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建信全球(539001)

建信全球:更新招募说明书摘要(2016年第2号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
建信全球机遇混合型证券投资基金 
招募说明书(更新)摘要 
2016 年第 2 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人:建信基金管 理有限责任公司 
境外投 资顾问:信安环球 投资有限公司 
基金托 管人:中国工商银 行股份有限公司 
境外托 管人:布朗兄弟哈 里曼银行 
 
二 〇 一 六 年 十 一 月 
 建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
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【重要 提示】 
 
本基金经中国证券监督 管理委员会2010 年7 月23日证监许可[2010]982
号文核准募集。 本基金的基金合同于2010年9月14日正式生效。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金 募集的核准,并不表明 其对
本基金的价值和收益做 出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金 没有
风险。 
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的 法律文件。基金投资人 自依
基金合同取得基金份额 ,即成为基金份额持有 人和本基金合同的当事 人,
其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《证
券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 基金合同及其他有关规定
享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义 务,
应详细查阅《基金合同》 。 
本基金投资于境外证券市场,基金净值会因为境外证券市场波动等因
素产生波动。 投 资 者 在投 资 本 基 金 前 , 需 充 分 了解本基金的产品特性 , 充
分考虑自身的风险承受 能力,理性判断市场, 对认购(或申购)基金 的意
愿、时机、数量等投资 行为作出独立决策,获 得基金投资收益, 并 承担 基
金投资中出现的各类风险, 一是全球投资的特殊风险, 包括海外市场风险、
新兴市场投资风险、法 律和政治风险、政府管 制风险等;二是投资工 具风
险, 包括股票风险、 债 券风险、 衍生品风险 、 正回购/逆回购风险 等; 三是
基金投资的一般风险, 包括积极管理风险、 流动性风险、 操作或技术风险、
交易结算风险等。投资 有风险,投资者在认购 (申购 ) 本基金前, 请仔 细
阅读本基金的《招募说明书》及《基金 合同》 。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证 本基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本招募说明书所载内容截止日为2016年9月13日, 有关财务数据和净 值建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
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表现截止日为2016 年6月30 日(财务数据 未 经审 计 ) 。 本 招 募 说 明 书已 经 基
金托管人复核。 
 建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
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一 、基 金的 名称 
本基金名称: 建信全球机遇混合型证券投资基金 
二 、基 金的 类型 
本基金类型: 混合型基金 
三 、基 金的 投资 目标 
本基金通过全球化的资产配置和组合管理,在分散和控制投资风险的
同时追求基金资产长期增值 。 
四 、基 金的 投资 方向 
本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具,包括
股票和其他权益类证券 、现金、债券及中国证 监会允许投资的其他金 融工
具。其中,股票及其他 权益类证券包括中国证 监会允许投资的普通股 、优
先股、存托凭证、公募 股票基金等。现金、债 券及中国证监会允许投 资的
其他金融工具包括银行 存款、可转让存单、回 购协议、短期政府债券 等货
币市场工具,中长期政 府债券、公司债券、可 转换债券、债券基金、 货币
市场基金等及经中国证 监会认可的国际 金 融 组织 发 行 的 证 券 , 中 国 证监 会
认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品等。 
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在
履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 
本基金为混合型基金,投资组合中股票及其他权益类证券市值占基金
资产的比例不低于 60% ;现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工
具市值占基金资产的比例不高于 40% ,其中 现金和到期日在一年以内的政
府债券不低于基金资产净值的 5% 。 
本基金投资于境外上市的中国公司股票的股票投资组合称为“海外中
国组合” , 投资于其他上市公司股票的股票投资组合称为 “ 全球 (中国除外)建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
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组合” 。 其中, 境外上 市的中国公司是指在香港、 美国、 英国、 新加 坡等地
上市的公司, 这些公司注册于中国大陆境内, 或者虽注册于中国大陆境外,
但其主要控股股东或主要业务收入源自中国大陆。 
海 外 中 国 组 合 占 本 基 金 股 票 投 资 的 目 标 比 例 为 30% (比例范围
0%-60% ) ; 全球 (中国 除外) 组合占本基金股票投资的目标比例为 70% (比
例范围 40%-100%)。 
五 、基 金的 投资 策略 
本基金采取“自上而下”的资产配置与“自下而上”的证券选择相结
合、定量研究与定性研 究相结合、组合构建与 风险控制相结合的投资 策略
进行投资组合的构建。 
( 一) 大类资 产配 置策略 
本基金综合运用定量和定性分析手段,通过深入的市场研究,判断股
票和债券等大类资产的 预期风险和收益水平及 其相关性,并根据现代 投资
组合理论综合考虑仓位 调整成本等因素,确定 最优大类资产配置。 本基 金
重点关注的定量和定性分析指标 包括: 重点区域住房市场、 PMI 领先 指标、
消费者信心指标、资本 开支、就业数据、通胀 指标、资本市场估值 水平 及
各国货币及财政 政策等。 
基金管理人将比较股票 、 债券及货币市场的收益水平,考察其估值的
相对吸引力,对其未来 收益水平、风险状况等 关键因素进行预测,并 在市
场当前均衡收益的基础上, 将研究人员的专业 判断与市场客观状况相结合,
形成资产配置的优化结果。 
通常情况下,基金管理人将以 月 度为周期,根据市场变化,以研究结
果为依据对当前资产配 置进行评估并作必要调 整。特殊情况下(如市 场发
生 重 大 突 发 事 件 或 预 期 将 产 生 剧 烈 波 动 ) , 基 金 管 理 人 也 会 对 本 基 金 在 股
票、债券、现金等资产 之间的配置比例进行 及时 调整,以达到降低风 险及
提高收益的目的。 
( 二) 区域 资产 配置策 略 
(1) 区 域配 置策略 建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
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本基金将根据全球经济以及区域化经济发展、不同国家或地区经济体
的宏观经济变化和经济 增长情况,以及各证券 市场的表现、全球资本 的流
动情况,挑选部分特定 国家或地区的股票或基 金作为重点投资对象, 增加
该目标市场在资产组合中的配置比例。 
在股票投资方面,本基金将股票投资组合划 分 为 海外中国组合和全球
(中国除外)组合两部 分,并分 别 进 行 组 合 管理 。 两 个 组 合 分 别 动 态跟 踪
标准普尔 BMI 中国( 除 A 、B 股)指数和标 准普尔全球 BMI 市场 指数。 
在区域资产配置中,本基金投资于海外中国组合的股票占股票 总 资产
的目标比例为 30% (比例范围 0%-60% ) , 其他 为全球 (中国除外) 组合 (比
例范围 40%-100% ) 。 
本基金管理人在确定上述两个组合总体配置比例后,在全球(中国除
外) 组合的国家和地区配置方面, 将动态跟踪 标准普尔全球 BMI 市 场指数
中各国家或地区的权重 ,对估值水平及风险收 益特征进行研究 并 结 合风 险
预算确定超配和低配比例 。 同时, 为了使投资研究有效覆盖所有上市公司,
本基金还将对各个国家 及地区(尤其是新兴市 场国家及地区)上市公 司在
境外交易所上市情况和存托凭证可替代性进行分析。 
本基金力争在控制调整成本的同时,实现资产在国家或地区间的有效
配置以及在重点投资区域的最优配置, 构建具 备持续增长潜力的资产组合。
本基金强调在严格控制 投资风险的前提下进行 区域资产配置 , 原则上 不对
单一国家或地区进行过 大的超配或低配 。 本 基金 秉 承 研 究 创 造 价 值 的投 资
理念,当研究支持不足 以覆盖某些市场时,将 对该类市场实行指数化 投资
策略。 
本基金将定期对区域资产配置进行必要的调整。 
(2) 投 资的 主要市 场 
本基金仅投资于业绩比较基准指数所覆盖的国家或地区,并且将考察
这些国家或地区的区域 代表性、经济权重、估 值水平及可投资性等因 素,
其 中对某一国家或地区 可投资性的考察主要包 括该国家或地区市场进 入便
利性、交易清算便利性、市场流动性及其政治风险等因素。 
综合考虑上述因素,在中短期内,本基金投资的股票市场主要包括:
香港、 美国、 日本 、 英 国、 加拿大、 法国 、 澳 大利亚、 瑞士、 德国、 巴西、建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
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韩国、 台湾等。 对于与 中国证监会签署谅解备忘录 (MOU ) 的其他 国家或
地区股市,本基金若考 虑投资的,将采取被动 式投资的方式进行。未 与中
国证监会签署谅解备忘录 (MOU ) 的国家和地区在标准普尔全球 BMI 市场
指数中的权重较低,本 基金管理人根据在法律 法规的规定进行投资, 避免
大幅超配或低配该类国 家和地区,从而避免引 起较大的跟踪误差。对 于市
场准入受到限制或基于 运营成本考虑暂不直接 进入的国家和地区,本 基金
管理人将采用在非受限 国家交易的存托凭证、 市场指数化产品、掉期 或类
似产品作为替代投资品 种。将来随着市场环境 的变化以及本基金管理 人研
究覆盖能力提高,本基金将适当增加采取主动式投资的国家或地区范围。 
( 三) 行业 资产 配置策 略 
本基金通过行业分析系统,运用多种指标对各个行业进行综合分析 评
估 ,并在大类资产配置 和区域框架下确定 行 业配 置 方 案 。 行 业 评估 指标 包
括: 行业基本面指标 ( 如行业销售状况及利润率 等) 、 政策支持因素、 行业
风格(前周期、后周期、防御型)及行业估值等。 
本基金的海外中国部分和全球(中国除外)部分 将 分别动态跟踪标准
普尔 BMI 中国 (除 A 、B 股) 指数及标准普尔 全球 BMI 市场指数 , 结合行
业分析,考 虑 市 场 相 关度 并 基于行业风险预算 确定行业资产的具体 超配 和
低配比例,原则上 不对单一行业进行过大的超配或低配 。 
( 四) 股票投 资组 合策略 
在确定国家、地区配置和行业比例的基础上,本基金将根据目标证券
市场的特点选择品质优良、估值合理的上市公司股票进行投资。 
本基金强调对具有良好流动性、 基本面发生积极变化、 具有良好市场预
期甚至可能超出市场预 期、并具有合理估值水 平的股票进行发掘。在 选股
过程中,结合研究员的 研究成果和信安环球投 资有限公司全球研究平 台中
的 选股模 型 对 股 票 进 行系 统 评 估 , 以 此 为 基 础, 构 建 股 票 池 , 投 资 与研 究
团队对所选择的股票进 行研究和筛选,形成投 资组合。 基 金 管 理 人 将根 据
自身研究实力安排研究 重点,着重于海外中国 股票的调研;对于全球 (中
国以外)组合部分,将主要参考境外投资顾 问的个股投资建议。 建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
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( 五) 固定收 益类 投资组 合策 略 
本基金为混合型基金,以股票等权益类证券作为主要投资对象,但 在
必要时 (如股票市场系 统性风险 过高), 也将部分投资于安全性较高的、 流
动性较好的债 券 或 债 券( 指 数 ) 基 金 。 本 基 金管 理 人 海 外 投 资 团 队 拥有 海
外债券投资经验。 本 基金 将 举行海外投资决策 会议决定当期债券投资 的比
重和策略,并由海外投 资部负责提供研究支持 ;境外投资顾问也将在 必要
时提供具体的研究支持 。 
( 六) 衍生品 投资 策略 
为了规避风险、实现投资组合的风险管理,本基金在必要时将适度投
资金融衍生工具,包括 掉期、期权、股指期货 等。其中,在出现市场 准入
限制性情况时, 本基金 可以采用掉期或类似产品间接投资于拟投资的市场;
期权则主要用于套期保 值;股指期货投资既可 用于套期保值,也可以 用于
在保持现金仓位的前提下提高投资收益。 
( 七) 多币种 管理 策略 
多币种国际化投资可有效分散汇率风险,有助于在同一风险水平上提
高组合收益。进行国际 化的多币种投资将意味 着本基金资产将以多币 种的
形式存在。 
由于本基金是以人民币计价、多币种投资的产品,组合资产将涉及除
人 民币以外的港币、美 元、欧元等多种货币。 本基金将主要通过将资 产分
散投资于多个币种来减少汇率风险 ,不主动进行汇率风险对冲交易 。 
六 、基 金的 业绩 比较 标准 
本基金的业绩比较基准为: 标准普尔全球 BMI 市场指数总收益率 (S&P 
Global BMI)× 70% + 标准普尔 BMI 中国 ( 除 A 、 B 股) 指数总收 益率 (S&P 
BMI China ex-A-B-Shares )×30% 。 
标准普尔全球市场指数(S&P Global BMI ) 是市场中首只采用自由流
通市值进行加权的全市场指数。 该指数覆盖全 球 47 个市场的 12,000 多家上
市公司,其中包括 26 个发达市场和 21 个发展中市场;涵盖全球上市股票
约 97% 的市值,在国际上被广泛采用为有关投资产品的业绩基准。 建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
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标准普尔 BMI 中国 ( 除 A 、 B 股 ) 指数 (S&P BMI China ex-A-B-Shares )
是由标准普尔指数公司 于 2007 年 11 月 15 日 推出的标准普尔 QDII 系列指
数 之 一, 旨在 为中 国 境内 合 格机 构投 资者 (QDII ) 在海外 资 本市 场进行投
资 提供广泛的市场比较 基准和投资方案。 该 指数 反 映 在 香 港 证 券 市 场、 美
国证券市场、新加坡证 券市场、日本证券市场 上市的以外币计价的中 国公
司股票价格走势。 
基金管理人认为上述市场指数适合作为本基金的业绩比较基准,并根
据本基金长期目标资产 配置比例确定了上述两 个指数在业绩比较基准 中的
权重。该业绩基准涵盖 了本基金重点投资的主 要股票市场,充分反映 上述
股票市场的综合表现,是兼具代表性与权威性的比较基准。 
如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制该指数
或更改指数名称、或者 有更权威的、更能为市 场普遍接受的业绩比较 基准
推出,或者是市场上出 现更加适合用于本基金 业绩基准的指数时,经 与基
金托管人协商一致,本 基金可以在报中国证监 会备案后变更业绩比较 基准
并及时公告。 
七 、基 金的 风险 收益 特征 
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,
高于债券型基金及货币市场基金,属于中高收益/ 风险特征的基 金。 
八 、基 金投 资组 合报 告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个 别及
连带责任。


基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 7 月 19 日复核了本 报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 6 月30 日,本报告所列财务数 据未经审计。 1、 报告 期末 基金资 产组 合情 况 建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 10 序 号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例 (% ) 1 权益投 资 22,375,654.06 88.67 其中: 普通 股 21,025,431.33 83.32 优先股 - 0.00 存托凭 证 1,350,222.73 5.35 房地产 信托 凭证 - - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 其中: 远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融 资产 - - 6 货币市 场工 具 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,744,898.10 10.88 8 其他资 产 113,127.13 0.45 9 合计 25,233,679.29 100.00 2、 报 告期末 在各 个国家 ( 地区 ) 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分布 国家(地区) 公允价值( 元) 占基金资产净值比例 (% ) 美国 10,500,495.03 42.67 荷兰 104,231.98 0.42 中国香 港 5,452,315.53 22.16 英国 1,414,592.66 5.75 日本 1,322,994.17 5.38 加拿大 1,272,898.52 5.17 法国 1,115,442.80 4.53 德国 469,585.13 1.91 瑞士 333,910.09 1.36 澳大利 亚 235,029.39 0.96 瑞典 154,158.76 0.63 合计 22,375,654.06 90.93 3、 报告 期末按 行业 分类 的股 票及存 托凭 证投资 组合 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (% ) 信息技 术 4,324,135.19 17.57 材料 1,182,418.03 4.81 电信服 务 1,252,536.40 5.09 必需消 费品 1,712,763.86 6.96 工业 1,576,937.47 6.41 医疗保 健 2,348,384.85 9.54 非必需 消费 品 3,297,642.99 13.40 建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 11 金融 4,863,451.66 19.76 能源 1,278,893.67 5.20 公用事 业 538,489.94 2.19 合计 22,375,654.06 90.93 注:以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准(GICS) 。 4、 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票及 存 托凭 证投资 明细 序号 证券代码 公司名称 (英文) 公司名称 (中文) 所 在 证 券 市 场 所属国家 (地区) 数量 (股) 公允价值(人民 币元) 占基金资 产净值比 例(% ) 1 TENCENT HOLDINGS LTD 腾讯控 股 KYG87572163 4 香 港 证 券 交 易 所 中国香 港 6,500 978,298.02 3.98 2 MICROSOFT CORP 微软 US594918104 5 纳 斯 达 克 证 券 交 易 所 美国 1,670 566,661.90 2.30 3 ALIBABA GROUP HOLDING-SP ADR 阿里巴 巴集 团 控股有 限公 司 US01609W102 7 纽 约 证 券 交 易 所 美国 1,025 540,563.82 2.20 4 LOWES COS INC 劳氏 US548661107 3 纽 约 证 券 交 易 所 美国 905 475,117.85 1.93 5 GILEAD SCIENCES INC 吉利德 科学 US375558103 6 纳 斯 达 克 证 券 美国 720 398,285.79 1.62 建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 12 交 易 所 6 NORTHROP GRUMMAN CORP 诺斯洛 普格 鲁 曼 US666807102 9 纽 约 证 券 交 易 所 美国 261 384,709.60 1.56 7 CISCO SYSTEMS INC 思科 US17275R102 3 纳 斯 达 克 证 券 交 易 所 美国 1,993 379,166.51 1.54 8 GENERAL DYNAMICS CORP 通用动 力 US369550108 6 纽 约 证 券 交 易 所 美国 376 347,171.44 1.41 9 CHINA MOBILE LTD 中国移 动 HK094100953 9 香 港 证 券 交 易 所 中国香 港 4,500 340,949.23 1.39 10 IMPERIAL BRANDS PLC 帝国品 牌公 共 有限公 司 GB000454492 9 英 国 伦 敦 交 易 所 英国 911 329,436.63 1.34 注:所 用证 券代 码采 用 ISIN 代 码。 5、 报告 期末按 债券 信用 等级 分类的 债券 投资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券 。 6、 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名债 券投 资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券 。 7、 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 13 持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券 。 8、 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名金 融衍 生 品投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。 9、 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的 前 十 名基 金投 资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 基金。 10、 投资 组合报 告附 注 (1) 本基金该报告期内,投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立 案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 (2) 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 (3) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 0.07 3 应收股 利 80,816.67 4 应收利 息 104.73 5 应收申 购款 28,052.67 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 4,152.99 9 合计 113,127.13 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 14 九 、基 金的 业绩 基金业绩截止日为 2016 年 6 月 30 日。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风 险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率 ① 份额净值 增长率标 准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ① -③ ②-④ 2010 年 9 月 14 日 —2010 年 12 月 31 日 -1.60% 0.57% 10.35% 0.83% -11.95% -0.26% 2011 年 1 月 1 日 — 2011 年 12 月 31 日 -19.00% 1.14% -15.21% 1.29% -3.79% -0.15% 2012 年 1 月 1 日 —2012 年 12 月 31 日 13.80% 0.75% 17.13% 0.80% -3.33% -0.05% 2013 年 1 月 1 日 —2013 年 12 月 31 日 12.13% 0.67% 16.88% 0.69% -4.75% -0.02% 2014 年 1 月 1 日 —2014 年 12 月 31 日 6.00% 0.60% 7.47% 0.59% -1.47% 0.01% 2015 年 1 月 1 日-2015 年 12 月 31 日 -1.30% 1.09% 2.60% 0.98% -3.90% 0.11% 2016 年 1 月 1 日 —2016 年 6 月 30 日 -3.76% 0.96% 2.05% 1.01% -5.81% -0.05% 自 基 金 合 同 生效起-2016 年 6 月 30 日 2.40% 0.87% 40.60% 0.91% -38.20% -0.04% 同期业 绩比 较基 准以 人民 币计价 。 十 、基 金管 理人





( 一) 基金管 理人概 况 名称:建信基金管理有限责任公司 建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 15 住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16 层 设立日期:2005年9月19日 法定代表人: 许会斌 联系人: 郭雅莉 电话:010-66228888 注册资本:人民币2亿元 建信基 金管 理有限 责任 公司经 中国 证监会 证监 基金字[2005]158 号文批 准设立。 股东名称 股权比例 中国建设银行股份有限公司 65% 美国信安金融服务公司 25% 中国华电集团资本控股有限公司 10% 本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金 投资者的利益。股东会 为公司权力机构,由全 体股东组成,决定公司 的经 营方针以及选举和更换 董事、监事等事宜。公 司章程中明确公司股东 通过 股东会依法行使权利, 不以任何形式直接或者 间接干预公司的经营管 理和 基金资产的投资运作。 董事会为公司的决策机构,对股东会负责,并向股东会汇报。公司董 事会由 9 名董事组成,其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定,董事 会行使《公司法》规定 的有关重大事项的决策 权、对公司基本制度的 制定 权和对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会,由 6 名监事组成,其中包括 3 名职工代表监事。监事 会向股东会负责,主要 负责检查公司财务并监 督公司董事、高级管理 人员 尽职情况。 (二) 主要人员情况 1、 董事 会成员 许会斌先生,董事长。2015 年 3 月起任建信基金管理有限责任公司董建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 16 事长。自 2011 年 3 月至 2015 年 3 月,出任中国建设银行批发业务总监; 自 2006 年 5 月至 2011 年 3 月任中国建设银行河南省分行行长; 自 1994 年 5 月至 2006 年 5 月历 任中国建设银行筹资储备部副主任,零售业务部副总 经理,个人银行部副总 经理,营业部主要负责 人、总经理,个人银行 业务 部总经理,个人银行业 务委员会副主任,个人 金融部总经理。许先生 是高 级经济师, 并是国务院特殊津贴获得者, 曾荣获中国建设银行突出贡献奖、 河南省五一劳动奖章等奖项。1983 年辽宁财经学院基建财务与信用专业大 学本科毕业。 孙志晨先生,董事 , 现任建信基金管理有限责任公司总裁,兼建信资 本管理公司董事长 。1985 年获东北财经大学经济学学士学位,2006 年获得 长江商学院 EMBA 。 历任中国建设银行总行筹资部证券处副 处长,中国建 设银行总行筹资部、零 售业务部证券处处长, 中国建设银行总行个人 银行 业务部副总经理。 曹伟先生, 董事, 现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。 1990 年获北京师范大学中文 系硕士学位。历任中国 建设银行北京分行储蓄 证券 部副总经理、北京分行 安华支行副行长、北京 分行西四支行副行长、 北京 分行朝阳支行行长、北 京分行个人银行部总经 理、中国建设银行个人 存款 与投资部总经理助理。 张维义先生,董事,现任 信安北亚地区副总裁 。1990 年毕业于伦敦政 治经济学院, 获经济学学士学位, 2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA 工 商管理学硕士。历任 新加坡公共服务委员会 副处长,新加坡电信国 际有 限公司业务发展总监, 信诚基金公司首席运营 官和代总经理,英国保 诚集 团(马来西亚)资产管 理公司首席执行官,宏 利金融全球副总裁,宏 利资 产管理公司(台湾)首席执行官和执行董事。 袁时奋先生,董事,现任 信安国际(亚洲)区域副总裁 。1981 年毕业 于美国阿而比学院。历 任香港汇丰银行投资银 行部副经理,加拿大丰 业银 行资本市场部高级经理 ,香港铁路公司库务部 助理司库,香港置地集 团库 务部司库,香港赛马会 副集团司库,信安国际 有限公司大中华区首席 营运 官。 殷红军先生, 董事, 现任中国华电融资租赁有限公司董事长兼总经理。建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 17 1998 年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业,获硕士学位。历任中国 电力财务有限公司债券 基金部项目经理、华电 集团财务有限公司投资 咨询 部副经理 (主持工作) 、 中国华电集团公司改制重组办公室副处长、 体制改 革处处长、政策与法律 事务部政策研究处处长 、中国华电集团资本控 股有 限公司副总经理。 李全先生,独立董事,现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。 1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院, 1988 年毕业于中国人民银行研 究生部。历任中国人民 银行总行和中国农村信 托投资公司职员、正大 国际 财务有限公司总经理助理/ 资金部总经理,博时基金管理有限公司常务副总 经理,新华资产管理股份有限公司总经理。 王建国先生,独立董事,曾任大新人寿保险有限公司首席行政员,中 银保诚退休金信托管理有限公司董事, 英国保 诚保险有限公司首席行政员, 美国国际保险集团亚太区资深副总裁, 美国友邦保险( 加拿大) 有限公 司总裁 兼首席行政员等。1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕士 学位。 伏军先生, 独立董事, 法学 博士。 现任对外经济贸易大学法学院教授, 兼任中国法学会国际经 济法学研究会常务理事 、副秘书长、中国国际 金融 法专业委员会副主任。 2、 监事 会成员 王雪玲女士,监事会主席。毕业于清华大学经济管理学院高级工商管 理人员工商管理专业, 高级经济师。历任中国 建设银行山东省分行计 划处 职员;中国建设银行新 疆区分行计划处、信贷 处、风险处和人力部等 副处 长、处长、行长助理、 副行长;中国建设银行 总行机构业务部副总经 理。 2015 年 10 月起任公司监事会主席。 方蓉敏女士, 监事, 现 任信安国际 (亚洲) 有 限公司亚洲区首席律师。 曾任英国保诚集团新市 场发展区域总监和美国 国际集团全球意外及健 康保 险副总裁等职务。 方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位, 拥有新 加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。 李亦军女士,监事,高级会计师,现任中国华电集团资本控股有限责 任公司机构与风险管理部经理。 1992 年获北京 工业大学工业会计专业学士, 2009 年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司,中进会计建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 18 师事务所,中瑞华恒信 会计师事务所,中国华 电集团财务有限公司计 划财 务部经理助理 、 副 经 理, 中 国 华 电 集 团 资 本 控股 ( 华 电 财 务 公 司 ) 计划 财 务部经理,中国华电集 团财务有限公司财务部 经理,中国华电集团资 本控 股有限公司企业融资部经理。 吴灵玲女士,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司人力资源管 理部总经理兼综合管理部总经理 。1996 年毕业于中国人民大学经济信息管 理系;2001 年毕业于北京师范大学经济系。曾任中国建设银行总行人力资 源部主任科员、高级经理助理。2005 年 9 月加入建信基金管理公司,历任 人力资源管理部总监助理、副总监、总监。 刘颖女士,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部副 总经理,英国特许公认会计师公会(ACCA )资深会员。1997 年毕业于中国 人民大学会计系,获学士学位; 2010 年毕业于 香港中文大学,获工商管理硕士 学位。曾任毕马威华振 会计师事务所高级审计 师、华夏基金管理有限 公司 基金运营部高级经理。 2006 年 12 月至今任职于建信基金管理有限责任公司 监察稽核部。 安晔先生,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司信息技术部总 经理。1995 年毕业于北京工业大学计算机应用专业,获得学士学位。曾任 中国建设银行北京分行 科技部科员、中国建设 银行信息技术管理部主 任科 员、项目经理。2005 年 9 月加入建信基金管理公司,历任基金运营部总监 助理、副总监;信息技术部副总监、总监。3、公司高管人员 孙志晨先生,总裁(简历请参见董事会成员) 。 张威威先生, 副总裁。 1997 年毕业于大连理工大学, 获学士学位; 2003 年毕业于大连理工大学 ,获硕士学位。曾任中 国建设银行辽宁省分行 筹资 处科员、主任科员;中 国建设银行总行个人银 行业务部主任科员、高 级副 经理;2005 年 9 月加入建信基金管理公司,历任市场营销部副总监(主持 工作) 、 总监、 公司首席市场官等职务。 2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理 副总裁。 曲寅军先生, 副总裁。 1996 年毕业于中国人民大学, 获学士学位; 1999 年毕业于中国人民大学, 获硕士学位。 曾任中国建设银行总行审计部科员、 副主任科员;团委主任 科员;重组改制办公室 高级副经理;行长办公 室高建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 19 级副经理。2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司,历任董事会秘书兼综 合管理部总监、投资管 理部副总监、专户投资 部总监和公司首席战略 官。 2013 年 8 月至今,任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、 总经理,并于 2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理公司副总裁。 4、督察长 吴曙明先生,督察长。1992 年毕业于中南工业大学管理系,获学士学 位;1999 年毕业于财政部财政科学研究所,获经济学硕士学位。1992 年 7 月至 1996 年 8 月在湖南省物资贸易总公司工作; 1999 年 7 月加入中 国建设 银行总行,先后在营业 部、金融机构部、机构 业务部从事信贷业务和 证券 业务,曾任科员、副主 任科员、主任科员、机 构业务部高级副经理等 职。 2006 年 3 月加入建信基金管理公司,担任董事会秘书兼综合管理部总监。 2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理公司督察长。 5、 本基 金 的基 金经 理 赵英楷先生,量化衍生品及海外投资部总经理,美国哥伦比亚大学商 学院 MBA 。 曾任美国美林证券公司研究员、 高盛证券公司研究员、 美林证 券公司投资组合策略分析师、美国阿罗亚投资公司基金经理;2010 年 3 月 加入本公司, 历任海外投资部副总监 (主持工作) 、 总监 、 量化衍生 品及 海 外投资部总监 。 2011 年 4 月 20 日起任建信全球机遇 混合型证券投资基金基 金经理; 2011 年 6 月 21 日起任建信新兴市场优选 混合型证券投资基金基金 经理; 2012 年 6 月 26 日 起任建信全球资源 混合型证券投资基金的基金经理。 6、 海外 投资决 策委 员会 成员 孙志晨先生,总经理 ; 赵乐峰先生 ,总经理特别助理; 赵英楷先生,海外投资部总监 。 7、 上述 人员之 间均 不存 在近 亲属关 系。 十 一、 境外 投资 顾问 ( 一) 基本情 况 名称:信安 环球投资有限公司(Principal Global Investors, LLC. ) 注册地址:801 Grand Avenue, Des Moines, IA 50392-0490 建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 20 办公地址:801 Grand Avenue, Des Moines, IA 50392-0490 成立日期:1998 年 10 月 13 日 监管机关批准文号:801-55959 组织形式:股份有限公司 存续期间:持续经营 联系人:Barbara McKenzie 电话:001-515-362-2800 公司网址:www.principalglobal.com ( 二) 简要介 绍 信安环球投资有限公司是信安金融集团的成员公司。信安集团成立于 1879年, 是美国最大的 养老金管理机构之一, 也是 《财富》500 强企 业, 在 全球拥有超过1.46万雇员, 为全球1920万企业、 个人和机构客户提供多元化 的金融产品和服务, 包括退休和投资服务、 人寿和健康保险以及银行服务。 信安集团在亚洲、欧洲 、澳洲、拉丁美洲和美 国等地的十八个国家设 有机 构。 由于公司主要致力于资产管理, 信安环球投资 有限公司的目标可以概括 为:提供优秀的投资业绩、高效率的运营和客户满意度。 截至2015 年9月30日, 信安环球投资有限公司共有员工1,772 名, 资产管 理规模为3,410 亿美元。 信安环球投资有限公司 组织架构如图所示: 信安环 球投 资有 限公 司 机构投 资顾 问服务 部 附属机 构 运作部 运作部 财务部 战略规 划部 权益投 资部 固定收 益 投资部 房地产 投资部 建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 21 信安环球投资公司业务成长迅速, 从资产管理规模来看,2001年为831亿美 元,到2014年12月底增 长到3,331亿美元。 同 时,信安环球投资有限 公司将 通过维护和扩展现有的 客户关系,开发新的机 构客户来实现资产管理 规模 的持续增长。 十 二、 基金 的费 用与 税收 (一) 与基金运作有关的 费用 1、 基金 费用的 种类 (1)基金的管理费; (2)基金的托管费; (3)基金信息披露费用; (4)基金的证券交易、登记、实际发生的费用等各项费用; (5)基金份额持有人大会费用; (6 ) 《 基 金 合 同 》 生 效后 与 基 金 相 关 的 会 计 师费 、 律 师 费 、 税务顾问 费、 诉讼费、 追索费 等 根据有关法规、 《基金 合同》 及相应协议的规 定, 由 基金管理人根据其他有 关法规及相应协议的规 定,按费用支出金额支 付, 列入或摊入当期基金费用; (7) 基金依照有关法律法规应当缴纳的, 购买或处置证券有关的任何 税收、征费、关税、印 花税、交易及其他税收 及预扣提税(以及与前 述各 项有关的任何利息、罚金及费用) (简称“税收” ) ; (8)基金的银行汇划费用; (9) 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定 , 可以在基金财产中列支 的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用, 按实际支出额 从基金财产总值中扣除。 2、 基金 费用的 费率 、计 提方 法、计 提标 准和支 付方 式 (1)基金管理人的管理费 基金的管理费包含基金管理人的管理费和境外投资顾问的投资顾问费 两部分,其中境外投资 顾问的投资顾问费在境 外投资顾问与基金管理 人签 订的《顾问协议》中进行约定。 基金管理费自基金合同生效日起,按如下方法进行计提。 计算方法如建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 22 下: H=E×1.8%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为当日尚未计提当日管理费及托管费的基金资产净值。 非估值日的 E 为非估值日后第一个估值日的 E 基金于每个估值日计提自上一估值日(不含上一估值日)至当日(含 当日)的管理费, 累 计至 月 末 按 月 支 付 , 由 基金 管 理 人 向 基 金 托 管 人发 送 基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财 产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 基金托管费自基金合同生效日起,按如下方法进行计提。 托管费的计 算方法如下: H=E×0.35%÷当年天数 H 为每日应 计提的基金托管费 E 为当日尚未计提当日管理费及托管费的基金资产净值。 非估值日的 E 为非估值日后第一个估值日的 E 基金于每个估值日计提自上一估值日(不含上一估值日)至当日(含 当日)的托管费,累 计至 月 末 按 月 支 付 , 由 基金 管 理 人 向 基 金 托 管 人发 送 基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财 产中一次性支付给基金托管人。 若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。 本条第 1 款第 (3) 至 第 (9) 项费用, 根据 有关法规及相应协议规定 , 按费用实际支出金额列 入或摊入当期费用 , 由基 金 托 管 人 从 基 金 财 产中 支 付。 (二) 基金销售时发生的 费用 1、 申购 费 (1) 本基金 申购费率最高不高于 1.6% , 且随申购金额的增加而递减, 具体费率如下表所示: 申 购金 额(M ) 申 购费 率 建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 23 M <100 万元 1.6% 100 万元≤M<500 万元 1.0% M≥500 万元 每笔 1,000 元 (2)申购份额的计算 本基金以净申购金额为基数采用比例费率计算申购费用。基金申购份 额具体的计算方法如下: 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用= 申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 申购份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五 入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例: 某投资者投资5万元申购本基金, 假设申购当日基金份额净值为1.05 元,则可得到的申购份额为: 净申购金额=50,000/ (1+1.6% )=49,212.60元 申购费用=50,000-49,212.60=787.40 元 申购份额=49,212.60/1.05 =46869.14 份 即:投资者投资5万元 申购本基金,假设申购 当日基金份额净值为1.05 元,则其可得到46869.14份基金份额。 2、 赎回 费


(1)本基金赎回费率不高于 0.5% ,随申请份额持有时间增加而递 减。具体如下表所示: 申请份额持有时间(N ) 赎回费率 N <1 年 0.5% 1 年≤N <2 年 0.3% N≥2 年 0 注:1 年指365 天。 建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 24 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担, 其 中 25%的部分归入基金财 产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 (2)基金赎回金额的计算 本基金采用“份额赎回”方式。基金赎回金额具体的计算方法如下: 基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用,其中: 赎回总额= 赎回份额? 赎回当日基金份额净值 赎回费用= 赎回金额? 赎回费率 净赎回金额=赎回金额? 赎回费用 赎回金额计算结果保留 到小数点后2 位 , 小 数点 后2 位 以 后 的 部 分 四舍 五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例: 某投资者赎回本基 金1万份基金份额, 持有时间为两年六个月, 对 应的赎回费率为0% , 假设赎回当日基金份额净值是1.25 元, 则其可得到的 赎回金额为: 赎回金额=10,000×1.25=12,500 元 赎回费用=12,500×0%=0 元 净赎回金额=1,2500-0=1,2500 元 即投资者赎回本基金1万份基金份额, 持有期限为两年六个月 , 假设赎 回当日基金份额净值是1.25元,则其可得到的赎回金额为12,500 元。 十三、 基金托管人 (一) 基金托管人基本情 况


名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人: 易会满 注册资本:人民币 349,018,545,827 元 联系电话:010-66105799 联系人: 郭明 建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 25 (二) 主要人员情况 截至 2016 年 9 月末, 中国工商银行资产托管部共有员工 210 人, 平均 年龄 30 岁,95% 以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生 以上学历或高级技术职称。 (三) 基金托管业务经营 情况 作为中国大陆托管服务的先行者, 中国工商银 行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来,秉 承“诚实信用、勤勉尽 责”的宗旨,依靠严密 科学 的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式 、先进的营运系统和专 业的 服务团队,严格履行资 产托管人职责,为境内 外广大投资者、金融资 产管 理机构和企业客户提供 安全、高效、专业的托 管服务,展现优异的市 场形 象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、 最成熟的产品线。拥有 包括 证券投资基金、 信托资 产、 保险资产、 社会保 障基金、 企业年金基金 、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司 定向资产管理计划、商 业银行信贷资产证券化 、基金公司特定客户资 产管 理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系, 同时在国内率先 开展绩效评估、风险管 理等增值服务,可以为 各类客户提供个性化的 托管 服务。 截至2016 年9 月, 中国工商银行共托管证券投资基金 624 只。 自2003 年以来,本行连续十一 年获得香港《亚洲货币 》 、英国《全球托管人》 、香 港 《 财 资 》 、 美 国 《环球 金 融 》 、 内 地 《 证券时 报 》 、 《 上 海 证 券报 》等 境 内 外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖; 是获得奖项最多 的国内托 管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 十 四、 境外 资产 托管 人 本基金的境外托管人为布朗兄弟哈里曼银行(Brown


Brothers


Harriman & Co.)。 ( 一) 基本情况


名称:布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co. )


地址:140 Broadway New York, NY 10005


法定代表人: William B. Tyree (Managing Partner)


建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 26 组织形式:合伙制


存续期间:持续经营


成立于1818 年的布朗兄弟哈里曼银行( “BBH ” )是全球领先的托管银 行之一。BBH 自1928年 起已经开始在美国提供托管服务。 1963 年,BBH 开 始为客户提供全球托管服务,是首批开展全球托管业务的美国银行之一。 目前全球员工约5千人,在全球18个国家和地区设有分支机构。


BBH 的惠誉长期评级为A+ ,短期评级为F1 。


( 二) 托管业务及主要人 员情况


布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行 的投资者服务部。在 全球范围内, 该部门由本行合伙人Sean Pairceir 先生领导。 在亚洲, 该部门 由本行合伙人Taylor Bodman 先生领导。 作为一家全球化公司,BBH 拥 有服 务全球跨境投资的专长, 其全球托管网络覆盖近一百个市场。 截至2016年6 月30日, 托管资产规模达到了4万亿美元, 其中约百分之七十是跨境投资的 资产。亚洲是BBH 业务 增长最快的地区之一。我们投身于亚洲市场,迄今 已逾25年,亚洲服务管理资产近6千亿美元。


投资者服务部是公司最大的业务,拥有近4400名员工。我们致力为客 户提供稳定优质的服务, 并根据客户具体需求 提供定制化的全面解决方案, 真正做到“以客户为中心” 。 由于坚持长期提供优质稳定的客户服务,BBH 多年来在行业评比中屡 获殊荣,包括∶


1. :《全球托管人》 2015 年共 同基 金行政 管理 调查 被评为“全球杰出表现者” 2015 年行 业领 导者大 奖 #1 – 共同基金管理客户服务 – 北美 2014 年代 理银 行调查 #1 – 美国代理银行资产服务 建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 27 2013 年证 券借 贷调查 #2 – 证券借贷人 –


全球范围 #2 – 全球证券借贷供货商 2013 年全 球托 管银行 调查 机构投资者:


12 项类别中有9项位列#1 ,2项位列 #2


基金管理者: 8 项类别中有2项位列 #1,5项位列 #2


2. : 《全球投资人》 2015 年次 托管 银行调 查 #1 – 美国 ( 资产管理总额加权和非加权) 2015 年全 球托 管银行 调查 #1 – 使用多个托管人的客户 – 亚太地区 (加权 ) #2 – 共同基金管理者 (全球和仅美洲地区) 2014 年全 球托 管银行 调查 #1 -


资产管理规模超过30亿美元的客户 – 全球 #1 -


资产管理规模超过30亿美元的客户 – 欧洲、中东和非洲 #1 -


美洲共同基金管理者 3.


:《ETF Express 》 2016 年ETF Express 大奖 最佳欧洲ETF基金管理者 2014 年ETF Express 大奖 最佳北美ETF基金管理者 4.


:《R&M 调查》 2014 年Custody.net 全球 托管 银行调 查 #1 美洲 5.


:《 Private Asset Management 》


Private Asset Management - 2015 Best Wealth Manager Long-Term Performance (3 years) : 2015长期业绩最佳财富管理人


建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 28 6.


:《 World Finance 》


World Finance – 2014 Best Private Bank, U.S. (East) : 2014年美国最 佳私 人银行(东部)


7. :《 Wealth & Finance International 》


Wealth & Finance International – 2014 Best U.S. Private Bank : 2014 年美国 最佳私人银行


( 三) 境外托管人的职责


1、安全保管受托财产;


2、计算境外受托资产的资产净值;


3、按照相关合同的约定,及时办理受托资产的清算、交割事宜;


4、 按照相关合同的约 定和所适用国家、 地区法律法规的规定, 开设受 托资产的资金账户以及证券账户;


5、按照相关合同的约定,提供与受托资产业务活动有关的会计记录、 交易信息;


6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料;


7、其他由基金托管人委托其履行的职责。 十 五、 相关 服务 机构 (一) 基金份额发售机构 1 、 直销机构 本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。 (1)直销柜台 名称:建信基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16 层 建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 29 法定代表人: 许会斌 联系人:郭雅莉 电话:010-66228800 (2)网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购 、 赎回、定期投 资 等业务,具体 业 务 办理 情 况 及 业 务 规 则请登录 本公司网站查询 。 本公 司 网址:www.ccbfund.cn 。 2 、 代销机构 (1)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼( 长安兴融中心) 法定代表人: 王洪章 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (2)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人: 易会满 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3)中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 法定代表人: 李庆萍 客服电话:95558 网址:www.bank.ecitic.com (4)交通银行股份有限公司


住所:上海市浦东新区银城中路 188 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人: 牛锡明 建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 30 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (5)民生银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人: 洪崎 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (6)中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人: 田国立 客服电话:95566 网址:www.boc.cn (7)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人: 李建红 客户服务电话:95555(或拨打各城市营业网点咨询电话) 网址:www.cmbchina.com (8)中国农业银行 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人: 周慕冰 客户服务电话:95599 公司网址:www.abchina.com (9)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人: 万建华 客服电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com 建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 31 (10)中信证券股份有限公司 地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人: 张佑君 客服电话:95558 网址:www.citics.com (11 )光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 薛峰 客服电话:10108998 网址:www.ebscn.com (12)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 客户服务热线:95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn (13)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 客户服务热线:020-89629066 网址:http://www.yingmi.cn/ (14)长城证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16 、17 层 法定代表人:黄耀华 客服电话:0755-82288968 网址:www.cc168.com.cn (15)海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路 98 号 法定代表人:王开国 客户服务电话:400-8888-001,( 021 )962503 网址:www.htsec.com (16)长江证券股份有限公司 建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 32 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务电话:4008-888-999 公司网址:www.95579.com (17)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 客户服务电话:400-8888-108 公司网址:www.csc108.com (18)中泰 证券有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 客户服务热线:95538 网址: www.qlzq.com.cn (19)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市 自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中 客户服务电话:0431-96688 、0431-85096733 网址:www.nesc.cn (20)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人: 王春峰 客户服务电话: 4006515988 网址:www.bhzq.com (21)广发证券股份有限公司 住所:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 法定代表人:孙树明 客户服务电话:020-95575 网址:www.gf.com.cn 建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 33 (22)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 法定代表人:黄金琳 客服热线:0591-96326 网址:www.gfhfzq.com.cn (23)信达证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人: 张志刚 客服热线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (24)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 法定代表人:兰荣 客户服务电话: 4008888123 网址:www.xyzq.com.cn


(25)平安证券股份有限公司 注册地址: 深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人: 杨宇翔 客服热线:4008866338 网址:stock.pingan.com


(26)安信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单 元


办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 20 层 法定代表人:牛冠兴 客户服务电话:0755-82825555 网址:www.axzq.com.cn (27)国元证券股份有限公司 注册地址:合肥市寿春路 179 号 法定代表人: 蔡咏 建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 34 客户服务热线:400-8888-777 网址:www.gyzq.com.cn


(28)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 客户服务电话:4008-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (29)中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 法定代表人:杨宝林 客服电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn (30)华泰证券股份有限公司 地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 客户咨询电话:025-84579897 网址:www.htsc.com.cn (31)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国家大厦 20 楼 2005 室 法定代表人: 李季 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (32)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号 法定代表人:郁忠民 客服电话:021-962518 网址:www.962518.com (33)财富证券股份有限公司 注册地址:长沙市芙蓉中路 2 段 80 号顺天国际财富中心 26 层 建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 35 法定代表人:周晖 客户服务电话:0731-4403340 网址:www.cfzq.com (34)东海 证券有限责任公司 注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼


法定代表人: 朱科敏 客服热线:4008888588 网址:www.longone.com.cn (35)民生证券有限责任公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人:岳献春 客服电话:400-619-8888 网址:www.mszq.com (36)申万宏源证券有限公司 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.sywg.com (37)浙商证券股份有限公司 办公地址:杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6/7 法定代表人:吴承根 客服电话:0571-967777 网址:http://www.stocke.com.cn (38)九州 证券经纪有限公司 注册地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼 法定代表人:林小明 客服电话:0755-33331188 网址:www.tyzq.com.cn (39)广州证券有限责任公司 建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 36 注册地址:广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 、20 层 法定代表人: 邱三发 客服电话:020-88836999 网址:www.gzs.com.cn (40)红塔证券有限责任公司 住所:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人:况雨林 客服电话:0871-3577930 网址:http://www.hongtastock.com/ (41)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 法定代表人:何如 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (42)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人: 丁学东 客户服务热线:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn (43)深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单 元 法定代表人:薛峰 客户服务电话: 4006788887 网址:www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com (44)杭州数米基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 客户服务电话: 4000766123 建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 37 网址:www.fund123.cn (45)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人:杨文斌 客户服务电话: 400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (46)上海天天基金销售有限公司概况 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人:其实 客户服务电话: 4001818188 网址:www.1234567.com.cn (47)和讯信息科技有限公司概况 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客户服务电话: 4009200022 (48)浙江同花顺基金销售有限公司概况 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人: 凌顺平 客户服务电话:400-877-3772 网址:www.5ifund.com (49)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人:蒋煜 客户服务电话:4008188866 网址:www.shengshiview.com (50)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 法定代表人:梁越 客户服务电话:4007868868 网址:www.chtfund.com 建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 38 (51)上海汇付金融服务有限公司


注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室


法定代表人:张皛


客户服务电话:400-820-2819


网址:www.chinapnr.com (52)北京微动利投资管理有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人: 梁洪军 客户服务电话:400-819-6665 网址: www.buyforyou.com.cn (53)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人:汪静波 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com/ (54)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:郭坚 客户服务电话:400-866-6618 网址: www.lufax.com/ (55)北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人:董浩 客户服务电话:400-068-1176 网址:www.jimubox.com/ (56) 深圳富济财富管理 有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人:齐小贺 客户服务电话:0755-83999913


网址: www.jinqianwo.cn/ 建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 39 (57)中信期货有限公司 地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代 广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层 法定代表人:张皓 客服电话:400 9908 826 网址:http://www.citicsf.com (58)上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址:上海浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 电话:400-820-2899 网址:http://www.erichfund.com/websiteII/html/index.html (59)北京汇成基金销售有限公司 地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 客户服务热线:010-56282140 网址:www.fundzoe.cn (60) 珠海盈米财富管理 有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 客户服务热线:020-89629066 网址:http://www.yingmi.cn/ (61)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 法定代表人:梁越 客户服务电话:4007868868 网址:www.chtfund.com (62)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入 驻 深圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人:TAN YIK KUAN 建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 40 客户服务热线:400-684-0500 网址:https:// www.ifastps.com.cn 基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代 理销售本基金,并及时公告。 (二) 注册登记机构 名称:建信基金管理有限责任公司


住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人: 许会斌 联系人: 郑文广 电话:010-66228888 (三) 出具法律意见书的 律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市浦东 银城中路68号时代金融中心19楼 负责人: 韩炯 联系人: 黎明 电话:010-66555050转1026


传真:010 -66555060 经办律师: 秦悦民、黎明 (四) 审计基金资产的会 计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 执行事务合伙人:李丹 联系人:陈熹 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 经办注册会计师: 许康玮、陈熹 建信全球机遇混合 型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 41 十 六、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 1、更新了 “ 四、基金投资(十三)基金的投资组合 ” 。 2、更新了 “五、基金的业绩” 部分。 3、 更新了 “ 六、 基金管 理人 ” 的“ 基金管理人概 况 ” , 更新了公司 董事 的信 息;


4、更新了 “ 七、境外投资顾问” 的“ 简要介绍” ; 5、更新了 “ 十八、基金托管人” 的“ 主要人员情 况 ” 和“ 基金托管业务经 营 情况” ; 6、“ 二十、相关服务机构 ” ,更新了代销机构的信息。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明 书正文,可登陆基金管理人网站 www.ccbfund.cn














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二〇 一 六年十 一 月 十五 日