前海联合添利债券：基金合同生效公告查看PDF公告
新疆前海 联合 添利债券 型 发 起式 证券 投资 基金 基 金合同 生效 公告 公告送出日期：2016 年11 月12 日 1.公告基本信息 基 金名称 新 疆 前 海 联 合 添利 债券型 发 起 式 证 券投资 基金 基 金简称 前 海联合 添利债券 基 金主代 码 003180 基 金运作 方式 契 约型开 放式 基 金合同 生效日 2016 年11 月 11 日 基 金管理 人名称 新 疆前海 联合基金 管理有 限公司 基 金托管 人名称 中 国工商 银行股份 有限公 司 公 告依据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 等 法 律 法 规 以 及 《 新 疆 前 海 联 合 添 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 、 《 新 疆 前 海 联 合 添 利 债 券 型 发 起 式 证券投 资 基金招募 说明 书》 下 属分级 基金的基 金简称 前 海 联 合 添利 前 海 联 合 添利债券A 债券 C 下 属分级 基金的交 易代码 003180 003181 2.基金募集情况 基 金 募 集 申 请 或中 国 证监 会 核准的 文号 证 监许可 ﹝2016 ﹞1743 号 基 金募集 期间 自 2016 年 10 月12 日 至 2016 年 11 月8 日 验 资机构 名称 普 华永道 中天会计 师事务 所 （特殊 普通合 伙） 募 集 资 金 划 入 基金 托 管专 户 的日期 2016 年11 月 10 日 募 集 有 效 认 购 总户 数 （单 位 ：户） 1,832 份 额级别 前海联合添利 债 券 A 前 海联合 添利 债 券 C 合计 募 集 期 间 净 认 购金 额 （单 位 ：元） 75,475,210.67 293,695,179.97 369,170,390.64 认 购 资 金 在 募 集期 间 产生 的 利息（ 单位： 元 ） 31,601.38 72,599.55 104,200.93 募 集份额 （单位 ： 份） 有 效 认 购 份额 75,475,210.67 293,695,179.97 369,170,390.64 利 息 结 转 的 份 31,601.38 72,599.55 104,200.93 额 合计 75,506,812.05 293,767,779.52 369,274,591.57 其 中 ： 募 集 期 间 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 认 购 本 基 金情况 认 购 的 基 金 份 额 （ 单 位 ： 份 ） 0 10,004,000.00 10,004,000.00 占 基 金 总 份 额 比例 0 3.4054% 2.7091% 其 他 需 要 说 明 的 事项 无 无 无 其 中 ： 募 集 期 间 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 认 购 基 金 情况 认 购 的 基 金 份 额 （ 单 位 ： 份 ） 169,549.10 10,038.90 179,588.00 占 基 金 总 份 额 比例 0.2245% 0.0034% 0.0486% 募 集 期 限 届 满 基 金 是 否 符 合 法 律 法 规 规 定 的 办 理 是 基 金 备 案 手 续 的 条件 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 获 得 书 面 确 认 的 日期 2016 年11 月 11 日 注： （1 ） 本基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披 露 费由本 基金管理 人承担 ，不从基 金资产 中支付。 （2 ） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责 人 持有本 基金份额 总量 的 数量区间 为 0-10 万份 。 3. 发起式基金发起资金持有份额 情况 项目 持有份额 总数 持 有 份 额 占 基 金 总 份 额 比例 发起份额 总数 发 起 份 额 占 基 金 总 份额比例 发起份额承诺 持有期限 基 金 管 理 人 固 有资金 10,004,000.00 2.7091% 10,004,000.00 2.7091% 3 年 基 金 管 理 人 高 级管理人 员 99,408.59 0.0269% 0 0 无 基 金 经 理 等 人 员 0 0 0 0 无 基 金 管 理 人 股 东 0 0 0 0 无 其他 0 0 0 0 无 合计 10,103,408.59 2.7360% 10,004,000.00 2.7091%
4.其他需要提示的事项 销 售机构 受理认购 申请并 不表示该 申请已 经成功， 而仅 代 表销售 机构确实 收到了 认购申请 。 申 请是否 有效 应以基 金 登 记机构 的确认为 准。 基金份 额持 有人可 以到本基 金销售 机 构 的网点 查询交易 确认情 况， 也可 以通过 本基金管 理人的 网 站（www.qhlhfund.com ） 或 客 户 服 务 电 话 （400-640-0099 ） 查 询交易 确认情况 。 根 据 《公 开募集证 券投资 基金运作 管理办 法》 以及 本基 金 招募说 明书、 基 金合同 的有关规 定， 本 基金的申 购自基 金 合 同生效 之日起不 超过三 个月开始 办理 ， 本基 金的 赎回自 基 金 合同生 效之日起 不超过 三个月开 始办理 。 办理申 购、 赎 回 业 务的具 体时间由 本基金 管理人于 申购 、 赎回 开放 日前依 照 《 证券投 资基金信 息披露 管理办法 》 的 有关规 定在 指定媒 介 上 刊登公 告。 风 险提示 ： 本基金 管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉尽 责的 原 则管理 和运作基 金资产 ， 但不保 证基金 一定盈利 ， 也不 保 证 最低收 益。 敬请 投资人 注意投资 风险。 投资者投 资于上 述基 金前应 认真阅读 本基金 的 《基金 合同》 和 更新的 《招募 说 明 书》 。 特 此公告 。
新疆 前海联合 基金管 理有限公 司
二〇一 六年十 一 月十二 日
