万家瑞盈：关于开放申购、赎回、基金转换的公告查看PDF公告
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关于万家 瑞盈灵活配置混 合型 证券投资基金 开放
申购、 赎回、基金 转换的 公告
公 告送 出日期 ：2016 年11 月 16 日
1.公告基本信息
基金名 称 万家瑞盈 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金简 称 万家瑞盈
基金主 代码 003734
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 11 月 11 日
基金管 理人 名称 万家 基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 宁波银行 股 份有 限公 司
基金注 册登 记机 构名 称 万家基 金管 理有限 公司
公告依 据
《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《 公开 募集 证 券投资 基 金
运作管 理办 法 》 等法 律法 规、 《 万家 瑞盈 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 基金 合同 》 和 《万家瑞盈灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 招
募说明 书》
申购起 始日 2016 年 11 月 18 日
赎回起 始日 2016 年 11 月 18 日
转换转 入起 始日 2016 年 11 月 18 日
转换转 出起 始日 2016 年 11 月 18 日
下属分 级基 金的 基金 简称 万家瑞盈 A
万家瑞盈 C
下属分 级基 金的 交易 代码 003734 003735
该分级 基金 是否 开放 申购 、 赎 回 是 是
该分级 基金 是否 开放 转换 是 是
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2. 日常申购、赎回 、基金 转换业务的办理时间
本基金 管理 人将 于2016 年11 月18 日起 开始 办理 本基金 的申 购 、 赎回 、基 金转换 业务 。
投资 者 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 、赎 回 及 转换 业务， 具体 办理 时间 为上 海证券 交易 所、
深圳证 券交 易所 的正 常交 易日的 交易 时间 ，但 基金 管理人 根据 法律 法规 、中 国证监 会的 要求 或基
金合同 的规 定公 告暂 停申 购、 赎回 时除 外 。 开 放日 对投资 者的 业务 办理 时间 是9 ：30-15 ：00，具
体以销 售机构 的 公告 和安 排为准 。
投资 者 在基 金合 同约 定之 外的日 期或 时间 提出 申购 、赎回 申请 的， 其基 金份 额申购 、赎 回价
格为下 一办 理基 金份 额申 购、赎 回时 间所 在开 放日 的价格 。
基金合 同生 效后 ，若 出现 新的证 券/ 期货 交易 市场 、 证券/ 期货 交易 所交 易时 间 变更或 其他 特
殊情况 ， 基 金管 理人 将视 情况对 前述 开放 日及 开放 时间进 行相 应的 调整 ， 但 应在实 施日 前依 照 《 信
息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告。
3. 日常申购业务
3.1 申购金额限制
投资者 申购 时， 通过 本基 金的 电 子直 销系 统（ 网站 、微交 易） 或非 直销 销售 机构申 购时 ，原
则上， 每笔 申购 本基 金的 最低金 额 为100 元； 投资 者 通过 本公 司直 销中 心首 次申购 时， 每笔 申购
本基金 的最 低金 额 为100 元。实 际操 作中 ，各 销售 机构可 根据 自己 的情 况调 整申购 金额 限制 。
在不违 反相 关法 律法 规规 定 和基 金合 同规 定 的 前提 下， 基 金管 理人 可根 据市 场情况 ， 调 整上
述对申 购金 额的 数量 限制 。基金 管理 人必 须 最 迟在 调整生 效 日 3 个 工作 日前 在至少 一家 指定 媒介
及基金 管理 人网 站公 告并 报中国 证监 会备 案。
法律法 规、 中国 证监 会另 有规定 的除 外。
3.2 申购费率
投资人 申 购A 类 基金 份额 在申购 时支 付申 购费 用， 申购 C 类基 金份 额不 支付 申购费 用， 而是
从该类 别基 金资 产中 计提 销售服 务费 。投 资人 可以 多次申 购本 基金 ，申 购费 用按每 笔申 购申 请单
独计算 。
本基金 的申 购费 用由 投资 人承担 ， 主 要用 于本 基金 的市场 推广 、 销 售和 注册 登记等 各项 费用 ，
不列入 基金 财产 。
本基金 对通 过基 金管 理人 的直销 中心 申购 的养 老金 客户与 除此 之外 的其 他投 资人实 施差 别的
申购费 率。
养老金 客户 指基 本养 老基 金与依 法成 立的 养老 计划 筹集的 资金 及其 投资 运营 收益形 成的 补充
养老基 金， 包括 全国 社会 保障基 金、 可以 投资 基金 的地方 社会 保障 基金 、企 业年金 单一 计划 以及
集合计 划。 如将 来出 现经 养老基 金监 管部 门认 可的 新的养 老基 金类 型， 基金 管理人 可通 过招 募说
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明书更 新或 发布 临时 公告 将其纳 入养 老金 客户 范围 。非养 老金 客户 指除 养老 金客户 外的 其他 投资
人。
本基 金A 类和 C 类基 金份 额的申 购费 率如 下：
费用
种类
A 类基金份额
C 类基
金份额
申 购
费 率
客户类 别 养老金 客户 其他投 资 者
0
100 万 元以 下 0.06% 0.6%
100 万 元以 上 （含 100 万元 ） -300 万 元以 下 0.04% 0.4%
300 万 元以 上 （含 300 万元 ） -500 万 元以 下
0.02% 0.2%
500 万 元以 上（ 含 500 万 元） 每笔 1000 元 每笔 1000 元
投资 者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
3.3 其他与申购相关的事 项
（1）A 类 基金 份额 的申 购
申购本 基 金A 类 份额 的申 购费用 采用 前端 收费 模式 （即 申购 基金 时缴 纳申 购 费） ， 投资 人的 申
购金额 包括 申购 费用 和净 申购金 额。A 类 申购 份额 的计算 方式 如下 ：
净申购 金额 =申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
（注： 对于 适用 固定 金额 申购费 用的 申购 ，净 申购 金额＝ 申购 金额 －固 定申 购费用 金额 ）
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额
（注： 对于 适用 固定 金额 申购费 用的 申购 ，申 购费 用＝固 定申 购费 用金 额）
申购份 数= 净申 购金 额/申 购当 日A 类 基金 份额 净值
申购份 额计 算结 果按 照四 舍五入 方法 ， 保留 到小 数 点后两 位 ， 由 此产 生的 误 差计入 基金 财产 。
例： 某 投资 人 （非 养老 金 客户） 投资 50,000 元 申购 本基金 的 A 类基 金份 额， 对应申 购费 率为
0.6%， 假设 申购 当日 基金 份额净 值 为 1.0500 元， 若 投资人 通过 场外 申购 ， 则 可得到 的申 购份 额为 ：
净申购 金额=50,000/(1+0.6%)=49,701.79 元
申购费 用=50,000-49,701.79=298.21 元
申购份 额=49,701.79/1.0500=47,335.04 份
例： 某 投资 人 （养 老金 客 户） 投 资 50,000 元申 购本 基金， 对应 申购 费率 为0.06% ， 假 设申 购
当日基 金份 额净 值 为1.0500 元 ，若 投资 人通 过 场 外 申购， 则可 得到 的申 购份 额为：
净申购 金额=50,000/(1+0.06%)=49,970.02 元
申购费 用=50,000-49,970.02=29.98 元
申购份 额=49,970.02/1.0500=47,590.49 份
（2）C 类 基金 份额 的申 购
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C 类申 购份 额的 计算 方式 如下：
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当 日C 类 基金 份额 净值
例二： 某投 资人 投资5 万元 申购本 基金 的C 类 基金 份 额， 假 设申 购当 日基 金份 额 净值为1.0500
元，则 可得 到的 申购 份额 为：
净申购 金额=50000/ （1+0% ）=50000 元
申购费 用=50000-50000=0 元
申购份 额=50000/1.0500=47,619.05 份
4. 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
本基金 不设 单笔 最低 赎回 份额； 法律 法规 、中 国证 监会另 有规 定的 除外 。
基金份 额持 有人 赎回 时或 赎回后 在销 售机 构 （网 点 ） 保 留的 基金 份额 余额 不 足 1.00 份 的， 在
赎回时 需一 次全 部赎 回。
在不违 背有 关法 律法 规和 基金合 同规 定的 前提 下， 基金管 理人 可根 据市 场情 况，调 整上 述 赎
回份额 的数 额限 制。 基金 管理人 必须 最迟 在调 整生 效日 3 个工 作日 前在 至少 一家指 定媒 介及 基金
管理人 网站 公告 并报 中国 证监会 备案 。
4.2 赎回费率
赎回费用由赎 回基金份 额 的基金份额持 有人承担 ， 在基金份额持 有人赎回 基 金份额时收取 。
针对A 类基 金份 额， 对持 续持有 期少 于 30 日 的投 资 人收取 的赎 回费 全额 计入 基金财 产； 对持 续持
有期等 于或 长于 30 日、 少 于 90 日的 投资 人收 取的 赎 回费总 额的 75% 计 入基 金 财产； 对持 续持 有
期等于 或长 于 90 日 但少 于 180 日的 投资 人收 取的 赎回费 总额 的50% 计 入基 金财产 ； 对 持续 持有 期
等于或 长 于 180 日的 投资 人，应 当将 赎回 费总 额 的 25% 计 入基 金财 产， 赎回 费 的其余 部分 用于 支
付注册 登记 费和 其他 必要 的手续 费。 针对C 类 份额 ， 对持续 持有 期少 于 30 日 的 投资人 收取 不低 于
0.5%的 赎回 费， 并将 上述 赎回费 全额 计入 基金 财产 ； 对持 续持 有期 为 30 天 以 上的投 资人 不收 取赎
回费。
本基金 的赎 回费 率具 体如 下：
本基 金 A 类 份额 的赎回 费 率具体 如下 ：
持有时 间（N ） 赎回费 率
N<7 天 1.5%
7 天≤N<30 天 0.75%
30 天≤N<180 天 0.5%
N ≥180 天 0
本基 金 C 类份 额的 赎回 费 率具体 如下 ：
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持有时 间（N ） 赎回费 率
N<30 天 0.5%
N ≥30 天 0
4.3 其他与赎回相关的事 项
基金赎 回金 额的 计算
（1）A 类 基金 份额 的赎 回
赎回金 额的 计算 方法 如下 ：
赎回总 金额=赎 回份 额× 赎 回当 日 A 类 基金 份额 净值
赎回费 用= 赎回 总金 额×A 类基金 份额 赎回 费率
净赎回 金额=赎 回总 金额- 赎回费 用
例：某 基金 份额 持有 人在 开放日 赎回 本基 金10,000 份基金 份额 ，持 有时 间 为10 天 ，对 应的
赎回费 率 为0.75% ， 假设 赎回当 日基 金份 额净 值 是1.0500 元 ，则 其可 得到 的 赎回金 额为 ：
赎回总 金额=10,000 ×1.05=10,500 元
赎回费 用=10,500 ×0.75%=78.75 元
净赎回 金额=10,500-78.75=10,421.25 元
基金份 额持 有人 赎 回 10,000 份 基金 份额 ，则 其可 得 到的净 赎回 金额 为10,421.25 元。
（2）C 类 基金 份额 的赎 回
如果投 资人 赎 回C 类 基金 份额， 则赎 回金 额的 计算 方法如 下：
赎回总 金额=赎 回份 额 ? 赎 回当 日C 类 基金 份额 净值
赎回费 用= 赎回 总金 额 ?C 类基金 份额 赎回 费率
净赎回 金额=赎 回总 金额- 赎回费 用
例二 ： 某 投资 人赎 回本 基 金 10000 份C 类 基金 份额 ， 假 设持 有期 大于30 天 ， 则赎回 适用 费率
为0 ， 假设 赎回 当日C 类 基金份 额净 值 为 1.1480 元 ，则其 可得 净赎 回金 额为 ：
赎回总 金额 ＝10000 ×1.1480 ＝11480 元
赎回费 用＝11480 ×0% ＝0 元
净赎回 金额 ＝11480 －0＝11480.00 元
即：投 资人 赎回 本基 金 10000 份C 类 基金 份额 ，假 设赎回 当 日C 类 基金 份额 净值 为 1.1480
元，持 有期 大 于30 天， 则 可得到 的净 赎回 金额 为 11480.00 元。
5. 日常转换业务
5.1 本公司所有基金间转 换费用的计算规则如 下：
基金转 换费 用由 转出 基金 的赎回 费用 加上 转出 与转 入基金 申购 费用 补差 两部 分构成 ，具 体收
取情况 视每 次转 换时 两只 基金的 申购 费差 异情 况和 转出基 金的 赎回 费而 定。 基金转 换费 用由 基金
份额持 有人 承担 。
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（1） 基金 转换 申购 补差 费 ： 按 照转 入基 金与 转出 基 金的申 购费 率的 差额 收取 补差费 。 转出 基
金金额 所对 应的 转出 基金 申购费 率低 于转 入基 金的 申购费 率的 ，补 差费 率为 转入基 金的 申购 费率
和转出 基金 的申 购费 率之 差额； 转出 基金 金额 所对 应的转 出基 金申 购费 率高 于转入 基金 的申 购费
率的， 补差 费为 零。
（2） 转出 基金 赎回 费： 按 转出基 金正 常赎 回时 的赎 回费率 收取 费用 。
5.2 日常转换业务规则
（1） 基金 转换 只能 在同 一 销售机 构进 行。 转换 的两 只基金 必须 都是 该销 售机 构代理 的同 一基
金管理 人管 理的 、在 同一 注册登 记机 构处 注册 登记 的基金 。
（2） 前端 收费 模式 的开 放 式基金 只能 转换 到前 端收 费模式 的其 他基 金 （ 申购 费为零 的基 金视
同为前 端收 费模 式） 。
（3） 基金 转换 以申 请当 日 基金份 额净 值为 基础 计算 。
5.3 其它与转换相关的业 务事项
（1） 目 前本 基金 在 本 公司 直销中 心、 电子 直销 系统 （网站、 微交 易） 和直 销 电话委 托 渠 道开
通与以 下基 金的 转换 ： 万 家现金 宝货 币市 场证 券投 资基金 （基 金简称 ： 万家 现金宝 ，基 金代 码：
000773 ） 、 万 家瑞 和灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 （ 基 金简称 ： 万 家瑞 和 ， 基 金代 码： A 类： 002664 ，
C 类：002665 ） 、万 家瑞 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （基 金简 称： 万家 瑞益 ， 基金 代码 ：A
类：001635 ，C 类：001636 ）、 万家 瑞旭 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金（ 基金 简称： 万家 瑞旭 ，
基金代 码：A 类：002670 ，C 类：002671 ）
（2） 本基金 在 直销 渠道 转 换最低 转出 份额 为500 份 ，基金 份额 全部 转出 时不 受此限 制 。
（3 ） 本 公司 对通 过 电 子直 销系统 （ 网站 、 微交 易 ） 和电话 委托 进行 的基 金转 换申购 补差 费实
施优惠 ，详 情如 下：
1 ） 由 零申 购费 率基 金转 换 为非零 申购 费率 基金 时， 申购补 差费 率为 转入 基金 标准申 购费 率的
四折 。 但 转入 基金 标准 申 购费率 高 于0.6% 时 ， 优 惠 后申购 补差 费率 不低 于0.6% ； 转入 基金 标准 申
购费率 低 于0.6% 时 ，申 购 补差费 率按 转入 基金 标准 申购费 率执 行。
2 ） 转 出基 金申 购费 率低 于 转入基 金申 购费 率时 ， 按 转出基 金与 转入 基金 的申 购优惠 费率 之差
的四折 收取 申购 费补 差。
3 ）转 出基 金申 购费 率高 于 或等于 转入 基金 申购 费率 时，申 购费 补差 为零 。
（4） 有关 基金 转换 业务 的 其他具 体规 则， 请参 看本 基金管 理人 之前 发布 的相 关公告 。
6.基金销售机构
6.1 直销机构
万家 基 金管 理有 限公 司 直 销中心 及 电 子直 销系 统（ 网站、 微交 易）
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地 址： 上海 市浦 东新 区 浦电 路360 号 陆家 嘴投 资大厦 9 楼
电 话：021-38909777
传 真：021-38909798
联 系人 ： 张 婉婉
投资者 可以 通过 本公 司 电 子直销 系统 （网 站、 微交 易） 办 理本 基金 的申购 、 赎回、 基金 转换
等业务,具 体交 易细 则请 参 阅本公 司网 站公 告。
网上交 易网 址：https://trade.wjasset.com/
微交易 ：万 家基 金微 理财 （微信 公众 号：wjfund_e ）
6.2 代 销机构
（1） 上海 陆金 所资 产管 理 有限公 司
客户服 务电 话：400-068-1176
网址： www.lufunds.com
7 ．基金份额净值 公告的 披露安排
自2016 年11 月18 日 起 ， 本 基金 管理 人将 在每 个交易 日的 次日 ， 通过 证监 会 指定的 网站 、 基
金份额 发售 网点 以及 其他 媒介， 披露 交易 日的 基金 份额 所 对应 的基 金份 额 净 值和基 金份 额累 计净
值。
8 ．其他需要提示的事项
（1） 本公 告仅 对本 基金 开 放申购 、 赎回 及转 换事 项 予以说 明 。 投 资者 欲了 解 本基金 的详 细情
况，请 查阅 2016 年11 月8 日登 载于 《中 国证 券报 》、《 上海 证券 报》 、《 证券时 报》 和万 家基
金管理 有限 公司 网站 （www.wjasset.com ） 的本 基金 招募说 明书 。
（2） 投资 者可 拨打 本公 司 的客户 服务 电话 （400-888-0800，或 95538 转 6 ） 了 解 本基 金 申 购、
赎回相关 事 宜 ， 亦 可通 过 本公司 网站 （www.wjasset.com ） 下 载开 放式 基金 交 易业务 申请 表和 了解
基金销 售相 关事 宜。
（3） 有关 本基 金开 放申 购 、赎回 及基 金转 换 业 务的 具体规 定若 有变 化， 本公 司将另 行公 告 。
（4） 上述 业务 的解 释权 归 本基金 管理 人。
（5） 风险 提示 ：
本基金 为 混 合型 基金 ，风 险高于 货币 市场 基金 和债 券型基 金但 低于 股票 型基 金，属 于中 高风
险、中 高预 期收 益的 证券 投资基 金。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则， 在投
资者作 出投 资决 策后 ， 基 金运营 状况 与基 金净 值变 化引致 的投 资风 险 ， 由 投 资者自 行负 责 。 此 外，
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本基金 以 1.00 元初 始面 值 进行募 集， 在市 场波 动等 因素的 影响 下， 存在 单位 份额净 值跌 破 1.00
元初始 面值 的风 险。
基金不 同于 银行 储蓄 与债 券， 基金 投资 者有 可能 获 得较高 的收 益 ， 也 有可 能 损失本 金 。 投 资
有风险 ，投 资者 在进 行投 资决策 前， 请仔 细阅 读本 基金的 《招 募说 明书 》及 《基金 合同 》 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 ，
也不保 证最 低收 益。 投资 者投资 于本 基金 时应 认真 阅读本 基金 的基 金合 同和 最新的 招募 说明 书。
敬请投 资者 注意 投资 风险 。
特此公 告。
万家基 金管 理有 限公 司
2016 年 11 月 16 日
