定代表 ：卢国 锋
联系人： 陈幸
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
17 华夏银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22
号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22
号
法定代表 人：吴 建
联系人: 王 者凡
联系电话 ：010-85238890
客服电话:95577
网址：www.hxb.com.cn
18 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路
700 号
办公地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路
700 号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 于波涛
联系电话 ：0574-87050038
客服电话 ：95574
网址：www.nbcb.com.cn
19 浙商银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
法定代表 人：沈 仁康
联系人： 唐燕
联系电话 ：0571-87659056
客服电话 ：95527 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
16
网址：www.czbank.com
20 重庆银行 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
办公地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
法定代表 人：甘 为民
联系人： 孔文超
电话：023-63799379
传真：023-63792412
客服电话 ：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
21
东莞农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2
号
办公地址 ： 东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞
农商银行 大厦
法定代表 人：何 沛良
联系人： 杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
22
乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限
公司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：杨 黎
联系人： 余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
23 广州银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路30 号广
州银行大 厦
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路30 号广
州银行大 厦
法定代表 人：姚 建军
联系人： 唐荟
电话：020-28302742
传真：020-28302021
客服电话 ：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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24 河北银行 股份有 限公司
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人：乔 志强
联系人： 郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
25
江苏江南 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
法定代表 人：陆 向阳
联系人： 包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
26 厦门银行 股份有 限公司
注册地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦
办公地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦
法定代表 人：吴 世群
联系人： 孙瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话 ：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
27 泉州银行 股份有 限公司
注册地址 ： 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
办公地址 ： 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
法定代表 人：傅 子能
联系人： 陈铮泓
电话：0595-22551071
传真：0595-22558871
客服电话 ：96312
网址: http://www.qzccbank.com/
代销券商 及其他 代销机 构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
18
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区民生路1199 弄
证大五道 口广场1 号楼20 层
法定代表 人：兰 荣
联系人： 柯延超
联系电话 ：0591-38507950
客服电话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层
法定代表 人：何 如
联系人： 周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 商
城路 618 号
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：杨 德红
联系人： 芮敏祺
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号
法定代表 人：李 玮
联系人： 许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
7 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人： 李笑鸣
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
19
8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号
楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 权唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
9 广发证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广州 天河区 天 河北路 183-187 号
大都会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ： 广东 省广州 天 河北路大 都会广 场
5、18 、19 、36、38、39 、41、42 、43、44
楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
统一客户 服务热 线：95575 或致电 各地营 业
网点
网址：广 发证券 网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道6008 号
特区报业 大厦 14 、16、17 层
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 14、16 、17 层
法定代表 人：丁 益
联系人:金夏
联系电话:021-62821733
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
11 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A
座38 —45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 黄婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
12 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区中 心三路8
号卓越时 代广场 （二期 ） 北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中
信证券大 厦
法定代表 人：张 佑君
联系人： 顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
网址：www.cs.ecitic.com 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
20
13 申万宏源 证券有 限公司
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路989 号45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号40
层
法定代表 人：李 梅
联系人： 李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com
14 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人:薛峰
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
15 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交
界处荣超 商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01、02、03 、05、11 、12 、13 、15、
16、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣
超商务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表 人:高涛
联系人： 万玉琳
联系电话 ：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
16 申万宏源 西部证 券有限 公 司
注册地址 ： 新 疆乌鲁 木齐 市高新区 （新 市区）
北京南路358 号 大成国 际 大厦20 楼2005 室
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市
区） 北京南 路358 号大 成 国际大 厦20 楼2005
室
法定代表 人：李 季
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人： 李玉婷
客户服务 电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
21
17 湘财证券 股份有 限公司
办公地址 ：湖南 省长沙 市 天心区湘 府中路
198 号标 志商务 中心 A 栋11 层
法定代表 人：林 俊波
联系人： 吴昊
联系电话 ：021-68634510-8620
客服电话 ：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
18 安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦
1 栋 9 层
法定代表 人：王 连志
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
网址：www.essence.com.cn
19 中信证券 （ 山东） 有 限责 任公司
注册地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层
办公地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 赵艳青
联系电话 ：0532-85023924
客服电话 ：95548
网址：www.citicssd.com
20 中银国际 证券有 限责任 公 司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 200 号
中银大厦39F
法定代表 人：许 刚
联系人： 王炜哲
联系电话 ：021-20328309
网址：www.bocichina.com
21 信达证券 股份有 限公司
注册 （办 公） 地 址： 北 京 市西城区 闹市口 大
街9 号院1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 尹旭航
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
22 民生证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28
号民生金 融中心A
座16-18 层 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
22
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28
号民生金 融中心A
座16-18 层
法定代表 人：余 政
联系人： 赵明
联系电话 ：010-85127622
客服电话 ：4006198888
网址：www.mszq.com
23 东方证券 股份有 限公司
注册地址： 上海市 中山南 路 318 号2 号楼22
层、23 层、25 层-29 层
办公地址： 上海市 中山南 路 318 号2 号楼21
层-23 层、25 层-29 层
法定代表 人：潘 鑫军
联系人： 胡月茹
联系电话 ：021-63325888
客服电话 ：95503
网址：www.dfzq.com.cn
24 华融证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街8 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 18
号中国人 保寿险 大厦 12-18 层
法定代表 人：祝 献忠
基金业务 联系人 ：李慧 灵
联系电话 ：010-85556100
传真：010-85556088
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
25 华西证券 股份有 限公司
注册地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦
办公地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 谢国梅
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
网址: www.hx168.com.cn
26 长江证券 股份有 限公司
注册地址 ： 武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大
厦
法定代表 人：杨 泽柱
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网址 ：www.95579.com
27 世纪证券 有限责 任公司 注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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招商银行 大厦 40/42 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层
法定代表 人：姜 昧军
联系人： 袁媛
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：4008323000
网址：www.csco.com.cn
28 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
办公地址 ：长春 市净月 区 生态大街6666 号
法定代表 人：李 福春
联系人: 安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
29 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ： 上海 市黄浦 区 四川中路213 号久
事商务大 厦 7 楼
办公地址 ： 上海 市黄浦 区 四川中路213 号久
事商务大 厦 7 楼
法定代表 人：李 俊杰
联系人： 邵珍珍
联系电话 ：021-53686262
客户服务 电话：021-962518
传真：021-53686277 或021-53686100-7008
网址：www.962518.com
30 江海证券 有限公 司
注册地址 ： 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
办公地址 ： 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
31 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层
办公地址 ： 江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层
法定代表 人:姚志 勇
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
24
网址:www.glsc.com.cn
32 东莞证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心
联系人:李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话 ：95328
网址:www.dgzq.com.cn
33 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ： 天津 市经济 技 术开发区 第二大 街
42 号写字 楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
34 平安证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大 厦 16-20 层
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大 厦 16-20 层
法定代表 人：谢 永林
联系人: 周 一涵
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
35 国都证券 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层
办公地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层
法定代表 人：王 少华
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
25
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
36 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：范 力
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：95330
网址： www.dwzq.com.cn
37 广州证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
办公地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
法定代表 人：邱 三发
联系人： 梁微
联系电话 ：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
38 华林证券 有限责 任公司
注册地址 ： 西藏 自治区 拉 萨市柳梧 新区察 古
大道 1-1 号君泰 国际 B 栋 一层 3 号
办公地址 ： 深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融
大厦 6 楼
法人代表 ：林立
联系人： 郑琢
联系电话 ：0755-82707869
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
39 南京证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 大钟亭 8 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 大钟亭 8 号
法定代表 人：歩 国旬
联系人： 王万君
联系电话 ：025-83367029
客服电话 ：95386
网址：www.njzq.com.cn 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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40 华安证券 股份有 限公司
注册地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号
办公地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号财智 中心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 范超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：95318
网址：www.hazq.com
41 红塔证券 股份有 限公司
注册地址 ：云南 省昆明 市 北京路 155 号附1
号红塔大 厦 9 楼
办公地址 ：云南 省昆明 市 北京路 155 号附1
号红塔大 厦 9 楼
法定代表 人：况 雨林
联系人： 高国泽
联系电话 ：0871-63577946
客服电话 ：4008718880
网址：http://www.hongtastock.com
42 银泰证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七
道18 号光 大银行 大厦 18 楼
办公地址 ： 深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七
道18 号光 大银行 大厦 18 楼
法定代表 人：黄 冰
联系电话 ：0755-83706665
客服电话 ：4008-505-505
网址：www.ytzq.com
43 浙商证券 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场
A6-7 楼
法定代表 人：吴 承根
联系人： 周存华
电话：021-80106041
传真：021-80106010
客服电话 ：95345
网址：www.stocke.com.cn
44 华宝证券 有限责 任公司
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 世
纪大道 100 号57 层
办公地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 世
纪大道 100 号57 层
法定代表 人：陈 林
联系人： 刘闻川
电话：021-20515589
传真：021-20515593
客服电话 ：4008209898
网址：www.cnhbstock.com 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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45 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
46 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 20 楼
办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 18 楼
法定代表 人:刘学 民
联系人: 毛 诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话 ：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
47 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ： 福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦
7、8 层
办公地址： 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 1088
号招商银 行大厦18 楼
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 郭相兴
电话：021-20655175
传真：021-20655196
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
48 中山证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市南山 区 科技中一 路西华 强
高新发展 大楼 7 层、8 层
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 罗艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011
网址：http://www.zszq.com
49 国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 省桂林 市 辅星路 13 号
办公地址 ： 广东 省深圳 市 福田区竹 子林四 路
光大银行 大厦 3F
法定代表 人：何 春梅
联系人： 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
28
网址：http://www.ghzq.com.cn
50 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10
号
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10
号
法定代表 人：菅 明军
联系人： 程月艳 范春艳
联系电话 ：0371-69099882
联系传真 ：0371-65585899
客服电话 ：95377
网址：www.ccnew.com
51 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
法定代表 人：吴 坚
联系人： 张煜
联系电话 ：023-63786633
客服电话 ：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
52 德邦证券 股份有 限公司
注册地址 ： 上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半
幢9 楼
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区福山路500 号城
建国际中 心 26 楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
53 中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 60 号润枫
德尚 6 号楼 3 层 中航证 券
法定代表 人：王 宜四
联系人： 史江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话 ：400-8866-567 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
29
网址：http://www.avicsec.com/
54 国元证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 寿春路 179 号
办公地址 ： 安徽 省合肥 市 阜南路 166 号润 安
大厦 A 座25 层
法定代表 人：蔡 咏
联系电话 ：0551-2634400
客服电话 ：全国 统一热 线 95578 ，
4008888777 ，安 徽省内 热 线 96888
网址：www.gyzq.com.cn
55 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦
法定代表 人:马跃 进
联系人:俞驰
联系电话:0791-86283080
客服电话 ：4008222111
网址:www.gszq.com
56 中国国际 金融股 份有限 公 司
注册地址 ： 北京 市建国 门 外大街 1 号国贸 大
厦2 座27 层及 28 层
办公地址 ：北京 市建国 门 外甲 6 号SK 大厦
法定代表 人：丁 学东
联系人： 杨涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
57 大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中
央21 层
办公地址 ： 山西 省太原 市 长治路 111 号山 西
世贸中心A 座F12 、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
30
58 方正证券 股份有 限公司
注册地址 ： 湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22—24 层
办公地址 ： 湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22—24 层
法定代表 人：何 其聪
联系人： 高洋
联系电话 ：010-68546709
客服电话 ：95571
网址：www.foundersc.com
59 财通证券 股份有 限公司
注册地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商
务中心 201 、501 、502 、1103、1601-1615 、
1701-1716
办公地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商
务中心 201 、501 、502 、1103、1601-1615 、
1701-1716
法定代表 人：沈 继宁
联系人： 夏吉慧
联系电话 ：0571-87925129
客服电话 ：95336,40086-96336
网址：www.ctsec.com
60 东海证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投
资广场 18 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号
东海证券 大厦
法定代表 人：赵 俊
联系人： 王一彦
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
61 西部证券 股份有 限公司
注册地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西
信托大厦16-17 层
办公地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西
信托大厦6 楼616 室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 梁承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/ 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
31
62 新时代证 券股份 有限公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院
1 号楼 15 层1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院
1 号楼 15 层1501
法定代表 人：田 德军
联系人： 田芳芳
联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：4006989898
网址：www.xsdzq.cn
63 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层
办公地址 ： 北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层
法定代表 人：程 宜荪
联系人： 冯爽
联系电话 ：010-58328373
客服电话 ：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
64 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4
楼
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金
融中心 17 层
法定代表 人：陆 涛
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn
65 万联证券 有限责 任公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高
德置地广 场 F 栋18 、19 层
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高
德置地广 场 F 栋18 、19 层
法定代表 人：张 建军
联系人:王鑫
联系电话 ：020-38286651
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
32
66 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
67 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼
法定代表 人：蔡 一兵
联系人： 郭磊
联系电话 ：0731-84403319
客服电话 ： 400-88-35316 （全国）
网址:www.cfzq.com
68 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址 ： 呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东
方君座 D 座14 层
办公地址 ： 呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东
方君座 D 座14 层
法定代表 人：庞 介民
联系人： 熊丽
客服电话 ：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
69 华龙证券 股份有 限公司
注册地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦
办公地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦 4 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：95368
网址：www.hlzq.com
70 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路8 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 王逍
电话：021-64339000
传真：021-54967293
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
33
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
71 国融证券 股份有 限公司
注册地址 ： 内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南
路18 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号长
安兴融中 心西座11 层
法定代表 人：张 智河
联系人: 董 晶姗
客服电话 ：400-660-9839
网址：www.grzq.com
72 英大证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 深南中路 华能大 厦
三十、三 十一层
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南中路 华能大 厦
三十、三 十一层
法定代表 人：吴 骏
联系人： 吴尔晖
联系电话 ：0755-83007159
客服电话 ：4000-188-688
网址：www.ydsc.com.cn
73 大通证券 股份有 限公司
注册地址 ：辽宁 省大连 市 沙河口区 会展路
129 号大连国 际金融 中心A 座- 大连期 货大厦
38、39 层
办公地址 ： 大连 市沙河 口 区会展路129 号大
连期货大 厦 39 层
法定代表 人：赵 玺
联系人： 谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
34
74 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯
大厦 B 座701
办公地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28
号C 座5 层
法定代表 人：林 义相
联系人： 谭磊
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn
75 联讯证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三
路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼
办公地址 ： 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三
路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼
法定代表 人：徐 刚
联系人： 郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn
76 东兴证券 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛
大厦 B 座12-15 层
办公地址 ： 北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛
大厦 B 座12-15 层
法定代表 人：魏 庆华
联系人： 汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555133
客服电话 ：4008888993
网址：www.dxzq.net
77 开源证券 股份有 限公司
注册地址 ： 西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之
门B 座5 层
办公地址 ： 西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之
门B 座5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
35
78 中邮证券 有限责 任公司
注册地址 ： 陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮
政信息大 厦 9~11 层
办公地址 ：北京 市东城 区 珠市口东 大街 17
号
法定代表 人：丁 奇文
联系人： 吉亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电话 ：4008888005
网址：www.cnpsec.com
79 中国民族 证券有 限责任公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
盘古大观A 座40F-43F
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
盘古大观A 座40F-43F
法定代表 人：赵 大建
联系人： 齐冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话 ：4008895618
网址：www.e5618.com
80 太平洋证 券股份 有限公 司
注册地址 ： 云南 省昆明 市 青年路 389 号志 远
大厦 18 层
办公地址 ： 北京 市西城 区 北展北街 九号华 远
企业号 D 座三单 元
法定代表 人： 李 长伟
联系人： 唐昌田
电话：010-88321717
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
81 宏信证券 有限责 任公司
注册地址 ： 四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二
段18 号川 信大 厦 10 楼
办公地址 ： 四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二
段18 号川 信大 厦 10 楼
法定代表 人：吴 玉明
联系人： 张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
36
82 天风证券 股份有 限公司
注册地址 ： 湖北 省武汉 市 东湖新技 术开 发区
关东园路2 号高 科大厦 四 楼
办公地址 ： 湖北 省武汉 市武昌区 中南路99
号保利广 场 A 座37 楼
法定代表 人： 余磊
联系人： 杨晨
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服电话 ：4008005000
网址：www.tfzq.com
83
诺亚正行 （ 上海） 基 金销 售投资
顾问有限 公司
注册地址 ： 上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄9 号
3724 室
办公地址 ：上海 市杨浦 区 秦皇岛路32 号 c
栋
法定代表 人：汪 静波
联系人： 张裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
84
深圳众禄 金融控 股股份 有 限公
司
注册地址 ： 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼
办公地址 ： 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
85 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号26
号楼 2 楼41 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118
号鄂尔多 斯国际 大厦 903 ～906 室 ；上海 市
虹口区欧 阳路 196 号 （ 法 兰桥创意 园）26 号
楼2 楼
法定代表 人：杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
37
86 蚂蚁 （杭州） 基金销 售有 限公司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路
1218 号 1 栋202 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18
号黄龙时 代广场B 座6F
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 韩爱彬
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
87
上海长量 基金销 售投资 顾 问有
限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路526 号2
幢220 室
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号
裕景国际B 座16 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 佘晓峰
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
88 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田路 190 号2 号
楼2 层
办公地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田路 195 号3 号
楼C 座7 楼
法定代表 人：其 实
联系人： 黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
89
北京展恒 基金销 售股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6
号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮
电新闻大 厦 2 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 翟文、 马林
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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90 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址 ： 浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂
大厦 903 室
办公地址： 杭州市 余杭区 五常街道 同顺街18
号 同花顺 大楼 4 层
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
91
众升财富 （ 北京） 基 金销 售有限
公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区 13
号楼 A 座9 层908 室。
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 望京浦项 中心 A 座
9 层 04-08
法定代表 人：李 招娣
联系人： 李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
92 和讯信息 科技有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
93
宜信普泽 投资顾 问 （北京 ） 有限
公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号9 号
楼15 层1809
办公地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号SOHO
现代城 C 座1809
法定代表 人：戎 兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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94 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司
注册地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 45 号（锦
昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 43 号金诚
集团（锦 昌大厦 ）13 楼
法人：徐 黎云
联系人： 来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
95 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号
高地中心1101 室
办公地址 ： 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号
高地中心1101 室
法定代表 人：于 海锋
联系人： 邓鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn
96 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元
法定代表 人：赵 学军
联系人： 景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
97
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有
限公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技
园4 栋10 层 1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外 大街 28
号富卓大 厦 16 层
法定代表 人：张 彦
联系人： 张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
网址：https:/8.jrj.com.cn 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
40
98
北京恒天 明泽基 金销售 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路
10 号五层5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环北 路甲 19
号SOHO 嘉 盛中 心 30 层3001 室
法定代表 人：李 悦
联系人： 张晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客服电话 ：4007868868
网址：www.chtfund.com
99
北京钱景 财富投 资管理 有 限公
司
注册地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9
层1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9
层1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 高静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
100 深圳宜投 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 深圳 市南山 区 粤兴二道6 号武 汉
大学深圳 产学研 大楼 B815 房（入 驻深圳 市
前海商务 秘书有 限公司 ）
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 2028 号皇
岗商务中 心 2405
法定代表 人：华 建强
联系人： 黄晶龙
电话：0755-23601676
传真：0755-88603185
客服电话 ：4008955811
网址：www.ucffund.com
101
北京创金 启富投 资管理 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5
号楼 215A
办公地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5
号楼 215A
法定代表 人：梁 蓉
联系 人： 李婷婷
电话：010-66154828 -801
传真：010-63583991
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
41
102 海银基金 销售有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号
16 楼 B 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号
陆家嘴金 融服务 广场 6 楼
法定代表 人：刘 惠
联系人： 刘艳妮
电话：021- 80133827
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
103 上海 大智 慧财富 管理有 限 公司
注册地址 ： 上海 浦东杨 高南路 428 路1 号
楼10-11 层
办公地址 ： 上海 浦东杨 高 南路 428 路1 号楼
10-11 层
法定代表 人： 申健
联系人： 印强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话 ：021-20219931
网址：http://8.gw.com.cn
104 上海联泰 资产管 理有限 公 司
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 富
特北路 277 号3 层310 室
办公地址 ：上海 市长宁 区 福泉北路518 号8
座3 层
法定代表 人：燕 斌
联系人： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：4000-466-788
网址：http://www.66zichan.com
105 北京增财 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建
威大厦 1208
办公地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建
威大厦 1208
法定代表 人：罗 细安
联系人： 史丽丽
电话：010-67000988-6028
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
42
106 上海利 得 基金销 售有限 公 司
注册地址： 上海市 宝山区 蕴川路5475 号1033
室
办公地址 ： 上海 浦东新 区 峨山路 91 弄 61 号
10 号楼 12 楼
法定代表 人：李 兴春
联系人： 曹怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话 ：4000676266
网址：www.leadfund.com.cn
107 上海汇付 金融服 务有限 公 司
注册地址： 上海市 黄浦区 中山南路100 号19
层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 虹梅路 1801 号 7
层
法定代表 人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话 ：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
108 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司
注册地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一
广场 1501-1504
办公地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一
广场 1501-1504
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
109 中信建投 期货有 限公司
注册地址 ： 重庆 市渝中 区中 山三 路 107 号
上站大楼 平街 11-B，名 义层 11-A ，8-B4 ，
9-B、C
办公地址 ： 渝中 区中山 三路 107 号上站 大
楼平街 11-B，名 义层 11-A，8-B4，9-B 、C
法定代表 人： 彭 文德
联系人： 万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话 ：400-8877-780
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43
110 上海陆金 所资产 管理有 限 公司
注册地址： 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 1333
号14 楼 09 单元
办公地址： 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 1333
号14 楼
法定代表 人： 鲍 东华
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
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111 中信期货 有限公 司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越
时代广场 （二 期 ） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
办公地址 ： 深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越
时代广场 （二 期 ） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代表 人： 张皓
联系人： 韩钰
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话 ：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
112
北京乐融 多源投 资咨询 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区 西大望路1 号1 号
楼16 层1603 室
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 工人体育 馆北路 甲
2 号盈科 中心 B 座裙楼 二 层
法定代表 人： 董浩
联系人： 陈铭洲
电话： 18513699505
客服电话 ：400-068-1176
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113 珠海盈米 财富管 理有限 公 司
注册地址： 珠海 市横琴 新区宝华 路 6 号105
室-3491
办公地址 ： 广州 市海珠 区 琶洲大道 东 1 号保
利国际广 场南塔12 楼 1201-1203 室
法定代表 人：肖 雯
联系人： 黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
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44
114 深圳富济 财富管 理有限 公 司
注册地址 ： 深圳 市南山 区 粤海街道 科苑南 路
高新南七 道惠恒 集团二 期 418 室
办公地址 ：深圳 市南山 区 高新南七 道 12 号
惠恒集团 二期 418 室
法定代表 人：齐 小贺
联系人： 杨涛
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
115
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市延庆 县延庆经 济开发 区
百泉街 10 号 2 栋236 室
办公地址 ： 北京 朝阳区 亮马桥路40 号二 十
一世纪大 厦 A 座303
法定代表 人： 张鑫
联系人： 刘美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话 ：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/
116
上海凯石 财富基 金销售 有 限公
司
注册地址 ： 上海 市黄浦 区 西藏南路765 号
602-115 室
办公地址 ： 上海 市黄浦 区 延安东路1 号凯 石
大厦 4 楼
法定代表 人： 陈 继武
联系人： 王哲宇
电话： 021-63333389-611
传真：021-63333390
客服电话 ：4006-433-389
网址：www.lingxianfund.com
117 大泰金石 投资管 理有限 公 司
注册地址 ： 南京 市建邺 区 江东中路359 号国
睿大厦一 号楼 B 区4 楼A506 室
办公地址 ：上海 市长宁 区 虹桥路 1386 号文
广大厦 15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995
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118
济安财富 （ 北京） 资 本管 理有限
公司
注册地址： 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号4
号楼 40 层4601 室
办公地址 ： 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号
财富中心A 座46 层 济 安 财富
法定代表 人： 杨健
联系人： 付志恒
电话：010-65309516-802
传真：010-65330699
客服电话 ：400-075-6663
网址：http://www.jianfortune.com
119
中证金牛 （ 北京） 投 资咨 询有限
公司
注册地址 ： 北京 市丰台 区 东管头 1 号2 号楼
2-45 室
办公地址： 北京 市西城 区宣武门 外大街 甲 1
号新华社 第三工 作区 5F
法定代表 人：彭 运年
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话 ：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
120
北京广源 达信投 资管理 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市西城 区新街口 外大街28
号C 座六 层 605 室
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 望京东园 四区浦 项
中心 B 座19 层
法定代表 人： 齐 剑辉
联系人： 王英俊
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话 ：4006236060
网址：www.niuniufund.com
121 北京蛋卷 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院
6 号楼 2 单元 21 层222507
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院
6 号楼 2 单元 21 层222507
法定代表 人：钟 斐斐
联系人： 吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：4000618518
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46
122 上海云湾 投资管 理有限 公 司
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 新
金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 新
金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表 人： 戴 新装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话 ：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
123 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告
3.1.2 场 内销 售机 构
场内销 售机 构是 指具 有基 金代销 业务 资格 、 并经 相关 证券交 易所 和中 国证 券登 记结算 有
限责任 公司 认可 的相 关证 券交易 所会 员单 位， 具体 名单以 交易 所网 站刊 载内 容为准 。
3.2 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明电 话：010-59378982
传真：010-59378907
联系人 ：程 爽
3.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所
广东华 瀚律 师事 务所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话： （0755 ）82687860
传真： （0755 ）82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
3.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ） 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
47
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹
§ 4 基金名称
南方积 极配 置混 合型 证券 投资基 金
§ 5 基金的类型
上市契 约型 开放 式基 金
§ 6 基金的投资目标
本基金 为混 合型 基金 ， 通 过积极 操作 进行 资产 配置 和行业 配置 ， 在 时机 选择 的同时 精选
个股， 力争 在适 度控 制风 险并保 持良 好流 动性 的前 提下， 为投 资者 寻求 较高 的投资 收益 。
§ 7 基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 国内 依法公 开发 行的 各类 股票 、 债券及 中国 证监 会批 准的 其他投 资
品种。
其中 ， 股 票投 资范围 为所 有在国 内依 法公 开发 行的 、 具 有良 好流 动性 的 A 股 ； 债 券投 资
范围包 括国 债、 金融 债、 企业债 、 可 转债 、 短 期票 据和回 购等 ； 剩 余部 分的 现金资 产将 主要
投资于 各类 银行 存款 。
在以上 投资 范围 内， 根据 本基金 的投 资目 标、 投资 理念 和 投资 策略 ， 本 基金 将从中 选 择
出适合 的投 资对 象， 完成 资产配 置、 行业 配置 和个 股选择 的过 程。
其中 ， 资 产配 置将在 上述 各大类 投资 品种 之间 进行 ， 以 决定 股票 和债券 的投 资比例 ， 本
基金大 类资 产投 资的 目标 比例为 ：股 票 85% ， 债券 10% ，现 金 5% ，可 能比 例为 ：股票 40% －
95% ， 债券 0% －50% ， 现金5%－10% ； 行业配 置将 以与 国民经 济增 长具 有高 度关 联性、 贡献 度南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
48
大、 成长 性快 、 投 资价 值 高的六 个行 业为 主， 这六 个行业 的投 资比 例不 低于 整个股 票投 资的
65% ； 在资 产配 置和 行业 配 置的基 础上 ，本 基金 进行 个股的 选择 。 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
49
§ 8 基金的投资策略
8.1 投资 策略
本基金 秉承 的是 “积 极配 置” 的 投资 策略 。 通 过积 极操作 进行 资产 配置 和行 业配置 ， 在
此基础 上选 择个 股， 力争 达到 “在 适度 控制风 险并 保持良 好流 动性 的前 提下 ， 为 投资 者寻 求
较高的 投资 收益 ”的 投资 目标。
在本基 金中 ， 配置分 为一 级配置 、 二级 配置和 三级 配置 ， 其 中一 级配置 就是 通常所 说 的
资产配 置， 二级 配置 是指 股票投 资中 的行 业配 置， 三级配 置也 就是 个股 选择 。
1 、一 级配 置（ 资产 配置 ）
一级配 置是 在大 类资 产的 层面上 进行 配置 ， 大 类资 产是指 股票 、 债 券、 现金， 配置的 结
果是确 定这 三类 资产 在总 资产中 的比 例。
我国证 券市 场取 得了 令人 瞩目的 成就 ， 但 仍处 于初 期的发 展阶 段， 表现 出在 市场非 完全
有效的 情况 下较 高的 投资 收益和 较大 的投 资风 险并 存， 系 统风 险高 于非 系统 风险的 特征 。 这
表明通 过积 极操 作获 取超 额收益 的可 能， 也表 明资 产配置 的重 要性 。
本基金 的资 产配 置根 据宏 观经济 情况 、 及 未来 较长 一段时 间内 股票 走势 的判 断决定 。 在
调整资 产配 置比 例时 ， 本 基金重 点考 虑以 下三 个方 面： 一是 政策 面的变 化 ， 二是宏 观经 济的
发展情 况 ， 三 是市 场本 身的 规律 。 通 过这 三个 方面 对市 场的上 升或 下降 方向 及程 度做出 预测 ，
动态调 整股 票二 级市 场的 投资仓 位， 最终 达到 资产 配置的 目标 。
作为配 置的 结果 ， 当 预 期 股票市 场出 现时 间较 长、 幅度较 大的 上升 行情 时， 本基金 股 票
投资比 例可 以达 到或 接 近95%。 也 就是 说， 在既 定情 况下， 本基 金可 以作 为一 只全股 票基 金
看待 。 一 般情 况下 ， 在 一 级配置 中 ， 本 基金所 持有 的少量 国债 仅是 为了 应对 市场的 系统 性风
险。
2 、二 级配 置（ 行业 配置 ）
二级配 置是 在大 类资 产内 部进行 二次 配置 ，主 要是 指股票 投资 中的 行业 配置 。
具体而 言 ， 在 股票投 资部 分， 本基 金将 选择出 与国 民经济 增长 具有 高度 关联 性、 贡献 度
大、 成 长性 快、 投 资价 值高 的六个 行业 ， 对 这些 行业 的 股票进 行重 点投 资； 在债 券 投资部 分，
本基金 将根据 剩余期 限结 构，结 合久期 策略选 择重 点投资 品种， 在国债 、金 融债、 企业债 、
可转债 、 短期 票据及 回购 间进行 选择 性投 资； 在现 金方面 ， 本基 金将以 基金 流动性 管理 为 原
则，在 保证 满足 赎回 要求 的情况 ，根 据上 述的 一、 二级配 置进 行比 例调 整。
我国经 济高 速增 长的 同时 不同行 业分 享经 济增 长成 果能力 显现 出一 定的 差异 。 这表明 在
考虑宏 观面 的整 体经 济周 期的同 时也 需要 关注 行业 的经济 周期 ， 通过 对其 中表 现最好 的行 业
进行重 点投 资， 能更 好地 分享整 体经 济增 长的 成果 。 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
50
本基金 采用 自上 而下 和自 下而上 相结 合的 研究 方法 ， 结合 行业 PEG 定量 研究， 最终达 到
行业配 置的 目标 。 自 上而 下的研 究方 法是 指通 过对 主要宏 观经 济数 据的 分析 和预测 ， 确 定主
要宏观 经济 变量 的变 动对 不同行 业的 影响 。 自 下而 上的研 究方 法是 指通 过对 外部环 境、 产业
政策和 竞争 格局 的分 析预 测， 确 定行 业结 构变 化对 各个行 业的 潜在 影响 。 行 业 PEG 研究 方法
是指通 过定 量分 析行 业市 盈率和 行业 增长 率之 间的 比率关 系， 确定 行业 的投 资价值 。
作为配 置的 结果 ，本 基金 所选择 的六 个行 业的 投资 比例不 低于 整个 股票 投资 的 65% 。
3 、三 级配 置（ 个股 选择 ）
三级配 置是 在一 、二 级配 置之后 对个 股的 选择 。
本基金 按照 价值 投资 理念 ， 通过 综合 考虑 上市 公司 的产品 定位 与市 场空 间、 市场潜 力与
增长速 度、 竞争 环境 与行 业结构 、 成 本控 制与 利润 水平、 绝对 估值 与相 对估 值， 确 定行 业中
投资价 值被 市场 低估 的公 司，最 终完 成个 股选 择的 过程。
8.2 投资 决策依 据和 决策 程序
1 、决 策依 据
（l）有 关法律 、法规 和本 基金合同 的有 关规定 。依 法决策是 本基 金进行 投资 的前提 ；
（2）宏 观经济 发展 态势、 微观经 济运行 环境和 证券 市场走 势。是 本基金 决策 的基础 。（3）
投资对 象收 益和 风险 的配 比关系 。 在充 分权 衡投 资对 象的收 益和 风险 的前 提下 做出投 资决 策 ，
是本基 金维 护投 资者 利益 的重要 保障 。
2 、决 策程 序
本基金 管理 人的 投资 决策 程序如 下：
（l）决 定主要 投资原 则： 投资决策 委员 会决定 基金 的主要投 资原 则，并 对基 金投资 组
合的一 二级 配置 比例 等提 出指导 性意 见。
（2）提 出投资 建议： 研究 人员通过 对中 国经济 发展 的结构变 化和 各行业 发展 周期的 研
究， 从 众多 行业 中精 选出 与国民 经济 增长 具有 高度 关联性 、 贡 献度 大、 成长 性快、 投资 价值
高的六 个行 业的 股票 进行 投资 ， 根 据对 六个 行业 的上 市公司 进行 研究 ， 确定 公司 的投资 价值 ，
向基金 经理做 出投资 建议 ；根据 基金经 理提出 的要 求进行 研究并 提出投 资建 议。（3 ）制 定
投资决 策： 基金 经理 在遵 守投资 决策 委员 会的 投资 原则前 提下 ， 根 据证 券分 析人员 提供 的投
资建议 以及 自己 的分 析判 断，做 出具 体的 投资 决策 。
（4）进 行风险 评估： 风险 管理部门 对公 司旗下 基金 投资组合 的风 险进行 监测 和评估 ，
并出具 风险 监控 报告 。
（5）评 估和调 整决策 程序 ：基金管 理人 有权根 据环 境的变化 和实 际的需 要调 整决策 的
程序。 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
51
§ 9 基金的风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 水平低 于股 票型 基金 ， 高 于债券 型基
金、货 币市 场基 金。
§ 10 基金业绩比较基准
本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 采用 上证 综指 ， 债券投 资部 分的 业 绩 比较 基准采 用
上证国 债指 数 。 本基 金定 位在混 合型 基金 ， 以 股票 投资为 主 ， 国 债投资 只是 为了回 避市 场 的
系统风 险， 因此 ，本 基金 的整体 业绩 比较 基准 可以 表述为 如下 公式 ：
基金整 体业 绩基 准＝ 上证 综指×85% ＋上 证国 债指 数×15 ％
§ 11 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年9 月30 日（ 未经审 计） 。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,030,614,856.63 88.88
其中： 股票
1,030,614,856.63 88.88
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,841,177.80 0.16
其中： 债券
1,841,177.80 0.16
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 - - 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
52
金融资 产
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
126,332,694.43 10.90
8 其他资 产
742,896.82 0.06
9 合计
1,159,531,625.68
100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 5,061,450.00 0.44
C 制造业 594,733,774.33 51.45
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
136,910.48 0.01
E 建筑业 81,173,553.75 7.02
F 批发和 零售 业 7,597,047.00 0.66
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 162,511,864.30 14.06
J 金融业 90,399,648.74 7.82
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
22,188,124.62 1.92
M 科学研 究和 技术 服务 业 47,490,520.00 4.11
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
19,321,963.41 1.67
S 综合 - -
合计 1,030,614,856.63 89.15
1.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：无 。
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002572 索菲亚 1,312,880 81,241,014.40 7.03 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
53
2 600519 贵州茅 台 211,374 62,970,428.34 5.45
3 300296 利亚德 1,822,203 55,759,411.80 4.82
4 600030 中信证 券 3,047,491 49,125,554.92 4.25
5 300284 苏交科 1,995,400 47,490,520.00 4.11
6 000333 美的集 团 1,747,220 47,192,412.20 4.08
7 000065 北方国 际 1,238,806 44,522,687.64 3.85
8 600476 湘邮科 技 1,384,135 40,070,708.25 3.47
9 002120 新海股 份 700,331 35,436,748.60 3.07
10 300017 网宿科 技 503,396 35,137,040.80 3.04
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 1,841,177.80 0.16
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,841,177.80 0.16
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113008 电气转 债 14,210 1,626,050.30 0.14
2 128013 洪涛转 债 1,750 215,127.50 0.02
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投资 明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
54
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
1.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
1.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 522,154.56
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 27,563.14
5 应收申 购款 193,179.12
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 742,896.82
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113008 电气转 债 1,626,050.30 0.14
南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
§ 12 基金业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增 长率
（1）
净值增
长率标
准差 （2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1） - （3） （2） - （4）
2004.10.14-2004.12.31 -1.62% 0.22% -4.23% 0.90% 2.61% -0.68%
2005.1.1-2005.12.31 -3.29% 0.93% -4.98% 1.17% 1.69% -0.24%
2006.1.1-2006.12.31 122.84% 1.37% 104.55% 1.15% 18.29% 0.22%
2007.1.1-2007.12.31 112.40% 2.02% 78.94% 1.87% 33.46% 0.15%
2008.1.1-2008.12.31 -50.51% 1.90% -58.33% 2.42% 7.82% -0.52%
2009.1.1-2009.12.31 53.23% 1.54% 65.99% 1.61% -12.76% -0.07%
2010.1.1-2010.12.31 6.98% 1.33% -11.60% 1.21% 18.58% 0.12%
2011.1.1 －2011.12.31 -23.30% 0.99% -18.12% 0.98% -5.18% 0.01%
2012.1.1 －2012.12.31 1.90% 0.93% 3.37% 0.93% -1.47% 0.00%
2013.1.1 －2013.12.31 8.14% 1.09% -5.21% 0.98% 13.35% 0.11%
2014.1.1 －2014.12.31 27.46% 1.02% 44.65% 0.92% -17.19% 0.10%
2015.1.1-2015.12.31 43.63% 2.45% 9.93% 2.08% 33.70% 0.37%
2016.1.1-2016.9.30 -6.17% 1.69% -12.28% 1.38% 6.11% 0.31%
自基金 成立 起至 今 430.31% 1.50% 128.09% 1.47% 302.22% 0.03%
§ 13 基金的费用概览
13.1 与 基金运 作有 关的 费用
（一） 基金 费用 的种 类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ； 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 证券 交易 费用 ；
（4） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的信 息披 露费 用；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费；
（7） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常情 况下 ，本基 金的 管理费按 前一 日基金 资产 净值 1.5% 的 年费率 计算， 计算方 法
如下：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费；
E 为前 一日 基金 资产 净值 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 本基 金的 托管费 按前 一日 基金 资产 净值 0.25% 的年 费率 计算， 计算方 法
如下：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费；
E 为前 一日 基金 资产 净值 。
3 、上述 （一） 中（3 ）到 （7 ）项 费用由 基金托 管人 根据其他 有关 法规及 相应 协议的 规
定，按 费用 实际 支出 金额 支付， 列入 当期 基金 费用 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 资产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
其他具 体不 列入 基金 费用 的项目 依据 中国 证监 会有 关规定 执行 。
（四 ） 基 金管 理人和 基金 托管人 可磋 商酌 情降 低基 金管理 费 、 基 金托管 费 ， 下调前 述费
率无须 召开 基金 份额 持有 人大会 。 基金 管理 人必 须最 迟于新 的费 率实 施日 前3 个工作 日在 至
少一种 指定 报刊 和网 站上 刊登公 告。
（五） 本基 金运 作过 程中 的各类 纳税 主体 ，依 照国 家法律 法规 的规 定， 履行 纳税义务 。
13.2 与 基金销 售有 关的 费用
1 、本 基金 的申 购费 率不 高 于 1.5% ，随 申购 金额 的增 加而递 减， 如下 表所 示：
申购金 额（M ） 申购费 率 南方积配（2016 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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M ＜100 万 1.5%
100 万≤M ＜1000 万 1.2%
M ≥1000 万 每笔 1000 元
2 、 本基 金的 赎回 费率 为 0.5% ， 赎回 费 的 25% 归基 金 资产所 有。 如本 基金 推出 后端收 费
模式， 则赎 回费 率将 另行 公告。
3 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率最 高不 得超过 法律 法规规定 的限 额。在 法律 法规规 定
的限制 内 ， 基 金管 理人 可 决定实 际执 行的 申购 、 赎 回费率 ， 并在 《 招募 说明 书 》 中 进行 公告 。
基金管 理人 认为 需要 调整 费率时 ， 应最 迟于 新的 费率 开始实 施 前 3 个 工作 日在 至少一 种指 定
报刊和 网站 公告 。
4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的
情形下 ， 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 ， 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知。
§ 14 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施
的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2 、在 “基 金管 理人 ”部 分 ，对 “ 主要 人员 情况 ”进 行了更 新。
3 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。
4 、在 “相 关服 务机 构 ” 部 分，对 “ 销 售机 构 ” 进行 了更新 。
5 、在 “基 金的 投资 ”部 分 ，对 “ 基金 投资 组合 报告 ”进行 了更 新。
6 、在 “基 金份 额持 有人 服 务 ”部 分， 对 “ 基金 份额 持有人 服务 ”进 行了 更新 。
7 、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分， 对 “ 其他 应披 露事 项 ”进 行了 更新 。
8 、对 部分 其他 表述 进行 了 更新。
南方基 金管 理有 限公 司
2016 年 11 月 18 日
