中银标普全球精选自然资源等权重指数
证券投资基金更新招募说明书摘要
(2016 年第 2 号)
基金管 理人：
中银基 金管理有限公司
基金托 管人：
招商银 行股份有限公司
二〇一 六 年十一 月
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
更新招 募说明书 摘要
重要提示
本基金 经 2012 年 12 月 26 日中国 证券 监督 管理 委员 会证监 许可 【2012 】1743 号文核 准
募集 ， 基金 合同 于2013 年3 月19 日正 式生 效 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投资有 风险 ， 投 资者 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 基金 招募 说明 书 ， 全面认 识本
基金产 品的 风险 收益 特征 ， 并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 本 基金 投资 于境 外证券 市场 ，
基金净 值会 因为 境外 证券 市场波 动等 因素 产生 波动 。基金 投资 中出 现的 风险 分为如 下三 类 ，
一是境 外投 资风 险， 包括 海外市 场风 险、 汇率 风险 、 政治 风险 、 税 务风 险等 ； 二是 开放 式基
金一般 风险， 包括 流动 性 风险、 管理风 险、 会 计核 算风险、 信用 风险、 法律 风险、 衍 生品 风
险等 ； 三 是本 基金特 有的 风险 。 本 基金 属于股 票型 基金 ， 预 期风 险与收 益水 平高于 混合 型 基
金、 债券 型基 金与货 币市 场基金 。 本基 金为指 数型 基金 ， 采 用完 全复制 法跟 踪标的 指数 的 表
现， 具有 与标 的指数 、 以 及与标 的指 数所 代表 的股 票市场 相似 的风 险收 益特 征。 本基 金力 求
通过完 全复 制法 以较 低成 本实现 对标 普全 球精 选自 然资源 等权 重指 数的 紧密 跟踪 ， 在 中长 期
通胀预 期升 温的 背景 下， 为投资 者提 供理 想的 抗通 胀和分 散单 一市 场、 单一 货币汇 率波 动风
险的投 资工 具。 投资 者应 充分考 虑自 身的 风险 承受 能力， 并对 于认 购 （或 申购 ） 基金 的意 愿、
时机、 数量 等投 资行 为作 出独立 决策 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 也不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。 基 金管理 人提 醒投 资者 基金 投资的 “买 者自 负” 原则， 在投资 者作 出
投资决 策后 ，基 金运 营状 况与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险， 由投 资者 自行 负责。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书 的内 容真 实 、 准确 、 完 整。 本 基 金招 募说明 书 经 中国证 监会
核准， 但中 国证 监会 对本 基金募 集的 核准 ， 并 不表 明其对 本基 金的 价值 和收 益作出 实质 性判
断或保 证， 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
更新招 募说明书 摘要
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2016 年 9 月 19 日 ， 有 关财务 数据 和净 值 表现截 止
日为 2016 年 6 月 30 日 （ 财务数 据未 经审 计） 。 本 基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司已 复核
了本次 更新 的招 募说 明书 。 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
更新招 募说明书 摘要
一、 基金合 同生效日
2013 年 3 月 19 日
二、 基金的 名称
中银标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数证 券投 资基 金（QDII ）
三、 基金的 类型
股票型 基金
四、 基金的 投资目标
通过严 格的 投资 程序 约束 和数量 化风 险管 理手 段， 以低成 本、 低换 手率 实现 对标普 全球
自然资 源等 权重 指数 的有 效跟踪 ， 追 求跟 踪误 差最 小化。 本基 金控 制目 标为 基金净 值收 益率
与标的 指数 收益 率之 间的 年跟踪 误差 不超 过 5% 。
五、 基金的 投资范围
本基金 主要 投资 于标 普全 球精选 自然 资源 等权 重指 数成份 股 （ 包括 股票 和/ 或 存托凭 证，
下同） 、 备选成 份股 ，与标 普全球 精选自 然资源 等权 重指数 相关的 公募基 金、 上市交 易型基
金、 中 国证 监会 许可 投资 的结构 性产 品及 金融 衍生 产品等 ， 固 定收 益类 证券 、 银行 存款 、 现
金等货 币市 场工 具以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 本基金 投资 的其 他产 品或 金融工 具 ， 但 须
符合中 国证 监会 的相 关规 定。
本基金 投资 于标 普全 球精 选自然 资源 等权 重指 数成 份股、 备选 成份 股以 及与 标 普全球 精
选自然 资源 等权 重指 数相 关的公 募基 金、 上市 交易 型基金 、 中 国证 监会 许可 投资的 结构 性产
品及金融 衍生 产品的 比例 为基金资 产的 80% —95% ， 其中投资 于与 标普全 球精 选自然资 源等
权重指 数相 关的 公募 基金 、 上市 交易 型基 金、 中 国证 监会许 可投 资的 结构 性产 品及金 融衍 生
产品的 比例 不超 过基 金资 产的 10% ； 投资 于现 金、 银 行存款 、 固 定收 益类 证券 以及中 国证 监
会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 的比 例为 基金 资产 的 5% —20% ， 其中 投资 于现 金或者 到期 日
在一年以 内的 政府债 券的 比例不低 于基 金资产 净值 的 5%。 在保证 流动 性的前 提下，本 基金中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
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现金头 寸可 存放 于境 内， 满足基 金赎 回、 支付 管理 费、 托 管费 、 手 续费 等需 要， 并 可以 投资
货币市 场工 具。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 的，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可 以 相 应 将 其纳 入 本 基 金的 投 资 范 围 ；如 法 律 法 规或 中 国 证 监 会变 更 投 资 品种 的 比 例 限制
的， 基金 管理 人在履 行适 当程序 后 ， 可 相应调 整投 资比例 限制 ， 不需经 基金 份额持 有人 大 会
审议。
本基金 管理 人自 《 基金 合 同》 生效 之日 起 6 个月 内 使基金 的投 资组 合比 例符 合上述 相关
规定。
六、 基金的 投资策略
本基金 为被 动式 指数 基金 ， 采用 完全 复制 法， 按 照成 份股在 标普 全球 精选 自然 资源等 权
重指数 中的 基准 权重 构建 指数化 投资 组合 ， 并根 据标 普全球 精选 自然 资源 等权 重指数 成份 股
及其权 重的 变化 进行 相应 调整 ， 达 到有 效跟踪 标的 指数的 目的 。 但在因 特殊 情况 （如 股票 停
牌、 流动 性不 足） 导致 无 法获得 足够 数量 的股 票时 ， 基 金管 理人 将搭配 使用 其他合 理方 法进
行适当 的替 代。
本基金还可能将一定 比例 的基金资产投资于与 标普 全球精选自然资源等 权重 指数相关
的公募 基金 、 上市交 易型 基金以 及结 构性 产品 ， 以 优化投 资组 合的 构建 ， 达 到节约 交易 成 本
和有效 追踪 标的 指数 表现 的目的 。
本基金 在投 资过 程中 ，由 于必须 保有 一定 比例 的现 金资产 ，导 致在 市场 上涨 的过程 中 ，
基金投 资组 合的 表现 可能 会落后 于标 的指 数的 表现 。 另外， 基金 投资 组合 权重 与标的 指数 成
份股权 重的 不一 致、 股票 买卖价 格与 股票 收盘 价的 差异、 指数 成份 股构 成调 整与指 数成 份股
权重调 整所 产生 的交 易费 用、 基金 运作 过程 中的 各项 费用与 开支 都会 使基 金投 资组合 产生 跟
踪误差 。
基金管 理人 会定 期对 跟踪 误差进 行归 因分 析 ， 为 基金 投资组 合下 一步 的调 整及 跟踪误 差
的控制 提供 量化 决策 依据 。 在正 常情 况下， 本 基 金力 争实现 日均 跟踪 偏离 度的 绝对值 不超 过
0.5% ， 年化 跟踪 误差 不超 过 5% （以 美元 资产 计价） 。
未来， 随着 跟踪 标普 全球 精选自 然资 源等 权重 指数 投资工 具的 增加 ， 本 基金 可相应 调整
和更新 相关 投资 策略 ，并 在《招 募说 明书 》更 新中 公告。
本基金 的跟 踪偏 离度 及跟 踪误差 的定 义及 计算 公式 如下： 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
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跟踪偏离 度（Tracking Difference ） ： 采用基 金份额 净值（NAV ）增 长率与 业绩 比较基
准增长 率之 差来 衡量 ，计 算公式 如下 ：
1 1 ? ?
? ?
t
t
t
t
t
NAV
NAV
TD
业绩比较基准
业绩比较基准
跟踪误 差（Tracking Error ）:采 用跟 踪偏 离度 的波 动性来 衡量 ，计 算公 式如 下：
1
) (
1
2
?
?
?
?
?
n
TD TD
TE
n
t
t
t
其中，TD 为跟 踪偏 离度
t
TD 的样 本均值 。
基金管 理人 可以 调整 跟踪 偏离度 和跟 踪误 差的 计算 方法， 并予 以公 告。
本基金 对于 标普 全球 精选 自然资 源等 权重 指数 成份 股和备 选成 份股 的投 资， 根 据标普 全
球精选 自然 资源 等权 重指 数成份 股的 基准 权重 构建 股票投 资组 合 ， 并 根据 成份 股及其 权重 的
变动进 行相 应调 整。
1. 投资组 合的 构建
基金管 理人 构建 投资 组合 的过程 主要 分 为3 步 ： 确 定目标 组合 、 确定 建仓 策 略和逐 步调
整。
1) 确定目 标组 合： 基金 管理 人根据 完全 复制 法确 定目 标组合 。
2) 确定建 仓策 略： 基金 经理 根据对 成份 股流 动性 的分 析，确 定合 理的 建仓 策略 。
3) 逐步调 整： 通过 完全 复制 法最终 确定 目标 组合 之后 ， 基金 经理 在规 定时 间内 采用适
当的手 段调 整实 际组 合直 至达到 跟踪 指数 的要 求。
本基金 将在 《 基金 合同 》 生效之 日 起 6 个 月的 时间 内达到 规定 的投 资比 例 。 此后 ， 如 因
标的指 数成 份股 调整 、 基 金申购 或赎 回等 因素 导致 基金不 符合 规定 投资 比例 的， 基 金管 理人
将在合 理的 期限 内进 行调 整。
2. 投资组 合的 管理
1) 每日投 资组 合管 理
（1） 成份股 公 司 行为 信息 的跟 踪与分 析
跟踪标 的指 数成 份股 公司 行为 （如 ： 增发 、 配 股 、 拆股 、 缩 股 、 分 红、 停牌 、 复 牌 、 暂
停交易 等） 信息 ， 以 及成 份股公 司其 他重 大信 息， 分析这 些信 息对 指数 的影 响， 进 而进 行组
合调整 分析 ，为 投资 决策 提供依 据。
（2） 标的指 数的 跟踪 与分 析 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
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跟踪分 析标 的指 数的 调整 等变化 ， 确 定标 的指 数的 变化是 否与 预期 相一 致， 分析是 否存
在差异 及差 异产 生的 原因 ，为投 资决 策提 供依 据。
（3） 每日申 购赎 回情 况的 跟踪 与分析
根据本 基金 每日 申购 和赎 回的信 息， 分析 由此 对组 合产生 的系 列影 响。
（4） 组合持 有证 券、 现金 头寸 及流动 性分 析
基金经 理分 析实 际组 合与 目标组 合的 差异 及其 原因 ，并进 行成 份股 调整 的流 动性 分 析 。
（5） 组合调 整：
① 利 用数 量化 分析 模型 ， 确定将 实际 组合 调整 到目 标组合 的最 优方 案和 组合 交易计 划 。
② 如 发生 成份 股变 动、 成 份股公 司合 并及 其他 重大 事项， 及时 提请 投资 决策 委员会 召
开会议 ，决 定基 金的 操作 策略。
③ 调 整组 合， 达到 目标 组 合的持 仓结 构。
2) 定期投 资组 合管 理
（1 ） 每月末 ， 根 据 《 基金 合同 》 中基 金管 理费 、 基 金托 管费等 的支 付要 求， 及时 检
查组合 中现 金的 比例 ，进 行支付 现金 的准 备。
（2 ） 每月末 ， 在 基金 经理 会议 上对投 资操 作、 组合 、 跟 踪误差 等进 行分 析。 分析 最
近基金 组合 跟踪 偏离 度情 况，找 出未 能有 效控 制较 大偏离 的原 因。
（3 ） 每月末 ， 投 资决 策委 员会 对基金 的操 作进 行指 导与 决策。 基金 经理 根据 投资 决
策委员 会的 决策 开展 下一 阶段的 工作 。
3) 投资组 合调 整
（1） 投资组 合调 整原 则
本基金 为指 数型 基金 ， 基金 所构建 的投 资组 合将 根据 标的指 数成 份股 及其 权重 的变动 而
进行相 应调 整 。 同时 ， 本 基金还 将根 据法 律法 规中 的投资 比例 限制 、 申 购赎 回变动 情况 等变
化， 对 基金 投资 组合 进行 适时调 整， 以保 证基 金净 值增长 率与 标的 指数 间的 高度正 相关 和跟
踪误差 最小 化。
（2） 成份股 构成 的调 整
每年 ， 根 据标 的指数 的编 制规则 及调 整公 告， 基金 经理依 据投 资决 策委 员会 的决策 ， 在
指数成 份股 调整 生效 前， 分析并 制定 投资 组合 调整 策略， 尽量 减少 因成 份股 构成变 动带 来的
跟踪偏 离度 和跟 踪误 差。
（3） 成份股 权重 的调 整
根据指 数编 制规 则， 标普 全球精 选自 然资 源等 权重 指数每 季度 对成 份股 的权 重进行 调中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
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整， 使 每一 个指 数成 份股 的权重 重新 回至1%。 本基 金将根 据标 普全 球精 选自 然资源 等权 重指
数成份 股权 重变 动公 告， 及时进 行相 应调 整。 当标 普全球 精选 自然 资源 等权 重指数 成份 股因
增发、 送配 等股 权变 动而 需进行 成份 股权 重调 整时 ， 本基 金将 根据 标普 全球 精选自 然资 源 等
权重指 数成 份股 公司 的股 权变动 公告 及时 计算 需要 调整的 权重 比例 ，并 适时 进行相 应 调 整 。
调整期 间原 则上 定为 ：对 于每季 度成 份股 权重 的定 期调整 ，在 调整 日之 前的5 个交易 日
与之后 的5 个交 易日 内完 成 。对于 因公 司行 为进 行成 份股调 整时 ，在 标普 全球 精选自 然资 源
等权重 指数 调整 决定 公布 日起至 该股 票除 权日 后的5 个交易 日之 内进 行调 整。
（4） 其它调 整
① 限 制性 调整
根据法 律法 规中 针对 基金 投资比 例的 相关 规定 ， 当基 金投资 组合 中按 基准 权重 投资的 股
票资产 比例 或个 股比 例超 过规定 限制 时， 本基 金将 对其进 行实 时的 被动 性卖 出调整 ， 并 相应
地对其 他资 产类 别或 个 股 进行微 调， 以保 证基 金合 法规范 运行 。
② 大 额赎 回调 整
由于本 基金 开放 式基 金的 特点 ， 当 大额 赎回 超过 最 高现金 保有 比例5%时 ， 本 基金将 对股
票投资 组合 进行 同比 例的 被动性 卖出 调整 ，以 保证 基金正 常运 行。
3. 金融衍 生产 品投 资策 略
本基金 可投 资于 经中 国证 监会允 许的 各种 金融 衍生 产品， 如股 指期 货、 期 权、 权证以 及
其他与 标的 指数 或标 的指 数成份 股相 关的 衍生 工具 。 本基金 金融 衍生 品投 资主 要遵循 以下 原
则：
1) 利用金 融衍 生产 品的 跨市 场交易 的特 点， 减少 因为 限制投 资、 交易 假期 和时 差对跟
踪指数 的拖 累。
2) 利用金 融衍 生产 品的 杠杆 作用 ， 减 少现 金头 寸或 者某 些成份 股的 交易 流动 性可 能带
来的跟 踪误 差；
3) 利用金 融衍 生产 品来 对冲 一些外 汇市 场汇 率波 动造 成的跟 踪误 差；
4) 适当利 用金 融衍 生品 组合 的持有 收益 覆盖 一定 的基 金固定 费用 。
本基金 对金 融衍 生产 品的 投资将 严格 遵守 法律 法规 及监管 机构 的相 关规 定。
七、 基金的 业绩比较基准
本基金 的标 的指 数为 标普 全球精 选自 然资 源等 权重 指数（NTR）（ S&P Global Resources 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
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Select Equal Weighted Index）。
1
本基金 业绩比 较基 准： 人 民币计 价的 标 普全 球精 选 自然资 源等权 重指 数（NTR ）收益 率
×95%+ 人民 币活 期存 款收 益率×5%（ 税后 ） 。
如果指 数编 制机 构变 更或 停止 标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数 的 编制 及发 布、 或 停止
对本基 金的 指数 使用 授权 、 或标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数 由 其他 指数 替代、 或由 于指
数 编 制 方 法 发生 重 大 变 更等 原 因 导 致 标普 全 球 精 选自 然 资 源 等 权重 指 数 不 宜继 续 作 为 标的
指数 ， 或 市场 有其他 代表 性更强 、 更适 合投资 的指 数推出 时 ， 基 金管理 人可 以依据 维护 投 资
者合法 权益 的原 则， 变更 基金的 标的 指数 。
若标的 指数 变更 涉及 本基 金投资 范围 或投 资策 略的 实质性 变更 ， 则 基金 管 理 人 应就变 更
标的指 数召 开基 金份 额持 有人大 会， 并报 中国 证监 会核准 或者 备案 。 若 标的 指数变 更对 基金
投资无 实质性 影响（ 包括 但不限 于编制 机构变 更、 指数更 名等） ， 则无 需召开 基金份 额持有
人大会 ，在 报中 国证 监会 备案后 及时 公告 。
八、 基金的 风险收益特征
本基金 属于 股票 型基 金 ， 预期风 险与 收益 水平 高于 混合型 基金 、 债券 型基 金 与货币 市场
基金。 本基 金为 指数 型基 金， 采 用完 全复 制法 跟踪 标的指 数的 表现 ， 具 有与 标的指 数、 以及
与标的 指数 所代 表的 股票 市场相 似的 风险 收益 特征 。
九、 基金投 资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 托管 人招 商银 行根 据本基 金合 同规 定 ， 于 2016 年 11 月 9 日 复核 了本 报 告中的 财
务指 标、净值表现 和投资组合 报告等内容,保证复 核内容 不存在虚假记 载、误导性 陈述或者
1
标 普 道 琼 斯 指 数 公 司 （ 以 下 简 称 “ 标 普 ” ） 或 其 第 三 方 许 可 人 并 未 赞 助 、 担 保 、 出 售 或 推 广 本 基 金 。 标 普 或
其 第 三 方 许 可 人 均 未 就 标 普 全 球 精 选 自 然 资 源 等 权 重 指 数 或 其 成 分 股 的 投 资 可 行 性 ， 向 本 基 金 的 投 资 者 或 任 何
公 众 成 员 作 出 明 示 或 默 示 的 声 明 或 保 证 。 标 普 与 其 第 三 方 许 可 人 同 本 基 金 管 理 人 唯 一 的 关 联 是 授 权 其 使 用 标 普
与 第 三 方 许 可 人 的 商 标 与 商 号 ， 以 及 授 权 其 使 用 标 普 或 其 第 三 方 许 可 人 在 未 考 虑 本 基 金 的 情 况 下 而 确 定 、 编 辑
并 计 算 的 指 数 。 标 普 与 其 第 三 方 许 可 人 在 确 定 、 编 辑 并 计 算 指 数 的 过 程 中 ， 并 无 义 务 考 虑 本 基 金 投 资 者 的 需 求 。
标 普 与 其 第 三 方 许 可 人 均 不 负 责 且 从 未 参 与 确 定 本 基 金 的 价 格 、 数 量 及 本 基 金 发 行 或 出 售 的 时 间 安 排 ， 也 不 承
担 关 于 本 基 金 管 理 、 营 销 或 交 易 的 责 任 或 义 务 。 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
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重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 6 月 30 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产
的比例(%)
1 权益投 资 20,588,282.65 89.37
其中： 普通 股 16,102,591.90 69.90
存托凭 证 4,485,690.75 19.47
优先股 - -
房地产 信托 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
2,320,075.58 10.07
8 其他各 项资 产 128,749.99 0.56
9 合计 23,037,108.22 100.00
2. 报告期末在各个国家 （地 区）证券市场的 股票 及存 托凭证投资分布
国家（ 地区 ） 公允价 值( 人 民币 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国 12,085,430.82 55.55
加拿大 3,745,608.59 17.22
英国 1,973,770.63 9.07
中国香 港 1,928,238.09 8.86
澳大利 亚 855,234.52 3.93
合计 20,588,282.65 94.64
注：1、 国家（ 地区） 类别 根据其所 在的 证券交 易所 确定，此 处股 票包括 普通 股和优 先中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
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股;
2 、ADR 、GDR 按 照存 托凭 证本身 挂牌 的证 券交 易所 确定。
3. 报告期末按行业分类的 股票及存托凭证投资 组合
3.1 指 数投 资报 告期 末按 行业分 类的 股票 及存 托凭 证投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
原材料 12,637,503.55 58.09
能源 6,184,376.53 28.43
必需消 费品 1,185,682.92 5.45
金融 580,719.65 2.67
合计 20,588,282.65 94.66
注：本 基金 对以 上行 业分 类采用 全球 行业 分类 标准 （GICS）。
3.2 积 极投 资报 告期 末按 行业分 类的 股票 及存 托凭 证投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 及存 托凭 证。
4. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票及存 托凭 证投资明细
4.1 指 数投 资期 末按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前 十 名股 票及 存托凭 证投 资
明细
序号
公司名
称（英
文）
公司名
称（中
文）
证券
代码
所在
证
券市
场
所属国
家
（地区)
数量
（股）
公允价
值 （人民
币元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1
FRESN
ILLO
PLC
弗雷斯
尼洛有
限公司
FRES
LN
伦敦
证券
交易
所
英国 1,855
272,062.
70
1.25
2
TECK
RESO
URCE
S
LTD-C
LS B
加拿大
泰克资
源有限
公司
TCK/
B CN
多伦
多证
券交
易所
加拿大 2,954
257,377.
95
1.18
3
YANZ
HOU
COAL
MININ
G
CO-H
兖州煤
业
1171
HK
香港
证券
交易
所
香港 60,000
256,913.
80
1.18 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
更新招 募说明书 摘要
4
CHINA
COAL
ENER
GY
CO-H
中煤能
源
1898
HK
香港
证券
交易
所
香港 74,000
254,879.
69
1.17
5
RAND
GOLD
RESO
URCE
S LTD
RAND
GOLD
资源有
限公司
RRS
LN
伦敦
证券
交易
所
英国 332
249,090.
61
1.15
6
ROYA
L
GOLD
INC
皇家黄
金股份
有限公
司
RGLD
US
纽约
证券
交易
所
美国 525
250,728.
99
1.15
7
V ALE
SA-SP
ADR
淡水河
谷公司
V ALE
US
纽约
证券
交易
所
美国 7,305
245,111.
03
1.13
8
ANGL
OGOL
D
ASHA
NTI-SP
ON
ADR
AngloG
old
Ashanti
有限公
司
AU
US
纽约
证券
交易
所
美国 2,011
240,836.
30
1.11
9
SILVE
R
WHEA
TON
CORP
银惠顿
公司
SLW
CN
多伦
多证
券交
易所
加拿大 1,521
236,920.
24
1.09
10
GOLD
FIELD
S
LTD-S
PONS
ADR
金田有
限公司
GFI
US
纽约
证券
交易
所
美国 7,214
234,403.
64
1.08
4.2 积 极投 资期 末按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前五 名股 票及 存托凭 证投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 及存 托凭 证。
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5. 报告期末按债券信用等 级分类的债券投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名金融衍生 品投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
9. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的 前十名基金投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
10. 投资组合报告附注
10.1 本 基金 投资的 前十名 证券的发 行主 体本期 没有 出现被监 管部 门立案 调查 ，或在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
10.2 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
10.3 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 39,871.90
4 应收利 息 456.01
5 应收申 购款 82,146.58
6 其他应 收款 6,275.50
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 128,749.99
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10.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
10.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
10.5.1 报 告期 末指 数投 资 前十名 股票 中存 在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况
10.5.2 报告 期末 积 极投 资 前五名 股票 中存 在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票不 存在 流通 受限情 况。
10.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
十、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的原 则管理 和运 用基 金财 产， 但不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日 为 2013 年 3 月 19 日， 基金 合同 生 效以来 基金 投资 业绩 与同 期业绩 比
较基准 的比 较如 下表 所示 ：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
自基金 合同 生效 起至
2013 年 12 月 31 日
-0.10% 0.67% -8.67% 1.01% 8.57% -0.34%
2014 年 1 月1 日 至2014
年 12 月 31 日
-12.31% 0.80% -8.32% 0.86% -3.99% -0.06%
2015 年 1 月1 日至 2015
年 12 月 31 日
-23.51% 1.45% -22.67% 1.52% -0.84% -0.07%
2016 年 1 月1 日至 2016
年 6 月 30 日
30.73% 1.70% 37.06% 1.85% -6.33% -0.15%
自基金 合同 生效 起至
2016 年 6 月 30 日
-12.80% 1.18% -11.27% 1.30% -1.53% -0.12%
十一、 基金的 费用 与税收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
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2 、基 金托 管人 的托 管费 ， 含境外 托管 人的 托管 费；
3 、基 金合 同生 效以 后的 标 的指数 许可 使用 费与 指数 数据费 ；
4 、因基 金的证 券交易 或结 算而产生 的费 用（包 括但 不限于在 境外 市场开 户、 交易、 清
算、登 记等 各项 费用 以及 为了加 快清 算向 券商 支付 的费用 ） ；
5 、 《基 金合 同》 生效 以后 的信息 披露 费用 ；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金收 益分 配过 程中 发 生的费 用；
8 、为 应付 赎回 和交 易清 算 而进行 临时 借款 所发 生的 费用；
9 、 《基 金合 同》 生效 以后 的会计 师费 、律 师费 和税 务顾问 费；
10 、基 金的 资金 汇划 费用 和外汇 兑换 交易 的相 关费 用；
11 、 除去 基金 管理 人和 基 金托管 人因 自身 原因 而导 致的更 换基 金管 理人 、 更 换基金 托管
人 及 基 金 资 产由 原 任 基 金托 管 人 转 移 至新 任 基 金 托管 人 以 及 由 于境 外 托 管 人更 换 导 致 基金
资产转 移所 引起 的费 用；
12 、 基 金依 照有 关法 律法 规应当 缴纳 的、 购买 或处 置证券 有关 的任 何税 收、 征费、 关税、
印花税 、 交 易及 其他 税收 及预扣 提税 （以 及与 前述 各项有 关的 任何 利息 、 罚 金及费 用） 以及
相关手 续费 、汇 款费 、基 金的税 务代 理费 等；
13 、 为了 基金 利益 ， 除 去 基金管 理人 和基 金托 管人 因自身 原因 而导 致的 、 与 基金有 关的
诉讼、 追索 费用 ；
14 、按 照国 家有 关法 律法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金资产 总值 中扣 除。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 的 1.1% 年费 率计 提。计 算方 法如 下：
H ＝E× 1.1%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起 3 个工 作日内 从基
金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人， 若遇 法定 节假 日、 休 息日 ， 支 付日 期顺 延。 在 首期 支付
基金管 理费 前， 基金 管理 人应向 托管 人出 具正 式函 件指定 基金 管理 费的 收款 账户。 如需 要变
更收款 账户 ，基 金管 理人 应提 前 10 个工 作日 向基 金 托管人 出具 书面 的收 款账 户变更 通知 。 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
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2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.30% 年费率 计提 。 境 外托管 人 的托管 费从
基金托 管人 的托 管费 中扣 除。
基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 的 0.30% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H=E× 0.30%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起 3 个工 作日内 从基
金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人， 若遇 法定 节假 日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
3 、标 的指 数许 可使 用费
本基金 作为 指数 基金 ， 需根 据与指 数所 有人 签署 的指 数使用 许可 协议 的约 定向 指数公 司
支付指 数许 可使 用费 。 指 数许可 使用 费自 本基 金合 同生效 之日 起开 始计 提， 按前一 日基 金资
产净值 的 0.06 ％年 费率 计 提，且 指数 许可 使用 费收 取下限 为每 年 3 万美 元， 即若不 足 3 万
美元则 按 照 3 万美 元收 取 。计算 方法 如下 ：
H=E× 0.06 ％÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的指数 许 可使用 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
标的指 数许 可使 用费 每日 计提， 逐日 累计。 基金 合 同生效 日起 及其 后 的 12 个月为 第一
个指数 许可 使用 费的 支付 周期， 依此 类推。 基金 管理 人将于 基金 合 同 生效 日支 付首个 支付 周
期的指 数许可 使用费 下限 （3 万 美元） ， 在首 个支付 周期到 期后， 若根据 上述 公式计 提的指
数许可 使用 费大 于 3 万 美 元， 基金 管理 人在 30 天 内 向基金 托管 人发 送指 数许 可使用 费划 款
指令， 将超 出部 分的 指数 许可使 用费 支付 给指 数所 有人。 以后 各个 支付 周期 的指数 许可 使用
费支付 方法 依此 类推 。
如果指 数许 可使 用费 的计 算方法 和费 率等 发生 调整 ， 本基金 将采 用调 整后 的方 法或费 率
计算指 数使 用费 。 基 金管 理 人应及 时按 照 《 信息 披露 管 理办法 》 的 规定 在指 定媒 体 进行公 告。
此项调 整无 需召 开基 金份 额持有 人大 会。
4 、 本 条第 （一 ） 款 第 4 至第 14 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 律法规 及
相应协 议的 规定 ，列 入或 摊入当 期基 金费 用。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
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损失等 不列 入基 金费 用。
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用， 包括 但不 限于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息 披露
费用等 费用 ；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致 后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 ， 须 召开 基金 份额 持有人 大会 审议 ， 除非 《基 金合同 》 、
相关法 律法 规或 监管 机构 另有规 定； 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无 须召 开基金 份额 持有
人大会 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 依照 国家 或所 投资市 场所 在国 家的 法律 法规的 规
定履行 纳税 。
十二、 基金管 理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 中银 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 45 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 26 楼、27 楼、45 楼
法定代 表人 ： 白 志中
设立日 期：2004 年 8 月 12 日
电话： （021 ）38834999
联系人 ：高 爽秋
注册资 本：1 亿 元人 民币
股权结 构：
股
东 出资额 占注册 资本 的比 例
中国银 行股 份有 限公 司 人民 币 8350 万元 83.5％ 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
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贝莱德 投资 管理 （英 国） 有限公 司 相当于 人民 币 1650 万元 的 美元 16.5%
（二） 主要 人员 情况
1.董事 会成 员
白志中（BAI Zhizhong ）先生，董事 长。国籍：中国。上海交 通大学工商管理专业 硕
士， 高级 经济 师。 历任 中 国银行 山西 省分 行综 合计 划处处 长及 办公 室主 任， 中国银 行宁 夏回
族自治 区分 行行 长、 党委 书记， 中国 银行 广西 壮族 自治区 分行 行长 、 党 委书 记， 中 国银 行四
川省分 行行 长、 党委 书记 ， 中国 银行 广东 省分 行行 长、 党 委书 记等 职。 现任 中银基 金管 理有
限公司 董事 长。
李道滨 （LI Daobin ） 先生 ，董事 。国 籍： 中国 。清 华大学 法学 博士 。中 银基 金管理 有
限公司执 行总 裁。2000 年10 月至2012 年4 月任职 于嘉 实基金管 理有 限公司 ，历 任市场部 副总
监、总 监、 总经 理助 理和 公司副 总经 理。 具有16年 基金行 业从 业经 验。
王超（W ANG Chao ） 先生 ，董事。 国籍 ：中国 。美 国Fordham 大学工商管理 硕 士。现
任中国 银行 总行 人力 资源 部副总 经理 。 历 任中 国银 行 总行人 力资 源部 经理 、 高 级 经理、 主管，
中银国 际证 券有 限责 任公 司人力 资源 部总 经理 、董 事会办 公室 负责 人、 董事 会秘书 等职 。
宋福宁（SONG Funing ）先生，董事。 国籍：中国。厦门大学经 济学硕士，经济师 。
历任中 国银 行福 建省 分行 资金计 划处 外汇 交易 科科 长、 资 金计 划处 副处 长、 资 金业务 部负 责
人、 资金 业务 部总经 理 ， 中国银 行总 行金 融市 场总 部助理 总经 理 ， 中 国 银行 总行投 资银 行与
资产管 理部 助理 总经 理等 职。现 任中 国银 行投 资银 行与资 产管 理部 副总 经理 。
曾仲诚 （Paul Tsang ）先 生 ，董事 。国 籍： 中国 。为 贝莱德 亚太 区首 席风 险管 理总监 、
董事总 经理 ， 负责领 导亚 太区的 风险 管理 工作 ， 同 时担任 贝莱 德亚 太区 执行 委员会 成员 。 曾
先生于2015 年6 月加 入贝莱 德。此前 ，他 曾担任 摩根 士丹利亚 洲首 席风险 管理 总监，以 及其
亚太区 执行 委员 会成 员， 带领独 立的 风险 管理 团队 ， 专责 管理 摩根 士丹 利在 亚洲各 经营 范围
的市场 、 信 贷及 营运 风险 ， 包括 机构 销售 及交 易 （ 股票及 固定 收益 ） 、 资本 市 场、 投 资银 行、
投资管 理及 财富 管理 业务 。 曾先 生过 去亦 曾于 美林 的市场 风险 管理 团队 效力 九年， 并曾 于瑞
银的利率 衍生工具交易\ 结构部工作 两年。曾先生现为中国清 华大学及北京大学的风险 管理
客座讲 师。 他拥 有美 国威 斯康辛 大学 麦迪 逊分 校工 商管理 学士 学位 ， 以 及宾 夕法尼 亚大 学沃
顿商学 院工 商管 理硕 士学 位。
荆新（JING Xin ）先生 ， 独立董事。国 籍：中国 。 现任中国人民 大学商学 院 副院长、
会计学 教授 、 博 士生 导师 、 博士 后合 作导 师， 兼任 财政部 中国 会计 准则 委员 会咨询 专家 、 中
国会计 学会 理事 、 全 国会 计专业 学位 教指 委副 主任 委员 、 中 国青 少年发 展基 金会监 事 、 安 泰
科技股 份有 限 公 司独 立董 事、 风 神轮 胎股 份有 限公 司独立 董事 。 曾 任中 国人 民大学 会计 系副
主任， 中国 人民 大学 审计 处处长 、中 国人 民大 学商 学院党 委书 记等 职。 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
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赵欣舸 （ZHAO Xinge ） 先 生， 独 立董 事。 国 籍： 中 国。 美 国西 北大 学经济 学 博士。 曾
在美国 威廉 与玛 丽学 院商 学院任 教， 并曾 为美 国投 资公司 协会 （美 国共 同基 金业行 业协 会 ）
等公司 和机 构提 供咨 询。 现 任中欧 国际 工商 学院 金融 学与会 计学 教授 、 副 教务 长 和金融MBA
主任， 并在 中国 的数 家上 市公司 和金 融投 资公 司担 任独立 董事 。
雷晓波 （Edward Radcliffe ） 先 生， 独立 董事 。 国 籍： 英国 。 法国INSEAD 工 商管 理硕士 。
曾任白 狐技 术有 限公 司总 经理 ， 目 前仍 担任该 公司 的咨询 顾问 。 在此之 前 ， 曾任英 国电 信集
团零售 部部 门经 理， 贝特 伯恩顾 问公 司董 事、 北京 代表处 首席 代表 、 总 经理 ， 中英 商会 财务
司库、 英中 贸易 协会 理事 会成员 。现 任银 硃合 伙人 有限公 司合 伙人 。
杜惠芬 （DU huifen ） 女士 ，独立 董事 。国 籍： 中国 。山西 财经 大学 经济 学学 士，美 国
俄克拉 荷马 州梅 达斯 经济 学院工 商管 理硕 士， 澳大 利亚国 立大 学高 级访 问学 者， 中 央财 经大
学经济 学博 士。 现任 中央 财经大 学金 融学 院教 授， 兼任新 时代 信托 股份 有限 公司独 立董 事 。
曾任山 西财 经大 学计 统系 讲师、 山西 财经 大学 金融 学 院副教 授、 中央 财经 大学 独 立学院 （筹）
教授、 副院 长、 中央 财经 大学金 融学 院副 院长 等职 。
2.监事
赵绘坪 （ZHAO Huiping ） 先生， 监事 。国 籍： 中国 。中央 党校 经济 管理 专业 本科、 人
力资源 管理 师 、 经济 师 。 曾任中 国银 行人 力资 源部 信息团 队主 管 、 中国 银行 人力资 源部 综合
处副处 长、 处长 、人 事部 技术干 部处 干部 、副 处长 。
乐妮 （YUE Ni ） 女 士， 职 工 监事。 国籍： 中国 。 上 海 交通大 学工 商管 理硕 士。 曾分别 就
职于上海 浦东 发展银 行、 山西证券 有限 责任公 司、 友邦华泰 基金 管理公 司。2006 年7月 加入
中银基 金管 理有 限公 司， 现任基 金运 营部 总经 理。 具有15 年证 券从 业年 限，12 年基 金行 业从
业经验 。
3.管理 层成 员
李道滨 （LI Daobin ） 先生 ，董事 、执 行总 裁。 简历 见董事 会成 员介 绍。
欧阳向 军（Jason X. OUYANG ） 先生 ，督 察长 。国 籍 ：加拿 大。 中国 证券 业协 会-沃顿
商学院 高级 管理 培训 班 （Wharton-SAC Executive Program ） 毕业证 书， 加 拿大 西部大 学毅 伟
商学院 （Ivey School of Business, Western University ） 工商管 理硕 士 （MBA ） 和 经济学 硕士 。
曾在加 拿大 太平 洋集 团公 司、 加拿 大帝 国商 业银 行和 加拿大 伦敦 人寿 保险 公司 等海外 机构 从
事金融 工作 多年 ， 也 曾任 蔚深证 券有 限责 任公 司 （ 现英大 证券 ） 研 究发 展中 心总经 理、 融通
基金管 理公 司市 场拓 展总 监、监 察稽 核总 监和 上海 复旦大 学国 际金 融系 国际 金融教 研室 主
任、讲 师。 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
更新招 募说明书 摘要
张家文 （ZHANG Jiawen ） 先 生， 副执 行总 裁 。 国 籍 ： 中 国。 西安 交通 大学 工商 管 理硕士 。
历任中 国银 行苏 州分 行太 仓支行 副行 长、 苏州 分行 风险管 理处 处长 、 苏 州分 行工业 园区 支行
行长、 苏州 分行 副行 长、 党委委 员。
陈军（CHEN Jun ） 先生 ， 副执行 总裁 。 国 籍： 中国 。上海 交通 大学 工商 管理 硕士、 美
国伊利 诺伊 大学 金融 学硕 士。2004 年加 入中 银基 金 管理有 限公 司， 历任 基金 经理、 权益 投
资部总 经理 、助 理执 行总 裁。
杨军（YANG Jun ） 先生 ， 副执行 总裁 。国 籍： 中国 。统计 学硕 士。 曾任 中国 银行总 行
金融市 场总 部主 管。2012 年加入 中银 基金 管理 有限 公司， 曾任 资深 投资 经理 。
4.基金 经理
陈学林 先生 ， 中银 基金 管 理有限 公司 助理 副总 裁 （AVP ） ， 工商 管理 硕士 。 曾任 统一期 货
股份有 限公 司交 易员 ， 凯 基证券 投资 信托 股份 有限 公司基 金经 理。2010 年加 入中银 基金 管理
有限公司 ，曾 担任中 银全 球策略（QDII-FOF ）基金 基金经理 助理 。2013 年3月 至今任中 银标
普全球 资源 等权 重指 数 （QDII ） 基金 基金经 理，2013 年7月 至今 任中 银全 球策 略 （QDII-FOF ）
基金基 金经 理。 具有14 年 证券从 业年 限。 具备 基金 从业资 格 。
5.投资 决策 委员 会成 员的 姓名及 职务
主席： 李道 滨（ 执行 总裁 ）
成员： 陈军（ 副执 行总 裁 ） 、杨军 （ 副执 行总 裁 ） 、 奚 鹏 洲（ 固定收 益投 资部 总 经理） 、
李建（ 权益 投资 部总 经理 ）
列席成 员： 欧阳 向军 （督 察长）
6.上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
十三、 基金托 管人
基金托管人概况
1 、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.20亿元 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
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法定代 表人 ： 李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2 、发 展概 况
招商银 行成 立 于 1987 年 4 月 8 日， 是我 国第 一家 完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行，总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ，招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股， 并于2002 年3 月成
功地发 行 了 15 亿 A 股，4 月 9 日在 上交 所挂 牌（ 股 票代码 ：600036 ）， 是国 内第一 家采 用
国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年9 月又 成功 发行 了 22 亿 H 股，9 月22 日在 香港联 交所 挂
牌交易 （ 股票 代码 ：3968），10 月5 日行 使H 股超 额 配售 ， 共 发行 了 24.2 亿H 股。 截至 2016
年 6 月 30 日， 本集 团总 资 产 5.5373 万 亿元 人民 币， 高级法 下资 本充 足 率 13.91% ，权 重法
下资本 充足 率13.90% 。
2002 年8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下设 业务 管 理室 、 产 品管 理室 、 业务 营运室 、 稽核 监察 室 、 基 金外包 业务 室5
个职能 处室 ，现 有员 工 60 人。2002 年 11 月， 经中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月， 正式
办理基 金托 管业 务。 招商 银行作 为托 管业 务资 质最 全 的商 业银 行， 拥有 证券 投资基 金托 管 、
受托投 资管 理托 管、 合格 境外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 全 国社 会保 障基 金托 管、 保 险资 金
托管、 企业 年金 基金 托管 等业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核
心价值 ， 独创 “6S 托管银 行” 品牌 体系 ， 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命 ，
不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 ： 在 业内 率先 推出 “网上 托管 银行 系统 ” 、 托管业 务综 合系
统和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首 家发 布私 募基 金绩 效 分析报 告 ， 开 办国 内首 个 托管银 行网 站，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划 、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、第 一只 境外 银行 QDII 基 金、 第
一只红 利 ETF 基 金、 第一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一单 TOT 保
管，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
经过十四 年发 展，招 商银 行资产托 管规 模快速 壮大 。2016 年招 商银行 加大高 收益托管 产品中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
更新招 募说明书 摘要
营销力 度， 截至9 月 末新 增托管 公募 开放 式基 金 64 只，新 增首 发公 募开 放式 基金托 管规 模
464.83 亿 元。 克 服国 内证 券市场 震荡 的不 利形 势， 托管费 收入 、 托 管 资 产均 创出历 史新 高，
实现托 管费 收入36.29 亿 元， 同 比增长30.06% ， 托管 资产余 额9.42 万亿 元， 同 比增长59.41% 。
作为公 益慈 善基 金的 首个 独立第 三方 托管 人， 成功 签约 “ 壹基 金” 公益 资金 托管， 为我 国公
益慈善 资金 监管 、信 息披 露进行 有益 探索 ，该 项目 荣获 2012 中 国金 融品 牌「 金象奖 」“ 十
大公益 项目 ”奖 ；四 度蝉 联获《 财资 》“ 中国 最佳 托管专 业银 行” 。2016 年 6 月招 商银 行
荣膺 《 财资》 “ 中国 最佳 托管银 行奖” ， 成为 国内 唯一获 奖项 国内 托管 银行, 该行 “托 管通 ”
获得国 内《 银行 家》2016 中国金 融创 新“ 十佳 金融 产品创 新奖 ”；7 月 荣膺 2016 年 中国 资
产管理 【金 贝奖 】“ 最佳 资产托 管银 行” 。
十四、 境外托 管人
名称： 布朗 兄弟 哈里 曼银 行（Brown Brothers Harriman & Co. ）
地址：140 Broadway New York, NY 10005
法定代 表人 ：
William B. Tyree (Managing Partner)
组织形 式： 合伙 制
存续期 间： 持续 经营
成立于1818 年的 布朗 兄弟 哈里曼 银行 （ “BBH ” ） 是 全 球领先 的托 管银 行之 一。BBH 自1928
年起已 经开 始在 美国 提供 托管服 务 。 1963年，BBH 开始为 客户 提供 全球 托管 服务 ， 是 首批 开
展全球 托管业 务的美 国银 行之一 。目前 全球员 工约5 千人， 在全球18 个国 家和 地区设 有分支
机构。
BBH 的 惠誉 长期 评级 为 A+ ，短期 评级 为 F1 。
十五、 相关服 务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
中银基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 45 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 26 楼、27 楼、45 楼
法定代 表人 ：白 志中
电话： （021 ）38834999 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
更新招 募说明书 摘要
传真： （021 ）68872488
1 ）中 银基 金管 理有 限公 司 直销柜 台
地址： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 200 号中 银大 厦 45 楼
客户服 务电 话：021-3883 4788 ， 400-888-5566
电子信 箱：clientservice@bocim.com
联系人 ：徐 琳
2 ）中 银基 金管 理有 限公 司 电子直 销平 台
本公司 电子 直销 平台 包括 ：
中银基 金官 方网 站（www.bocim.com ）
官方微 信服 务号 （在 微信 中搜索 公众 号“ 中银 基金 ”并选 择关 注）
中银基 金官 方 APP 客 户端 （在各 大手 机应 用商 城搜 索“中 银基 金” 下载 安装 ）
客户服 务电 话：021-3883 4788 ， 400-888-5566
电子信 箱：clientservice@bocim.com
联系人 ：张 磊
2 、基 金管 理人 指定 的 其 他 销售机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ： 田 国立
客户服 务电 话： 95566
联系人 ：宋 亚平
网址： www.boc.cn
（2） 招商 银行 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
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网址：www.cmbchina.com
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客户服 务电 话：95559
联系人 ：曹榕
网址：www.bankcomm.com
（4） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ： 李 庆萍
客服电 话：95558
联系人 ：赵 树林
网址：bank.ecitic.com
（5） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号 中山 大厦 邮 政编 码 ：350003
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ： 李博
联系电 话： 95561
公司网 址： www.cib.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 销售 本基 金， 并 及时
履行信 息披 露义 务。
（二） 登记 结算 机构
名称：
中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
更新招 募说明书 摘要
注册地 址：
北 京市 西城 区太平 桥大 街17 号
办公地 址：
北 京市 西城 区太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
电话：
（010 ）59378835
传真：
（010 ）59378907
联系人 ：
任瑞 新
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律 师： 吕红 、安 冬
联系人 ：吕 红
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
会计师 事务 所名 称： 安永 华明会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层
执行事 务合 伙人 ：吴 港平
电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：汤 骏
经办会 计师 ：汤骏 、 许培 菁
十六、 对招募 说明书更新部分的 说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
更新招 募说明书 摘要
有关法 律法 规的 要求 ，结 合本基 金运 作的 实际 情况 ，对本 基金 的原 招募 说明 书进行 了更 新 ，
主要更 新的 内容 如下 ：
（一） 在“ 基金 投资 组合 报告” 部分 ，披 露了 基金 最近一 期的 投资 组合 情况 ；
（二） 在“ 基金 的业 绩” 部分， 披露 了基 金自 合同 生效以 来的 投资 业绩 ；
（三 ） 在 “基 金管 理人 概况 ”部分， 对 董事 会成 员 、 管 理层 成员 、 投 资决 策 委员会 成员
的姓名 及职 务 进 行了 更新 ；
（四） 在 “ 基金 托管 人 ” 部分， 对基 金托 管人 概况、 基金托 管业 务经 营情 况等 内容进 行
了更新 ；
（五） 在“ 境外 托管 人 ” 部分， 对相 关信 息进 行了 更新；
（六）在 “相 关服 务机 构 ”部分 ， 对基 金份 额发 售 机构 和 审计 基金 财产 的 会 计师事 务所
的 相关 信息 进行 了更 新；
（七）在 “其 他应 披露 事项 ”部分 ， 列明 了前 次招 募说 明书公 布以 来的 其他 应披 露事 项 。
中银基 金管 理有 限公 司
二〇一 六年 十一 月十 七日
