大成景祥：关于基金合同到期处理方案的公告查看PDF公告
1 关于大 成 景祥分级债券型 证券投资基金 基金合 同到期处理方案 的 公告 根据《 大成景 祥分 级债 券 型证券 投资基 金基 金合 同》 （以下 简称 “ 基金 合同 ” ） 的约定 ， 大成景 祥分 级债 券型 证券 投资基 金 （ 基金简 称： 大 成景祥 分级 ， 基金 代码 ：000440 ， 以下 简 称 “ 本基 金 ” ） 存续 期限 为 3 年 ，基 金合 同到 期日 为基金 合同 生效 日 后 3 年 对日的 前一 日， 即 2016 年 11 月 18 日。 基 金合同 到期 时 ，基 金管 理 人有权 在不 召开 本基 金份额 持有 人大 会 的 情 况下 ，将 本 基金 转换为 大 成债 券证 券 投资 基金（ 以 下简 称 “ 大 成债 券基金 ” ）。 景祥 A 和景 祥 B 的 基金 份额 持有 人可以 选择 在基 金合 同到 期日赎 回景 祥 A 和景 祥 B 份额或 默认 到 期后自 动转 换为 大成 债券 基金 C 类 份额 。 一、基金合同到期日 开放 景祥 A 和景祥B 份额赎回 的提示
根据《 基金 合同 》的 约定 ， 景祥A 和 景祥B 的赎 回开 放日为 基金 合同 到期 日，即 2016 年 11 月18 日 ， 景 祥A和 景祥B的 基金份 额持 有人 可以 选择 在该日 赎回 景祥A和 景祥B 份额 或 默认 到 期后自 动转 换为 大成 债券 基金C 类份 额 。 《关 于大 成 景祥分 级债 券型 证券 投资 基金之 景祥A 份额、 景祥B 份额 开放 赎回 的公告 》 已于2016 年11 月9 日刊登 于 《中 国证 券报》 、 《上海 证券 报》及 《证 券时 报》 。 二、基金运作周期届 满后 基金份额的转换
（一） 转换 基准 日
基金份 额转 换基 准日 为本 基金合 同到 期日 的下 一个 工作日 ， 即 2016 年 11 月 21 日。 （二） 转换 对象
基金份 额 转 换基 准日 登记 在册的 大成 景祥A份 额和 大 成 景祥B份 额。
（三） 转换 方式
本基金 合同 到期 日开 放基 金份额 赎回 业务 后， 基金 管理人 将根 据景 祥 A 和景祥 B 各自 的基金 份额 净值 和大 成债 券基 金 C 类份 额的 份额 净 值， 将基 金份 额转 换基准 日 登记在 册的 所 有景 祥 A 和景 祥 B 分别 折 算成大 成债 券基 金 C 类 份 额。 份额折 算计 算公 式： 景祥 A （或 景 祥 B ） 的折 算 比例 2 ＝基金 合同 到期 日景 祥 A （ 或景 祥 B ） 的基 金份 额净 值/ 基金 份额 转换 基准 日大 成 债券基 金份额 净值 （C 类份 额） 基金管 理人 对大 成景 祥分 级自基 金合 同到 期日 （ 不 含） 至基 金份 额转 换基 准 日 （ 含） 期 间产生 的收 益归 基金 份额 转换基 准日 登记 在册 的基 金份额 持有 人所 有 ， 扣 除合 同到期 日后 预 估的银 行划 款手 续费 ， 按 照基金 份额 持有 人持 有份 额对应 的基 金资 产净 值比 例分配 ， 并 于转 换基准 日转 换为 大成 债 券 C 类份 额。 以上折 算比 例的 计算 结果 采用四 舍五 入的 方法 保留 小数点 后 8 位 ，第 9 位四 舍五入 。 景祥 A （或 景 祥 B ） 基金 份 额持有 人持 有的 转换 至大 成债券 基 金 C 类份 额的 数 量 = 基金 份额 持有 人持 有的 转 换前景 祥 A （或 景祥 B ） 的 份额数 ×景 祥 A （或 景祥 B ） 的折 算比例 景祥 A （或 景祥 B ） 经折 算 后的份 额数 采用 四舍 五入 的方式 保留 到小 数点 后 2 位， 由 此 产生的 误差 计入 大成 债券 基金 基 金财 产。 （四） 转换 费用
本次基 金份 额转 换无 需基 金份额 持有 人提 出申 请， 由基金 管理 人统 一办 理， 基金份 额持 有人无 需支 付转 换基 金份 额的费 用。
（五） 转换 后基 金份 额的 注册登 记
本基金 的注 册登 记机 构将 在基金 份额 转换 基准 日的 下一工 作日 （2016 年11 月22 日） 为 原 景祥A 和景 祥B的 持有 人办 理减少 转出 基金 份额 （即 ： 景祥A或 景祥B 份额 ） 、 增 加转入 基金 份 额（即 ：大 成债 券C 类份 额 ）的权 益登 记手 续。 份额转 换后 ，基 金份 额持 有人不 再持 有景 祥A 份额 或 者景祥B份 额， 而是 持有 大 成债券C 类份额 。一 般情 况下 ，投 资者自 基金 份额 转换 基准 日 后第2个 工作 日（2016 年11 月23 日） 起 有权 按 照《 大成 债券 投资 基金基 金合 同》 的约 定 赎 回转换 后的 大成 债券C类 份 额。 （六） 持有 期的 计算 由景祥 A 和景 祥 B 份 额转 换而来 的大 成债 券C 类 份 额的持 有期 限自2016 年11 月22 日 起计算 。 三 、基金合同到期的 处理 （一） 基金 资产 变现 情况 截至 2016 年 11 月 16 日，本基金因持有停牌债 券而暂时无法变现的基金 资产合计 10,938,622.38 元 ，占 基金 资产 净 值比 例约 为 0.506% 。 3 （二） 到期 处理 原则 1 、 如基 金合 同到 期日 （2016 年 11 月 18 日） ，本 基 金持有 的停 牌债 券均 已复 牌，且 基 金资产 已全 部变 现， 基金 管理人 将根 据 《基金 合同 》 的 约定 对申 请赎回 的基 金份额 进行 赎 回 确认， 对未 申请 赎回 的基 金份额 实施 转换 。 2 、如 基金合 同到 期日， 本 基金持 有的停 牌债券 尚未 复牌， 基金资 产无法 全部 变现， 本 基金届 时的 已变 现基 金资 产优先 满足 景祥 A 份 额持 有人的 赎回 款支 付及 此后 的 份额 转换 。 在满足 景 祥 A 份 额持 有人 的赎回 款支 付及 份额 转换 后，基 金管 理人 将以 本基 金 已变 现基 金 资产 为 限， 进 行景 祥 B 份 额持有 人的 赎回 款支 付或 份额转 换， 因 持有 停牌 债 券暂时 无法 变现 的基金 资产 将于 变现 后进 行再次 分配 。 停 牌债 券复 牌变现 后， 届时 实际 所得 将以现 金形 式分 配给转 换基 准日 登记 在册 的景 祥 B 份额 持有 人。 投资者 欲了 解详 情， 请 登 录本公 司 网 站：www.dcfund.com.cn 或拨 打 本 公司 客服 电话： 400-888-5558( 免长 途话 费) 。 风险提示 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利， 也不 保 证 最低 收益。 投资者 投资 于基 金前 应认 真阅读 基金 合同 和招 募说 明书等 相关 法 律文件 。 敬 请投 资者 注意 投资风 险。 特此公 告 大成基 金管 理有 限公 司
2016 年 11 月 17 日
