工银改革股票：更新招募说明书（2016年第2号）查看PDF公告





 
 
 
 
 
工 银 瑞信 国 企改 革 主题 股 票型 证 券投 资 基金 
更 新 的招 募 说明 书 
（2016 年第2 号） 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 ： 工银 瑞 信 基 金 管 理有 限 公 司 
基金托管人： 交通 银 行 股 份 有 限公 司 
 
 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































更新 的招募说明书 
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重要提 示 
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2015 年1 月7 日证 监 许可 【2015 】49 号文 注册 募集 。 本
基金基 金合 同已 于2015 年1 月27日 生效 。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会 注
册 ， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。 
投资有 风险 ， 投资 者认 购 （或 申购 ） 基 金份 额时 应 认真阅 读本 招募 说明 书 ， 全面认 识本
基金产 品的 风险 收益 特征 ， 应 充分 考虑 投资 者自 身 的风险 承受 能力 ， 并对 认 购 （ 或申 购） 基
金的意 愿 、 时 机、 数量 等 投资行 为作 出独 立决 策 。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “买 者
自负 ” 原 则， 在投 资者 作 出投资 决策 后 ， 基 金运 营 状况与 基金 净值 变化 导致 的投资 风险 ， 由
投资者 自行 负担 。 
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ，投 资者在 投
资本基 金前 ，应 全面 了解 本基金 的产 品特 性， 理性 判断市 场， 并承 担基 金投 资中出 现的 各
类风险 ， 包 括： 因 政治 、 经 济、 社 会等 环境 因素 对证 券价格 产生 影响 而形 成的 系统性 风险 、
个别证 券特 有的 非系 统性 风险、 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 、
本基金 的特 定风 险等 等。 
本基金 为股票 型基 金， 属于 高风险 基金 产品， 其预 期收 益和风 险水 平高 于混 合型 基金 、
债券型 基金 与货 币市 场基 金。 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法公开 发 行上 市 交易 的
股票 （ 包括 中小 板、 创 业 板及其 他中 国证 监会 允许 基金投 资的 股票 ） 、 权 证， 股指期 货， 债
券 （包 括但 不限 于国 债、 金融债 、企 业债 、公 司债 、次级 债、 可转 换债 券、 分离交 易可 转
债、 央行 票据 、 中 期票 据 、 短 期融 资券 、 超 短期 融 资券等 ） 、 资产 支持 证券 、 债券回 购 、 银
行存款 ，现 金， 以及 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具 （ 但须符 合中 国
证监会 的相 关规 定）。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































更新 的招募说明书 
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本基金 的投 资组 合比 例为 ： 股票 占基 金资 产的 比例 为 80% –95% ， 其 中投 资于 本基金 界
定的 国 企改 革主 题 范 围内 股票不 低于 非现 金资 产 的 80%。 每个 交易 日日 终在 扣 除股指 期货
合约需 缴纳 的交 易保 证金 后， 应当 保持 不低 于基 金 资产净 值 的5% 的现 金或 到 期日在 一年 以
内的政 府债 券。 
如法律 法规 或中 国证 监会 允许， 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 ，可 以调 整上 述投资 品
种的投 资比 例。 
本基金 初始 募集 面值 为人 民币 1.00 元。 在 市场 波动 因素影 响下 ， 本 基金 净 值 可能低 于
初始面 值， 本基 金投 资者 有可能 出现 亏损 。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证。 基金 管 理人依照
恪尽职 守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ， 但 不 保 证基 金 一定盈 利 ， 也 不
保证最 低收 益。 
本招募说明 书所载 内容截 止日为2016 年7月26日， 有 关财务数据 和净值 表现数 据截止日
为2016 年6 月30 日（ 财务 数 据未经 审计 ） 。 本招 募说 明 书已经 基金 托管 人复 核。 
 
 




 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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目


录 
重要提 示 ................................................................... 1 
一、绪 言 ................................................................... 1 
二、释 义 ................................................................... 2 
三、基 金管 理人 ............................................................. 6 
四、基 金托 管人 ............................................................ 16 
五、相 关服 务机 构 .......................................................... 19 
六、基 金的 募集 ............................................................ 45 
七、基 金合 同的 生效 ........................................................ 46 
八、基 金份 额的 申购 、赎 回与转 换 ............................................. 46 
九、基 金的 投资 ............................................................ 54 
十、基 金的 业绩 ............................................................ 66 
十一、 基金 的财 产 .......................................................... 67 
十二、 基金 资产 估值 ........................................................ 68 
十三、 基金 的费 用与 税收 .................................................... 73 
十四、 基金 的收 益与 分配 .................................................... 74 
十五、 基金 的会 计与 审计 .................................................... 75 
十六、 基金 的信 息披 露 ...................................................... 76 
十七、 基金 的风 险揭 示 ...................................................... 81 
十八、 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 ................................. 83 
十九、 基金 合同 的内 容摘 要................................................... 84 
二十、 基金 托管 协议 的内 容摘要 ............................................... 85 
二十一 、对 基金 份额 持有 人的服 务 ............................................. 85 
二十二 、其 他应 披露 事项 .................................................... 87 
二十三 、招 募说 明书 存放 及查阅 方式 ........................................... 89 
二十四 、备 查文 件 .......................................................... 89 
附件一


基 金合 同内 容摘 要................................................... 91 
附件二


基 金托 管协 议内 容摘要 .............................................. 105工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































更新 的招募说明书 
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一、绪 言 
《工银 瑞信 国企 改革 主题 股票 型 证券 投资 基金 招募 说明书 》 （以 下简 称 “ 本 招募 说明书 ”
或 “ 招募 说明 书” ） 依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 （ 以下 简称 “ 《 基 金法》 ” ） 、 《证
券投资 基金 销售 管理 办法 》 （以下 简称 “ 《 销售 办法》 ” ）、《 公 开募 集 证 券投 资基 金运作 管理
办法》 （ 以下 简称 “ 《运 作 办法》 ” ） 、 《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法》( 以下 简称 “ 《信 息
披露办 法》 ”)及 其他 有关 法律法 规以 及 《 工银 瑞信 国企改 革主 题股 票 型 证券 投资基 金基金
合同》 （以 下简 称 “ 基金 合 同 ” ） 编写 。 
本招募 说明 书阐 述了 工银 瑞信 国 企改 革主 题股 票 型 证券投 资基 金的 投资 目标 、策略 、
风险、 费率 等与 投资 者投 资决策 有关 的全 部必 要事 项，投 资者 在作 出投 资决 策前应 仔细 阅
读本招 募说 明书 。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏，并 对
其真实 性、 准确 性、 完整 性承担 法律 责任 。 
本基金 根据 本招 募说 明书 所载明 的资 料申 请募 集。 本招募 说明 书 由 工银 瑞信 基金管 理
有限公 司解 释。 本基 金管 理人没 有委 托或 授权 任何 其他人 提供 未在 本招 募说 明书中 载明 的
信息， 或对 本招 募说 明书 作任何 解释 或者 说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ，并 经中 国证监 会注册 。 基金 合同 是约定 基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。基 金投 资者 自依基 金合 同取 得基 金份 额，即 成为 基
金份额 持有 人和 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承
认和接 受， 并按 照 《基 金 法》 、 基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利、 承担 义务 。 基金 投资 者
欲了解 基金 份额 持有 人的 权利和 义务 ，应 详细 查阅 基金合 同。 
 
 
 
 
 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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二、释 义 
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ： 
1、基 金或 本基 金： 指 工 银 瑞信国 企改 革主 题股 票型 证券投 资基 金 
2、基 金管 理人 ：指 工银 瑞 信基金 管理 有限 公司 
3、基 金托 管人 ：指 交通 银 行股份 有限 公司 
4、 基 金合 同： 指 《 工 银瑞 信国企 改革 主题 股票 型 证 券投资 基金 基金 合同 》 及 对基金 合
同的任 何有 效修 订和 补充 
5、 托管 协议 ： 指基 金管 理 人与基 金托 管人 就本 基金 签订之 《 工银 瑞信 国企 改 革主题 股
票型 证 券投 资基 金托 管协 议》及 对该 托管 协议 的任 何有效 修订 和补 充 
6、 招募 说明 书 或 本招 募说 明书 ： 指 《 工银 瑞信 国企 改 革主题 股票 型 证 券投 资基 金招募
说明书 》及 其定 期的 更新 
7、 基金 份额 发售 公告 ： 指 《 工 银瑞 信国 企改 革主 题 股票型 证券 投资 基金 基金 份额发 售
公告》 
8、 法 律法 规 ： 指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律 、 行政法 规 、 规 范性 文件 、 司 法解释 、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9、 《基 金法 》 ： 指 2003 年10 月 28 日 经第 十届 全国 人民代 表大 会常 务委 员会 第五次 会
议通过 ， 并 经2012 年12 月28 日 第十 一届 全国 人民 代 表大会 常务 委员 会第 三十 次会议 修订 ，
自 2013 年 6 月 1 日 起实 施 的，并 经 2015 年 4 月 24 日第十 二届 全国 人民 代表 大会常 务委
员会第 十四 次会 议《 全国 人民代 表大 会常 务委 员会 关于修 改< 中华 人民 共和 国 港口法>等七
部法律 的决 定》 修改 的《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》及 颁布 机关 对其 不时做 出的 修
订 
10、 《 销售 办法》 ：指 中国 证监 会 2013 年3 月 15 日 颁布、 同 年6 月1 日 实施 的《证 券
投资基 金销 售管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 
11、 《 信息 披露 办法》 ： 指 中国证 监 会 2004 年6 月8 日颁布 、 同 年7 月 1 日实 施的 《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12、 《 运作 办法》 ： 指 中国 证监 会 2014 年7 月7 日 颁 布、 同 年8 月 8 日实 施的 《 公开 募
集 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
13、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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15、基 金合 同当 事人 ：指 受基金 合同 约束 ，根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律
主体， 包括 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人 
16、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
17、机 构投 资者 ：指 依法 可以投 资证 券投 资基 金的 、在中 华人 民共 和国 境内 合法登 记
并存续 或经 有关 政府 部门 批准设 立并 存续 的企 业法 人、事 业法 人、 社会 团体 或其他 组织 
18、合 格境 外机 构投 资者 ：指符 合相 关法 律法 规规 定可以 投资 于在 中国 境内 依法募 集
的证券 投资 基金 的中 国境 外的机 构投 资者 
19、投 资人 ：指 个人 投资 者、机 构投 资者 和合 格境 外机构 投资 者以 及法 律法 规或中 国
证监会 允许 购买 证券 投资 基金的 其他 投资 人的 合称 
20、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
21、基 金销 售业 务： 指基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金， 发售 基金 份额 ，办理 基
金份额 的申 购、 赎回 、转 换、转 托管 及定 期定 额投 资等业 务 
22、销 售机 构： 指 工 银瑞 信 基金 管理 有限 公司 以及 符合《 销售 办法 》和 中国 证监会 规
定的其 他条 件， 取得 基金 销售业 务资 格并 与基 金管 理人签 订了 基金 销售 服务 代理协 议， 代
为办理 基金 销售 业务 的机 构 
23、登 记业 务： 指基 金登 记、存 管、 过户 、清 算和 结算业 务， 具体 内容 包括 投资人 基
金账户 的建 立和 管理 、 基 金份额 登记 、 基 金销 售业 务的确 认、 清算 和结 算、 代 理发放 红利 、
建立并 保管 基金 份额 持有 人名册 和办 理非 交易 过户 等 
24、登 记机 构： 指办 理登 记业务 的机 构。 基金 的登 记机构 为 工 银瑞 信基 金管 理有限 公
司 或接 受 工 银瑞 信基 金管 理有限 公司 委托 代为 办理 登记业 务的 机构 
25、基 金账 户： 指登 记机 构为投 资人 开立 的、 记录 其持有 的、 基金 管理 人所 管理的 基
金份额 余额 及其 变动 情况 的账户 
26、基 金交 易账 户： 指销 售机构 为投 资人 开立 的、 记录投 资人 通过 该销 售机 构 办理 认
购、申 购、 赎回 、转 换、 转托管 及定 期定 额投 资等 业务而 引起 基金 份额 变动 及结余 情况 的
账户 
27、基 金合 同生 效日 ：指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ，基金 管
理人向 中国 证监 会办 理基 金备案 手续 完毕 ， 并 获得 中国证 监会 书面 确认 的日 期 
28、基 金合 同终 止日 ：指 基金合 同规 定的 基金 合同 终止事 由出 现后 ，基 金财 产清算 完
毕，清 算结 果报 中国 证监 会备案 并予 以公 告的 日期 
29、基 金募 集期 ：指 自基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































更新 的招募说明书 
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3 个月 
30、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
31、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 及相关 期货 交易 所 的 正常 交易日 
32、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
33、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含 T 日) 
34、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
35、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
36、 《 业务 规则》 ：指 《 工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 证券投 资基 金注 册登 记业 务规则》，
是规范 基金 管理 人所 管理 的开放 式证 券投 资基 金登 记方面 的业 务规 则， 由基 金管理 人和 投
资人共 同遵 守 
37、认 购： 指在 基金 募集 期内， 投资 人 根 据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定 申 请购买 基
金份额 的行 为 
38、申 购： 指基 金合 同生 效后， 投资 人根 据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基
金份额 的行 为 
39、赎 回： 指基 金合 同生 效后， 基金 份额 持有 人按 基金合 同 和 招募 说明 书 规 定的条 件
要求将 基金 份额 兑换 为现 金的行 为 
40、基 金转 换： 指基 金份 额持有 人按 照基 金合 同和 基金管 理人 届时 有效 公告 规定的 条
件，申 请将 其持 有基 金管 理人管 理的 、某 一基 金的 基金份 额转 换为 基金 管理 人管理 的其 他
基金基 金份 额的 行为 
41、转 托管 ：指 基金 份额 持有人 在本 基金 的不 同销 售机构 之间 实施 的变 更所 持基金 份
额销售 机构 的操 作 
42、定 期定 额投 资计 划： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ，约 定每 期申购 日、 扣
款金额 及扣 款方 式， 由销 售机构 于每 期约 定扣 款日 在投资 人指 定银 行账 户内 自动完 成扣 款
及 受理 基金 申购 申请 的 一 种投资 方式 
43、 巨额 赎回 ： 指本 基金 单 个开放 日 ， 基 金净 赎回 申 请(赎 回申 请份 额总 数加 上 基金转
换中转 出申 请份 额总 数后 扣除申 购申 请份 额总 数及 基金转 换中 转入 申请 份额 总数后 的余 额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
44、元 ：指 人民 币元 
45、基 金收 益： 指基 金投 资所得 红利 、股 息、 债券 利息、 买卖 证券 价差 、银 行存款 利
息、已 实现 的其 他合 法收 入及因 运用 基金 财产 带来 的成本 和费 用的 节约 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































更新 的招募说明书 
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46、基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 款 项及其
他资产 的价 值总 和 
47、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
48、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
49、基 金资 产估 值： 指计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值， 以确 定基 金资 产净 值和基 金
份额净 值的 过程 
50、指 定媒 介： 指中 国证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、互 联网 网站 及其他 媒
介 
51、不 可抗 力： 指基金 合 同当事 人不 能预 见、 不能 避免且 不能 克服 的客 观事 件 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































更新 的招募说明书 
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三、基 金管理人 
（一） 基金 管理 人概 况 
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号、 甲5 号 6 层甲5 号601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层 
邮政编 码：100033 
法定代 表人 ：郭 特华 
成立日 期：2005 年6 月 21 日 
批准设 立机 关： 中国 证监 会 
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2005]93 号 
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本： 贰亿 元人 民币 
联系人 ：朱 碧艳 
联系电 话：400-811-9999 
股权结 构： 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ；瑞 士信 贷银 行股份 有
限公司 占公 司注 册资 本 的20%。 
存续期 间： 持续 经营 
（二） 主要 人员 情况 
1、董 事会 成员 
沈立强 先生 ， 董事 长硕 士 ， 高 级会 计师 。1976 年参 加工作 ， 先后 在中 国人 民 银行杭 州
分行、 中国 工商 银行 浙江 分行、 河北 分行 、上 海分 行工作 。历 任中 国工 商银 行杭州 分行 营
业部副 主任 、杭 州分 行营 业部主 任、 浙江 分行 会计 出纳处 副处 长、 储蓄 处副 处长、 储蓄 处
处长 、 人 事处 处长 、 党委 组织部 部长 、 营业 部总 经 理 （ 兼 ） 、 浙 江分 行行 长助 理、 副行 长、
党委副 书记 ；中 国工 商银 行河北 分行 行 长 ；中 国工 商银行 上海 分行 行长 ，兼 任上海 市银 行
同业公 会会 长、 上海 市城 市金融 学会 会长 、上 海市 支付清 算协 会会 长、 上海 市金融 学会 副
会长 、 上海 国际 商会 副会 长 、 上 海世界 贸易 中心 协会 副 会长 、 中国 城市 金融 学会 常 务理事 、工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































更新 的招募说明书 
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上海市 宏观 经济 学会 常务 理事、 中国 社会 科学 院陆 家嘴研 究基 地理 事会 理事 、上海 财经 大
学校董 会董 事， 上海 市人 大代表 。 
Neil Harvey 先 生， 董事 。瑞士 信贷 执行 董事 ，常 驻香港 。瑞 士信 贷银 行香 港和大 中
华区首 席执 行官 ，负 责私 人银行 、财 富管 理和 投资 银行业 务。 同时 ，Neil Harvey 先生 还
是资产 管理 亚太 地区 副主 席、 亚 太区 运营 委员 会成 员。Neil Harvey 先 生在 投资银 行和 资
产管理 领域 有三 十年 的工 作经历 ，对 新兴 市场 和亚 太地区 有着 深刻 的了 解， 在亚太 地区 也
有十七 年的 工作 经历 。Neil Harvey 先生 在瑞 士信 贷 工作十 五年 ，担 任过 很多 职务， 目前
他是资 产管 理亚 太和 新兴 市场负 责人 。此 前， 他担 任亚洲 （除 日本 ）投 资银 行和固 定收 益
业务负 责人 。另 外， 他在 瑞士信 贷和 其他 公司 都担 过要职 ，负 责澳 大利 亚、 非洲、 日本 、
拉美、 中东 、土 耳其 和俄 罗斯地 区的 业务 。 
郭特华 女士 ，董 事， 博士 ，现任 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司总 经理 ，兼 任工 银瑞信 投
资管理 有限 公司 董事 、董 事长， 工银 瑞信 资产 管理 （国际 ）有 限公 司董 事长 、工银 家族 财
富（上 海） 投资 管理 有限 公司的 董事 。历 任中 国工 商银行 总行 商业 信贷 部、 资金计 划部 副
处长， 中国 工商 银行 总行 资产托 管部 处长 、副 总经 理。 
王一心 女士 ，董 事， 高级 经济师 ，中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、
专职董 事。 历任 中国 工商 银行专 项 融 资部 （公 司业 务二部 、 营 业部 ）副 总经 理 ；中 国工 商
银行营 业部 历 任副 处长 、 处长； 中国 工商 银行 总行 技术改 造信 贷部 经理 。 
王莹女 士， 董事 ，高 级会 计师， 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专
职派出 董事 ， 于 2004 年 11 月 获得 国际 内审 协会 注 册内部 审计 师（Certified Internal 
Auditor) 资格 证书。 历任 中国工 商银 行国 际业 务部 外汇清 算处 负责 人， 中国 工商银 行清 算
中心外 汇清 算处 负责 人、 副 处长 ， 中国 工商 银行 稽核 监 督局外 汇业 务稽 核处 副处 长、 处长，
中国工 商银 行内 部审 计局 境外机 构审 计处 处长 ，工 行悉尼 分行 内部 审计 师、 风险专 家。 
田国强 先生 ，独 立董 事， 经济学 博士 。上 海财 经大 学经济 学院 院长 ，上 海财 经大学 高
等研究 院院 长， 美国 德州A&M 大 学经 济系Alfred F. Chalk 讲席 教授 。首 批中 组部 “ 千人
计划 ” 入选 者及 其国 家特 聘专家 ，首 批人 文社 会科 学长江 学者 讲座 教授 ，曾 任上海 市人 民
政府特 聘决 策咨 询专 家， 中国留 美经 济学 会会 长 （1991-1992）。2006 年被 《 华尔街 电讯 》
列为中 国大 陆十 大最 具影 响力的 经济 学家 之一 。主 要研究 领域 包括 经济 理论 、激励 机制 设
计、中 国经 济等 。



孙祁祥 女士 ，独 立董 事， 经济学 博士 。北 京大 学经 济学院 院长 ，教 授， 博士 生导师 ，
享受国 务院 政府 特殊 津贴 专家。 兼任 北京 大学 中国 保险与 社会 保障 研究 中心 主任， 中国 金工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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融学会 学术 委员 会委 员、 常务理 事， 中国 保险 学会 副会长 ，教 育部 高等 学校 经济学 类学 科
专业教 学指 导委 员会 委 员 ，美国 国际 保险 学会 董事 会成员 、学 术主 持人 ，美 国 C.V. Starr
冠名教 授。 曾任 亚太 风险 与保险 学会 主席 、美 国国 家经济 研究 局、 美国 印第 安纳大 学、 美
国哈佛 大学 、香 港大 学访 问学者 。在 《经 济研 究》 等学术 刊物 上发 表论 文 100 多篇 ，主 持
过20 多项 由国 家部 委和 国 际著名 机构 委托 的科 研课 题。 
Jane DeBevoise 女士 ，独 立董事 ，香 港大 学艺 术系 博士。 历任 银行 家信 托公 司（1998
年与德 意志 银行 合并 ） 董 事总经 理、 所罗 门 · 古根 海姆基 金会 副主 席及 项目 总监、 香港 政
府委任 的展 览馆 委员 会成 员、 香 港西 九龙 文娱 艺术 馆咨询 小组 政府 委任 委员 。2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席，2009 年 至 今担 任美 国亚 洲艺 术文 献 库总 裁。 
2、监 事会 成员 
吴敏敏 女士:监 事， 经济 学 硕士。1996 年入 职中 国工 商银行 深圳 市分 行，2007 年调入
中国工 商银 行总 行。 历任 中国工 商银 行深 圳分 行计 划财务 部副 总经 理、 财务 会计部 副总 经
理、中 国工 商银 行股 份制 改革办 公室 战略 引资 与上 市处副 处长 、战 略管 理与 投资者 关系 部
战略发 展与 合作 处副 处长 、处长 ，现 任中 国工 商银 行战略 管理 与投 资者 关系 部专家 。 
黄敏女 士： 监事 ，金 融学 学士。 黄敏 女士 于 2006 年 加入Credit Suisse Group (瑞士
信贷集 团) ， 先后 担任 全球 投资银 行战 略部 助理 副总 裁、 亚太 区投 资银 行战 略 部副总 裁 、 中
国区执 行首 席运 营官 ，资 产管理 大中 国区 首席 运营 官,现 任资 产管 理中 国区 负 责人。 
张舒冰 女士 ：监 事， 硕士 。2003 年 4 月至 2005 年 4 月， 任职 于中 国工 商银 行，担 任
主任科 员。 2005 年7 月加 入工银 瑞信 ， 2005 年7 月至 2006 年12 月 担任 综合 管理部 翻译 兼
综合， 2007 年至2012 年 担 任战略 发展 部副 总监 ， 2012 年至2014 年9 月 任职 于机 构客户 部，
担任机 构客 户部 副总 监及 总监职 务；2014 年 9 月至 2015 年 7 月 ，担 任机构 产 品部总 监。
2014 年11 月至 今， 担任 工银瑞 信投 资管 理有 限公 司监事 。2015 年7 月 至今 担任工 银瑞 信
投资管 理有 限公 司副 总经 理。 
洪波女 士 ： 监 事 ， 硕 士 。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年 任安 永华 明会 计 师事务
所高级 审计 员；2008 年至 2009 年 任民 生证 券有 限责 任公司 监察 稽核 总部 业务 主管；2009
年6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ，现 任法 律合 规部 副总监 。 
倪莹女 士 ： 监事 ， 硕士 。2000 年至 2009 年 任职 于中 国人民 大学 ， 历 任副 科长 、 科 长，
校团委 副书 记。2009 年至2011 年 就职 于北 京市 委教 工委， 任干 部处 副调 研员 。2011 年加
入工银 瑞信 战略 发展 部， 现任副 总监 。 
3、高 级管 理人 员 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。 
朱碧艳 女士 ：硕 士， 国际 注册内 部审 计师 ，现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ，
兼任工 银瑞 信投 资管 理有 限公司 监事 。 1997 －1999 年中国 华融 信托 投资 公司 证券总 部经 理 ，
2000 －2005 年 中国 华融 资 产管理 公司 投资 银行 部、 证券业 务部 高级 副经 理。 
江 明 波先 生： 硕 士， 现任工 银 瑞信 基金 管 理有 限公司 副 总经 理， 兼 任工 银瑞信 资 产管
理（国际 ）有限公 司固定 收益投资 总监，工 银瑞信 投资管理 有限公司 董事。2000 年7 月至
2001 年11 月 ， 任 职于 长城 证券有 限责 任公 司 ， 担 任研 究员 ； 2001 年12 月至2006 年12 月，
任职于 鹏华 基金 管理 有限 公司 ， 历 任研 究员 、 基 金 经理助 理 、 普 天债 券基 金 经理 、 社 保债 券
组合、社 保回购组 合基金 经理、机 构理财部 总监助 理、固定 收益小组 负责人 。2006 年加 入
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司。 
杜 海 涛先 生： 硕 士， 现任工 银 瑞信 基金 管 理有 限公司 副 总经 理， 兼 任工 银瑞信 资 产管
理 （ 国际 ） 有限 公司 董事 ，1997 年7 月至2002 年9 月 ， 任 职于 长城 证券 有限 责任公 司 ， 历
任职员、债 券（金 融工程 ）研究员；2002 年10 月至2003 年5 月， 任职于 宝 盈基金管理 有
限公司，历 任研究 员、基 金经理助理 ；2003 年6 月至2006 年3 月， 任职于招 商基金管理 有
限公司 ，历 任研 究员 、基 金经理 。2006 年加 入工 银 瑞信基 金管 理有 限公 司。 
赵紫英 女士 ： 博士 ， 现任 工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 副总经 理 ，1989 年8 月至1993 年
5 月 ， 任 职于 中国 工商 银 行海淀 支行 ， 从事 国际 业 务；1994 年6 月至2002 年4 月 ， 任职 于
中国工商 银行北京 市分行 国际业务 部，历任 综合科 科长、国 际业务部 副总经 理；2002 年5 月
至2005年6 月，任 职于中 国 工商银行 牡丹卡中 心，历 任市场营 销部副总 经理、 清算部副 总经
理。2005 年 加入 工银 瑞信 基金管 理有 限公 司。 
4、 本基金 基金 经理 
何肖颉 先生 ，18 年 证券 从 业经验 ； 曾任 博时 基金 基 金裕阳 的基 金经 理助 理 、 基金裕 华
的基金 经理 、博 时新 兴成 长股票 型基 金的 基金 经理 ；2004 年 5 月至 2005 年 1 月担 任社 保
基金管 理小 组基 金经 理助 理；2008 年加 入工 银瑞 信 ， 现 任权 益投 资部 联席 总 监，2014 年 3
月 6 日 至今 ，担 任工 银瑞 信核心 价值 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ；2015 年 1 月 27 日至
今， 担任 工银 国企 改革 主 题股票 型基 金基 金经 理 ；2015 年6 月2 日 至今 ， 担 任 工银瑞 信生
态环境 行业 股票 型基 金基 金经理 ；2015 年12 月 29 日至今 ， 担 任工 银瑞 信新 趋势灵 活配 置
混合型 基金 基金 经理 。 
王君正 先生 ，8 年证 券从 业经验 。曾 任泰 达宏 利基 金管理 有限 公司 研究 员，2011 年加
入工银 瑞信 ， 现 任研 究部 副总监 。2013 年 8 月 26 日至今 ，担 任工 银瑞 信金 融地产 行业 混工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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合型证 券投 资基 金基 金经 理；2015 年 1 月 27 日至 今，担 任工 银国 企改 革主 题股票 型基 金
基金经 理；2015 年 3 月 19 日至 今， 担任 工银 瑞信 新金融 股票 型基 金基 金经 理；2015 年 3
月 26 日 至今 ，担 任工 银瑞 信美丽 城镇 主题 股票 型 基 金基金 经理 ；2015 年 5 月 22 日至 今，
担任工 银丰 盈回 报灵 活配 置混合 型基 金基 金经 理。 
 5、投 资决 策委 员会 成员 
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。 
江明波 先生 ，简 历同 上。 
杜海涛 先生 ，简 历同 上。 
宋炳珅 先生 ，12 年证 券从 业经验 ； 曾任 中信 建投 证 券有限 公司 研究 员 ；2007 年加入 工
银瑞信 ，现 任权 益投 资总 监兼研 究部 总监 。2012 年 2 月 14 日至 今， 担任 工银 瑞信添 颐债
券型证 券投 资基 金基 金经 理；2013 年 1 月 18 日至 今，担 任工 银双 利债 券基 金基金 经理 ；
2013 年1 月28 日至2014 年12 月5 日 ， 担 任工 银瑞 信60 天 理财 债券型 基金 基 金经理 ； 2014
年1 月20 日至 今， 担 任工 银瑞信 红利 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ；2014 年1 月 20 日至
今， 担任 工银 瑞信 核心 价 值混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ；2014 年10 月 23 日至今 ， 担任
工银瑞 信研 究精 选股 票型 基金基 金经 理；2014 年 11 月 18 日至 今， 担 任工 银医 疗保健 行业
股票型 基金 基金 经理 ； 2015 年2 月 16 日 至今， 担任 工银战 略转 型主 题股 票基 金基金 经 理 。 
欧阳凯 先生 ，14 年证 券从 业经验 ； 曾任 中海 基金 管 理有限 公司 基金 经理 ；2010 年加 入
工银瑞 信， 现任 固定 收益 投资总 监。2010 年 8 月 16 日至今 ，担 任工 银双 利 债券型 基金 基
金经理 ， 2011 年12 月 27 日至今 担任 工银 保本 混合 基金基 金经 理， 2013 年 2 月7 日 至今 担
任工银 保本2 号 混合 型发 起式基 金( 自2016 年2 月19 日起变 更为 工银 瑞信 优质 精选混 合型
证券投 资基 金) 基金 经理 ，2013 年6 月26 日起 至今 担任工 银瑞 信保 本 3 号混 合型基 金基 金
经理, 2013 年 7 月 4 日 起至今 担任 工银 信用 纯债 两年定 期开 放基 金基 金经 理，2014 年 9
月19 日起 至今 担任 工银 新 财富灵 活配 置混 合型 基金 基金经 理 ，2015 年5 月 26 日起至 今担
任工银 丰盈 回报 灵活 配置 混合型 基金 基金 经理 。 
黄安乐 先生 ，13 年 证券 从 业经验 ； 先后 在天 相投 资 顾问有 限公 司担 任研 究员 ， 国 信证
券经济 研究 所担 任资 深分 析师 ， 国 信证 券资 产管 理 总部担 任投 资经 理 、 研 究 员；2010 年加
入工银 瑞信 ， 现任 权益 投 资部总 监 。2011 年11 月 23 日至 今， 担任 工银 瑞信 主 题策略 混合
型证券 投资 基金 基金 经理 ； 2013 年9 月 23 日至 今， 担 任工银 瑞信 精选 平衡 基金 基金经 理；
2014 年10 月22 日至 今， 担任工 银高 端制 造行 业股 票型基 金基 金经 理；2015 年4 月28 日
至今， 担任 工银 新材 料新 能源行 业股 票型 基金 基金 经理；2016 年 1 月 29 日 至今， 担任 工工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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银瑞信 国家 战略 主题 股票 型基金 基金 经理 。 
李剑峰 先生 ，13 年 证券 从 业经验 ； 曾任 中央 国债 登 记结算 有限 责任 公司 业务 经理 、 高
级副经 理 ；2008 年 加入 工 银瑞信 ， 曾任 固定 收益 研 究员 ， 现 任专 户投 资部 总 监， 专户 投资
部投资 经理 。



上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。 
（三） 基金 管理 人的 职责 
根据 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 及其 他有 关规 定 ， 基 金管理 人的 义务 包括 但不 限于 ： 
1、 依 法募 集 资 金， 办理 或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
2、办 理基 金备 案手 续； 
3、 自 《基 金合 同》 生 效之 日起 ， 以诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产 ； 
4、 配 备足 够的 具有 专业 资 格的人 员进 行基 金投 资分 析、 决策 ， 以 专业化 的经 营方式
管理和 运作 基金 财产 ； 
5、 建 立健 全内 部风 险控 制 、 监 察与稽 核、 财务 管理 及人事 管理 等制 度， 保证 所管理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ，对 所管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账， 进
行证券 投资 ； 
6、 除依 据 《 基金 法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定外 ， 不得 利用 基金 财产 为自己
及任何 第三 人谋 取利 益， 不得委 托第 三人 运作 基金 财产； 
7、依 法接 受基 金托 管人 的 监督； 
8、 采 取适 当合 理的 措施 使 计算基 金份 额认 购、 申 购 、 赎回和 注销 价格 的方 法符 合 《基
金合同 》等 法律 文件 的规 定，按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ，确 定基 金份额 申购 、
赎回的 价格 ； 
9、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
10 、 编 制季 度、 半年 度和 年度基 金报 告； 
11 、 严 格按 照《 基金 法》 、基金 合同 及其 他有 关规 定，履 行信 息披 露及 报告 义务； 
12 、保 守基金 商业 秘密 ，不 泄露 基金投 资计 划、 投资 意向 等。除 《基 金法 》、 基金
合同及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
13 、按 基金合 同的 约定 确定 基金 收益分 配方 案， 及时 向基 金份额 持有 人分 配基 金收
益 ； 
14 、 按 规定 受理 申购 与赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项； 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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15 、依 据《基 金法 》、 基金 合同 及其他 有关 规定 召集 基金 份额持 有人 大会 或配 合基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
16 、 按 规定 保存 基金 财产 管理业 务活 动的 会计 账册 、报表 、记 录和 其他 相关 资料 15
年以上 ； 
17 、确 保需要 向基 金投 资者 提供 的各项 文件 或资 料在 规定 时间发 出， 并且 保证 投资
者能够 按照 基金 合同 规定 的时间 和方 式， 随时 查阅 到与基 金有 关的 公开 资料 ，并在 支付 合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
18 、组 织并参 加基 金财 产清 算小 组 ，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分
配； 
19 、面 临解散 、依 法被 撤销 或者 被依法 宣告 破产 时， 及时 报告中 国证 监会 并通 知基
金托管 人； 
20 、因 违反基 金合 同导 致基 金财 产的损 失或 损害 基金 份额 持有人 合法 权益 时， 应当
承担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任不因 其退 任而 免除 ； 
21 、监 督基金 托管 人按 法律 法规 和基金 合同 规定 履行 自己 的义务 ，基 金托 管人 违反
基金合 同造 成基 金财 产损 失时， 基金 管理 人应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 托管人 追 偿 ； 
22 、当 基金管 理人 将其 义务 委托 第三方 处理 时， 应当 对第 三方处 理有 关基 金事 务的
行为承 担责 任； 
23 、以 基金管 理人 名义 ，代 表基 金份额 持有 人利 益行 使诉 讼权利 或实 施其 他法 律行
为；



24 、基 金管理 人在 募集 期间 未能 达到基 金的 备案 条件 ，《 基金合 同》 不能 生效 ，基
金管理 人承 担全 部募 集费 用，将 已募 集资 金并 加计 银行同 期活期 存 款利 息在 基金募 集期 结
束后 30 日 内退 还基 金认 购 人； 
25 、 执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决议 ； 
26 、 建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
27 、 法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
（四） 基金 管理 人承 诺 
1、 本 基金 管理 人将 根据 基 金合同 的规 定， 按照 招募 说明书 列明 的投 资目 标、 策略及
限制等 全权 处 理 本基 金的 投资。 
2、 本基 金管 理人 不从 事违 反 《 证券 法 》 的 行为 ， 并 建立健 全内 部控 制制 度 ， 采取有
效措施 ，防 止违 反《 证券 法》行 为的 发生 。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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3、 本基 金管 理人 不从 事违 反 《 基金 法 》 的 行为 ， 并 建立健 全内 部控 制制 度 ， 采取有
效措施 ，保 证基 金财 产不 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1 ） 承销 证券 ； 
（2 ） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3 ） 从事 使基 金承 担无 限 责任的 投资 ； 
（4 ） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是 中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； 
（5 ） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ； 
（6 ） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7 ） 法律 、行 政法规 和 中 国证监 会 规 定禁 止的 其他 活动。 
基 金管 理人运 用基 金财 产买 卖基 金管理 人、 基金 托管 人及 其控股 股东 、实 际控 制人
或者与 其有 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券， 或者 从事其 他重 大
关联交 易的 ， 应当 符合 本基 金的投 资目 标和 投资 策略， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 ，
防范利 益冲 突， 建立 健全 内部审 批机 制和 评估 机制 ，按照 市场 公平 合理 价格 执行。 相关 交
易必须 事先 得到 基金 托管 人同意 ，符 合中 国证 监会 的规定 ，并 履行 披露 义务 。重大 关联 交
易应提 交基 金管 理人 董事 会审议 ，并 经过 三分 之二 以上的 独立 董事 通过 。基 金管理 人董 事
会应至 少每 半年 对关 联交 易事项 进行 审查 。 
法 律法 规或 监 管部 门取 消 上 述限 制， 如 适用 于本 基金 ，则 本基金 投资 不再 受相 关限
制 。 
4、 本 基金 管理 人将 加强 人 员管理 ， 强 化职 业操 守， 督促和 约束 员工 遵守 国家 有关法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 行为 ： 
（1 ） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ； 
（2 ） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ； 
（3 ） 利用 基金 财产 或职 务 之便 为 基金 份额 持有 人以 外的第 三人 牟取 利益 ； 
（4 ） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5 ） 侵占 、挪 用基 金财 产 ； 
（6 ） 泄露 因职 务便 利获 取 的未公 开信 息、 利用 该信 息从事 或者 明示 、 暗 示他 人从事
相关的 交易 活动 ； 
（7 ） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ； 
（8 ） 其它 法律 法规 以及 国 务院证 券监 督管 理机 构禁 止的行 为。 
5、基 金经 理承 诺 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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（1 ） 依照 有关 法律 、 法 规 和基金 合同 的规 定， 本着 谨慎的 原则 为基 金份 额持 有人谋
取利益 。 
（2 ） 不利 用职 务之 便为 自 己、 被代理 人、 被代 表人 、 受雇 人或 任何 其他 第三 人谋取
不当利 益。 
（3 ） 不泄 漏在 任职 期间 知 悉的有 关证 券、 基金 的商 业秘密 以及 尚未 依法 公开 的基金
投资内 容、 基金 投资 计划 等信息 。 
（4 ） 不以 任何 形式 为除 基 金管理 人以 外的 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 。 
（ 五 ） 基金 管理 人的 内部 控制制 度 
1、内 部控 制的 原则 
（1 ） 健全 性原 则 。 内 部控 制应当 包括 公司 的各 项业 务、 各个 部门 或机 构和 各级 人员，
并涵盖 到决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 环节 。 
（2 ） 有效 性原 则。 通过 科 学的内 控手 段和 方法 ， 建 立合理 的内 控程 序， 维护 内控制
度的有 效执 行。 
（3 ） 独立 性原 则。 基金 管 理人各 机构 、 部 门和 岗位 职责应 当保 持相 对独 立， 基金管
理人基 金资 产、 自有 资产 、其他 资产 的运 作应 当分 离。 
（4 ） 相互 制约原 则。 基金管 理 人内 部部 门和 岗位 的设 置 应当 权责 分明 、相 互制 衡 。 
（5 ） 成本 效 益 原则 。 基 金 管理人 运用 科学 化的 经营 管理方 法降 低运 作成 本， 提高经
济效益 ，以 合理 的控 制成 本达到 最佳 的内 部控 制效 果。 
2、内 部控 制的 主要 内容 
（1 ） 控制 环境 
董 事会 下设 公 司治 理 与 风险 控制 委员会 ，负 责对 公司 治理 结构进 行定 期的 评估 、检
验，提 出对 公司 治理 结构 的修改 和完 善方 案 ， 对公 司经营 管理 和基 金投 资业 务进行 风险 管
理和 合 规性 控制 ，对 公司 内部稽 核审 计工 作结 果进 行审查 和监 督并 向董 事会 报告； 董事 会
下设资 格审 查 与 薪酬 委员 会，负责 对 股东 推荐 的董 事人选 资格 、高 级管 理人 员资格 、独 立
董事资 格进 行审 查， 拟定 董事、 监事 、高 级管 理人 员薪酬 和激 励政 策， 报股 东会或 董事 会
批准。 
公 司管 理层在 总经 理领 导下 ，认 真执行 董事 会确 定的 内部 控制战 略， 为了 有效 贯彻
公司董 事会 制定 的经 营方 针及发 展战 略， 总经 理下 设执行 委员 会， 负责 公司 日常经 营管 理
活动中 的重 要决 策， 执行 委员会 下设 投资 决策 委员 会和风 险管 理委 员会 ，就 基金投 资和 风
险控制 等发 表专 业意 见及 建议， 投资 决策 委员 会是 基金的 最高 投资 决策 机构 。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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公 司设 立督察 长， 对董 事会 负责 ，主要 负责 对公 司内 部控 制的合 法合 规性 、有 效性
和合理 性进 行审 查， 发现 重大风 险事 件时 向公 司董 事 会和 中国 证监 会报 告。 
（2 ） 风险 评估 
a）董 事会 下属的 公司 治理 与 风 险控 制 委 员会 和督 察长 对 公司 内外 部风 险进 行评 估 ； 
b） 执 行委 员会 下属 的风 险 管理委 员会 负责 对公 司经 营管理 中的 重大 突发 性事 件和重
大危机 情况 进行 评估 ，制 定危机 处理 方案 并监 督实 施；负 责对 基金 投资 和运 作中的 重大 问
题和重 大事 项进 行风 险评 估； 
c）各 级部 门负 责对 职责 范 围内的 业务 所面 临的 风险 进行识 别和 评估 。 
（3 ） 控制 活动 
控 制活 动包括 自我 控制 、职 责分 离、监 察稽 核、 实物 控制 、业绩 评价 、严 格授 权、
资产分 离等 政策 、程 序或 措施。 
控 制活 动体现 为： 自我 控制 以各 岗位的 目标 责任 制为 基础 ，是内 部控 制的 第一 道防
线。在 公司 内部 建立 科学 、严格 的岗 位分 离制 度、 授权制 度、 资产 分离 制度 等，在 相关 部
门和相 关岗 位之 间建 立重 要业务 处理 凭据 传递 和信 息沟通 制度 ，后 续部 门及 岗位对 前一 部
门及岗 位负 有监 督责 任， 使相互 监督 制衡 的机 制成 为内部 控制 的第 二道 防线 。充分 发挥 督
察长和 法律 合规 部对 各岗 位、各 部门 、各 机构 、各 项业务 全面 监察 稽核 作用 ，建立 内部 控
制的第 三道 防线 。 
（4 ） 信息 与沟 通 
公 司建 立双向 的信 息交 流途 径， 形成了 自上 而下 的信 息传 播渠道 和自 下而 上的 信息
呈报渠 道。 通过 建立 有效 的信息 交流 渠道 ，保 证了 公司员 工及 各级 管理 人员 可以充 分了 解
与其职 责相 关的 信息 ，并 及时送 达适 当的 人员 进行 处理。 公司 根据 组织 架构 和授权 制度 ，
建立了 清晰 的业 务报 告系 统。 
（5 ） 内部 监控 
内 部监 控由公 司 治理 与 风险 控制 委员会 、督 察长 、风 险管 理委员 会和 法律 合规 部等
部门在 各自 的职 权范 围内 开展。 本公 司设 立了 独立 于各业 务部 门的 法律 合规 部，其 中监 察
稽核人 员履 行内 部稽 核职 能，检 查、 评价 公司 内部 控制制 度合 理性 、完 备性 和有效 性， 监
督公司 内部 控 制 制度 的执 行情况 ，揭 示公 司内 部管 理及基 金运 作中 的风 险， 及时提 出改 进
意见， 促进 公司 内部 管理 制度有 效地 执行 。 
3、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明 
（1 ） 基金 管理 人确 知建 立 、 实 施和 维持内 部控 制制 度是本 公司 董事 会及 管理 层的责工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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16 
任； 
（2 ） 上述 关于 内部 控制 的 披露真 实、 准确 ； 
（3 ） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。 
 
四、基 金托管人 
一、基 金托 管人 基本 情况 
（一） 基金 托管 人概 况 
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ） 
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 
法定代 表人 ：牛 锡明 
住





所： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号



办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号 
邮政编 码：200120 
注册时 间：1987 年3 月30 日 
注册资 本：742.62亿元 
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号 
联系人 ：汤 嵩彦 
电


话：95559 
交通银行始 建于1908 年， 是中国历史 最悠久 的银行 之一，也是 近代中 国的发 钞行之一 。
1987 年 重新 组建 后的 交行 正式对 外营 业 ， 成 为中 国 第一家 全国 性的 国有 股份 制商业 银行 ， 总
部设在 上海 。2005 年6 月交 通银行 在香 港联 合交 易所 挂牌上 市 ，2007 年5月 在上 海证券 交易 所
挂牌上 市 。 根 据2015 年 英 国 《 银行 家》 杂志 发布 的 全球千 家大 银行 报告 ， 交 通银行 一级 资本
位列第17 位，较上 年上升2 位；根据2015 年 美国《 财 富》杂志 发布的世 界500 强 公司排行 榜，
交通银 行营 业收 入位 列第190 位， 较上 年上 升27 位。 
截至报告期 末，交通 银行 资产总额为 人民币74,044,17亿元。报 告期内 ，交通 银行实现
净利润(归 属于 母公 司股 东)人民 币190.66 亿元 。 
交通银行 总行设 资 产托管 业务中心 （下文简 称“托 管中心” ） 。 现有员 工具有 多年基金 、工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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证券和 银行 的从 业经 验 ， 具备基 金从 业资格， 以 及 经济师 、 会计 师、 工程 师 和律师 等中 高级
专业技术 职称，员 工的学 历层次较 高，专业 分布合 理，职业 技能优良 ，职业 道德素质 过硬 ，
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的 资产 托管 从业 人员 队伍 。 
（二） 主要 人员 情况 
牛锡明 先生 ，董 事长 、执 行董事 。 
牛先生2013 年10月 至 今任本 行 董 事长 、 执行 董 事，2013 年5 月至2013 年10 月任本 行 董
事长、执 行董事、 行长，2009 年12月至2013 年5 月 任 本行副董 事长、执 行董事 、行长。 牛先
生1983 年毕 业于 中央 财经 大学金 融系 ， 获学 士学 位 ，1997年 毕业 于哈 尔滨 工业 大学管 理学 院
技术经 济专 业， 获硕 士学 位，1999 年 享受 国务 院颁 发 的政 府特 殊津 贴。 
彭纯先 生， 副董 事长 、执 行董事 、行 长。 
彭先生2013 年11 月起 任本 行副董 事长 、 执 行董 事，2013 年10 月 起任 本行 行长；2010 年
4月至2013 年9月任 中国投 资有限责 任公司副 总经理 兼中央汇 金投资有 限责任 公司执行 董事 、
总经理 ；2005 年8月至2010 年4月 任本 行执 行董 事、 副 行长 ；2004 年9 月至2005 年8月任 本行 副
行长 ；2004 年6 月至2004 年9月任 本行 董事 、 行 长助 理 ；2001 年9 月至2004 年6 月 任本行 行长 助
理；1994 年至2001 年历 任 本行乌鲁 木齐分行 副行长 、行长， 南宁分行 行长， 广州分 行 行长。
彭先生1986 年于 中国 人民 银行研 究生 部获 经济 学硕 士学位 。 
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 。 
袁女士2015 年8 月起 任本 行 资产托 管业 务中 心总 裁；2007年12 月至2015 年8 月， 历任本
行资产托管部总经理助理 、副总经理，本行资产托 管业务中心副总裁；1999 年12 月至2007
年12月 ， 历任 本行 乌鲁 木 齐分行 财务 会计 部副 科长 、 科 长 、 处 长助 理、 副处 长， 会计 结算 部
高级经 理 。 袁 女士1992 年 毕业于 中国 石油 大学 计算 机科学 系 ， 获 得学 士学 位 ，2005 年 于新 疆
财经学 院获 硕士 学位 。 
（三） 基金 托管 业务 经营 情况 
截至 2016 年 3 月 31 日， 交通银 行共 托管 证券 投资 基金159 只。 此 外， 交通 银行还托
管了基 金公 司特 定客 户资 产管理 计划 、证 券公 司客 户资产 管理 计划 、银 行理 财产品 、信 托
计划、 私 募投 资基 金、 保 险 资金、 全 国社 保基 金、 养 老 保障管 理基 金、 企 业年 金 基金、QFII
证券投 资资 产、RQFII 证 券投资 资产 、QDII 证券 投 资资产 和 QDLP 资金 等产 品 。 
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度 
（一） 内部 控制 目标 
交通银 行严 格遵 守国 家法 律法规 、 行业 规章 及行 内 相关管 理规 定 ， 加 强内 部 管理 ， 保 证工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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托管中 心业 务规 章的 健全 和各项 规章 的贯 彻执 行 ， 通过对 各种 风险 的梳 理 、 评估 、 监 控， 有
效地实 现对 各项 业务 风险 的管控 ，确 保业 务稳 健运 行，保 护基 金持 有人 的合 法权益 。 
（二） 内部 控制 原则 
1、合法性 原则：托 管中心 制定的各 项制度符 合国家 法律法规 及监管机 构的监 管要求 ，
并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。 
2、全面性 原则：托 管中心 建立各二 级部自我 监控和 风险合规 部风险管 控的内 部控制 机
制， 覆盖 各项 业务 、 各 个 部门和 各级 人员 ， 并渗 透 到决策 、 执行 、 监 督、 反 馈等 各 个经 营环
节，建 立全 面的 风险 管理 监督机 制。 
3、独立性 原则：托 管中心 独立负责 受托基金 资产的 保管，保 证基金资 产与交 通银行 的
自有资 产相 互独 立， 对不 同的受 托基 金资 产分 别设 置账户 ，独 立核 算， 分账 管理。 
4、制衡性 原则：托 管中心 贯彻适当 授权、相 互制约 的原则， 从组织结 构的设 置上确 保
各二级 部和 各岗 位权 责分 明、 相互 牵制 ， 并 通过 有效 的相互 制衡 措施 消除 内部 控制中 的 盲 点 。 
5、有效性 原则：托 管中心 在岗位、 业务二级 部和风 险合规 部 三级内控 管理模 式的基 础
上，形成 科学合理 的内部 控制决策 机制、执 行机制 和监督机 制，通过 行之有 效的控制 流程 、
控制措 施， 建立 合理 的内 控程序 ，保 障内 控管 理的 有效执 行。 
6、效益性 原则：托 管中心 内部控制 与基金托 管规模 、业务范 围和业务 运作环 节的风 险
控制要 求相 适应 ，尽 量降 低经营 运作 成本 ，以 合理 的控制 成本 实现 最佳 的内 部控制 目标 。 
（三） 内部 控制 制度 及措 施 
根据《 证券 投资 基金 法》 、 《中华 人民 共和 国商 业银 行法》 等法 律法 规， 托管 中心制定
了一整 套严 密、 高效 的 证 券投资 基金 托管 管理 规章 制度， 确保 基金 托管 业务 运行的 规范 、
安全、 高效 ，包括 《 交通 银行资 产托 管业 务管 理暂 行办法 》 、 《 交通 银行 资产 托管部 业务 风
险管理 暂行 办法 》 、 《 交通 银行资 产托 管部 项目 开发 管理办 法》 、 《交 通银 行资 产托管 部信 息
披露制 度》 、 《交通 银行 资产 托管部 保密 工作 制度 》 、 《交 通银行 资产 托管 业务 从业 人员守 则》 、
《交通 银行 资产 托管 部业 务资料 管理 制度 》 等 ，并 根据市 场变 化和 基金 业务 的发展 不断 加
以完善 。做 到业 务分 工合 理，技 术系 统完 整独 立， 业务管 理制 度化 ，核 心作 业区实 行封 闭
管理， 有关 信息 披露 由专 人负责 。



托管中 心通 过对 基金 托管 业务各 环节 的事 前指 导、 事中风 控和 事后 检查 措施 实现全 流
程、全 链条 的风 险控 制管 理，聘 请国 际著 名会 计师 事务所 对基 金托 管业 务运 行进行 国际 标
准的内 部控 制评 审。 
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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交通银 行作 为基 金托 管人 ，根据 《证 券投 资基 金法 》 、 《公 开募 集证 券投 资基 金 运作管
理办法 》和 有关 证券 法规 的规定 ，对 基金 的投 资对 象、基 金资 产的 投资 组合 比例、 基金 资
产的核 算、 基金 资产 净值 的计算 、基 金管 理人 报酬 的计提 和支 付、 基金 托管 人报酬 的计 提
和支付 、 基 金的 申购 资金 的到账 与赎 回 资 金的 划付 、基金 收 益 分配 等行 为的 合法性 、合 规
性进行 监督 和核 查。 
交通银 行作 为基 金托 管人 ，发现 基金 管理 人有 违反 《证券 投资 基金 法》 、 《公 开募集 证
券投资 基金 运作 管理 办法 》等有 关证 券法 规和 《基 金合同 》的 行为 ，应 当及 时通知 基金 管
理人予 以纠 正， 基金 管理 人收到 通知 后及 时核 对确 认并进 行调 整。 交通 银行 有权对 通知 事
项进行 复查 ，督 促基 金管 理人改 正。 基金 管理 人对 交通银 行通 知的 违规 事项 未能及 时纠 正
的，交 通银 行须 报告 中国 证监会 。 
交通银 行作 为基 金托 管人， 发现基 金管 理人 有重 大违 规行为 ， 须 立即报 告中 国证 监会 ，
同时通 知基 金管 理人 限期 纠正。 
四、其 他事 项 
最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为， 未 受
到中国 人民 银行 、 中国 证 监会 、 中 国银 监会 及其 他 有关机 关的 处罚 。 负责 基 金托管 业务 的高
级管理 人员 在基 金管 理公 司无兼 职的 情况 。 
 
五、相 关服务机构 
（一） 基金 份额 发售 机构 
1 、直销 中心 
名


称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层 
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号、甲 5 号6 层甲 5 号 601 、甲 5 号7 层甲5 号
701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901 
法定代 表人 ： 郭 特华 
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999 
传真：010-66583111 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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联系人 ： 王 秋雅 
公司网 站：www.icbccs.com.cn 
2 、其 他销 售机构 
（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 ：姜 建清 
传真：010 －66107914 
客户服 务电 话：95588 
网址：http://www.icbc.com.cn/ 
（2） 招商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 
法定代 表人 ：李 建红 
联系人 ：邓 炯鹏 
电话：0755 －83198888 
传真：0755 －83195049 
客户服 务电 话：95555 
网址：http://www.cmbchina.com/ 
（3） 中国银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人 ：田 国立 
联系人 ：侯 燕鹏 
传真：010 －66594431 
客户服 务电 话：95566 
网址：http://www.boc.cn/ 
（4） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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法定代 表人 ：吉 晓辉 
联系人 ：于 慧 
电话：021 －61618888 
传真：021 －63602431 
客户服 务电 话：95528 
网址：http://www.spdb.com.cn 
（5） 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 
法定代 表人 ：李 国华 
联系人 ：陈 春林 
传真：010 －68858117 
客户服 务电 话：95580 
网址：http://www.psbc.com 
（6） 北京农 商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心B 座 
法定代 表人 ：乔 瑞 
联系人 ：王 薇娜 
电话：010-63229475 
传真：010-63229478 
客户服 务电 话：96198 
网址：http://www.bjrcb.com 
（7） 中信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦 A 层 
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦 
法定代 表人 ：王 东明 
联系人 ：陈 忠电 话：010 －84588888 
传真：010 －84865560 
客户服 务电 话：010-84588888 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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网址：http://www.cs.ecitic.com/ 
（8） 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司 
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层 
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层 
法定代 表人 ：杨 宝林 
联系人 ：吴 忠超 
电话：0532-85022326 
传真：0532-85022605 
客户服 务电 话：95548 
网址：http://www.zxwt.com.cn 
（9） 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层 
法定代 表人 ：沈 强 
联系人 ：周 妍 
电话：0571 －86811958 
传真：0571 －85783771 
客户服 务电 话：0571-95548 
网址：http://www.bigsun.com.cn/ 
（10） 中信建 投证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 
法定代 表人 ：王 常青 
联系人 ：权 唐 
电话：010 －85130588 
传真：010 －65182261 
客户服 务电 话：4008888108 
网址：http://www.csc108.com/ 
（11） 招商证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38 －45 层 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38 －45 层 
法定代 表人 ：宫 少林 
联系人 ：林 生迎 
电话：0755-82960223 
传真：0755 －82943636 
客户服 务电 话：4008888111 ；95565 
网址：http://www.newone.com.cn/ 
（12） 光大证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：薛 峰 
联系人 ：刘 晨 
电话：021 －22169081 
传真：021 －22169134 
客户服 务电 话：4008888788 ；95525 
网址：http://www.ebscn.com/ 
（13） 海通证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号 
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦 
法定代 表人 ：王 开国 
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣 
电话：021 －23219275 
传真：021 －63602722 
客户服 务电 话：95553 
网址：http://www.htsec.com/ 
（14） 长江证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
法定代 表人 ： 崔 少华 （代 行） 
联系人 ：李 良 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































更新 的招募说明书 
24 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
客户服 务电 话：95579;4008-888-999 
网址：http://www.95579.com/ 
（15） 中国国 际金 融有 限公 司 
注册地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 
国贸大 厦2 座 28 层 
办公地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 
国贸大 厦2 座 28 层 
法定代 表人 ：金 立群 
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明 
电话：010 －65051166 
传真：010 －65051156 
客户服 务电 话：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 
网址：http://www.cicc.com.cn/ 
（16） 安信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 
法定代 表人 ：牛 冠兴 
联系人 ：陈 剑虹 
电话：0755 －82825551 
传真：0755 －82558355 
客户服 务电 话：4008001001 
网址：http://www.essences.com.cn 
（17） 信达证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：高 冠江 
联系人 ：唐 静 
电话：010 －63080985 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































更新 的招募说明书 
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传真：010 －63080978 
客户服 务电 话：95321 
网址：http://www.cindasc.com 
（18） 申万宏 源证 券有 限公 司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编 ：200031 ） 
法定代 表人 ：李 梅 
联系人 ：黄 维琳 、钱 达琛 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 
客户服 务电 话：95523 或4008895523 
网址：www.swhysc.com 
（19） 中航证 券有 限公 司 
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号 
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号 
法定代 表人 ：杜 航 
联系人 ：余 雅娜 
电话：0791-6768763 
传真：0791-6789414 
客户服 务电 话：400-8866-567 
网址：http://www.avicsec.com/ 
（20） 西南证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 
法定代 表人 ：余 维佳 
联系人 ：张 婷 
电话：023-63786220 
传真：023-63786212 
客户服 务电 话：4008096096 
网址：http://www.swsc.com.cn 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































更新 的招募说明书 
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（21） 广州证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼 
法定代 表人 ：刘 东 
联系人 ：林 洁茹 
电话：020 －88836999 
传真：020 －88836654 
客户服 务电 话：961303 
网址：http://www.gzs.com.cn 
（22） 厦门证 券有 限公 司 
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼 
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼 
法定代 表人 ：傅 毅辉 
联系人 ：卢 金文 
电话：0592 －5161816 
传真：0592 －5161102 
客户服 务电 话：0592-5163588 
网址：http://www.xmzq.cn 
（23） 华融证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 、5 层 
法定代 表人 ：宋 德清 
联系人 ：黄 恒 
联系电 话：010 －58568235 
联系传 真：010 －58568062 
公司网 址：www.hrsec.com.cn 
客服电 话：010-58568118 
（24） 西藏同 信证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号 
法定代 表人 ：贾 绍君 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































更新 的招募说明书 
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联系电 话：021-36535002 
传真：021-36533017 
联系人 ：汪 尚斌 
公司网 址：www.xzsec.com 
客户咨 询电 话：40088-11177 
（25） 国金证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 
法定代 表人 ：冉 云 
联系人 ：金 喆 
电话：028-86690126 
传真：028-86690126 
客服电 话：95310 
网址：www.gjzq.com.cn 
（26） 华安证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政府文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 
办公地 址： 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座 
法定代 表人 ：李 工 
联系人 ：甘 霖 
电话：0551 －65161666 
传真：0551 －65161600 
客户服 务电 话：96518/4008096518 
网址：http://www.hazq.com/ 
（27） 国信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 
法定代 表人 ：何 如 
联系人 ：齐 晓燕 
电话：0755 －82130833 
传真：0755 －82133952 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































更新 的招募说明书 
28 
客户服 务电 话：95536 
网址：http://www.guosen.com.cn/ 
（28） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司



注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号



办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼



法定代 表人 ：杨 德红



联系人 ：芮 敏祺



电话：021 －38676666



传真：021 －38670161



客户服 务电 话：95521/400-8888-666 
网址：http://www.gtja.com/ 
（29） 天相投 资顾 问有 限公 司



注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701


 邮编 ：100032 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层 
法定代 表人 ：林 义相



联系人 ：林 爽



电话：010 －66045608



传真：010 －66045500



客户服 务电 话：010-66045678



网址：http://www.txsec.com 
（30） 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元



办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元



法定代 表人 ：薛 峰



联系人 ：童 彩萍



联系电 话： 0755-33227950 
传真： 0755-82080798 
客户服 务电 话： 4006-788-887 
网址： www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 
（31） 北京展 恒基 金销 售有 限公 司 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































更新 的招募说明书 
29 
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号



办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦6 层



法定代 表人 ：闫 振杰



联系人 ：宋 丽冉 
联系电 话： 010-62020088 
客服电 话：4008-886-661



传真： 62020088-8802 
网址： www.myfund.com 
（32） 上海天 天基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层 
办公地 址：


上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座9 楼 
法定代 表人 ：其 实



联系人 ：潘 世友 
联系电 话：021-54509988-7019 
客服电 话：400-1818-188 
传真：021-64385308 
网址：www.1234567.com.cn 
（33） 杭州数 米基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼 
法定代 表人 ：陈 柏青 
联系人 ：周 嬿旻 
电话：0571-28829790 ，021-60897869 
客服电 话：4000-766-123 
传真：0571-26698533 
网址：http://www.fund123.cn/ 
（34） 上海好 买基 金销 售有 限公 司


 
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼 
法定代 表人 ：杨 文斌 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































更新 的招募说明书 
30 
联系人 ：薛 年 
联系电 话：021-58870011-6705 
客服电 话：400-700-9665 
传真：021-68596916 
网址：http://www.ehowbuy.com/ 
（35） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司 
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号205 室



办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼



法定代 表人 ：汪 静波



联系人 ：李 玲 
联系电 话：021-38602750 
客服电 话：400-821-5399 
传真：021-38509777 
网址： http://www.noah-fund.com/ 
（36） 和讯信 息科 技有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 
办公地 址： 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层



法定代 表人 ：王 莉 
联系人 ：习 甜 
联系电 话：010-85650920 
客服电 话：400-920-0022 
传真：010-85657357 
网址： http://licaike.hexun.com/ 
（37） 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司 
注册地 址： 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼 403 室 
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 8 层 
法定代 表人 ：陆 彬彬 
联系人 ：鲁 盛 
联系电 话：0571-56028617 
客服电 话：400-068-0058 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































更新 的招募说明书 
31 
传真：0571-56899710 
网址： www.jincheng-fund.com






（38） 上海利 得基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 
办公地 址： 上海 东方 路 989 号中 达大 厦2 楼 
法定代 表人 ：盛 大 
联系人 ：徐 雪吟 
联系电 话：021-50583533-3011


 
客服电 话：400-005-6355 
传真：021-50583533 
网址： www.leadfund.com.cn 
（39） 嘉实财 富管 理有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座46 楼06-10 单元 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层



法定代 表人 ：赵 学军 
联系人 ：景 琪 
联系电 话：010- 65215266



客服电 话：010-85572999 
传真：010-65185678


 
网址： http://www.harvestwm.cn/ 
（40） 众升 财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内 
办公地 址： 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观3201 
法定代 表人 ：李 招弟 
联系人 ：高 晓芳 
联系电 话： 010-59393920-811 
客服电 话：4008080069 
传真： 010-59393074 
网址： www.wy-fund.com 
（41） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司


工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































更新 的招募说明书 
32 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室



办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼


 
法定代 表人 ：凌 顺平



联系人 ：杨 翼



联系电 话：0571-88911818


 
客服电 话：4008-773-772



网址: www.5ifund.com 
（42） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司



注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层



法定代 表人 ：张 跃伟



联系人 ：单 丙烨 
联系电 话：021-20691832






客服电 话：400-089-1289



传真：021-20691861 
网址: http://www.erichfund.com 
（43） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司



注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国企 大厦C 座9 层 
法定代 表人 ：马 令海



联系人 ： 邓洁 
联系电 话： 010-58325388-1105 
客服电 话：4008507771



传真： 010-58325282 
网址： t.jrj.com 
（44） 宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）有限 公司 
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城C 座1809 
法定代 表人 ：沈 伟桦 
联系人 ：王 巨明 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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33 
联系电 话： 010-85892781 
客服电 话： 400-609-9500 
网址:


www.yixinfund.com 
（45） 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208 
法定代 表人 ：吴 雪秀 
联系人 ：苏 昊 
联系电 话：010-88312877-8033 
客服电 话：400-001-1566 
网址：www.yilucaifu.com 
（46） 中国国 际期 货有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座9 层 
法定代 表人 ：王 兵 
联系人 ：赵 森 
联系电 话：010-65807399 
客服电 话：95162 
网址：www.cifco.net 
（47） 中期资 产管 理有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号1 幢11 层1103 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦A 座 11 层 
法定代 表人 ：路 瑶 
联系人 ：侯 英建 
联系电 话：010-65807865 
客服电 话：010-65807609 
网址：www.cifcofund.com 
（48） 中天嘉 华基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号3 号楼 7457 房间 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座1 层 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































更新 的招募说明书 
34 
法定代 表人 ：黄 俊辉 
联系人 ：张 立新 
联系电 话：010-58276785 
客服电 话：400-650-9972 
网址：www.sinowel.com 
（49） 交通 银行 股份 有限 公司



注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号



办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号



法定代 表人 ：牛 锡明


 
联系人 ：张 宏革



电话：021 －58781234



传真：021 －58408483



客户服 务电 话：95559



网址：http://www.bankcomm.com/ 
（50） 兴业 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号 
法定代 表人 ：高 建平 
联系人 ：刘 玲 
电话：021-52629999 
客服电 话：95561



网址：www.cib.com.cn 
（51） 华泰 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号



办公地 址： 南京 市建 邺 区 江东中 路228 号 华泰 证券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼



法定代 表人 ：周 易 
联系人 ：庞 晓芸



电话：0755-82492193



传真：0755-82492962 （ 深 圳）


工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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35 
客户服 务电 话：95597



网址：http://www.htsc.com.cn/ 
（52） 中信 期货 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层 
法定代 表人 ： 张皓 
联系人 ： 韩钰 
电话： 010-6083 3754 
传真： 010-5776 2999 
客户服 务电 话：


400-990-8826






网址： www.citicsf.com 
（53） 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询有 限公 司 
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303 
法定代 表人 ：杨 涛 
联系人 ：周 君 
联系电 话：010-53570568 
客服电 话：400-819-9868 
网址：www.tdyhfund.com 
（54） 北京 增财 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号 
法定代 表人 ：罗 细安 
联系人 ：李 皓 
联系电 话：13521165454 
客服电 话：400-001-8811 
网址：www.zengcaiwang.com 
（55） 海银 基金 销售 有限 公司 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































更新 的招募说明书 
36 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元 
法定代 表人 ：刘 惠 
联系人 ：冯 立 
联系电 话：021-80133535 
客服电 话：400-808-1016 
网址：www.fundhaiyin.com 
（56） 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司 
注册地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层 
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层 
法定代 表人 ：申 健 
联系人 ：付 江 
联系电 话：021-20219988*31781 
客服电 话：020-20219931 
网址：https://8.gw.com.cn/ 
（57） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层 
法定代 表人 ：冯 修敏 
联系人 ：周 丹 
电话：021-33323999*8318


 
客服电 话：4008202819 
网站：fund.bundtrade.com 
（58） 泛华 普益 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 成都 市成 华区 建设 路 9 号 高地 中 心 1101 室 
办公地 址： 四川 省 成都 市 锦江区 下东 大 街 216 号喜 年广 场A 座1502 室 
联系人 ：付 勇斌 
电话：028-86758820 
传真：028-86758820-805 
客服电 话：4008-588-588 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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37 
网址：www.pyfund.com.cn/ 
（59） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司





 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼



法定代 表人 ：郭 坚



联系人 ：宁 博宇



电话：021-20665952



传真：021-22066653



客户服 务电 话： 4008219031



网址：www.lufunds.com 
（60）北 京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司



注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室



办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室



法定代 表人 ：董 浩



联系人 ： 张婷 婷 
电话：010 －66045608



传真：010 －66045500



客户服 务电 话： 400-068-1176



网址：www.jimufund.com 
（61） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层 
法定代 表人 ：燕 斌 
联系人 ： 凌秋 艳 
电话：021-52822063 
传真：021-52975270 
客户服 务电 话： 400-046-6788 
网址：www.66zichan.com 
（62） 君德 汇富 投资 咨询 有限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502 室


工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































更新 的招募说明书 
38 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号恒 基中 心办公 楼一 座2202 室



法定代 表人 ：李 振



联系人 ：魏 尧



电话：010-65181028 
传真：010-65174782/65231189



客服电 话：400-066-9355



网址：www.kstreasure.com 
（63） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司



注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室



办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼



法定代 表人 ：陈 继武



联系人 ：李 晓明



电话：021-63333319



传真：021-63332523



客户服 务电 话：4000 178 000



网址：www.lingxianfund.com 
（64） 北京 微动 利投 资管 理有限 公司



注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341



办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341



法定代 表人 ： 梁洪军 
联系人 ： 季长 军 
电话： 010-52609656 
传真： 010-51957430 
客户服 务电 话：400-819-6665



网址：www.buyforyou.com.cn



（65） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司



注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）



办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室



法定代 表人 ：齐 小贺


工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































更新 的招募说明书 
39 
联系人 刘勇 
电话： 0755-83999907-813 
传真： 0755-83999926 
客户服 务电 话： 0755-83999907 
网址： www.jinqianwo.cn 
（66） 汉口 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号



办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号



法定代 表人 ：陈 新民



联系人 ：李 欣



电话：027-82656704 
传真：027-82656236



客服电 话：96558 （ 武汉 ）4006096558 （全 国） 
网址：www.hkbchina.com 
（67） 成都 农村 商业 银行 股份有 限公 司



注册地 址： 四川 省成 都市 武侯区 科华 中路88 号



办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 交子 大道177 号中 海 国际中 心B 座6楼



法定代 表人 ：陈 萍



联系人 ： 杨琪



电话：028-85315412



传真：028-85190961



客服电 话：4006-028-666



网址：www.cdrcb.com



（68 ） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号



办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号


 
法定代 表人 ：何 沛良 
联系人 ：林 培珊



电话： 0769-22866254 
传真： 0679-22866282 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































更新 的招募说明书 
40 
客服电 话：0769-961122



网址：www.drcbank.com 
（69） 齐商 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号 
办公地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号 
法定代 表人 ：杲 传勇 
联系人 ： 郭 媛媛 
电话： 0533-2178888-9535 
传真：0533-2163766 
客服电 话：400-86-96588 
网址：www.qsbank.cc 
（70） 德州 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号 
办公地 址： 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号 
法定代 表人 ： 孙 玉芝 
联系人 ： 王 方震 
电话： 0534-2297326 
传真：0533-2297327 
客服电 话：40084-96588 
网址：www.dzbchina.com 
（71） 威海 市商 业银 行股 份有限 公司 
注册地 址： 威海 市宝 泉路9 号 
办公地 址： 威海 市宝 泉路9 号 
法定代 表人 ： 谭 先国 
联系人 ： 刘 文静 
电话： 0631-5211651 
传真：0631-5215726 
客服电 话：40000-96636 
网址：www.whccb.com 
（72） 宁波 银行 股份 有限 公司 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































更新 的招募说明书 
41 
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号 
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号 
法定代 表人 ： 陆 华裕 
联系人 ： 胡 技勋 
电话： 0574-89068340 
传真：0574-87050024 
客服电 话：95574 
网址：www.nbcb.com.cn 
（73） 太平 洋证 券股 份有 限公司 
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层



办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号D 座3 单元



法定代 表人 ：李 长伟



联系人 ：唐 昌田



传真：010-88321763



客户服 务电 话：4006650999



网址：www.tpyzq.com 
（74） 第一 创业 证券 股份 有限公 司 
注册地 址： 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼 
办公地 址： 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 
法定代 表人 ：刘 学民 
联系人 ：吴 军 
传真：0755-25838701 
客服电 话：95358 
网址: www.firstcapital.com.cn 
(75)北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司



注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A



办公地 址： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 
法定代 表人 ：梁 蓉



联系人 ： 赵海 峰 
电话： 010-66154828 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































更新 的招募说明书 
42 
传真： 010-88067526 
客户服 务电 话： 010-66154828 
网址： www.5irich.com 
(76 ) 中证 金牛 （北 京） 投 资咨询 有限 公司



注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室



办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座5 层



法定代 表人 ：彭 运年



联系人 ： 孙雯






电话： 010-59336519 
传真： 010-59336510 
客户服 务电 话： 4008909998 
网址： www.jnlc.com 
（77） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司



注册地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701



办公地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701



法定代 表人 ：李 淑慧



联系人 ： 裴小 龙 
电话： 0371-55213196 
传真： 0371-85518397 
客户服 务电 话：4000-555-671



网址： www.hgccpb.com 
（78） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司



注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO


1008-1012



办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO


1008-1012



法定代 表人 ：赵 荣春



联系人 ：盛 海娟



电话： 010-57418813 
传真：010-57569671 
客户服 务电 话： 400-893-6885 
网址： www.qianjing.com 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































更新 的招募说明书 
43 
（79） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务
秘书有 限公 司）



办公地 址： 深圳 市南 山区 海岸城 大厦 东 座 1115 、1116 、1307 室



法定代 表人 ：TAN YIK KUAN



联系人 ： 陈广 浩 
电话： 0755 8946 0500 
传真： 0755 2167 4453 
客户服 务电 话：400-684-0500



网址： www.ifastps.com.cn 
（80） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 
 注册 地址 ：珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 
 办公 地址 ：广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 
法定代 表人 ：肖 雯 
 联系 人： 钟琛 
 电话 ：020-89629099 
 传真 ：020-89629011 
 客服 电话 ：020-89629066 
 网址 ：www.yingmi.cn 
（81） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座21&28 层 
法定代 表人 ：蒋 煜 
联系人 ：蒋 宸 
电话：010-58170911 
传真：010-58170800 
客户服 务电 话：400 818 8866 
网址：http://fund.shengshiview.com/ 
（82 ） 浙商 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































更新 的招募说明书 
44 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号 
法定代 表人 ：沈 仁康 
联系人 ：王 盈虚 
电话： 0571-88267825 
传真： 0571-87659954 
客户服 务电 话：95527 
网址：www.czbank.com



（83 ） 徽商 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座 
办公地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座 
法定代 表人 ： 李 宏鸣 
联系人 ： 叶 卓伟 
电话： 0551-62667635 
传真： 0551-62667684 
客户服 务电 话：96588 
网址：www.hsbank.com.cc 
基金管 理人 可根 据《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和本 基金 基金 合同 等的规 定，
选择其 他符 合要 求的 机构 销售本 基金 ，并 及时 履行 公告义 务。 
（二） 基金 登记 机构 
名


称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司 
注册地 址 ： 北京 市西 城区 金 融大街5 号、 甲5 号6 层甲5 号601、甲 5 号7 层甲5 号701 、
甲5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901 
注册登 记业 务 办 公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座6 层 
法定代 表人 ： 郭 特华 
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999 
传


真：010-66583100 
联系人 ：朱 辉毅 
（三） 律师 事务 所及 经办 律师 
名


称 ：北 京德 恒律 师事 务所 
住


所 ：北 京市 西城 区金 融大 街 19 号富 凯大 厦 B 座 十二层 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































更新 的招募说明书 
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办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 19 号 富凯 大厦B 座十二 层 
负责人 ：王 丽 
电


话：010-52682888 
传


真：010-52682999 
经办律 师： 徐建 军、 刘焕 志 
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师 
名


称 ：安 永华 明会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） 
住


所： 北 京市 东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸城 ，东 三办 公 楼 16 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城， 东三 办公 楼 16 层 
法定代 表人 ：葛 明 
经办注 册会 计师 ：李 慧明 ，王珊 珊 
联系电 话： （010 ）58152145 
传真： （010 ）58114645 
联系人 ：王 珊珊 
 
六、基 金的募集 
（一） 基金 募集 的依 据 
本基金 由基 金管 理人 依照 《基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售办 法》 、 基 金合 同及 其 他法律
法规的 有关 规定 募集 。本 基金募 集申 请已 经中 国证 监会 2015 年1 月7 日 证监 许可【2015 】
49 号文 予 以注 册 。 
（二） 基金 类型 
股票型 。 
（三） 基金 的运 作方 式 
契约型 、开 放式 。 
（四） 基金 存续 期间 
不定期 。 
（ 五） 基金 的面 值 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































更新 的招募说明书 
46 
本基金 每份 基金 份额 的 初 始发售 面值 为人 民 币 1.00 元。 
 
七、基 金合同的生效 
( 一)基 金合 同生 效 
本基金基金 合同已 于2015 年1 月27日 生效。自 基金合 同生效之日 起，本 基金管 理人正 式
开始管 理本 基金 。 



(二) 基金 存续 期内 的基 金份额 持有 人数 量和 资金 数额 
《基金 合同 》生 效后 ，连续 20 个工 作日 出现 基金 份 额持有 人数 量不满 200 人 或者基
金资产 净值 低 于5,000 万元 情形 的， 基金 管理 人应 当在定期 报告 中 予以 披露 ； 连续60 个工
作日出 现前 述情 形的 ，基 金管理 人应 当向 中国 证监 会 报告 并提出 解 决方 案 ， 如转换 运作 方
式、与 其他 基金 合并 或者 终止基 金合 同等 ，并 召开 基金份 额持 有人 大会 进行 表决 。 
法律法 规或 监管 部门 另有 规定时 ，从 其规 定。 
 
八、基 金份额的申购、赎 回与转换 
（一） 申购 与赎 回办 理的 场所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。具 体的 销售 机 构见 本 招 募说 明书 第五章 内
容 或其 他相 关公 告。 基金 管理人 可根 据情 况变 更或 增减销 售机 构， 并予 以公 告。基 金投 资
者应当 在销 售机 构办 理基 金销售 业务 的营 业场 所或 按销售 机构 提供 的其 他方 式办理 基金 份
额的申 购与 赎回 。 
（二） 申购 与赎 回办 理的 开放日 及时 间 
1、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、深 圳
证券交 易所 及相 关期 货交 易所 的 正常 交易 日的 交易 时间， 但基 金管 理人 根据 法律法 规、 中
国证监 会的 要求 或基 金合 同的规 定公 告暂 停申 购、 赎回时 除外 。开 放日 的具 体业务 办理 时
间 以销 售机 构公 布的 时间 为准。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































更新 的招募说明书 
47 
基金合 同生 效后 ，若 出现 新的证 券交 易市 场、 证券 交易所 交易 时间 变更 或其 他特殊 情
况，基 金管 理人 将视 情况 对前述 开放 日及 开放 时间 进行相 应的 调整 ，但 应在 实施日 前依 照
《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒介 上公 告 。 
2、申 购与 赎回 的开 始时 间 
本基金 自2015 年 2 月25 日起开 始办 理申 购与 赎回 业务。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购 、 赎回或 者
转换。 投资 人在 基金 合同 约定之 外的 日期 和时 间提 出申购 、赎 回或 转换 申请 且登记 机构 确
认接受 的， 其基 金份 额申 购、赎 回 或 转换 价格 为下 一开放 日基 金份 额申 购、 赎回 或 转换 的
价格。 
（三） 申购 与赎 回的 原则 
1、 “未 知价 ”原 则 ， 即 申 购、 赎回 价格 以申 请当 日 收市后 计算 的基 金份 额净 值为基 准
进行计 算； 
2、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ” 原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3、当日 的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4、赎 回遵 循 “ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 。 
5、办 理申 购、 赎回 业务 时 ，应当 遵循 基金 份额 持有 人利益 优先 原则 。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。基 金管 理人 必须在 新
规则开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告。 
（四） 申购 与赎 回的 程序 
1、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ，在 开放 日的 具体业 务办 理时 间内 提出 申购或 赎
回的申 请。 
2、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 申购 基金 份 额 时， 必须全 额交 付申 购款 项， 投资人 交付 申购 款项 ，申 购 成立 ；
登记机 构确 认基 金份 额时 ，申购 生效 。 
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请， 赎回 成立 ；登 记机 构确认 赎回 时， 赎回 生效 。 
投资人 赎回 申请 成功 后， 基 金管理 人将 在 T ＋7 日(包 括该日)内 支付 赎回 款项。 遇证券 、
期货交 易所 或交 易市 场数 据传输 延迟 、通 讯系 统故 障、银 行数 据交 换系 统故 障或其 它非 基
金管理 人及 基金 托管 人所 能控制 的因 素影 响业 务处 理流程 时， 赎回 款项 顺延 至下一 个工 作
日划出 。 在 发生 巨额 赎回 或基金 合同 载明 的其 他暂 停赎回 或延 缓支 付赎 回款 项的情 形时，工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































更新 的招募说明书 
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款项的 支付 办法 参照 基金 合同有 关条 款 处 理。 
3、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管 理人 应以 交易 时间 结束前 受理 有效 申购 和赎 回申请 的当 天作 为申 购或 赎回申 请
日(T 日) ， 在 正常 情况 下 ， 本基金 登记 机构 在 T+1 日 内对该 交易 的有 效性 进行 确认 。T 日提
交的有 效申 请， 投资 人 应 在T+2 日后( 包括 该日)及时 到销 售网 点柜 台或 以销 售机构 规定 的
其他方 式查 询申 请的 确认 情况。 若申 购不 成功 或无 效 ，则 申购 款项 本金 退还 给投资 人。 
销售机 构对 申购 、赎 回申 请的受 理并 不代 表申 请一 定成功 ，而 仅代 表销 售机 构确实 接
收到申 请。 申购 、赎 回的 确认以 登记 机构 的确 认结 果为准 。对 于申 请的 确认 情况， 投资 人
应及时 查询 。 
在法律 法规 允许 的范 围内 ，本基 金登 记机 构可 根据 相关业 务规 则， 对上 述业 务办理 时
间进行 调整 ，本 基金 管理 人将于 开始 实施 前按 照有 关规定 予以 公告 。 
（五） 申购 与赎 回的 数额 限制 
1 、 申 购时 ， 投资 者通 过 销 售 机构网 点 每 笔申 购本 基金 的最低 金额 为 10 元 （含 申 购费 ） ；
通过本 基金 管理 人电 子自 助交易 系统 申购 ， 每 个基 金账户 单笔 申购 最低 金额 为 10 元 （含 申
购费） ；通 过本 基金 管理 人直销 中心 申购 ，首 次最 低申购 金额 为100 万 元人 民币（ 含申 购
费） ， 已 在直 销中 心有 认/申 购本公 司旗 下基 金记 录的 投资者 不受 首次 申购 最低 金额的 限制 ，
单笔申 购最 低金 额 为 10 元 人民币 （含 申购 费 ） 。 实际 操作中 ， 以 各销 售机 构的 具体规 定为
准。 
投资人 将当 期分 配的 基金 收益再 投资 时， 不受 最低 申购金 额的 限制 。 
2 、 每次 赎回 基金 份额 不得 低于 10 份， 基金 份额 持有 人赎回 时或 赎回 后在 销售 机构 网
点保留 的基 金份 额余 额不 足 10 份的 ， 在赎 回时 需一 次全部 赎回 。 实际 操作 中 ， 以各销 售机
构的具 体规 定为 准 。 
通过本 基金 管理 人电 子自 助交易 系统 赎回 ， 每 次赎 回份额 不得 低 于 10 份， 基 金份额 持
有人赎 回时 或赎 回后 在基 金管理 人电 子自 助交 易系 统保留 的基 金份 额余 额不 足 10 份的 ， 在
赎回时 需一 次全 部赎 回。 
如遇巨 额赎 回等 情况 发生 而导致 延期 赎回 时， 赎回 办理和 款项 支付 的办 法将 参照基 金
合同有 关巨 额赎 回或 连续 巨额赎 回的 条款 处理 。 
3 、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的 数
量限制 。基 金管 理人 必须 在调整 前依 照《 信息 披露 办法》 的有 关规 定在 指定 媒介上 公告 并
报中国 证监 会备 案。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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（六） 申购 和赎 回的 价格 、费用 及其 用途 
1 、申 购费 
本基金 对申 购设 置级 差费 率， 投 资者 在一 天之 内如 有多笔 申购 ， 适 用费 率按 单笔分 别
计算。 
本基金 的申 购费 率如 下表 所示： 
基金的 申购 费率 结构 
费用种 类 申购金 额（M） 费率 
申购费 
M＜100 万 1.5% 
100 万 ≤M ＜300 万 1.0% 
300 万 ≤M ＜500 万 0.8% 
500 万≤M


按笔收 取，1,000 元/笔 
注：M 为申 购金额 
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于 本基 金 的市场 推广 、 销售 、 注册 登记等 各
项费用 ，不 列入 基金 财产 。 
2 、赎 回费 
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时
收取。 对持 续持 有期 少于 30 日的 投资 人收 取的 赎回 费将全 额计 入基 金财 产； 对持续 持有 期
不少 于30 日但 少于3 个 月 的投资 人收 取的 赎回 费总 额的75% 计 入基 金财 产 ； 对 持续持 有期
不少于 3 个月 但少于 6 个 月的投 资人 收取 的赎 回费 总额的 50% 计 入基 金财 产 ；对持 续持 有
期 不少 于6 个月 的投 资人 收取的 赎回 费总 额的25% 计入基 金财 产（1 年以 365 天计 ） 。 赎回
费率随 赎回 基金 份额 持有 期限的 增加 而递 减， 具体 费率如 下： 
基金的 赎回 费率 结构 
 
 
 
赎回费 率 
持有期 限 赎回费 率 
Y＜30 天 1.5% 
30 天≤Y ＜1 年 0.50% 
1 年≤Y＜2 年 0.30% 
Y≥2 年 0% 
注：Y 为持有 期 限，1 年指 365 天。 
3 、赎 回费 用 未 计入 基金 财 产的部 分 用 于支 付登 记费 和其他 必要 的手 续费 。 
4、 基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式， 并最 迟应 于新的 费工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。 
5 、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况 制
定基金 促销 计划 ，定 期或 不定期 地开 展基 金促 销活 动。在 基金 促销 活动 期间 ，按相 关监 管
部门要 求履 行必 要手 续后 ，基金 管理 人可 以适 当调 低基金 申购 费率 和基 金赎 回费率 。 
（七） 申购 份 额 与赎 回金 额的计 算方 式 
1、 申购 份额 的计 算方 式： 申 购的有 效份 额为 按实 际确 认的申 购金 额在 扣除 申购 费用后 ，
以申请 当日 基金 份额 净值 为基准 计算 ，各 计算 结果 均按照 四舍 五入 方法 ，保 留小数 点后 两
位，由 此误 差产 生的 损失 由基金 财产 承担 ，产 生的 收益归 基金 财产 所有 。 
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中， 
净申购 金额=申 购金 额/（1 ＋申购 费率 ） 
申购费 用 = 申购 金额-净 申 购金额 
申购份 数= 净申 购金 额/T 日 基金份 额净 值 
例： 某 投资 者投 资 5 万元 申购本 基金 的基 金份 额， 假设申 购当 日基 金份 额净 值为 1.05
元，则 可得 到的 申购 份额 为： 
净申购 金额 ＝50,000/ （1 ＋1.5% ）＝49,261.08 元 
申购费 用＝50,000 －49,261.08 ＝738.92 元 
申购份 额＝49,261.08/1.05 ＝46,915.31 份 
即：投 资者 投资 5 万 元申 购本基 金 的 基金 份额 ， 假 设申购 当 日 基金 份额 净值 为 1.05
元，则 其可 得 到46,915.31 份基 金份 额。 
2、 赎回 金额 的计 算方 式： 赎回金 额为 按实 际确 认的 有效赎 回份 额乘 以申 请当 日基金 份
额净值 的金 额， 净赎 回金 额为赎 回金 额扣 除赎 回费 用的金 额， 各计 算结 果均 按照四 舍五 入
方法， 保留 小数 点后 两位 ，由此 误差 产生 的损 失由 基金财 产承 担， 产生 的收 益归基 金财 产
所有。 
本基金 的净 赎回 金额 为赎 回金额 扣减 赎回 费用 。其 中， 
赎回金 额＝ 赎回 份数 ×T 日基金 份额 净值 
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率 
净赎回 金额=赎 回金 额－ 赎 回费用 
例： 某投 资者 赎回 本基 金1 万份 基金 份额 ， 持有 时间 为 两年 六个 月 ， 对 应的 赎 回费率
为0% ，假 设赎 回当 日基 金 份额净 值 是 1.25 元 ，则 其可得 到的 赎回 金额 为： 
赎回金 额＝10, 0 00× 1.25=12,500.00 元 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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赎回费 用 ＝12, 5 00×0%=0 元 
净 赎回 金额 ＝12,500-0=12,500.00 元 
即：投资者赎回本基 金 1 万份基金份额， 持有期限为两年六个月， 假设赎回当日 基
金份额 净值 是 1.25 元， 则 其可得 到的 赎回 金额 为 12,500.00 元。 
3 、基 金份 额净 值计 算 
基 金 份 额 净 值 的 计 算 公 式 为 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 登 记 在 册 基金份额 余额
所得的 单位 基金 份额 的价 值。 
T 日基 金份 额净 值 ＝T 日 基金资 产净 值/T 日 登记 在 册 基金 份额 余额 。 
基金份额净值单位为元，计算结果保留在小数点后 三位，小数点后第 四位四舍五入 。
由此产 生的 误差 在基 金财 产中列 支。 
T 日的 基金 份额 净值 在当 天收市 后计 算 ， 并 在次 日 公告 。 遇 特殊 情况 ， 经 中 国证监 会
同意， 可以 适当 延迟 计算 或公告 。 
（八） 拒绝 或暂 停申 购的 情形 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2、发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 时。 
3、 证券 、 期货 交易 所交 易 时间非 正常 停市 ， 导致 基 金管理 人无 法计 算当 日基 金资产 净
值。 
4、接 受某 笔或 某些 申购 申 请可能 会影 响或 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。 
5、 基金 资产 规模 过大 ， 使 基金管 理人 无法 找到 合适 的投资 品种 ， 或其 他可 能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ， 或 基金 管理人 认定 的其 他 损 害现 有基金 份额 持有 人利 益的 情形。 
6、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述第1、2 、3 、5、6 项暂 停申 购情 形 之 一且 基金管 理人 决定 暂停 接受 投资人 的
申购申 请 时 ，基 金管 理人 应当根 据有 关规 定在 指定 媒介上 刊登 暂停 申购 公告 。如果 投资 人
的申购 申请 被拒 绝， 被拒 绝的申 购款 项本金 将 退还 给投资 人。 在暂 停申 购的 情况消 除时 ，
基金管 理人 应及 时恢 复申 购业务 的办 理。 
（九） 暂停 赎回 或延 缓支 付赎回 款项 的情 形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2、发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 时。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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3、 证券 、 期货 交易 所交 易 时间非 正常 停市 ， 导致 基 金管理 人无 法计 算当 日基 金资产 净
值。 
4、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
5、接 受某 笔或 某些 赎回 申 请可能 会影 响或 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。 
6、法 律法 规 规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形 之 一且 基金 管理人 决定 暂停 接受 投资 人的赎 回申 请或 延缓 支付 赎回款 项
时， 基金管 理人 应在 当日 报 中国证 监会 备案 ， 已 确认 的 赎回申 请， 基金 管理 人应 足 额支付 ；
如暂时 不能 足额 支付 ，应 将可支 付部 分按 单个 账户 申请量 占申 请总 量的 比例 分配给 赎回 申
请人 ， 未支 付部 分可 延期 支 付。 若出现 上述 第 4 项所 述 情形 ， 按基 金合 同的 相关 条 款处理 。
基金份 额持 有人 在申 请赎 回时可 事先 选择 将当 日可 能未获 受理 部分 予以 撤销 。在暂 停赎 回
的情况 消除 时， 基金 管理 人应及 时恢 复赎 回业 务的 办理并 公告 。 
（十） 巨额 赎回 的情 形及 处理方 式 
1、巨 额赎 回的 认定 
若 本 基 金 单个 开 放 日内 的基 金 份 额 净赎 回 申 请(赎 回申 请 份 额 总数 加 上 基金 转换 中 转
出 申 请 份额 总 数后 扣 除申购 申 请 份额 总 数及 基 金转换 中 转 入申 请 份额 总 数后的 余 额) 超过
前一开 放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额赎 回。 
2、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时， 基金管 理人 可以 根据 基金 当时的 资产 组合 状况 决定 全额赎 回
或部分 延期 赎回 。 
（1 ） 全 额赎 回 ： 当 基金 管 理人认 为有 能力 支付 投资 人的全 部赎 回申 请时 ， 按 正常赎 回
程序执 行。 
（2） 部 分延 期赎 回： 当基 金管理 人认 为支 付投 资人 的赎回 申请 有困 难或 认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时， 基金管 理人 在
当日接 受赎 回比 例不 低于 上一开 放日 基金 总份 额 的 10%的 前提 下， 可对 其余 赎 回申请 延期
办理。 对于 当日 的赎 回申 请，应 当按 单个 账户 赎回 申请量 占赎 回申 请总 量的 比例， 确定 当
日受理 的赎 回份 额； 对于 未能赎 回部 分， 投资 人在 提交赎 回申 请时 可以 选择 延期赎 回或 取
消赎回 。选 择延 期赎 回的 ，将自 动转 入下 一个 开放 日继续 赎回 ，直 到全 部赎 回为止 ；选 择
取消赎 回的 ，当 日未 获受 理的部 分赎 回申 请将 被撤 销。 延 期的 赎回 申请 与下 一开放 日赎 回
申请一 并处 理， 无 优先 权并 以下一 开放 日的 基金 份额 净值为 基础 计算 赎回 金额， 以此类 推 ，
直到全 部赎 回为 止。 如投 资人在 提交 赎回 申请 时未 作明确 选择 ，投 资人 未能 赎回部 分作 自
动延期 赎回 处理 。 部 分延 期赎回 不受 单笔 赎回 最低 份额的 限制 。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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（3 ） 暂 停赎 回 ： 连 续 2 个 开放日 以上(含 本数) 发生 巨额赎 回 ， 如 基金 管理 人 认为有 必
要，可 暂停 接受 基金 的赎 回申请 ；已 经接 受的 赎回 申请可 以延 缓支 付赎 回款 项，但 不得 超
过20 个工 作日 ，并 应当 在 指定媒 介上 进行 公告 。 
3、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、传 真或 者招 募说明 书
规定的 其他 方式 在3 个交 易日内 通知 基金 份额 持有 人，说 明有 关处 理方 法， 同时在 指定 媒
介上刊 登公 告。 
（十一 ） 暂 停申 购或 赎回 的公告 和重 新开 放申 购或 赎回的 公告 
1、 发生 上述 暂停 申购 或赎 回情况 的 ， 基 金管 理人 当 日应立 即向 中国 证监 会备 案， 并在
规定期 限内 在指 定媒 介上 刊登暂 停公 告。 
2、 如发 生暂 停的 时间 为 1 日， 基金 管理 人应 于重 新 开放日 ， 在指 定媒 介上 刊 登基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近1 个 开放 日的 基金份 额净 值。 
3、 如果 发生 暂停 的时 间超 过一天 但少 于两 周， 暂停 结 束， 基 金重 新开 放申 购或 赎 回时，
基金 管 理人 应提 前2 个工 作日， 在指 定媒 介， 刊登 基金重 新开 放申 购或 赎回 的公告 ，并 在
重新开 放申 购或 赎回 日公 告最近 一个 工作 日的 基金 份额净 值。 
4、 如果 发生 暂停 的时 间超 过两周 ， 暂停 期间 ， 基金 管 理人应 每两 周至 少重 复刊 登暂停
公告一 次。 暂停 结束 基金 重新开 放申 购或 赎回 时， 基金管 理人 应提 前2 个工 作日在 指定 媒
介连续 刊登 基金 重新 开放 申购或 赎回 的公 告， 并在 重新开 放申 购或 赎回 日公 告最近1 个工
作日的 基金 份额 净值 。 
（十二 ）基 金转 换 
基金管 理人 可以 根据 相关 法律法 规以 及基 金合 同的 规定决 定开 办本 基金 与基 金管理 人
管理的 其他 基金 之间 的转 换业务 ，基 金转 换可 以收 取一定 的转 换费 ，相 关规 则由基 金管 理
人届时 根据 相关 法律 法规 及基金 合同 的规 定制 定并 公告， 并提 前告 知基 金托 管人与 相关 机
构。 
（十三 ）基 金的 非交 易过 户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、捐 赠和司 法强 制执 行等 情形 而产生 的
非交易 过户 以及 登记 机构 认可、 符合 法律法 规的 其它 非交易 过户 。 无论 在上 述何 种情况 下 ，
接受划 转的 主体 必须 是依 法可以 持有 本基 金基 金份 额的投 资人 。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基 金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基
金份额 持有 人将 其合 法持 有的基 金份 额捐 赠给 福利 性质的 基金 会或 社会 团体 ；司法 强制 执工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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行是指 司法 机构 依据 生效 司法文 书将 基金 份额 持有 人持有 的基 金份 额强 制划 转给其 他自 然
人、法 人或 其他 组织 。办 理非交 易过 户必 须提 供基 金登记 机构 要求 提供 的相 关资料 ，对 于
符合条 件的 非交 易过 户申 请按基 金登 记机 构的 规定 办理， 基金 登记 机构 可以 按照其 规定 的
标准收 费。 
(十四) 基金 的转 托管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管， 基金 销售机 构
可以按 照规 定的 标准 收取 转托管 费。 
（十五 ）定 期定 额投 资计 划 
基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 期定 额投 资计 划， 具体规 则由 基金 管理 人另 行规定 。
投资人 在办 理定 期定 额投 资计划 时可 自行 约定 每期 扣款金 额， 每期 扣款 金额 必须不 低于 基
金管理 人在 相关 公告 或更 新的招 募说 明书 中所 规定 的定期 定额 投资 计划 最低 申购金 额。 
（十六 ）基金 份额 的 冻结 、解冻 和质 押 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻， 以及 登记机 构
认可、 符合 法律 法规 的其 他情况 下的 冻结 与解 冻。 
基金份 额被 冻结 的， 被冻 结部分 产生 的权 益一 并冻 结，被 冻结 部分 份额 仍然 参与收 益
分配。 法律 法规 或监 管部 门另有 规定 的除 外。 
如相关 法律 法规 允许 基金 管理人 办理 基金 份额 的质 押业务 或其 他基 金业 务， 基金管 理
人将制 定和 实施 相应 的业 务规则 。 
 
九、 基 金的投 资 
（一） 投资 目标 
深入 挖掘国企 改革所带来的投 资机会， 并通过积极有效 的风险防 范措施，力争获 取超
越业绩 比较 基准 的收 益。 
（二） 投资 范围 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法公开 发 行上 市 交易 的
股票 （ 包括 中小 板、 创业 板及其 他中 国证 监会 允许 基金投 资的 股票 ）、 权证 ，股指 期货 ，
债券 （ 包括 但不 限于 国债 、金融 债、 企业 债、 公司 债、次 级债 、可 转换 债券 、分离 交易 可
转债 、 央 行票 据 、 中 期票 据、 短期 融资 券 、 超 短期 融资券 等 ） 、 资 产支 持证 券、 债券 回购 、工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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银行存 款， 现金 ， 以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 （但须 符合 中
国证监 会 的 相关 规定 ）。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 股票 占基 金资 产的 比例 为 80% –95% ， 其 中投 资于 本基金 界
定的 国 企改 革主 题 范 围内 股票不 低于 非现 金资 产 的 80%。 每个 交易 日日 终在 扣 除股指 期货
合约需 缴纳 的交 易保 证金 后， 应当 保持 不低 于基 金 资产净 值 的5% 的现 金或 到 期日在 一年 以
内的政 府债 券。 
如法律法 规 或 中国证 监会 允许，基 金管 理人在 履行 适当程序 后， 可以调 整上 述投资 品
种的投 资比 例。 
（三） 投资 策略 
1、资 产配 置策 略 
本基 金将由投 资研究团队及时 跟踪市场 环境变化，根据 宏观经济 运行态势、宏观 经济
政策变 化、 证券 市场 运行 状况、 国际 市场 变化 情况 等因素 的深 入研 究， 判断 证券市 场的 发
展趋势 ，结 合行 业状 况、 公司价 值性 和成 长性 分析 ，综合 评价 各类 资产 的风 险收益 水平 。
在充足 的宏 观形 势判 断和 策略分 析的 基础 上， 采用 动态调 整策 略， 在市 场上 涨阶段 中， 适
当增加 权益 类资 产配 置比 例，在 市场 下行 周期 中， 适当降 低权 益类 资产 配置 比例， 力求 实
现基金 财产 的 长 期稳 定增 值，从 而有 效提 高不 同市 场状况 下基 金资 产的 整体 收益水 平。 
2、股 票选 择策 略 
（1） 国企 改革 主题 的界 定 
本基金 所指 的国 企改 革主 题主要 包括 已实 施改 革方 案或具 有改 革预 期的 中央 国有企 业
以及地 方国 有企 业。 
同时，鉴 于国 企改革 的影 响范围之 宽、 涉面之 广， 受益于行 业准 入、国 退民 进等相 关
主题的 非国 有企 业同 属国 企改革 主题 投资 范围 。 
（2） 个股 投资 策略 
本基 金将采用 “自上而下”与 “自下而 上”相结合的分 析方法， 通过扎实的案头 基本
面分析 工作 以及 密切 的实 地调研 工作 ，深 入研 究相 关个股 对于 改革 措施 的受 益程度 以及 持
续周期 ，对 于受 益程 度较 深、持 续周 期较 长的 个股 ，本基 金将 进行 重点 配置 。 
①行业 归类 分析 
本基金 将从 以下 三个 角度 对国企 改革 相关 股票 进行 行业分 类分 析： 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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I． 对于 国企 占比 较高， 政府 管制较 多的 行业 ， 本 基金 将 重点关 注相 关行 业的 管制 放松、
混合所 有制 改革 的推 进等 情况， 具体 涉及 如能 源、 电信、 军工 以及 金融 等行 业。 
II．对 于国 企占 比较 高但 本身属 于竞 争性 的行 业， 本基金 将重 点关 注其 产业 整合以 及
转型方 面的 空间 ，具 体涉 及如原 材料 、战 略新 兴产 业的行 业。 
III ． 对于 国企 占比 较低 ，政府 管制 相对 较少 的行 业，本 基金 将重 点关 注其 长期激 励
以及约 束机 制的 建立 情况 ，具体 涉及 如食 品饮 料、 商贸零 售、 餐饮 旅游 、汽 车、家 电、 医
药等行 业。 
②个股 的选 择 
本基金 将结 合定 性分 级以 及定量 分析 ，筛 选最 大程 度受益 于国 企改 革红 利、 经营效 率
提高且 兼具 长期 成长 性和 价格安 全边 际的 上市 公司 股票进 行投 资。 
I．定 性分 析 
在定性 分析 中， 本基 金将 筛选具 有改 革预 期、 完善 的法人 治理 结构 以及 有效 的激励 机
制的上 市公 司。 
i． 具有 改革 预期 ： 本 基金 将重点 关注 中央 国有 企业 以及已 公布 国企 改革 实施 意见的 地
区所属 地方 国有 企业 ，在 深入行 业分 析以 及实 地调 研的基 础上 ，寻 找具 有改 革预期 的个 股
进行重 点配 置。 
ii．完 善的 法人 治理 结构 ：重点 深化 国有 企业 治理 结构的 建立 和完 善是 解决 企业内 部
效率优 化的 首要 问题 。本 基金将 主要 分析 公司 股权 结构是 否规 范； 是否 建立 了有效 的股 东
大会制 度以 保障 中小 股东 利益； 董事 会权 利的 合理 界定与 约束 ；管 理层 对公 司的控 制力 如
何； 
iii ．有 效的激励 约束机制：建 立有效的 管理层激励机制 是提升企 业经营业绩的关 键。
公司是 否建 立了 对管 理层 有效的 激励 和约 束机 制； 管理层 是否 具有 良好 的诚 信度； 管理 层
是否稳 定。 
II．定 量分 析 
在定 量分析方 面，本基金将通 过对成长 性指标（预期主 营业务收 入增长率、净利 润增
长率 、PEG ） 、 相对 价值 指 标 （P/E 、P/B 、P/CF 、EV/EBITDA ） 以及 绝对 估值 指 标 （DCF）的
定量评 判， 筛选 出具 有 GARP （合 理价 格成 长） 性质 的股票 。 
3、股 指期 货投 资策 略 
本基 金以提高 投资效率更好地 达到本基 金的投资目标， 在风险可 控的前提下，本 着谨
慎原则 ，参 与股 指期 货投 资。本 基金 将根 据对 现货 和期货 市场 的分 析， 发挥 股指期 货杠 杆工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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效应和 流动 性好 的特 点， 采用股 指期 货在 短期 内取 代部分 现货 ，获 取市 场敞 口，投 资策 略
包括多 头套 期保 值和 空头 套期保 值。 多头 套期 保值 指当基 金需 要买 入现 货时 ，为避 免市 场
冲击， 提前 建立 股指 期货 多头头 寸， 然后 逐步 买入 现货并 解除 股指 期货 多头 ，当完 成现 货
建仓后 将股 指期 货平 仓； 空头套 期保 值指 当基 金需 要卖出 现货 时， 先建 立股 指期货 空头 头
寸，然 后逐 步卖 出现 货并 解除股 指期 货空 头， 当现 货全 部 清仓 后将 股指 期货 平仓。 本基 金
在 股 指 期 货套 期 保 值过 程中 ， 将 定 期测 算 投 资组 合与 股 指 期 货的 相 关 性、 投资 组 合 beta
的稳定 性， 精细 化确 定投 资方案 比例 。 
4、债 券投 资策 略 
本基 金在固定 收益证券投资与 研究方面 ，实行投资策略 研究专业 化分工制度，专 业研
究人员 分别 从利 率、 债券 信用风 险等 角度 ，提 出独 立的投 资策 略建 议， 经固 定收益 投资 团
队讨论 ，并 经投 资决 策委 员会批 准后 形成 固定 收益 证券指 导性 投资 策略 。 
（1） 利率 策略 
研究GDP 、 物价、 就业 、 国 际 收支等 国民 经济 运行 状况 ， 分析宏 观经 济运 行的 可能 情景，
预测财 政政 策、 货币 政策 等政府 宏观 经 济 政策 取向 ，分析 金融 市场 资金 供求 状况变 化趋 势
及结构 ，在 此基 础上 预测 金融市 场利 率水 平变 动趋 势，以 及金 融市 场收 益率 曲线斜 度变 化
趋势。 
组合 久期是反 映利率风险最重 要的指标 ，根据对市场利 率水平的 变化趋势的预期 ，综
合宏观 经济 状况 和货 币政 策等因 素的 分析 判断 ，可 以制定 出组 合的 目标 久期 ，预期 市场 利
率水平 将上 升时 ，降 低组 合的久 期， 以规 避债 券价 格下降 的风 险和 资本 损失 ，获得 较高 的
再投资 收益 ；预 期市 场利 率将下 降时 ，提 高组 合的 久期， 在市 场利 率实 际下 降时获 得债 券
价格上 升的 收益 ，并 获得 较高利 息收 入。 
（2） 信用 策略 
根据 国民经济 运行周期 阶段， 分析债券 发行人所处行业 发展前景 ，发行人业务发 展状
况， 企业 市场 地位 ， 财务 状 况， 管理 水平 ， 债务 水平 等 因素 ， 评 价债 券发 行人 的 信用风 险，
并根据 特定 债券 的发 行契 约， 评 价债 券的信 用级 别， 确定债 券的 信用 风险 利差 与投资 价 值 。 
（3） 债券 选择 与组 合优 化 
本基 金将根据 债券市场情况， 基于利率 期限结构及债券 的信用级 别，在综合考虑 流动
性、 市场 分割 、 息票 率 、 税 赋特点 、 提前 偿还 和赎 回 等因素 的基 础上 ， 评估 债 券投资 价值 ，
选择定 价合 理或 者价 值被 低估的 债券 构建 投资 组合 ， 并根据 市场 变化 情况 对组 合进行 优 化 。 
（4） 可转 换债 券投 资 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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可转 换债券兼 具权益类证券与 固定收益 类证券的特性， 具有抵御 下行风险、分享 股票
价格上 涨收 益的 特点 ，是 本基金 的重 要投 资对 象之 一。本 基金 将选 择公 司基 本素质 优良 、
其对应 的基 础证 券有 着较 高上涨 潜力 的可 转换 债券 进行投 资， 并采 用期 权定 价模型 等数 量
化估值 工具 评定 其投 资价 值，以 合理 价格 买入 并持 有。 
5、权 证投 资策 略 
本基 金将因为 上市公司进行股 权分置改 革、或增发配售 等原因被 动获得权证，或 者本
基金在 进行 套利 交易 、避 险交易 等情 形下 将主 动投 资权证 。本 基金 进行 权证 投资时 ，将 在
对权证 标的 证券 进行 基本 面研究 及估 值的 基础 上， 结合隐 含波 动率 、剩 余期 限、标 的证 券
价格走 势等 参数 ，运 用数 量化期 权定 价模 型， 确定 其合理 内在 价值 ，从 而构 建套利 交易 或
避险交 易组 合， 力求 取得 最优的 风险 调整 收益 。 
6、资 产支 持证 券投 资策 略 
资产 支持证券 主要包括资产抵 押贷款支 持证券（ABS ） 、住房抵 押贷款支持 证券（MBS ）
等证券 品种 。 本 基金 将重 点对市 场利 率、 发行 条款、 支持资 产的 构成 及质 量、 提前偿 还率 、
风险补 偿收 益和 市场 流动 性等影 响资 产支 持证 券价 值的因 素进 行分 析， 并辅 助采用 蒙特 卡
洛方法 等数 量化 定价 模型 ，评估 资产 支持 证券 的相 对投资 价值 并做 出相 应的 投资决 策。 
（四） 业绩 比较 基准 
本基 金的业绩 比较基准 为：80% × 中证国有 企业综合指数 收益率＋20% ×中债综合指 数
收益率 。 
中证 国有企业 综合指数是由中 证指数有 限公司编制的用 以反映沪 深证券市场内全 部国
有企业 公司 的市 场整 体表 现状况 的指 数。 中债 综合 指数由 中央 国债 登记 结算 有限责 任公 司
编制， 该指 数旨 在综 合反 映债券 全市 场整 体价 格和 投资回 报情 况。 该指 数涵 盖了银 行间 市
场和交 易所 市场 ，成 份券 种包括 除资 产支 持债 和部 分在交 易所 发行 上市 的债 券以外 的其他
所有债 券， 具有 广泛 的市 场代表 性， 能够 反映 债券 市场总 体走 势。 本基 金管 理人认 为， 该
业绩比 较基 准目 前能 够忠 实地反 映本 基金 的风 险收 益特征 。 
本基金 是股 票型 证券 投资 基金， 股票 投资 比例 为 80-95%， 其中 投资 于本 基金 界定的 国
企改革 主题 范围 内股 票不 低于非 现金 资产 的 80% 。 本基金 对中 证国 有企 业综 合指数 和中 债
综合指 数分 别赋 予80% 和20% 的权 重符 合本 基金 的投 资特性 。 
如果 今后法律 法规发生变化， 或者有更 权威的、更能为 市场普遍 接受的业绩比较 基准
推出， 经与 基金 托管 人协 商一致 ，本 基金 可在 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并及
时公告 。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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（五） 风险 收益 特征 
本基 金为股票 型基金，预期收 益和风险 水平高于混合型 基金、债 券型基金与货币 市场
基金。 
（六） 投资 禁止 行为 与限 制 
1、禁 止用 本基 金财 产从 事 以下行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法规 和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动 。 
法律、 行政 法规 或监 管部 门取消 上述 禁止 性规 定， 如适用 于本 基金 ，则 本基 金投资 不
再受相 关限 制。 
2、基 金投 资组 合比 例限 制 
基金管 理人 运用 基金 财产 进行证 券投 资， 本基 金的 投资 遵 守下 列限 制： 
（1） 本基 金股 票资 产占 基 金资产 的比 例 为 80% –95% ，其中 投资 于本 基金 界定 的 国企
改革主 题 范 围内 股票 不低 于非现 金资 产 的 80% ； 
（2） 每 个交 易日 日终 在扣 除股指 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后， 保持 不低 于基金 资
产净 值5％ 的现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行 的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4） 本 基金 管理 人管 理的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的


 10％； 
（7 ） 本 基 金在 任 何 交易 日买 入 权 证 的总 金 额 ，不 得超 过 上 一 交易 日 基 金资 产净 值 的
0.5％； 
（8） 本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不 得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ，不 得超 过该 资产支
持证券 规模 的 10 ％； 
（11） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不
得超过 其各 类资 产支 持证 券合计 规模 的 10 ％； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、不 再符 合投资 标准 ，应 在评 级报 告发布 之日 起
3 个月 内予 以全 部卖 出； 
（13） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本
基金所 申报 的股 票数 量不 超过拟 发行 股票 公司 本次 发行股 票的 总量 ； 
（14） 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的 140% ； 
（15） 本基 金进 入全 国银 行间同 业市 场进 行债 券回 购的资 金余 额不 得超 过基 金资产 净
值的 40% ；本 基金 进入 全 国银行 间同 业市 场进 行债 券回购 的最 长期 限为 1 年 ，债券 回购 到
期后不 得展 期 ； 
（16） 在任 何交 易日 日终 ，持有 的买 入股 指期 货合 约价值 ，不 得超 过基 金资 产净值 的
10% ； 在 任何 交易 日日 终 ， 持有的 买入 期货 合约 价值 与有价 证券 市值 之和 ， 不 得超过 基金 资
产 净值 的95% ， 其中， 有价 证券指 股票 、 债 券 （ 不含 到 期日在 一年 以内 的政 府债 券） 、 权证 、
资产支 持证 券、 买入 返售 金融资 产（ 不含 质押 式回 购）等 ；在 任何 交易 日日 终，持 有的 卖
出期货 合约 价值 不得 超过 基金持 有的 股票 总市 值 的 20%； 在任 何交 易日 内交 易 （不包 括平
仓）的 股指 期货 合约 的成 交金额 不得 超过 上一 个交 易日基 金资 产净 值 的 20% ；在任 何交 易
日终， 持有 的股 票市 值和 买入、 卖出 股指 期货 合约 价值， 合计 （轧 差计 算） 占基金 资产 的
比例 为80% –95% ； 
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
因证券 、期 货市 场波动 、 证券发 行人 合并 、基 金规 模变动 、股 权分 置改 革中 支付对 价
等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金投 资比 例不 符合 上述规 定投 资比 例的 ，基 金管理 人应 当
在10 个交 易日 内进 行调 整 。 
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 期 间， 本基 金的投 资范 围、 投资 策略 应当符 合基 金合 同的 约定 。 基金 托管 人
对基金 的投 资的 监督 与检 查自基 金合 同生 效之 日起 开始 。 法 律法 规或 监管 部门 另有规 定的 ，
从其规 定。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































更新 的招募说明书 
61 
者与其 有重 大利 害关 系的 公司发 行的 证 券 或者 承销 期内承 销的 证券 ，或 者从 事其他 重大 关
联交易 的， 应当 符合 本基 金的投 资目 标和 投资 策略 ，遵循 持有 人利 益优 先原 则，防 范利 益
冲突， 建立 健全 内部 审批 机制和 评估 机制 ，按 照市 场公平 合理 价格 执行 。相 关交易 必须 事
先得到 基金 托管 人同 意， 并按法 律法 规予 以披 露。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会
审议， 并经 过三 分之 二以 上的独 立董 事通 过。 基金 管理人 董事 会应 至少 每半 年对关 联交 易
事项进 行审 查。 
如果法 律法 规或 监管 部门 对上述 投资 组合 比例 限制 进行变 更的 ， 以变 更后 的规 定为准 。
法律法 规或 监管 部门 取消 或调整 上述 限制 ，如 适用 于本基 金， 则本 基金 投 资 不再受 相关 限
制 或按 调整 后的 规定 执行 。但须 提前 公告 ，不 需要 经过基 金份 额持 有人 大会 审议 。 
（七） 基金 管理 人代 表基 金行使 相关 权利 的处 理原 则及方 法 
1、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 
2、 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 相关权 利， 保护 基金 份额 持有人 的
利益； 
3、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；



4、 不通 过关 联交 易为 自身 、 雇 员 、 授 权代 理人 或任 何 存在利 害关 系的 第三 人牟 取任何
不当利 益。 
（八） 基金 的融 资融 券 
本基金 可以 根据 届时 有效 的有关 法律 法规 和政 策的 规定进 行融 资融 券。 
（九） 基金 的投 资组 合报 告 
本投资 组合 报告 期 为 2016 年 4 月1 日起 至 6 月30 日止（ 财务 数据 未经 审计 ） 。 
1. 报告期末基金资产组 合情 况



序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 权益投 资 2,289,609,644.97 89.26 
 其中： 股票


2,289,609,644.97 89.26 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资


149,910,000.00 5.84 
 其中： 债券


 149,910,000.00 5.84 









 资产 支持 证券


 - - 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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62 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产


50,000,000.00 1.95 
 
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金
融资产


 
- - 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


72,619,281.63 2.83 
8 其他资 产


 2,879,207.58 0.11 
9 合计





 2,565,018,134.18





100.00 
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。



2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合 
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合


 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%) 
A 农、林 、牧 、渔 业 33,943,152.98 1.33 
B 采矿业 26,766,127.96 1.05 
C 制造业 993,866,828.65 38.95 
D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和供应 业 233,672,530.38 9.16 
E 建筑业 18,848,522.69 0.74 
F 批发和 零售 业 210,968,860.06 8.27 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 114,523,761.02 4.49 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 118,032,646.60 4.63 
J 金融业 171,982,036.32 6.74 
K 房地产 业 102,531,697.75 4.02 
L 租赁和 商务 服务 业 44,606,399.52 1.75 
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 20,312,684.00 0.80 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 
P 教育 - - 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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63 
Q 卫生和 社会 工作 - - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 199,554,397.04 7.82 
S 综合 - - 
 合计 2,289,609,644.97 89.73 
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。 
2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合 
无。


 
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细



序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值 比
例（％ ） 
1 002500 山西证 券 10,339,847 158,582,036.32 6.21 
2 600153 建发股 份 7,099,852 85,198,224.00 3.34 
3 600498 烽火通 信 3,261,461 79,188,273.08 3.10 
4 600155 宝硕股 份 5,401,182 74,212,240.68 2.91 
5 600409 三友化 工 10,602,125 71,458,322.50 2.80 
6 601098 中南传 媒 3,800,832 68,833,067.52 2.70 
7 600900 长江电 力 5,308,286 66,300,492.14 2.60 
8 000860 顺鑫农 业 2,739,898 65,154,774.44 2.55 
9 600826 兰生股 份 2,461,786 64,449,557.48 2.53 
10 002583 海能达 4,979,539 59,953,649.56 2.35 
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合


 
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 
1 国家债 券 149,910,000.00 5.87 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 - - 
 其中： 政策 性金 融债 - - 
4 企业债 券 - - 
5 企业短 期融 资券 - - 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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6 中期票 据 - - 
7 可转债 （可 交换 债） - - 
8 同业存 单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 149,910,000.00 5.87 
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。



5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细 
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值 比
例（％ ） 
1 160005 
16 附 息国
债05 
1,500,000 149,910,000.00 5.87 
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细



本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明 
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。 
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策 
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。 
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明 
10.1 本期国债期货投资政 策 
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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65 
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。 
10.3 本期国债期货投资评 价 
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。 
11. 投资组合报告附注 
1.11.1 本 基金 投 资 的前 十名 证 券 的 发行 主 体本 期 未出 现 被 监 管部 门 立 案 调 查， 或 在 报 告
编制日前一年内受到 公开 谴责、处罚的情形。 
11.2 本基金投资的前十名 股票未超出基金合同 规定 的备选股票库。 
11.3 其他资产构成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 964,784.49 
2 应收证 券清 算款 418,458.61 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 1,238,801.27 
5 应收申 购款 257,163.21 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 2,879,207.58 
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。



11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 
序号 股票代 码 股票名 称 
流通受 限部 分的
公允价 值( 元) 
占基金 资产 净
值比例 （% ） 
流通受 限情 况说 明 
1 002500 山西证 券 80,015,650.00 3.14 非公开 发行 
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分 
无。 
 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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66 
十 、基 金的业 绩 
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ，投 资者 在 作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。 
1．本基金 合同生效 日为2015年1月27 日，基金 合同生 效以来（截 至2016 年6月30日）的
投资业 绩及 同期 基准 的比 较如下 表所 示： 
阶段 
净值增
长率① 
净值增长
率标准差
② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
④ 
①－③ ②－④ 
2015.1.27-2015.12.31 4.60% 2.76% 11.71% 2.09% -7.11% 0.67% 
2016.1.1-2016.6.30 
-18.45
% 
2.27% -13.38% 1.66% -5.07% 0.61% 
自基金 合同 生效 起至 今 
-14.70
% 
2.60% -3.23% 1.95% 
-11.47
% 
0.65% 
2．工银瑞 信 国企改 革主题 股票型证 券投资基 金累计 净值增长 率与同期 业绩比 较基准 收
益率的 历史 走势 对比 图 
（2015 年1 月 27 日至 2016 年 6 月 30 日） 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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67 
 
注：1 、本 基金 基金 合同 于2015 年1月27 日 生效 。 
2、 按 基金 合同 规定 ， 本基 金建仓 期为6个 月。 截至 报 告日 ， 本 基金 的各 项投 资 比例已 达
到基金 合同 关于 投资 范围 及投资 限制 的规 定 ： 股 票 占基金 资产 的比 例为80% –95% ， 其 中投 资
于本基金 界定的国 企改革 主题范围 内股票不 低于非 现金资产 的80%。 每个交 易 日日终在 扣除
股指期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 ， 应 当保 持不 低 于基金 资产 净值 的5% 的现 金或到 期日 在
一年以 内的 政府 债券 。 
 
十一、 基金的财产 
（一） 基金 资产 总值 
基金资 产总 值是 指基 金拥 有的各 类有 价证 券、 银行 存款本 息、 基金 应收 款 项 及其他 资
产的价 值总 和。 
（二） 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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68 
（三） 基金 财产 的账 户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规、 规范 性文 件为 本基 金开立 资金 账户 、证 券账户 及投 资
所需的 其他 专用 账户 。开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、基 金托 管人 、基 金销售 机构 和
基金登 记机 构自 有的 财产 账户以 及其 他基 金财 产账 户相独 立。 
（四） 基金 财产 的保 管和 处分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 销售机 构的 财产 ，并 由基 金托管 人
保管。 基金 管理 人、 基金 托管人 、基 金登 记机 构和 基金销 售机 构以 其自 有的 财产承 担其 自
身的法 律责 任， 其债 权人 不得对 本基 金财 产行 使请 求冻结 、扣 押或 其他 权利 。除依 法律 法
规和《 基金 合同 》的 规定 处分外 ，基 金财 产不 得被 处分。 
基金管 理人 、基 金托 管人 因依法 解散 、被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清
算的， 基金 财 产 不属 于其 清算财 产。 基金 管理 人管 理运作 基金 财产 所产 生的 债权， 不得 与
其固有 资产 产生 的债 务相 互抵销 ；基 金管 理人 管理 运作不 同基 金的 基金 财产 所产生 的债 权
债务不 得相 互抵 销。 
十二、 基金 资产估值 
（一） 估值 日 
本基金 的估 值日 为本 基金 相关的 证券 交易 场所 的交 易日以 及国 家法 律法 规规 定需要 对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
（二） 估值 对象 
基金所 拥有 的股 票、 权证 、 股指 期货 、债 券和 银行 存款本 息、 应收 款项 、其 它投资 等
资产及 负债 。 
（三） 估值 方法 
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1） 交 易所 上市 的有 价证 券 （包 括股 票、 权 证等） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的
市价（ 收盘 价） 估值 ；估 值日无 交易 的， 且最 近交 易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 或证券
发行机 构未 发生 影响 证券 价格的 重大 事件 的， 以最 近交易 日的 市价 （收 盘价 ）估值 ；如 最
近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 或证 券发 行机 构发生 影响 证券 价格 的重 大事件 的， 可
参考类 似投 资品 种的 现行 市价及 重大 变化 因素 ，调 整最近 交易 市价 ，确 定公 允价格 ； 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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69 
（2 ） 交 易所 上市 实行 净价 交易的 债券 按估 值日 收盘 价估值 ， 估值 日没 有交 易 的， 且最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ，按 最近 交易 日的收 盘价 估值 。如 最近 交易日 后经 济
环境发 生了 重大 变化 的， 可参考 类似 投资 品种 的现 行市价 及重 大变 化因 素， 调整最 近交 易
市价， 确定 公允 价格 ； 
（3 ） 交 易所 上市 未实 行净 价交易 的债 券按 估值 日收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值； 估值 日没 有交 易的 ，且最 近交 易日 后经 济环 境未发 生重 大
变化， 按最 近交 易日 债券 收盘价 减去 债券 收盘 价中 所含的 债券 应收 利息 得到 的净价 进行 估
值。如 最近 交易 日后 经济 环境发 生了 重大 变化 的， 可参考 类似 投资 品种 的现 行市价 及重 大
变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 ； 
（4 ） 交 易所 上市 不存 在活 跃市场 的有 价证 券 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值 。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情
况下， 按成 本估 值。 
2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1） 送股、 转增 股、 配股 和公开 增发 的新 股， 按估 值日在 证券 交易 所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2） 首次 公开 发行 未上 市 的股票 、 债 券和 权证 ， 采 用估值 技术 确定 公允 价值 ， 在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 ； 
（3 ） 首 次公 开发 行有 明确 锁定期 的股 票 ， 同 一股 票 在交易 所 上 市后 ， 按交 易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ；非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 按监 管机 构或 行业协 会有 关
规定确 定公 允价 值。 
3、 全国 银行 间债 券市 场交 易的债 券 、 资 产支 持证 券 等固定 收益 品种 ， 采用 估 值技术 确
定公允 价值 。 
4、 如有 确凿 证据 表明 按上 述方法 进行 估值 不能 客观 反映其 公允 价值 的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
5、 本基 金投 资股 指期 货合 约， 一 般以 估值 当日 结算 价 进行估 值， 估值 当日 无结 算 价的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。 当日结 算价 及
结算规 则以 《中 国金 融期 货交易 所结 算细 则》 为准 。 
6、 相 关法 律法 规以 及监 管 部门有 强制 规定 的， 从其 规定。 如有 新增 事项 ， 按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、程 序及相 关工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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70 
法律法 规的 规定 或者 未能 充分维 护基 金份 额持 有人 利益时 ，应 立即 通知 对方 ，共同 查明 原
因，双 方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本
基金的 基金 会计 责任 方由 基金管 理人 担任 ，因 此， 就与本 基金 有关 的会 计问 题，如 经相 关
各方在 平等 基础 上充 分讨 论后， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照 基金 管理 人对 基金资 产净 值
的计算 结果 对外 予以 公布 。 
（四） 估值 程序 
1、 基金 份额 净值 是按 照每 个工作 日闭 市后 ， 基 金资 产净值 除以 当日 基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到0.001 元 ，小数 点后 第4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
基金管 理人 每个 工作 日计 算基金 资产 净值 及基 金份 额净值 ，并 按规 定公 告。 
2、 基金 管理 人应 每个 工作 日对基 金资 产估 值。 但基 金管理 人根 据法 律法 规或 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外。 基金管 理人 每个 工作 日对 基金资 产估 值后 ，将 基金 份额净 值结 果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外公 布。 
（五） 估值 错误 的处 理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、 适当 、 合 理的 措施确 保基 金资 产估 值的 准确性 、
及时性 。当 基金 份额 净值 小数点 后 3 位以 内(含第 3 位)发 生估 值错 误时 ，视 为 基金份 额净
值错误 。 
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理： 
1、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、
或投资 人自 身的 过错 造成 估值错 误， 导致 其他 当事 人遭受 损失 的， 过错 的责 任人应 当对 由
于该估 值错 误遭 受损 失当 事人(“ 受 损方 ”)的 直接 损失按 下述 “估 值错 误处 理原则 ”给予
赔偿， 承担 赔偿 责任 。 
上述估 值错 误的 主要 类 型 包括但 不限 于： 资料 申报 差错、 数据 传输 差错 、数 据计算 差
错、系 统故 障差 错、 下达 指令差 错等 。 
2、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估 值错 误已 发生， 但尚 未给当 事人 造成 损失 时， 估 值错误 责任 方应 及时 协调 各方，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ；由 于估 值错误 责任 方
未及时 更正 已产 生的 估值 错误， 给当 事人 造成 损失 的，由 估值 错误 责任 方对 直接损 失承 担
赔偿责 任； 若估 值错 误责 任方已 经积 极协 调， 并且 有协助 义务 的当 事人 有足 够的时 间进 行工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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更正而 未更 正， 则其 应当 承担相 应赔 偿责 任。 估值 错误责 任方 应对 更正 的情 况向有 关当 事
人进行 确认 ，确 保估 值错 误已得 到更 正。 
（2 ） 估 值错 误的 责任 方对 有关当 事人 的直 接损 失负 责， 不对 间接 损失 负责 ， 并 且仅对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3） 因 估值 错误 而获 得不 当得利 的当 事人 负有 及时 返还不 当得 利的 义务 。 但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。如 果由 于获 得不 当得 利的当 事人 不 返 还或 不全 部返还 不当 得
利造成 其他 当事 人的 利益 损失(“ 受 损方 ”)， 则估 值错误 责任 方应 赔偿 受损 方的损 失， 并
在其支 付的 赔偿 金额 的范 围内对 获得 不当 得利 的当 事人享 有要 求交 付不 当得 利的权 利； 如
果获得 不当 得利 的当 事人 已经将 此部 分不 当得 利返 还给受 损方 ，则 受损 方应 当将其 已经 获
得的赔 偿额 加上 已经 获得 的不当 得利 返还 的总 和超 过其实 际损 失的 差额 部分 支付给 估值 错
误责任 方。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1 ） 查 明估 值错 误发 生的 原因 ， 列 明所 有的 当事 人 ， 并根据 估值 错误 发生 的原 因确定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3 ） 根 据估 值错 误处 理原 则或当 事人 协商 的方 法由 估值错 误的 责任 方进 行更 正和赔 偿
损失； 
（4 ） 根 据估 值错 误处 理的 方法 ， 需 要修 改基 金登 记 机构交 易数 据的 ， 由基 金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基 金份 额净 值计 算出 现错误 时， 基金 管理 人应 当 立即予 以纠 正， 通报 基金 托 管人，
并采取 合理 的 措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2） 错 误偏 差达 到基 金份 额净值 的 0.25% 时， 基金 管 理人应 当通 报基 金托 管人 并报中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3） 当 基金 份额 净值 计算 差错给 基金 和基 金份 额持 有人造 成损 失需 要进 行赔 偿时， 基
金管理 人和 基金 托管 人应 根据实 际情 况界 定双 方承 担的责 任， 经确 认后 按以 下条款 进行 赔
偿： 
①本基 金的 基金 会计 责任 方由基 金管 理人 担任 ，与 本基金 有关 的会 计问 题， 如经双 方工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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在平等 基础 上充 分讨 论后 ，尚不 能达 成一 致时 ，按 基金管 理人 的建 议执 行， 由此给 基金 份
额持有 人和 基金 财产 造 成 的损失 ，由 基金 管理 人负 责赔付 。 
②若基 金管 理人 计算 的基 金份额 净值 已由 基金 托管 人复核 确认 后公 告， 由此 给基金 份
额持有 人造 成损 失的 ，应 根据法 律法 规的 规定 对投 资者或 基金 支付 赔偿 金， 就实际 向投 资
者或基 金支 付的 赔偿 金额 ，基金 管理 人与 基金 托管 人按照 过错 程度 各自 承担 相应的 责 任 。 
③如基 金管 理人 和基 金托 管人对 基金 份额 净值 的计 算结果 ，虽 然多 次重 新计 算和核 对
或对基 金管 理人 采用 的估 值方法 ，尚 不能 达成 一致 时，为 避免 不能 按时 公布 基金份 额净 值
的情形 ，以 基金 管理 人的 计算结 果对 外公 布， 由此 给基金 份额 持有 人和 基金 造成的 损失 ，
由基金 管理 人负 责 赔 付。 
④由于 基金 管理 人提 供的 信息错 误（ 包括 但不 限于 基金申 购或 赎回 金额 等） ，进而 导
致基金 份额 净值 计算 错误 而引起 的基 金份 额持 有人 和基金 财产 的损 失， 由基 金管理 人负 责
赔付。



（4） 基 金管 理人 和基 金托 管人由 于各 自技 术系 统设 置而产 生的 净值 计算 尾差 ， 以基 金
管理人 计算 结果 为准 。 
（5 ） 前 述内 容如 法律 法规 或监管 机关 另有 规定 的 ， 从其规 定处 理 。 如 果行 业 有通行 做
法，双 方当 事人 应本 着平 等和保 护基 金份 额持 有人 利益的 原则 进行 协商 。 
（六） 暂停 估值 的情 形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时； 
2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
（七） 基金 净值 的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算， 基金托 管
人负责 进行 复核 。基 金管 理人应 于每 个开 放日 交易 结束后 计算 当日 的基 金资 产净值 和基 金
份额净 值并 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管人 对净 值计 算结果 复核 确认 后发 送给 基金管 理人 ，
由基金 管理 人对 基金 净值 予以公 布。 
（八） 特殊 情况 的处 理 
1、 基金 管理 人或 基金 托管 人按估 值方 法的 第 4 项进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。



2、 由 于不 可抗 力原 因， 或 由于证 券、 期货 交易 所及 登记机 构发 送的 数据 错误 ， 基金 管
理人和 基金 托管 人虽 然已 经采取 必要 、适 当、 合理 的措施 进行 检查 ，但 未能 发现错 误的 ，工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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由此造 成的 基金 资产 估值 错误， 基金 管理 人和 基金 托管人 免除 赔偿 责任 。但 基金管 理人 、
基金托 管人 应当 积极 采取 必要的 措施 消除 或减 轻由 此造成 的影 响。 
 
十 三、 基金的 费用与税收 
（一） 基金 费用 的种 类 
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 仲裁 费 和 诉讼 费； 
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用； 
7、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8、基 金的 相关 账户 的开 户 及维护 费用 ； 
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1、基 金管 理人 的管 理费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5 %年 费 率计提 。 管理 费的 计算 方法 如下 ： 
H＝E×1.5 %÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 经基 金管 理人 与基 金托管 人
双方核 对无 误后 ，基 金托 管人于 次月 前 3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人。若 遇法 定节 假日 、公 休 日等 ，支 付日 期顺 延。 
2、基 金托 管人 的托 管费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25%的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如
下： 
H＝E×0.25 %÷ 当年 天数 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 经基 金管 理人 与基 金 托管 人
双方核 对无 误后 ，基 金托 管人于 次月 前 3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 取。若 遇法 定
节假日 、公 休日 等 ， 支付 日期顺 延。 
上述“ （一 ） 基 金费 用的 种类中 第 3 －9 项费 用 ” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 
（三） 不列 入基 金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失； 
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用； 
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（四） 基金 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 
（五） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整 
在法律 法规 允许 的条 件下 ，基金 管理 人和 基金 托管 人可协 商酌 情降 低基 金管 理费和 基
金托管 费， 此项 调整 不需 要基金 份额 持有 人大 会决 议通过 。基 金管 理人 必须 最迟于 新的 费
率实施 前依 照《 信息 披露 办法》 的有 关规 定在 指定 媒介上 刊登 公告 。 
 
十 四、 基金的 收益与分配 
（一） 基金 利润 的构 成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、投资 收益 、公 允价 值变 动收益 和其 他收 入扣 除相 关费用 后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。 
（二） 基金 可供 分配 利润 
基金可 供分 配利 润指 截至 收益分 配基 准日 基金 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现收 益工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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的孰低 数。 
（三） 基金 收益 分配 原则 
1、 在符 合有 关基 金分 红条 件的前 提下 ， 本基 金每 年 收益分 配次 数最 多 为 4 次， 每 份基
金份额 每次 收益 分配 比例 不得低 于 收 益分 配基 准日 每份基 金份 额 该 次可 供分 配利润 的 30% ，
若《基 金合 同》 生效 不 满3 个月 可不 进行 收益 分配 ； 
2、 本基 金收 益分 配方 式分 两种 ： 现 金分 红与 红利 再 投资 ， 投 资者 可选 择现 金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 若投 资者 不选择 ，本 基金 默认 的收 益分配 方式 是
现金分 红； 
3、 基金 收 益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值 ， 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值 ； 
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（四） 收益 分配 方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润 、 基 金收 益分 配对象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ，在2 个 工作 日内在 指
定媒介 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
基金红 利发 放日 距离 收益 分配基 准日 （即 可供 分配 利润计 算截 止日 ）的 时间 不得超 过
15 个 工作 日。 
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担。 当投 资者的 现
金红利 小于 一定 金额 ，不 足于支 付银 行转 账或 其他 手续费 用时 ，基 金登 记机 构可将 基金 份
额持有 人的 现金 红利 自动 转为基 金份 额。 红利 再投 资的计 算方 法， 依照 《 业务 规则》 执 行 。 
 
十 五、 基金的会计与审计 
（一） 基金 会计 政策 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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1、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2、 基金 的会 计年 度为 公历 年度 的 1 月1 日至 12 月31 日； 基金 首次募 集的 会计 年度按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度披露 ； 
3、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6、基 金管 理人 及基 金托 管 人各自 保留 完整 的会 计账 目、凭 证并 进行 日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7、 基金 托管 人每 月与 基金 管理人 就基 金的 会计 核算 、 报表 编制 等进 行核 对并 以 托管 协
议约定 方式 确认 。 
（二） 基金 的年 度审 计 
1、 基金 管理 人聘 请与 基金 管理人 、 基 金托 管人 相互 独立的 具有 证券 从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3、 基金 管理 人认 为有 充足 理由更 换会 计师 事务 所 ， 须通报 基金 托管 人 。 更 换 会计师 事
务所需 在2 个工 作日 内在 指定媒 介 公 告并 报中 国证 监会备 案。 
 
十六、 基金的信息披露 
（一） 本基 金的 信息 披露 应符合 《基 金法 》 、 《运 作 办法》 、 《 信息 披露 办法 》 、 《基
金合同 》及 其他 有关 规定 。 相关 法律 法规 关于 信息 披露的 规定 发生 变化 时， 本基金 从其 最
新规定 。 
（二） 信息 披露 义务 人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、召 集基 金份 额持 有人 大会的 基
金份额 持有 人等 法律 法规 和中国 证监 会规 定的 自然 人、法 人和 其他 组织 。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ，并 保证所 披
露信息 的真 实性 、准 确性 和完整 性。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内，将 应予 披露 的基 金信 息通过 中工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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国证监 会指 定的 媒介 和基 金管理 人、 基金 托管 人的 互联网 网站 （以 下简 称 “ 网站” ）等 媒
介披露 ，并 保证 基金 投资 者能够 按照 《基 金合 同》 约定的 时间 和方 式查 阅或 者复制 公开 披
露的信 息资 料。 
（三） 本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息， 不得 有下 列行 为： 
1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
（四） 本基 金公 开披 露的 信息应 采用 中文 文本 。如 同时采 用外 文文 本的 ，基 金信息 披
露义务 人应 保证 两种 文本 的内容 一致 。两 种文 本发 生歧义 的， 以中 文文 本为 准。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
（五） 公开 披露 的基 金信 息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
1、基 金招 募说 明书 、《 基 金合同 》、 基金 托管 协议 
（1） 《 基金 合同 》 是 界定 《基 金合 同》 当事 人的 各 项权利 、 义务 关系 ， 明 确 基金份 额
持有人 大会 召开 的规 则及 具体程 序， 说明 基金 产品 的特性 等涉 及基 金投 资者 重大利 益的 事
项的法 律文 件。 
（2） 基 金招 募说 明书 应当 最大限 度地 披露 影响 基金 投资者 决策 的全 部事 项， 说明基 金
认购、 申购 和赎 回安 排、 基金投 资、 基金 产品 特性 、风险 揭示 、信 息披 露及 基金份 额持 有
人服务 等内 容。 《 基金 合 同》 生 效后， 基金 管理 人 在每 6 个月 结束 之日 起 45 日内， 更新 招
募说明 书并 登载 在网 站上 ，将更 新后 的招 募说 明书 摘要登 载在 指定 媒介 上； 基金管 理人 在
公告 的15 日前 向主 要办 公 场所所 在地 的中 国证 监会 派出机 构报 送更 新的 招募 说明书 ， 并就
有关更 新内 容提 供书 面说 明。 
（3 ） 基 金托 管协 议是 界定 基金托 管人 和基 金管 理人 在基金 财产 保管 及基 金运 作监督 等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会 注册 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售的3 日 前， 将基金 招
募说明 书、 《基 金合 同》 摘要登 载在 指定 媒介 上； 基金管 理人 、基 金托 管人 应当将 《基 金
合同》 、基 金托 管协 议登 载在网 站上 。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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2、基 金份 额发 售公 告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ，并 在披 露招募 说
明书的 当日 登载 于指 定媒 介上。 
3、《 基金 合同 》生 效公 告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒介 上登 载《 基金 合同》 生
效公告 。 
4、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 
《基金 合同 》生 效后 ，在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前， 基金 管理 人应 当至少 每
周公告 一次 基金 资产 净值 和基金 份额 净值 。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ，基 金管 理人 应当在 每个 开放 日的 次日 ，通过 网
站、基 金份 额发 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净 值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、基 金份 额净值 和基 金
份额累 计净 值登 载在 指定 媒介上 。 
5、基 金份 额申 购、 赎回 价 格 
基金管 理人 应当 在《 基金 合同》 、招 募说 明书 等信 息披露 文件 上载 明基 金份 额申购 、
赎回价 格的 计算 方式 及有 关申购 、赎 回费 率， 并保 证投资 者能 够在 基金 份额 发售网 点查 阅
或者复 制前 述信 息资 料。 
6、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日 内， 编 制完 成基金 年度 报告 ， 并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ，将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当
经过审 计。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日 起 60 日内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ， 并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个 工作 日 内， 编 制完 成基 金季 度报 告， 并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 
《基金 合同 》生 效不 足 2 个月的 ，基 金管 理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、半 年度报 告
或者年 度报 告。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ，分 别报 中国证 监会 和基 金管 理人 主要办 公
场所所 在地 中国 证监 会派 出机构 备案 。报 备应 当采 用电子 文本 或书 面报 告方 式。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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7、临 时报 告 
本基金 发生 重大 事件， 有关 信息披 露义 务人 应当 在 2 日内编 制临 时报 告书， 予以 公告 ，
并在公 开披 露日 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场所 所在 地的 中国 证监会 派出 机
构备案 。 
前款所 称重 大事 件， 是指 可能对 基金 份额 持有 人权 益或者 基金 份额 的价 格产 生重大 影
响的下 列事 件： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ； 
（2） 终止 《基 金合 同》 ； 
（3） 转换 基金 运作 方式 ； 
（4） 更换 基 金 管理 人、 基 金托管 人； 
（5） 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ； 
（6） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更； 
（7） 基金 募集 期延 长； 
（8 ） 基 金管 理人 的董 事长 、 总 经理 及其 他高 级管 理 人员 、 基 金经 理和 基金 托 管人基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 ； 
（9） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十； 
（10） 基金 管理 人、 基金 托管人 基金 托管 部门 的主 要业务 人员 在一 年内 变动 超过百 分
之三十 ； 
（11） 涉及 基金 管理 业务 、基金 财产 、基 金托 管业 务的诉 讼 或 仲裁 ； 
（12） 基金 管理 人、 基金 托管人 受到 监管 部门 的调 查； 
（13） 基金 管理 人及 其董 事、总 经理 及其 他高 级管 理人员 、基 金经 理受 到严 重行政 处
罚，基 金托 管人 及其 基金 托管部 门负 责人 受到 严重 行政处 罚； 
（14） 重大 关联 交易 事项 ； 
（15） 基金 收益 分配 事项 ； 
（16） 基金 管理 费、 基金 托管费 等费 用计 提标 准、 计提方 式和 费率 发生 变更 ； 
（17） 基金 份额 净值 估值 错误达 基金 份额 净值 百分 之零点 五； 
（18） 基金 改聘 会计 师事 务所； 
（19） 变更 基金 销售 机构 ； 
（20） 更换 基金 登记 机构 ； 
（21） 本基 金开 始办 理申 购、赎 回； 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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（22） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更； 
（23） 本基 金发 生巨 额赎 回 并延 期办理 ； 
（24） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请； 
（25） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 ； 
（26） 本基 金推 出新 业务 或服务 ； 
（27） 中国 证监 会规 定的 其他事 项。 
8、澄 清公 告 
在《基 金合 同》 存续 期限 内，任 何公 共媒 介中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对
基金份 额价 格产 生误 导性 影响或 者引 起较 大波 动的 ，相关 信息 披露 义务 人知 悉后应 当立 即
对该消 息进 行公 开澄 清， 并将有 关情 况立 即报 告中 国证监 会。 
9、基 金份 额持 有人 大会 决 议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 中国 证监会 备案 ，并 予以 公告 。 
10、中 国证 监会 规定 的其 他信息 。 
在季度 报告 、半 年度 报告 、年度 报告 等定 期报 告和 招募说 明书 （更 新） 等文 件中披 露
股指期 货交 易情 况， 包括 投资政 策、 持仓 情况 、损 益情况 、风 险指 标等 ，并 充分揭 示股 指
期货交 易对 基金 总体 风险 的影响 以及 是否 符合 既定 的投资 政策 和投 资目 标等 。 
基金管 理人 应在 基金 年报 及半年 报中 披露 其持 有的 资产支 持证 券总 额、 资产 支持证 券
市值占 基金 净资 产的 比例 和报告 期内 所有 的资 产支 持证券 明细 。基 金管 理人 应在基 金季 度
报告中 披露 其持 有的 资产 支持证 券总 额、 资产 支持 证券市 值占 基金 净资 产的 比例和 报告 期
末按市 值占 基金 净资 产比 例大小 排序 的 前 10 名资 产 支持证 券明 细。 
（六） 信息 披露 事务 管理 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ，指 定专 人负 责管 理信息 披
露事务 。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息， 应当 符合 中国证 监会 相关 基金 信息 披露内 容
与格式 准则 的规 定。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定，对 基
金管理 人编 制的 基金 资产 净值、 基金 份额 净值 、基 金份额 申购 赎回 价格 、基 金定期 报告 和
定期更 新的 招募 说明 书等 公开披 露的 相关 基金 信息 进行复 核、 审查 ，并 向基 金管理 人出 具
书面文 件或 者盖 章或者以 XBRL 电子 方式 复核 审查 并 确认。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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基金管 理人 、基 金托 管人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信息外 ，还 可以 根据 需要 在其他 公
共媒介 披露 信息 ，但 是其 他公共 媒介 不得 早于 指定 媒介披 露信 息， 并且 在不 同媒介 上披 露
同一信 息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、法 律意 见书 的专 业机构 ，
应当制 作工 作底 稿， 并将 相关档 案至 少保 存到 《基 金合同 》终 止 后10 年。 
（七） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅 
招募说 明书 公布 后， 应 当分 别置备 于基 金管 理人、 基金 托管人 和基 金销 售机 构 的 住所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ，应 当分别 置备 于基 金管 理人 和基金 托管 人的 住所 ，以 供公众 查
阅、复 制。 
（八） 暂停 或延 迟信 息披 露的情 形当 出现 下述 情况 时，基 金管 理人 和基 金托 管人可 暂
停或延 迟披 露基 金相 关信 息： 
1、不 可抗 力； 
2、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时； 
3、 因不 可抗 力或 其他 情形 致使基 金管 理人、 基金 托管 人无法 准确 评估 基金 资产 价值 时 ； 
4、法 律法 规、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的情 况。 
 
十 七、 基金的风险揭示 
本基金投 资过程中 面临的 主要风险 有：市场 风险 、 利率风险 、信用风 险、 再 投资风险 、
流动性 风险 、 操作 风险 、 本基金 特有 的风 险 及 其他 风险 。 与 投资 组合 管理 直 接相关 的市 场风
险 、 利率 风险 、 信 用风 险 及流动 性风 险 等 可以 使用 数量化 指标 加以 度量 及控 制， 而操 作风 险
可以建 立有 效的 内控 体系 加以管 理。 
1、证 券市 场风 险 
（1） 市场 风险 
证券市 场价 格因 受各 种因 素的影 响而 引起 的波 动， 将使本 基金 资产 面临 潜在 的风险 ，
本基金 的市 场风 险来 源于 基金持 有的 资产 市场 价格 的波动 。 
（2） 利率 风险 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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金融市 场利 率的 波动 会导 致股票 市场 及债 券市 场的 价格和 收益 率的 变动 ， 利 率波动 也
可能导 致债 券基 金跌 破面 值。 基 金投 资于股 票和 债券 ， 其收 益水 平会受 到利 率变 化的影 响 ，
从而产 生风 险。 在利 率波 动时， 本基 金的 净值 波动 一般会 高于 货币 市场 基金 。 
（3） 信用 风险 
债券发 行人 出现 违约 、拒 绝支付 到期 本息 ，或 由于 债券发 行人 信用 质量 降低 导致债 券
价格下 降的 风险 。 另 外， 由于交 易对 手违 约造 成的 损失也 属于 信用 风险 。 
（4） 再投 资风 险 
债券偿 付本 息后 以及 回购 到期后 可能 由于 市场 利率 的下降 面临 资金 再投 资的 收益率 低
于原来 利率 的风 险。 
（5） 流动 性风 险 
因市场 交易 量不 足 ， 导 致 证券不 能迅 速 、 低 成本 地 转变为 现金 的风 险 。 流 动 性风险 还包
括由于 本基 金出 现投 资者 大额赎 回， 致使 本基 金 没 有 足够的 现金 应付 基金 赎回 支付的 要求 所
引致的 风险 。 
（6） 操作 风险 
基金运 作过 程中 ， 因 内部 控 制存在 缺陷 或者 人为 因素 造成操 作失 误或 违反 操作 规程等 引
致的风 险， 例如 ，越 权违 规交易 、会 计部 门欺 诈、 交易错 误、IT系 统故 障等 风险。 
（7） 其他 风险 
战争 、 自 然灾 害等 不可 抗 力因素 的出 现 ， 将 会严 重 影响证 券市 场的 运行 ， 可 能导致 基金
资产的 损失 。 金融 市场 危 机、 代理 商违 约、 托管 行 违约等 超出 基金 管理 人自 身直接 控制 能力
之外的 风险 ，可 能导 致基 金或者 基金 份额 持有 人利 益受损 。 
2 、本 基金 特有 风险 
（1）本基 金是股票 型基金 ，股票资产 占基金 资产的 比例为80% –95% ，每个交 易日日 终
在扣除 股指 期货 合约 需缴 纳的交 易保 证金 后， 应当 保 持不低 于基 金资 产净 值的5% 的现 金或 到
期日在 一年 以内 的政 府债 券。 本基 金管 理人 将发 挥 专业研 究优 势 ， 加 强对 市 场、 上市 公司 基
本面和 固定 收益 类产 品的 深入研 究， 持续 优化 组合 配置， 以控 制特 定风 险。 
（2）本基 金可参与 股票申购 ，由于 股票发行 政策、 发行机制 等影响新 股发行 的因素 变
动， 将影 响本 基金 的资 产 配置 ， 从 而影 响本 基金 的 风险收 益水 平 。 另 外， 发 行股票 的配 售比
例、 中签 率的 不确 定性 ， 或其他 发售 方式 的不 确定 性， 也可 能使 本基 金面 临 更多的 不确 定因
素。 
（3）本基 金可投资 股指期 货，股指 期货采用 保证金 交易制度 ，由于保 证金交 易具有 杠工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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杆性 ， 当 出现 不利 行情 时 ， 股 价指 数微 小的 变动 就 可能会 使投 资人 权益 遭受 较大损 失 。 股 指
期货采 用每 日无 负债 结算 制度 ， 如 果没 有在 规定 的时 间内补 足保 证金 ， 按规 定将 被强制 平仓 ，
可能给 投资 带来 重大 损失 。 
 
十八、 基金合同的变更、 终止与基金财产的 清算 
（一） 《基 金合 同》 的变 更 
1、 变更 基金 合同 涉及 法律 法规规 定或 基金 合同 约定 应经基 金份 额持 有人 大会 决议通 过
的事项 的， 应召 开基 金 份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通
过的事 项， 由基 金管 理人 和基金 托管 人同 意后 变更 并公告 ，并 报中 国证 监会 备案。 
 2、关 于《 基金 合同 》变 更的基 金份 额持 有人 大会 决议 ， 自表 决通 过之 日起 生效， 决
议生效 后 依 照《 信息 披露 办法》 的有 关规 定 在 指定 媒介公 告。 
（二） 《基 金合 同》 的终 止事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、 基 金管 理人、 基金 托管 人职责 终止 ， 在6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1、基 金财 产清 算小 组： 自 出现《 基金 合同 》终 止事 由之日 起 30 个工 作日 内成 立清算
小组， 基金 管理 人组 织基 金财产 清算 小组 并在 中国 证监会 的监 督下 进行 基金 清算。 
2、 基 金财 产清 算小 组组 成 ： 基金 财产 清算 小组 成员 由基金 管理 人、 基金 托管 人、 具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。基金 财产 清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 
3、 在 基金 财产 清算 过程 中 ， 基金 管理 人和 基金 托管 人应各 自履 行职 责， 继续 忠实、 勤
勉、尽 责地 履行 基金 合同 和托管 协议 规 定 的义 务， 维护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。 
4、 基金 财产 清算 小组 职责 ： 基金 财产 清算 小组 负责 基金财 产的 保管 、 清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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5、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5） 聘 请会 计师 事务 所对 清算报 告进 行外 部审 计， 聘请律 师事 务所 对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩余 财 产进 行 分配 。 
6、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
（四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ，清算 费
用由基 金财 产清 算小 组优 先从基 金剩余 财 产中 支付 。 
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的全部 剩余 资产 扣除 基金 财产清 算
费用、 交纳 所欠税 款并 清偿 基金债 务后 ， 按基 金份 额持 有人持 有的 基金 份额 比例 进行 分 配 。 
（六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清算报 告经 会计 师事 务所 审计并 由
律师事 务所 出具 法律 意见 书后报 中国 证 监 会备 案并 公告。 基金 财产 清算 公告 于基金 财产 清
算报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。 
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
十九、 基金合同的内容摘 要 
基金合 同的 内容 摘要 见附 件一。 
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二十、 基金托管协议的内 容摘要 
基金托 管协 议的 内容 摘要 见附件 二。 
 
二十一 、对基金份额持有 人的服务 
基金管 理人 承诺 为 本 基金 的份额 持有 人提 供一 系列 的服务 （基 金管 理人 将根 据 基金份 额
持有人 的需 要和 有关 情况 ，增加 或修 改 ） 。具 体内 容 如下： 
一、关 于基 金账 户确 认 
公司向首 次开立基 金账户 的客户寄 送《基金 账户确 认书》 （公 司获得投 资人准 确的邮 寄
地址） 。 《基 金账 户确 认书 》将在 客户 开户 后15 个工 作日内 寄送 。 
在基金 募集 期间 新开 户的 客户 ， 公 司将 于基 金合 同 生效后 的15 个工 作日 内寄 送 《 基金 账
户确认 书》 。 
二、关 于对 账单 服务 
1、公 司的 网站 、热 线电 话 提供对 账单 自助 下载 服务 。 
（1） 份额 持有 人可 登录 公 司网站 （www.icbccs.com.cn ） 进入 “ 我的账 户 ” 栏 目， 输
入开户 证件 号码 或基 金账 号，自 助查 询或 下载 任意 时段的 对账 单。 
（2） 份额 持有人 用带 有传 真机的 电话 ，拨 打公 司热 线电话 （4008119999 ） ，选 择自 助
服务， 按“3” 后， 输入 需 要下载 的对 账单 日期 ，进 行对账 单自 助传 真。 
2、 公司 将按 照份 额持 有人 的需求 ， 提 供纸 质、 电 子 邮件、 短信 对账 单。 上 述 对账单 需
份额持 有人 通过 电话 、邮 件、短 信等 向公 司主 动定 制。其 中： 
（1 ） 电 子邮 件对账 单 ： 公 司为定 制电 子邮 件对 账单 的份额 持有 人提 供月 度 、 季度和 年
度电子 对账 单 。 电 子对 账 单在每 月 、 季 、 年 度结 束 后15个 工作 日内 向份 额持 有人指 定的 电子
信箱发 送。 
（2 ） 手 机短 信对 账单 ： 公 司为定 制手 机短 信对 账单 的份额 持有 人发 送交 易发 生时间 段
的季度 手机 短信 账单 。 手 机短信 对账 单在 每季 度 、 年度结 束后15个 工作 日内 向份额 持有 人指
定的手 机号 码发 送。 
（3 ） 纸 质对 账单 ： 公司 为 定制纸 制对 账单 的份 额持 有人寄 送交 易发 生期 间的 季度纸 质工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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对账单 。 季度 内无 交易 发 生， 公司 将 不 邮寄 该季 度 纸质对 账单 。 定制 纸质 对 账单 的 份额 持有
人将获 得年 度对 账单 。纸 质对账 单的 寄送 时间 为 每 季度 或 年度 结束 后的15 个 工作日 内 。 
3、 提示 ： 由于 份 额持 有人 提供的 邮寄 地址 、 手 机号 码、 电 子邮 箱 不 详或 因 邮 局投递 差
错、 通讯 故障 、 延 误等 原 因 ， 造成 对账 单无 法按 时 准确送 达 ， 请 及时 到原 基 金销售 网点 或致
电本公 司客 服中 心办理 相 关信息 变更 。如 需补 发对 账单， 敬请 拨打 客服 热线 电话。 
三、关 于收 益分 配方 式 
本基金 默认 的收 益分 配方 式是现 金分 红， 份额 持有 人 可通过 销售 机构 选择 现金 分红或 红
利再投 资 ， 并通 过本 公司 网站、 客户 服务 中心 或销 售机构 查询 基金 收益 分配 方式 。 
四、关 于 定 期定 额投 资 
本基金可 通过销售 机构 和 我公司网 上交易系 统 为份 额持有人 提供定期 定额投 资的服务 ，
即 份额 持有 人 可 通过 固定 的渠道 ， 采用 固定 期限 、 固定金 额的 方式 申购 基金 份额 。 定 期定 额
投资金 额限 制以 销售 机构 规定及 相关 公告 为准 。 
五、关 于资 讯服 务 
公司为 份额 持有 人提 供本 基金信 息 、 基 金投 资报 告 、 宏 观形 势分 析、 基金 净 值等多 种资
讯（电子 版） 。如 需通过手 机或电子 邮件获得 上述资 讯，份额 持有人可 通过公 司网站或 热 线
电话定 制。 
六、关 于联 络方 式 
公司提 供多 种联 络方 式， 供份额 持有 人与 公司 及时 沟通， 主要 包括 ： 
1、热 线电 话：4008119999 （免长 途费 ） ， 客户 服务 传 真：010-66583100 。 
（1）人工 服务 ：我 公司为 客户提供 每天24 小 时人工 服务，内 容包括： 账户信 息查询 、
基金产 品咨 询、 业务 规则 解答及 网上 交易 咨询 等服 务。 
（2）自助 电话服务 ：公司 提供每天24 小时自 动语音 服务，客 户可通过 热线电 话进行 账
户信息 、 基 金份 额、 基金 净 值、 基 金对 账单 、 最 新公 告 的自助 查询 ， 以 及下 载对 账单等 操作 。 
2、在 线客 户服 务 
公司网 站设 置了 “ 在线 客 服” 栏目 ， 份额 持有 人可 通过登 录公 司网 站首 页 ， 点击 “在 线
客服 ” 图 标通 过网 络在 线 开展相 关咨 询 。 在 线客 服 服务时 间为 每天24小 时 ， 内容包 括 ： 基 金
产品咨 询、 业务 规则 解答 及网上 交易 咨询 等服 务。 
3、电 子邮 件和 电话 留言 
份额持 有人 可向 公司 客户 服务电 子邮 箱 （customerservice@icbccs.com.cn ） 、 热线电 话
（ 按“6” ） 发送 邮件 或留 言，您 的各 种服 务需 求将 在一个 工作 日内 得到 回复 。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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七、关 于电 子化 交易 
份额持 有人 可以 通过 本公 司电子 自助 交易 系统 （7*24 小时 服务 ） 办理 基金 交易 业务 ， 包
括： 基 金认 购、 申 购、 赎回 、 转换、 撤单 、 分 红方 式变 更及查 询等 业务 。 电 子化 交易方 式 有 ： 
网上交易：客户可以 使用 多家银行的银行卡通 过网 上交易系统自助办理 基金 交易业务。
网址：https://etrade.icbccs.com.cn/etrading/ 。 
手机APP客户端：操 作简单 、应用灵活，客户可随 时 随地通过手机客户端办 理 业务。下
载方式：客 户可以 通 过在 本公司官网 下载， 也可以 通过App Store 、91助 手、 安卓网等应 用
市场搜 索下 载。 
微信交 易： 客户 可通 过关 注 “工 银微 财富 ” 的 微信 服务号 ， 使 用开 户身 份证 号绑定 账 户
即可办 理基 金交 易业 务。 
电子化 交易 的具 体交 易操 作方法 参考 公司 网站 “网 上交易 ”栏 目下 相关 交易 指引。 
八、关 于网 站服 务 
公司网 站为 客户 提供 账户 查询 、 产 品信 息查 询、 产 品净值 查询 、 公告 信息 查 询、 基金 资
讯、投资 策略报 告、交易 状态查询 、基金 认购/申购/赎回/ 定期 定额计 算器专 业理财工 具、
定期定 额投 资理 财规 划 、 财富俱 乐部 积分 兑换 、 微 博/微信/网 站活 动参 与和 交流等 内容 的服
务。 
九、客 户意 见、 建议 或投 诉处理 
份额持 有人 可以 通过 本公 司热线 电话 、 电子 邮箱 、 传真 、 在 线客 服等 渠道 对 基金管 理人
和销售 机构 提出 意见 、建 议或投 诉。 
十、 如本 招募 说明 书存 在任 何您/ 贵机 构无 法理 解的 内 容， 请联 系本 公司 客户 服务 电话。
请确保 投资 前， 您/ 贵机 构 已经全 面理 解了 本招 募说 明书。 
 
二十二 、其他应披露事项 
本次更 新期 间， 本基 金及 基金管 理人 的有 关公 告如 下： 
1. 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司关于 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司 费率 调整 的公 告，
2016 年1月12 日； 
2. 工银瑞 信 基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 申购 山西 证券非 公开 发行 股票 的公 告，工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































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2016 年1月21 日； 
3. 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司关于 增加 中证 金牛 （北 京）投 资咨 询有 限公 司为 旗下
基金销 售机 构并 实行 费率 优惠的 公告 ，2016 年1 月29日； 
4. 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司关于 增加 北京 创金 启富 投资管 理有 限公 司为 旗下 基金
销售机 构并 实行 费率 优惠 的公告 ，2016 年1月29 日； 
5. 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司关于 增加 和耕 传承 基金 销售有 限公 司为 旗下 基金 销售
机构并 实行 费率 优惠 的公 告，2016 年2月3 日； 
6. 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 费 率 调 整 的 公 告 ，
2016 年2月24 日； 
7. 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司关于 增加 浙商 银行 股份 有限公 司为 旗下 基金 销售 机构
的公告 ，2016 年3月4 日； 
8. 工银瑞信基金管理有 限公 司北京分公司关于营 业场 所变更的公告，2016 年3 月15
日； 
9. 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司关于 增加 北京 钱景 财富 投资管 理有 限公 司为 旗下 基金
销售机 构并 实行 费率 优惠 的公告 ，2016 年3月17 日； 
10. 关于增 加太 平洋 证券 股份 有限公 司为 工银 瑞信 基金 管理有 限公 司旗 下部 分基 金销
售机构 的公 告，2016 年3 月22 日； 
11. 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司关于 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司费 率调 整的
公告，2016 年4 月5日； 
12. 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司关于 增加 奕丰 金融 服务 （深圳 ）有 限公 司为 旗下 基金
销售机 构并 实行 费率 优惠 的公告 ，2016 年4月22 日； 
13. 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司关于 增加 徽商 银行 股份 有限公 司为 旗下 基金 销售 机构
的公告 ，2016 年5月4 日； 
14. 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司关于 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司费 率调 整的
公告，2016 年5 月7日； 
15. 关于工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 网上 交易 支付 宝渠 道关闭 基金 支付 服务 的公 告，
2016 年5月11 日； 
16. 关于工银瑞信基金管 理有 限公司淘宝基 金 店 关闭 申购 服 务 的 公 告 ，2016 年5 月11
日； 
17. 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司关于 增加 珠海 盈米 财富 管理有 限公 司为 旗下 基金 销售工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































更新 的招募说明书 
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机构并 进行 费率 调整 的公 告，2016 年6月2 日； 
18. 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 费 率 调 整 的 公 告 ，
2016 年6月20 日； 
19. 关于直 销电 子自 助交 易系 统继续 开展 基金 转换 费率 优惠活 动的 公告 ， 2016 年6 月28
日； 
20. 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司关于 直销 渠道 招商 银行 网银支 付方 式基 金申 购费 率优
惠活动 的公 告，2016 年6 月30 日； 
21. 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 京 东 金 融 平 台 基 金 申 购 费 率 优 惠 的 公 告 ，
2016 年6月30 日。 
 
二十 三 、招募说明书存放 及查阅方式 
本基金 招募 说明 书存 放在 基金管 理人 的办 公场 所和 营业场 所 ， 投 资者 可免 费 查阅 。 在 支
付工本 费后 ，可 在合 理时 间内取 得上 述文 件的 复制 件或复 印件 。 
基金管 理人 保证 文本 的内 容与公 告的 内容 完全 一致 。 
 
二十四 、备查文件 
（一 ） 中 国证 监会 准予 工 银瑞信 国企 改革 主题 股票 型证券 投资 基金 募集 申请 的注册 文
件 
（二） 《工 银瑞 信 国 企改 革 主题股 票 型 证券 投资 基金 基金合 同》 
（三） 《工 银瑞 信 国 企改 革 主题股 票 型 证券 投资 基金 托管协 议 》 
（四） 法律 意见 书 
（ 五） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照 
（ 六） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照 
以上第（一）至（ 五）项备查文件存放在基金管理人办公场所、营业场所，第（ 六 ）
项文件 存放 于基 金托 管人 的办公 场所 。基 金投 资者 在营业 时间 可免 费查 阅， 在支付 工本 费工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金
























































更新 的招募说明书 
90 
后，可 在合 理时 间内 取得 上述文 件的 复制 件或 复印 件。



 
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 












 二〇一六 年 九月 九日 



工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金





















































更新的 招募说明书 
91 
附件一


基 金 合同 内 容 摘 要 
（一）基金份额持有 人、 基金管理人和基金托 管人 的权利、义务 
1、基 金份 额持 有人 的权 利 与义务 
（1） 根 据 《 基金 法》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ， 基金 份额 持有 人的 权利 包括但 不
限于： 
1）分 享基 金财 产收 益； 
2）参 与分 配清 算后 的剩 余 基金财 产； 
3）根 据基 金合 同的 约定 ， 依法申 请赎 回其 持有 的基 金份额 ； 
4）按 照规 定要 求召 开基 金 份额持 有人 大会 或者 召集 基金份 额持 有人 大会 ； 
5） 出席 或者 委派 代表 出席 基金份 额持 有人 大会 ， 对 基金份 额持 有人 大会 审议 事项行 使
表决权 ； 
6）查 阅或 者复 制公 开披 露 的基金 信息 资料 ； 
7）监 督基 金管 理人 的投 资 运作； 
8） 对基 金管 理人 、 基金 托 管人 、 基 金服务 机 构损 害 其合法 权益 的行 为依 法提 起诉讼 或
仲裁； 
9）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他权 利。 
（2） 根 据 《 基金 法》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ， 基金 份额 持有 人的 义务 包括但 不
限于： 
1）认 真阅 读并 遵守 《基 金 合同》 、招 募说 明书 等信 息 披露文 件 ； 
2） 了 解所 投资 基金 产品， 了解自 身风 险承 受能 力， 自主判 断基 金的 投资 价值 ， 自主 做
出投资 决策 ， 自 行承 担投 资风险 ； 
3）关 注基 金信 息披 露， 及 时行使 权利 和履 行义 务； 
4）缴 纳基 金认 购、 申购 款 项及法 律法 规和 《基 金合 同》所 规定 的费 用； 
5）在 其持 有的 基金 份额 范 围内， 承担 基金 亏损 或者 《基金 合同 》终 止的 有限 责任； 
6）不 从事 任何 有损 基金 及 其他《 基金 合同 》当 事人 合法权 益的 活动 ； 
7）执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会的 决 议 ； 
8）返 还在 基金 交易 过程 中 因任何 原因 获得 的不 当得 利； 
9）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他义 务。 
2. 基 金管 理人 的权 利与 义务 
（1） 根 据 《基 金法 》 、 《运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ， 基金 管理 人的 权利 包括 但不
限于： 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金





















































更新的 招募说明书 
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1）依 法募 集 资 金； 
2） 自 《基 金合 同》 生效 之 日起， 根据 法律 法规 和 《 基金合 同》 独立 运用 并管 理基
金财产 ； 
3） 依 照 《 基金 合同 》 收 取 基金管 理费 以及 法律 法规 规定或 中国 证监 会批 准的 其他
费用； 
4）销 售基 金份 额； 
5）按 照规 定 召 集基 金份 额 持有人 大会 ； 
6） 依据 《 基金 合同 》 及有 关法律 规定 监督 基金 托管 人， 如认 为基 金托 管人 违 反了
《基 金合同》 及国家有关法律 规定，应 呈报中国证监会 和其他监 管部门，并采取 必要
措施保 护基 金投 资者 的利 益； 
7）在 基金 托管 人更 换时 ， 提名新 的基 金托 管人 ； 
8）选 择、 更换 基金 销售 机 构，对 基金 销售 机构 的相 关行为 进行 监督 和处 理；



9 ） 担 任 或 委 托 其 他 符 合 条 件 的 机 构 担 任 基 金 登 记 机 构 办 理 基 金 登 记 业 务 并 获 得
《基金 合同 》规 定的 费用 ；



10）依 据《 基金 合同 》及 有关法 律规 定决 定基 金收 益的分 配方 案；



11）在 《基 金合 同》 约定 的范围 内， 拒绝 或暂 停受 理申购 、赎回 或 转换 申请 ； 
12 ）依照法 律法规为 基金的 利益对被 投资公司 行使股 东权利， 为基金的 利益行 使
因基金 财产 投资 于证 券所 产生的 权利 ；



13）在 法律 法规 允许 的前 提下， 为基 金的 利益 依法 为基 金 进行 融资 、融 券 ；



14 ）以基金 管理人的 名义， 代表基金 份额持有 人的利 益行使诉 讼权利或 者实施 其
他法律 行为 ；



15 ）选择、 更换律师 事务所 、会计师 事务所、 证券经 纪商或其 他为基金 提供服 务
的外部 机构 ；



16 ）在符合 有关法律 、法规 的前提下 ，制订和 调整有 关基金认 购、申购 、赎回 、
转换 、 非交 易过 户 、 转托 管和收 益分 配等 的业 务规 则； 
17）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
（2） 根据 《 基金 法》 、 《运 作 办法 》 及 其他 有关 规定 ， 基 金管理 人的 义务 包括 但不 限于 ： 
1） 依法 募集 资金 ， 办 理或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2）办 理基 金备 案手 续； 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金





















































更新的 招募说明书 
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3）自 《基 金合 同》 生效 之 日起 ， 以诚 实信 用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ； 
4） 配备 足够 的具 有专 业资 格的人 员进 行基 金投 资分 析、 决策 ， 以专 业化 的经 营 方式管
理和运 作基 金财 产； 
5） 建 立健 全内 部风 险控 制 、 监察 与稽 核、 财务 管理 及人事 管理 等制 度， 保证 所管理 的
基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立 ， 对所 管理 的不同 基金 分别 管理 ，分 别记账 ，进 行
证券投 资； 
6） 除依 据 《 基金 法》 、 《 基 金合同 》 及 其他 有关 规定 外 ， 不 得利 用基 金财 产为 自己及 任
何第三 人谋 取 利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 
7）依 法接 受基 金托 管人 的 监督； 
8） 采 取适 当合 理的 措施 使 计算基 金份 额认 购、 申购 、 赎回 和注 销价 格的 方法 符合 《 基
金合同 》等 法律 文件 的规 定，按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ，确 定基 金份额 申购 、
赎回的 价格 ； 
9）进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
10）编 制季 度、 半年 度和 年度基 金报 告； 
11）严 格按 照《 基金 法》 、 《基金 合同 》及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义 务 ； 
12）保 守基 金商 业秘 密， 不泄露 基金 投资 计划 、投 资意向 等。 除《 基金 法》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
13）按 《基 金合 同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ，及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益； 
14）按 规定 受理 申购 与赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项； 
15）依 据《 基金 法》 、 《基 金合同 》及 其他 有关 规定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
16）按 规定 保存 基金 财产 管理业 务活 动的 会计 账册 、报表 、记 录和 其他 相关 资料 15
年以上 ； 
17）确 保需 要向 基金 投资 者提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ，并 且保 证投资 者
能够按 照《 基金 合同 》规 定的时 间和 方式 ，随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料，并 在支 付
合理成 本的 条件 下得 到有 关资料 的复 印件 ； 
18） 组织 并参 加基 金财 产 清算小 组 ， 参 与基 金财 产 的保管 、 清理 、 估价 、 变现 和分配 ； 
19）面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ，及时 报告 中国 证监 会并 通知基 金
托管人 ； 
20）因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金





















































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当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
21）监 督基 金托 管人 按法 律法 规 和《 基金 合同 》规 定履行 自己 的义 务， 基金 托管人 违
反《基 金合 同》 造成 基金 财产损 失时 ，基 金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人
追偿； 
22）当 基金 管理 人将 其义 务委托 第三 方处 理时 ，应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行
为承担 责任 ； 
23） 以 基金 管理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或实 施其 他法 律行为 ；
 24） 基 金管 理人 在募 集期 间未能 达到 基金 的备 案条 件， 《 基金 合同》 不能 生效 ， 基金 管
理人承 担全 部募 集费 用， 将已募 集资 金并 加计 银行 同期活期 存 款利 息在 基金 募集期 结束 后
30 日 内退 还基 金认 购人 ； 
25）执 行生 效的 基金 份额 持 有人 大会 的决议 ； 
26）建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
27）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
3．基 金托 管人 的权 利与 义 务 
（1） 根据 《 基金 法》 、 《运 作 办法 》 及 其他 有关 规定 ， 基 金托管 人的 权利 包括 但不 限于 ： 
1） 自 《 基金 合同 》 生 效之 日起， 依法 律法 规和 《基 金 合同》 的规 定安 全保 管基 金财产 ； 
2） 依 《基 金合 同》 约定 获得 基金托 管费 以及 法律 法规 规定或 监管 部门 批准 的其 他费 用 ； 
3） 监 督基 金管 理人 对本 基 金的投 资运 作， 如发 现基 金管理 人有 违反 《基 金合 同》 及 国
家法律 法规 行为 ，对 基金 财产、 其他 当事 人的 利益 造 成重 大损 失的 情形 ，应 呈报中 国证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 
4） 根据 相关 市场 规则 ， 为 基金开 设证 券 账 户及 其他 投资所 需账 户 ， 为 基金 办 理证券 交
易资金 清算 ； 
5）提 议召 开或 召集 基金 份 额持有 人大 会； 
6）在 基金 管理 人更 换时 ， 提名新 的基 金管 理人 ； 
7）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他 权 利。 
（2） 根据 《 基金 法》 、 《运 作 办法 》 及 其他 有关 规定 ， 基 金托管 人的 义务 包括 但不 限于 ： 
1）以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ； 
2） 设 立专 门的 基金 托管 部 门， 具 有符 合要 求的 营业 场所， 配备 足够 的、 合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜； 
3） 建 立健 全内 部风 险控 制 、 监察 与稽 核、 财务 管理 及人事 管理 等制 度， 确保 基金财 产
的安全 ，保 证其 托管 的基 金财产 与基 金托 管人 自有 财产以 及不 同的 基金 财产 相互独 立； 对工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金





















































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所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ， 分 账 管理 ， 保证 不同 基金 之间 在 账户设 置、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
4） 除 依据 《 基金 法》 、 《基 金合同 》 、 《托 管协 议》 及 其他有 关规 定外 ， 不得 利 用基金 财
产为自 己及 任何 第三 人谋 取利益 ，不 得委 托第 三人 托管基 金财 产； 
5）保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ； 
6） 按规 定开 设基 金财 产的 资金账 户 、 证券 账户 和投 资 所需其 他账 户， 按照 《 基金 合同》
及《托 管协 议》 的约 定， 根据基 金管 理人 的投 资指 令，及 时办 理清 算、 交割 事宜； 
7） 保 守基 金商 业秘 密 ， 除 《基 金法》 、 《 基金 合同 》 、 《托 管协 议》 及其 他有 关 规定另 有
规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 予以 保密 ，不 得向 他人泄 露 ， 因审 计、 法律 等外部 专业 顾
问提供 的情 况除 外 ； 
8）复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格； 
9）办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项； 
10）对 基金 财务 会计 报告 、 季度 、 半 年度 和年 度基 金报告 出具 意见 ，说 明基 金管理 人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照《 基金 合同 》 及 《托管 协议 》 的 规定 进行 ；如果 基金 管
理人有 未执 行《 基金 合同 》 及《 托管 协议 》 规 定的 行为， 还应 当说 明基 金托 管人是 否采 取
了适当 的措 施； 
11）保 存基 金托 管业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料 15 年 以上 ； 
12）从 基金 管理 人或 其委 托的登 记机 构处 接收 并保 存基金 份额 持有 人名 册； 
13）按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ； 
14）依 据基 金管 理人 的指 令或 有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款 项 ； 
15）依 据《 基金 法》 、 《基 金合同 》及 其他 有关 规定 ，召集 基金 份额 持有 人大 会或配 合
基金 管 理人 、 基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
16） 按照 法律 法规 和 《基 金 合同 》 及 《 托管 协议 》 的规 定监督 基金 管理 人的 投资 运作 ； 
17）参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配； 
18）面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ，及时 报告 中国 证监 会和 银行监 管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
19）因 违反 《基 金合 同》 及《托 管协 议》 导致 基金 财产损 失时 ，应 承担 赔偿 责任，其
赔偿责 任不 因其 退任 而免 除； 
20）按 规定 监督 基金 管理 人按法 律法 规和 《基 金合 同》规 定履 行自 己的 义务 ，基金 管
理人因 违反 《基 金合 同》 造成基 金财 产损 失时 ，应 为基金 份额 持有 人利 益向 基金管 理人 追
偿； 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金





















































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21）执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议 ； 
22）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
（二）基金份额持有 人大 会召集、议事及表决 的程 序和规则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成， 基金 份额持 有人 的合 法授 权代 表有权 代
表基金 份额 持有 人出 席会 议并表 决。 基金 份额 持有 人持有 的每 一基 金份 额拥 有平等 的投 票
权。 
本基金 基金 份额 持有 人大 会不设 立日 常机 构。 
1、召 开事 由 
（1 ） 除 法律 法规 、 中国 证 监会和 基金 合同 另有 规定 的以外 ， 当出 现或 需要 决 定下列 事
由之一 的， 应当 召开 基金 份额持 有人 大会 ： 
1）终 止《 基金 合同》 ； 
2）更 换基 金管 理人 ； 
3）更 换基 金托 管人 ； 
4）转 换基 金运 作方 式； 
5）提 高基 金管 理人 、基 金 托管人 的报 酬标 准； 
6）变 更基 金类 别； 
7）本 基金 与其 他基 金的 合 并； 
8）变 更基 金投 资目 标、 范 围或策 略； 
9）变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ； 
10）基 金管 理人 或基 金托 管人要 求召 开基 金份 额持 有人大 会； 
11） 单 独或 合计 持有 本基 金 总份 额10% 以 上 （ 含 10% ） 基金 份额 的基 金份 额持 有人 （ 以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ，下 同） 就同一 事项 书面 要求 召开 基金份 额持 有
人大会 ； 
12）对 基金 当事 人权 利和 义务产 生重 大影 响的 其他 事项； 
13） 法律 法规 、 《基 金合 同 》 或 中国 证监 会规 定的 其 他应当 召开 基金 份额 持有 人大会 的
事项。 
（2） 在 不违 背法 律法 规和 基金合 同的 约定 ， 以 及对 基金份 额持 有人 利益 无实 质性不 利
影响的 情况 下， 以下 情况 可由基 金管 理人 和基 金托 管人协 商后 修改 ，不 需召 开基金 份额 持
有人大 会： 
1）调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 及其 他应 由基 金承 担的费 用 ； 
2）法 律法 规要 求增 加的 基 金费用 的收 取； 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金





















































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3） 在法 律法 规和 《 基金 合 同》 规定 的范 围内 且对 基 金份额 持有 人利 益无 实质 性不利 影
响的情 况下 调整 本基 金的 申购费 率、 赎回 费率 或变 更收费 方式 ； 
4）因 相应 的法 律法 规发 生 变动而 应当 对《 基金 合同 》进行 修改 ； 
5） 对 《 基金 合同 》 的 修改 对基金 份额 持有 人利 益无 实质性 不利 影响 或修 改不 涉及 《 基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
6）在 不损 害已 有基 金份 额 持有人 权益 的情 况下 增加 、取消 或调 整基 金份 额类 别设置 ； 
7） 在符 合有 关法 律法 规的 前提下 ， 经 中国 证监 会允 许， 基 金管 理人、 代销 机 构、 登 记
机构在 法律 法规 规定 的范 围内且 对基 金份 额持 有人 利益无 实质 性不 利影 响的 情况下 调整 有
关基金 认购 、申 购、 赎回 、转换 、非 交易 过户 、转 托管等 业务 的规 则； 
8） 在法 律法 规或 中国 证监 会允许 的范 围内 且对 基金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响
的情况 下推 出新 业务 或服 务； 
9）按 照法 律法 规和 《基 金 合同》 规定 不需 召开 基金 份额持 有人 大会 的其 他情 形。 
2、会 议召 集人 及召 集方 式 
（1） 除法 律法 规规 定或 《 基金合 同》 另有 约定 外， 基金份 额持 有人 大会 由基 金管理 人
召集。 
（2） 基金 管理 人未 按规 定 召集或 不能 召集 时， 由基 金托管 人召 集。 
（3） 基 金托 管人 认为 有必 要召开 基金 份额 持有 人大 会的， 应当 向基 金管 理人 提出书 面
提议。 基金 管理 人应 当自 收到书 面提 议之 日起 10 日内决 定是 否召 集， 并书 面告知 基金 托
管人 。 基 金管 理人 决定 召 集的 ， 应 当自 出具 书面 决 定之日 起 60 日 内召 开 ； 基 金管理 人决 定
不召集 ，基 金托 管人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当由 基金托 管人 自行 召集 ，并 自出具 书面 决
定之日 起六 十日 内召 开并 告知基 金管 理人 ，基 金管 理人应 当配 合 。 
（4） 代表 基金 份额10% 以 上（ 含10% ）的 基金 份额 持有人 就同 一事 项书 面要 求召开 基
金份额 持有 人大 会， 应当 向基金 管理 人提 出书 面提 议。基 金管 理人 应当 自 收 到书面 提议 之
日起 10 日 内决 定是 否召 集 ， 并书 面告 知提 出提 议的 基金份 额持 有人 代表 和基 金托管 人。 基
金管理 人决 定召 集的 ，应 当自出 具书 面决 定之 日起 
60 日 内召 开； 基金 管理 人 决定不 召集 ，代 表基 金份 额 10% 以上 （含10% ）的 基 金份额
持有人 仍认 为有 必要 召开 的，应 当向 基金 托管 人提 出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收到 书
面提议 之日 起 10 日 内决 定 是否召 集 ， 并 书面 告知 提出 提议的 基金 份额 持有 人代 表和基 金管
理人； 基金 托管 人决 定召 集的， 应当 自出 具书 面决 定之日 起 60 日 内召 开。 
（5） 代表 基金 份额10% 以 上（ 含10% ）的 基金 份额 持有人 就同 一事 项 要 求召 开基金 份
额持有 人大 会， 而基 金管 理人、 基金 托管 人都 不召 集的， 单独 或合 计代 表基 金份 额 10% 以
上 （ 含10% ） 的 基金 份额 持 有人有 权自 行召 集 ， 并 至 少提 前 30 日报 中国 证监 会 备案 。 基 金工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金





















































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份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额持 有人 大会 的， 基金管 理人 、基 金托 管人 应当配 合， 不
得阻碍 、干 扰。 
（6） 基 金份 额持 有人 会议 的召集 人负 责选 择确 定开 会时间 、 地 点、 方 式和 权益 登记 日 。 
3、召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 
（1） 召开 基金 份额 持有 人 大会， 召集 人应 于会 议召 开前 30 日 ，在 指定 媒介 公 告。基
金份额 持有 人大 会通 知应 至少载 明以 下内 容： 
1）会 议召 开的 时间 、地 点 和会议 形式 ； 
2）会 议拟 审议 的事 项、 议 事程序 和表 决方 式； 
3）有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 的权益 登记 日； 
4） 授权 委托 证明 的内 容要 求 （包 括但 不限 于代 理人 身 份， 代 理权 限和 代理 有效 期 限等） 、
送达时 间和 地点 ； 
5）会 务常 设联 系人 姓名 及 联系电 话； 
6）出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续； 
7）召 集人 需要 通知 的其 他 事项。 
（2） 采 取通 讯开 会方 式并 进行表 决的 情况 下， 由会 议召集 人决 定在 会议 通知 中说明 本
次基金 份额 持有 人大 会所 采取的 具体 通讯 方式 、委 托的公 证机 关及 其联 系方 式和联 系人 、
书面表 决意 见寄 交的 截止 时间和 收取 方式 。 
（3） 如 召集 人为 基金 管理 人， 还 应另 行书 面通 知基 金托管 人到 指定 地点 对表 决意见 的
计票进 行监 督； 如召 集人 为基金 托管 人， 则应 另行 书面通 知基 金管 理人 到指 定地点 对表 决
意见的 计票 进行 监督 ；如 召集人 为基 金份 额持 有人 ，则应 另行 书面 通知 基金 管理人 和基 金
托管人 到指 定地 点对 表决 意见的 计票 进行 监督 。基 金管理 人或 基金 托管 人拒 不派代 表对 表
决意见 的计 票进 行监 督的 ，不影 响表 决意 见的 计票 效力。 
4、基 金份 额持 有人 出席 会 议的方 式 
基金份 额持 有 人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会等基 金合 同 约 定的 方式 召开， 会
议的召 开方 式由 会议 召集 人确定 。 基 金管 理人 、基 金托管 人须 为基 金份 额持 有人行 使投 票
权提供 便利 。 
（1） 现 场开 会。 由 基金 份额 持有人 本人 出席 或以 代理 投票授 权委 托证 明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会，基 金管 理
人或基金 托 管人 不派 代表 列席的 ，不 影响 表决 效力 。现场 开会 同时 符合 以下 条件时 ，可 以
进行基 金份 额持 有人 大会 议程： 
1） 亲自 出席 会议 者持 有基 金份额 的凭 证、 受托 出席 会议者 出具 的委 托人 持有 基金份 额工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金





















































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的凭证 及委 托人 的代 理投 票授权 委托 证明 符合 法律 法规、 《基 金合 同》 和会 议 通知的 规定 ，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
2） 经核 对 ， 汇 总到 会者 出 示的在 权益 登记 日持 有基 金份额 的凭 证显 示 ， 有 效 的基金 份
额不少 于本 基金 在权 益登 记日基 金总 份额 的 二 分之 一 （含 二分 之一）。 若 到会 者在权 益登 记
日 代表 的有 效的 基金 份额 少于本 基金 在权 益登 记日 基金总 份额 的 二 分之 一 ， 召集人 可以 在
原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间 的3 个 月以 后、6 个月 以内 ，就 原定 审议事 项重 新
召集基 金份 额持 有人 大会 。重新 召集 的基 金份 额持 有人大 会到 会者 在权 益登 记日代表 的有
效的 基 金份 额 应 不少 于本 基金在 权益 登记 日基 金总 份额的 三分 之一 （含 三分 之一） 。 
（2） 通 讯开 会。 通讯 开会 系指基 金份 额持 有人 将其 对表决 事项 的投 票以 书面 形式或大
会公告 载明 的其 他方 式 在 表决截 止日 以前 送达 至召 集人指 定的 地址 。通 讯开 会应以 书面 方
式 或大 会公 告载 明的 其他 方式 进 行表 决。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
1）会 议召 集人 按《 基金 合 同》约 定公 布会 议通 知后 ，在 2 个 工作 日内 连续 公 布相关
提示性 公告 ； 
2） 召集 人按 基金 合同 约定 通知基 金托 管人 （ 如果 基 金托管 人为 召集 人 ， 则 为 基金管 理
人）到 指定 地点 对书 面表 决意见 的计 票进 行监 督。 会议召 集人 在基 金托 管人 （如果 基金 托
管人为 召集 人， 则为 基金 管理人 ）和 公证 机关 的监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金
份额持 有人 的书 面表 决意 见； 基金 托管 人或 基金 管理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ，
不影响 表决 效力 ； 
3）本 人直 接出 具书 面意 见 或授权 他人 代表 出具 书面 意见的 ，基 金份 额持 有人 所持有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额的 二分 之一 （含 二 分之 一）； 若 本 人直接 出具 书
面意见 或授 权他 人代 表出 具书面 意见 基金 份额 持有 人所持 有的 基金 份额 小于 在权益 登记 日
基金总 份额 的 二 分之 一 ， 召集人 可以 在原 公告 的基 金份额 持有 人大 会召 开时 间的 3 个月 以
后、6 个月 以内 ，就 原定 审议事 项重 新召 集基 金份 额持有 人大 会。 重新 召集 的基金 份额 持
有人大 会应 当有 代表 三分 之一以 上 （ 含三 分之 一） 基金份 额的 持有 人直 接出 具书面 意见 或
授权他 人代 表出 具书 面意 见； 
4） 上述 第3 ） 项 中直 接出 具书面 意见 的基 金份 额持 有人或 受托 代表 他人 出具 书面意 见
的代理 人， 同时 提交 的持 有基金 份额 的凭 证、 受托 出具书 面意 见的 代理 人出 具的委 托人 持
有基金 份额 的凭 证及 委托 人的代 理投 票授 权委 托证 明符合 法律 法规 、 《基 金合 同》 和 会议 通
知的规 定， 并与 基金 登记 机构记 录相 符 。 
（3） 在 法律 法规 和监 管机 关允许 的情 况下 ， 本 基金 的基金 份额 持有 人亦 可采 用其他 非工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金





















































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书面方 式授 权其 代理 人出 席基金 份额 持有 人大 会并 行使表 决权 ；在 会议 召开 方式上 ，本 基
金亦可 采用 其他 非现 场方 式或者 以现 场方 式与 非现 场方式 相结 合的 方式 召开 基金份 额持 有
人大会 ，会 议程 序比 照现 场开会 和通 讯方 式开 会的 程序进 行。 基金 份额 持有 人可以 采用 书
面、网 络、 电话 或其 他方 式进行 表决 ，具 体方 式由 会议召 集人 确定 并在 会议 通知中 列 明 。 
5、议 事内 容与 程序 
（1） 议事 内容 及提 案权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如《基 金合 同》 的重 大修 改、决 定
终止 《基 金合 同》 、 更 换基 金管理 人 、 更 换基 金托 管 人、 与其 他基 金合 并、 法 律法规 及 《基
金合同 》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事 项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后，对 原有 提案 的修 改应 当在基 金
份额持 有人 大会 召开 前及 时公告 。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
（2） 议事 程序 
1）现 场开 会 
在现场 开会 的方 式下 ， 首先 由大会 主持 人按 照下 列 第7 条规 定程 序确 定和 公布 监票人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案，经 讨论 后进 行表 决， 并形成 大会 决议 。大 会主 持人为 基金 管
理人授 权出 席会 议的 代表 ，在基 金管 理人 授权 代表 未能主 持大 会的 情况 下， 由基金 托管 人
授权其 出席 会议 的代 表主 持；如 果基 金管 理人 授权 代表和 基金 托管 人授 权代 表均未 能主 持
大会， 则由 出席大 会的 基金 份额持 有人 和代 理人 所持 表决权 的 二 分之 一 以 上 （含 二分之 一 ）
选举产 生一 名基 金份 额持 有人作 为该 次基 金份 额持 有人大 会的 主持 人。 基金 管理人 和基 金
托管人 拒不 出席 或主 持基 金份额 持有 人大 会， 不影 响基金 份额 持有 人大 会作 出的决 议的 效
力。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位
名称） 、身 份证 明文 件号 码 、持有 或代 表有 表决 权的 基金份 额、 委托 人姓 名（ 或单位 名称 ）
和联系 方式 等事 项。 
2）通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 首 先由召 集人 提 前30 日公 布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决 ， 在 公证 机关 监 督下形 成决 议 。 
6、表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金





















































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（1） 一 般决 议， 一般 决议 须经参 加大 会的 基金 份额 持有人 或其 代理 人所 持表 决权的 二
分之一 以上 （含 二分 之一 ） 通过 方为 有效； 除下 列 第 （2） 项所 规定 的须 以特 别决议 通过 事
项以外 的其 他事 项均 以一 般决议 的方 式通 过。 
（2） 特 别决 议， 特别 决议 应当经 参加 大会 的基 金份 额持有 人或 其代 理人 所持 表决权 的
三分之 二 以 上（ 含 三 分之 二 ）通 过方 可做 出。 转换 基金运 作方 式、 更换 基金 管理人 或者 基
金托管 人、 终止 《基 金合 同》 、 本基 金与 其他 基金 合 并 以特 别决 议通 过方 为有 效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ，除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议
通知中 规定 的确 认投 资者 身份文 件的 表决 视为 有效 出席的 投资 者， 表面 符合 会议通 知规 定
的书面 表决 意见 视 为 有效 表决， 表决 意见 模糊 不清 或相互 矛盾 的视 为弃 权表 决，但 应当 计
入出具 书面 意见 的基 金份 额持有 人所 代表 的基 金份 额总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、逐 项
表决。 
7、计票 
（1） 现场 开会 
1） 如大 会由 基金 管理 人或 基金托 管人 召集 ， 基 金份 额持有 人大 会的 主持 人应 当在会 议
开始后 宣布 在出 席会 议的 基金份 额持 有人 和代 理人 中选举 两名 基金 份额 持有 人代表 与大 会
召集人 授权 的一 名监 督员 共同担 任监 票人 ；如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ，但 是基 金管 理人 或基金 托管 人未 出席 大会 的，基 金份 额
持有人 大会 的主 持人 应当 在会议 开始 后宣 布在 出席 会议的 基金 份额 持有 人中 选举三 名基 金
份额持 有人 代表 担任 监票 人。 基 金管 理人或 基金 托管 人不出 席大 会的， 不影 响计 票的 效 力 。 
2） 监票 人应 当在 基金 份额 持有人 表决 后立 即进 行清 点并由 大会 主持 人当 场公 布计票 结
果。 
3） 如果 会议 主持 人或 基金 份额持 有人 或代 理人 对于 提交的 表决 结果 有怀 疑， 可以在 宣
布表决 结果 后立 即对 所投 票数要 求进 行重 新清 点。 监票人 应当 进行 重新 清点 ，重新 清点 以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应 当 当场 公布 重新清 点结 果。 
4） 计票 过程 应由 公证 机关 予以公 证 ， 基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的， 不影
响计票 的效 力。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授
权代表 （若 由基 金托 管人 召集， 则为 基金 管理 人授 权代表 ）的 监督 下进 行计 票，并 由公 证工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金





















































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机关对 其计 票过 程予 以公 证。基 金管 理人 或基 金托 管人拒 派代 表对 书面 表决 意见的 计票 进
行监督 的， 不影 响计 票和 表决结 果。 
8、生 效与 公告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议 自表 决通 过 之 日起 生效 。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定 在 指定媒 介
上公告 。如 果采 用通 讯方 式进行 表决 ，在 公告 基金 份额持 有人 大会 决议 时， 必须将 公证 书
全文、 公证 机构 、公 证员 姓名等 一同 公告 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 和基金 份额 持有 人应 当执 行生效 的基 金份 额持 有人 大会的 决
议。生 效的 基金 份额 持有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人、 基金 管理 人、 基金托 管人 均
有约束 力。 
9、 本部 分关 于基 金份 额持 有人大 会召 开事 由、 召开 条 件、 议 事程 序、 表 决条 件等 规定，
凡是直 接引 用法 律法 规或 监管规 则的 部分 ，如 将来 法律法 规或 监管 规则 修改 导致相 关内 容
被取消 或变 更的 ，基 金管 理人与 基金 托管 人协 商一 致并提 前公 告后 ，可 直接 对本部 分内 容
进行修 改和 调整 ，无 需召 开基金 份额 持有 人大 会审 议。 
（三）基金合同解除 和终 止的事由、程序以及 基金 财产的清算方式 
1、 《基 金合 同》 的变 更 
（1 ） 变 更基 金合 同涉及 法 律法规 规定 或 本 基金 合同 约定应 经基 金份 额持 有人 大会决 议
通过的 事项 的， 应召 开基 金份额 持有 人大 会决 议通 过。对 于可 不经 基金 份额 持有人 大会 决
议通过 的事 项， 由基 金管 理人和 基金 托管 人同 意后 变更并 公告 ，并 报中 国证 监会备 案。 
（2） 关 于 《 基金 合同》 变 更的基 金份 额持 有人 大 会 决议， 自 表 决通 过之 日起 生效， 决
议生效 后 依 照《 信息 披露 办法》 的有 关规 定 在 指定 媒介公 告。 
2、 《基 金合 同》 的终 止事 由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止的 ； 
（2） 基金 管理 人、 基 金托 管人职 责终 止， 在 6 个月 内没有 新基 金管 理人 、 新 基金托 管
人承接 的； 
（3） 《 基金 合同 》约 定的 其他情 形； 
（4） 相关 法律 法规 和中 国 证监会 规定 的其 他情 况。 
3、基 金财 产的 清算 
（1） 基金 财产 清算 小组 ： 自出现 《基 金合 同》 终止 事由之 日 起 30 个工 作日 内 成立清工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金





















































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算小组 ，基 金管 理人 组织 基金财 产清 算小 组并 在中 国证 监 会的 监督 下进 行基 金清算 。 
（2） 基金 财产 清算 小组 组 成： 基 金财 产清 算小 组成 员由基 金管 理人 、 基 金托 管人、 具
有从事 证券 相关 业务 资格 的注册 会计 师、 律师 以及 中国证 监会 指定 的人 员组 成。基 金财 产
清算小 组可 以聘 用必 要的 工作人 员。 
（3） 在基 金财 产清 算过 程 中，基 金管 理人 和基 金托 管人应 各自 履行 职责 ，继 续忠实 、
勤勉、 尽责 地履 行本 基金 合同和 托管 协议 规定 的义 务，维 护基 金份 额持 有人 的合法 权 益 。 
（4） 基金 财产 清算 小组 职 责：基 金财 产清 算小 组负 责基金 财产 的保 管、 清理 、估价 、
变现和 分配 。基 金财 产清 算小组 可以 依法 进行 必要 的民事 活动 。 
（5） 基金 财产 清算 程序 ： 
1） 《基 金合 同》 终止 情形 出现时 ，由 基金 财产 清算 小组统 一接 管基 金； 
2）对 基金 财产 和债 权债 务 进行清 理和 确认 ； 
3）对 基金 财产 进行 估值 和 变现； 
4）制 作清 算报 告； 
5） 聘请 会计 师事 务所 对清 算报告 进行 外部 审计 ， 聘 请律师 事务 所对 清算 报告 出具法 律
意见书 ； 
6）将 清算 报告 报中 国证 监 会备案 并公 告 ； 
7）对 基金 剩余 财产 进行 分 配 。 
（6） 基金 财产 清算 的期 限 为 6 个 月。 
4、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ，清算 费
用由基 金财 产清 算小 组优 先从基 金剩余 财 产中 支付 。 
5、基 金财 产清 算剩 余资 产 的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的全部 剩余 资产 扣除 基金 财产清 算
费用、 交纳 所欠税 款并 清偿 基金债 务后 ， 按基 金份 额持 有人持 有的 基金 份额 比例 进行 分 配 。 
6、基 金财 产清 算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清算报 告经 会计 师事 务所 审计并 由
律师事 务所 出具 法律 意见 书后报 中国 证监 会备 案并 公告。 基金 财产 清算 公告 于基金 财产 清
算报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。 
7、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
（四）争议的处理 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金





















































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各方当 事人 同意 ，因 《基 金合同 》而 产生 的或 与《 基金合 同》 有关 的一 切争 议，如 经
友好协 商未 能解 决的 ，应 提交 中 国国 际经 济贸 易仲裁 委员 会， 根据 该会 当时 有效的 仲裁 规
则进行 仲裁 ，仲 裁地 点为 北京市 ，仲 裁裁 决是 终局 性 的并对 各 方当 事人 具有 约束力 ，除 非
仲裁裁 决另 有规 定， 仲裁 费用由 败诉 方承 担。 
争议处 理期 间， 基金 合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ，继续 忠实 、勤 勉、 尽责 地履行 基
金合同 规定 的义 务， 维护 基金份 额持 有人 的合 法权 益。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
（五）基金合同存放 地和 投资者取得合同的方 式 
《基金 合同 》可 印制 成 册 ，供投 资者 在基 金管 理人 、基金 托管 人、 销售 机构 的办公 场
所和营 业场 所查 阅。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金





















































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附件二


基 金 托管 协 议 内容摘要 
一、托管协议当事人 
（一） 基金 管理 人 
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号、 甲5 号 6 层甲5 号601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层 
法定代 表人 ：郭 特华 
成立时 间： 2005 年6 月21 日 
批准设 立机 关： 中国 证监 会 
批准设 立文 号： 证监 基金 字 2005 【93 】号 
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务。 
注册资 本： 贰亿 元人 民币 
组织形 式： 有限 责任 公司 
存续期 间： 持续 经营 
（二） 基金 托管 人 
名称： 交通 银行 股份 有限 公司（ 简称 ：交 通银 行） 
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号（ 邮政 编码 ：200120 ） 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号（ 邮政 编码：200120 ） 
法定代 表人 ：牛 锡明 
成立时 间：1987 年3 月 30 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 国务 院国 发(1986) 字第 81 号 文和 中国 人民 银行银 发
［1987 ］40 号文 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 ［1998 ］25 号 
经营范 围： 吸收 公众 存款 ；发放 短期 、中 期和 长期 贷款； 办理 国内 外结 算； 办理票 据
承兑与 贴现 ；发 行金 融债 券；代 理发 行、 代理 兑付 、承销 政府 债券 ；买 卖政 府债券 、金 融
债券； 从事 同 业 拆借 ；买 卖、代 理买 卖外 汇； 从事 银行卡 业务 ；提 供信 用证 服务及 担保 ；
代理收 付款 项业 务； 提供 保管箱 服务 ；经 国务 院银 行业监 督管 理机 构批 准的 其他业 务； 经
营结汇 、售 汇业 务。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金





















































更新的 招募说明书 
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注册资 本：742.62 亿元 人 民币 
组织形 式： 股份 有限 公司 
存续期 间： 持续 经营 
二、基金托管人对基 金管 理人的业务监督和核 查 
（一） 基金 托管 人对 基金 管理人 的投 资行 为行 使监 督权 
（1） 基金 托管 人根 据有 关 法律法 规的 规定 及 《 基金 合同》 和本 协议 的约 定， 对基金 的
投资范 围、 投资 对象 进行 监督。 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法公 开发 行上 市交易的
股票 （ 包括 中小 板、 创 业 板及其 他中 国证 监会 允许 基金投 资的 股票 ） 、 权 证， 股指期 货， 债
券（包 括但 不限 于国 债、 金融债 、企 业债 、公 司债 、次级 债、 可转 换债 券、 分离交 易可 转
债、 央行 票据 、 中 期票 据 、 短 期融 资券 、 超 短期 融 资券等 ） 、 资产 支持 证券 、 债券回 购 、 银
行存款 ，现 金， 以及 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具（ 但须符 合中 国
证监会 的相 关规 定） 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围 。 基金的 投资 组合 比例 为 ： 股票占 基金 资产 的比 例 为80%–95%，其
中投资 于本 基 金 界定 的国 企改革 主题 范围 内股 票不 低于非 现金 资产 的 80% 。 每个交 易日 日
终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 应 当保持 不低 于基 金资 产净 值的 5% 的 现金
或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 。 
如法律 法规 或中 国证 监会 允许， 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 ，可 以调 整上 述投资 品
种的投 资比 例。 
基金托 管人 对基 金管 理人 业务进 行监 督和 核查 的义 务自基 金合 同生 效日 起开 始履 行 。 
（2） 基金 托管 人根 据有 关 法律法 规的 规定 及 《 基金 合同》 和本 协议 的约 定， 对基金 投
资、融 资比 例进 行监 督。 
根据《 基金 合同 》的 约定 ，本基 金投 资组 合比 例应 符合以 下规 定： 
1.本基 金股 票资 产占 基金 资产的 比例 为 80% –95% ， 其中投 资于 本基 金界 定的 国企改 革
主题范 围内 股票 不低 于非 现金资 产 的80% ； 
2.每个 交易 日日 终在 扣除 股指期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 ，保 持不 低于 基金资 产
净值5 ％的 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 ； 
3.本基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10 ％； 
4.本基 金管 理人 管理 的全 部基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ，不 超过 该证 券 的10％； 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金





















































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5.本基 金持 有的 全部 权证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3 ％； 
6.本基 金管 理人 管理 的全 部基金 持有 的同 一权 证， 不得超 过该 权证 的


 10 ％； 
7. 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
8.本基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券的比 例， 不得 超过 基金 资产净 值
的10 ％； 
9.本基 金持 有的 全部 资产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 ％； 
10. 本 基金 持有 的同 一(指 同一信 用级 别) 资产 支持 证 券的比 例 ， 不 得超 过该 资产 支持证
券规模 的 10 ％； 
11. 本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 投资 于同 一原 始权 益人的 各类 资产 支持 证券 ， 不得超
过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的 10 ％； 
12. 本 基金 应投 资于 信用 级 别评级 为 BBB 以上( 含BBB) 的资 产支 持证 券 。 基 金持 有资产
支持证 券期 间， 如果 其信 用等级 下降 、不 再符 合投 资标准 ，应 在评 级报 告发 布之日 起 3 个
月内予 以全 部卖 出； 
13. 基 金财 产参 与股 票发 行 申购， 本基 金所 申报 的金 额不超 过本 基金 的总 资产 ， 本基 金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ； 
14. 基 金总 资产 不得 超过 基 金净资 产 的140% ； 
15. 本 基 金 进入 全 国 银行 间同 业 市 场 进 行债 券 回 购的资 金 余 额 不 得超 过 基 金资产 净 值
的 40%； 本基 金进 入全 国 银行间 同业 市场 进行 债券 回 购的 最长 期限 为 1 年 ， 债券回 购到 期
后不得 展期 ； 
16. 在 任何 交易 日日 终， 持 有的买 入股 指期 货合 约价 值， 不 得超 过基 金资 产净 值 的 10% ；
在任何 交易 日日 终， 持有 的买入 期货 合约 价值 与有 价证券 市值 之和 ，不 得超 过基金 资产 净
值的95% ， 其 中， 有 价证 券 指股票 、 债 券 （不 含到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 ） 、 权证、 资
产支持 证券 、买 入返 售金 融资产 （不 含质 押式 回购 ）等； 在任 何交 易日 日终 ，持有 的卖 出
期货合 约价 值不 得超 过基 金持有 的股 票总 市值 的 20% ； 在任 何交 易日 内交 易 （ 不包括 平仓 ）
的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过 上一 个交 易日 基金资 产净 值 的20% ； 在任 何交易 日终 ，
持有的 股票 市值 和买 入、 卖出股 指期 货合 约价 值， 合计（ 轧差 计算 ）占 基金 资产的 比例 为
80% –95% ； 
17. 法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他投 资限 制。 
因证券 、期 货市 场波 动、 证券发 行人 合并 、基 金规 模变动 、股 权分 置改 革中 支付对 价工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金





















































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等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金投 资比 例不 符合 上述规 定投 资比 例的 ，基 金管理 人应 当
在10 个交 易日 内进 行调 整 。 
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。期 间， 本基 金的投 资范 围、 投资 策略 应当符 合基 金合 同的 约定 。基金 托管 人
对基金 的投 资的 监督 与检 查自基 金合 同生 效之 日起 开始 。 法 律法 规或 监管 部门 另有规 定的 ，
从其规 定。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或
者与其 有重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ，或 者从 事其他 重大 关
联交易 的， 应当 符合 本基 金的投 资目 标和 投资 策略 ，遵循 持有 人利 益优 先原 则，防 范利 益
冲突， 建立 健全 内部 审批 机制和 评估 机制 ，按 照市 场公平 合理 价格 执行 。相 关交易 必须事
先得到 基金 托管 人同 意， 并按法 律法 规予 以披 露。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会
审议， 并经 过三 分之 二以 上的独 立董 事通 过。 基金 管理人 董事 会应 至少 每半 年对关 联交 易
事项进 行审 查。 
如果法 律法 规或 监管 部门 对上述 投资 组合 比例 限制 进行变 更的 ， 以变 更后 的规 定为准 。
法律法 规或 监管 部门 取消 或调整 上述 限制 ，如 适用 于本基 金， 则本 基金 投资 不再受 相关 限
制或按 调整 后的 规定 执行 。但须 提前 公告 ，不 需要 经过基 金份 额持 有人 大会 审议。 
（3） 基 金托 管人 根据 有关 法律法 规的 规定 及基 金合 同和本 协议 的约 定， 对基 金投资 禁
止行为 进行 监督 。基 金财 产不得 用于 下列 投资 或者 活动。 
1. 承 销证 券； 
2. 违 反规 定向 他人 贷款 或 者提供 担保 ； 
3. 从 事承 担无 限责 任的 投 资； 
4. 买 卖其 他基 金份 额， 但 是中国 证监 会另 有规 定的 除外； 
5. 向 本基 金的 基金 管理 人 、基金 托管 人出 资； 
6. 从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ； 
7. 依 照法 律、 行政 法规 有 关规定 ，由 中国 证监 会规 定禁止 的其 他活 动。 
法律、 行政 法规 或监 管部 门取消 上述 禁止 性规 定， 如适用 于本 基金 ，则 本基 金投资 不
再受相 关限 制。 
（4） 基 金托 管人 根据 有关 法律法 规的 规定 及基 金合 同和本 协议 的约 定， 对基 金管理 人
参与银 行间 债券 市场 进行 监督。 
（1 ） 基 金托 管人 依据 有关 法律法 规的 规定 和 《基 金 合同 》 的 约定 对于 基金 管 理人参 与工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金





















































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银行间 市场 交易 时面 临的 交易对 手资 信风 险进 行监 督。 
基金管 理人 向基 金托 管人 提供符 合法 律法 规及 行业 标准的 银行 间市 场交 易对 手的名 单 。
基金托 管人 在收 到名 单后2 个工 作日 内电 话或 回函 确认收 到该 名单 。基 金管 理人应 定期 和
不定期 对银 行间 市场 现券 及回购 交易 对手 的名 单进 行更新 。基 金托 管人 在收 到名单 后 2 个
工作日 内电 话或 书面 回函 确认， 新名 单自 基金 托管 人确认 当 日 生效 。新 名单 生效前 已与 本
次剔除 的交 易对 手所 进行 但尚未 结算 的交 易， 仍应 按照协 议进 行结 算。 
（2 ） 基 金管 理人 参与 银行 间市场 交易 时 ， 有 责任 控 制交易 对手 的资 信风 险 ， 由于交 易
对手资 信风 险引 起的 损失, 基金管 理人 应当 负责 向相 关责任 人追 偿。 
（5） 基 金托 管人 根据 有关 法律法 规的 规定 及基 金合 同和本 协议 的约 定， 对基 金管理 人
选择存 款银 行进 行监 督。 
基金投 资银 行定 期存 款的 ，基金 管理 人应 根据 法律 法规的 规定 及基 金合 同的 约定， 确
定符合 条件 的所 有存 款银 行的名 单， 并及 时提 供给 基金托 管人 ，基 金托 管人 应据以 对基 金
投资银 行存 款的 交易 对手 是否符 合有 关规 定进 行监 督。 
本基金 投资 银行 存款 应符 合如下 规定 ： 
1.基金 管理 人、 基金 托管 人应当 与存 款银 行建 立定 期对账 机制 ，确 保基 金银 行存款 业
务账目 及核 算的 真实 、准 确。 
2． 基金 管理 人与 基金 托管 人应根 据相 关规 定， 就本 基金银 行存 款业 务另 行签 订书面 协
议，明 确双 方在 相关 协议 签署、 账户 开设 与管 理、 投资指 令传 达与 执行 、资 金划拨 、账 目
核对、 到期 兑付 、文 件保 管以及 存款 证实 书的 开立 、传递 、保 管等 流程 中的 权利、 义务 和
职责， 以确 保基 金财 产的 安全， 保护 基金 份额 持有 人的合 法权 益。 
3．基 金托 管人 应加 强对 基 金银行 存款 业务 的监 督与 核查， 严格 审查 、 复 核相 关协议 、
账户资 料、 投资 指令 、存 款证实 书等 有关 文件 ，切 实履行 托管 职责 。 
4． 基 金管 理人 与基 金托 管 人在开 展基 金存 款业 务时 ， 应严 格遵 守 《 基金 法》 、 《 运作办
法》等 有关 法律 法规 ，以 及国家 有关 账户 管理 、利 率管理 、支 付结 算等 的各 项规定 。 
（6） 基金 托管 人对 基金 投 资流通 受限 证券 的监 督 
1. 基 金 投 资流 通 受 限证 券,应 遵 守 《 关于 规 范 基金 投资 非 公 开 发行 证 券 行为 的紧 急 通
知》 、 《 关于 基金 投资 非公 开发行 股票 等流 通受 限证 券有关 问题 的通 知》 等有 关法律 法规 规
定。 
2.流通 受限 证券,包 括由 《 上市公 司证 券发 行管 理办 法》 规范 的非 公开 发行 股 票、 公开
发 行 股 票网 下 配售 部 分等在 发 行 时明 确 一定 期 限锁定 期 的 可交 易 证券, 不 包括由 于 发 布重工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金





















































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大消息 或其 他原 因而 临时 停牌的 证券 、已 发行 未上 市证券 、回 购交 易中 的质 押券等 流通 受
限证券 。



3. 基 金 管 理人 应 在 基金 首次 投 资 流 通受 限 证 券前, 向基 金 托 管 人提 供 经 基金 管理 人 董
事会批 准的 有关 基金 投资 流通受 限证 券的 投资 决策 流程、 风险 控制 制度 。基 金投资 非公 开
发行股 票, 基金 管理 人还 应 提供基 金管 理人 董事 会批 准的流 动性 风险 处置 预案 。 上述资 料应
包括但 不限 于基 金投 资流 通受限 证券 的投 资额 度和 投资比 例控 制情 况。 基 金管理 人应 至
少于首次 执 行 投资 指 令之前 两 个 工作 日 将上 述 资料书 面 发 至基 金 托管 人, 保证基 金 托 管人
有足够 的时 间进 行审 核 。 基 金托管 人应 在收 到上 述资 料后两 个工 作日 内, 以书 面 或其他 双方
认可的 方式 确认 收到 上述 资料。



4. 基 金 投 资流 通 受 限证 券前, 基 金 管 理人 应 向 基金 托管 人 提 供 符合 法 律 法规 要求 的 有
关书面 信息,包 括但 不限 于 拟发行 证券 主体 的中 国证 监会批 准文 件、 发行 证券 数量、 发行 价
格、 锁 定期, 基金 拟认 购的 数量、 价格、 总成 本、 总 成本占 基金 资产 净值 的比 例、 已 持有 流
通受限 证券 市值 占资 产净 值的比 例、 资金划 付时 间等 。 基金 管理 人应保 证上 述信 息的真 实 、
完整, 并应 至少 于拟 执行 投 资指令 前两 个工 作日 将上 述信息 书面 发至 基金 托管 人,保 证基 金
托管人 有足 够的 时间 进行 审核。 
5.基金 托管 人应 对基 金管 理人提 供的 有关 书面 信息 进行审 核， 基金 托管 人认 为上述 资
料 可 能 导致 基 金投 资 出现风 险 的, 有权 要 求基 金 管理人 在 投 资流 通 受限 证 券前就 该 风 险的
消 除 或 防范 措 施进 行 补充书 面 说 明,并 保 留查 看 基金管 理 人 风险 管 理部 门 就基金 投 资 流通
受限证 券出 具的 风险 评估 报告等 备查 资料 的权 利 。 否 则,基 金托 管人 有权 拒绝 执 行有关 指令 。
因拒绝 执行 该指 令造 成基 金财产 损失 的, 基金 托管 人 不承担 任何 责任,并 有权 报 告中国 证监
会。



如基金 管理 人和 基金 托管 人无法 达成 一致, 应 及时 上 报中国 证监 会请 求解 决 。 如 果基金
托管人 切实 履行 监督 职责, 则不承 担任 何责 任。 
（7） 基金 托管 人对 基金 投 资中期 票据 的监 督 
1.基金 管理 人应 将经 董事 会批准 的相 关投 资决 策流 程、风 险控 制制 度以 及基 金投资 中
期票据 相关 流动 性风 险处 置预案 提供 给基 金托 管人 ，基金 托管 人对 基金 管理 人是否 遵守 相
关制度 、流 动性 风险 处置 预案以 及相 关投 资额 度和 比例的 情况 进行 监督 。 
2.基金 管理 人确 定基 金投 资中期 票据 的， 应向 基金 托管人 提供 其托 管基 金拟 购买中 期
票据的 数量 和价 格、 应划 付的金 额等 执行 指令 所需 相关信 息， 并保 证上 述信 息 的真 实、 准
确、完 整。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金





















































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3.基金 托管 人收 到上 述资 料后应 认真 审核 ，并 及时 反馈审 核结 果。 
4.如基 金托 管人 发现 基金 管理人 的投 资指 令违 反相 关规定 的， 基金 托管 人有 权拒绝 执
行，因 拒绝 执行 该指 令造 成基金 财产 损失 的， 基金 托管人 不承 担责 任。 
5.双方 应严 格依 照约 定发 送和执 行相 关的 投资 指令 。 
6.基金 托管 人根 据约 定及 时划付 资金 ，保 证交 易的 顺利完 成。 
7.基金 管理 人应 根据 证券 投资基 金信 息披 露的 相关 规定， 在基 金季 报、 半年 报、年 报
等报告 中公 开披 露基 金投 资中期 票据 的相 关信 息。 
（8） 基金 托管 人根 据法 律 法规的 规定 及 《 基金 合同 》 和本 协议 的 约 定， 对基 金投资 其
他方面 进行 监督 。 
（二） 基金 托管 人应 根据 有关法 律法 规的 规定 及基 金合同 的约 定， 对基 金资 产净值 计
算、基 金份 额净 值计 算、 应收资 金到 账、 基金 费用 开支及 收入 确认 、基 金收 益分配 、相 关
信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 监督 和核 查。 如果基 金管 理
人未经 基金 托管 人的 审核 擅自将 不实 的业 绩表 现数 据印制 在宣 传推 介材 料上 ，则基 金托 管
人对此 不承 担任 何责 任， 并有权 在发 现后 报告 中国 证监会 。 
（三） 基金 管理 人应 积极 配合和 协助 基金 托管 人的 监督和 核查 ，在 规定 时间 内答复 并
改正， 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证。 对基 金托管 人按 照法 规要 求需 向中国 证监 会
报送基 金监 督报 告的 ，基 金管理 人应 积极 配合 提供 相关数 据资 料和 制度 等。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令或 实际 投资 运作违 反《 基金 法》 及其 他有关 法
规、 《 基金 合同》 和本 协议 规定的 行为 ， 应 及时 以书 面形式 通知 基金 管理 人限 期纠正 ， 基 金
管理人 收到 通知 后应 及时 核对， 并以 电话 或书 面形 式向基 金托 管人 反馈 ，说 明违规 原因 及
纠正期 限， 并保 证在 规定 期限内 及时 改正 。在 限期 内，基 金托 管人 有 权 随时 对通知 事项 进
行复查 ，督 促基 金管 理人 改正。 基金 管理 人对 基金 托管人 通知 的违 规事 项未 能在限 期内 纠
正的， 基金 托管 人有 权报 告中国 证监 会。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金
管理人 在限 期内 纠正 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人的指 令违 反法 律、 行政 法 规和其 他有 关规 定， 或者 违 反 《 基
金合同 》约 定的 ，应 当拒 绝执行 ，立 即通 知基 金管 理人， 并及 时向 中国 证监 会报告 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的指令 违反 法律 、行 政法 规和其 他
有关规 定， 或者 违反 《基 金合同 》约 定的 ，应 当立 即通知 基金 管 理 人， 并及 时向中 国证 监
会报告 。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金





















































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三、基金管理人对基 金托 管人的业务核查 
根据 《 基金 法》 及 其他 有 关法规 、 《基 金合 同》 和本 协议规 定， 基金 管理 人对 基金托 管
人履行 托管 职责 的情 况进 行核查 ，核 查事 项包 括但 不限于 基金 托管 人是 否安 全保管 基金 财
产、开 立基 金财 产的 资金 账户和 证券 账户 及债 券托 管账户 ，是 否及 时、 准确 复核基 金管 理
人计算 的基 金资 产净 值和 基金份 额净 值， 是否 根据 基金管 理人 指令 办理 清算 交收， 是否 按
照法规 规定 和《 基金 合同 》规定 进行 相关 信息 披露 和监督 基金 投资 运作 等行 为。 
基金管 理人 定期 和不 定期 地对基 金托 管人 保管 的基 金资产 进行 核查 。基 金托 管人应 积
极配合 基金 管理 人的 核查 行为， 包括 但不 限于 ：提 交相关 资料 以供 基金 管理 人核查 托管 财
产的完 整性 和真 实性 ，在 规定时 间内 答复 并改 正。 
基金管 理人 发现 基金 托管 人未对 基金 资产 实行 分账 管理、 擅自 挪用 基金 资产 、未执 行
或无故 延迟 执行 基金 管理 人资金 划拨 指令 、泄 露基 金投资 信息 等违 反《 基金 法》 、 《 基金 合
同》 、 本 协议 及其 他有 关规 定的 ， 应 及时 以书 面形 式 通知基 金托 管人 在限 期内 纠正 ， 基 金托
管人收 到通 知后 应及 时核 对并以 书面 形式 对基 金管 理人发 出回 函。 在限 期内 ，基金 管理 人
有 权随 时对 通知 事项 进行 复查， 督促 基金 托管 人改 正。基 金托 管人 对基 金管 理人通 知的 违
规事项 未能 在限 期内 纠正 的，基 金管 理人 应报 告中 国证监 会。 对基 金管 理人 按照法 规要 求
需向中 国证 监会 报送 基金 监督报 告的 ， 基金 托管 人应 积极配 合提 供相 关数 据资 料和制 度 等 。 
基金管 理人 发现 基金 托管 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金
托管人 在限 期内 纠正 。 
四、基金财产的保管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
（1） 基 金托 管人 应安 全保 管基金 财产 ， 未 经基 金管 理 人的指 令， 不得 自行 运用、 处分、
分配基 金的 任何 资产 。 
（2） 基金 财产 应独 立于 基 金管理 人、 基金 托管 人的 固有财 产。 
（3） 基金 托管 人按 照规 定 开立基 金财 产的 资金 账户 、证券 账户 和债 券托 管账 户。 
（4） 基 金托 管人 对所 托管 的不同 基金 财产 分别 设置 账户， 确保 基金财 产的 完整 和独 立 。 
（5） 对 于因 为基 金投 资产 生的应 收资 产和 基金 申购 过程中 产生 的应 收资 产， 应由基 金
管理人 负责 与有 关当 事人 确定到 账日 期并 通知 基金 托管人 ，到 账日 基金 资产 没有到 达基 金
银行存 款账 户的 ，基 金托 管人应 及时 通知 基金 管理 人采取 措施 进行 催收 。由 此给基 金造 成
损失的 ，基 金管 理人 应负 责向有 关当 事人 追偿 基金 的损失 。基 金托 管人 对此 不承担 任何 责
任。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金





















































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（二） 基金 募集 资产 的验 证 
基金募 集期 满或 基金 提前 结束募 集之 日 起 10 日内， 募集的 基金 份额 总额 、 基 金募集 金
额、基 金份 额持 有人 人数 符合《 基金 法》 、 《运 作办 法》等 有关 规定 后， 由基 金管理 人聘 请
具有从 事证 券相 关业 务资 格的会 计师 事务 所进 行验 资，出 具验 资报 告， 出具 的验资 报告 应
由参加 验资 的2 名以 上（ 含 2 名 ）中 国注 册会 计师 签字有 效。 验资 完成 ，基 金管理 人应 将
募集到 的全 部资 金存 入基 金托管 人为 基金 开立 的基 金银行 存款 账户 中， 基金 托管人 在收 到
资金当 日出 具相 关证 明文 件。若 基金 募集 期限 届满 ，未能 达到 基金 合同 生效 的条件 ，由 基
金管理 人按 规定 办理 退款 等事宜 ，基 金托 管人 应提 供协助 。 
（三） 基金 的银 行存 款账 户的开 立和 管理 
（1） 基金 托管 人应 负责 本 基金银 行存 款账 户的 开立 和管理 。 
（2） 基 金托 管人 以本 基金 的名义 在其 营业 机构 开立 基金的 银行 存款 账户 ， 并 根据中 国
人民银 行规 定计 息。 本基 金的银 行预 留印 鉴由 基金 托管人 制作 、保 管和 使用 。本基 金的 一
切货币 收支 活动 ，包 括但 不限于 投资 、支 付赎 回金 额、支 付基 金收 益， 均需 通过本 基金 的
银行存 款账 户进 行。 
（3 ） 本 基金 银行 存款 账户 的开立 和使 用 ， 限 于满 足 开展本 基金 业务 的需 要 。 基金托 管
人和基 金管 理人 不得 假借 本基金 的名 义开 立其 他任 何银行 存款 账户 ；亦 不得 使用基 金的 任
何银行 存款 账户 进行 本基 金业务 以外 的活 动。 
（4 ） 基 金托 管人 可以 通过 申请开 通本 基金 银行 存款 账户的 企业 网上 银行 业务 进行资 金
支付， 并使 用交 通银 行企 业网上 银行 （简 称 “ 交通 银行网 银” ） 办 理托 管资 产 的资金 结算 汇
划业务 。 
（5 ） 基 金银 行存 款账 户的 管理应 符合 《 中华 人民 共 和国票 据法 》 、 《人 民币 银 行账户 结
算管理 办法 》 、 《现 金管 理 暂行条 例实 施细 则》 、 《 人 民币利 率管 理规 定[ 原 ： 中 国人民 银行 利
率管理 的有 关规 定]》 、 《 支 付结算 办法 》以 及银 行业 监督管 理机 构的 其他 规定 。 
（四） 基金 证券 交收 账户 、资金 交收 账户 的开 立和 管理 
基金托 管人 以基 金托 管人 和本基 金联 名的 方式 在中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司开 立
证券账 户。 
基金证 券账 户的 开立 和使 用，限 于满 足开 展本 基金 业务的 需要 。基 金托 管人 和基金 管
理人不 得出 借和 未经 对方 同意擅 自转 让基 金的 任何 证券账 户； 亦不 得使 用基 金的任 何账 户
进行本 基金 业务 以外 的活 动。 
基金管 理人 不得 对基 金证 券交收 账户 、资 金交 收账 户进行 证券 的超 卖或 超买 。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金





















































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基金托 管人 以基 金托 管人 的名义 在中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 开立 结算 备付金 账
户即资 金交 收账 户， 用于 证券交 易资 金的 结算 。基 金托管 人以 本基 金的 名义 在托管 人处 开
立基金 的证 券交 易资 金结 算 的二 级结 算备 付金 账户 。 
（五） 债券 托管 账户 的开 立和管 理 
（1） 基 金合 同生 效后 ， 基 金托管 人负 责向 人民 银行 进行报 备后 在中 央国 债登 记结算 有
限责任 公司 和银 行间 市场 清算所 股份 有限 公司 以本 基金的 名义 开立 债券 托管 账户， 并由 基
金托管 人负 责基 金的 债券 及资金 的清 算。 基金 管理 人负责 申请 基金 进入 全国 银行间 同业 拆
借市场 进行 交易 ，由 基金 管理人 在中 国外 汇交 易中 心开设 同业 拆借 市场 交易 账户。 
（2 ） 基 金管 理人 和基 金托 管人共 同代 表基 金签 订全 国银行 间债 券市 场债 券回 购主协 议 ，
协议正 本由 基金 管理 人保 存。 
（六） 其他 账户 的开 立和 管理 
若中国 证监 会或 其他 监管 机构在 本托 管协 议订 立日 之后允 许基 金从 事其 他投 资品种 的
投资业 务， 涉及 相关 账户 的开立 、使 用的 ，由 基金 管理人 协助 基金 托管 人根 据有关 法律 法
规的规 定和 《基 金合 同》 的约定 ，开 立有 关账 户。 该账户 按有 关规 则使 用并 管理。 
（七） 基金 财产 投资 的有 关实物 证券 、银 行存 款定 期存单 等有 价凭 证的 保管 
实物证 券由 基金 托管 人存 放于基 金托 管人 的保 管库 。实物 证券 的购 买和 转让 ，由基 金
托管人 根据 基金 管理 人的 指令办 理。 基金 托管 人对 由基金 托管 人以 外机 构实 际有效 控制 的
本基金 资产 不承 担保 管责 任。 
银行存 款定 期存 单等 有价 凭证由 基金 托管 人 负 责保 管。 
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 
由基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 有关 的重 大合 同的原 件分 别由 基金 托管 人、基 金
管理人 保管 ，相 关业 务程 序另有 限制 除外 。除 本协 议另有 规定 外， 基金 管理 人在代 基金 签
署与基 金有 关的 重大 合同 时应尽 可能 保证 持有 二份 以上的 正本 ，以 便基 金管 理人和 基金 托
管人至 少各 持有 一份 正本 的原件 ，基 金管 理人 应及 时将正 本送 达基 金托 管人 处。合 同的 保
管期限 按照 国家 有关 规定 执行。 
对于无 法取 得二 份以 上的 正本的 ，基 金管 理人 应向 基金托 管人 提供 加盖 授权 业务章 的
合同传 真件 ，未 经双 方协 商或未 在合 同约 定范 围内 ，合同 原件 不得 转移 。 
五、基金资产净值计 算和 会计核算 
（一） 基金 资产 净值 及基 金份额 净值 的计 算与 复核 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金





















































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基金管 理人 应每 工作 日对 基金资 产估 值。 估值 原则 应符合 《基 金合 同》 、 《关 于证券 投
资基金 执行<企 业会 计准 则>估值 业务 及份 额净 值计 价 有关事 项的 通知 》及 其他 法律、 法规
的规定 。用 于基 金信 息披 露的基 金资 产净 值和 基金 份额净 值由 基金 管理 人负 责计算 ，基 金
托管人 复核 。基 金管 理人 应于每 个工 作日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值，以 约定 方
式发送 给基 金托 管人。 基金 托管人 对净 值计 算结 果复 核后， 将复 核 结果 反馈 给基 金管理 人 ，
由基金 管理 人对 基金 份额 净值予 以公 布。 
本基金 按以 下方 法估 值：



（1） 证券 交易 所上 市的 有 价证券 的估 值 
1.交易 所上 市的 有价 证券 （包 括股 票 、 权 证等 ） ， 以 其估值 日在 证券 交易 所挂 牌的市 价
（收盘 价） 估值 ；估 值日 无交易 的， 且最 近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的， 以最 近交 易日的 市价 （收 盘价 ）估 值；如 最近 交
易日后 经济 环境 发生 了重 大变化 或证 券发 行机 构发 生影响 证券 价格 的重 大事 件的， 可参 考
类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因素 ，调 整最 近交易 市价 ，确 定公 允价 格； 
2.交易 所上 市实 行净 价交 易的债 券按 估值 日收 盘价 估值， 估值 日没 有交 易的 ，且最 近
交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化， 按最 近交 易日 的收盘 价估 值。 如最 近交 易日后 经济 环
境发生 了重 大变 化的 ，可 参考类 似投 资品 种的 现行 市价及 重大 变化 因素 ，调 整最近 交易 市
价，确 定公 允价 格； 
3.交易 所上 市未 实行 净价 交易的 债券 按估 值日 收盘 价减去 债券 收盘 价中 所含 的债券 应
收利息 得到 的净 价进 行估 值；估 值日 没有 交易 的， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化， 按最 近交 易日 债券 收盘 价减去 债券 收盘 价中 所含 的债券 应收 利息 得到 的净 价进行 估值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重 大 变化 的， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化
因素， 调整 最近 交易 市价 ，确定 公允 价格 ； 
4.交易 所上 市不 存在 活跃 市场的 有价 证券 ，采 用估 值技术 确定 公允 价值 。交 易所上 市
的资产 支持 证券 ，采 用估 值技术 确定 公允 价值 ，在 估值技 术难 以可 靠计 量公 允价值 的情 况
下，按 成本 估值 。 
（2） 处于 未上 市期 间的 有 价证券 应区 分如 下情 况处 理： 
1.送股 、转 增股 、配 股和 公开增 发的 新股 ，按 估值 日在证 券交 易所 挂牌 的同 一股票 的
估值方 法估 值； 该日 无交 易的， 以最 近一 日的 市价 （收盘 价） 估值 ； 
2.首次 公开 发行 未上 市的 股票、 债券 和权 证， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技
术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下， 按成 本估 值； 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金





















































更新的 招募说明书 
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3.首次 公开 发行 有明 确锁 定期的 股票 ，同 一股 票在 交易所 上市 后， 按交 易所 上市的 同
一股票 的估 值方 法估 值； 非公开 发行 有明 确锁 定期 的股票 ，按 监管 机构 或行 业协会 有关 规
定确定 公允 价值 。 
（3 ） 全 国银 行间 债券 市场 交易的 债券 、 资产 支持 证 券等固 定收 益品 种 ， 采 用 估值技 术
确定公 允价 值。 
（4） 如 有确 凿证 据表 明按 上述方 法进 行估 值不 能客 观反映 其公 允价 值的 ， 基 金管理 人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。 
（5 ） 本 基金 投资 股指 期货 合约 ， 一 般以 估值 当日 结 算价进 行估 值 ， 估 值当 日 无结算 价
的，且 最近 交易 日后 经济 环境未 发生 重大 变化 的， 采用最 近交 易日 结算 价估 值。当 日结 算
价及结 算规 则以 《中 国金 融期货 交易 所结 算细 则》 为准。 
（6） 相关 法律 法规 以及 监 管部门 有强 制规 定的 ， 从 其规定 。 如 有新 增事 项， 按国家 最
新规定 估值 。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、程 序及相 关
法律法 规的 规定 或者 未能 充分维 护基 金份 额持 有人 利益时 ，应 立即 通知 对方 ，共同 查明 原
因，双 方协 商解 决。 
基金资 产净 值计 算和 基金 会计核 算的 义务 由基 金管 理人承 担。 因此 ，就 与本 基金有 关
的会计 问题 ， 本基 金的 会计 责任方 是基 金管 理人。 如经 相关各 方在 平等 基础 上充 分讨论 后 ，
仍无法 达成 一致 的意 见， 基金管 理人 有权 按照 其对 基金净 值的 计算 结果 对外 予以公 布。 
（二） 净值 差错 处理 
当发生 净值 计算 错误 时， 由基金 管理 人负 责处 理， 由此给 基金 份额 持有 人和 基金造 成
损失的 ，由 基金 管理 人对 基金份 额持 有人 或者 基金 先行支 付赔 偿金 。基 金管 理人和 基金 托
管人应 根据 实际 情况 界定 双方承 担的 责任 ，经 确认 后按以 下条 款进 行赔 偿。



（1 ） 如 采用 本协 议第 八章 “基 金资 产净 值 及 基金 份 额净值 的计 算与 复核 ” 中 估值方 法
的第（1） －（6 ）进 行处 理时， 若基 金管 理人 净值 计算出 错， 基金 托管 人在 复核过 程中 没
有发现 ，且 造成 基金 份额 持有人 损失 的， 应根 据法 律法规 的规 定对 投资 者或 基金支 付赔 偿
金，就 实际 向投 资者 或基 金支付 的赔 偿金 额， 由基 金管理 人与 基金 托管 人按 照管理 费率 和
托管费 率的 比例 各自 承担 相应的 责任 ；



（2） 如 基金 管理 人和 基金 托管人 对基 金份 额净 值的 计算结 果， 虽然 多次 重新 计算和 核
对或对 基金 管理 人采 用的 估值方 法， 尚不 能达 成一 致时， 为避 免不 能按 时公 布基金 份额 净
值的情 形， 以基 金管 理人 的计算 结果 对外 公布 ，由 此 给基 金份 额持 有人 和基 金造成 的损 失工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金





















































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以及因 该交 易日 基金 资产 净值计 算顺 延错 误而 引起 的损失 ，由 基金 管理 人负 责赔付 ，基 金
托管人 不负 赔偿 责任 ；



（3） 基金 管理 人、 基金 托 管人按 估值 方法 的第 （4 ） 项进行 估值 时， 所造 成的 误差不
作为基 金份 额净 值错 误处 理。 
由于交 易所 及登 记结 算公 司发送 的数 据错 误， 有关 会计制 度变 化或 由于 其他 不可抗 力
原因， 基金 管理 人和 基金 托管人 虽然 已经 采取 必要 、适当 、合 理的 措施 进行 检查， 但是 未
能发现 该错 误的 ，由 此造 成的基 金资 产估 值错 误， 基金管 理人 和基 金托 管人 可以免 除赔 偿
责任。 但基 金管 理人 和基 金托管 人应 当积 极采 取必 要的措 施消 除或 降低 由此 造成的 影 响 。 
针对净 值差 错处 理， 如果 法律法 规或 证监 会有 新的 规定， 则按 新的 规定 执行 ；如果 行
业有通 行做 法， 在不 违背 法律法 规且 不损 害投 资者 利益的 前提 下， 双方 应本 着平等 和保 护
基金份 额持 有人 利益 的原 则重新 协商 确定 处理 原则 。 
 
（三） 基金 会计 制度 
按国家 有关 部门 制定 的会 计制度 执行 。 
 
（四） 基金 账册 的建 立 
基金管 理人 和基 金托 管人 在《基 金合 同》 生效 后， 应按照 双方 约定 的同 一记 账方法 和
会计处 理原 则， 分别 独立 地设置 、登 录和 保管 本基 金的全 套账 册， 对双 方各 自的账 册定 期
进行核 对， 互相 监督 ，以 保证基 金财 产的 安全 。 若 双方对 会计 处理 方法 存在 分歧， 应以 基
金管理 人的 处理 方法 为准 。 
（五） 会计 数据 和财 务指 标的核 对 
双方应 每个 交易 日核 对账 目，如 发现 双方 的账 目存 在不符 的， 基金 管理 人和 基金托 管
人必须 及时 查明 原因 并纠 正，确 保核 对一 致。 若当 日核对 不符 ，暂 时无 法查 找到错 账的 原
因而影 响到 基金 资产 净值 的计算 和公 告的 ，以 基金 管理人 的账 册为 准。 
（六） 基金 定期 报告 的编 制和复 核 
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制。 月度 报表 的编 制，应 于
每月终 了后5 个 工作 日内 完成。 定期 报告 文件 应按 中国证 监会 的要 求公 告。 季度报 表的 编
制， 应 于每 季度 终了 后15 个工作 日内 完成 ； 更 新的 招募说 明书 在基 金合 同生 效后 每 6 个月
公告一 次， 于截 止日 后的 45 日内 公告 。半 年度 报告 在基金 会计 年度 前 6 个 月 结束后 的 60
日内公 告； 年度 报告 在会 计年度 结束 后 90 日 内公 告 。 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金





















































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基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ，对 报表 盖章 后， 以传真 方式 将有 关报 表提 供基金 托
管人； 基金 托管 人在2 个 工作日 内进 行复 核， 并将 复核结 果及 时书 面通 知基 金管理 人。 基
金管理 人在 季度 报表 完成 当日， 以约 定方 式将 有关 报表提 供基 金托 管人 ；基 金托管 人 在 5
个工作 日内 进行 复核 ，并 将复核 结果 反馈 给基 金管 理人。 基金 管理 人在 更新 招募说 明书 完
成当日 ， 将有 关报 告提 供 基金托 管人 ， 基金 托管 人 在收 到 15 日内 进行 复核 ， 并将复 核结 果
反馈给 基金 管理 人。 基金 管理人 在半 年度 报告 完成 当日， 将有 关报 告提 供基 金托管 人， 基
金托管 人在 收到 后 20 日 内 进行复 核， 并将 复核 结果 反馈给 基金 管理 人。 基金 管理人 在年 度
报告完 成当 日 ， 将 有关 报 告提供 基金 托管 人 ， 基 金 托管人 在收 到 后30 日内 复 核， 并将 复核
结果反 馈给 基金 管理 人。 基金托 管人 在复 核过 程中 ，发现 双方 的报 表存 在不 符时， 基金 管
理人和 基金 托管 人应 共同 查明原 因， 进行 调整 ，调 整以双 方认 可的 账务 处理 方式为 准。 如
果基金 管理 人与 基金 托管 人不能 于应 当发 布公 告之 日前就 相关 报表 达成 一致 ，基金 管理 人
有权按 照其 编制 的报 表对 外发布 公告 ，基 金托 管人 有权就 相关 情况 报证 监会 备案。 
基金托 管人 在对 财务 报表 、季度 报告 、半 年度 报告 或年度 报告 复核 完毕 后， 可以出 具
复核确 认书 （盖 章） 或以 其他双 方约 定的 方式 确认 ，以备 有权 机构 对相 关文 件审核 检 查 。 
六、基金份额持有人 名册 的登记与 保管 
基金管 理人 可委 托基 金登 记机构 登记 和保 管基 金份 额持有 人名 册。 基金 份额 持有人 名
册的内 容包 括但 不限 于基 金份额 持有 人的 名称 和持 有的基 金份 额。 
基金份 额持 有人 名册 ，包 括基金 募集 期结 束时 的基 金份额 持有 人名 册、 基金 权益登 记
日的基 金份 额持 有人 名册 、基金 份额 持有 人大 会登 记日的 基金 份额 持有 人名 册、每 年最 后
一个交 易日 的基 金份 额持 有人名 册， 由基 金登 记机 构负责 编制 和保 管， 并对 基金份 额持 有
人名册 的真 实性 、完 整性 和准确 性负 责。 
基金管 理人 应根 据基 金托 管人的 要求 定期 和不 定期 向基金 托管 人提 供基 金份 额持有 人
名册。 
（一） 基金 管理 人于 《 基 金合同 》 生 效日 及 《基 金 合同》 终止 日后 10 个 工作 日内向 基
金托管 人提 供由 登记 机构 编制的 基金 份额 持有 人名 册； 
（二） 基金 管理 人于 基金 份额持 有人 大会 权益 登记 日后 5 个工 作日 内向 基金 托管人 提
供由登 记机 构编 制的 基金 份额持 有人 名册 ； 
（三 ） 基 金管 理人 于每 年最 后一个 交易 日 后 10 个工 作 日内向 基金 托管 人提 供由 登记机
构编制 的基 金份 额持 有人 名册； 
（四 ） 除上 述约 定时 间外 ， 如果确 因业 务需 要， 基金 托 管人与 基金 管理 人商 议一 致后，工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金





















































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由基金 管理 人向 基金 托管 人提供 由登 记机 构编 制的 基金份 额持 有人 名册 。 
基金托 管人 以电 子版 形式 妥善保 管基 金份 额持 有人 名册， 并定 期刻 成光 盘备 份，保 存
期限 为15 年 。 基 金托 管人 不得将 所保 管的 基金 份额 持有人 名册 用于 基金 托管 业务以 外的 其
他用途 ，并 应遵 守保 密义 务。若 基金 管理 人或 基金 托管人 由于 自身 原因 无法 妥善保 管基 金
份额持 有人 名册 ，应 按有 关法规 规定 各自 承担 相应 的责任 。 
七、争议解决方式 
相关各 方当 事人 同意 ，因 本协议 而产 生的 或与 本协 议有关 的一 切争 议， 应通 过友好 协
商或者 调解 解决 。托 管协 议当事 人不 愿通 过协 商、 调解解 决或 者协 商、 调解 不成的 ，任 何
一方当 事人 均有 权将 争议 提交中 国国 际经 济贸 易仲 裁委员 会， 根据 该会 当时 有效的 仲裁 规
则进行 仲裁 ， 仲 裁的 地点 在 北京市 ， 仲 裁裁 决是 终局 的 ， 并 对相关 各方 当事 人均 有 约束力 。
仲裁费 用由 败诉 方承 担。 
争议处 理期 间， 相关 各方 当事人 应恪 守基 金管 理人 和基金 托管 人职 责 ， 继续 忠实、 勤
勉、尽 责地 履行 《基 金合 同》和 本协 议规 定的 义务 ，维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。 
本协议 受中 华人 民共 和国 法律管 辖。 
八、托管协议的变更 、终止 与基金财产的清算 
（一） 基金 托管 协议 的变 更 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致， 可以 对协 议进 行修 改。修 改后 的新 协议 ，其 内容不 得
与《基 金合 同》 的规 定有 任何冲 突。 修改 后的 新协 议，应 报中 国证 监会 备案 。 
（二） 基金 托管 协议 的终 止 
（1） 《 基金 合同 》终 止； 
（2） 基金 托管 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 ， 被 依法 取消基 金托 管资 格或 因其 他事由 造
成其他 基金 托管 人接 管基 金财产 ； 
（3） 基金 管理 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 ， 被 依法 取消基 金管 理资 格或 因其 他事由 造
成其他 基金 管理 人接 管基 金管理 权。 
（4） 发生 《基 金法》 、 《 销 售办法 》 、 《 运作 办法 》或 其他法 律法 规规 定的 终止 事项。 
（三） 基金 财产 的清 算 
（1） 基金 财产 清算 组 
在基金 财产 清算 组接 管基 金财产 之前 ，基 金管 理人 和基金 托管 人应 按照 《基 金合同 》
和本协 议的 规定 继续 履行 保护基 金资 产安 全的 职责 。 
1 ） 基金 财产 清算组 组成 ： 基金财 产清 算组 成员 由基 金管理 人 、 基 金托工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金





















































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管 人 、具 有从 事证 券相 关业 务 资格 的注 册会 计师 、律 师 以及 中国 证监 会指
定的人 员组 成。 基金 财产 清算组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 
2 ） 基金 财产 清算 组职 责 ： 基金财 产清 算组 负责 基金 财产的 保管 、 清理 、
估价、 变现 和分 配。 基金 财产清 算组 可以 依法 进行 必要的 民事 活动 。 
（2） 基金 财产 清算 程序 
1 ） 《基 金合 同》 终止 情形 出 现时， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 ； 
2 ）对 基金 财产 和债 权债 务 进行清 理和 确认 ； 
3 ）对 基金 财产 进行 估值 和 变现； 
4 ）制 作清 算报 告； 
5 ） 聘请 会计 师事 务所 对清 算报告 进行 外部 审计 ， 聘 请律师 事务 所对 清
算报告 出具 法律 意见 书； 
6 ）将 清算 报告 报中 国证 监 会备案 并公 告； 
7 ）对 基金 剩余 财产 进行 分 配。 
（3） 基金 财产 清算 的期 限 为 6 个 月。 
（4） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 财产 清算 过程中 发生 的所 有合 理费 用，清 算
费用由 基金 财产 清算 组优 先从基 金财 产中 支付 。 
（5） 基金 剩余 财产 的分 配 
基金财 产按 如下 顺序 进行 清偿 
1 ）支 付基 金财 产清 算费 用 ； 
2 ）缴 纳基 金所 欠税 款； 
3 ）清 偿基 金债 务； 
4 ） 清算 后如 有余 额， 按基 金份额 持有 人持 有的 基金 份额比 例进 行分 配 。 
（6） 基金 财产 清算 的公 告 
清算小 组成 立后2 日 内应 就清算 组的 成立 进行 公告 ；清算 过 程 中的 有关 重大 事项须 及
时公告 。基 金财 产清 算组 做出的 清算 报告 经会 计师 事务所 审计 、律 师事 务所 出具法 律意 见
书后， 报中 国证 监会 备案 并公告 。 
（7） 基金 财产 清算 账册 及 文件的 保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存期 限不少 于 15 年。
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