金 信 新 能 源汽 车 灵 活 配置
混 合 型 发 起式 证券投资基 金
招募说明书( 更新) 摘要
（2016 年第 1 号）
基金管 理 人： 金 信 基金管理 有限公 司
基金 托管 人 ：招商 银行股份 有限公 司
金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新）（2016 年第 1 号） 摘要
重 要 提 示
金 信 新 能 源 汽 车 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 经
2016 年 3 月 8 日中国证券监督管理委员 会证 监许可[2016]447 号 文注 册 募 集 。 本 基 金合
同已于 2016 年4 月1 日正式生效。
基 金管理 人保证 招募说明 书的内 容真实 、准确、 完整。 本招募 说明 书经 中国证 监 会
注 册，但 中国 证监会 对本 基金募 集的 注册， 并不 表明其 对本 基金的 投资 价值 和收益 及市
场前景等作出实质 性判 断或保证，也不表 明投 资于本基金没有风 险。
证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 基 金 ” ） 是 一 种 长 期 投 资 工 具 ， 其 主 要 功 能 是 分 散 投
资 ，降低 投资 单一证 券所 带来的 个别 风险。 基金 不同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提供 固定
收 益预期 的金 融工具 ，投 资者购 买基 金，既 可能 按其持 有份 额分享 基金 投资 所产生 的收
益，也可能承担基 金投 资所带来的损失。
本 基金投 资于证 券市场， 基金净 值会因 为证券市 场波动 等因素 产生 波动 。投资 者 在
投 资本基 金之 前，请 仔细 阅读本 基金 的招募 说明 书和基 金合 同，全 面认 识本 基金的 风险
收 益特征 和产 品特性 ，并 充分考 虑自 身的风 险承 受能力 ，理 性判断 市场 ，谨 慎做出 投资
决 策。投 资本 基金可 能遇 到的风 险包 括：因 整体 政治、 经济 、社会 等环 境因 素对证 券市
场 价格产 生影 响而形 成的 系统性 风险 ，投资 对象 或对手 方违 约引发 的信 用风 险，投 资对
象 流动性 不足 产生的 流动 性风险 ，基 金管理 人在 基金管 理实 施过程 中产 生的 管理风 险，
本基金的特定风险 等。
本 基金为 混合型 证券投资 基金， 风险与 收益高于 债券型 基金与 货币 型基 金，低 于 股
票型基金，属于较 高风 险、较高收益的品 种。
本 基金为 发起式 基金，本 基 金发 起资金 来源于基 金管理 人的股 东资 金、 基金管 理 人
固 有资金 、基 金管理 人的 高级管 理人 员或基 金经 理等人 员的 资金。 发起 资金 提供方 认购
本基金的 金额不少于 1000 万元人民币，且 持 有认购份 额的期限 自基 金公开发 售之日或
基金合同生效日孰 晚日 不少于 3 年 ， 期 间 份 额不 能 赎 回 。 认 购 份额 的高 级 管 理 人 员 或 基
金 经理等 人员 在上述 期限 内离职 的， 其持有 期限 的承诺 不受 影响。 但本 基金 发起资 金提
供 方对本 基金 的发起 认购 ，并不 代表 对本基 金的 风险或 收益 的任何 判断 、预 测和保 证，
发起资金也并不用 于对 投资人投资亏损的 补偿 ，投资人及发起资 金认 购人均自行承担
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资风险 。 本 基 金 发起 资金 认 购 的 本 基 金 份额 持有 期 限 自 本 基 金 合同 生效 日 起 满 3 年后，
发 起资金 提供 方将根 据自 身情况 决定 是否继 续持 有，届 时发 起资金 提供 方有 可能赎 回认
购 的本基 金份 额。另 外， 基金合 同生 效满三 年之 日（指 自然 日）， 若基 金资 产净值 低于
两 亿元的 ，基 金合同 应当 自动终 止。 因此， 投资 人将面 临基 金合同 可能 终止 的不确 定性
风险。
投资有风险，投 资 人认购（ 或申购） 基金 时应认真 阅读本基 金的 《招募说 明书》及
《基金合同》等信 息披 露文件。
投 资 者 应 当 通 过 本 基 金 管 理 人 或 代 销 机 构 购 买 和 赎 回 基 金 。 本 基 金 在 募 集 期 内 按
1.00 元 面 值 发 售 并不改 变 基 金 的 风 险 收益 特征 。 投 资 者 按 1.00 元面 值 购 买 基 金 份 额以
后，有可能面临基 金份 额跌破 1.00 元 ， 从 而遭 受 损 失 的 风 险 。
基 金的过 往业绩 并不预示 其未来 表现。 基金管理 人依照 恪尽职 守、 诚实 信用、 谨 慎
勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不保证 基金 一定盈 利， 也不保 证最 低收 益。 基 金的
过往业绩及净值高 低并 不预示其未来的业 绩表 现。
基 金管理 人提醒 投资者基 金投资 的“买 者自负” 原则， 在做出 投资 决策 后，基 金 运
营状况与基金净值 变化 引致的投资风险， 由投 资者自行承担。
本 摘要根 据基金 合同和基 金招募 说明书 编写，并 经中国 证监会 核准 。基 金合同 是 约
定 基金当 事人 之间权 利、 义务的 法律 文件。 基金 投资人 自依 基金合 同取 得基 金份额 ，即
成 为基金 份额 持有人 和本 基金合 同的 当事人 ，其 持有基 金份 额的行 为本 身即 表明其 对基
金 合同的 承认 和接受 ，并 按照《 基金 法》、 《运 作办法 》、 基金合 同及 其他 有关规 定享
有 权利、 承担 义务。 基金 投资人 欲了 解基金 份额 持有人 的权 利和义 务， 应详 细查阅 基金
合同。
本招募说明 书已经本 基 金托管人复 核。本招 募 说明书所载 内容截止 日 为 2016 年 9
月30 日, 有 关 财 务 数 据和 净 值 表 现 （ 未 经审 计） 截止日为 2016 年9 月30 日。
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1
一、 基 金管 理人
1.1
基金 管理人 情况
（一）名称： 金 信基 金管理有限公司
（二）住所：深圳 市前 海深港合作区前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （ 入驻深 圳 市 前 海 商
务秘书有限公司）
（三）办公地址： 深圳 市福田区益田路 6001 号 太平金融大厦 1502
（四）法定代表人 ：殷 克胜
（五）组织形式： 有限 责任公司
（六）注册资本： 壹亿 元
（六）设立日期：2015 年 7 月 3 日
（八）电话：0755-82510315
（九）传真：0755-82510305
（十）客户服务电 话：400-866-2866
（十一）联系人： 朱斌
（ 十二） 管 理 基 金情 况： 目前公司旗下 管理 4 只公募基金：金信 新能 源汽车灵活配
置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 金 信 转 型 创 新 成 长 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基
金、金信 智能中国 2025 灵活配置混 合型发起 式证券投 资基金和 金信 量化精选 灵活配置
混合型发起式证券 投资 基金 。
（十三） 股 权 结 构：
股东名称 出资比 例
深圳市卓越创业投资有限责任公司
34%
安徽国元信托有限责任公司 31%
深圳市巨财汇投资有限公司 28.5%
殷克胜 6.5%
1.2
基 金管理 人主要 人 员 情况
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2
（一）董事及高管 人员 介绍
1 、 董事
张彦先生，董事长，中 共党员 ， 工 商 管 理 专 业 研 究生，22 年 资 本 市 场 从 业 经 验 ，
曾任 安徽 经济 干部管 理学 院研究 室主 任，安 徽省 国际信 托投 资有限 公司 副经 理、经 理、
副 总 经 理 ， 安 徽 国 元 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 ， 安 徽 国 元 信 托 有 限 责 任 公 司 副 总
裁、监事长，现任 安徽 国元信托有限责任 公司 董事长、党委副书 记 。
李 渊先生 ，董事 ， 帝国理 工大学 数学和 金融统计 学学士 ，约翰 霍普 金斯 大学金融数
学硕士 ， 现 任 卓 越置 业集 团 有 限 公 司 董 事长 助理 。
殷克胜先生 ，董事 ， 中 共党员，经 济学博士, 25 年资本市场从业 经 验，17 年基金
行 业从业 经验 。曾任 鹏华 基金管 理有 限公司 董事 、常务 副总 经理， 金鹰 基金 管理有 限公
司 总裁， 深圳 前海金 鹰资 产管理 有限 公司董 事长 。现任 金信 基金管 理有 限公 司总经 理、
投资决策委员会主 席。
宋 思颖女 士，董 事，现任 金信基 金管理 有限公司 总经理 助理。 历任 北京 普天太 力 通
讯公司市场部主管 、搜 狐公司公关总监、 金鹰 基金管理 有限公司 品牌电商部总监。
黄元生先生，独立 董事 ，中山大学企业管 理专 业研究生，13 年 会 计 从 业 经 验 ，14
年 审计从 业经 验，曾任 广 东省地 质局 水文二 队会 计员、 中山 大学管 理学 院教 师、 广 州万
隆康正会计师事务 所有 限公司所长，现任 广州 南永会计师事务所 有限 公司副所长。
鲁炜先生，独立董事 ， 中国科技大学 管 理 科 学 与 工 程专业博士 ， 曾任安徽蚌埠手
表 厂副科 长、 安徽蚌 埠职 工大学 教师 、安徽 经济 管理学 院讲 师， 现 任中 国科 技大学 管理
学院统计金融学副 教授 。
王 苏生先 生，独 立董事， 北京大 学国际 金融法法 学博士 ，民主 党派，9 年资 本市 场
从 业经验 ，曾任 君安 证券 项目经 理、 特区证 券营 业部经 理、 英大证 券营 业部 经理、 中瑞
创业基金公司总经 理， 现任 深 圳 市 公 共 管理 学会 会 长 。
2 、 监事
吕才志先生，监事，中南财经政法大学学士 ，14 年审计从业经验， 曾任中国南玻
集团股份有限公司审计 项目经理，现任卓越置业集团有限公司审计 管理部副总经理。
朱 斌先生 ，监事 ，中 共党 员，武 汉大学 工商管理 硕士，8 年 信息技 术从 业经验 ， 曾
任 恒 生 电 子 股份 有 限 公司 高 级 软 件 开发 工 程 师 、 前海开源基金管理有 限公司信息技术部
总监助理，现任金信基金管理有限公司运作保障部总监。
3 、 高级管理人员
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3
殷克胜先生， 总 经理 ，中 共 党 员 ， 经 济 学博 士,25 年 资 本 市场 从 业 经验 ，17 年基金
行 业从业 经验 。曾任 鹏华 基金管 理有 限公司 董事 、常务 副总 经理， 金鹰 基金 管理有 限公
司 总裁 、 深圳 前海金 鹰资 产管理 有限 公司董 事长 。现任 金信 基金管 理有 限公 司 董事 、 总
经理、投资决策委 员会 主席。
段 卓立先 生，督 察长， 法 律硕士 ，历任 北汽福田 汽车股 份有限 公 司 董事 会办公 室 文
秘 、信达 澳银 基金管 理有 限公司 监察 员、农 银汇 理基金 管理 有限公 司法 务合 规专员 、前
海开源资产管理（ 深圳 ）有限公司风险管 理部 副总经理。
（二）本基金基金 经理
刘 榕俊先 生，北 京大学经 济学士 ，中国 科学院金 融学硕 士 ，具有 基 金从 业资格 。 先
后 任 职 于 招 商 基 金 、 景 顺 长 城 基 金 、 英 大 证 券 资 产 管 理 部 。2015 年 7 月 加 盟 金 信 基
金。2016 年 4 月至今， 任金信新能 源汽车灵 活配置混合型 发起式基 金 基金经理；2016
年 6 月至今，任 金 信转 型 创 新 成 长 灵 活配 置混 合 型 发 起 式 基 金 基 金经 理 ；2016 年 7 月
至今，任 金 信 智 能中 国 2025 灵活配置混 合 型 发起 式 基 金 基 金 经 理 。
（三）本公司公募 基金 投资决策委员会成 员的 姓名和职务如下：
殷克胜先生， 投资决策 委员会主席 ， 公 司 总 经理 。
刘榕俊先生，投资 决策 委员会委员，基金 经理 。
周余先生，投资决 策委 员会委员，拟任基 金经 理。
上述人员之间不存 在近 亲属关系。
二 、基 金托 管人
2.1
基 本 情 况
名称：招商银行股 份有 限公司（以下简称 “招 商银行”）
设立日期：1987 年4 月8日
注册地址：深圳市 深南 大道7088号 招商 银 行 大厦
办公地址：深圳市 深南 大道7088号 招商 银 行 大厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人：李建 红
行长：田惠宇
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资产托管业务批准 文号 ：证监基金字[2002]83 号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披 露负 责人：张燕
2.2
发展 概况
招商银行成立于1987 年4 月8 日 ， 是 我 国 第 一 家 完 全 由 企 业 法 人 持 股 的 股 份 制 商 业
银行，总行设在深圳。 自成立以来，招商银行 先后进行了三次增资扩 股，并于2002 年3
月成功地发行了15 亿A 股，4 月9 日 在 上 交 所 挂 牌 （ 股 票 代 码 ：600036 ），是国内第一家
采用国际会计标准上市 的公司。2006 年9 月 又 成 功 发 行 了22 亿H 股，9 月22 日在香港联交
所挂牌交易（股票代 码 ：3968 ），10 月5 日 行 使H 股 超 额 配 售 ， 共 发 行 了24.2 亿H 股 。 截
至2016 年6 月30 日 ， 本 集 团 总 资 产5.5373 万 亿 元 人 民 币 ， 高 级 法 下 资 本 充 足 率13.91% ，
权重法下资本充足 率13.90% 。
2002 年8 月 ， 招 商 银 行 成 立 基 金 托 管 部 ；2005 年8 月 ， 经 报 中 国 证 监 会 同 意 ， 更 名
为 资产托 管部 ，下设 业务 管理室 、产 品管理 室、 业务营 运室 、稽核 监察 室、 基金外 包业
务室5 个 职 能 处 室 ， 现 有 员 工60 人。2002 年11 月，经中国人民银行和 中国证监会批准获
得证券投资基金托管业 务资格，成为国内第一 家获得该 项 业 务 资 格 上 市 银 行 ；2003 年4
月 ，正式 办理 基金托 管业 务。招 商银 行作为 托管 业务资 质最 全的商 业银 行， 拥有证 券投
资基金托 管、受 托投资 管理托管 、合格 境外机 构投资者 托管（QFII ） 、全国社 会保障基
金托管、保险资金 托管 、企业年金基金托 管等 业务资格。
招 商银行 确立“ 因势而变 、先您 所想” 的托管理 念和“ 财富所 托、 信守 承诺” 的 托
管 核心价 值，独 创“6S托 管银行 ”品牌 体系 ，以 “保护 您的业 务、 保护 您的财 富”为 历
史 使命， 不断 创新托 管系 统、服 务和 产品： 在业 内率先 推出 “网上 托管 银行 系统” 、托
管业务综合系统和“6 心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内
首个托管银行网站，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF 、 第一只
信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1 到账、 第
一只境外银行QDII 基金、 第一只红利ETF基金 、第一只“1+N ” 基金 专户理财、第 一家大
小非解禁资产、第一 单TOT 保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转
变，得到了同业认 可。
经过十四年 发展， 招商 银行资产托 管规模 快速 壮大。2016 年招 商银行 加大高收益托
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管产品营销力度，截至9 月末新增托管公募开放式基金64 只，新增首发公募开放式基金
托管规模464.83 亿元。 克服国内证 券市场震 荡 的不利形势 ，托管 费收 入、托管资 产均创
出 历 史 新 高 ， 实 现 托 管 费 收 入36.29 亿 元 ， 同 比 增 长30.06% ， 托 管 资 产 余 额9.42 万亿
元 ， 同 比 增 长59.41% 。 作 为 公 益 慈 善 基 金 的 首 个 独 立 第 三 方 托 管 人 ， 成 功 签 约 “ 壹 基
金 ” 公 益 资 金 托 管 ， 为 我 国 公 益 慈 善 资 金 监 管 、 信 息 披 露 进 行 有 益 探 索 ， 该 项 目 荣 获
2012 中国金融品 牌「金 象奖」“ 十大公 益项目 ”奖；四 度蝉联 获《财 资》“中 国最佳托
管专业银行”。2016 年6 月招商银行荣膺《财 资》“中国最佳托管银 行奖”，成为国内
唯一获奖项国内托 管 银 行, 该行“托管通”获 得国内《银行家》2016 中国金融创新“十
佳金融产品创新奖”；7 月荣膺2016 年 中 国 资 产 管 理 【 金 贝 奖 】 “ 最 佳 资 产 托 管 银
行”。
2.3
主要 人员情 况
李建红先生 ，董事长 、 非执行董事 ，2014 年 7 月起担任 招商银 行 董 事、董事长。
英 国东伦 敦大 学工商 管理 硕士、 吉林 大学经 济管 理专业 硕士 ，高级 经济 师。 招商局 集团
有 限公司 董事 长，兼 任招 商局国 际有 限公司 董事 会主席 、招 商局能 源运 输股 份有限 公司
董 事长、 中国 国际海 运集 装箱（ 集团 ）股份 有限 公司董 事长 、招商 局华 建公 路投资 有限
公 司董事 长和 招商局 资本 投资有 限责 任公 司 董事 长。曾 任中 国远洋 运输 （集 团）总 公司
总裁助理、总经济 师、 副总裁，招商局集 团有 限公司董事、总裁 。
田惠宇先生 ，行长、 执 行董事，2013 年 5 月起担任招商 银行 行长 、 执行董事。美
国哥伦比亚大学公 共管 理硕士学位，高级 经济 师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任
上 海银行 副行 长、中 国建 设银行 上海 市分行 副行 长、深 圳市 分行行 长、 中国 建设银 行零
售业务总监兼北京 市分 行行长。
丁伟先生，副行长 。大 学本科毕业，副研 究员 。1996 年 12 月加入招商 银 行 ，历任
杭 州分行 办公 室主任 兼营 业部总 经理 ，杭州 分行 行长助 理、 副行长 ，南 昌支 行行长 ， 南
昌分行行长 ，总行 人力 资源部总经 理，总 行行 长助理，2008 年 4 月起任招商银 行副行
长。兼任招银国际 金融 有限公司董事长。
姜 然女士 ，招商 银行资产 托管部 总经理 ，大学本 科毕业 ，具有 基金 托管 人高级 管 理
人 员任职 资格 。先后 供职 于中国 农业 银行黑 龙江 省分行 ，华 商银行 ，中 国农 业银行 深圳
市分行，从 事信贷 管理 、托管工作 。2002 年 9 月加盟招商银 行至今 ，历任招商 银行总
行 资产托 管部 经理、 高级 经理、 总经 理助理 等职 。是国 内首 家推出 的网 上托 管银行 的主
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要 设计、 开发者 之一，具 有 20 余年 银行信 贷及 托管专 业从业 经验。在 托管产 品创新 、
服务流程优化、市 场 营销 及 客 户 关 系 管 理等 领域 具 有 深 入 的 研 究和 丰富 的 实 务 经 验 。
2.4
基金 托管业 务经 营情况
截至 2016 年9 月30 日， 招 商 银 行 股 份 有限 公司 累 计 托 管215 只 开 放式 基 金 及 其 它
托管资产，托管资 产为 9.42 万 亿 元 人 民币 。
2.5
基 金托 管人的 内部控 制制 度
( 一) 内部控制目标
确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、
规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，
防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整；建立有利于
查错防弊、堵塞漏洞、消除隐 患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务
信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流
程的不断完善。
( 二) 内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：
一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。
二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室，负责部门内部风险预防和控制。稽
核监察室在总经理室直接领导下，独立于部门内其他业务室和托管分部、分行资产托
管业务主管部门，对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况实施监
督，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，跟 踪整改情况。
三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时，必须遵循内控制衡原则，监
督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。
( 三) 内部控制原则
1 、全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位，
并由全部人员参与。
2 、审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险，托管组织体系的构成、内
部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点，应当体现“内控优先”的要
求。
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3 、独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立，不同托管资产之间、托管
资产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当 独立于内部控制的建
立和执行部门，稽核监察室应保持高度的独立性和权威性，负责对部门内部控制工作
进行评价和检查。
4 、有效性原则。 内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制
约束的权利，内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。
5 、适应性原则。 内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要，并能随着托管业
务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等
外部环境的改变及时进行修订和完善。
6 、防火墙原则。 业务营运、稽核监察 等相关室，应当在制度上和人员上适当分
离，办公网和业 务网分离，部门业务网和全行业务网分离，以达到风险防范的目的。
7 、重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高
风险领域。
8 、制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程
等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
9 、成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益，以适当的
成本实现有效控制。
( 四) 内部控制措施
1 、完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管业
务管理办法》、《招商银行资产托管业务内控管理办法》、《招商银行基金 托管业务
操作规程》和等一系列规章制度，从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位管理、
档案管理、保密管理和信息管理等方面，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化
运作。 为保障托管资产安全和托管业务正常运作，切实维护托管业务各当事人的利
益，避免托管业务危机事件发生或确保危机事件发生后能够及时、准确、有效地处
理，招商银行还制定了 《招商银行托管业务危机事件应急处理办法》，并建立了灾难
备份中心，各种业务数据能及时在灾难备份中心进行备份，确保灾难发生时，托管业
务能迅速恢复和不间断运行。
2 、经营风险控制。招商银行资产托管部 托管项目审批、资金清算与会计核算双人
双岗、 大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程，有效地控
制业务运作过程中的风险。
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3 、业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。数据执行异
地同步灾备，同时，每日实时对托管业务数据库进行备份，托管业务数据每日进行备
份，所有的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。
4 、客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料，
视同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审
批，并做好调用登记。
5 、信息技术系 统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机
房24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、与全行
业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护等，保证信息技术系统的安全。
6 、人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激
励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资
源控制。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《 中华人民共和国证券投资 基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象、基
金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选
择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基
金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法
性、合规性进行监督和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基
金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律
法规的规定，应及时以书面形式通知基金管理人进行整 改，整改的时限应符合法规允
许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金
托管人发出回函并改正。在规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，
督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正
的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合
同和有关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理
人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金 托管人依照法律法规基金合同和托管协议对基
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金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并
改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合
同和托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配
合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知
基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒
绝、阻挠对方根据托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行
有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证
监会。
三、 相 关服 务机 构
3.1
托 管机 构
招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市 深南 大道7088号 招商 银 行 大厦
法定代表人：李建 红
联系人：张燕
电话：0755—83199084
传真：010-66105799
网址：www.cmbchina.com.cn
3.2
基 金份 额发售 机构
（一）直 销 机构
名称 ： 金信基金管 理 有限 公司
注册 地 址：深圳 市 前 海深 港 合 作 区 前 湾 一 路1 号A 栋201 室 （ 入 驻 深圳 市 前 海 商 务
秘书有限公司）
办公 地 址： 深圳 市福 田 区 益田 路 6001 号 太平 金融大厦 1502
法定 代 表人 ：殷克胜
成立 时 间：2015 年 7 月 3 日
电话 ：0755-82510315
金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新）（2016 年第 1 号） 摘要
10
传真 ：0755-82510305
联系 人 ：朱斌
客户 服 务电 话：400-866-2866
网站 ：www.jxfunds.com.cn
（二）代销机构
（1 ） 广 发 证 券 股份 有限 公 司
注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
联系方 式：020-87555888
客服电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
（2）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 楼
法定代表人： 牛冠兴
联系人： 陈剑虹
联系方式：0755-82558103
客服电话：95517
公司网址：www.essence.com.cn
（3）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路1 号元茂大厦903
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
联系方式:0571-88911818
公司网址:www.5ifund.com
（4）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2号楼2层
法定代表人：其实
联系人:潘世友
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11
联系方式：021-54509998
公司网址：www.1234567.com.cn
（5）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
法定代表人： 郭坚
联系人：宁博宇
联系方式：021-20665952
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（6）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人： 张佑君
联系人：顾凌
联系方式：010-60838696
客服电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（7）中信证券（山东）有限 责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
法定代表人： 杨宝林
联系人：赵艳青
联系方式：0532-85023924
客服电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（8）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-
1305 室、14 层
法定代表人： 张皓
联系人：韩钰
联系方式：0755-23953913
客服电话：400-990-8826
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公司网址：www.citicsf.com
（9）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人： 陈有安
联系人：邓颜
联系方式：010-66568292
客服电话：400-8888-888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（10）深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F
法定代表人： 赖任军
联系人：陈茹
联系方式：0755-84034499
客服电话：4009-500-888
公司网址：www.jfzinv.com
（11）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）七 栋 23 层 1 号 4
号
法定代表人： 陶捷
联系人：
联系方式：87006003-8010
客服电话：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
（12）上海攀赢金融信息服务有限公司
注册地址：上海市闸北区广中 西路 1207 号306 室
法定代表人： 田为奇
联系人：吴云强
联系方式：021-6888931
客服电话：021-68889082
公司网址：www.pytz.cn
金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新）（2016 年第 1 号） 摘要
13
3.3
基 金 注 册 登 记 机构
名称 ： 金信基金管 理 有限 公司
注册 地 址： 深圳市前 海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入驻深圳市前海商
务秘书有限公司）
法定 代 表人 ：殷克胜
成立 时 间：2015 年 7 月 3 日
电话 ：0755-82510315
传真 ：0755-82510305
联系人：朱斌
客户 服 务电 话：400-866-2866
3.4
出 具法 律意见 书的律 师事 务所
名称： 上海市海华永泰律师事务所
住所：上海浦东东方路 69 号裕景国际商务广场 A 座15 层
负责人： 颜学海
电话：021-58773177
传真：021-58773268
经办律师： 张兰、周淑贞
联系人： 张兰
3.5
审 计基 金财产 的会计 师事 务所
名称：普华永道中 天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所（办公地址）：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
电话：021-2323 8888
传真：021-2323 8800
经办会计师：薛竞、 崔嵬
联系人： 崔嵬
金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新）（2016 年第 1 号） 摘要
14
四 、基 金名 称
金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金
五 、基 金的 类型
混合型证券投资基金
六、 基 金的 投资 目标
本 基金主 要投资 受益于新 能源汽 车主题 的上市公 司股票 ，采用 积极 主动 的分散 化 投
资 策略 ， 在严 密控制 投资 风险的 基础 上，力 求为 基金份 额持 有人获 取超 过业 绩比较 基准
的收益。
七 、基 金的 投资 范围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票
（ 包括中 小板 、创业 板及 其他经 中国 证监会 核准 上市的 股票 ）、债 券（ 含国 债、央 行票
据 、金融 债、 次级债 、企 业债、 公司 债、短 期融 资券、 中期 票据、 可转 债及 分离交 易可
转 债、可 交换 债券） 、资 产支持 证券 、货币 市场 工具、 权证 、股指 期货 以及 法律法 规或
中 国证监 会允 许基金 投资 的其他 金融 工具（ 但须 符合中 国证 监会的 相关 规定 ）。如 法律
法 规或监 管机 构以后 允许 基金投 资其 他品 种 ，基 金管理 人在 履行适 当程 序后 ，可以 将其
纳入投资范围。
基金的投资 组合比例 为 ：股票投资 占基金资 产 的比例为 0% ～95% ；其 中投资于新能
源汽车主 题 相关 的股票不 低于非 现金基金 资产的 80% ；权 证投资 占基金 资产净值 的比 例
不高于 3% ； 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 现 金 类 资 产
或者到期日在一年 以内 的政府债券不低于 基金 资产净值的 5%。
金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新）（2016 年第 1 号） 摘要
15
八 、基 金的 投资 策略
本 基金充 分发挥 基金管理 人的投 资研究 优势，运 用科学 严谨、 规范 化的 资产配 置 方
法，灵活配置新能 源汽 车主题的上市公司 股票 ，谋求基金资产的 长期 稳定增长。
8.1
资 产 配置 策 略
本 基 金 在 资 产 配 置 将 根 据 宏 观 经 济 环 境 ， 主 要 包 括 GDP 增 长 率 、 工 业 增 加 值 、
CPI 、PPI 、 市 场 利 率 变 化 、 进 出 口 数 据 变 化 、 股 票 市 场 与 债 券 市 场 的 涨 跌 及 预 期 收 益
率 、市场 资金 的供求 关系 及其变 化、 财政政 策、 货币政 策、 产业政 策及 其它 与证券 市场
密 切 相 关 的 各 种 政 策 等 指 标 ， 并 通 过 战 略 资 产 配 置 策 略 和 战 术 资 产 配 置 策 略 的 有 机 结
合 ，及时 确定 基金资 产在 股票、 债券 、货币 市场 工具等 各类 资产上 的投 资比 例，降 低投
资组合的风险，优 化投 资收益。
8.2
股 票 投资 策 略
本 基金股 票资产 将主要投 资于新 能源汽 车行业相 关的上 市公司 股票 。 在 国家政 策 引
导 、技术 进步 等因素 的推 动下， 新能 源汽车 行业 正在从 行业 导入期 进入 成长 期的阶 段；
同时，随着特斯拉（Tesla ）等国外新能源汽 车企业的成功，新能源 汽车未来发展的产
业 路径逐 渐清 晰，综 合以 上分析 ，本 基金管 理人 预计该 行业 在未来 将会 呈现 出快速 发展
的 态势。 本基 金管理 将通 过基本 面分 析，结 合国 内外行 业发 展的不 同驱 动因 素，投 资受
益 于国际 产业 链分工 及技 术进步 的新 能源汽 车上 市公司 股票 ，力求 为投 资人 带来稳 定的
资本增值。
1 、新能源汽车 股票 的定 义
新 能源汽 车股票 是受益于 新能源 汽车行 业发展的 上市公 司股票 ，与 新能 源汽车 上 下
游产业 链 相 关的 A 股 上市 公 司 都 可 以 纳 入本 基金 的 投 资 范 围 。 从目 前定 义 来 看 ， 新 能 源
汽 车指的 是采 用非常 规车 用燃料 作为 动力来 源， 综合车 辆的 动力控 制和 驱动 方面的 先进
技术，形成的技术 原理 先进、具有新技术 、新 结构的汽车。
2 、 新 能 源 汽 车 主题 股票 池 的 构 建
根 据 研 究 界 定 ， 新 能 源 汽 车 产 业 链 所 涉 及 的 上 市 公 司 主 要 分 布 在 下 述 几 个 细 分 行
业：1 ）以动力供应为主的上游行业，主要集中在锂电池材料行业，包括正极材料、负
极材料、电解液、隔膜等子行业；2 ）以动力输出和控制过程为主的中游行业，主要集
中在新能源汽车电机及配件、电机控制系统、电池管理系统及配件 等子行业；3 ）以市
场 需求为 拉动 的下游 行业 ，主要 集中 在新能 源客 车、新 能源 轿车等 子行 业。 如果未 来由
金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新）（2016 年第 1 号） 摘要
16
于 技术进 步、 政策变 化等 原因导 致本 基金新 能源 汽车主 题上 市公司 相关 业务 的覆盖 范围
发 生变 动， 基金 管理人有 权适 时对 相关 定义和股 票池 构建 标准 进行补充 和修 订， 并 履 行
适当程序 。
3 、 新 能 源 汽 车 主题 细分 行 业 的 配 置
在 初步构 建新能 源汽车主 题股票 池之后 ，本基金 将深入 研究产 业链 细分 子行业 的 行
业 空间、 产业 政策、 技术 壁垒、 商业 模式等 因素 ，并结 合估 值水平 ，适 时调 整各子 领域
的配置比例。
4 、精选个股
在 新能源 汽车主 题细分行 业配置 完成后 ，本基金 将 通过 自上而 下和 自下 而上相 结 合
的 方法挖 掘优 质上市 公司 股票， 并抓 住产业 周期 的发展 及技 术进步 带来 的投 资机会 ，构
建并优化投资组合 。
本基金将会依据以 下标 准自下而上选择个 股：
第 一，根 据公司 的市场竞 争能力 、技术 领先程度 、产业 链受益 程度 等标 准选择 相 关
的 优质上 市公 司；第 二： 根据公 司的 自主创 新能 力、商 业模 式构建 能力 、行 业拓展 能力
选 择成长 能力 突出的 上市 公司； 第三 ：根据 公司 的股权 结构 、管理 层激 励程 度、信 息披
露等角度综合考量 ，选 择治理能力较好的 上市 公司。
公司基本面及估值 分析 ：
通 过分析 公司技 术研发能 力、商 业模式 、产品研 发、成 本 控制 等经 营管 理能力 ， 判
断 公 司 的 核 心 价 值 和 成 长 能 力 ； 通 过 分 析 公 司 的 市 盈 增 长 比 率 （PEG ） 、 市 盈 率
（P/E ） 、 市 净 率 （P/B ） 、 企 业 价 值/ 息 税 前 利 润 （EV/EBIT ） 、 自 由 现 金 流 贴 现
（DCF ） 等 估 值指 标 ，确 定 公 司 的 股 票 投资 价值 。
5 、风险控制
风 险控制 是投资 过程中需 要考虑 的重要 因素。本 基金将 会从两 个方 面进 行把握 ， 努
力 使 得 投 资 收 益 达 到 合 约 界 定 的 目 标 收 益 。 首 先 ： 选 择 真 正 受 益 于 行 业 发 展 的 投 资 标
的 ，股价 的驱 动因素 来自 于自身 的盈 利增长 ，同 时具有 较强 的安全 边际 。其 次，综 合考
虑 宏 观 经 济 、 证 券 市 场 走 势 、 市 场 风 格 等 因 素 ， 通 过 仓 位 控 制 ， 降 低 投 资 收 益 的 波 动
性。
8.3
债 券 投资 策 略
本 基金的 债券投 资采取稳 健的投 资管理 方式，获 得与风 险相匹 配的 投资 收益， 以 实
现 在一定 程度 上规避 股票 市场的 系统 性风险 和保 证基金 资产 的流动 性。 本基 金将根 据当
金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新）（2016 年第 1 号） 摘要
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前 宏观经 济形 势、金 融市 场环境 ，通 过有效 的投 资组合 体现 债券市 场战 略投 资与战 术投
资 的结合 ，并 积极运 用基 于债券 研究 的各种 投资 分析技 术， 寻找有 利的 市场 投资机 会。
通 过债券 品种 的动态 配置 与优化 配比 ，动态 调整 固定收 益证 券组合 的久 期、 银行间 市场
和 交易所 市场 的投资 比重 ，并相 应调 整不同 债券 品种间 的配 比，在 较低 风险 条件下 获得
稳定投资收益。
8.4
资 产 支持 证 券 投资 策 略
资 产支持 证券， 定价受多 种因素 影响， 包括市场 利率、 发行条 款、 支持 资产的 构 成
及 质量、 提前 偿还率 、违 约率等 。本 基金将 深入 分析上 述基 本面因 素， 并辅 助采用 蒙特
卡洛方法等数量化 定价 模型，评估其内在 价值 。
8.5
衍 生 品投 资 策 略
1 、 股 指 期 货 投 资策 略
本 基金将 根据风 险管理的 原则， 以套期 保值为目 的，有 选择地 投资 于股 指期货 。 套
期保值将主要采用 流动 性好、交易活跃的 期货 合约。
本 基金在 进行股 指期货投 资时， 将通过 对证券市 场和期 货市场 运行 趋势 的研究 ， 并
结 合股指 期货 的定价 模型 寻求其 合理 的估值 水平 。本基 金管 理人将 充分 考虑 股指期 货的
收 益性、 流动 性及风 险特 征，通 过资 产配置 、品 种选择 ，谨 慎进行 投资 ，以 降低投 资组
合的整体风险。
2 、权证投资策略
权 证为本 基金辅 助性投资 工具。 在进行 权证投资 时，基 金管理 人将 通过 对权证 标 的
证 券基本 面的 研究， 并结 合权证 定价 模型寻 求其 合理估 值水 平，根 据权 证的 高杠杆 性、
有 限损失 性、 灵活性 等特 性，通 过限 量投资 、趋 势投资 、优 化组合 、获 利等 投资策 略进
行权证投资。
基 金管理 人将充 分考虑权 证资产 的收益 性、流动 性及风 险性特 征， 通过 资产配 置 、
品种与类属选择， 谨慎 进行投资，追求较 稳定 的当期收益。
8.6
投资程序
严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生,投资程
序包括以下几个部分。
1、研究
本基金股票投资研究依托公司整体的研究平台，同时整合了外部信息以及券商等
金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新）（2016 年第 1 号） 摘要
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外部研究力量的研究成果。公司研究员按行业分工，负责对各行业以及行业内个股进
行跟踪研究。在财务指标分析、实地调研和价值评估的基础上，研究员对所研究的股
票、行业提交投资建议报告，供投资决策参考。固定收益相关人员公司还设有固定收
益部，专门负责债券投资研究。
2、资产配置决策
投资决策委员会判断一段时间内证券市场的基本走势 ，决定基金资产在股票、债
券等资产类别间的分配比例范围。基金经理在投资决策委员会决定的资产配置比例范
围内，决定基金的具体资产配置。
3、组合构建
基金经理在研究员的研究基础上，结合自身的研究判断，决定具体的投资品种并
决定买卖时机。
4、交易执行
交易管理部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
5、风险与绩效评估
公司金融工程风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估，并提供相关
报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功
与否，基金经理可以据以检讨投资策略，进而调整投资 组合。
6、组合监控与调整
基金经理将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎
回的现金流量情况，以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，
使之不断得到优化。
基金管理人可以根据环境变化和实际需要对上述投资管理程序做出调整，并在基
金招募说明书更新中公告。
九 、基 金业 绩比 较基 准
业绩比较基准为： 中证 新能源汽车指数收 益率 ×50%+ 中 证 综合 债 指 数收 益 率 ×50%
金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新）（2016 年第 1 号） 摘要
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如果今后法律法规 发生 变化，或者证券市 场中 有其他代表性更强 或者 更科学客观的
业绩比较基准适用 于本 基金时，本基金管 理人 可以依据 维 护 基 金份 额持 有 人 合 法 权 益 的
原则，协商基金托 管人 同意并按监管部门 要求 履行适当程序以后 变更 业绩比较基准并及
时公告，该等变更 无需 召开基金份额持有 人大 会。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金是以新能源汽车为投资主题的混合型基金，其预期收益及预期风险水平高
于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。
十 一、 基金 投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同 规定复核了本报告中的财务指
标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月 30 日（未经审计）。
11.1
报 告期 末基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 27,512,030.94 84.80
其中：股票
27,512,030.94 84.80
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新）（2016 年第 1 号） 摘要
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7 银行存款和结算备付金合计
4,911,783.30 15.14
8 其他资产
17,801.63 0.05
9 合计
32,441,615.87
100.00
11.2
报 告期 末按行 业分 类的 境内股 票投 资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 243,200.00 0.77
C 制造业 19,900,946.25 63.08
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 5,987.72 0.02
F 批发和零售业 385,500.00 1.22
G 交通运输、仓储和邮政业 949,163.21 3.01
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
2,712,328.00 8.60
J 金融业 3,042,787.40 9.64
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
272,118.36 0.86
S 综合 - -
合计 27,512,030.94 87.20
11.3
报 告期 末按行 业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
本基金报告期末未持有沪港通股票。
11.4
报 告期 末按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小 排序的 前十 名股票 投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 601318 中国平安 49,411 1,687,879.76 5.35
2 002475 立讯精密 82,000 1,658,040.00 5.26
3 600584 长电科技 85,000 1,649,850.00 5.23
4 002055 得润电子 48,500 1,550,060.00 4.91
金信新能源汽车灵活配置混 合型发起式证券投资基金招募说明书 （更新）（2016 年第 1 号） 摘要
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5 300183 东软载波 63,000 1,529,640.00 4.85
6 002450 康得新 84,340 1,524,867.20 4.83
7 600699 均胜电子 44,000 1,487,640.00 4.72
8 002249 大洋电机 135,000 1,352,700.00 4.29
9 002121 科陆电子 133,250 1,265,875.00 4.01
10 601689 拓普集团 45,000 1,265,400.00 4.01
11.5 报 告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
11.6 报 告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
11.7 报 告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
11.8 报 告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
11.9 报 告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
11.10 报 告 期末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
本基金本报告期内未投资股指期货。
11.11 报 告 期末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
11.12 投 资 组合报 告附注
11.12.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.12.3 其 他 资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 16,685.42
2 应收证券清算款 -
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3 应收股利 -
4 应收利息 1,116.21
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 17,801.63
11.12.4 报 告 期末持 有的 处于 转股期 的可 转换债 券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.12.5 报 告 期末前 十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情况说明
1 002055 得润电子 1,550,060.00 4.91 重大事项
11.12.6 投 资 组合报 告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四舍五入，分项之和与合计可能有尾差 。
十 二、 基金 业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资
有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
份额净值
收益率
（1）
份额净值收
益率标准差
（2）
业绩比较基准收
益率（3）
业绩比
较基准
收益率
标准差
（4）
(1)－(3) (2)－(4)
2016.4.1-2016.6.30
3.50% 0.93% 6.57% 1.09% -3.07% -0.16%
2016.7.1-2016.9.30 0.68% 0.86% -4.87% 0.65% 5.55% 0.21%
自基金成立起至今
4.20% 0.89% 1.38% 0.89% 2.82% 0.00%
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十 三、 基金 的费 用概 况
13.1
与 基金 运作有 关的 费用
1、基金费用的种类
（一）基金管理人的管理费；
（二） 基金托管人的托管费；
（三） 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（四） 基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和 仲裁费；
（五） 基金份额持有人大会费用；
（六） 基金的证券交易费用；
（七）基金的银行汇划费 用；
（八）基金的开户费用、账户维护费用；
（九） 按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（一）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如
下：
H ＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付 。由基金托管人根据与基
金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进
行资金支付，基金管理 人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、公休假等，支
付日期顺延。 费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系
基金托管人协商解决。
（二） 基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法
如下：
H ＝E×0.25%÷ 当年天数
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付 。由基金托管人根据与基
金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进
行资金支付，基金管理人无 需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、公休日等，支
付日期顺延。 费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系
基金托管人协商解决。
上述 “一、基金费用的种类中第 3－9 项费用”，由基金管理人和基金托管人根据
有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人根据基
金管理人的指令从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（一）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失；
（二） 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关 的事项发生的费用；
（三） 基金合同生效前的相关费用；
（四） 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
4、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关 税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义
务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
13.2
与基 金销售 有关的 费用
1 、申购 费率
申购金额（含申购费） 申购费率
100 万元以下 1.50%
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100 万元（含）－250 万元 1.00%
250 万元（含）－500 万元 0.60%
500 万元（含）以上 按笔收取，每笔 1000 元
注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台/代销机构 申购的养老金客户以外
的其他投资者。 部分代销机构如实行优惠费率，请投资者参见代销机构公告。
2 、特定申购费率
申购金额（含申购费） 申购费率
100 万元以下 0.375%
100 万元（含）－250 万
元
0.25%
250 万元（含）－500 万
元
0.15%
500 万元以上（含） 按笔收取，每笔 1000 元
注：上述特定申购费率 适用于通过本公司直销 柜台/ 代销机构 申 购 本 基 金份额的养
老 金客户 ，包 括基本 养老 基金与 依法 成立的 养老 计划筹 集的 资金及 其投 资运 营收益 形成
的 补 充 养 老 基 金 等 ， 具 体 包 括 ： 全 国 社 会 保 障 基 金 ； 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基
金 ；企业 金单 一计划 以及 集合计 划； 企业年 金理 事会委 托的 特定客 户资 产管 理计划 ；企
业 年金养 老金 产品。 如未 来出现 经养 老基金 监管 部门认 可的 新的养 老基 金类 型，本 公司
在法律法规允许的 前提 下可将其纳入养老 金客 户范围。
本 基金申 购费由 申购者承 担，不 列入基 金财产。 申购费 用用于 本基 金的 市场推 广 、
销售、注册登记等 各项 费用。
3 、赎 回费率
赎 回费用 由赎回 基金份额 的基金 份额持 有 人承担 ，在基 金份额 持有 人赎 回基金 份 额
时收取。对持续持 有期 少于 30 天 的 基 金 份额所 收 取 的 赎 回 费的 100% 计 入 基 金 财 产 ；对
持续持有期长于 30 天（ 含 ） 但 少 于 90 天 的基 金 份 额 所 收 取 的赎 回费 的 75% 计入基金财
产，对持续持有期 长 于 90 天（含）但少于 180 天 的 基 金 份 额 所收取 的 赎 回 费 的 50% 计
入基金财产，对持 续持 有期长于 180 天 （含 ）的 基 金 份 额 所 收 取的 赎回 费 的 25%计入基
金财产，其余用于 支付 注册登记费和其他 必要 的手续费。
本基金的赎回费率 如下 ：
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( 注 ： 赎 回 份 额 持有 时间 的 计 算 ， 以 该 份额 初始 登 记 日 开 始 计 算)
4 、 基金管理人可以在 基金合同约定的范围内 调整费率或收费方式， 并最迟应于新
的费率或收费方式 实施 日前依照《信息披 露办 法》的有关规定在 指定 媒 介 上公告。
5 、 基金管理人可以在 不违背法律法规规定及 基金合同约定的情况下 根据市场情况
制 定基金 促销 计划， 定期 和不定 期地 开展基 金促 销活动 。在 基金促 销活 动期 间，可 以按
中国证监会要求履 行必 要手续后，对基金 投资 者适当调低基金申 购费 率、赎回费率。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金
实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1 、在“重要提示 ”部分，对“重要提示 ”进行了更新。
2 、在“释义” 部分，对“《基金法》”的释义 进行了更新，
3 、在“基金管理人”部分，对 “基金管理人情况”进行了更新， 对“主要人员情
况”进行了更新。
4 、在“基金托管人 ”部分，对“基金托管人 ”进行了更新 ，。
5 、在“相关服务机构 ”部分，对“销售机构 ”进行了更新。
6 、在“基金的 募集”部分，对“基金的募集 ”进行了更新。
7 、在“基金合同的生效 ”部分，对“ 基金合同的生效”进行了更新。
8 、在“基金份额的申购和赎回 ”部分，对 “申购与赎回的开放日及时间 ”进行了
更新，对 “基金转换 ”进行了更新，对“ 定投计划”进行了更新。
9 、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业
绩”进行了更新。
10 、在“基金份额持有人服务 ”部分，对 “基金份额持有人服务 ”进行了更新。
持续持 有 期 （天 ） 赎回费 率
1-6 1.5 ％
7-29 0.75 ％
30-179 0.5%
180-365 0.1%
366 及以上 0%
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11 、在“其他应披露事项 ”部分，对 “其他应披露事项” 进行了更新。
12 、对部分其他表述进行了更新。
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2016 年 11 月 15 日
