东方永熙18个月定期开放债券：基金份额发售公告查看PDF公告
东方 永熙18 个月 定期开 放债券 型 证券 投资基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 基金管 理人：东方基金管 理有限责任公司 基金托 管人：中国 农业 银 行股份有限公司 东方 永熙 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
基金份 额发售公告 1 重要提示 1 、 东 方永熙18 个月 定期 开 放债券 型 证 券投 资基 金 （ 以下简 称 “ 本基 金 ” ） 根据2016 年9 月26日 中国 证券 监督 管理 委员会 （以 下简 称 “ 中国 证监会 ”） 《关 于准 予东 方 永熙18 个月 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金注册 的批 复》 （证 监许 可[2016]2200 号） 准予 募集 注册 。 中国 证 监会对 本基 金的 注册 并不 代表中 国证 监会 对本 基金 的风险 和收 益做出 实 质性 判断 、 推 荐或 保 证。 2 、本 基金 的基 金类 型为 债 券型基 金， 本基 金的 运作 方式为 契约 型 、 开放 式 。 本基金 以定 期开 放方 式运 作， 即本 基金 在一定 期间 内封闭 运作 ， 不接受 基金 的申购 、 赎 回；在 封闭 期结 束和 下一 封闭期 开始 之间 设置 开放 期，受 理本 基金 的申 购、 赎回等 申请 。 3 、本 基金 管理 人为 东方 基 金 管理 有限 责任 公司 （以 下简称 “本 公司 ”） ，基 金托管 人 为中国 农业 银行 股份 有限 公司 （ 以下 简称 ：“ 中国 农业银 行” ）， 登记 机构 为本公 司。 4 、本 基金 销售 机构 包括 直 销机构 和其 他销 售机 构。 5 、本 基金 自2016 年11 月21日至2016 年12 月16 日 通过 基金销 售机 构公 开发 售， 本基金 的 募集期 限不 超过3个 月， 自 基金份 额开 始发 售之 日起 计算。 本公 司也 可根 据基 金销售 情况 在 募集期 限内 适当 延长 或缩 短基金 发售 时间 ，并 及时 公告。 6 、本 基金 募集 对象 为 个 人 投资者 、机 构投 资者 、合 格境外 机构 投资 者和 法律 法规或 中 国证监 会允 许购 买本 基金 的其他 投资 者 。 个 人投 资者 指依据 有关 法律 法规 规定 可投资 于证 券 投资基 金的 自然 人； 机构 投资者 指依 法可 以投 资证 券投资 基金 的、 在中 华人 民共和 国境 内合 法登记 并存 续或 经有 关政 府部门 批准 设立 并存 续的 企业法 人、 事业 法人、 社会 团体或 其他 组 织； 合格 境外 机构投 资者 指符合 《 合格 境外机 构投 资者境 内证 券投 资管 理办 法》 及相 关法 律 法规规 定可 以投 资于 在中 国境内 依法 募集 的证 券投 资基金 的中 国境 外的 机构 投资者 。 7 、本 基金 募集 份额 总额 不 少于2 亿份 ，募 集金 额不 少 于2亿 元。 8 、投 资者 欲购 买本 基金 ， 需开立 本公 司基 金账 户。 除法律 法规 另有 规定 外， 每个投 资 者仅允 许开 立一 个 本 公司 基金账 户， 已经 开立 本公 司基金 账户 的投 资者 无须 重复开 户 。 本基 金直销 机构 和 其 他销 售机 构 同时 为投 资者 办理 开立 基金账 户和 认购 的手 续 ， 但 认购申 请的 确 认须以 开户 确认 成功 为前 提条件 。 如 同日 在不 同销 售机构 申请 开立 基金 账户 ， 可能 导致 开户 失败。 9 、投资 者认购 本基金 份额 时，需按 销售 机构规 定的 方式全额 交付 认购款 项， 投资者 可 以多次 认购 本基 金份 额。 投资者 在销 售机 构首 次认 购本基 金的 最低 认购 金额 为 1.00 元人 民 币，追 加认 购的 最低 金额 为 1.00 元， 累计 认购 金额 不设上 限。 当日 的认 购申 请在销 售机 构 规定的 时间 之后 不得 撤销 。 10 、投资 者有 效认购 款项 在基金募 集期 间形成 的利 息归投资 者所 有，如 基金 合同生效 ， 则折算 为基 金份 额计 入投 资者的 账户 ，具 体份 额以 登记机 构的 记录 为准 。 11 、 基金 销售 机构 （指 直 销 机构 和/ 或其 他销 售机 构 和/或 本公 司网 上交 易平 台 ） 对 申请东方 永熙 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
基金份 额发售公告 2 的受理 并不 表示 对该 申请 的成功 确认 ， 而 仅代 表销 售 机构 确实 接受 了认 购申 请， 申 请的 成功 确认应 以基 金登 记机 构的 确认登 记为 准 。 投 资者 可在 基金合 同生 效后 到各 销售 机构查 询最 终 成交确 认情 况和 认购 的份 额。 12 、 本 公告 仅对 本基 金募 集的有 关事 项和 规定 予以 说明。 投资 者欲 了解 本基 金的详 细情 况， 请 详细 阅读 刊登 在 2016 年 11 月 17 日 《上 海证 券 报 》 上的 《 东方 永熙 18 个 月定期 开放 债券型 证券 投资 基金 招募 说明书 》（ 以下 简称 “招 募说明 书 ” ）和 《东方 永熙 18 个 月定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 基金合 同 》 （ 以下 简称 “ 基金合 同” ） 。 本基 金的 基金合 同、 招募 说明书 及本 公告 将同 时在 本公司 网站 发布 。 投资 人亦 可通过 本公 司网 站下 载基 金业务 申请 表 格 、了 解本 基金 发售 的相 关事宜 。 13 、 本 基金 通过 本公 司直 销机构 和其 他销 售机 构为 投资者 办理 基金 认购 等业 务。 各 销售 机构的 业务 办理 网点 、办 理日期 和时 间等 事项 参照 各销售 机构 的具 体规 定。 14 、 在 募集 期间 ， 除 本公 告所列 的基金 销 售机 构 外 ， 如本 基金 增加 其他 的 销 售机构 ， 本 公司将 及时 公告 。 15 、 投资 者如 有任何 问题 ， 可 拨打 本公 司客户 服务 电话400-628-5888咨询 ， 也可拨 打 其 他销售 机构 的客 服热 线咨 询认购 事宜 。 16 、本 基 金 管理 人可 综合 各种情 况对 募集 安排 做适 当调整 。 17 、风 险提 示 证券投 资基 金 （以 下简 称 “基金” ） 是一 种长 期投 资工具， 其主 要功 能是 分 散投资， 降 低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的 金融工 具 ， 投 资人购 买基 金， 既可 能按 其持有 份额 分享基 金投 资所 产生 的收 益， 也可 能承 担 基金投 资所 带来 的损 失。 基金在 投资 运作 过程 中可 能面临 各种 风险 ， 既 包括 市场风 险， 也包 括基 金自 身的管 理风 险、 技术 风险 和合规 风险 等。 巨额 赎回 风险是 开放 式基金 所特 有的 一种 风险 ， 即 当单 个交 易 日 基金 净赎 回申 请超 过上 一工作 日基 金总 份额 的 20% 时 ， 投 资人将 可能 无法 及 时赎回 持有 的 全部基 金份 额。 基金分 为股 票基 金、 混合 基金、 债券 基金 、 货 币市 场基金 等不 同类 型， 投资 人投资 不同 类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 ， 也 将承担 不同 程度的 风险 。 一般来 说 ， 基金的 收益 预期 越高， 投资 人承 担的 风险 也越大 。 投资人 应当 认真 阅读 《 基 金合同 》 、 《招 募说 明书 》 等基金 法律 文件， 了解 基金 的 风险 收益特 征， 并根 据自 身的 投资目 的、 投资 期限 、 投 资经验 、 资 产状 况等 判断 基金是 否和 投资 人的风 险承 受能 力相 适应 。 本基金在 投资 中将国 债期 货纳入到 投资 范围中 ，因 此，可能 面临 市场风 险、 基差风险 、 流动性 风险等 。市场 风险 是因期 货市场 价格波 动使 所持有 的期货 合约价 值发 生变化 的风险 。 基差风 险是 指由 于期 货与 现货间 的价 差的 波动 ， 影 响套期 保值 或套 利效 果， 使之发 生意 外损 益的风 险 。 流 动性风 险可 分为两 类 ： 一 类为流 通量 风险 ， 是 指期 货合约 无法 及时以 所希 望 的东方 永熙 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
基金份 额发售公告 3 价格建 立或 了结 头寸 的风 险， 此 类风 险往 往是 由市 场缺乏 广度 或深 度导 致的 ； 另一 类为 资金 量风 险 ，是 指资 金量 无法 满足保 证金 要求 ，使 得所 持有的 头寸 面临 被强 制平 仓的风 险 。 本基金 对固 定收 益类 资产 的投资 中将 资产 支持 证券 纳入到 投资 范围 当中 ， 可能 带来以 下 风险： ①信用 风险 ： 基 金所 投资 的资产 支持 证券 之债 务人 出现违 约， 或在 交易 过程 中发生 交收 违约， 或由 于资 产支 持证 券信用 质量 降低 导致 证券 价格下 降， 造成 基金 财产 损失。
②利率 风险 ： 市场利 率波 动会导 致资 产支 持证 券的 收益率 和价 格的 变动 ， 一 般而言 ， 如 果市场 利率 上升 ， 本 基金 持有资 产支 持证 券将 面临 价格下 降 、 本 金损失 的风 险， 而如 果市 场 利率下 降， 资产 支持 证券 利息的 再投 资收 益将 面临 下 降的 风险 。
③流动 性风 险： 受资 产支 持证券 市场 规模 及交 易活 跃程度 的影 响， 资产 支持 证券可 能无 法在同 一价 格水 平上 进行 较大数 量的 买入 或卖 出， 存在一 定的 流动 性风 险。
④提前 偿付 风险 ： 债 务人 可能会 由于 利率 变化 等原 因进行 提前 偿付 ， 从 而使 基金资 产面 临再投 资风 险。
⑤操作 风险 ： 基 金相 关当 事人在 业务 各环 节操 作过 程中， 因内 部控 制存 在缺 陷或者 人为 因素造成 操作 失误或 违反 操作规程 等引 致的风 险， 例如，越 权违 规交易 、交 易错误、IT 系 统故障 等风 险。
⑥法律风 险： 由于法 律法 规方面的 原因 ，某些 市场 行为受到 限制 或合同 不能 正常执行 ， 导致基 金 财 产的 损失 。 本基金 为定 期开 放债 券 型 基金， 投资 人只 能在 开放 期进行 申购 与赎 回。 投资 人持有 的本 基金份 额在 封闭 期期 间不 能按基 金净 值自 由赎 回， 存在一 定程 度的 流动 性风 险。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证本基 金一 定盈利 ， 也 不保 证最 低收 益。 基 金管 理人 管理 的其 他基金 的业 绩不 构成 对本 基金业 绩表 现的 保证。 基金 管理 人提 醒投 资人基 金投 资的 “买 者自 负” 原 则， 在做 出投 资决 策后， 基金 运营 状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ，由 投资 人自 行负担 。 投资人 应当 通过 基金 管理 人或具 有基 金销售 业 务资 格的其 他机 构购 买和 赎回 基金 ， 基 金 其他销 售机 构名 单详 见本 发售公 告、 本基 金《 招募 说明书 》以 及相 关公 告。 18 、本 基金 管理 人拥 有对 本基金 份额 发售 公告 的最 终解释 权 。 东方 永熙 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
基金份 额发售公告 4 一、本次基金募集的 基本 情况 1 、基 金名 称： 东方 永熙18 个月 定期 开放 债券 型 证 券投资 基金 2 、基 金简 称及 代码 ： 基金简 称： 东方 永熙 18 个 月定期 开放 债 券 A， 基金 代码：003530 基金简 称： 东方 永熙 18 个 月定期 开放 债 券 C， 基金 代码：003531 3 、基 金类 别： 债券 型基 金 4 、基 金运 作方 式： 契约 型 、开放 式 本基金 以定 期开 放的 方式 运作 ， 即 本基 金在封 闭期 内封闭 运作 ， 不接受 基金 的申购 、 赎 回；在 封闭 期结 束和 下一 封闭期 开始 之间 设置 开放 期，受 理本 基金 的申 购、 赎回等 申请 。 （1） 基金 的封 闭期 本基金 的每 个封 闭期 为 18 个月。 即自 基金 合同 生效 日（含 该日 ）或 自每 一开 放期结 束 之日次 日（ 含该 日） 起 至18 个 月月 度对 日（ 不含 该 日）止 的期 间 。
（2） 基金 的开 放期 指本基 金开 放申 购、 赎回 等业务 的期 间 。 本基 金自 每个封 闭期 结束 后进 入开 放期 。 第 一 个开放 期的 首日 为基 金合 同生效 日 18 个月 月度 对日 ，后续 开放 期首 日为 上一 开放期 结束 之 日次日 的 18 个 月月 度对日。 本基金 的开 放期 时长 原则 上为 5 至 20 个工 作日 ，具 体时间 由基 金管 理人 在每 一开放 期 前依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在指 定媒 介予 以公告 。 如在开 放期 内发 生不 可抗 力或其 他情 形致 使基 金无 法继续 开放 申购 与赎 回业 务的 ， 开 放 期时间 中止 计算 。 在 不可 抗力或 其他 情形 影响 因素 消除之 日次 一工 作日 起， 继续计 算该 开放 期时间 ，直 至满 足基 金合 同关于 开放 期的 约定 。 5 、基 金存 续期 限： 不定 期 6 、基 金初 始份 额面 值：1.00 元 人民 币 7 、募集 方式： 本基金 通过 各销售机 构向 投资者 公开 发售。除 法律 法规另 有规 定外， 任 何与基 金份 额发 售有 关的 当事人 不得 预留 和提 前发 售基金 份额 。 8 、募集 对象： 符合法 律法 规规定个 人投 资者、 机构 投资者、 合格 境外机 构投 资者， 以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许购 买证 券投 资基 金的 其他投 资者 。 9 、募 集规 模： 本 基 金募 集 份额总 额不 少 于 2 亿 份， 募集金 额不 少 于 2 亿元 。 10 、直 销机 构 本基金 直销 机构 亦即 直销 中心， 包括 本公 司 网 下直 销柜台 以及 本公 司的 网上 交易平台 。 直销中 心地 址： 北京 市西 城区 锦 什坊 街 28 号3 层 直销业 务电 话：010-66295921 直销业 务传 真：010-66578690 客户服 务电 话：400-628-5888 东方 永熙 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
基金份 额发售公告 5 发售期 间， 客户 可以 通过 本公司 客户 服务 中心 电话 进行募 集相 关事 宜的 问询 、 开放 式基 金的投 资咨 询及 投诉 等。 投资者 可以 通过 本公 司网 站直销 交易 平台 ， 使 用中 国银行 、 中国 工商银 行 、 中国建 设银 行、 中 国农 业银 行、 招 商 银行、 广发 银行、 中国 民 生银行 、 浦 发银 行、 交 通 银行、 中国 光大 银行 、 中 信银 行、 上海 银行 借记卡 以及 汇付 天下 天天 盈账户 办理 本基 金的 开户 、 认购等 业务 ， 亦可通 过东 方基 金APP 、 东 方基金 微信 服务 号使 用中 国银行 、 中 国工 商银 行、 中 国建设 银行 、 中国民 生银 行、 中国 光大 银 行、 中 信银 行、 上 海银 行借 记卡办 理本 基金 的开 户、 认 购等业 务， 具体交 易细 则请 参阅 本公 司网站 公告 。 11 、 投资 者可 以通过 以下 其他销 售机 构认 购本 基金 ： 中国 农业 银 行股份 有限 公司 、 中国 邮政储 蓄银 行股 份有 限公 司 、 招商 银行 股份有 限公 司 、 长江 证券 股份有 限公 司 、 东北 证券 股 份有限 公司 、 东 海证 券股 份有限 公司 、 东 莞证 券股 份有限 公司 、 光 大证 券股 份有限 公司 、 国 泰君安 证券 股份 有限 公司 、 海 通证 券股 份有限 公司 、 华 安证 券股 份有限 公司 、 华 鑫证 券有 限 责任公 司 、 江海 证券 有限 公司 、 中泰 证券 股份 有限 公司 、 上海 证券 有限 责任 公司 、 山西 证券 股份有 限公司 、申万 宏源 证券有 限公司 、申万 宏源 西部证 券有限 公司 、 五矿 证券有 限公司 、 兴业证 券股 份有 限公 司 、 招商证 券股 份有 限公 司 、 中国银 河证 券股 份有 限公 司 、 中山 证券 有 限责任 公司 、 中 信建 投证 券股份 有限 公司 、 中 信证 券 （山 东） 有限 责任 公司 、 中信 证券 股份 有限公 司 、 中信 期货 有限 公司 、 中国 国际 金融 股份 有限公 司 、 平安 证券 有限 责任公 司 、 国金 证券股 份有 限公 司 、 嘉实 财富管 理有 限公 司 、 上海 中正达 广投 资管 理有 限公 司 、 奕丰 金融 服 务（深 圳）有 限公司 、 深 圳前海 凯恩斯 基金销 售有 限公司 、武汉 市伯嘉 基金 销售有 限公司 、 蚂蚁 （ 杭州） 基金 销售 有限 公司 、 深圳 众禄 基金 销售 有 限公司 、 上 海好 买基 金销 售 有限公 司 、 上海天 天基 金销 售有 限公 司 、 北 京展 恒基 金销 售股 份有限 公司 、 北 京钱 景财 富投资 管理 有限 公司 、 深 圳市 新兰德 证券 投资咨 询有 限公 司、 浙江 同花顺 基金 销售 有限 公司 、 上 海利 得基 金 销售有 限公 司 、 北京 恒天 明泽基 金销 售有 限公 司、 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司 、 北 京乐 融 多源投 资咨 询有 限公 司、 上海汇 付金 融服 务有 限公 司、 诺 亚正 行 （ 上海） 基金 销售投 资顾 问 有限公 司 、 上 海凯石 财富 基金销 售有 限公 司、 珠海 盈米财 富管 理有 限公 司、 大泰金 石投 资 管 理 有限 公司 、 海银基 金销 售有限 公司 、 上海联 泰资 产管理 有限 公司 、 北 京汇 成基金 销售 有 限 公司、 凤凰 金信 （银 川） 投资管 理有 限公 司、 乾道 金融信 息服 务（ 北京 ）有 限公司 。 12 、募 集时 间安 排与 基金 合同生 效 本基金 募集 期限 自基 金份 额发售 之日 起不 超 过 3 个 月。 本基金 自2016 年 11 月 21 日至2016 年 12 月 16 日 进 行发售 。 基金 管理 人也 可根 据基金 销售情 况在 募集 期限 内适 当延长 或缩 短基 金发 售时 间，并 及时 公告 。 基金募 集期 届满 ， 未 达到 基金合 同的 生效 条件 ， 或 基金募 集期 内发 生不 可抗 力使基 金合 同无法 生效 ，则 基金 募集 失败。 如基金 募集 失败 ， 基 金管 理人应 以其 固有 财产 承担 因募集 行为 而产 生的 债务 和费用 ， 在 基金募 集期 限届 满 后30 日 内返还 投资 人已 缴纳 的款 项，并 加计 银行 同期 存款 利息。 东方 永熙 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
基金份 额发售公告 6 基金募 集期 限届 满， 在基 金募集 份额 总额 不少 于 2 亿份， 基金 募集 金额 不少 于 2 亿 元人 民币， 并且 基金 份额 持有 人的人 数不 少 于 200 人的 条件下 ， 基 金管 理人 应当 自募集 期限 届满 之日 起10 日内 聘请 法定 验 资机构 验资 ， 自 收到 验资 报告之 日 起 10 日内， 向中 国证监 会提 交 验资报 告， 办理 基金 备案 手续。 自中 国证 监会 书面 确认之 日起 ， 基 金备 案手 续办理 完毕 ， 基 金合同 生效 。 基金管 理人 在收 到中 国证 监会 确 认文 件的 次日 对基 金合同 生效 事宜 予以 公告 。 13 、基 金认 购方 式与 费率 （1） 认购 费用 本基金 仅 对A 类 基金 份额 收取认 购费 用， 本基 金 C 类基金 份额 不收 取认 购费 用。 1 ）本 基金 对通 过直 销中 心 认购 A 类 基金 份额 的养 老 金客户 与除 此之 外的 其他 投资者 实 施差别 的认 购费 率。 养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成 的补充 养老 金 ， 包括 全国 社会保 障基 金 、 可以 投资 基金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金单 一 计划以 及集 合计 划。 如将 来出现 经养 老基 金监 管部 门认可 的新 的养 老基 金类 型， 基 金管 理人 可在招 募说 明书 更新 时或 发布临 时公 告将 其纳 入养 老金客 户范 围 ， 并 按规 定向 中国证 监会 备 案。非 养老 金客 户指 除养 老金客 户外 的其 他投 资者 。 通过基金 管理 人的直 销中 心认购本 基金 A 类 基金份 额的养老 金客 户和普 通客 户的认 购 费率见 下表 ： A 类基 金份 额 C 类基 金份 额 认购金 额（M） 普通客 户认 购费 率 养老金 客户 认购 费率 不收取 M＜100 万 0.60% 0.24% 100 万 ≤M ＜500 万 0.40% 0.16% M≥50 0 万 1000 元/笔 2 ）本 基金 A 类基 金份 额的 认购费 由认 购 A 类基 金份 额的投 资人 承担 ，应 在认 购基金 份 额时收 取， 认购 费不 列入 基金资 产， 主要 用于 基金 的市场 推广 、 销 售、 登记 等募集 期间 发生 的各项 费用 。 3 ）投 资者 重复 认购 时， 需 按单笔 认购 金额 对应 的费 率分别 计算 认购 费用 。 （2） 认购 份额 的计 算 1 ）基金 认购采 用金额 认购 的方式。A 类 基金份 额的 认购金额 包括 认购费 用和 净认购 金 额 。 ① A 类基 金份 额计 算公 式 为： 当认购 费用 适用 比例 费率 时： 认购费 用＝ 认购 金额/（1 ＋认购 费率 ）× 认购 费率 ； 净认购 金额 ＝认 购金 额－ 认购费 用； 认购份 额＝ （净 认购 金额 ＋认购 利息 ）/ 基金 份额 初 始面值 。 当认购 费用 适用 固定 金额 时： 东方 永熙 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
基金份 额发售公告 7 认购费 用＝ 固定 金额 ； 净认购 金额 ＝认 购金 额－ 认购费 用； 认购份 额＝ （净 认购 金额 ＋认购 利息 ）/ 基金 份额 初 始面值 。 ② C 类基 金份 额计 算公 式 为： 认购份 额＝ （认 购金 额＋ 认购利 息）/基 金份 额初 始 面值 例 1： 某投 资者 （非 养老 金客户 ）投 资 10,000 元认 购本基 金 A 类 基金 份额 ， 假设该 笔 认购按 照 100% 比例 全部予 以确认， 其对应 认购 费率 为 0.60% ，且 该笔认 购产 生利息 10.70 元。则 其可 得到 的A 类基 金份额 为： 认购费 用＝10,000/ （1＋0.60%）×0.60% ＝59.64 元 净认购 金额 ＝10,000 －59.64 ＝9,940.36 元 认购份 额＝ （9,940.36 ＋10.70 ）/1.00 ＝9,951.06 份 例 2： 某投 资者 （养 老金 客户） 投资 10,000 元 认购 本基金 A 类基 金份 额， 假 设该笔 认 购按照100% 比例 全部 予以 确认， 其对 应认 购费 率为 0.24% ，且 该笔 认购 产生 利 息 10.70 元。 则其可 得到 的A 类基 金份 额为： 认购费 用＝10,000/ （1＋0.24%）×0.24% ＝23.94 元 净认购 金额 ＝10,000 －23.94 ＝9,976.06 元 认购份 额＝ （9,976.06 ＋10.70 ）/1.00 ＝9,986.76 份 例 3 ：某 投资 者投 资 10,000 元 认购 本基 金C 类 基金 份额， 假设 该笔 认购 按 照 100%比例 全部予 以确 认， 且该 笔认 购产生 利 息10.70 元 。则 其可得 到 的 C 类 基金 份额 为： 认购份 额＝ （10,000 ＋10.70 ）/1.00 ＝10,010.70 份 例 4： 某 投资 人投 资 500 万 认购本 基 金A 类 基金 份额 ， 假设 这 500 万 元在 募集 期间产 生 的利息 为5350.00 元 ，则 其可得 到 的 A 类 基金 份额 为： 认购费 用＝1,000 元 净认购 金额 ＝5,000,000.00 －1,000.00 ＝4,999,000.00 元 认购份 额＝ （4,999,000 ＋5,350.00 ）/1.00 ＝5,004,350.00 份 2 ）认购 份额的 计算中 ，涉 及基金份 额、 费用的 计算 结果均保 留到 小数点 后两 位，小 数 点后两 位以 后的 部分 舍弃 ，由此 误差 产生 的收 益或 损失由 基金 财产 承担 。 14 、募 集资 金利 息的 处理 方式 有效认 购款 项在 基金 募集 期间形 成的 利息 折算 成基 金份额 计入 基金 投资 者的 账户 ， 其 中 利息转 份额 以登 记机 构的 记录为 准 。 15 、募 集资 金的 管理 基金募 集期 间募 集的 资金 存入专 门账 户 ， 在基 金募 集行为 结束 前 ， 任何 人不 得动用 。 基 金募集 期间 的信 息披 露费 、会计 师费 、律 师费 以及 其他费 用， 不得 从基 金财 产中列 支 。 东方 永熙 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
基金份 额发售公告 8 二、直销中心的开户 与认 购程序 （一） 网下 直销 柜台 1 、个 人投 资者 （1 ） 开 户及 认购 的时 间： 基金发 售日 的周 一至 周 五9:00～16:30 （周 六、 日和 法定节 假 日不受 理）。 （2） 开户 及认 购程 序： 1 ）开 户： 提供 下列 资料 办 理基金 的开 户手 续： ①有效 身份 证明 原件 及复 印件 ， 包 括第 二代 身份 证 （ 第二代 身份 证需 提供 正反 面复印 件 ） 、 警官证 、 文 职证 、 外 国人 永久居 留证 、 外 国护 照、 港澳居 民来 往内 地通 行证 、 台胞 证等 有效 身份证 件；
②填妥 的经 本人 签字 确认 的《基 金账 户业 务申 请表 （个人 ）》 （原 件） 一式 两份；
③指定 的同 名的 银行 存折 或银行 储蓄 卡及 复印 件；
④填妥 的《 个人 客户 风险 承受能 力调 查问 卷》 。 2 ）认 购资 金的 缴付 以银行 转账 方式 将足 额认 购资金 汇入 本公 司指 定的 直销资 金专 户 ， 或 持带 有银 联标志 的 银行储 蓄卡 通过 直销 中 心POS 机 刷卡 缴款 。本 公司 指定的 直销 资金 专户 如下 ： ①名 称： 东方 基金 管理 有 限责任 公司 账 号：11001007300059507311 开户行 ：中 国建 设银 行北 京中关 村分 行 ②名 称： 东方 基金 管理 有 限责任 公司 账 号：0105014040000243 开户行 ：中 国民 生银 行北 京中关 村支 行 投资者 若未 向上 述指 定账 户足额 划付 认购 资金 ， 造 成其认 购不 成功 的， 本公 司将不 承担 任何责 任。 3 ）认 购申 请： 投资 者开 户 的同时 可办 理认 购手 续， 并需提 供下 列资 料： ①由本 人签 字确 认的 《开 放式基 金交 易业 务申 请表 》一式 两份 ； ②加盖银 行受 理章的 银行 付款凭证/划款 回单联 原件 及复印件 （投 资者划 付的 认购资 金 在办理 认购 手续 时未 到达 本公司 指定 的直 销资 金专 户时） ； ③本人 有效 身份 证明 原件 及复印 件； ④经公 证的 《基 金授 权委 托书》 、代 办人 有效 证件 原件及 复印 件（ 委托 他人 代办时） 。 （3） 注意 事项 ： 1）投 资者 应在 “ 汇 款人 ” 栏中填 写其 在基 金直 销机 构开户 时登 记的 名称 。 2）投 资者 应在 认购 申请 当 日 16 ：30 之 前将 足额 资金 划入本 公司 指定 的基 金直 销资金 专户。 若认 购资 金在 投资 者提出 认购 申请 当日 未到 达本公 司指 定基 金直 销资 金专户 ， 则 该笔 交易无 效。 东方 永熙 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
基金份 额发售公告 9 3） 在 基金 募集 期内 ， 经 基 金登记 机构 确认 为失 败的 认购申 请 ， 投 资者可 以就 已到账 资 金再次 提出 认购 申请 ，未 再次提 出认 购申 请的 由本 公司将 认购 款划 往投 资者 指定银 行账户 。 4）基 金募 集期 结束 ，以 下 认购申 请将 被认 定为 无效 认购： ①投资 者已 划付 认购 资金 ，但逾 期未 办理 开户 手续 或开户 不成 功的 ； ②投资 者已 划付 认购 资金 ，但逾 期未 办理 认购 手续 的； ③投资 者已 划付 的认 购资 金少于 其申 请的 认购 金额 的； ④本公 司确 认的 其它 无效 资金或 认购 失败 资金 。 2 、机 构投 资者 （1）开 户及认 购的时 间： 基金发售 日的 周一至 周五 9:00～16:30 （ 周六 、日和 法 定节 假日不 受理 ）。 （2） 开户 及认 购程 序： 1 ）开 户： 提供 下列 资料 办 理基金 的开 户手 续： ①企业 法人 营业 执照 、 组 织机构 代码 证、 税务 登记 证复印 件 （ 事业 法人 、 社 会团体 或其 他组织 需提 供民 政部 门或 主管部 门颁 发的 注册 登记 书复印 件 ） （ 相关 证件 在有 效年检 期内 ） ； 资产管 理人 以管 理的 投资 组合名 义自 行办 理账 户类 业务的 ， 需 提供 资产 管理 人营业 执照 、 组 织机构 代码 证 、 税务 登记 证复印 件 （相 关证件 在有 效年检 期内 ） 及监管 部门 下发的 关于 投 资 组合的 批复 文件 或其 他相 关证明 文件 复印 件； ②填妥 的《 基金 账户 业务 申请表 （机 构） 》；
③填写 完整 并加 盖公 章的 《基金 业务 授权 委托 书》 一式两 份（ 原件 ）； ④填妥 并加 盖预 留印 鉴的 《印鉴 卡》 一式 三份 ； ⑤填妥 的 《 传真 委托 协议 书》 （适 用于 选择 “ 传真 业务” 事项） ； 填妥 并由 经办人 签章 的《投 资者 风险 调查 问卷 （机构 ）》 ⑥填妥 并由 经办 人签 章的 “投资 者风 险承 受能 力问 卷 （机 构） ” 填写 完整 并加 盖机构 公 章、 法 定代 表人 （或 授权 代表） 、 授 权经 办人 签章 的 《基 金账 户业 务申 请表 （机构 ） 》 一式 两份（ 原件 ）； ⑦预留 关联 银行 账户 的证 明文件 及复 印件 ， 包 括 《 银行开 户许 可证 》 、 开立 银行账 户申 请表或 开户 银行 出具 的开 户证明 。 《银 行开 户许 可 证 》 或指 定银 行出具 的开 户证明 原件 及加 盖机构 公章 的复 印件 ； ⑧法人 代表 的加 盖机 构公 章的有 效身 份证 件复 印件 （第二 代身 份证 需提 供正、 反两面 复 印件） ； ⑨经办 人有 效身 份证 件原 件及加 盖机 构公 章的 复印 件 （第 二代 身份 证需 提供 正、 反 两面 复印件 ）。 2 ）认 购资 金的 缴付 以银行 转账 方式 将足 额认 购资金 汇入 本公 司指 定银 行开立 的直 销资 金专 户 ， 本 公司指 定 的直销 资金 专户 如下 ： 东方 永熙 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
基金份 额发售公告 10 ①名 称： 东方 基金 管理 有 限责任 公司 账 号：11001007300059507311 开户行 ：中 国建 设银 行北 京中关 村分 行 ②名 称： 东方 基金 管理 有 限责任 公司 账 号：0105014040000243 开户行 ：中 国民 生银 行北 京中关 村支 行 投资者 若因 未向 上述 指定 账户足 额划 付认 购资 金， 造成其 认购 不成 功的 ， 本 公司将 不承 担任何 责任 。 3 ）认 购申 请： 投资 者开 户 同时可 办理 认购 手续 ，并 需提供 下列 资料 ： ①填写 完整 并加 盖预 留印 鉴和授 权经 办人 签字 的《 基金交 易业 务申 请表 》（ 原件） ； ②认购资 金已 划出的 有效 凭证，包 括但 不限于 加盖 银行受理 章的 银行付 款凭 证/划款 回 单联原 件及 复印 件 （投 资者 划付的 认购 资金 在办 理认 购手续 时未 到达 本公 司指 定的直 销资 金 专户时 ）；
（3） 注意 事项 ： 1 ）投 资者 应在 “汇款 人 ” 栏中填 写其 在基 金直 销机 构开户 时登 记的 名称 ； 2 ） 投资 者应 在认 购申 请当 日 16：30 之 前将 足额 资金 划入本 公司 指定 的基 金直 销资金 专 户。 若 认购 资金 在投 资者 提出认 购申 请当 日未 到达 本公司 指定 基金 直销 资金 专户， 则该 笔交 易无效 。 3 ）基 金募 集期 结束, 以下 将被认 定为 无效 认购 ： ①投资 者已 划付 认购 资金 ，但逾 期未 办理 开户 手续 或开户 不成 功的 ； ②投资 者已 划付 认购 资金 ，但逾 期未 办理 认购 手续 的； ③投资 者已 划付 的认 购资 金少于 其申 请的 认购 金额 的； ④本公 司确 认的 其它 无效 资金或 认购 失败 资金 。 4 ）在基 金登记 机构确 认为 无效认购 后， 投资者 可以 就已到账 资金 再次提 出认 购申请 ， 未再次 提出 认购 申请 的由 本公司 将认 购款 划往 投资 者指定 银行 账户 。 （二） 网上 交易 系统 1 、业 务办 理时 间 本基金 募集 期每 日 24 小 时 均可进 行认 购， 但交 易日 16 ：30 之 后以 及法 定节 假日 的认购 申请， 视为 下一 交易 日提 交的认 购申 请。 2 、开 立基 金账 户 投资者 可通 过本 公司 网上 交易系 统、 东 方基 金 APP 、 东方基 金微 信服 务号 开立 基金账 户， 开户时 投资 者需 接受 本公 司认可 的身 份验 证方 式。 3 、认 购流 程 （1）投 资者通 过网上 交易 系统、东 方基 金 APP 、东 方基金微 信服 务号开 立基 金账户 当 日，即 可使 用开 户证 件号 码或交 易账 号登 录进 行基 金的认 购业 务。 东方 永熙 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
基金份 额发售公告 11 （2）网 上交易 现开通 支付 银行：中 国银 行、中 国工 商银行、 中国 建设银 行、 中国民 生 银行、 招商 银行、 广发 银 行、 中 国民 生银 行、 浦 发 银行、 交通 银行、 中国 光 大银行 、 中 信银 行、上 海银 行借 记卡 以及 汇付天 下天 天盈 账户 。 东方基 金APP 、 东 方基 金 微信服 务号 现开 通支 付银 行： 中国 银行 、 中国 工商 银行 、 中 国 建设银 行、 中国 民生 银行 、中国 光大 银行 、中 信银 行、上 海银 行借 记卡 。 在登录 本公 司网 站 （www.df5888.com 或 www.orient-fund.com ） 、 东 方基 金 APP 、 东 方 基金微 信服 务号 ， 与 本公 司达成 网上 交易 的相 关协 议， 接 受本 公司 有关 服务 条款并 办理 相关 手续后 方可 认购 。 （3）投 资者通 过本公 司网 上交易系 统、 东方基 金 APP 、东方 基金微 信服务 号认 购本基 金，具 体交 易细 则请 参阅 本公司 网站 公告 。 （4） 已经 成功 提交 的认 购 申请不 得撤 销。 4 、缴 款方 式 通过本 公司 网上 交易 系统 、 东方 基金 APP 、 东方 基金 微信服 务号 认购 的个 人投 资者需 准 备足额 的认 购资 金存 入其 在本公 司网 上交 易系 统指 定的资 金结 算账 户 ， 在 提交 认购申 请时 通 过实时 支付 的方 式缴 款。 三、个人及机构投资 者在 其他销售机构办理开 户与 认购 个人及机构投资者在 其他 销售机构的开户及认 购程 序以其他销售机构的 规定 和说明为 准。 四、清算与交割 1 、基金 合同生 效前， 全部 认购资金 将被 冻结在 本基 金募集专 户中 ，有效 认购 款项在 募 集期间 产生 的利 息， 在基 金合同 生效 后折 算为 基金 份额归 基金 份额 持有 人所 有， 利 息以 登记 机构的 记录 为准 。 认购资 金利 息计 算结 果保 留小数 点后 2 位 ，小 数点 后 2 位 以后 的部 分舍 去， 由此误 差 产生的 收益 或损 失由 基金 财产承 担 。 2 、本 基金 权益 登记 由基 金 登记机 构在 募集 结束 后完 成。 五、基金的验资与基 金合 同生效 1 、基 金募 集期 限届 满， 在 基金募 集份 额总 额不 少于 2 亿份 ，基 金募 集金 额不 少于 2 亿 元人民 币， 并且 基金 份额 持有人 的人 数不 少 于200 人的条 件下 ， 基 金管 理人 应当自 募集 期限 届满之 日 起10 日内 聘请 法 定验资 机构 验资 ， 自 收到 验资报 告之 日 起 10 日内， 向中国 证监 会 提交验 资报 告 ， 办 理基 金备 案手续 。 自中 国证 监会 书面 确认之 日起 ， 基金 备案 手续 办理完 毕， 基金合 同生 效。 东方 永熙 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
基金份 额发售公告 12 2 、基 金管 理人 在收 到中 国 证监会 确认 文件 的次 日对 基金合 同生 效事 宜予 以公 告。 3 、本基 金合同 生效前 ，投 资人的认 购款 项只能 存入 专用账户 ，任 何人不 得动 用 。认 购 资金在 募集期 形成的 利息 在本基 金合同 生效后 折成 投资人 认购的 基金份 额， 归投资 人所有 。 利息转 份额 的具 体数 额以 登记机 构的 记录 为准 。 4 、 如基 金募 集失 败 ， 基 金管 理人应 以其 固有 财产 承担 因募集 行为 而产 生的 债务 和费用 ， 在基金 募集 期限 届满 后 30 日内返 还投 资人 已缴 纳的 款项， 并加 计银 行同 期存 款利息 。 六、本次份额发售当 事人 和中介机构 （一） 基金 管理 人 名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司 住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号1-4 层 办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号1-4 层 法定代 表人 ：崔 伟 电话：010-66295888 传真：010-66295999 联系人 ：李 景岩 客户服 务电 话：400-628-5888 网址：www.df5888.com 或www.orient-fund.com （二） 基金 托管 人 名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司 住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 法定代 表人 ：周 慕冰 联系电 话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人 ：林 葛 （三） 直销 机构 1 、柜 台交 易 名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司 住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号1-4 层 办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号3 层 法定代 表人 ：崔 伟 联系人 ： 孙 桂东 电话：010-66295921 传真：010-66578690 东方 永熙 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
基金份 额发售公告 13 网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com 2、电 子交 易 投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 基金 的认 购、 申 购、 赎 回等 业务， 具 体业务 办 理情况 及业 务规 则请 登录 本公司 网站 查询 。 网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com （四） 其他 销售 机构 1 、中 国农 业银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com 2 、中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司 住所： 北京 市西 城区 金融 大街 3 号 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 法定代 表人 ：李 国华 联系人 ：王 硕 传真：010-68858117 客户服 务电 话：95580 网址：www.psbc.com 3 、招 商银 行股 份有 限公 司 住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 ：李 建红 联系人 ：邓 炯鹏 电话：0755-83077278 传真：0755-83195109 客户服 务电 话：95555 网址：www.cmbchina.com 4 、长 江证 券股 份有 限公 司 住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 ：杨 泽柱 联系人 ：奚 博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com 东方 永熙 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
基金份 额发售公告 14 5 、东 北证 券股 份有 限公 司 住所： 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号 法定代 表人 ：李 福春 联系人: 潘锴 电话:0431-85096709 客户服 务电 话: 4006000686 网址：www.nesc.cn 6 、东 海证 券股 份有 限公 司 住所： 江苏 省常 州市 延陵 西路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 法定代 表人 ：朱 科敏 联系人 ：梁 旭 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客户服 务电 话：95531 或400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 7 、东 莞证 券股 份有 限公 司 住所： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中 心30 楼 办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼 法定代 表人 ：张 运勇 联系人 ：孙 旭 电话：0769-22119348 客户服 务电 话：961130 （ 省内直 拨， 省外 请加 拨区 号0769 ） 网址：www.dgzq.com.cn 8 、光 大证 券股 份有 限公 司 住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号3 楼 法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：李 芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服 务电 话：95525 网址：www.ebscn.com 9 、国 泰君 安证 券股 份有 限 公司 住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 商城 路618 号 办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红 联系人 ：芮 敏祺/朱 雅崴 东方 永熙 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
基金份 额发售公告 15 电话：021-38676161 传真：021-38670161 客户服 务电 话：95521 网址：www.gtja.com 10 、海 通证 券股 份有 限公 司 住所： 上海 市淮 海中 路 98 号 办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号 法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣 电话：021-23219275 传真：021-23219100 客户服 务电 话：021-95553 、400-8888-001 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话 网址：www.htsec.com 11 、华 安证 券股 份有 限公 司 住所： 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路198 号 办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座 法定代 表人 ：李 工 联系人 ：甘 霖 电话：0551-65161666 传真：0551-5161600 客户服 务电 话：96518(安徽)、4008096518(全国) 网址：www.hazq.com 12 、华 鑫证 券有 限责 任公 司 住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01、B01 （b） 单元 办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：王 逍 电话：021-64376102 传真：021-54653529 客户服 务电 话：400-109-9918 网址：www.cfsc.com.cn 13 、江 海证 券有 限公 司 住所： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路 56 号 办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：刘 爽 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 客户服 务热 线：400-666-2288 东方 永熙 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
基金份 额发售公告 16 网址：www.jhzq.com.cn 14 、中 泰证 券股 份有 限公 司 住所： 济南 市经 七 路 86 号 办公地 址： 济南 市经 七 路86 号 23 层 法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳 电话：0531 －68889155 传真：0531 －68889752 客户服 务电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 15 、上 海证 券有 限责 任公 司 住所： 上海 市黄 浦区 西藏 中路 336 号 办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼 法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华 电话：021-53686888 传真：021-53686100 ，021-53686200 客户服 务电 话：021-962518 网址：www.962518.com 16 、山 西证 券股 份有 限公 司 住所： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易中 心 东塔楼 办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼 法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客户服 务电 话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn 17 、申 万宏 源证 券有 限公 司 住所： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 ：李 梅 联系人 ：曹 晔 电话：021-33388215 传真：021-33388224 客户服 务电 话：95523 或4008895523 网址：www.swhysc.com 18 、申 万宏 源西 部证 券有 限公司 住所： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区（ 新市 区） 北京 南 路258 号 大成 国际 大厦20 楼2005 室 东方 永熙 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
基金份 额发售公告 17 办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市天山 区文 艺 路233 号宏 源大 厦8 楼 法定代 表人 ：李 季 联系人 ：唐 岚 电话：010-88085258 传真：010-88013605 客户服 务电 话：95523 或4008895523 网址：www.swhysc.com 19 、五 矿证 券有 限公 司 住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心48 楼 办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心48 楼 法定代 表人 ：赵 立功 联系人 ：马 国栋 电话：0755-83252843 传真：0755-82545500 客户服 务电 话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn
20 、兴 业证 券股 份有 限公 司 住所： 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦 办公地 址： 上海 市陆 家嘴 东路166 号 中保 大厦 法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得 电话：021-68419393-1098 传真：021-68419867 客户服 务电 话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 21 、招 商证 券股 份有 限公 司 住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层 办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层 法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 迎生 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 客户服 务电 话：95565 、4008888111 网址：www.newone.com.cn 22 、中 国银 河证 券股 份有 限公司 住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：宋 明 东方 永熙 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
基金份 额发售公告 18 电话：010-66568450 传真：010-66568990 客户服 务电 话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn 23 、中 山证 券有 限责 任公 司 住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 办公地 址： 深圳 市华 侨城 深南大 道 9010 号 法定代 表人 ：黄 扬录 联系人 ：罗 艺琳 电话：0755- 82570586 传真：0755-82960582 客户服 务电 话：4001-022-011 网址：www.zszq.com 24 、中 信建 投证 券股 份有 限公司 住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：权 唐 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客户服 务电 话：400-8888-108 网址：www.csc108.com 25 、中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司 住所： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服 务电 话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 26 、中 信证 券股 份有 限公 司 住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场（ 二期 ）北 座 办公地 址： 北京 朝阳 区亮 马桥 路 48 号
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-60838888
传真：010-60833799 客户服 务电 话：95548 东方 永熙 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
基金份 额发售公告 19 网址：www.ecitic.com 27 、中 信期 货有 限公 司 住所： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办 公地 址： 深圳 市福 田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期） 北座13 层1301-1305 室、 14 层
法 定代 表人 ：张 皓
联 系人 ：洪 诚
电 话：0755-23953913
传 真：0755-83217421
客 户服 务电 话：400-990-8826
网 址：www.citicsf.com 28 、中 国国 际金 融股 份有 限公司 住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办 公地 址： 北京 市朝 阳区建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
法 定代 表人 ：丁 学东
联 系人 ：杨 涵宇
电 话：010-65051166
传 真：010-85679203
客 户服 务电 话：400-910-1166
网 址：www.cicc.com.cn 29 、平 安证 券有 限责 任公 司 住所： 深圳 市福 田中 心 区 金田 路4036 号 荣超 大厦16-20 层
办 公地 址： 深圳 市福 田中心 区金 田 路4036 号 荣 超大 厦 16-20 层 （518048 ）
法 定代 表人 ：谢 永林
联 系人 ：周 一涵
电 话：021-38637436
传 真：021-58991896
客 户服 务电 话：95511-8
网 址：stock.pingan.com 30 、国 金证 券股 份有 限公 司 住所： 四川 省成 都市 东城 根上 街 95 号 办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号 法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：刘 婧漪 电话：028-86690057 传真：028-86690126 客户服 务电 话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 东方 永熙 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
基金份 额发售公告 20 31 、嘉 实财 富管 理有 限公 司 住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 办公楼 二 期46 层 4609-10 单元 办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 ：赵 学军 联系人 ：余 永键
电话：010-85097570 传真：010-85097308
客户服 务电 话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn
32 、上 海中 正达 广投 资管 理有限 公司 住所： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号302 室 办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号302 室 联系人 ：戴 珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132*802 客户服 务电 话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn 33 、奕 丰金 融服 务（ 深圳 ）有限 公司 住所： 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号A 栋 201 室（ 入住 深圳 市前 海 商务秘 书有 限公 司） 办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室 法定代 表人 ：TAN YIK KUAN 联系人 ：陈 广浩 电话：0755- 89460506 传真：0755-21674453 客户服 务电 话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 34 、深 圳前 海凯 恩斯 基金 销售有 限公 司 住所： 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务 秘书有 限 公司） 办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A 法定代 表人 ：高 锋 联系人 ：李 勇 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客户服 务电 话：400-804-8688 网址：www.keynesasset.com 35 、武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司 住所： 湖北 省武 汉市 江汉 区武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 （一 期） 第 7 栋 23 层 1东方 永熙 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
基金份 额发售公告 21 号、4 号 办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 （一 期） 第 7 栋 23 层1 号、4 号 法定代 表人 ：陶 捷 联系人 ：孔 繁
电话：027-87006003*8020
传真：027-87006010 客户服 务电 话：400-027-9899 网站：www.buyfunds.cn 36 、蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售有限 公司 住所: 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号 1 栋202 室 办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼 法定代 表人 ：陈 柏青 联系人 ：韩 爱彬 传真：0571-26698533 客户服 务电 话：400 076 6123 网址：www.fund123.cn 37 、深 圳众 禄基 金销 售有 限公司 住所: 深圳 市罗 湖区 深南 东 路 5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服 务电 话：400 678 8887 网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 38 、上 海好 买基 金销 售有 限公司 住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室 法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：张 茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客户服 务电 话：400 700 9665 网址：www.ehowbuy.com 39 、上 海天 天基 金销 售有 限公司 住所: 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室 办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼 法定代 表人 ：其 实 东方 永熙 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
基金份 额发售公告 22 联系人 ：彭 远芳 电话：021-54509998-2010 传真：021-64385308 客户服 务电 话：400 1818 188 网址：www.1234567.com.cn 40 、北 京展 恒基 金销 售股 份有限 公司 住所: 北京 市朝 阳区 华严 北 里 2 号 民建 大 厦6 层 办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层 法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：宋 丽冉 电话：010-62020088 传真：010-62020355 客户服 务电 话：400 888 6661 网址：http://www.myfund.com 41 、北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司 住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北 京市 海淀 区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ： 赵荣 春 联系人 ：申 泽灏 电话：010-57418813 传真：010-57569671 客服电 话：400 678 5095 公司网 址：www.niuji.net 42 、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司 住所： 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 10 号 庄胜 广 场中央 办公 楼东 翼7 层 727 室 法定代 表人 ：杨 懿 联系人 ：张 燕 电话：010-58325388-1588 传真：010-58325282 客服电 话：400-166-1188 网址：https:// 8.jrj.com.cn 43 、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司 住所: 杭州 市文 二西 路 1 号903 室 办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼 法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：刘 晓倩 联系电 话：0571-88911818 传真：0571-88910240 东方 永熙 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
基金份 额发售公告 23 客服电 话：4008-773-772 公司网 站：www.5ifund.com 44 、上 海利 得基 金销 售有 限公司 住所: 上海 宝山 区蕴 川 路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼 法定代 表人 ：沈 继伟 联系人 ：赵 沛然 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电 话：400 067 6266 网址：www.leadfund.com.cn 45 、北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司 住所: 北京 市北 京经 济技 术 开发区 宏达 北 路10 号五 层5122 室 办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座23 层 法定代 表人 ：梁 越
联 系人 ：马 鹏程 联系电 话：13501068175 传真：010-56810628 客服：4008980618 网站：www.chtfund.com 46 、上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司 住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元 办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 ：郭 坚 联系人 ：宁 博宇 联系电 话：021-20665952 传真：021-22066653 客服：4008219031 网站：www.lufunds.com 47 、北 京乐 融多 源投 资咨 询有限 公司 住所: 北京 市朝 阳区 西大 望路 1 号1 号楼 16 层 1603 办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号1 号楼 16 层1603 北京市 朝阳 区工 人体 育馆 北路 甲 2 号 盈科 中 心 B 座 裙楼二 层 法定代 表人 ：董 浩
联 系人 ：牛 亚楠
联系电 话：18610807009 传真：010-65951887 客服：400-068-1176 网站：www.jimufund.com 东方 永熙 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
基金份 额发售公告 24 48 、上 海汇 付金 融服 务有 限公司 住所： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 法定代 表人 ：冯 修敏 联系人 ：陈 云卉 联系电 话：021-33323999-5611 传真：021-33323837 客服：400-820-2819 网址: http://www.chinapnr.com/ 49 、诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司 住所： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼 法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：李 娟 联系电 话：021-38509735 传真：021-38509777 客服：400-821-5399 网址: http://www.noah-fund.com/ 50 、上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司 住所： 上海 市黄 浦区 西藏 南路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼 法定代 表人 ：陈 继武 联系人 ：葛 佳蕊 联系电 话：021-63333389 传真：021-63332523 客服：4000178000 网址: www.lingxianfund.com 51 、珠 海盈 米财 富管 理有 限公司 住所： 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 法定代 表人 ：肖 雯 联系人 ：李 孟军 联系电 话：020-89629012 传真：020-89629011 52 、大 泰金 石投 资管 理有 限公司 住所： 南京 市建 邺区 江东 中路 222 号 南京 奥体 中心 现代五 项 馆2105 室 办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼 法定代 表人 ：袁 顾明 联系人 ：朱 海涛 东方 永熙 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
基金份 额发售公告 25 联系电 话：021-20324158 传真：021-20324199 客服电 话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com 53 、海 银基 金销 售有 限公 司 住所： 上海 市浦 东新 区东 方路 1217 号16 楼B 单元 办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号6 楼 法定代 表人 ：刘 惠 联系人 ：毛 林 联系电 话：021-80133597 传真：021-80133413 客服电 话：400-808-1016 网址: www.fundhaiyin.com 54 、上 海联 泰资 产管 理有 限公司 住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室 办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层 法定代 表人 ：燕 斌 联系人 ：陈 东 联系电 话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电 话：4000-466-788 网址: www.66zichan.com 55 、北 京汇 成基 金销 售有 限公司 住所： 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号A 座1108 办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号A 座 1108 法定代 表人 ：王 伟刚 联系人 ：丁 向坤 联系电 话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电 话：400-619-9059 网址: www.fundzone.cn 56 、凤 凰金 信（ 银川 ）投 资管理 有限 公司 住所 ： 宁 夏回 族自 治区 银川 市金凤 区阅 海湾 中央 商务 区万寿 路 142 号14 层 1402 办公 用 房 办公地 址： 北京 市朝 阳区 来广营 中街 甲 1 号 朝来 高 科技产 业 园 5 号楼 法定代 表人 ：程 刚 联系人 ：张 旭 联系电 话：010-58160168 传真：010-58160181 东方 永熙 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
基金份 额发售公告 26 客服：400-810-5919 网址: www.fengfd.com 57 、乾 道金 融信 息服 务（ 北京） 有限 公司 住所： 北京 市海 淀区 东北 旺村 南 1 号楼 7 层7117 室 办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室 法定代 表人 ：王 兴吉 联系人 ：高 雪超 联系电 话：010-62062880 传真：010-82057741 客服：400-088-8080 网址: www.qiandaojr.com （五） 基金 份额 登记 机构 名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司 住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号1-4 层 办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号1-4 层 联系人 ：王 骁骁 电话：010-66295873 传真：010-66578680 网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com （六） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称： 上海 市通 力律 师事 务所 住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼 办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 负责人 ：俞 卫锋 联系人 ：陆 奇 电话：021 －31358666 传真：021 －31358600 经办律 师： 黎明 、陆 奇 （七） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称： 立信 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ） 住所： 上海 市南 京东 路 61 号新黄 浦金 融大 厦 4 层 办公地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院7 号楼 10 层 法定代 表人 ：朱 建弟 联系人 ：朱 锦梅 电话：010 －68286868 传真：010 －88210608 东方 永熙 18 个月定期开放债券 型 证券投资基金
基金份 额发售公告 27 经办注 册会 计师 ：朱 锦梅 、赵立 卿 东方基 金管 理有 限责 任公 司 2016 年 11 月 17 日
