招募说明书 摘要（更新）
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富国中证军工指数分级证券投资基金
招募说明书（更新）
（摘要）
（二〇一 六年 第二号）
富国中证 军工指数 分级证券 投资 基金 （以下简 称 “本基 金” ） 经中
国证监会 2014 年 2 月 28 日【2014 】236 文 核准募集 。本基金 的基金
合同于 2014 年4 月4 日生 效。
重 要 提示
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募
说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册， 并 不
表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资
于本基金 没有风险 。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产
生波动。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招
募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考
虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时，
亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引
发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导
致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及
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本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”
原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致
的投资风 险，由投 资者自行 负责。
本基金为 股票型基 金， 具有 较高预期 风险、 较 高预期收 益的特征 。
从本基金 所分离的 两类基金 份额来看 ， 富国军 工 A 份额 具有低预 期 风
险、预期 收益相对 稳定的特 征；富国 军工 B 份 额具有高 预期风险 、 预
期收益相 对较高的 特征。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基
金的业绩 并不构成 新基金业 绩表现的 保证。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运
用基金财 产，但不 保证基金 一定盈利 ，也不保 证最低收 益。
本招募说 明书所载 内容截止 至 2016 年 10 月 4 日， 基金投资组 合
报告和基 金业绩表 现截止 至 2016 年9 月30 日 （财务数 据未经审 计） 。
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一、基金管理人
（ 一 ） 基 金管 理 人 概 况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区 世纪大道8 号上海国金中心二期 16-17
层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人： 薛爱东
总经理： 陈戈
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人： 范伟隽
注册资本：3 亿元人民币
股权结构（截止于 2016 年 10 月4 日） ：
股东名称 出资比例（%）
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公 司 设 立 了 投 资 决 策 委 员 会 和 风 险 控 制 委 员 会 等 专 业 委 员 会 。 投 资 决 策 委 员
会 负 责 制 定 基 金 投 资 的 重 大 决 策 和 投 资 风 险 管 理 。 风 险 控 制 委 员 会 负 责 公 司 日 常
运 作 的 风 险 控 制 和 管 理 工 作 ， 确 保 公 司 日 常 经 营 活 动 符 合 相 关 法 律 法 规 和 行 业 监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公 司 目 前 下 设 二 十 三 个 部 门 、 三 个 分 公 司 和 二 个 子 公 司 ， 分 别 是 ： 权 益 投 资
部 、 固 定 收 益 投 资 部 、 固 定 收 益 专 户 投 资 部 、 固 定 收 益 研 究 部 、 量 化 投 资 部 、 海
外 权 益 投 资 部 、 权 益 专 户 投 资 部 、 养 老 金 投 资 部 、 权 益 研 究 部 、 集 中 交 易 部 、 董
事会办公室、 综合管理部、 机构业务部、 零售业务部、 营销管理部、 客户服务部、
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电 子 商 务 部 、 战 略 与 产 品 部 、 监 察 稽 核 部 、 计 划 财 务 部 、 人 力 资 源 部 、 信 息 技 术
部 、 运 营 部 、 北 京 分 公 司 、 成 都 分 公 司 、 广 州 分 公 司 、 富 国 资 产 管 理 （ 香 港 ） 有
限 公 司 、 富 国 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 。 权 益 投 资 部 ： 负 责 权 益 类 基 金 产 品 的
投 资 管 理 ； 固 定 收 益 投 资 部 ： 负 责 固 定 收 益 类 公 募 产 品 和 非 固 定 收 益 类 公 募 产 品
的 债 券 部 分 （ 包 括 公 司 自 有 资 金 等 ） 的 投 资 管 理 ； 固 定 收 益 专 户 投 资 部 ： 负 责 一
对 一 、 一 对 多 等 非 公 募 固 定 收 益 类 专 户 的 投 资 管 理 ； 固 定 收 益 研 究 部 ： 负 责 固 定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等； 量化投资部：
负 责 公 司 有 关 量 化 投 资 管 理 业 务 ； 海 外 权 益 投 资 部 ： 负 责 公 司 在 中 国 境 外 （ 含 香
港） 的权益投资管理， 包括 QDII 权益类公募基金、 以香港投资为主的沪港深权益
类 公 募 基 金 、 以 香 港 权 益 及 权 益 类 衍 生 品 为 主 的 专 户 投 资 基 金 等 ； 权 益 专 户 投 资
部 ： 负 责 社 保 、 保 险 、QFII 、 一 对 一 、 一 对 多 等 非 公 募 权 益 类 专 户 的 投 资 管 理 ；
养 老 金 投 资 部 ： 负 责 养 老 金 （ 企 业 年 金 、 职 业 年 金 、 基 本 养 老 金 、 社 保 等 ） 及 类
养 老 金 专 户 等 产 品 的 投 资 管 理 ； 权 益 研 究 部 ： 负 责 行 业 研 究 、 上 市 公 司 研 究 和 宏
观 研 究 等 ； 集 中 交 易 部 ： 负 责 投 资 交 易 和 风 险 控 制 ； 董 事 会 办 公 室 ： 履 行 公 司 章
程 规 定 的 工 作 职 责 ， 暂 与 综 合 管 理 部 合 署 办 公 ； 综 合 管 理 部 ： 负 责 公 司 董 事 会 日
常 事 务 、 公 司 文 秘 管 理 、 公 司 （ 内 部 ） 宣 传 、 信 息 调 研 、 行 政 后 勤 管 理 等 工 作 ；
机 构 业 务 部 ： 负 责 年 金 、 专 户 、 社 保 以 及 共 同 基 金 的 机 构 客 户 营 销 工 作 ； 零 售 业
务 部 ： 管 理 华 东 营 销 中 心 、 华 中 营 销 中 心 、 广 东 营 销 中 心 、 深 圳 营 销 中 心 、 北 京
营 销 中 心 、 东 北 营 销 中 心 、 西 部 营 销 中 心 、 华 北 营 销 中 心 ， 负 责 共 同 基 金 的 零 售
业务； 营销管理部： 负责营销计划的拟定和落实、 品牌建设和媒体关系管理,为零
售 和 机 构 业 务 团 队 、 子 公 司 等 提 供 一 站 式 销 售 支 持 ； 客 户 服 务 部 ： 拟 定 客 户 服 务
策略， 制定 客户服务规范， 建设客 户服务团队， 提高客户 满意度， 收 集客户信息 ，
分 析 客 户 需 求 ， 支 持 公 司 决 策 ； 电 子 商 务 部 ： 负 责 基 金 电 子 商 务 发 展 趋 势 分 析 ，
拟 定 并 落 实 公 司 电 子 商 务 发 展 策 略 和 实 施 细 则 ， 有 效 推 进 公 司 电 子 商 务 业 务 ； 战
略与产品部： 负责开发、 维护公募和非公募产品， 协助管理层研究、 制定、 落实、
调 整 公 司 发 展 战 略 ， 建 立 数 据 搜 集 、 分 析 平 台 ， 为 公 司 投 资 决 策 、 销 售 决 策 、 业
务 发 展 、 绩 效 分 析 等 提 供 整 合 的 数 据 支 持 ； 监 察 稽 核 部 ： 负 责 监 察 、 风 控 、 法 务
和 信 息 披 露 ； 信 息 技 术 部 ： 负 责 软 件 开 发 与 系 统 维 护 等 ； 运 营 部 ： 负 责 基 金 会 计
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与 清 算 ； 计 划 财 务 部 ： 负 责 公 司 财 务 计 划 与 管 理 ； 人 力 资 源 部 ： 负 责 人 力 资 源 规
划 与 管 理 ； 富 国 资 产 管 理 （ 香 港 ） 有 限 公 司 ： 证 券 交 易 、 就 证 券 提 供 意 见 和 提 供
资 产 管 理 ； 富 国 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 ： 经 营 特 定 客 户 资 产 管 理 以 及 中 国 证
监会认可的其他业务。
截止到 2016 年9 月30 日，公司有员工 357 人，其中64.99% 以上具有硕士以
上学历。
（ 二 ） 主 要人 员 情 况
1、董事会成员
薛 爱 东 先 生 ， 董 事 长 ， 研 究 生 学 历 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 交 通 银 行 扬 州 分 行 监
察 室 副 主 任 、 办 公 室 主 任 、 会 计 部 经 理 、 证 券 部 经 理 ， 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 扬
州 营 业 部 总 经 理 ， 兴 安 证 券 有 限 责 任 公 司 托 管 组 组 长 ， 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 黑
龙 江 管 理 总 部 总 经 理 兼 党 委 书 记 、 上 海 分 公 司 总 经 理 兼 党 委 书 记 、 公 司 机 关 党 委
书记兼总经理办公室主任。
陈 戈 先 生 ， 董 事 ， 总 经 理 ， 研 究 生 学 历 。 历 任 国 泰 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司 研
究 所 研 究 员 ， 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 、 基 金 经 理 、 研 究 部 总 经 理 、 总 经 理
助理、 副总经理，2005 年4 月至 2014 年4 月任富国天益价值证券投资基金基金经
理。
麦 陈 婉 芬 女 士 （Constance Mak ） ， 董 事 ， 文 学 及 商 学 学 士 ， 加 拿 大 注 册 会 计
师。 现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理 （General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group ） ，中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任 St. Margaret ’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。
方 荣 义 先 生 ， 董 事 ， 研 究 生 学 历 ， 高 级 会 计 师 。 现 任 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
副 总 经 理 、 财 务 总 监 。 历 任 北 京 用 友 电 子 财 务 技 术 有 限 公 司 研 究 所 信 息 中 心 副 主
任， 厦门大学工商管理教育中心副教授， 中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市
中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长，
中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 深 圳 监 管 局 财 务 会 计 处 处 长 、 国 有 银 行 监 管 处 处 长 ，
申银万国证券股份有限公司财务总监。
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裴 长 江 先 生 ， 董 事 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 。 历
任 上 海 万 国 证 券 公 司 研 究 部 研 究 员 、 闸 北 营 业 部 总 经 理 助 理 、 总 经 理 ， 申 银 万 国
证 券 公 司 闸 北 营 业 部 总 经 理 、 浙 江 管 理 总 部 副 总 经 理 、 经 纪 总 部 副 总 经 理 ， 华宝
信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任
BMO 金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International, BMO
Financial Group）。 1980 年至1984 年在Coopers & Lybrand 担任审计工作；1984
年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
蒲冰先生， 董事,本科学历， 中级审计师。 现任山东省国际信托股份有限公司
自 营 业 务 部 副 总 经 理 。 历 任 山 东 正 源 和 信 会 计 师 事 务 所 审 计 部 、 评 估 部 员 工 ， 山
东 省 鲁 信 置 地 有 限 公 司 计 财 部 业 务 经 理 ， 山 东 省 国 际 信 托 股份 有 限 公 司 计 财 部 业
务经理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。
张 克 均 先 生 ， 董 事 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 战 略 规 划 总 部
总 经 理 。 历 任 福 建 兴 业 银 行 厦 门 分 行 电 脑 部 副 经 理 、 计 划 部 副 经 理 、 证 券 部 副 经
理、 杏林支行副行长； 申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、 经理、
深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。
黄 平 先 生 ， 独 立 董 事 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 上 海 盛 源 实 业 （ 集 团 ） 有 限 公 司 董
事局主席。 历任上海市劳改局政治处主任； 上海华夏立向实业有限公司副总经理；
上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先 生 ， 独 立 董 事 ， 研 究 生 学 历 ， 加 拿 大 特 许 会 计 师 。
现任圣力嘉学院(Seneca College) 工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入加
拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作，有 30 余年 财
务管理及信息系统项目管理经验， 曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前
身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink
Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。
李 宪 明 先 生 ， 独 立 董 事 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 上 海 市 锦 天 城 律 师 事 务 所 律 师 、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
2、监事会成员
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岳增光先生， 监事长,本科学历， 高级会计师。 现任山东省国际信托股份有限
公 司 纪 委 书 记 、 风 控 总 监 。 历 任 山 东 省 济 南 市 经 济 发 展 总 公 司 会 计 ， 山 东 正 源 和
信 有 限 责 任 会 计 师 事 务 所 室 主 任 ， 山 东 鲁 信 实 业 集 团 公 司 财 务 ， 山 东 省 鲁 信 投 资
控股集团有限公司财务，山东省国际信托股份有限公司财务部经理。
沈 寅 先 生 ， 监 事 ， 本 科 学 历 。 现 任 申 银 宏 源 证 券 有 限 公 司 合 规 与 风 险 管 理 总
部 总 经 理 助 理 及 公 司 律 师 。 历 任 上 海 市 中 级 人 民 法 院 助 理 审 判 员 、 审 判 员 、 审 判
组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。
夏 瑾 璐 女 士 ， 监 事 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 蒙 特 利 尔 银 行 上 海 代 表 处 首 席 代 表 。
历 任 上 海 大 学 外 语 系 教 师 ； 荷 兰 银 行 上 海 分 行 结 构 融 资 部 经 理 ； 蒙 特 利 尔 银 行 金
融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。
仇 夏 萍 女 士 ， 监 事 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务部总
经 理 。 历 任 中 国 工 商 银 行 上 海 分 行 杨 浦 支 行 所 任 职 ； 在 华 夏 证 券 有 限 公 司 东 方 路
营业部任职。
孙琪先生， 监事， 本科 学历。 现任 富国基金管理有限公司 IT 副总监。 历任 杭
州 恒 生 电 子 股 份 公 司 职 员 ， 东 吴 证 券 有 限 公 司 职 员 ， 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 系 统
管理员、系统管理主管、IT 总监助理。
唐洁女士，监事，本科学历，CFA。现任富国基金管理有限公司策略研究员。
历 任 上 海 夏 商 投 资 咨 询 有 限 公 司 研 究 员 ， 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 助 理 、 助 理
研究员。
王 旭 辉 先 生 ， 监 事 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 华 东 营 销 中 心
总 经 理 。 历 任 职 于 郏 县 政 府 办 公 室 职 员 ， 郏 县 国 营 一 厂 厂 长 ， 富 国 基 金 管 理 有 限
公司客户经理、高级客户经理。
陆 运 天 先 生 ， 监 事 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 电 子 商 务 部 电
子 商 务 总 监 助 理 。 历 任 汇 添 富 基 金 任 电 子 商 务 经 理 ， 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 资 深
电子商务经理。
3、督察长
范 伟 隽 先 生 ， 督 察 长 。 中 共 党 员 ， 硕 士 研 究 生 。 曾 任 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务
所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年10 月20 日开始
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担任富国基金管理有限公司督察长。
4、经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林 志 松 先 生 ， 副 总 经 理 。 中 共 党 员 ， 大 学 本 科 ， 工 商 管 理 硕 士 。 曾 在 漳 州 商
检 局 办 公 室 、 晋 江 商 检 局 检 验 科 、 厦 门 证 券 公 司 投 资 发 展 部 工 作 。 曾 任 富 国 基 金
管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副经理、 经理、 督察长。2008
年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士，研究生学历，13 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有
限 公 司 副 总 经 理 。 历 任 中 国 建 设 银 行 上 海 市 分 支 行 职 员 、 经 理 ， 华 安 基 金 管 理 有
限 公 司 上 海 营 销 总 部 投 资 顾 问 、 总 监 助 理 、 市 场 部 总 监 助 理 、 上 海 分 公 司 总 经 理
助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。
李笑薇女士， 研究生学历， 高级经济 师，13 年证券、 基金从业经验。 现任富
国 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 基 金 经 理 。 历 任 国 家 教 委 外 资 贷 款 办 公 室 项 目 官
员， 摩根士丹利资本国际 Barra 公司 （MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高级研
究 员 ， 巴 克 莱 国 际 投 资 管 理 公 司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股票
投 资 总 监 、 高 级 基 金 经 理 及 高 级 研 究 员 ， 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 量 化 与 海 外 投 资
部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。
朱少醒先生， 研究生学 历，16 年 证券、 基金 从业经验。 现任富国基金管理 有
限公 司 副 总 经 理 兼 权 益 投 资 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 。 历 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 产
品 开 发 主 管 、 基 金 经 理 助 理 、 基 金 经 理 、 研 究 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 、 总 经 理 助 理
兼研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。
5、本 基金基金经理
（1）现任基金经理：
1）王保合先生，博士。 自 2006 年 7 月开 始从事证券行业工作。曾任富国基
金管理有限公司研究员、富国沪深 300 增强证券投资基金基金经理助理；2011 年
3 月起任上证综指交易型开放式指数证券投资基金、 富国上证综指交易型开放式指
数证券投资基金联接基金基金经理，2013 年9 月起任富国创业板指数分级证券投
资基金基金经理， 2014 年4 月起任富国中证军工指数分级证券投资基金基金经理，
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2015 年 4 月起任富国中证移动互联网指数分级证券投资基金、富国中证国有企业
改革指数分级证券投资基金基金经理,2015 年 5 月起 任富国中证全指证券公司指
数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 富 国 中 证 银 行 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ； 兼 任 兼 权
益投资部总经理 。具有基金从业资格。
2） 张圣贤先生， 硕士。 自2007 年7 月至2015 年3 月任上海申银万国证券研
究所有限公司分析师；自 2015 年 3 月至 2015 年 6 月任 富国基金管理有限公司基
金经理 助理；2015 年6 月起任富国中证军工指数分级证券投资基金、富国中证国
有 企 业 改 革 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 富 国 中 证 新 能 源 汽 车 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金
基金经理； 自 2015 年8 月起任富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金、 富国中
证体育产业指数分级证券投资基金基金经理 ，2016 年2 月起任富国中证智能汽车
指数证券投资基金 （LOF） 基金经 理， 兼量化 投资部量化投资总监助理 。 具有基金
从业资格。
（2） 历任基金经理： 章椹元 先生 自2014 年4 月至2015 年 5 月任本基金基金
经理 。
6、投资决策委员会
投 资 决 策 委 员 会 成 员 构 成 如 下 ： 公 司 总 经 理 陈 戈 先 生 、 主 动 权 益 及 固 定 收 益
投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。 列席人员包括：
督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
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法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹 仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市( 股
票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。
2015 年末，本集团资产总额 18.35 万亿元，较上年增长 9.59% ； 客户贷款和
垫款总额 10.49 万亿元，增长 10.67% ；客户存款总额 13.67 万亿元，增长 5.96% 。
净利润 2,289 亿元，增长 0.28% ； 营业收入 6,052 亿元，增长 6.09% ，其中，利息
净收入增长 4.65% ， 手续费及佣金净收入增长 4.62% 。 平均资产回报率 1.30%，加
权平均净资产收益率 17.27% ，成本收入比 26.98% ，资本充足率 15.39% ，主要 财
务指标领先同业。
物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 。 营 业 网 点 “ 三 综 合 ” 建 设 取 得 新 进 展 ， 综 合 性 网
点数量达 1.45 万个， 综合营销团队 2.15 万个， 综合柜员占比达到 88% 。 启 动深圳
等 8 家分行物理渠道全面转型创新试 点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点
建 设 有 序 推 进 。 电 子 银 行 主 渠 道 作 用 进 一 步 凸 显 ， 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交
易量占比达 95.58% ，较上年提升 7.55 个百分点；同时推广账号支付、手机支付、
跨 行 付 、 龙 卡 云 支 付 、 快 捷 付 等 五 种 在 线 支 付 方 式 ， 成 功 实 现 绝 大 多 数 主 要 快 捷
支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。 信用卡累计发卡量 8,074 万张， 消费交易额 2.22 万亿元，
多项核心指标继续保持同业领先。 金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增长
23.08% ， 客户金融资产总量增长 32.94% 。 非金融企业债务融资工具累计承 销 5,316
亿元， 承销额市场领先。 资产托管业务规模 7.17 万亿元， 增长 67.36% ； 托管证券
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投 资 基 金 数 量 和 新 增 只 数 均 为 市 场 第 一 。 人 民 币 国 际 清 算 网 络 建 设 再 获 突 破 ， 继
伦 敦 之 后 ， 再 获 任 瑞 士 、 智 利 人 民 币 清 算 行 资 格 ； 上 海 自 贸 区 、 新 疆 霍 尔 果 斯 特
殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015 年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项，并独家荣获美国《环
球金融》 杂志 “中国最佳银行” 、 香港 《财资》 杂志 “中 国最佳银行” 及香港 《 企
业财资》 杂志 “中国最佳银行” 等大奖。 本集团在英国 《银行家》 杂志 2015 年 “ 世
界银行品牌 1000 强” 中， 以一级资本总额位列全球第二； 在美国 《福布斯》 杂志
2015 年度全球企业 2000 强中位列第二。
中 国 建 设 银 行 总 行 设 资 产 托 管 业 务 部 ， 下 设 综 合 处 、 基 金 市 场 处 、 证 券 保 险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算
处、 跨境托管运营处、 监督稽核处等 10 个职能处室， 在上海设有投资托管服务上
海备份中心， 共有员工 220 余人。 自 2007 年起， 托管部连续聘请外部会计师事务
所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
赵 观 甫 ， 资 产 托 管 业 务 部 总 经 理 ， 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 、 总 行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、
总 行 个 人 银 行 业 务 部 、 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 、 个 人 银 行
业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张 军 红 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中 国
建 设 银 行 总 行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行 业 务 部 、 行 长 办 公 室 ， 长 期 从 事 零 售 业 务 和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、
信 贷 二 部 、 信 贷 部 、 信 贷 管 理 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 并 在 总 行 集 团 客 户
部 和 中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄 秀 莲 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 ， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
招募说明书 摘要（更新）
12
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直 秉
持 “ 以 客 户 为 中 心 ” 的 经 营 理 念 ， 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 ， 严 格 履 行 托 管
人 的 各 项 职 责 ， 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托
管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展 ， 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 ， 托 管 业 务 品
种 不 断 增 加 ， 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账
户、QFII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 ， 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐
全的商业银行之一。 截至 2016 年一季度末， 中国建设银行已托管 584 只证券投资
基 金 。 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平 ， 赢 得 了 业 内 的 高 度 认
同。 中国建 设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志 《全球托 管人》 评为 “ 中
国最佳托管银行”。
三、相关服务机构
（ 一 ） 基 金份 额 发 售 机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区 世纪大道 8 号上 海国金中心二期 16-17
层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
直销网点：直销中心
直销中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场A 座23 楼
客户服务统一咨询电话：95105686 、4008880688（全国统一，免长途话费）
传真：021-20361544
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、场外代销机构
( 1 )中国建设银行股份有限公司
招募说明书 摘要（更新）
13
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法人代表: 王洪章
联系电话: （010）66275654
传真电话： 010－66275654
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 2 )中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表: 易会满
联系电 话: （010）95588
传真电话： （010）95588
联系人员： 杨先生
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
( 3 )中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
法人代表: 周慕冰
联系电话: （010）85108227
传真电话： （010）85109219
联系人员： 曾艳
客服电话： 95599
公司网站： www.abchina.com
( 4 )中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
招募说明书 摘要（更新）
14
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法人代表: 田国立
联系电话: （010）66594946
传真电话： （010）66594946
联系人员： 陈洪源
客服电话： 95566
公司网站： www.boc.cn
( 5 ) 交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表: 牛锡明
联系电话: （021）58781234
传真电话： （021）58408483
联系人员： 张宏革
客服电话 ： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
( 6 ) 招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系电话: （0755）83198888
传真电话： （0755）83195109
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
( 7 ) 中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
招募说明书 摘要（更新）
15
法人代表: 李庆萍
联系电话: （010）65550827
传真电话： （010）65550827
联系人员： 常振明
客服电话： 95558
公司网站： bank.ecitic.com
( 8 ) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号
法人代表: 吉晓辉
联系电话: （021）61618888
传真电话： （021）63604199
联系人员： 唐小姐
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
( 9 ) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号
法人代表: 李国华
联系电话: （010）68858057
传真电话： （010）68858057
联系人员： 王硕
客服电话： 95580
公司网站： www.psbc.com
( 10 ) 华夏银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
法人代表: 吴建
招募说明书 摘要（更新）
16
联系电话: 010-85238667
传真电话： 010-85238680
联系人员： 郑鹏
客服电话： 95577
公司网站： www.hxb.com.cn
( 11 ) 深圳平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法人代表: 肖遂宁
联系电话: （0755）22197874
传真电话： （0755）22197874
联系人员： 蔡宇洲
客服电话： 95511-3
公司网站： www.bank.pingan.com
( 12 ) 东莞银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址: 东莞市莞城区体育路 21 号
法人代表: 廖玉林
联系电话: 0769-22100193
传真电话： 0769-22117730
联系人员： 巫渝峰
客服电话： 0769-96228
公司网站： www.dongguanbank.cn
( 13 ) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城南城路 2 号
办公地址: 东莞市莞城南城路 2 号
法人代表: 何沛良
联系电话: 0769－22866268
招募说明书 摘要（更新）
17
传真电话： 0769－22866268
联系人员： 何茂才
客服电话： 0769-961122
公司网站： www.drcbank.com
( 14 ) 天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法人代表: 林义相
联系电话: 010-66045529
传真电话： 010-66045518
联系人员： 尹伶
客服电话： 010-66045678
公司网站： www.txsec.com
( 15 ) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法人代表: 杨德红
联系电话: （021）38676666
传真电话： （021）38670666
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666/ 95521
公司网站： www.gtja.com
( 16 ) 中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表: 王常青
联系电话: （010）65183888
传真电话： （010）65182261
招募说明书 摘要（更新）
18
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
( 17 ) 国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
法人代表: 何如
联系电话: （0755）82130833
传真电话： （0755）82133952
联系人员： 周杨
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
( 18 ) 招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
法人代表: 宫少林
联系电话: （0755）82943666
传真电话： （0755）82943636
联系人员： 林生迎
客服电话： 95565、400-8888-111
公司网站： www.newone.com.cn
( 19 ) 广发证券股份有限公司
注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36 、38、41 和42 楼
法人代表: 孙树明
联系电话: （020）87555305
传真电话： （020）87555305
联系人员： 黄岚
招募说明书 摘要（更新）
19
客服电话： 95575
公司网站： www.gf.com.cn
( 20 ) 中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法人代表: 张佑君
联系电话: （010）84588888
传真电话： （010）84865560
联系人员： 顾凌
客服电话： 95558
公司网站： www.cs.ecitic.com
( 21 ) 中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法人代表: 陈有安
联系电话: （010）66568292
传真电话： （010）66568990
联系人员： 邓颜
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
( 22 ) 海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路689 号
办公地址: 上海市广东路689 号
法人代表: 王开国
联系电话: （021）23219000
传真电话： （021）23219000
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553
招募说明书 摘要（更新）
20
公司网站： www.htsec.com
( 23 ) 申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法人代表: 李梅
联系电话: （021）33389888
传真电话： （021）33388224
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523 或4008895523
公司网站： www.swhysc.com
( 24 ) 长江证券股份有限公司
注册地址: 武汉新华路特8 号长江证券大厦
办公地址: 武汉新华路特8 号长江证券大厦
法人代表: 杨泽柱
联系电话: （027）65799999
传真电话： 027-85481900
联系人员： 李良
客服电话： 95579 或4008-888-999
公司网站： www.95579.com
( 25 ) 安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 楼、28 层A02 单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 楼、28 层A02 单元
法人代表: 牛冠兴
联系电话: （0755）82558305
传真电话： （0755）82558002
联系人员： 陈剑虹
客服电话： 400-800-1001
公司网站： www.essence.com.cn
招募说明书 摘要（更新）
21
( 26 ) 西南证券股份有限公司
注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法人代表: 余维佳
联系电话: 023-63786464
传真电话： 023-637862121
联系人员： 张煜
客服电话： 4008096096
公司网站： www.swsc.com.cn
( 27 ) 渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号
法人代表: 杜庆平
联系电话: 022-28451991
传真电话： 022-28451892
联系人员： 蔡霆
客服电话： 400-651-5988
公司网站： www.bhzq.com
( 28 ) 华泰证券股份有限公司
注册地址: 南京市江东中路 228 号
办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道 4011 号港中旅大厦18 楼
法人代表: 周易
联系电话: 0755-82492193
传真电话： 0755-82492962
联系人员： 庞晓芸
客服电话： 95597
公司网站： www.htsc.com.cn
招募说明书 摘要（更新）
22
( 29 ) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
法人代表: 杨宝林
联系电话: 0532-85022326
传真电话： 0532-85022605
联系人员： 吴忠超
客服电话： 95548
公司网站： www.citicssd.com
( 30 ) 信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地 址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话： 01063080978
联系人员： 唐静
客服电话： 95321
公司网站： www.cindasc.com
( 31 ) 方正证券股份有限公司
注册地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法人代表: 雷杰
联系电话: （010）57398062
传真电话： （010）57398058
联系人员： 徐锦福
客服电话： 95571
公司网站： www.foundersc.com
( 32 ) 长城证券股份有限公司
招募说明书 摘要（更新）
23
注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16 、17 层
办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14 、16、17 层
法人代表: 黄耀华
联系电话: （0755）83516289
传真电话： （0755）83515567
联系人员： 刘阳
客服电话： （0755）33680000 （深圳） 、400-6666-888（非深
公司网站： www.cgws.com
( 33 ) 光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话： 021-22169134
联系人员： 刘晨、李芳芳
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
( 34 ) 上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
法人代表: 李俊杰
联系电话: （021）53519888
传真电话： （021）53519888
联系人员： 张瑾
客服电话： （021）962518
公司网站： www.962518.com
( 35 ) 大同证券有限责任公司
注册地址: 大______________ 同市城区迎宾街15 号桐城中央 21 层
招募说明书 摘要（更新）
24
办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心A 座 12、13 层
法人代表: 董祥
联系电话: 0351-4130322
传真电话： 0351-4130322
联系人员： 薛津
客服电话： 4007121212
公司网站： www.dtsbc.com.cn
( 36 ) 平安证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广 场8 楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法人代表: 杨宇翔
联系电话: 95511-8
传真电话： 95511-8
联系人员： 吴琼
客服电话： 95511-8
公司网站： stock.pingan.com
( 37 ) 财富证券有限责任公司
注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
办公地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
法人代表: 蔡一兵
联系电话: （0731）4403319
传真电话： （0731）4403439
联系 人员： 郭磊
客服电话： （0731）4403319
公司网站： www.cfzq.com
( 38 ) 国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
招募说明书 摘要（更新）
25
法人代表: 常喆
联系电话: （010）84183333
传真电话： （010）84183311-3389
联系人员： 黄静
客服电话： 400-818-8118
公司网站： www.guodu.com
( 39 ) 中银国际证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 层
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 层
法人代表: 许刚
联系电话: 021-20328309
传真电话： 021-50372474
联系人员： 王炜哲
客服电话： 400-620-8888
公司网站： www.bocichina.com
( 40 ) 华西证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法人代表: 杨炯洋
联系电话: 010-52723273
传真电话： 028-86157275
联系人员： 谢国梅
客服电话： 95584
公司网站： www.hx168.com.cn
( 41 ) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
招募说明书 摘要（更新）
26
20 楼2005 室
法人代表: 许建平
联系电话: 010-88085858
传真电话： 010-88085858
联系人员： 李巍
客服电话： 4008-000-562
公司网站： www.hysec.com
( 42 ) 中泰证券股份有限公司
注册地址: 济南市经七路86 号
办公地址: 济南市经七路86 号 23 层
法人代表: 李玮
联系电话: 0531－68889155
传真电话： 0531－68889185
联系人员： 吴阳
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
( 43 ) 第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18 楼
法人代表: 刘学民
联系电话: 0755-23838751
传真电话： 0755-25838701
联系人员： 吴军
客服电话： 95358
公司网站： www.firstcapital.com.cn
( 44 ) 中航证券有限公司
注册地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
办公地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
招募说明书 摘要（更新）
27
法人代表: 王宜四
联系电话: 0791-86768681
传真电话： 0791-86770178
联系人员： 戴蕾
客服电话： 400-8866-567
公司网站： www.avicsec.com
( 45 )华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层
办公地址: 福州市五四路157 号新天地大厦7 至10 层
法人代表: 黄金琳
联系电话: 0591-87383600
传真电话： 0591-87383610
联系人员： 张宗锐
客服电话： 96326（福建省外请先拨 0591）
公司网站： www.hfzq.com.cn
( 46 ) 中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层01、02、03、05 、11
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第 04、18 层至21
层
法人代表: 高涛
联系电话: （0755）82023442
传真电话： （0755）82026539
联系人员： 张鹏
客服电话： 95532、400-600-8008
公司网站： www.china-invs.cn
( 47 ) 华融证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号
招募说明书 摘要（更新）
28
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层
法人代表: 祝献忠
联系电话: 010-85556012
传真电话： 010-85556053
联系人员： 李慧灵
客服电话： 400-898-9999
公司网站： www.hrsec.com.cn
( 48 ) 天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座 37 楼
法人代表: 余磊
联系电话: 027-87610052
传真电话： 027-87618863
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( 49 ) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限 公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心8 楼
法人代表: 汪静波
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( 50 ) 深圳众禄金融控股股份有限公司
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( 51 ) 上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
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法人代表: 其实
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( 52 ) 上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦903～906 室
法人代表: 杨文斌
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( 53 ) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法人代表: 陈柏青
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联系人员： 张裕
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( 54 ) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号
办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号
法人代表: 王伟刚
联系电话: 010-56282140
传真电话： 010-62680827
联系人员： 丁向坤
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( 55 ) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼2 楼
法人代表: 凌顺平
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传真电话： 0571-86800423
联系人员： 吴强
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( 56 ) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法人代表: 闫振杰
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( 57 ) 上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法人代表: 沈继伟
联系电话: 021-50583533
传真电话： 021-50583633
联系人员： 曹怡晨
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( 58 ) 嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元
法人代表: 赵学军
联系电话: 021-20289890
传真电话： 021-20280110
联系人员： 张倩
客服电话： 400-021-8850
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( 59 ) 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
法人代表: 梁蓉
联系电话: （010）66154828
传真电话： （010）88067526
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联系人员： 张旭
客服电话： 400-6262-818
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( 60 ) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层310 室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 楼
法人代表: 燕斌
联系电话: 021-52822063
传真电话： 021-52975270
联系人员： 凌秋艳
客服电话： 400-046-6788
公司网站： www.66zichan.com
( 61 ) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦4 楼
法人代表: 陈继武
联系电话: 021-63333319
传真电话： 021-63332523
联系人员： 李晓明
客服电话： 4000-178-000
公司网站： www.lingxianfund.com
( 62 ) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法人代表: 郭坚
联系电话: 021-20665952
传真电话： 021-22066653
联系人员： 宁博宇
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客服电话： 4008219031
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( 63 ) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲 大道东1 号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203
法人代表: 肖雯
联系电话: 020-89629099
传真电话： 020-89629011
联系人员： 吴煜浩
客服电话： 020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
其他代销机构详见基金份额发售公告或其他变更代销机构的公告。
基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。
3、 场内代销机构： 本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金代销业务
资格的深圳证券交易所会员 。
（ 二 ） 登 记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话： （010）59378839
传真： （010）59378907
联系人：朱立元
（三）出 具法 律 意 见 书的 律 师 事 务所
名称： 上海市通力律师事务所
住所： 上海市银城中路68 号时代金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心19 楼
负责人：韩炯
招募说明书 摘要（更新）
34
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
联系人： 孙睿
经办律师： 黎明、孙睿
（四）审 计基 金 财 产 的 会 计 师 事 务所
名称：安 永华明会计师事务所
注册地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人： 葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四 、 基金的名称
富国中证军工指数分级证券投资基金
五、基金的类型
股票型
六、基金份额的分级
本 基 金 的 基 金 份 额 包 括 富 国 中 证 军 工 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 之 基 础 份 额 （ 即
“ 富 国 军 工 份 额 ” ） 、 富 国 中 证 军 工 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 之 稳 健 收 益 类 份 额 （ 即
“富国 军 工 A 份额 ” ）与 富国 中证军 工指 数 分级 证券 投资基 金之 积极收 益类 份 额
（即 “富国 军工 B 份额” ） 。 其中 ， 富国军 工 A 份额、 富国军 工 B 份额的基金 份 额
配比始终保持 1∶1 的比例不变。
七 、 基金 份 额 的 配 对 转 换
招募说明书 摘要（更新）
35
本基金基金合同生效后，在富国军工 A 份额 、富国军工 B 份额 的存续期内，
基金管理人将为基金份额持有人办理配对转换业务。
（ 一 ） 配 对转 换 是 指 本基 金 的 富 国军 工 份 额 与富 国 军 工 A 份 额 、 富国 军 工 B
份 额 之 间 的配 对 转 换 ，包 括 以 下 两种 方 式 的 配对 转 换 ：
1.分拆
分拆指基金份额持有人将其持有的每 2 份富国军工份额的场内份额申请转换
成 1 份富国军工 A 份额与1 份富国军工 B 份额的行为。
2.合并
合并指基金份额持有人将其持有的每 1 份富 国军工 A 份额与 1 份富国军工 B
份额申请转换成 2 份富国军工份额的场内份额的行为。
八 、基金的投资目标
本 基 金 采 用 指 数 化 投 资 策 略 ， 紧 密 跟 踪 中 证 军 工 指 数 。 在 正 常 市 场 情 况 下 ，
力 争 将 基 金 的 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 绝 对 值 控 制 在
0.35% 以内，年跟踪误差控制在 4% 以内。
九、基金的投资方向
本 基 金 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 中 证 军 工 指 数 的 成 份 股 、 备
选 成 份 股 、 固 定 收 益 资 产 （ 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 、 公 司 债 、 次 级 债 、 可 转 换 债
券 、 分 离 交 易 可 转 债 、 央 行 票 据 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 （ 含 超 短 期 融 资 券 ） 、
资 产 支 持 证 券 、 质 押 及 买 断 式 回 购 、 银 行 存 款 等 ） 、 衍 生 工 具 （ 股 指 期 货 、 权 证
等 ） 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 （ 但 须 符 合 中 国 证 监
会的相关规定）。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%，
其 中 投 资 于 中 证 军 工 指 数 成 份 股 和 备 选 成 份 股 的 资 产 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的
80% ， 每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后， 现金或到期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
招募说明书 摘要（更新）
36
如 果 法 律 法 规 对 该 比 例 要 求 有 变 更 的 ， 以 变 更 后 的 比 例 为 准 ， 本 基 金 的 投 资
范围会做相应调整。
十、基金的投资策略
本 基 金 主 要 采 用 完 全 复 制 法 进 行 投 资 ， 依 托 富 国 量 化 投 资 平 台 ， 利 用 长 期 稳
定 的 风 险 模 型 和 交 易 成 本 模 型 ， 按 照 成 份 股 在 中 证 军 工 指 数 中 的 组 成 及 其 基 准 权
重构建股票投资组合， 以拟合、 跟踪中证军工指数的收益表现, 并根据标的指数成
份 股 及 其 权 重 的 变 动 而 进 行 相 应 调 整 。 本 基 金 力 争 将 基 金 的 净 值 增 长 率 与 业 绩 比
较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控 制在 0.35%以内，年跟踪误差控制在 4%以
内。
当 预 期 成 份 股 发 生 调 整 ， 成 份 股 发 生 配 股 、 增 发 、 分 红 等 行 为 ， 以 及 因 基 金
的 申 购 和 赎 回 对 本 基 金 跟 踪 中 证 军 工 指 数 的 效 果 可 能 带 来 影 响 ， 导 致 无 法 有 效 复
制 和 跟 踪 标 的 指 数 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 根 据 市 场 情 况 ， 采 取 合 理 措 施 ， 在 合 理 期
限内进行适当的处理和调整，力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。
1．资产配置策略
本 基 金 管 理 人 主 要 按 照 中 证 军 工 指 数 的 成 份 股 组 成 及 其 权 重 构 建 股 票 投 资 组
合,并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。 本基金的股票资产投资比
例不低于基金资产的 90%， 其中投资于中 证军工指数成份股和备选成份股的资产不
低于非现金基金资产的 80%， 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保
证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，
权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
2．股票投资组合构建
（1）组合构建方法
本 基 金 将 采 用 完 全 复 制 法 构 建 股 票 投 资 组 合 ， 以 拟 合 、 跟 踪 中 证 军 工 指 数 的
收益表现。
（2）组合调整
本 基 金 所 构 建 的 股 票 投 资 组 合 原 则 上 根 据 中 证 军 工 指 数 成 份 股 组 成 及 其 权 重
的 变 动 而 进 行 相 应 调 整 。 同 时 ， 本 基 金 还 将 根 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 中 的 投资比
例 限 制 、 申 购 赎 回 变 动 情 况 、 股 票 增 发 因 素 等 变 化 ， 对 股 票 投 资 组 合 进 行 实 时 调
招募说明书 摘要（更新）
37
整 ， 以 保 证 基 金 净 值 增 长 率 与 中 证 军 工 指 数 收 益 率 之 间 的 高 度 正 相 关 和 跟 踪 误 差
最小化。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使本基金的股票投资组合比
例符合基金合同的约定。
① 定期调整
根 据 中 证 军 工 指 数 的 调 整 规 则 和 备 选 股 票 的 预 期 ， 对 股 票 投 资 组 合 及 时 进 行
调整。
② 不定期调整
A． 当上市公司发生增发、 配股等影响成份股在指数中权重的行为时， 本基金
将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合；
B． 根据本基金的申购和赎回情况， 对股票投资组合 进行调整， 从而有效跟踪
中证军工指数；
C． 根据法律、 法规的规定， 成份股在中证军工指数中的权重因其它原因发生
相 应 变 化 的 ， 本 基 金 将 做 相 应 调 整 ， 以 保 持 基 金 资 产 中 该 成 份 股 的 权 重 同 指 数 一
致。
3.债券投资策略
本 基 金 管 理 人 将 基 于 对 国 内 外 宏 观 经 济 形 势 的 深 入 分 析 、 国 内 财 政 政 策 与 货
币 市 场 政 策 等 因 素 对 债 券 市 场 的 影 响 ， 进 行 合 理 的 利 率 预 期 ， 判 断 债 券 市 场 的 基
本 走 势 ， 制 定 久 期 控 制 下 的 资 产 类 属 配 置 策 略 。 在 债 券 投 资 组 合 构 建 和 管 理 过 程
中 ， 本 基 金 管 理 人 将 具 体 采 用 期 限 结 构 配 置 、 市 场 转 换 、 信 用 利 差 和 相 对 价 值 判
断、信用风险评估、现金管理等管理手段 进行个券选择。
本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，降低跟踪误差。
4.金融衍生工具投资策略
在 法 律 法 规 许 可 时 ， 本 基 金 可 基 于 谨 慎 原 则 运 用 权 证 、 股 票 指 数 期 货 等 相 关
金 融 衍 生 工 具 对 基 金 投 资 组 合 进 行 管 理 ， 以 控 制 并 降 低 投 资 组 合 风 险 、 提 高 投 资
效率，降低跟踪误差，从而更好地实现本基金的投资目标。
本 基 金 投 资 股 指 期 货 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 主 要 选 择 流 动 性 好 、 交 易 活 跃
的 股 指 期 货 合 约 。 本 基 金 力 争 利 用 股 指 期 货 的 杠 杆 作 用 ， 降 低 股 票 仓 位 频 繁 调 整
招募说明书 摘要（更新）
38
的交易成本。
基 金 管 理 人 将 建 立 股 指 期 货 交 易 决 策 部 门 或 小 组 ， 授 权 特 定 的 管 理 人 员 负责
股 指 期 货 的 投 资 审 批 事 项 ， 同 时 针 对 股 指 期 货 交 易 制 定 投 资 决 策 流 程 和 风 险 控 制
等制度并报董事会批准。
（ 四 ） 投 资决 策 与 交 易机 制
1、本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投 资 决 策 委 员 会 负 责 确 定 本 基 金 的 大 类 资 产 配 置 比 例 、 组 合 基 准 久 期 、 回 购
的最高比例等重大投资决策。
基 金 经 理 在 投 资 决 策 委 员 会 确 定 的 投 资 范 围 内 制 定 并 实 施 具 体 的 投 资 策 略 ，
向集中交易室下达投资指令。
集 中 交 易 室 设 立 债 券 交 易 员 ， 负 责 执 行 投 资 指 令 ， 就 指 令 执 行 过 程 中 的 问 题
及 市 场 面 的 变 化 对 指 令 执 行 的 影 响 等 问 题 及 时 向 基 金 经 理 反 馈 ， 并 可 提 出 基 于 市
场 面 的 具 体 建 议 。 集 中 交 易 室 同 时 负 责 各 项 投 资 限 制 的 监 控 以 及 本 基 金 资 产 与 公
司旗下其他基金之间的公平交易控制。
2、投资程序
投 资 决 策 委 员 会 负 责 决 定 基 金 投 资 的 重 大 决 策 。 基 金 经 理 在 授 权 范 围 内 ， 制
定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。
（1） 基金 经理根据市场的趋势、 运行的格局和特点， 并 结合基金合同、 投 资
风格拟定投资策略报告。
（2） 投资策略报告提交给投资决策委员会。 投资决策委员会审批决定基金的
投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。
（3） 基金经理根据批准后的投资策略确定 最终的资产分布比例、 组合基准久
期和个券投资分布方式等。
（4）对已投资品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整。
十一、业绩比较基准
95%×中证军工价格指数收益率 ＋ 5%×银行人民币活期存款利率（税后）
由 于 本 基 金 投 资 标 的 指 数 为 中 证 军 工 价 格 指 数 ， 且 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股
指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 投 资 于 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债
招募说明书 摘要（更新）
39
券不低于基金资产净值 5%，因此，本基金将业绩比较基准定为 95%×中证军工价
格指数收益率 ＋ 5%×银行人民币活期存款利率（税后）。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩
比 较 基 准 推 出 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 指 数 时 ， 本
基 金 可 以 在 与 本 基 金 托 管 人 协 商 同 意 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 。 若 业 绩 比
较 基 准 和 标 的 指 数 变 更 涉 及 本 基 金 投 资 范 围 或 投 资 策 略 的 实 质 性 变 更 ， 则 基 金 管
理 人 应 就 变 更 业 绩 比 较 基 准 、 标 的 指 数 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 报 中 国 证 监 会
备 案 ， 并 在 指 定 媒 体 上 公 告 。 若 业 绩 比 较 基 准 、 标 的 指 数 变 更 对 基 金 投 资 无 实 质
性影响( 包 括 但 不 限 于 编 制 机 构 变 更 、 指 数 更 名 、 指 数 编 制 方 案 调 整 等) ， 则 无 需
召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 ， 基 金 管 理 人 应 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 报 中 国 证
监会备案，并在指定媒体上公告。
十二 、 风险收益特征
本 基 金 为 股 票 型 基 金 ， 具 有 较 高 预 期 风 险 、 较 高 预 期 收 益 的 特 征 。 从 本 基 金
所分离的两类基金份额来看，富国军工 A 份额具有低预期风险、预期收益相对稳
定的特征；富国军工 B 份额具有高预期风险、预期收益相对较高的特征。
十 三 、 基金投资组合报告
1 、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资 17,925,823,966.66 94.17
其中：股票 17,925,823,966.66 94.17
2
固定收益投资 3,498,605.10 0.02
其中：债券 3,498,605.10 0.02
资产 支持证券 － －
3
贵金属投资 － －
4
金融衍生品投资 － －
5
买入返售金融资产 － －
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融资产
－ －
6
银行存款和结算备付金合计 1,103,293,799.46 5.80
7
其他资产 2,954,470.64 0.02
8
合计 19,035,570,841.86 100.00
2、 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
招募说明书 摘要（更新）
40
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 1,748,543.01 0.01
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 113,443.20 0.00
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 435,526.20 0.00
J 金融业 170,075.58 0.00
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 2,467,587.99 0.01
3、 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 16,471,227,731.43 86.89
D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 － －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 193,903,126.04 1.02
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,144,940,088.75 6.04
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 113,285,432.45 0.60
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
招募说明书 摘要（更新）
41
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 17,923,356,378.67 94.55
4、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
（1 ） 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
1 601989 中国重工 258,510,254 1,602,763,574.80 8.46
2 600893 中航动力 22,152,628 760,056,666.68 4.01
3 600271 航天信息 31,491,254 695,011,975.78 3.67
4 000768 中航飞机 31,473,283 659,050,546.02 3.48
5 002465 海格通信 48,166,089 616,044,278.31 3.25
6 600118 中国卫星 16,802,796 534,832,996.68 2.82
7 600150 中国船舶 19,582,652 422,397,803.64 2.23
8 600879 航天电子 23,634,438 376,260,252.96 1.98
9 002049 紫光国芯 10,334,135 368,308,571.40 1.94
10 000748 长城信息 18,518,221 367,957,051.27 1.94
（2 ） 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（% ）
1 601163 三角轮胎 21,743 833,409.19 0.00
2 002807 江阴银行 13,466 170,075.58 0.00
3 300533 冰川网络 1,111 162,328.21 0.00
4 002812 创新股份 2,211 141,548.22 0.00
5 601500 通用股份 10,017 140,338.17 0.00
5、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（%）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 － －
招募说明书 摘要（更新）
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5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债（可交换债） 3,498,605.10 0.02
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 3,498,605.10 0.02
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （% ）
1 128010 顺昌转债 26,010 3,498,605.10 0.02
7 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资
明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
9、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
10 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计( 元) －
股指期货投资 本期收益( 元) －
股指期货投资 本期公允价值变动( 元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 主要选择流动性好、 交易活跃的
股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的
交易成本。
11 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计（元） －
国债期货投资本期收益（元） －
招募说明书 摘要（更新）
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国债期货投资本期公允价值变动（元） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
12 、投资组合报告附注
（1） 申明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,119,156.13
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 245,547.64
5 应收申购款 1,589,766.87
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 2,954,470.64
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元) 占基金资产净值比例（% ）
1 128010 顺昌转债 3,498,605.10 0.02
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1） 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额 单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（% ）
流通受限情况说明
招募说明书 摘要（更新）
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1 002465 海格通信 616,044,278.31 3.25 筹划重大事项
2） 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末积极投资前五名股票中未持有流通受限股票。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在
尾差。
招募说明书 摘要（更新）
45
十 四 、 基金的业绩
基金管 理人依照恪尽职守、 诚实 信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 富国 中证军工指数分级证券投资 基金历史各时间段份额净值增长率与同期
业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2014.4.4-2014.12.31 53.17% 1.69% 64.79% 1.77% -11.62% -0.08%
2015.1.1-2015.12.31 40.63% 3.23% 43.14% 3.21% -2.51% 0.02%
2016.1.1-2016.9.30 -22.20% 2.35% -21.62% 2.12% -0.58% 0.23%
2014.4.4-2016.9.30 67.59% 2.58% 84.87% 2.53% -17.28% 0.05%
2、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较：
招募说明书 摘要（更新）
46
注：1、截止日期为 2016 年9 月 30 日。
2 、 本基金于2014 年4 月4 日成立， 建仓期 6 个月， 从 2014 年 4 月4 日起至2014
年 10 月 3 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
十 五 、基金的费用与税收
( 一) 基 金 费用 的 种 类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的基金信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；
7.基金的证券/期货交易费用；
8.基金的开户费用；
9.基金上市费用；
10.基金的指数使用许可费；
11.依法可以 在基金财产中列支的 其他费用。
在中国证监会规定允许的前提下， 本基金可以从基金财产中计提销售服务费，
具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
( 二) 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确
定 ， 法 律 法规 另 有 规 定时 从 其 规 定。
( 三) 基 金 费用 计 提 方 法、 计 提 标 准和 支 付 方 式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0% 年费率计提。计算
方法如下：
H＝E ×年管理费率÷当年天数
招募说明书 摘要（更新）
47
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致
的 财 务 数 据 ， 自 动 在 月 初 五 个 工 作 日 内 、 按 照 指 定 的 帐 户 路 径 进 行 资 金 支 付 ， 基
金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 。 费 用 自 动 扣 划 后 ， 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对 ，
如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 ， 顺 延 至 最 近 可 支
付日支付。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.22% 年费率计提。 计算
方法如下：
H＝E ×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致
的 财 务 数 据 ， 自 动 在 月 初 五 个 工 作 日 内 、 按 照 指 定 的 帐 户 路 径 进 行 资 金 支 付 ， 基
金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 。 费 用 自 动 扣 划 后 ， 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对 ，
如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 ， 顺 延 至 最 近 可 支
付日支付。
3、基金的指数使用许可费
本 基 金 作 为 指 数 基 金 ， 需 根 据 与 中 证 指 数 有 限 公 司 签 署 的 指 数 使 用 许 可 协 议
的 约 定 向 中 证 指 数 有 限 公 司 支 付 指 数 使 用 许 可 费 。 如 上 述 指 数 许 可 使 用 协 议 约 定
的 指 数 使 用 许 可 费 的 费 率 、 计 算 方 法 及 其 他 相 关 条 款 发 生 变 更 ， 本 条 款 将 相 应 变
更 ， 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 基 金 管 理 人 应 及 时 按 照 《 信 息 披 露 办 法 》
的 规 定 在 指 定 媒 体 进 行 公 告 。 指 数 使 用 许 可 费 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 从 基 金 资 产
中 计收，计算方法如下：
指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.02%的年费率计提。 指数许可使
招募说明书 摘要（更新）
48
用基点费每日计算，逐日累计，按季支付。计算方法如下：
H=E×年费率/当年天数
H 为每日应计提的指数许可使用基点费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 合 同 生 效 之 日 所 在 季 度 的 指 数 使 用 许 可 费 ， 按 实 际 计 提 金 额 收 取 ， 不 设
下 限 。 自 基 金 合 同 生 效 之 日 所 在 季 度 的 下 一 个 季 度 起 ， 指 数 使 用 许 可 费 的 收 取 下
限为每季度 5 万元。指数使用许可费将按照上述指数许可协议的约定进行支付 。
4. 除 管 理 费 、 托 管 费 和 基 金 的 指 数 使 用 许 可 费 之 外 的 基 金 费 用 ， 由 基 金 托 管
人 根 据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定 ， 按 费 用 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 或 摊 入 当 期
基金费用。
( 四) 不 列 入基 金 费 用 的项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金
财 产 的 损 失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基
金 合 同 生 效 前 所 发 生 的 信 息 披 露 费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财
产 中支付。
( 五) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金
托管费率。 基 金 管 理 人必 须 最 迟 于新 的 费 率 实施 日 2 日 前在 指 定 媒 体上 刊 登 公 告。
二 、 与 基 金销 售 有 关 的费 用
1、申购费
投 资 人 申 购 本 基 金 份 额 时 ， 需 交 纳 申 购 费 用 ， 费 率 按 申 购 金 额 递 减 。 投 资 人
在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
（1）场外申购费率
本 基 金 对 通 过 直 销 中 心 场 外 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实 施
差 别 的 申 购 费 率 。 养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金
及 其 投 资 运 营 收 益 形 成 的 补 充 养 老 基 金 ， 包 括 全 国 社 会 保 障 基 金 、 可 以 投 资 基 金
的 地 方 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、 企 业 年 金 理 事 会 委 托 的 特 定 客 户 资 产 管 理
计 划 以 及 企 业 年 金 养 老 金 产 品 。 如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老
基 金 类 型 ， 基 金 管 理 人 可 在 招 募 说 明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客
招募说明书 摘要（更新）
49
户 范 围 ， 并 按 规 定 向 中 国 证 监 会 备 案 。 非 养 老 金 客 户 指 除 养 老 金 客 户 外 的 其 他 投
资者。
通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 申 购 本 基 金 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 申 购 费 率 见 下
表：
申购金额M（含认购费）
申购费率
M＜100万元 0.36%
100万元≤M＜200 万元 0.18%
200万元≤M＜500 万元 0.12%
M≥500万元 每笔1000元
除上述养老金客户外，其他投资者场外申购富国 军工份额，申购费 率如下：
申购金额M（含认购费）
申购费率
M＜100万元 1.20%
100万元≤M＜200 万元 0.60%
200万元≤M＜500 万元 0.40%
M≥500万元 每笔1000元
（2） 场内申购费率
本基金的场内 申购费率由销售机构参照场外申购 费率执行。
2、赎回费率
本基金场内 场外赎回费率都为 0.50%。
本 基金 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 在 基 金 份 额 持 有 人
赎 回 基 金 份 额 时 收 取 。 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 25% 应 归 基 金 财 产 ， 未 归 入 基 金 财 产
的部分 用于支付 注册登记费和其他必要的手续费 。
3、 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应
于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上
招募说明书 摘要（更新）
50
公告。
4、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情 况 制 定 基 金 促 销 计 划 ， 针 对 以 特 定 交 易 方 式( 如 网 上 交 易 、 电 话 交 易 等) 等 进 行
基 金 交 易 的 投 资 人 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 在 基 金 促 销 活 动 期 间 ， 按
相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必 要 手 续 后 ， 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 富 国 军 工 份 额 的 申
购费率和赎回费率。
三、基 金 税收
基金 和基金份额持有人根据 国家法律法规的规定，履行纳税义务。
招募说明书 摘要（更新）
51
十 六 、 基金份额折算
（一） 定 期份 额 折 算
每年的基金份额定期 折算基准日 ， 本基金将按以下规则对富国军工 A 份额和
富国军工份额进行定期份额折算：
1．基金份额 折算基准日
每年 12 月 15 日 （ 若 该 日 为 非 工 作 日 ， 则 提 前 至 该 日 之 前 的 最 后 一 个 工 作
日） 。
2.基金份额折算对象
基金份额 折算基准日登记在册的富国军工 A 份额、富国军工份额。
3.基金份额折算频率
每年折算一次。
4.基金份额 折算方式
定期份额折算后富国军工 A 份额的基金份额参考净值调整为 1.000 元，基金
份额 折算基准日 折算前富国军工 A 份额的基金份额参考净值超出 1.000 元的部分
将折算为富国军工份额的场内份额分配给富国军工 A 份额持有人。富国中证军工
份额持有人持有的每两份富国军工份额将按一份富国军工 A 份额获得新增富国军
工 份 额 的 分 配 ， 经 过 上 述 份 额 折 算 后 ， 富 国 中 证 军 工 份 额 的 基 金 份 额 净 值 将 相 应
调整。 在基金份额折算前与折算后， 富国军工 A 份额和富国军工 B 份额的份额配
比保持 1：1 的比例。
有关计算公式如下：
（1） 富国军工份额
富国军 工份额持有人新增的富国军工份额=
招募说明书 摘要（更新）
52
其中：
：折算后富国军工份额的基金份额净值，下同
：折算前富国军工 A 份额的基金份额参考净值，下同
：折算前富国军工份额的份额数，下同
持 有 场 外 富 国 军 工 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 将 按 前 述 折 算 方 式 获 得 新 增 场 外 富
国 军 工 份 额 的 分 配 ； 持 有 场 内 富 国 军 工 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 将 按 前 述 折 算 方 式
获得新增场内富国军工份额的分配。
（2） 富国军工 A 份额
定期份额折算后富国军工 A 份额的基金份额参考净值 = 1.000 元
定期份额折算后富国军工 A 份额 的份额数 = 定期份额折算前富国军工 A 份
额的份额数
富 国 军 工 A 份 额 持 有 人 新 增 的 场 内 富 国 军 工 份 额 的 份 额 数 =
其中：
：折算前富国军工 A 份额的份额数 ，下同
（3） 富国军工 B 份额
定 期 份 额 折 算 不 改 变 富 国 中 证 军 工 板 B 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 及 其 份 额
数。
（4） 折算后的富国军工份额总份额数
折 算 后 富 国 军 工 份 额 的 总 份 额 数 = 折 算 前 富 国 军 工 份 额 的 份 额 数 + 富国军
工份额持有人新增的富国军工份额的份额数+ 富国军工 A 份额持 有 人新增的场内
富国军工份额的份额数
（二） 不 定期 份 额 折 算
招募说明书 摘要（更新）
53
除 以 上 定 期 份 额 折 算 外 ， 本 基 金 还 将 在 以 下 两 种 情 况 进 行 不 定 期 份 额 折 算 ，
即：当富国军工份额的基金份额净值高至 1.500 元或以上；当富国军工 B 份额的
基金 份额参考净值低至 0.250 元 或以下 。
1.当富国军工份额的基金份额净值高至 1.500 元或以上， 本基金将按以下规则
进行不定期份额折算：
（1） 基金份额折算基准日
富国军工份额的基金份额净值高至 1.500 元或以上， 基金管理人 将确定折算基
准日 。
（2） 基金份额折算对象
基金份额 折算基准日登记在册的富国军工 A 份额、 富国军工 B 份额和富国军
工份额。
（3） 基金份额折算频率
不定期。
（4） 基金份额折算方式
当富国军工份额的基金份额净值高至 1.500 元或以上， 本基金将分别对富国军
工 A 份额、 富国军工 B 份额和富国军工份额进行份额折算， 份额折算后本基金将
确保富国军工 A 份额 和富国军工 B 份额 的比例为 1：1，份额折算后富国军工 A
份额 的基金份额参考净值、富国军工 B 份额 的基金份额参考净值和富国军工份额
的基金份额净值均调整为 1.000 元。 基金份额 折算基准日折算前富国军工份额的基
金份额净值及富国军工 A 份额、 富国军工 B 份额的基 金份额参考净值 超出 1.000
元的部分均将折算为富国军工份额分别分配给富国军工份额、 富国军工 A 份额和
富国军工 B 份额的持有人。
1）富国军工份额
富国军工份额持有人新增的富国军工份额数=
持 有 场 外 富 国 军 工 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 将 按 前 述 折 算 方 式 获 得 新 增 场 外 富
国 军 工 份 额 的 分 配 ； 持 有 场 内 富 国 军 工 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 将 按 前 述 折 算 方 式
获得新增场内富国军工份额的分配。
招募说明书 摘要（更新）
54
2）富国军工 A 份额
折算后富国军工 A 份额的份额数保持不变，即
富 国 军 工 A 份 额 持 有 人 新 增 的 场 内 富 国 军 工 份 额 的 份 额 数
=
其中，
：折算后富国军工 A 份额的份额数，下同
3）富国军工 B 份额
折算后富国军工 B 份额的份额数保持不变，即
富 国 军 工 B 份 额 持 有 人 新 增 的 场 内 富 国 军 工 份 额 的 份 额 数
=
其中，
：折算后富国军工 B 份额的份额数，下同
：折算前富国军工 B 份额的份额数，下同
：折算前富国军工 B 份额的基金份额参考净值，下同
4）折算后富国军工份额的总份额 数
折 算 后 富 国军 工 份 额 的总 份 额 数= 折 算 前 富 国军 工 份 额 的份 额 数+ 富国 军 工 份
额持有人新增的富国军工份额数+ 富国军工 A 份额持 有人新增的场内富国军工份
额数+ 富国军工 B 份额持有人新增的场内富国军工份额数
2.当富国军工 B 份额的基金 份额参考净值低至 0.250 元或以下 ， 本基金将按以
下规则进行 不定期份额折算：
招募说明书 摘要（更新）
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（1） 基金份额折算基准日
富国军工 B 份额的基金份额参考净值低至 0.250 元或以下 ，基金管理人将确
定 折算基准日 。
（2） 基金份额折算对象
基金份额 折算基准日登记在册的富国军工 A 份额、 富国军工 B 份额、 富国军
工份额。
（3） 基金份额折算频率
不定期。
（4） 基金份额折算方式
当富国军工 B 份额的基金份额参考净值低至 0.250 元 或以下 ，本基金将分别
对富国军工 A 份额、 富国军工 B 份额和富国军工份额进行份额折算， 份额折算后
本基金将确保富国军工 A 份额和富国军工 B 份额的比例为 1： 1 ， 份额折算后富国
军工份额的基金份额净值、 富国军工 A 份额和富国军工 B 份额的基金份额参考净
值均调整为 1.000 元 。富国军工份额、 富国军工 A 份额和富国军工 B 份额的份额
数将相应缩减。
1）富国军工 B 份额
2）富国军工 A 份额
折算后富国军工 A 份 额与富国军工 B 份额 的份额 配比保持 1：1 不变，即
富国军工 A 份额持有人新增的场内富国军工份额的份额数=
3）富国军工份额
招募说明书 摘要（更新）
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富国军工份额持有人持有的折算后的富国军工份额的份额数， 下同
4）折算后富国军工份额的总份额数
折 算 后 富 国 军 工 份 额 的 总 份 额 数 ＝ 富 国 军 工 份 额 持 有 人 持 有 的 折 算 后 的 富 国
军工份额的份额数＋富国军工 A 份额持有人新增的场内富国军工份额数
（三） 折 算份 额 数 的 处理 方 式
折 算 后 ， 场 外 份 额 的 份 额 数 采 用 四 舍 五 入 的 方 式 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 由 此
产生的误差计入基金资产； 场内份额的份额数取整计算 （最小单位为 1 份） ， 余额
计入基金资产。
（四） 基 金份 额 折 算 期间 的 基 金 业务 办 理
为 保 证 基 金 份 额 折 算 期 间 本 基 金 的 平 稳 运 作 ， 基 金 管 理 人 可 根 据 深 圳 证 券 交
易 所 、 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 相 关 业 务 规 定 暂 停 相 关 份 额 的 上 市 交 易
和 富 国 军 工 份 额 的 申 购 或 赎 回 等 相 关 业 务 ， 具 体 见 基 金 管 理 人 届 时 发 布 的 相 关 公
告。
（五） 基 金份 额 折 算 结果 的 公 告
基金份额折算结束后， 基金管理人应按照 《信息披露办法》 在指定媒体公告，
并报中国证监会备案。
（六） 特 殊情 形 的 处 理
1.基金合同生效不满三个月，基金管理人可以不进行定期份额折算；
2. 若 在 定 期 份 额 折 算 基 准 日 发 生 发 生 基 金 合 同 约 定 的 本 基 金 不 定 期 份 额 折 算
的 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 本 着 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 原 则 ， 根 据 具 体 情 况 选 择
按照定期份额折算的规则或者不定期份额折算的规则进行份额折算；
3. 在 市场 出现 极 端情 况时 ， 基金 管理 人 可以 在富 国 军工 B 份 额 未跌 至 0.250
元 以 下 时 提 前 进 行 不 定 期 份 额 折 算 ， 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 但 须 由 基 金
管理人在指定媒体上公告。折算方式参照富国军工 B 份 额的基金份额参考净值低
至 0.250 元或以下时进行不定期份 额折算的规则，具体以届时公告为准。
（七） 其 他事 项
基 金 管 理 人 、 深 圳 证 券 交 易 所 、 基 金 注 册 登 记 机 构 有 权 调 整 上 述 规 则 ， 本 基
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金 《 基 金 合 同 》 将 相 应 予 以 修 改 ， 且 此 项 修 改 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 并
在本基金更新的招募说明书中列示。
十七、 对招募说明书更新部分的说明
富国 中证军工指数分级证券投资基金招募说明书依据《中华人民共和国证券
投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理
办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基
金原招募说明书进行了更新，主要更新内容如 下：
1、 “ 重要提示”部分更新了 招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截
止日期。
2、 在 “三、 基金管理人” 中， 对基金管理人 概况及主要人员情况进行了更新。
3、对 “四、基金托管人”部分 进行了更新。
4、在“五、相关服务机构”中， 对销售机构信息进行了更新 。
5、 “十三、 基金的投资” 部分 对投资组合报告内容更新至2016 年9 月30 日。
6、 “ 十四、 基金的业绩 ” 部分对 基金业绩更新至 2016 年9 月30 日， 并更新
了历史走势对比图。
7、对“ 二十六、对基金份额持有人的服务 ”部分进行了更新。
8、 “二十七 、 其他应披 露事项 ” 部分对报告期内应披露的本基金相关事项进
行了更新。
富国基金管理有限公司
二〇一六年十一 月十八日
