嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2016 年第 1 号）
基金管理人：嘉实基 金管理有限 公司
基金托管人： 招商银行 股份有限公司
重要提示
嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金（ 以下简称“ 本基 金” ） 经中国证监会2015
年 7 月7 日证 监许可[2015] 1543 号 《关于准予嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金募集
的批复》注册募集。本基金基金合同于2016年4 月8 日正式生效，自该日起本基金管理人开
始管理本基金。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并 按照《证券 投资基金法》 、 《运作办法 》 、基金合同 及其他有关 规定享有权 利、承
担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 但不保
证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2016 年10 月8
日 （特别事项注明除外） ， 有关财务数据和净值表现截止日为2016年6 月30日 （未经 审计） 。
嘉实基金管理有限公司
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一、基金管理 人
（一）基金管理人基本情况
1 、基本信息
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址
中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上 海国金中心二期 53 层 09-11
办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层
法定代表人 邓红国
总经理 赵学军
成立日期 1999 年 3 月25 日
注册资本 1.5 亿元
股权结构
中诚信托有限责任公司 40% ， 德意志 资产管理 （亚洲） 有限公司 30% ， 立信
投资有限责任公司 30% 。
存续期间 持续经营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文 批准， 于 1999 年3 月25 日
成立， 是中国第一批基金管理公司之一， 是中外合资基金管理公司。 公司注册地上海， 总 部
设在北京并设深圳、 成都、 杭州、 青岛、 南京、 福州、广州 分公司。 公司获得首批全国社保
基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。
（二）主要人员情况
1 、基金管理 人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
邓红国先生，董事长，硕士，中共党员，1983 年 3 月至 1992 年 2 月任物 资部研究室、
政策体制法规司副处长，1992 年 3 月至 2003 年 4 月任中国人 民银行国际司、 外资金融机构
管理司、 银行监管一司、 银行管理司副处长、 处长、 副巡视员，2003 年 5 月至 2010 年 3 月
任中国银监会银行监管三部副主任、四部主任，2010 年 4 月至 2014 年 10 月任中诚信托有
限责任公司董事长、 党委书记、 法定代表人，2014 年 12 月 2 日起任嘉实 基金管理有限公 司
董事长。 嘉实基金管理有限公司
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赵学军先生， 董事、 总经 理， 经济学博士， 中共党员。 曾就职于天津通信广播公司电视
设计所、 外经贸部中国仪器进出口总公司、 北京商品交易所、 天津纺织原材料交易所、 商 鼎
期货经纪有限公司、 北京证券有限公司、 大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 今任嘉实
基金管理有限公司董事、总经理。
高峰先生， 董事， 美国籍， 美国纽约州立大学石溪分校博士。 曾任所罗门兄弟公司利 息
衍生品副总裁， 美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。 自1996年 加入德意志银行以来，
曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，
2008 年至今 任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
陈春艳女士， 董事， 硕士研究生。 曾任中诚信托有限责任公司资金信贷部、 信托开发部、
信托事务部、信托业务一部、投资管理部信托经理、高级经理。2010 年11 月至今 任中诚信
托有限责任公司股权管理部部门负责人、部门经理。
Jonathan Paul Eilbeck 先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任 Sena
Consulting 公司咨询顾问，JP Morgan 固定收益亚太区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固
定收益亚太区 CFO 、COO，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008 年 至今任
德意志银行资产管理全球首席运营官。
韩家乐先生，董事，1990 年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990 年 2 月
至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理； 1994 年至今任北京德恒有限责任公司
总经理；2001 年 11 月至 今任立信投资有限责任公司董事长。
王巍先生， 独立董事， 美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。 曾任职于中国建设
银行辽宁分行。 曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员， 美国化学银行分析师， 美国
世界银行顾 问，中国南 方证券有限 公司副总裁 ，万盟投资 管理有限公 司董事长。2004 至今
任万盟并购集团董事长。
张维炯先生， 独立董事、 中共党员， 教授、 加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。 曾
任上海交通 大学动力机 械工程系教 师，上海交 通大学管理 学院副教授 、副院长。1997 年至
今任中欧国际工商学院教授、副院长。
汤欣先生， 独立董事， 中共党员， 法学博士， 清华大学法学院教授、 清华大学商法研 究
中心副主任、 《清华法学》 副主编， 汤姆森路透集团 “中国商法” 丛书编辑咨询委员会成员 。
曾兼任中国证券监督管理委员会第一、 二届并购重组审核委员会委员， 现兼任上海证券交易
所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
朱蕾女士， 监事， 中共党员， 硕士研究生。 曾任首都医科大学教师， 中国保险监督管 理嘉实基金管理有限公司
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委员会主任科员， 国都证券有限责任公司高级经理， 中欧基金管理有限公司发展战略官、 北
京代表处首席代表、 董事会秘书。2007 年 10 月 至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总
经理。
穆群先生， 监事， 经济师， 硕士研究生。 曾任西安电子科技大学助教， 长安信息产业 （集
团） 股份有限公司董事会秘书， 北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至 今任立信
投资有限公司财务总监。
龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限
公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。 。
曾宪政先生，监事，法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月 就职于首钢集团，2003 年
10 月至 2008 年 6 月， 为 国浩律师集团 （北京） 事 务所证券部律师。2008 年 7 月至今 ， 就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中办警卫局。 1996 年 11 月 至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月任博 时基金管理公司总经理助理。 1999 年 3 月至今 任职于嘉实基金管
理有限公司，历任督察员和公司副总经理。
王炜女士， 督察长， 中共党员， 法学硕士。 曾就职于中国政法大学法学院、 北京市陆 通
联合律师事务所、 北京市智浩律师事务所、 新华保险股份有限公司。 曾任嘉实基金管理有限
公司法律部总监。
邵健先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任国泰证券行业研究员， 国泰君安证券行业研 究
部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、副总经理。
李松林先生， 副总经理， 工商管理硕士。 历任国元证券深圳证券部信息总监， 南方证券
金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司副总经理。
2 、基金经理
刘宁女士， 经济学硕士， 13 年证券从业 经验。 2004 年 5 月加入 嘉实基金管理有限公司，
在公司多个 业务部门工 作，2005 年 开始从事投 资相关工作 ，先后担任 债券专职交 易员、 投
资经理助理、 机构投资部投资经理。2013 年 7 月 30 日至 2014 年 9 月 19 日任嘉实丰益策略
定期开放债券基金经理，2013 年 3 月 8 日起至 今任嘉实增强信用定期债券基金经理职务。
2013 年 6 月 4 日至今任嘉 实如意宝定期开放债券基金经理， 2013 年 8 月 21 日至今任嘉实丰
益信用定期开放债券基金经理职务，2015 年 12 月 15 日至 今任嘉实新起点混合基金经理，
2016 年 4 月 8 日至今任嘉 实新优选混合以及本基金基金经理。
胡永青先生 ，硕士研究 生，13 年证 券从业经历 。曾任天安 保险股份有 限公司固定 收益嘉实基金管理有限公司
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组合经理，信诚基金管理有限公司投资经理，国泰基金管理有限公司固定收益部总监助理、
基金经理。2011 年 12 月 5 日至 2013 年 12 月 25 日任国泰双利债券证券投资基金、国泰货
币市场证券投资基金的基金经理，2012 年 7 月 31 日至 2013 年 10 月 25 日任国泰信用债券
型证券投资基金的基金经理。2013 年 11 月加入 嘉实基金管理有限公司， 现任公司固定收益
业务体系全回报策略组组长。2014 年 3 月 28 日 至今任嘉实信用债券、 嘉实增强收益定期开
放债券、 嘉实丰益策略定期开放债券基金经理， 2014 年 10 月 9 日至今任嘉实元和基金经理。
2015 年 4 月 18 日至今任 嘉实稳固收益债券基金经理。 2015 年 12 月 15 日至今任嘉实中证中
期企业债指数基金经理。2016 年 3 月 14 日至今 任嘉实新财富混合基金经理，2016 年 3 月
30 日至今任 嘉实新常态混合基金经理，2016 年 4 月 12 日至 今 任嘉实新思路混合基金经理，
2016 年 4 月 18 日至今任 嘉实稳态债券基金经理，2016 年 4 月 29 日至今 任嘉实稳丰纯债债
券基金经理，2016 年 5 月 5 日至今 任嘉实新起航混合、嘉实新优选混合，2016 年 6 月 3 日
至今任嘉实稳盛债券基金经理。2016 年 5 月 5 日 至今任本基金基金经理。
3 、股票投资 决策委员会
本基金采取集体投资决策制度， 股票投资决策委员会的成员包括： 公司副总经理兼股票
投资业务联席 CIO 邵健 先生，公司总经理赵学军先生，股票投资业务联席 CIO 兼 研究总监
陈少平女士， 助理 CIO 兼股票投资部总监邵秋涛先生， 人工智能投资部负责人张自力先生，
资深基金经理邹唯先生、胡涛先生。
4 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。 嘉实基金管理有限公司
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二 、基金托管 人
（一）基金托 管人概况
1 、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987 年4 月8 日
注册地址：深圳市深南大道7088号 招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号 招商银行大厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人： 李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2 、发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银
行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成
功地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036 ），是 国内第一家采用
国际会计标准上市的公司。2006 年9 月又成功发 行了 22 亿H 股，9 月22 日在香港联交所挂
牌交易 （股票代码：3968），10 月 5 日行使 H 股超 额配售， 共发行了 24.2 亿H 股。 截 至2016
年 6 月 30 日，本集团总资产 5.5373 万亿元人民币，高级法下资本充足率 13.91% ， 权重法
下资本充足率 13.90% 。
2002 年 8 月 ，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同意，更名为
资产托管部， 下设业务管理室、 产品管理室、 业务营运室、 稽核监察室、 基金外包业务室 5
个职能处室，现有员工 60 人。2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券
投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正式
办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、
受托投资管理托管、 合格境外机构投资者托管 （QFII） 、 全国社会保障基金托管、 保险资金嘉实基金管理有限公司
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托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立 “因势而变、 先您所想” 的托管理念和 “财富所托、 信守承诺” 的托管核
心价值， 独创 “6S 托管 银行” 品牌体系， 以 “保护您的业务、 保护您的财富” 为历史使命，
不断创新托管系统、 服务和产品： 在业内率先推出 “网上托管银行系统” 、 托管业 务综合系
统和 “6 心” 托管服务标准， 首家发布私募基金绩效分析报告， 开办国内首个托管银行网站 ，
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、 第一只 FOF 、 第一只信托资金计划、 第一只股
权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账 、 第一只境外银行 QDII 基金、第
一只红利 ETF 基金、第一只“1+N ”基 金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保
管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
经过十四年 发展，招商 银行资产托 管规模快速 壮大。2016 年招商银行 加大高收益 托 管
产品营销力度，截至 9 月末新增托管公募开放式基金 62 只 ，新增首发公募开放式基金托管
规模 456.94 亿元。克服国内证券市场震荡的不利形势，托管费收入、托管资产均创出历史
新高， 实现托管费收入 36.29 亿元， 同比增长 30.06%，托 管资产余额 9.42 万亿元， 同比 增
长 59.41% 。 作为公益慈 善基金的首 个独立第三 方托管人， 成功签约“ 壹基金”公 益资金 托
管， 为我国公益慈善资金监管、 信息披露进行有益探索， 该项目荣获 2012 中 国金融品牌 「金
象奖」“十 大公益项目 ”奖；四度 蝉联获《财 资》“中国 最佳托管专 业银行”。2016 年 6
月招商银行 荣膺《财资 》“中国最 佳托管银行 奖”，成为 国内唯一获 奖项国内托 管银行, 该
行“托管通 ”获得国内 《银行家》2016 中国金融创新“十 佳金融产品 创新奖”；7 月荣膺
2016 年中国 资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行”。
（ 二）主要人 员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国
东伦敦大学工商管理硕士、 吉林大学经济管理专业硕士， 高级经济师。 招商局集团有限公司
董事长， 兼任招商局国际有限公司董事会主席、 招商局能源运输股份有限公司董事长、 中国
国际海运集装箱 （集团） 股份有限公司董事长、 招商局华建公路投资有限公司董事长和招商
局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、
副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美
国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月 历任上
海银行副行长、 中国建设银行上海市分行副行长、 深圳市分行行长、 中国建设银行零售业务
总监兼北京市分行行长。 嘉实基金管理有限公司
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丁伟先生， 本行副行长。 大学本科毕业， 副研究员。1996 年 12 月加入 本行， 历任杭州
分行办公室主任兼营业部总经理， 杭州分行行长助理、 副行长， 南昌支行行长， 南昌分行 行
长，总行人力资源部总经理，总行行长助理，2008 年 4 月 起任本行副行长。兼任招银国际
金融有限公司董事长。
姜然女士， 招商银行资产托管部总经理， 大学本科毕业， 具有基金托管人高级管理人员
任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行，
从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部
经理、 高级经理、 总经理助理等职。 是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、 开发者 之
一，具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营
销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托 管业务经营 情况
截至 2016 年9 月30 日 ， 招 商银行股份有限公司累计托管 213 只开放式基金及其它托管
资产，托管资产为 9.42 万亿元人民币。
三、相关服务 机构
（一）基金份额发售机构
1 、直销机构 ：
（1 ）嘉实基 金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号万 豪中心 D 座 12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2 ）嘉实基 金管理有限公司上海直销中心
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心 2 期 53 层 09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3 ）嘉实基 金管理有限公司成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道177 号中海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元 嘉实基金管理有限公司
11
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4 ）嘉实基 金管理有限公司深圳分公司
办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融 大厦 16 层
电话 （0755）84362200 传真 （0755）25870663
联系人 陈寒梦
（5 ）嘉实基 金管理有限公司青岛分公司
办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室
电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676
联系人 胡洪峰
（6 ）嘉实基 金管理有限公司杭州分公司
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城2 幢 1001A 室
电话 (0571)88061392 传真 （0571）88021391
联系人 王振
（7 ）嘉实基 金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路 158 号环球广 场 25 层 04 单元
电话 （0591）88013673 传真 （0591）88013670
联系人 吴志锋
（8 ）嘉实基 金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪 广场 A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ）嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020）81552120
联系人 周炜
2 、代销机构
(1) 中国银行股份有限公司
办公地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号中 国银行总行办公大楼 嘉实基金管理有限公司
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注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电话 95566
(2) 交通银行股份有限公司
办公地址 上海市银城中路 188 号
注册地址 上海市银城中路 188 号
法定代表人 牛锡明 联系人 张宏革
电话 021 －58781234 传真 021 －58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559
(3) 招商银行股份有限公司
住所、办公地址 深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电话 95555
(4) 中信银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人 李庆萍 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558
(5) 中国民生银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人 洪崎 联系人 王志刚
电话 (010)58560666
网址 www.cmbc.com.cn 客服电话 95568
(6) 上海银行股份有限公司
住所、办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人 金煜 联系人 汤征程
电话 021-68475888 传真 021-68476111
网址 www.bankofshanghai.com 客服电话 95594
(7) 上海农村商业银行股份有限公司
住所、办公地址 上海市浦东新区银城中路 8 号中融 碧玉蓝天大厦 15-20 、22-27 层
法定代表人 侯福宁 联系人 施传荣
电话 021-38523692 传真 021-50105124
网址 www.srcb.com 客服电话 (021)962999
(8) 北京农村商业银行股份有限公司
办公地址 北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号元 亨大厦
注册地址 北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号元 亨大厦 嘉实基金管理有限公司
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法定代表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 (010)85605006 传真 (010)85605345
网址 www.bjrcb.com 客服电话 96198
(9) 江苏银行股份有限公司
住所、办公地址 南京市洪武北路 55 号
法定代表人 夏平 联系人 展海军
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电话 （ 025 ） 96098 、
4008696098
(10) 渤海银行股份有限公司
住所、办公地址 天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 (022)58316666 传真 (022)58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电话 400-888-8811
(11) 乌鲁木齐商业银行股份有限公司
住所 乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址 乌鲁木齐市新华北路 8 号商业银行大厦
法定代表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电话 (0991)96518
(12) 哈尔滨银行股份有限公司
住所、办公地址 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电话 95537
(13) 天津银行股份有限公司
住所、办公地址 天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人 王金龙 联系人 杨森
电话 （022 ）28405330 传真 （022 ）28405631
网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电话 4006-960296
(14) 河北银行股份有限公司
住所、办公地址 石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电话 4006129999
(15) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
办公地址 常州市和平中路 413 号 嘉实基金管理有限公司
14
注册地址 常州市和平中路 413 号
法定代表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 www.jnbank.com.cn 客服电话 96005
(16) 包商银行股份有限公司
住所、办公地址 内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人 李镇西 联系人 张晶
电话 (0472)5109729 传真 (0472)5176541
网址 http://www.bsb.com.cn 客服电话 0472-96016 、
010-96016 、
0574-967210 、
0755-967210 、
028-65558555
(17) 广州农村商业银行股份有限公司
办公地址 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
注册地址 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表人 王继康 联系人 戴一挥
电话 020-22389188 传真 020-22389031
网址 www.grcbank.com 客服电话 020-961111
(18) 成都农村商业银行股份有限公司
办公地址 四川省成都市武侯区科华中路 88 号
注册地址 四川省成都市武侯区科华中路 88 号
法定代表人 陈萍 联系人 杨琪
电话 028-85315412 传真 028-85190961
网址 http://www.cdrcb.com/ 客服电话 028-962711
(19) 苏州银行股份有限公司
办公地址 江苏省苏州市钟园路 728 号
注册地址 江苏省苏州市东吴北路 143 号
法定代表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 www.suzhoubank.com 客服电话 0512-96067
(20) 福建海峡银行股份有限公司
办公地址 福建省福州市国货西路 188 号
注册地址 福建省福州市六一北路 158 号
法定代表人 郭运濂 联系人 吴白玫
电话 0591-87838759 传真 0591-87388016
网址 www.fjhxbank.com 客服电话 4008939999
(21) 泉州银行股份有限公司 嘉实基金管理有限公司
15
办公地址 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
注册地址 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人 傅子能 联系人 董培姗、王燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccbank.com 客服电话 4008896312
(22) 锦州银行股份有限公司
办公地址 辽宁省锦州市科技路 68 号
注册地址 辽宁省锦州市科技路 68 号
法定代表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017
网址 www.jinzhoubank.com 客服电话 400-6696178
(23) 贵阳银行股份有限公司
办公地址 贵州省贵阳市中华北路 77 号
注册地址 贵州省贵阳市中华北路 77 号
法定代表人 陈宗权 联系人 黎荣荣
电话 18092299120 传真 0851-86851953
网址 www.gyccb.cn 客服电话 4001196033
(24) 天相投资顾问有限公司
办公地址 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
注册地址 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人 林义相 联系人 尹伶
电话 010-66045529 传真 010-66045518
网址 http://www.jjm.com.cn 客服电话 010-66045678
(25) 和讯信息科技有限公司
办公地址 北京市朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层
注册地址 北京市朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层
法定代表人 王莉 联系人 习甜
传真 021-20835879
网址 http://fund.licaike.com/ 客服电话 4009200022
(26) 深圳众禄金融控股股份有限公司
办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
注册地址 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行 25 层 IJ 单元
法定代表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 www.zlfund.cn 客服电话 4006-788-887
(27) 杭州数米基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
注册地址 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 嘉实基金管理有限公司
16
法定代表人 陈柏青 联系人 张裕
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电话 4000-766-123
(28) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层
注册地址 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电话 400-089-1289
(29) 浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
注册地址 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电话 4008-773-772
(30) 北京展恒基金销售股份有限公司
办公地址 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大 厦 6 层
注册地址 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人 闫振杰 联系人 李静如
电话 010-59601366-7024
网址 www.myfund.com 客服电话 4008886661
(31) 嘉实财富管理有限公司
住所 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区
建国路 91 号 金地中心 A 座 6 层
法定代表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电话 400-021-8850
(32) 深圳腾元基金销售有限公司
办公地址 广东省深圳市福田区金田路 2028 号 卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808
室
注册地址 广东省深圳市福田区金田路 2028 号 卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808
室
法定代表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 www.tenyuanfund.com 客服电话 4006877899
(33) 北京广源达信投资管理有限公司
办公地址 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 浦项中心 B 座 19 层 嘉实基金管理有限公司
17
注册地址 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
法定代表人 齐剑辉 联系人 王英俊
电话 010-57298634 传真 010-82055860
网址 www.niuniufund.com 客服电话 4006236060
(34) 中经北证( 北京) 资产管理有限公司
办公地址 北京市西城区北礼士路甲 129 号 3 号楼创新工场一层 109-1
注册地址 北京市西城区北礼士路甲 129 号
法定代表人 徐福星 联系人 徐娜
电话 010-68292940 传真 010-68292941
网址 www.bzfunds.com 客服电话 010-68292745
(35) 上海汇付金融服务有限公司
办公地址 上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼
注册地址 上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼
法定代表人 冯修敏 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
网址 暂无 客服电话 400-820-2819
(36) 上海陆金所资产管理有限公司
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
注册地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人 郭坚 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 www.lufunds.com 客服电话 4008219031
(37) 大泰金石投资管理有限公司
办公地址 上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯 一大厦 15 楼中心
注册地址 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥 体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人 袁顾明 联系人 朱海涛
电话 15921264785 传真 021-20324199
网址 http://www.dtfunds.com 客服电话 400-928-2266
(38) 珠海盈米财富管理有限公司
办公地址 广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
注册地址 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 www.yingmi.cn 客服电话 020-89629066
(39) 中证金牛( 北京) 投资咨询有限公司
办公地址 北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
注册地址 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 嘉实基金管理有限公司
18
法定代表人 彭运年 联系人 仲甜甜
电话 010-59336492 传真 010-59336510
网址 www.jnlc.com/ 客服电话 010-59336512
(40) 国泰君安证券股份有限公司
住所 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666
(41) 国信证券股份有限公司
注册地址 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
法定代表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电话 95536
(42) 招商证券股份有限公司
住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电话 4008888111、95565
(43) 广发证券股份有限公司
住所 广州天河区天河北路 183-187 号 大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 广东省广州天河北路大都会广场 18 、19、36、38 、41 和 42 楼
法定代表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电话 95575 或致电各地营
业网点
(44) 中信证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电话 95558
(45) 中国银河证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人 陈共炎 联系人 田薇
电话 (010)66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电话 400-8888-888
(46) 海通证券股份有限公司 嘉实基金管理有限公司
19
住所 上海淮海中路 98 号
办公地址 上海市广东路 689 号
法定代表人 王开国 联系人 金芸、李笑鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电话 95553 或拨打各城市
营业网点咨询电话
(47) 申万宏源证券有限公司
住所、办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
注册地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人 李梅 联系人 钱达琛
电话 021-33389888 传真 021-33388224
网址 www.swhysc.com 客服电话 021-962505
(48) 中国中投证券有限责任公司
住所 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
层及第 04 层 01、02、03 、05、11 、12 、13 、15 、16 、18、19 、20、
21、22、23 单元
办公地址 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务 中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人 高涛 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电话 400 600 8008
(49) 长城证券股份有限公司
住所、办公地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
法定代表人 黄耀华 联系人 刘阳
电话 (0755)83516289 传真 (0755)83515567
网址 www.cgws.com 客服电话 4006666888 、
(0755)33680000
(50) 光大证券股份有限公司
住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人 薛峰 联系人 刘晨、李芳芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电话 4008888788 、
10108998
(51) 申万宏源西部证券有限公司
住所、办公地址 新疆乌鲁木齐市天山区文艺路 233 号宏源大厦 8 楼
注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区( 新市区) 北京南路 258 号 大成国际大厦 20 楼
2005 室
法定代表人 李季 联系人 唐岚
电话 010-88085258 传真 0991-2301802
网址 www.hysec.com 客服电话 4008-000-562 嘉实基金管理有限公司
20
(52) 中泰证券股份有限公司
住所、办公地址 山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人 李玮 联系人 吴阳
电话 (0531)68889155 传真 (0531)68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电话 95538
(53) 宏信证券有限责任公司
办公地址 四川成都市人民南路 2 段 18 号川信 大厦 10 楼
注册地址 四川成都市人民南路 2 段 18 号川信 大厦 11 楼
法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 www.hxzq.cn 客服电话 4008366366
(54) 长江证券股份有限公司
住所、办公地址 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
法定代表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电话 95579 或
4008-888-999
(55) 东吴证券股份有限公司
住所、办公地址 苏州工业园区翠园路 181 号
法定代表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电话 4008601555
(56) 上海证券有限责任公司
住所、办公地址 上海市四川中路 213 号 久事商务大厦 7 楼
法定代表人 龚德雄 联系人 许曼华
电话 （021 ）53686888 传真 （021 ） 53686100-7008
网址 www.962518.com 客服电话 (021) 962518 、
4008918918
(57) 平安证券股份有限公司
住所 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼(518048)
法定代表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 (0755)82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电话 95511—8
(58) 国都证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389 嘉实基金管理有限公司
21
网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118
(59) 东海证券股份有限公司
住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18 层
法定代表人 赵俊 联系人 王一彦
电话 (021)20333333 传真 (021)50498825
网址 www.longone.com.cn 客服电话 95531;400-888-8588
(60) 第一创业证券股份有限公司
住所、办公地址 广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民 时代广场 B 座 25、26 层
法定代表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755）25832852 传真 （0755）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电话 4008881888
(61) 西部证券股份有限公司
住所、办公地址 陕西省西安市东新街 232 号信托大 厦 16-17 楼
法定代表人 刘建武 联系人 梁承华
电话 (029)87416168 传真 (029)87406710
网址 www.westsecu.com 客服电话 95582
(62) 华龙证券有限责任公司
住所、办公地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931）4890208 传真 （0931）4890628
网址 www.hlzqgs.com 客服电话 （ 0931 ） 96668 、
4006898888
(63) 华鑫证券有限责任公司
住所、办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01（b）单元
法定代表人 洪家新? 联系人 孔泉
电话 （0755）82083788 传真 （0755）82083408
网址 www.cfsc.com.cn 客服电话 （ 021 ） 32109999 ，
（029 ）68918888
(64) 国金证券股份有限公司
住所、办公地址 成都市东城根上街 95 号
法定代表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电话 4006600109
(65) 天风证券股份有限公司
办公地址 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保 利广场 A 座 37 楼
注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号 高科大厦四楼
法定代表人 余磊 联系人 崔成
电话 027-87610052 传真 027-87618863 嘉实基金管理有限公司
22
网址 www.tfzq.com 客服电话 4008005000
(66)
上海万得投 资顾问有限公司
办公地址 上海市浦东新区福山路 33 号建工大 厦 8 楼
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
法定代表人
王廷富 联系人
姜吉灵
电话
021-68882280 传真
021-68882281
网址
客服电话
400-821-0203
(67) 凤凰金信（银川）投资管理有限公司
办公地址 北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高 科技产业园 18 号楼
注册地址
宁夏回族自治 区银川市金 凤区阅海湾 中央商务区 万寿路 142 号 14
层 1402 办公 用房
法定代表人
程刚 联系人
张旭
电话 010-58160168 传真 010-58160168
网址
http://www.fengfd.com/
客服电话 400-810-55919
(68)
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址 北京市西城区广安门外大街 28 号富 卓大厦 A 座 7 层
注册地址 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人
张彦 联系人
文雯
电话
010-83363101 传真
010-83363072
网址
8.jrj.com.cn 客服电话
400-118-1166
（二）登记机构
名称 嘉实基金管理有限公司
住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53
层 09-11
办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层
法定代表人 邓红国
联系人 彭鑫
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678 嘉实基金管理有限公司
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（三）出具法律意见书的律师事务所
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称 上海市源泰律师事务所
住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路 256 号华 夏银行大厦 14 楼
负责人 廖海 联系人 范佳斐
电话 （021 ）51150298-827 传真 （021 ） 51150398
经办律师 刘佳、范佳斐
名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 星展银行大厦 6 楼
办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天 地 2 号楼普 华永道中心 11
楼
法定代表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注册会计师 许康玮、张勇 嘉实基金管理有限公司
24
四、基金 的名 称
本基金名称：嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类 型
本基金类型：混合型证券投资基金，契约型开放式
六、基金的投 资目标
本基金在严格控制风险的前提下， 通过优化大类资产配置和选择高安全边际的证券， 力
争实现基金资产的长期稳健增值。
七、基金的投 资范围
本基金投资于依法发行或上市的股票、 债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具。 具体包括： 股票 （包含中小板、 创业板及其他依法发行、 上市的股
票） ，股指期 货、权证， 债券（国债 、金融债、 企业（公司 ）债、次级 债、可转换 债券（含
分离交易可 转债） 、可交 换公司债券 、央行票据 、短期融资 券、超短期 融资券、中 期票据、
中小企业私 募债等） 、资 产支持证券 、债券回购 、大额存单 、银行存款 等固定收益 类资产以
及现金， 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的
相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。
基金的投资 组合比例为 ：股票资产 占基金资产 的比例为 0—95%；在扣除股指期货 合 约
需缴纳的交易保证金后， 基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的 5%； 股指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
八、基金的投 资策略
1 、资产配置 策略
本基金将从宏观面、 政策面、 基本面和资金面等四个角度进行综合分析， 在控制风险的嘉实基金管理有限公司
25
前提下， 合理确定本基金在股票、 债券、 现金等各类资产类别的投资比例， 并根据宏观经 济
形势和市场时机的变化适时进行动态调整。
2 、股票投资 策略
本基金采取自下而上的个股精选策略， 以深入的基本面研究为基础， 精选具有一定核心
优势的且成长性良好、 价值被低估的上市公司股票。 自下而上的投资策略相信， 无论经济环
境或行业环境如何变化，总是有一些个股能超越市场表现，获得高于市场平均水平的回报。
因而， 自下而上的研究方法， 就是非常密切地关注公司的管理、 历史、 商业模式、 成长前景
及其他特征。 在行业配置方面， 本基金管理人将根据宏观经济形式对行业配置进行动态调整。
3 、债券投资 策略
本基金在债券投资方面， 通过深入分析宏观经济数据、 货币政策和利率变化趋势以及不
同类属的收益率水平、 流动性和信用风险等因素， 以久期控制和结构分布策略为主， 以收益
率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。
4 、中小企业 私募债券投资策略
本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制， 通过对投资单只中小企业私募债
券的比例限制， 严格控制风险， 对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风险敞
口和信用风险敞口变化进行风险评估， 并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性
造成的影响，通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种。
基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、
风险控制制度和信用风险、 流动性风险处置预案， 以防范信用风险、 流动性风险等各种风险。
5 、衍生品投 资策略
本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束， 合理利用股指期货、 权
证等衍生工具， 利用数量方法发掘可能的套利机会。 投资原则为有利于基金资产增值， 控制
下跌风险，实现保值和锁定收益。
6 、资产支持 证券投资策略
本基金将通过宏观经济、 提前偿还率、 资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因
素的研究， 预测资产池未来现金流变化； 研究标的证券发行条款， 预测提前偿还率变化对标
的证券的久期与收益率的影响， 同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。 综合运用久
期管理、 收益率曲线、 个券选择和把握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险的情况下，
通过信用研究和流动性管理， 选择风险调整后的收益高的品种进行投资， 以期获得长期稳定
收益。 嘉实基金管理有限公司
26
7 、风险管理 策略
本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra 多因子模型 、 风险预算模型等， 并结合
公司现有的风险管理流程， 在各个投资环节中来识别、 度量和控制投资风险， 并通过调整投
资组合的风险结构，来优化基金的风险收益匹配。
具体而言， 在大类资产配置策略的风险控制上， 由投资决策委员会及宏观策略研究小组
进行监控； 在个股投资的风险控制上， 本基金将严格遵守公司的内部规章制度， 控制单一个
股投资风险。
8. 投资决策 依据和决策程序
（1 ）投资决 策依据
? 法律法规和基金合同。 本基金的投资将严格遵守国家有关法律、 法规和基
金的有关规定。
? 宏观经济和上市公司的基本面数据。
? 投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。 本基金将在承受适度风险的
范围内，选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。
（2 ）投资决 策程序
? 公司研究部通过内部独立研究， 并借鉴其他研究机构的研究成果， 形成宏
观、政策 、 投资策略 、 行业和上 市 公司等分 析 报告，为 投 资决策委 员 会和基金经
理提供决策依据。
? 投资决策委员会定期和不定期召开会议， 根据本基金投资目标和对市场的
判断决定 本 计划的总 体 投资策略 ， 审核并批 准 基金经理 提 出的资产 配 置方案或重
大投资决定。
? 在既定的投资目标与原则下， 根据分析师基本面研究成果以及定量投资模
型，由基金经理选择符合投资策略的品种进行投资。
? 独立的交易执行： 本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功
能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。
? 动态的组合管理： 基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化， 结合
本基金的 现 金流量情 况 ，以及组 合 风险和流 动 性的评估 结 果，对投 资 组合进行动
态的调整，使之不断得到优化。
风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控， 并授权风险控制小组
进行日常跟踪，出具风险分析报告。监察稽核部对本基金投资过程进行日常监督。 嘉实基金管理有限公司
27
九、基金的业 绩比较基准
沪深 300 指 数收益率×50% ＋中国债 券总指数收益率×50%
如果相关法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出， 经基金管理人与基金托管人协商， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准
并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。
十、 基 金的风 险 收 益特征
本基金为混合型证券投资基金， 风险与收益高于债券型基金与货币市场基金， 低于股票
型基金，属于较高风险、较高收益的品种。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 7 月 18 日复 核了
本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 6 月 30 日（“ 报告 期末” ），本报告所列财务数
据未经审计。
1. 报告期末基金 资产组合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 6,721,765.00 3.94
其中：股票
6,721,765.00 3.94
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
156,128,580.70 91.41
其中：债券
156,128,580.70 91.41
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- - 嘉实基金管理有限公司
28
7 银行存款和结算备付金合计
5,466,269.25 3.20
8 其他资产
2,489,128.39 1.46
合计
170,805,743.34
100.00
2. 报告期末按行 业分类的股 票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业
762,339.00 0.53
E 建筑业 20,920.00 0.01
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 4,494,420.00 3.11
J 金融业 - -
K
房地产业
1,444,086.00 1.00
L
租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合 - -
合计 6,721,765.00 4.65
3. 报告期末按公 允价值占基 金资产净值 比例大小排 序的前十名 股票投资 明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 002439 启明星辰 174,000 4,494,420.00 3.11
2 600730 中国高科 102,200 1,444,086.00 1.00
3 600900 长江电力 32,700 408,423.00 0.28
4 000690 宝新能源 52,200 353,916.00 0.25
5 601611 中国核建 1,000 20,920.00 0.01
注：报告期末，本基金仅持有上述 5 只股票。 嘉实基金管理有限公司
29
4. 报告期末按债 券品种分类 的债券投资 组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
1 国家债券 13,103,800.00 9.07
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 51,066,780.70 35.36
5 企业短期融资券 50,073,000.00 34.67
6 中期票据 41,746,000.00 28.91
7 可转债（可交换债） 139,000.00 0.10
8 同业存单 - -
9 其他 - -
合计 156,128,580.70 108.11
5. 报告期末按公 允价值占基 金资产净值 比例大小排 序的前五名 债券投资明 细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 101456057
14 榕交建
MTN001
100,000 10,831,000.00 7.50
2 101469005
14 北排水
MTN001
100,000 10,796,000.00 7.48
3 1080062 10 襄投债 100,000 10,432,000.00 7.22
4 122465 15 广越01 100,000 10,192,000.00 7.06
5 101653022
16 国电集
MTN001
100,000 10,097,000.00 6.99
6. 报告期末按公 允价值占基 金资产净值 比例大小排 序的前十名 资产支持证 券投资 明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公 允价值占基 金资产净值 比例大小排 序的前五名 贵金属投资 明细
报告期末，本基金未持有贵金属投资。
8. 报告期末按公 允价值占基 金资产净值 比例大小排 序的前五名 权证投资明 细
报告期末，本基金未持有权证。
9. 报告期末本基 金投资的股 指期货交易 情况说明
报告期内，本基金未参与股指期货交易。 嘉实基金管理有限公司
30
10. 报告期末本基 金投资的国 债期货交易 情况说明
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
11. 投资组合报告 附注
（1 ） 声明本基 金投资的前 十名证券的 发行主体本 期是否出现 被监管部门 立案调查， 或 在 报
告编制日前一 年内受到公 开谴责、处 罚的情形。
① 2015 年7 月 24 日，中 国高科发布《中国高科集团股份有限公司关于收到中国证监
会调查通知书的公告》 ， 证监会决定对公司立案调查。基于对中国高科基本面研究以及二级
市场的判断，本基金投资于 “中国 高科”(600730) ，其决策 流程符合公司投资管理制度的
相关规定。
② 报告期内 本基金投资的前十名证券中，其他九名证券发行主体无被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2 ）
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
（3 ） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 4,409.06
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,479,690.67
5 应收申购款 5,028.66
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
合计 2,489,128.39
（4 ） 报告 期末 持有的处于 转股期的可 转换债券明 细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ） 报告 期末 前十名股票 中存在流通 受限情况的 说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（% ）
流通受限情况说
明
1 601611 中国核建 20,920.00 0.01 重大事项停牌 嘉实基金管理有限公司
31
十 二 、基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
嘉实稳瑞纯债债券
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
① - ③ ② - ④
2016 年4 月8
日 （基金合同
生效日）至
2016 年 6 月
30 日
1.00% 0.06% -0.63% 0.51% 1.63% -0.45%
2. 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较 嘉实基金管理有限公司
32
图：嘉实新趋势混合累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2016 年 4 月 8 日至2016 年6 月30 日）
注 1 ：本基金 基金合同生效日 2016 年 4 月 8 日 至报告期末未满 1 年。 按基金合同和招募说
明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个 月内为建仓期，本报告期处于建仓期内。
注 2 ：2016 年 5 月 5 日，本基金管理人发布《关于新增嘉实新趋势混合基金经理的公告》 ，
增聘胡永青先生担任本基金基金经理职务，与基金经理刘宁女士共同管理本基金。
十三、基金的 费用与税收
（一）与基金运作有关的费用
1 、基金费用 的种类
（1 ）基金管 理人的管理费；
（2 ）基金托 管人的托管费；
（3 ） 《基金 合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4 ） 《基金 合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 嘉实基金管理有限公司
33
（5 ）基金份 额持有人大会费用；
（6 ）基金的 证券交易费用；
（7 ）基金的 银行汇划费用；
(8) 按照国 家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2 、基金费用 计提方法、计提标准和支付方式
(1) 基金管 理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.8% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E×0.8%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人和基金托管人双
方核对后， 由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若
遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
(2) 基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H ＝E×0.2%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经管理人和基金托管人双方核
对后， 由基金托管人于次月前 3 个 工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 休
息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
上述“ （一） 基金费用的种类中第 3 －8 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
(3) 证券账户开户费用： 证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后， 自产
品成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付， 如基金财产余额不足支付该开户费用， 由
基金管理人于产品成立一个月后的 5 个工作日内 进行垫付， 基金托管人不承担垫付开户费用
义务。
3 、不列入基 金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1 ）基金管 理人和基金 托管人因未 履行或未完 全履行义务 导致的费用 支出或基金 财 产嘉实基金管理有限公司
34
的损失；
(2) 基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
(3) 《基金合 同》生效前的相关费用；
(4) 其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4 、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
（二）与基金销售有关的费用
1 、本 基金 基金 份额 前端申 购费率 按照 申购金 额递 减，即 申购 金额越 大， 所适用 的申 购
费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下：
申购金额（含 申购费） 申购费率
M<100 万元 1.5%
100 万元≤M ＜200 万元 1.0%
200 万元≤M ＜500 万元 0.6%
M ≥500 万元 按笔收取，单笔1000元
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠， 其
申购费率不按申购金额分档， 统一优惠为申购金额的 0.6 ％ ， 但中国银行长城借记卡、 招 商
银行借记卡、 中国农业银行借记卡持卡人， 申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的
费率执行； 机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金， 其申购费率不按申
购金额分档， 统一优惠为申购金额的 0.6 ％。 优惠后费率如果低于 0.6％ ，则按 0.6 ％ 执行。
基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于 0.6% 时， 按实际费率收取申购费。 个
人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的， 前端申购费率按照相关公告规
定的优惠费率执行。
本基金的申购费用由申购人承担， 主要用于本基金的市场推广、 销售、 注册登记等各项
费用，不列入基金财产。
2 、本 基金对基 金份额 收取 赎回费 ，在 投资者 赎回 基金份 额时 收取。 基金 份额的 赎回 费
率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。
本基金的赎回 费用由基金 份额持有人 承担。对持 续持有期少 于7 日的投资 人收取1.5% 的
赎回费， 对持续持有期大于等于7 天少 于30日的投 资人收取0.75% 的赎回费， 并将上述赎回费嘉实基金管理有限公司
35
全额计入基金财产； 对持续持有期大于等于30天少于90天的 投资人收取0.5% 的赎回费 ， 并将
赎回费总额的75% 计入基金财产；对持续持有期大于等于90 天少于180 天的 投 资 人收取0.5%
的赎回费， 并将赎回费 总额的50%计入基金财产 ；对持续持 有期大于等 于180天少于365天的
投资人收取0.5% 的赎回费，将赎回费总额的25% 计入基金财产；对持续持有期大于等于365
天少于730 天 的投资人收取0.25% 的赎 回费，将赎回费总额的25% 计入基金 财产。
本基金基金份额的赎回费率具体如下：
持有期限（T ） 赎回费率
T<7 天 1.5%
7 天≤T<30 天 0.75%
30天≤T<365天 0.5%
365 天≤T<730 天 0.25%
T ≥730 天 0
3 、基金转换
a. 通过代销机 构办理基金转换业务（仅限“ 前端转 前端” 的模式）
（1 ） 嘉实货币 A 、 嘉实货币 B 、 嘉实超短债债券、 嘉实多元债券 B 、 嘉实安心货币 A 、
嘉实安心货币 B 、 嘉实机构快线货币 A 、 嘉实机构 快线货币 B 、 嘉实机构快线货币 C 转换为
嘉 实新趋势 混合时，收取转入基金适用的申购费率，计算公式如下：
净转入金额= （B×C）/ （1+F ）＋M
转入份额= 净转入金额/E
其中，B 为 转出的基金份额；
C 为转换申 请当日转出基金的基金份额净值；
E 为转换申 请当日转入基金的基金份额净值；
F 为转入基金适用的申购费率；
M 为嘉实货 币 A 、 嘉实货币 B 、 嘉实 安心货币 A 、 嘉实安心货币 B 、 嘉实 机构快线货 币
A 、 嘉实机构快线货币 B 或嘉实机 构快线货币 C 全部转出 时账户当前累计未付收益。
（2 ） 嘉实信用债券 C 、 嘉实纯债债券 C 、 嘉实稳固收益债券、 嘉实如意宝定期债券 C 、
嘉实稳祥纯债债券 C 转 换为嘉实新趋势混合，采 用“ 赎回费+ 申购费率” 算法：
净转入金额 ＝B×C×(1 －D)/ （1+F ）
转入份额＝净转入金额/ E
嘉实基金管理有限公司
36
其中，B 为 转出的基金份额；
C 为转换申 请当日转出基金的基金份额净值；
D 为转出基金的对应赎回费率；
F 为转入基金适用的申购费率；
E 为转换申 请当日转入基金的基金份额净值。
（3 ） 嘉实新 趋势混合与嘉实成长收益混合、 嘉实增长混合、 嘉实稳健混合、 嘉实服务 增
值行业混合、 嘉实优质企业混合、 嘉实主题混合、 嘉实策略混合、 嘉实研究精选混合、 嘉 实
量化阿尔法混合、 嘉实回报混合、 嘉实价值优势混合、 嘉实主题新动力混合、 嘉实领先成 长
混合、 嘉实周期优选混合、 嘉实优化红利混合、 嘉实研究阿尔法股票、 嘉实泰和混合、 嘉 实
沪深 300 指 数增强、 嘉实医疗保健股票、 嘉实新兴产业股票、 嘉实新收益混合、 嘉实逆向 策
略股票、 嘉实企业变革股票、 嘉实先进制造股票、 嘉实新消费股票、 嘉实事件驱动股票、 嘉
实低价策略股票、 嘉实环保低碳股票、 嘉实腾讯自选股大数据策略股票、 嘉实智能汽车股 票、
嘉实创新成长混合、 嘉实新常态混合 A 、 嘉实新常态混合 C 、 嘉实沪港深精选股票、 嘉实对
冲套利定期混合、 嘉实文体娱乐股票 A 、 嘉实文体娱乐股票 C 之间互转， 以及转入嘉实货 币
A 、 嘉实货币 B 、 嘉实超短债债券、 嘉实多元债券 B 、 嘉实安心货币 A 、 嘉实安心货币 B 、 嘉
实机构快线货币 A 、 嘉实债券、 嘉实多 元债券 A 、 嘉实稳固收益债券、 嘉实深 证基本面 120ETF
联接、嘉实信用债券 A 、嘉实信用债券 C 、嘉实中创 400 联接、嘉实纯债债券 A 、嘉实 纯
债债券 C 、 嘉实中证 500ETF 联接、嘉实中证金融地产 ETF 联接、嘉实丰益纯债定期债券、
嘉实如意宝定期债券 A 、 嘉实如意宝定期债券 C 、 嘉实稳祥纯债债券 A 、 嘉实稳祥纯债债券
C 时，仅收 取转出基金的赎回 费， 计算公式如下：
净转入金额＝B×C×(1 －D)
转入份额＝ 净转入金额/ E
其中，B 为 转出的基金份额；
C 为转换申 请当日转出基金的基金份额净值；
D 为转出基 金的对应赎回费率；
E 为转换申 请当日转入基金的基金份额净值。
（4 ）嘉实深 证基本面 120ETF 联接、嘉实中创 400 联接、嘉实中证 500ETF 联接、嘉
实中 证金融 地产 ETF 联接转入嘉实新趋势混合时，采用“ 赎 回费+ 固定补差费率” 算法：
净转入金额＝B×C×(1 －D)/ （1+G ）
转换补差费用＝[B×C×(1 －D)/ （1+G ）]×G 转入份额＝净转入金额/ E
嘉实基金管理有限公司
37
其中，B 为 转出的基金份额；
C 为转换申 请当日转出基金的基金份额净值；
D 为转出基金的对应赎回费率；
G 为对应的固定补差费率: 1) 当转出 金额≥ 5 00 万 元时， 固定补差费率为零；2) 当转出金
额< 90 天， 则固定补差费率为 0.2% 。
E 为转换申 请当日转入基金的基金份额净值。
（5 ）嘉实债 券、嘉实多元债券 A 、嘉实信用债券 A 、嘉实纯债债券 A 、嘉实丰益纯债
定期债券、 嘉实如意宝定期债券 A 、 嘉实稳祥纯债债券 A 转入嘉实新趋势混合时， 采用“ 赎
回费+ 固定补差费率” 算法：
净转入金额＝B×C×(1 －D)/ （1+G ）
转换补差费用＝[B×C×(1 －D)/ （1+G ）]×G
转入份额＝净转入金额/ E
其中，B 为 转出的基金份额；
C 为转换申 请当日转出基金的基金份额净值；
D 为转出基金的对应赎回费率；
G 为对应的固定补差费率: 1) 当转出 金额≥ 5 00 万 元时， 固定 补差费率为零；2) 当转出 金
额< 500 万元 ， 并且转出基金的持有期≥ 9 0 天， 则 固定补差费率为零； 3) 当转出金额小于 500
万元，并且转出基金的持有期< 90 天，则固定补差费率为 0.5% 。
E 为转换申 请当日转入基金的基金份额净值。
b 、通过直销 （直销柜台及网上直销）办理基金转换业务
1 ）对于“ 前端转前端” 的模式，采用以下规则：
（1 ） 嘉实货 币 A 、 嘉实货币 B 、 嘉 实超短债债券、 嘉实多元债券 B 、 嘉实安心货币 A 、
嘉实安心货币 B 、 嘉实机构快线货币 A 、 嘉实机构 快线货币 B 、 嘉实机构快线货币 C 转换为
嘉 实新趋势 混合时，收取转入基金适用的申购费率，计算公式如下：
净转入金额= （B×C）/ （1+F ）＋M
转入份额= 净转入金额/E
其中，B 为 转出的基金份额；
C 为转换申 请当日转出基金的基金份额净值；
E 为转换申 请当日转入基金的基金份额净值；
F 为转入基金适用的申购费率；
嘉实基金管理有限公司
38
M 为嘉实货 币 A 、 嘉实货币 B 、 嘉实 安心货币 A 、 嘉实安心货币 B 、 嘉实 机构快线货币
A 、 嘉实机构快线货币 B 或嘉实机构快线货币 C 全部转出时账户当前累计未付收益。 通
过网上直销 办理转换业 务的，转入 基金适用的 申购费率比 照该基金网 上直销相应 优惠 费率
执行。
（2 ）嘉实信 用债券 C 、 嘉实纯债债券 C 、嘉实 稳固收益债券、嘉实中证中期企业债指
数 （LOF）C 、 嘉实如意 宝定期债券 C 转换为嘉 实新趋势混合， 采用“ 赎回费+ 申购费率” 算
法：
净转入金额＝B×C×(1－D)/ （1+F ）
转入份额＝净转入金额/ E
其中，B 为 转出的基金份额；
C 为转换申 请当日转出基金的基金份额净值；
D 为转出基金的对应赎回费率；
F 为转入基金适用的申购费率；
E 为转换申 请当日转入基金的基金份额净值。
（3 ） 嘉实新趋势混合与嘉实成长收益混合、 嘉实增长混合、 嘉实稳健混合、 嘉实债券、
嘉实服务增值行业混合、 嘉实优质企业混合、 嘉实主题混合、 嘉实策略混合、 嘉实研究精 选
混合、 嘉实量化阿尔法混合、 嘉实多元债券 A 、 嘉实回报混合、 嘉实价值优势混合、 嘉实 主
题新动力混合、 嘉实深证基本面 120ETF 联接、 嘉实信用债券 A 、 嘉实领先成长混合、 嘉 实
周 期优选混 合、 嘉实中创 400 联接、 嘉实优化红利混合、 嘉实纯债债券 A 、 嘉实中证 500ETF
联 接、 嘉实研究阿尔法股票、 嘉实泰和混合、 嘉实沪深 300 指数增强、 嘉实医疗保健股票、
嘉 实新兴产 业股票、嘉 实新收益混 合、嘉实逆 向策略股票 、嘉实企业 变革股票、 嘉实先进
制造 股票、 嘉实新消费股票、 嘉实事件驱动股票、 嘉实低价策略股票、 嘉实环保低碳股票 、
嘉实 腾讯自 选股大数据 策略股票、 嘉实智能汽 车股票、嘉 实创新成长 混合、嘉实 新常态混
合 A 、 嘉实新常态混合 C 、 嘉实中证金融地产 ETF 联接、 嘉实沪深 300ETF 联接(LOF)、嘉
实中证中 期企业债指数（LOF ）A 、嘉实基本面 50 指数(LOF) 、 嘉实沪港深精选股票、
嘉实丰益纯债定期债券、 嘉实如意 宝定期债券 A 、 嘉实对冲套利定期混合、 嘉实文 体娱乐股
票 A 、 嘉实文体娱乐股票 C 、 嘉实稳祥纯债债券 A 之间互转， 以及转入嘉实货币 A、嘉实 货
币 B 、 嘉实 超短债债券、 嘉实多元债券 B 、 嘉 实安心货币 A 、 嘉实安心货币 B 、 嘉 实信用 债
券 C 、 嘉实 纯债债券 C 、 嘉实稳固收益债券、 嘉实机构快线货币 A 、 嘉实中证中期企业债指
数（LOF）C 时（嘉实中证中期企业债指数（LOF）A 与嘉实中证中期企业债指数（LOF）嘉实基金管理有限公司
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C 之间不能 互相转 换） ， 仅收取 转出 基金的 赎回 费，计 算公 式如下 ： 净 转入金 额＝B×C×(1
－D) 转入份额＝净转入金额/ E 其中 ， B 为转出的基金份额； C 为转换申 请当日转出基金
的基金份额净值； D 为转 出基金的对应赎回费率； E 为转换 申请当日转入基金的基金份
额净值。
2 ）对于“ 后端转后端” 的模式，采用以下规则：
（1 ）若转出 基金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费；
（2 ）若转出 基金无赎回费，则不收取转换费用。
转出基金时, 如涉及的转出基金有赎回费用, 收取该基金的赎回费用。 收取的赎回费归入
基金财产的比例不得低于法律法规、 中国证监会规定的比例下限以及该基金基金合同的相关
约定。
基金转换费由基金份额持有人承担。 基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，
调整后的基金转换费率应及时公告。
基金管理 人 可以在不 违 背法律法 规 规定及基 金 合同约定 的 情形下根 据 市场情况 制 定基
金促销计划， 针对以特定交易方式 （如网上交易等） 或在特定时间段等进行基金交易的投资
者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 基金管理人可以对促销活动范
围内的投资者调低基金转换费率。
注1 ： 2014 年5 月23日起 ， 嘉实超短债债券单日单个基金账户累计申购 （或转入） 不超
过500 万元； 自2015 年7 月22 日起, 嘉实安心货币单日单个基金账户的累计申购（含转入及
定投）金额不得超过200 万元；自2015 年11 月16日起, 嘉实中证中期企业债指数（LOF ）单
日单个基金账户累计申购（或转入、定投）不 超过2000万元2016年4 月5 日起，嘉实信用债
券型证券投资基金单个开放日每个基金账户的累计申购 （含转入及定投） 金额不得超过500
万元； 自2016年7 月11日 起， 丰益纯债单个开放日每个基金账户的累计申购 （含转入） 金额
不得超过500 万元； 自2016年8 月8 日起 ， 嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金单个开放
日每个基金账户的累计申购（含转换转入）及定期定额投资业务的金额不得超过10 万元 ，
嘉实新常态灵活配置混合型证券投资基金单个开放日每个基金账户的累计申购（含转换转
入）及 定期 定额投 资业 务的金 额不 得超过1 万元 ；自2016 年9 月30 日 起， 嘉实增 强收 益定 期嘉实基金管理有限公司
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债券单 个开 放日每 个基 金账户 的累 计申购 （含 转入） 金额 不得超 过1 万 元；2016 年11 月9 日
起，嘉实纯债债券单日单个基金账户累计申购（或转入、定投）不超过1 万元；2016 年11
月17 日起， 对嘉实超短债债券单个开放日每个基金账户的累计申购（含转入）金额不得超
过5000 万元 ；
注2 ：2014 年 9 月 2 日，本基金 管理人发布 了《嘉实基 金管理有限 公司关于增 加开
通后端收 费基 金产品的公告》 ，自 2016 年 5 月 9 日起，增加 开通本基金在本公司基金
网上直销系统的后端 收 费模式 （包括申购、 定期定额投资、 基金转换等业务） 、 并对通过 本
公司基金网上直销系统交 易的后端 收费进行费率优惠， 本基金优惠后的费率见下表： 持有
期限（T） 基金网上直销 后端申购 优惠费率 0
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嘉实基金管理 有限公司
2016 年11 月17 日
