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诺安稳健(150073)

诺安中创分级:更新招募说明书摘要(2016年第2期)

诺安 中 证创业成长指数分 级证券投资基金 招 募说明书 (更新) 摘要 
2016 年 第2 期 
 
基 金管 理人: 诺安 基金管 理有 限公司 
基 金托 管人: 中国 银行股 份有 限公司 
 
重 要提 示 
( 一) 诺安 中证 创业 成长指 数分 级证 券投 资基 金( 以下 简称 “本 基金 ”) 经 中国 证券 监
督管理 委员 会 2011 年 10 月 25 日 证 监许 可 【2011 】1705 号文 核准 公开 募集 , 本基金 的基 金
合同 于 2012 年 3 月 29 日 正式生 效。 
(二) 基金 管理 人保 证本 《招募 说明 书》 的内 容真 实、准 确、 完整 。本 《招 募说明 书 》
经中国 证监 会核 准 , 但 中 国证监 会对 本基 金募 集的 核准 , 并 不表 明其 对本 基 金 的价 值和 收益
作出实 质性 判断 或保 证, 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。 
(三 ) 投 资有 风险 , 投 资 人认购 ( 或申 购) 基金 时 应认真 阅读 本基 金 《招 募 说明书 》 及
《基金 合同 》 等, 全面 认 识本基 金产 品的 风险 收益 特征 , 应 充分 考虑 投资 人 自身的 风险 承受
能力 , 并 对于 认购 (或 申 购) 基金 的意 愿、 时机 、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策 。 基 金管 理
人提醒 投资 者 “ 买者 自负 ” 原则, 在投 资者 作出 投资 决策后 , 须 承担 基金 投资 中出现 的各 类 风
险,包 括: 市场 风险 、 管 理风险 、技 术风 险、 本基 金特有 风险 及其 他风 险等 。 
本基金 为股 票型 基金 , 具 有较高 风险 、 较高 预期 收 益的特 征 。 从 本基 金所 分 离的两 类基
金份额 看 , 诺 安稳 健份 额 具有低 风险 、 收益 相对 稳 定的特 征 ; 诺 安进 取份 额 具有高 风险 、 高
预期收 益的 特征 。 本基 金 以一元 初始 面值 募集 基金 份额 , 在 市场 波动 等因 素 的影响 下 , 基 金
投资有 可能 出现 亏损 或基 金份额 净值 低于 初始 面值 。 
(四 ) 基 金的 过往 业绩 并 不预示 其未 来表 现 。 基 金 管理人 管理 的其 他基 金的 业绩并 不构
成新基 金业 绩表 现的 保证 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。 
投资人 在进 行投 资决 策前 , 请仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书及 基金 合同 , 了 解本基金的
风险收 益特 征 , 并 根据 自 身的投 资目 的 、 投 资期 限 、 投 资经 验、 资产 状况 等 判断基 金是 否和诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 
1 
投资人 的风 险承 受能 力相 适应。 
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定 基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人, 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 , 并按 照 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理 办
法 》 、 基 金合 同及 其他 有 关规定 享有 权利 、 承担 义 务。 基金 投资 人欲 了解 基 金份额 持有 人的
权利和 义务 ,应 详细 查阅 基金合 同。


本招募 说明 书( 更新) 已经 基金托 管人 复核 。 本招 募说 明书( 更新) 所载 内容 截止 日为2016 年9月29 日 ,有 关财 务数 据 和净值 表现 截止 日为2016 年6月30 日( 财务 数据 未经 审计) 。 一、 基 金管理 人 (一) 基金 管理 人概 况 公司名 称: 诺安 基金 管理 有限公 司 住所: 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19-20 层 法定代 表人 :秦 维舟 设立日 期:2003 年 12 月 9 日 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证监 会证 监基 金字[2003]132 号 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本:1.5 亿元 人民 币 存 续期 限: 持续 经营 电话:0755 -83026688 传真:0755 -83026677 联系人 :王嘉 股权结 构: 股东单 位 出资额( 万元) 出资比 例 中国对 外经 济贸 易信 托投 资有限 公司 6000 40% 深圳市 捷隆 投资 有限 公司 6000 40% 大恒新 纪元 科技 股份 有限 公司 3000 20% 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 2 合





计 15000 100% (二) 证券 投资 基金 管理 情况 截至 2016 年 9 月 29 日 , 本基金 管理 人共 管理 五十 二 只开 放式 基金 : 诺安 平 衡证券 投资 基金 、 诺 安货 币市 场基 金 、 诺 安 先 锋混 合型 证券 投 资基金 、 诺安 优化 收益 债 券型 证 券投 资基 金、 诺安 价值 增长 混合 型 证券投 资基 金 、 诺 安灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安成 长混合 型 证券 投资 基金 、 诺安 增 利债券 型证 券投 资基 金 、 诺安中 证 100 指 数证 券投 资基金 、 诺安 中 小盘精 选 混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安主 题精 选混合型 证券 投资 基金 、 诺安 全 球黄金 证券 投资 基金 、 上 证新 兴产 业交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 诺安 上证 新兴 产业 交 易型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金、 诺安保 本混 合型 证券 投资 基金、 诺安 多策 略 混 合型 证券投 资基 金 、 诺安油气能源股票证券投 资基金(LOF ) 、诺安全球收益不动产证券投资基金 、诺安新动力 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安中 证创 业成 长 指数分 级证 券投 资基 金 、 诺安汇 鑫保 本混 合型证 券投 资基 金 、 诺 安 双利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 中小 板等 权重 交 易型开 放式 指数 证券投 资基 金 、 诺 安纯 债定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 诺安 鸿鑫 保本 混合 型证 券投资 基金 、 诺安信 用债 券一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 诺 安稳固 收益 一年 定期 开放 债券型 证券 投 资基金 、 诺 安泰 鑫一 年定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 及诺安 中 证 500 交易 型开 放式指 数证 券 投资基 金 、 诺 安优 势行 业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安天 天宝 货币 市 场基金 、 诺安 理 财宝货 币市 场基 金 、 诺 安 永鑫收 益一 年定 期开 放债 券 型证 券投 资基 金 、 诺 安 聚鑫宝 货币 市场 基金 、 诺 安稳 健回 报灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安聚 利债 券型 证券 投 资基金 、 诺安 新 经济股 票型 证券 投资 基金 、 诺 安裕 鑫收 益两 年定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 、 诺 安研 究精 选 股票型 证券 投资 基金 、 诺 安低碳 经济 股票 型证 券投 资基金 、 诺安 中证 500 交 易型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金 、 诺安创 新驱 动灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 诺 安 先进制 造股 票型 证券投 资基 金 、 诺 安利 鑫 保本混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安景 鑫保 本混 合型 证 券投资 基金 、 诺 安益鑫 保本 混合 型证 券投 资基金 、 诺安 安鑫 保本 混 合型证 券投 资基 金 、 诺 安 精选回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、 诺安和 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安优 选回 报 灵活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 诺安 积极 回 报 灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 及诺 安进 取回 报 灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金 。 (三) 主要 人员 情况 1. 董事会 成员 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 3 秦维舟 先生,董事长, 工商管理 硕士。历任北京 中联新技 术有限公司总经 理 , 香港昌 维发展 有限 公司 总经 理 , 香港先 锋投 资有 限公 司总 经理 , 中 国新 纪元 有限 公 司副总 裁 , 诺安 基金管 理有 限公 司副 董事 长。 徐卫晖 先生 , 副 董事 长, 工商管 理硕 士。 历任 中国 化工进 出口 总公 司财 会部 副总经 理 , 中化国 际贸 易股 份有 限公 司副总 经理 , 中化 河 北 进 出口公 司总 经理 , 中化 国 际 ( 控股 ) 股 份 有限公 司总 经理 , 中国 中 化股份 有限 公司 战略 规划 部、 投资 发展 部总 经理 , 中国对 外经 济贸 易信托 有限 公司 党委 书记 。 赵忆波 先生,董事,硕 士。历任 南方航空公司规 划发展部 项目经理,泰信 基金管理有 限公司 研究 员 , 翰 伦投 资 咨询公 司 (马 丁可 利基 金 ) 投 资经 理, 纽银 西部 基 金管理 有限 公司 基金经 理, 现任 泽熙 投资 管理有 限公 司深 圳分 公司 总经理 。 齐斌先 生,董事,硕士 。历任中 国国贸有限责任 公司董事 会秘书,中国中 化集团公司 投资部 副总 经理 、战 略规 划部副 总经 理。 现担 任中 国对外 经济 贸易 信托 有限 公司副 总 经 理 。 李清章 先生,董事,硕 士。历任 天津电视台总编 室副主任 ,天津广播电视 台宣传管理 部副主 任。 现任 上海 钟表 有限公 司董 事长 ,上 海摩 士达钟 表进 出口 有限 公司 董事长 。 奥成文 先生,董事,硕 士。历任 中国通用技术( 集团)控 股有限责任公司 资产经营部 副经 理 ,中国 对外经济 贸易信 托有限公 司投资银 行部副 总经理,诺安 基金管理有限 公司督 察 长,现 任诺 安基 金管 理有 限公司 总经 理。 汤小青 先生,独立董事 ,博士。 历任国家计委财 政金融司 处长,中国农业 银行市场开 发部副 主任 , 中国 人民 银 行河南 省分 行副 行长 , 中 国人民 银行 合作 司副 司长 , 中 国银 监会 合 作金融 监管 部副 主任 , 内 蒙古银 监局 、 山西 银监 局 局长 , 中 国银 监会 监管 一 部主任 , 招商 银 行副行 长。 史其禄 先生,独立董事 ,博士。 历任中国工商银 行外汇业 务管理处处长, 中国工商银 行伦敦 代表 处首 席代 表 , 中国工 商银 行新 加坡 分行 总经理 , 中国 工商 银行 个 人金融 业务 部副 总经理 ,机 构业 务部 副总 经理, 机构 金融 业务 部资 深专家 。 赵玲华 女士 , 独立 董事 , 硕士 。 历 任中 国人 民解 放 军空军 总医 院新 闻干 事 , 全国妇 女联 合会宣 传部 负责 人 , 中 国人 民银行 人事 司综 合处 副处 长, 国家 外汇 管理 局政 策法 规司副 处长 , 中国外 汇管 理杂 志社 社长 兼主编 ,国 家外 汇管 理局 国际收 支司 巡视 员。 2. 监事会 成 员 李京先 生,监事,企 业管理硕士 。历任中国中 化集团总裁 办公室部门经 理,中化集团 香港立 丰实 业公 司总 经理 助理, 中化 汇富资 产管 理 公司副 总经 理, 中 化欧 洲 资本公 司副 总经诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 4 理兼世 盈 (厦 门 ) 创 业投 资有限 公司 副总 经理 , 现 任中国 对外 经济 贸易 信托 有限公 司副 总经 理。 赵星 明先生, 监事,金融学硕 士。历任 中国人民银行深 圳经济特 区分行证券管理 处副 处长 , 深圳 证券 交易 所理 事会秘 书长 ,君 安证 券香 港公司 副总 经理 等职 。 戴宏明 先生 ,监 事。 历任 浙江证 券深 圳营 业部 交易 主管 , 国泰 君安 证券 公司 部门主 管 , 诺安基 金管 理有 限公 司 交 易中心 总监 兼首 席交 易师 (总助 级 ) 。 梅律吾 先生 , 监事 , 硕 士。 历任长 城证 券有 限责 任公 司研究 员 , 鹏 华基 金管 理 有限公 司 研究员 , 诺安 基金 管理 有 限公司 研究 员 、 基 金经 理 助理 、 基 金经 理 、 研 究部 副总监 、 指数 投 资组副 总监 ,现 任指 数组 负责人 。 3. 经理层 成员 奥成文 先生 , 总经 理, 经 济学硕 士 , 经 济师 。 曾 任 中国通 用技 术 (集 团) 控 股有限 责任 公司资产经营部副经理 ,中国对外经济贸易信托投 资有限公司投资银行部副 总经理。2002 年 10 月开 始参 加诺 安基 金 管理有 限公 司筹 备工 作, 任公司 督察 长, 现任 公司 总经理 。 杨文先 生, 副总 经理 , 企 业 管理学 博士 。 曾 任国 泰君 安 证券公 司研 究所 金融 工程 研究员 , 中融基 金管 理公 司市 场部 经理 。2003 年 8 月 加入 诺 安基金 管理 有限 公司 , 历 任市场 部总 监、 发展战 略部 总监 ,现 任公 司副总 经理 。 杨谷先 生 , 副 总经 理, 经 济学硕 士 ,CFA 。 曾任 平 安证券 公司 综合 研究 所研 究员 , 西北 证券公 司资 产管 理部 研究 员。 2003 年 10 月 加入 诺安 基金管 理有 限公 司 , 现 任公 司副总 经理 、 投资一部 总 监、 诺安 先锋 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 。 陈勇先 生 , 督 察长 , 经 济 学硕士 。 曾任 国泰 君安 证 券公司 固定 收益 部业 务董 事、 资产 管 理部基 金经 理 , 民 生证 券 公司证 券投 资总 部副 总经 理。2003 年 10 月 加入 诺安 基金管 理有 限 公司, 历 任 研究 员、 研究 部总监 ,现 任公 司督 察长 、合规 与风 险控 制部 总监 。 曹园先 生, 副总 经理, 本 科。 曾 任职 于国 泰基 金管 理有限 公司 , 先 后从 事于 TA 交易 中 心交易 员、 销售 部北 方区 副总经 理、 北京 公司 副总 经理的 工作 。2010 年 5 月 加入诺 安基 金 管理有 限公 司, 历任 华北 营销中 心总 经理 、公 司总 经理助 理, 现任 公司 副总 经理。 4. 基金经 理 梅律吾先 生, 硕士, 具有基 金从业资 格。曾任 职于长 城证券公 司、鹏华 基金管 理有限 公 司;2005 年3 月 加入 诺安 基金管 理有 限公 司, 历任 研 究员、 基金 经理 助理、 基 金经理 、 研 究 部副总 监 , 现 任指 数投 资 组总监 。 曾于2007 年 11 月至 2009 年10 月担 任诺 安价值 增长 股票 证券投 资基 金基 金经 理,2009 年3 月至2010 年10 月 担任诺 安成 长股 票型 证券 投资基 金基 金诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 5 经理,2011 年1 月至2012 年7 月 任诺 安全 球黄 金证 券投资 基金 基金 经理 , 2011 年9 月至2012 年11 月任 诺安 油气 能源 股 票证券 投资 基金 (LOF ) 基 金经理 。2012 年 7 月起 任 诺安中 证 100 指数证 券投 资基 金基 金经 理,2012 年 7 月起 任诺 安 中证创 业成 长指 数分 级证 券投资 基金 基 金经理 ,2014 年1 月 起任 诺安中 证 500 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 基金 经理 ,2015 年 6 月起 担任 诺安 中证500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 基金 经理 。 李玉良 先生 , 博士 , 曾 任 职于中 国工 商银 行股 份有 限公司 , 从事 内部 风险 管 理及稽 核工 作。2010 年6 月 加入 诺安 基金管 理有 限公 司, 历任 产品经 理、 基金 经理 助理 。2015 年 3 月 起任诺 安中 证创 业成 长指 数分级 证券 投资 基金 基金 经理 ,2015 年 7 月 任诺 安 多策略 混合 型 证券投 资基 金基 金经 理 , 2016 年 3 月起 任诺 安精 选 回报灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金 经理 ,2016 年 9 月起 任 诺安优 选回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 基 金经 理 、 诺安 积极 回 报灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 诺 安进 取 回报灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金 经理。 5. 历任基 金经 理 王坚先 生,2012 年3 月至2012 年11 月担 任本 基金 基金经 理。 6. 投资决 策委 员会 成员 的姓 名及职 务 本公司投资决策委员会分 股票类基金投资决策委员 会和固定收益类基金投资 决策委员 会,具 体如 下: 股票类 基金 投资 决策 委员 会: 主 席由 公司 总经 理奥 成 文先生 担任 , 委 员包 括: 杨 谷先生 , 副总经 理 、 投 资一部 总 监 、 基金经 理 ; 夏 俊杰 先生 , 投 资三部 总监 、 基金 经理 ; 韩 冬燕女 士, 投资四 部负 责人 、 基金 经 理 、 基金 经理 ; 王创 练先 生 , 首 席策 略师 ( 总助 级 ) 兼 研究部 总监 。 固定收 益类 基金 投资 决策 委员会 : 主席 由公 司 总 经 理奥成 文先 生担 任 , 委 员 包括 : 杨 谷 先生 , 副 总经 理、 投资 一部 总监 、 基金 经理 ; 谢 志 华先生 , 基金 经理 、 总 裁 助理 、 固 定收 益 部总监 ;王 创练 先生 ,首 席策略 师( 总助 级) 兼研 究部总 监 。 上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 二、 基 金托管 人 (一) 基本 情况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行” ) 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 6 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 法定代 表人 :田 国立


基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管部 门信 息披 露联 系人 :王永 民 传真: (010 )66594942 中国银 行客 服电 话:95566 (二) 基金 托管 部门 及主 要人员 情况 中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 , 现 有员 工110 余人 , 大 部分 员工 具有 丰 富的银 行、 证券 、 基 金 、 信 托从 业经 验, 且具 有海 外工 作 、 学 习或培 训经 历 ,60 %以 上 的员工 具有 硕士 以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 , 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托 管业务 。 作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基 金 ( 一对 多、 一对 一) 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资 产管理 计划 、 信托 计划 、 企业年 金 、 银 行理 财产 品 、 股 权基 金、 私募 基金 、 资金托 管等 门类 齐全 、 产 品丰 富的 托管 业 务体系 。 在国 内, 中国 银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险分析 等增 值服 务,为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增 值服 务, 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。 (三) 证券 投资 基金 托管 情况 截至 2016 年 09 月 30 日 , 中国银 行已 托 管502 只证 券投资 基金 , 其中 境内 基 金 471 只, QDII 基金 31 只 , 覆盖 了 股票型 、 债券 型 、 混 合型 、 货 币型 、 指数 型等 多种 类型的 基金 , 满 足了不 同客 户多 元化 的投 资 理财 需求 ,基 金托 管规 模位居 同业 前列 。 三、 相 关服务 机构 (一) 、诺 安基 金管 理有 限 公司直 销中 心 本公司 在深 圳 、 北 京 、 上 海、 广州 、 成都 开设 五个 直销网 点对 投资 者办 理开 户、申 购 和 赎回等 业务 : 1、深 圳直 销中 心 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19-20 层 邮政编 码:518048 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 7 电话:0755-83026603 或 0755-83026620 传真:0755-83026630 联系人 :胡雯 2、北 京分 公司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华路 甲 14 号 诺安 大厦 8-9 层 邮政编 码:100020 电话:010-59027811 传真:010-59027890 联系人 :孟佳 3、上 海分 公司 办公地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 210 号 21 世纪 中 心大 厦 903 室 邮政编 码:200120 电话:021-68824617 传真:021-68362099 联系人 : 王 惠如 4、广 州分 公司 办公地 址: 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心2908 邮政编 码:510623 电话:020 -38928980 传真:020 -38928980 联系人 : 黄 怡珊 5、西 部营 销中 心 办公地 址: 成都 市高 新区 府城大 道西 段 399 号 天府 新谷 9 栋 1 单元 1802 邮政编 码:610021 电话:028-86586052 传真:028-86586055 联系人 :裴 兰 6、 个人 投资 者可 以通 过基 金管理 人的 网上 直销 交易 系统办 理本 基金 的开 户和 认购手 续 , 具体交 易细 则请 参阅 基金 管理人 网站 公告 。 网址:www.lionfund.com.cn 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 8 (二) 、基 金代 销机 构( 排 名不分 先后 ) (1) 场外 代销 机构 1) 中国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 : 田 国立 客户服 务电 话 :95566 网址:www.boc.cn 2) 中国工 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 : 易 会满 电话:010 -66105799 传真:010 -66105798 联系人 :田 耕 客户服 务电 话:95588


网址:www.icbc.com.cn 3) 中国农 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 法定代 表人 : 周 慕冰 客户服 务电 话:95599 网址:www.abchina.com 4) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心 法定代 表人 :王 洪章 电话:010 -66275654 联系人 :王 琳 客户服 务热 线:95533


网址:www.ccb.com 5) 交通银 行股 份有 限公 司 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 9 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 : 牛 锡明 电话:021 -58781234 传真:021 -58408842 联系人 :曹 榕 客户服 务热 线:95559


网址:www.bankcomm.com 6) 中国民 生银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :洪崎 电话:010 -58351666 传真:010 -83914283 联系人 :李 群 客户服 务热 线:95568


网址:www.cmbc.com.cn 7) 北京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号


法定代 表人 :闫 冰竹 联系人 :谢 小华 联系电 话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服 务电 话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 8) 南京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 南京 市中 山 路 288 号 法定代 表人 :林复 联系人 :贺坚 电话:025-84544135 传真:010-84544129 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 10 客户服 务电 话:96400 ( 江 苏) 、40088-96400 ( 全国 ) 网址: www.njcb.com.cn 9) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 中融 ?碧 玉 蓝天大 厦 16 至 23 楼 法定代 表人 : 翼 光恒 联系人 :吴 海平 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客户服 务电 话:021-962999 、4006962999 网址:www.shrcb.com 10) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 联系人 :汤 嘉惠 、倪 苏云 电话:021-61618888 传真:021-63604199 客户服 务电 话:95528 网址:www.spdb.com.cn 11) 兴业银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 中国 福州 市湖 东路 154 号 法定代 表人 :高 建平 客户服 务电 话:95561 网址:www.cib.com.cn 12) 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号 办公地 址: 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号 法定代 表人 :陆 向阳 客户服 务电 话:0519-96005 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 11 网址:www.jnbank.cc 13) 长城证 券 股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16/17 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16/17 层 法定代 表人 :邵 崇 电话:0755-83516222 联系人 :匡 婷 客户服 务电 话: 400-6666-888 、0755-33680000 ( 投诉 电话) 网址:www.cgws.com 14) 长江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 : 杨 泽柱 电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人 :李 良 客户服 务热 线:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com 15) 大通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 国际 金融中 心 A 座- 大连期货 大 厦 38、39 层 办公地 址: 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 国际 金融中 心 A 座- 大连期货 大 厦 38、39 层 法定代 表人 : 李 红光 客户服 务热 线:4008-169-169 网址:www.estock.com.cn 16) 第一创 业证 券 股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号 投 行大 厦 20 楼 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号 投 行大 厦 20 楼 法定代 表人 :刘 学民 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 12 客户服 务电 话:400-888-1888 网址:www.firstcapital.com.cn 17) 东方证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层 —29 层、32 、36 、39 、40 层 法定代 表人 : 潘 鑫军 联系人 :吴 宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客户服 务热 线:95503 网址:www.dfzq.com.cn 18) 东海证 券 股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18 层 办公地 址: 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大 厦 法定代 表人 :赵俊 基金业 务对 外联 系人 :李 涛 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 客户服 务热 线:95531 或 400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 19) 广州证 券 股 份有 限公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 法定代 表人 : 邱 三发 电话:020-88836999 传真:020- 88836654 联系人 : 林 洁茹 客户服 务电 话 :95396 网址:www.gzs.com.cn 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 13 20) 国都证 券股份 有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 : 王 少华 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 联系人 :黄静 客户服 务热 线:400-818-8118 网址:www.guodu.com 21) 国海证 券 股 份有 限公 司 注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号 办公地 址: 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号 法定代 表人 : 何 春梅 联系人 :武 斌 联系电 话:0755-83718808 传真:0755-83711597 客户服 务电 话: 95563 、0771-95563 网址:www.ghzq.com.cn 22) 国金证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏 联系电 话:028-86690057 、028-86690058 传真号 码:028-86690126 全国统 一服 务热 线:95310 网址: www.gjzq.com.cn 23) 国联证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 无锡 市金 融一 街 8 号 办公地 址: 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国 联金 融 大厦 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 14 法定代 表人 :姚 志勇 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人 :袁 丽萍 客户服 务电 话: 400-888-5288、95570 网址:www.glsc.com.cn 24) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :杨 德红 客户服 务热 线:95521 网址:www.gtja.com 25) 海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市广 东 路 689 号 办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号 法定代 表人 :王 开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 客户服 务热 线:95553 、4008888001 网址:www.htsce.com 26) 华安证 券 股 份有 限公司 注册地 址: 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号 办公地 址: 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号 法定代 表人 :李 工 客户服 务热 线:95318 网址:www.hazq.com 27) 华融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街8 号 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 15 法定代 表人 : 祝 献忠 客户服 务电 话:95390 、400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 28) 华泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号 办公地 址: 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号 法定代 表人 :周易 电话:025 -84457777 传真:025 -84579763 联系人 :李 金龙 客户服 务热 线:95597 或 4008895597 网址:www.htsc.com.cn 29) 江海证 券有 限公 司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 联系人 :徐 世旺 客户服 务电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 30) 南京证 券 股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号 办公地 址: 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号 法定代 表人 : 步 国旬 电话:025-83364032 传真:025-83320066 联系人 :胥 春阳 客户服 务热 线:400-828-5888 网址:www.njzq.com.cn 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 16 31) 中泰证 券股 份有 限公 司( 原 齐鲁 证券 有限 公司 ) 注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 开放式 基金 咨询 电话 :0531-81283906 开放式 基金 业务 传真 :0531-81283900 客服电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 32) 上海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼 办公地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼 法定代 表人 : 李 俊杰 电话:021-63231111 联系人 :王 伟力 客服服 务热 线:4008918918 、021-962518 网址:www.962518.com 33) 申万宏 源证 券有 限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :曹 晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电 话:95523 或 4008895523 电话委 托:021-962505 网址: www.swhysc.com 34) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 17 办公地 址: 北京 西城 区太 桥大 街 19 号 法定代 表人 :李季 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人 :李 巍 客户服 务电 话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 35) 西部证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市东 新 街 232 号 信托 大厦 16-17 层 办公地 址: 西安 市东 新 街 232 号 信托 大厦 16-17 层 法定代 表人 :刘 建武 客户服 务电 话:95582 网址:www.westsecu.com 36) 西南证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 法定代 表人 : 余 维佳 客户服 务电 话:4008096096 、95355 网址:www.swsc.com.cn 37) 湘财证 券 股 份有 限公司 注册地 址: 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼 办公地 址: 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼 法定代 表人 : 林 俊波 电话:021 -68634518 传真:021 -68865938 联系人 :陈 伟 客户服 务热 线:400-888-1551、021-38784525 网址:www.xcsc.com 38) 信达证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 18 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心 法定代 表人 : 张 志刚 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 客户服 务电 话:95321 网址:www.cindasc.com 39) 新时代 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层 法人代 表: 田德 军 联系电 话:010-83561149 传真:010-83561094 客户服 务热 线:95399 网址:www.xsdzq.cn 40) 中航证 券有 限公 司 注册地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦 A 栋 41 层 办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦 A 栋 41 层 法定代 表人 : 王 宜四 电话:0791-83811898 传真:0791-6789414 联系人 :余 雅娜 客户服 务热 线:95335 、400-88-95335 网址:www.avicsec.com 41) 爱建证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市世 纪大 道 1600 号 32 楼 办公地 址: 上海 市世 纪大 道 1600 号 32 楼 法定代 表人 :钱 华 客户服 务电 话:4001-962-502 网址:www.ajzq.com 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 19 42) 渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 办公地 址: 天津 市河 西区 宾水 道 8 号 法定代 表人 :王 春峰 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客户服 务电 话:400-6515-988 网址:www.ewww.com.cn 43) 方正证 券 股 份有 限公 司 注册地 址: 长沙 市芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 办公地 址: 长沙 市芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 : 何 其聪 客户服 务电 话:95571 网址:www.foundersc.com 44) 光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛峰 联系人 :刘 晨 电话:(8621) 2216 9999 传真:(8621) 6215 1789 客户服 务电 话:95525 网址:www.ebscn.com 45) 广发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼


办公地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、7 、10、18、19、35、 36、38 、39-44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄岚 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 20 统一客 户服 务电 话:95575 ,或致 电各 地营 业网 点 开放式 基金 业务 传真 :020-87555305 网址:http://new.gf.com.cn 46) 平安证 券股份 有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号 16-20 办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号 16-20 层 法定代 表人 : 谢 永林 电话:4008866338 联系人 :袁 月 客户服 务电 话:95511-8 网址:http://stock.pingan.com 47) 山西证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心 办公地 址: 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心 A 座 26 ―30 层 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :张 治国 电话:0351-8686703 传真:0351-8686619 客户服 务电 话:95573 网址:www.i618.com.cn 48) 国融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南路 18 号 办公地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 法定代 表人 : 张 智河 联系人 :张 利军 、陈 韦杉 联系电 话:0471-6292465 客户服 务电 话:0471-6292465 49) 中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场( 二期 )北 座 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号中 信 证券大 厦 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 21 法定代 表人 : 张 佑君 联系人 :陈 忠 电话:010-84683893 传真:010-84865560 客户服 务电 话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 50) 中信建 投证 券 股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 办公地 址: 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号 中信 建投 证券公 司 法定代 表人 :王 常青 开放式 基金 咨询 电话 :4008-888-108 开放式 基金 业务 传真 :010-65182261 客户服 务电 话:95587 网址:www.csc108.com 51) 天相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层 法定代 表人 :林 义相 电话:010-66045529 传真:010-66045678 联系人 :尹伶 客户服 务电 话:010-66045678 天相投 顾网- 网址 :www.txsec.com 天相基 金网- 网址 :www.jjm.com.cn 52) 国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层 法定代 表人 :何 如 联系人 :齐 晓燕 电话:0755-82130833 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 22 传真:0755-82133952 客户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 53) 华西证 券股份 有 限公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号 办公地 址: 四川 省成 都 市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦 法定代 表人 :杨 炯洋 客户服 务电 话:400-8888-818、95584 网址:www.hx168.com.cn 54) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 2-6 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 2-6 层 法定代 表人 :陈 有安 电话:010-66568430 传真:010-66568532 联系人 :田 薇 客户服 务电 话:400-8888-888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn 55) 东北证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号 办公地 址: 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号证 券大 厦 法定代 表人 : 李 福春 联系人 :潘 锴 电话:0431-85096709 客户服 务热 线:95360 网址:www.nesc.cn 56) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 住所: 深圳 市福 田区 益田 路与福 中路 交界 处荣 超商 务中 心 A 栋 18-21 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层 法定代 表人 :高 涛 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 23 客户服 务热 线:95532 、4006008008 网址:www.cjis.cn 57) 民生证 券 股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 16-18 层 法定代 表人 :余政 联系人 :赵 明 联系电 话:010-85127622 客服电 话:4006198888 公司网 站:www.mszq.com 58) 中银国 际证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号 中银 大 厦 39 层 办公地 址: 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号 中银 大 厦 39、40 、41 层 法定代 表人 :钱卫 联系人 :张 静 联系电 话:021-68604866 网址:www.bocichina.com 59) 大同证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央 21 层 办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 12 、13 层 法定代 表人 :董 祥 客户服 务电 话:4007-121-212 网址:www.dtsbc.com.cn 60) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办公地 址: 深 圳市 福田 区 华强北 路赛 格科 技园 4 栋 10 层 1006# 法人代 表人 :张彦 客户服 务电 话:400-166-1188 网址: http://8.jrj.com.cn 61) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 24 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :单 丙烨 电话:021-20691869 传真:021-20691861 客户服 务电 话:400-820-2899 网址: www.erichfund.com 62) 上海天 天基 金销 售有 限公 司


注册地 址 : 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层


办公地 址 : 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼


法定代 表人 :其实


联系人 :潘 世友


客户服 务电 话 :400-1818-188 或 400-9918-918 网址:www.1234567.com.cn 63) 北京增 财基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室 法定代 表人 :罗 细安 客户服 务电 话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 64) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室 办公地 址: 杭州 市滨 江区 江南大 道 3588 号恒 生大 厦 12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 客户服 务电 话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn 65) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 25 法定代 表人 :薛 峰 客户服 务电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com 66) 上海好 买基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地 址: 上 海浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯大 厦 903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 客户服 务电 话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 67) 和讯信 息科 技有 限公 司 注册地 址: 北 京市 朝外 大 街 22 号泛 利大 厦 10 层 办公地 址: 北 京市 朝外 大 街 22 号泛 利大 厦 10 层 法定代 表人 :王 莉 客户服 务电 话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 68) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 邮电 新闻 大厦 2 层 法定代 表人 : 闫振 杰 客户服 务电 话:400-818-8000 网址:www.myfund.com 69) 上海利 得基 金销 售有 限公 司 注册地 址 : 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室 办公地 址 : 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代 表人 :沈 继伟 客户服 务电 话 :400-067-6266 网址: http://a.leadfund.com.cn 70) 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司 注册地 址 : 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号( 锦昌 大厦 )1 幢 10 楼 1001 室 办公地 址 : 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号( 锦昌 大厦 )1 幢 10 楼 1001 室 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 26 法定代 表人 :徐 黎云 联系人 :周 立枫 联系电 话:0571-88337788 客户服 务电 话 :400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 71) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 注册地 址 : 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室


法定代 表人 :凌 顺平 联系电 话:0571-88911818 传真:0571-86800423 客户服 务电 话:0571-88920897,4008-773-772 网址:www.5ifund.com 72) 诺亚正 行(上海) 基 金销 售投 资顾问 有限 公司


注册地 址 : 上海 市虹 口区 飞虹路 360 弄 9 号 3724 室


办公地 址 : 上海 杨浦 区秦 皇岛路 32 号 c 栋 2 楼


法定代 表人 :汪 静波


联系人 :魏 可妤


客服电 话 :400-821-5399


网站:www.noah-fund.com 73) 嘉实财 富管 理有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期 46 层 4609-10 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期 46 层 4609-10 单元 法定代 表人 :赵 学军 客服电 话:400-021-8850 公司网 址:www.harvestwm.cn 74) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司


注册地 址 :( 上海) 自由 贸易 试验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元


法定代 表人 :鲍 东华 联系人 :宁 博宇


诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 27 电 话 :021-20665952


传 真 :021-22066653


客户服 务电 话 :400-821-9031 网址:www.lufunds.com 75) 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 40 号 二十 一世 纪 大厦 A 座 303 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 40 号 二十 一世 纪 大厦 A 座 303 室 法定代 表人 :张 冠宇 客服电 话 :400-8199-868 公司网 址 :www.tdyhfund.com 76) 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 办公地 址: 上海 市黄 浦 区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼 法定代 表人 :陈 继武 联系人 :李 晓明 联系电 话:021-63333319 客户服 务电 话:4000-178-000 网址:www.lingxianfund.com 77) 泰诚财 富基 金销 售( 大连 )有限 公司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 法定代 表人 :林 卓 客服电 话:400-6411999 公司网 址:www.haojiyou.cn 78) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶 洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :钟 琛 联系电 话:020-89629012 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 28 客户服 务电 话:020-89629066 公司网 址:www.yingmi.cn 79) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层 法人代 表: 燕斌 联系人 :陈 东 客户服 务电 话:021-52822063 公司网 址:www.66zichan.com 80) 中证金 牛( 北京 )投 资咨 询有限 公司 注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲 1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层 法定代 表人 :钱 昊旻 客户服 务电 话:4008-909-998 公司网 址:www.jnlc.com 81) 奕丰金 融服 务( 深圳 )有 限公司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室( 入 驻深 圳市 前 海商务 秘书 有 限 公司) 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1116 室及 1307 室 法定代 表人 :TAN YIK KUAN


联系人 :叶 建 联系电 话:0755-89460500 客户服 务电 话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 82) 北京广 源达 信投 资管 理有 限公司


地址: 北京 市朝 阳区 宏泰 东街浦 项中 心 B 座 19 层 法人代 表: 齐剑 辉 客户服 务电 话:400-623-6060


网址:www.niuniufund.com 基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 , 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 基金 , 并 及诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 29 时公告 。 (2) 场内 代销 机构


具有基 金代 销业 务资 格的 深圳证 券交 易所 会员 单位 (具体 名单 可在 深交 所网 站查询 ) 。 (三) 注册 登记 机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 住所: 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号 法定代 表人 :金颖 电话:010- 58598839 传真:010-58598907 (四) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 和经 办律 师 名称: 北京 市德 恒律师 事 务所 住所: 中国 北京 西城 区金 融街 19 号 富凯 大厦 B 座 12 层


法定代 表人/ 负责 人: 王丽


电话:010-66575888 传真:010-65232181 经办律 师: 徐建 军、 李晓 明 (五) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 和经 办注 册会 计师 名称: 德勤 华永 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市延 安东 路 222 号外 滩中 心 30 楼 执行事 务合 伙人 :卢 伯卿 电话:021 -61418888 传真:021 -63350003 联系人 :余 志亮 经办注 册会 计师 :王 明静 、吴迪 四 、基 金名称 诺安中 证创 业成 长指 数分 级证券 投资 基金 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 30 五 、基 金的类 型 契约型 开放 式基 金 六、 基金 份额 的分 类与净 值计 算规则 (一) 基金 份额 结构


本基金 的基 金份 额包 括诺 安中证 创业 成长 指数 分级 证券投 资基 金之 基础 份额 ( 即 “诺安 创业成长 份额 ”) 、诺安中 证创业成 长指数分 级证券 投资基金 之稳健收 益类份 额(即 “ 诺安 稳健份 额 ” ) 与诺 安中 证 创业成 长指 数分 级证 券投 资基金 之积 极收 益类 份额 (即 “诺 安进 取 份额 ” ) 。 其中 , 诺 安稳 健 份额 、 诺安 进取 份额 的基 金份额 配比 始终 保 持 4∶6 的比 例不 变。


(二) 基金 份额 的自 动分 离与分 拆规 则


基金发 售结 束后 , 本基 金 将投资 人在 场内 认购 的全 部诺安 创业 成长 份额按照 4:6 的比 例 自动分 离为 预期 收益 与风 险不同 的两 种份 额类 别, 即诺安 稳健 份额 和诺 安进 取份额 。


根据诺 安稳 健份 额 和 诺安 进取份 额的 基金 份额 比例 , 诺安稳 健份 额在 场内 基金 初始总 份 额中的 份额 占比 为 40% , 诺安进 取份 额 在 场内 基金 初始总 份额 中的 份额 占比 为 60% ,且 两 类基金 份额 的基 金资 产合 并运作 。


基金合 同生 效后 , 诺安 创 业成长 份额 设置 单独 的基 金代码 , 只可 以进 行场 内 与场外 的申 购和赎 回 , 但 不上 市交 易 。 诺 安稳 健份 额 与 诺安 进 取份额 交易 代码 不同 , 只 可在深 圳证 券交 易所上 市交 易, 不可 单独 进行申 购或 赎回 。


投资人 可在 场内 申购 和赎 回诺 安 创业 成长 份额 , 投 资 人可选 择将 其场 内申 购的 诺安创 业 成长份 额按 4:6 的 比例 分 拆成诺 安稳 健份 额 和 诺安 进取份 额。 投资 人可 按 4:6 的配比 将其 持 有的诺 安稳 健份 额 和 诺安 进取份 额申 请合 并为 诺安 创业成 长份 额后 赎回 。


投资人 可在 场外 申购 和赎 回诺安 创业 成长 份额 。 场 外 申购的 诺安 创业 成长 份额 不进行 分 拆, 但基 金合 同另 有规 定 的除外 。 投资 人可 将其 持 有的场 外诺 安创 业成 长份 额跨系 统转 托管 至场内 并申 请将 其分 拆成 诺安稳 健份 额 和 诺安 进取 份额后 上市 交易 。 投资 人 可按 4:6 的配 比 将其持 有的 诺安 稳健 份额 和诺安 进取 份额 合并 为诺 安创业 成长 份额 后赎 回。


无论是 定期 份额 折算 , 还是 不定期 份额 折算 ( 有关 本基 金的份 额折 算详 见招 募说 明书 “ 第 十 八部分 基金份 额折算” ) ,其所 产生的诺 安创业 成长份额 不进行自 动分离 。投资人 可 选 择将上 述折 算产 生的 诺安 创业成 长份 额 按 4: 6 的比 例分拆 为诺 安稳 健份 额 和 诺安进 取 份 额 。 (三) 诺安 稳健 份额 和诺 安进取 份额 的参 考净 值计 算规则


诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 31 根据诺 安稳 健份 额 和 诺安 进取份 额的 风险 和收 益特 性不同 , 本 基金 份额 所分 离 的两类 基 金份 额 诺安 稳健 份额 和诺 安进取 份额 具有 不同 的参考 净值 计算 规则 。


在本基 金的 存续 期内 , 本 基 金将在 每个 工作 日按 基金 合同约 定的 参考 净值 计算 规则对 诺 安 稳健 份额 和诺 安进 取份 额分别 进行 参考 净值 计算 , 诺安稳 健份 额为 低风 险且 预期收 益相 对 稳定的 基金 份额 , 本 基金 净 资产优 先确 保诺 安稳 健份 额的本 金及 诺安 稳健 份额 累计约 定应 得 收益 ; 诺 安进 取份 额为 高 风险且 预期 收益 相对 较高 的基金 份额 , 本基 金在 优 先确保 诺安 稳健 份额的 本金 及累 计约 定应 得收益 后, 将剩 余净 资产 计为诺 安进 取份 额的 净资 产。 在本 基金 存续 期内 ,诺 安 稳健份 额 和 诺安 进取 份额 的 参考 净值 计算 规则 如下 :


1. 诺 安 稳 健 份 额 约 定 年 基 准 收 益 率 为 “ 同 期 银 行 人 民 币 一 年 期 定 期 存 款 利 率 ( 税 后 ) +3.5% ”, 同 期银 行人 民 币一年 期定 期存 款利 率以 当 年 1 月 1 日中 国人 民银 行公布 的金 融 机构人 民币 一年 期存 款基 准利率 为准 。 基 金合 同生 效 日所在 年度 的年 基准 收益 率为 “ 基金 合 同生效 日中 国人 民银 行公 布的金 融机 构人 民币 一年 期存款 基准 利率 (税 后)+3.5% ” 。 年 基 准收益 均 以 1.00 元 为基 准 进行计 算;


2.本基 金每 个工 作日 对诺 安稳健 份额 和诺 安进 取份 额进行 参考 净值 计算 。 在 进行诺 安 稳 健份额 和诺 安进 取份 额各 自的参考 净 值计 算时 , 本 基 金净资 产优 先确 保诺 安稳 健份额 的本 金 及诺安 稳健 份额 累计 约定 应得收 益 , 之 后的 剩余 净 资产计 为诺 安进 取份 额的 净资产 。 诺安 稳 健份额累计约定应得 收益 按依据诺安稳健份 额约 定年 基 准 收 益 率 计 算 的每 日收 益 率 和 截 至 计算日 诺安 稳健 份额 应计 收益的 天数 确定 ;


3. 每 10 份 诺安 创业 成长 份 额所代 表的 4 份 诺安 稳健 份额和 6 份 诺安 进取 份额 分别计 入 诺安稳 健份 额总 额和 诺安 进取份 额总 额进 行参 考净 值计算 , 并 将分 别按 分离 后 的诺安 稳健 份 额和诺 安进 取份 额的 份额 数享有 获得 份额 折算 的权 利,每 10 份诺 安创 业成 长 份额所 代表 的 资产净 值等 于 4 份诺 安稳 健份额 和 6 份诺 安进 取份 额 的资 产净 值之 和; 4.在本 基金 的基 金合 同生 效日所 在会 计年 度或 存续 的某一 完整 会计 年度 内, 若未发 生 基 金合同 规定 的不 定期 份额 折算, 则诺 安稳 健份 额 在 参考 净值 计算 日应 计收 益的 天数按 自基 金 合同生 效日 至计 算日 或该 会计年 度年 初至 计算 日的 实际天 数计 算; 若发 生基 金 合同规 定的 不 定期份 额折 算, 则诺 安稳 健 份额在 参考 净值 计算 日应 计收益 的天 数应 按照 最近 一次该 会计 年 度内不 定期 份额 折算 日至 计算日 的实 际天 数计 算。


基金管 理人 并不 承诺 或保 证诺安 稳健 份额 的基 金份 额持有 人的 约定 应得 收益 , 如在某 一 会计年 度内 本基 金资 产出 现极端 损失 情况 下, 诺安 稳 健份额 的基 金份 额持 有人 可能会 面临 无 法取得 约定 应得 收益 甚至 损失本 金的 风险 。


诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 32 (四) 基金 份额 净值 的计 算


本基金 作为 分级 基金 , 按 照 诺安稳 健份 额 和 诺安 进取 份额的 参考 净值 计算 规则 依据以 下 公式分 别计 算并 公告 T 日 诺安创 业成 长份 额、 诺安 稳健份 额 和 诺安 进取 份额 的基金 份额 参 考 净值 :


1.诺安 创业 成长 份额 的参 考净值 计算


基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。 T 日诺安创 业成长份 额的基金 份额净值 =T 日 闭市后的 基金资产 净值/T 日本基 金基 金份额 的总 数


本 基 金 作为 分 级 基金 ,T 日 本 基 金基 金 份 额的 总 数为 诺 安 稳健 份 额 、诺 安 进取 份 额和 诺安创 业成 长份 额的 份额 数之和 。


2.诺安 稳健 份额 和诺 安进 取份额 的基 金份 额参考 净 值计算


= 1+R t N NAV 诺 安 稳 健 ( ) 10 4 = 6 NAV NAV NAV ? ? ? 创 业 成 长 诺 安 稳 健 诺 安 进 取 设T日 为诺 安稳 健、 诺安 进取基 金份 额参 考净 值计 算日,T=1,2,3 ??N ;N 为 当年实 际 天数;t=min{ 自 年初 至 T 日,自 基金 合同 生效 日至 T 日, 自最 近一 次会 计年 度内份 额折 算 日至 T 日};NAV 创 业 成 长 为 T日 每份诺 安创业 成长 份额的 基金份 额净值 ;NAV 诺 安 稳 健 为 T 日诺安 稳健 份额 的基 金份 额参考 净值 ;NAV 诺 安 进 取 为 T 日 诺安 进取份 额的 基金 份额 参 考 净 值;R 为诺 安稳 健份 额约 定年基 准收 益率 。 诺安创 业成 长份 额净 值 、 诺安稳 健份 额参 考净 值 、 诺安进 取份 额参 考净 值 的 计算 , 均 保 留到小 数点 后3 位, 小数 点后 第 4 位 四舍 五入 ,由 此产生 的误 差计 入基 金财 产。 T 日的 基金 份额 净值 在当 天收市 后计 算, 并在T+1 日公告 。 如 遇特 殊情 况, 经中国 证 监 会同意 ,可 以适 当延 迟计 算或公 告。 七、 诺 安稳健 份额 与诺安 进取 份额的 上市 交易 (一) 上市 交易 的基 金份 额


《基金 合同 》 生效 后, 基 金管理 人将 根据 有关 规定 , 申 请诺 安稳 健份 额与 诺 安进取 份额 上市交 易。


诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 33 (二) 上市 交易 的地 点


本基金 诺 安 稳健 份额 与诺 安进取 份额 上市 交易 的地 点为深 圳证 券交 易所 。


(三) 上市 交易 的时 间


本基金 诺安 稳健 份额 与诺 安进取 份额 于 2012 年 4 月 27 日起 在 深圳 证券 交易 所上市 交 易。 (四) 上市 交易 的规 则


本基金 在深 圳证 券交 易所 的上市 交易 需遵 循 《 深圳 证 券交易 所证 券投 资基 金上 市规则 》 、 《深圳 证券 交易 所交 易规 则》等 有关 规定 ,包 括但 不限于 :


1. 诺 安 创 业 成 长 份 额 所 分 离 的 诺 安 稳 健 份 额 与 诺 安 进 取 份 额 以 不 同 的 交 易 代 码 上 市 交 易,两 类基 金份 额上 市首 日的开 盘参 考价 为前 一交 易日两 类基 金份 额的 参考 净值;


2.诺安 稳健 份额 与诺 安进 取份额 实行 价格 涨跌 幅限 制, 涨跌幅 比例 为 10% , 自上市 首 日 起实行 ;


3.诺安 稳健 份额 与诺 安进 取份额 买入 申报 数量 为 100 份或 其整 数倍 ;


4.诺安 稳健 份额 与诺 安进 取份额 申报 价格 最小 变动 单位 为 0.001 元 人民 币;


5.诺安 稳健 份额 与诺 安进 取份额 上市 交易 遵循 《 深圳 证券交 易所 交易 规则 》 及相 关规 定 。 (五) 上市 交易 的费 用


诺安稳 健份 额与 诺安 进取 份额上 市交 易的 费用 按照 深圳证 券交 易所 有关 规定 办理。


(六) 上市 交易 的行 情揭 示


诺安稳 健份 额与 诺安 进取 份额在 深圳 证券 交易 所挂 牌交易 , 交 易行 情通 过行 情 发布系 统 揭示。 行情 发布 系 统 同时 揭示基 金前 一交 易日 的基 金份额 参考 净值 。


(七) 上市 交易 的停 复牌 、暂停 上市 、恢 复上 市和 终止上 市


诺安稳 健份 额与 诺安 进取 份额的 停复 牌、 暂停 上市 、 恢复上 市和 终止 上市 按照 《 基金法 》 相关规 定和 深圳 证券 交易 所的相 关规 定执 行。 (八 ) 相 关法 律法 规 、 中 国 证监会 及深 圳证 券交 易所 对基金 上市 交易 的规 则等 相关规 定 内容进 行调 整的 , 《 基金 合 同》相 应予 以修 改, 且此 项修改 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 八、 基 金的 份 额配 对转换 本基金 《 基金 合同 》 生效 后, 在诺 安稳 健份 额 、 诺 安进取 份额 的存 续期 内 , 基金管 理人 将为基 金份 额持 有人 办理 份额配 对转 换业 务。


诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 34 (一 ) 份 额配 对转 换是 指 本基金 的诺 安创 业成 长份 额与诺 安稳 健份 额 、 诺 安 进取份 额之 间的配 对转 换, 包括 以下 两种方 式的 配对 转换 :


1.分拆 分拆指基金份额持有人将 其持有的每十份诺安创业 成长份额的场内份额申请 转换成四 份诺安 稳健 份额 与六 份诺 安进取 份额 的行 为。 2.合并


合并指基金份额持有人将 其持有的每四份诺安稳健 份额与六份诺安进取份额 申请转换 成十份 诺安 创业 成长 份额 的场内 份额 的行 为。


(二) 份额 配对 转换 的业 务办理 机构


份额配 对转 换的 业务 办理 机构见 基金 管理 人届 时发 布的相 关公 告。


基金投资人应当在份额 配对 转 换 业 务 办 理 机 构 的 营业 场 所 或 按 其 提 供 的 其 他方 式 办 理 份额配 对转 换 。 深 圳证 券 交易所 、 基金 注册 登记 机 构或基 金管 理人 可根 据情 况变更 或增 减份 额配对 转换 的业 务办 理机 构,并 予以 公告 。


(三) 份额 配对 转换 的业 务办理 时间


本基金 已 于2012 年4 月27 日起 为基 金份 额持 有人 开通办 理份 额配 对转 换业 务。 份额配 对转 换的 业务 办理 日为深 圳证 券交 易所 交易 日 (基 金管 理人 公告 暂停 份 额配对 转 换时除 外) ,具 体的 业务 办 理时间 见基 金管 理人 届时 发布的 相关 公告 。 若深圳 证券 交易 所交 易时 间更改 或实 际情 况需 要, 基 金管理 人可 对份 额配 对转 换业务 的 办理时 间 进 行调 整并 公告 。


(四) 份额 配对 转换 的原 则 1.份额 配对 转换 以份 额申 请。


2. 申请分拆为诺安稳健份 额和诺安进取份额的诺安 创业成长份额的场内份额 必须是十 的倍数 。


3.申请 合并 为诺 安创 业成 长份额 的诺 安稳 健份 额与 诺安进 取份 额必 须同 时配 对申请 , 且 基金份 额数 必须 满足 比 例4:6 。 4.诺安 创业 成长 份额 的场 外份额 如需 申请 进行 分拆 , 须跨系 统转 托管 为诺 安创 业成长 份 额的场 内份 额后 方可 进行 。


5.份额 配对 转换 应遵 循届 时相关 机构 发布 的相 关业 务规则 。


基金管 理人 、 基金 注册 登 记机构 或深 圳证 券交 易所 可视情 况对 上述 规定 作出 调整 , 并在 正式实 施前 依照 《信 息披 露办法 》的 有关 规定 在至 少一家 指定 媒体 公告 。


诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 35 (五) 份额 配对 转换 的程 序


份额配 对转 换的 程序 遵循 届时相 关机 构发 布的 最新 业务规 则, 具体 见相 关业 务公告 。


(六) 暂停 份额 配对 转换 的情形


1.深圳 证券 交易 所 、 基 金 注册登 记机 构 、 份 额配 对 转换业 务办 理机 构因 异常 情况无 法办 理份额 配对 转换 业务 。


2.法律 法规 、深 圳证 券交 易所规 定或 经中 国证 监会 认定的 其他 情形 。


发生前 述情 形的 ,基 金管 理人应 当在 至少 一家 指定 媒体刊 登暂 停份 额配 对转 换业务 的 公 告 。


在暂停 份额 配对 转换 的情 况消除 时, 基金 管理 人应 及时恢 复份 额配 对转 换业 务的办 理 , 并依照 有关 规定 在至 少一 家指定 媒体 上公 告。


(七) 份额 配对 转换 的业 务办理 费用


投资人 申请 办理 份额 配对 转换业 务时 , 份 额配 对转 换 业务办 理机 构可 酌情 收取 一定的 佣 金,具 体见 相关 业务 办理 机构公 告。 九 、基 金的 投 资目 标 本基金 实施 被动 式投 资 , 通过严 格的 投资 程序 约束 和数量 化风 险管 理手 段 , 力图实 现指 数投资 偏离 度和 跟踪 误差 的最小 化 。 在 正常 市场 情 况下 , 本 基金 日均 跟踪 偏 离度的 绝对 值不 超过 0.35% ,年 跟踪 误差 不超 过 4% 。 十 、基 金的 投 资范 围 本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 , 包括 中证 创业成 长指 数成 份股 、 备选 成份股 、 新股 ( 含 首次 公开 发行 和 增发 ) 、 债 券 、 权证 、 股指 期货 以 及中 国证 监会 允许 基金投 资的 其 他金融 工具 。 本 基金 所持 有的股 票市 值和 买入 、卖 出股指 期货 合约 价值 ,合 计(轧 差计 算 ) 占基金 资产 的比 例为 85% -100% ,其 中投 资于 股票 的资产 不低 于基 金资 产的 85%, 投资 于中 证创业 成长 指数 成份 股和 备选成 份股 的资 产不 低于 股票资 产 的90% ; 每 个交 易 日日终 在扣 除 股指期货 合约需缴 纳的交 易保证金 后,应当 保持不 低于基金 资产净 值 5%的 现 金或到期 日在 一年以 内的 政府 债券 ; 权 证投资 占基 金资 产净 值的 比例 为 0-3% 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 36 十一 、 基金的 投资 理念 与主动 式投 资相 比较 , 被 动式投 资有 着运 营成 本较 低、 投资 透明 化等 优点 , 本基金 秉承 被动式 投资 理念 , 以跟 踪 中证创 业成 长指 数为 投资 原则 , 通 过投 资于 创业 板 、 中 小板 以及 部 分主板 市场 上市 的具 备创 业和高 成长 特征 的中 证创 业成长 指数 成份 股, 更为 有 效地分 散中 小 市值公 司较 高的 非系 统风 险,获 取长 期的 投资 回报 。 十二 、 基金的 投资 策略 本基金 采用 完全 复制 法, 按 照成份 股在 中证 创业 成长 指数中 的组 成及 其基 准权 重构建 股 票投 资组合, 以拟合、 跟踪 中 证创业成 长指数的 收益表 现, 并根据标 的指数成份股 及其权 重 的变动 而进 行相 应调 整 。 当预期 成份 股发 生调 整 , 成份股 发生 配股 、 增发 、 分红等 行为 , 以 及因基 金的 申购 和赎 回对 本基金 跟踪 中证 创业 成长 指数的 效果 可能 带来 影响 , 导致无 法有 效 复制和 跟踪 标的 指数 时 , 基金管 理人 可以 根据 市场 情况 , 采 取合 理措 施, 在 合理期 限内 进行 适当的 处理 和调 整, 力争 使跟踪 误差 控制 在限 定的 范围之 内。 1、资 产配 置策 略 本基金 管理 人主 要按 照中 证创业 成长 指数 的成 份股 组成及 其权 重构 建股 票投 资组合 , 并 根据指 数成 份股 及其 权重 的变动 而进 行相 应调 整 。 本基金 所持 有的 股票 市值 和买入 、 卖出 股 指期货 合约 价值 , 合 计 ( 轧差计 算) 占基 金资 产的 比例 为85% -100% , 其中 投资于 股票 的资 产不低 于基 金资 产 的85% , 投资于 中证 创业 成长 指数 成份股 和备 选成 份股 的资 产不低 于股 票 资产 的90% ; 每个 交易 日日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 , 应 当保持 不低 于 基金资产 净值 5% 的现金 或 到期日在 一年以内 的政府 债券; 权 证投资占 基金资 产净值的 比例 为0-3% 。 2、股 票投 资组 合构 建 本基金 采用 完全 复制 标的 指数的 方法 , 按 照成 份股 在 基准指 数中 证创 业成 长指 数中的 基 准权重 构建 股票 投资 组合 。 当发生 下列 特殊 情况 时: (1)因受 股票停牌 的限制 、股票流 动性等其 他市场 因素,使 基金管理 人无法 依指数 权 重购买 某成 份股 ; 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 37 (2) 预期 标的 指数 的成 份 股即将 调整 ; (3) 存在 其他 影响 指数 复 制的因 素。 基金经 理可 以根 据市 场情 况, 结合 经验 判断 , 对 本 基金投 资组 合进 行适 当调 整, 以期 在 规定的 风险 承受 限度 之内 ,获得 更接 近基 准指 数的 收益率 。 3、股 票投 资组 合调 整 (1) 因基 准指 数成 份股 变 动进行 的调 整 ①定期 调整 本基金 股票 指数 化投 资组 合将根 据基 准指 数的 调整 规则和 备选 股票 的预 期, 对 股票投 资 组合及 时进 行调 整 。 本 基 金将合 理把 握组 合调 整 的 节奏和 方法 , 以尽 量降 低 因成份 股调 整对 基金跟 踪效 果的 影响 。 ②不定 期调 整 当上市 公司 发生 增发 、 配 股、 公司 合并 等影 响成 份 股在指 数中 权重 的行 为时 , 本 基金 将 根据各 成份 股的 权重 变化 及时调 整股 票投 资组 合。 当指数 成份 股权 重发 生变 动时 , 对 因股 票停 牌而 无 法交易 的股 票 , 本 基金 将 用现金 进行 正向或 逆向 替代 ,待 股票 复牌后 进行 相应 调整 。 成份股 在基 准指 数中 的权 重因其 它原 因发 生相 应变 化的 , 本 基金 将做 相应 调 整, 以保 持 基金资 产中 该成 份股 的权 重同指 数一 致。 (2) 其他 因素 引起 的调 整 ①新股 因素 本基金 将根 据市 场情 况, 决 定是否 参加 首次 公开 发行 ( 或增发 ) 的 新股 市值 配售 与 认购, 由此得 到的 非基 准指 数成 份股将 在其 规定 持有 期之 后的 30 个 交易 日以 内卖 出 ; ②投资 比例 限制 因素


根据法 律法 规中 针对 基金 投资比 例的 限制 规定 , 当 基 金投资 组合 中按 基准 权重 投资的 股 票资产 比例 或个 股比 例超 过法律 法规 的规 定限 制时 , 本 基金 将对 投资 组合 进 行相应 调整 , 以 保证基 金投 资行 为的 合法 合规性 ; ③申购 、赎 回因 素


本基金 将根 据申 购和 赎回 情况对 股票 投资 组合 进行 调整, 以保 证基 金正 常运 行 从而有 效 跟踪标 的指 数;


④法律 法规 因素 对于基 金管 理人 、 托管 人 和与其 有控 股关 系的 股东 发行或 者承 销的 基准 指数 成份股 , 法诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 38 律法规 禁止 投资 而本 基金 无法获 得豁 免的 ,将 用技 术方法 对其 进行 替换 。 4、股 指期 货投 资策 略 本基金 在 股 指期 货投 资中 将根据 风险 管理 的原 则 , 以套期 保值 为目 的 , 并 按 照中国 金融 期货交 易所 套期 保值 管理 的有关 规定 执行 。 十三 、 基金的 标的 指数与 业绩 比较基 准 1、标 的指 数 本基金 的标 的指 数是 中证 创业成 长指 数。 如 果标 的指数 被停 止编 制及 发布 、或标 的指 数由 其他 指数 替代 ( 单纯 更名 除外 )、或 由于指 数编 制方 法等 重大 变更导 致标 的指 数不 宜继 续作为 标的 指数 、 或 市场 有 其他更 适合 投 资的指 数 , 本 基金 管理 人 可以依 据维 护投 资者 合法 权益的 原则 , 在履 行适 当 程序后 , 变更 本 基金的 标的 指数 ,相 应更 换基金 名称 和业 绩比 较基 准,并 在报 中国 证监 会备 案后及 时 公 告 。 2、业 绩比 较基 准 95% × 中证 创业 成长 指数 收益率 + 5% × 金融 同业 存 款利率 由于本 基金 投资 标的 指数 为中证 创业 成长 指数 , 且 投 资于现 金或 者到 期日 在一 年以内 的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 5% , 因 此, 本 基金 将 业绩比 较基 准定 为 95% × 中证创 业成 长 指数收 益率+ 5% ? 金 融同 业 存款利 率。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出, 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准时 , 本基 金经 基金 管 理人和 基金 托管 人协商 一致 ,可 以在 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 。 十四 、 风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 , 具 有较高 风险 、 较高 预期 收 益的特 征 。 从 本基 金所 分 离的两 类基 金份额 看 , 诺 安稳 健份 额 具有低 风险 、 收益 相对 稳 定的特 征 ; 诺 安进 取份 额 具有高 风险 、 高 预期收 益的 特征 。 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 39 十五 、 基金投 资组 合报告 本投资 组合 报告 所载 数据 截止日 为 2016 年 6 月 30 日 , 本报 告中 所列 财务 数据 未 经审计 。 (一) 报告 期末 基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 26,075,331.72 91.30 其中: 股票 26,075,331.72 91.30 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金 合计 2,472,923.75 8.66 7 其他资 产 10,894.83 0.04 8 合计 28,559,150.30 100.00 (二) 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合 1、报 告期 末指 数投 资按 行 业分类 的股 票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 304,248.00 1.08 B 采矿业 - - C 制造业 13,305,207.05 47.09 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应 业 242,871.00 0.86 E 建筑业 527,376.36 1.87 F 批发和 零售 业 621,299.42 2.20 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 57,091.00 0.20 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 5,617,554.96 19.88 J 金融业 2,415,359.31 8.55 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 1,058,426.07 3.75 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 272,208.96 0.96 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 40 Q 卫生和 社会 工作 617,994.88 2.19 R 文化、 体育 和娱 乐业 667,815.72 2.36 S 综合 - - 合计 25,707,452.73 90.99 2、报 告期 末积 极投 资按 行 业分类 的股 票投 资组 合 代 码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采掘业 - - C 制造业 274,944.27 0.97 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服 务业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 92,934.72 0.33 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 - - O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 367,878.99 1.30 (三) 报告 期末 指数 投资 按公允 价值 占基 金资 产净 值比例 大小 排序 的前 十 名 股票投 资明 细 序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 1 300104 乐视网 25,126 1,329,416.66 4.71 2 300059 东方财 富 55,826 1,239,337.20 4.39 3 002450 康得新 64,140 1,096,794.00 3.88 4 002736 国信证 券 58,407 1,007,520.75 3.57 5 002415 海康威 视 44,501 954,991.46 3.38 6 002673 西部证券 35,708 923,408.88 3.27 7 300017 网宿科 技 11,531 774,883.20 2.74 8 002466 天齐锂 业 15,400 657,426.00 2.33 9 002202 金风科 技 38,403 581,037.39 2.06 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 41 10 002252 上海莱 士 13,133 494,851.44 1.75 ( 四) 积极 投资 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 股票 投资 明细 序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (% ) 1 000553 沙隆达 A 19,859 195,412.56 0.69 2 600173 卧龙地 产 11,224 92,934.72 0.33 3 600843 上工申 贝 5,801 79,531.71 0.28 ( 五) 报告 期末 按券 种分 类的债 券投 资组 合 本基金 本报 告期 期末 未持 有债券 。 ( 六) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细 本基金 本报 告期 期末 未持 有债券 。 ( 七) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资明 细 本基金 本报 告期 期末 未持 有资产 支持 证券 。 (八) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细 本基金 本报 告期 末未 投资 贵金属 。 ( 九) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 期末 未持 有权证 。 ( 十) 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明 1.报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货持 仓和 损益 明细 本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 2.本基 金投 资股 指期 货的 投资政 策 本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 ( 十一) 报 告期 末本 基金 投 资的国 债期 货交 易情 况说 明 1、本 期国 债期 货投 资政 策 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 2、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细 本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 3、本 期国 债期 货投 资评 价 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 ( 十二 )投 资组 合报 告附 注 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 42 1、本 基金 本报 告期 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体, 本期没 有出 现被 监管 部门 立案调 查 的情形 ,也 没有 出现 在报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。 2、 本基 金投 资的 前十 名股 票中 , 没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票 。 3、期 末其 他资 产构 成 序 号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 2,035.50 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 443.11 5 应收申 购款 8,416.22 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 10,894.83 4、报告 期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细 本基金 本报 告期 期末 未持 有处于 转股 期的 可转 换债 券。 5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明 (1) 报告 期末 指数 投资 前 十名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明 本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 的情 况。 (2) 报告 期末 积极 投资 前 五名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (% ) 流通受 限情 况 说明 1 000553 沙隆 达 A 195,412.56 0.69 重大资 产重 组 2 600173 卧龙地 产 92,934.72 0.33 重大资 产重 组 3 600843 上工申 贝 79,531.71 0.28 重大资 产重 组 6、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 十 六、 基金的 业绩 本基金 的过 往业 绩不 代表 未来表 现。 (一) 诺安 中证 创业 成长 指 数分级 证券 投资 基金 报告 期基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩 基准收 益率 比较 表 阶段 份额净 值 份额净 业绩比 较 业绩比 较 ①-③ ②-④ 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 43 增长率 ① 值增长 率标准 差② 基准收 益 率③ 基准收 益 率标准 差 ④ 2012.3.29 ~2012.12.31 -6.60% 1.19% 3.82% 1.31% -10.42% -0.12% 2013.1.1~2013.12.31 20.61% 1.53% 23.12% 1.51% -2.51% 0.02% 2014.1.1~2014.12.31 -0.36% 1.28% 2.89% 1.28% -3.25% 0.00% 2015.1.1 ~2015.12.31 67.62% 2.83% 59.15% 2.58% 8.47% 0.25% 2016.1.1 ~2016.6.30 -14.4% 2.51% -14.82% 2.31% 0.37% 0.20% 2012.3.29 ~2016.6.30 73.48% 1.95% 78.30% 1.85% -4.82% 0.10% 注:本基金业绩比较基准: 95% ×中证创业成长指数收益率 + 5% ×金融同业存款利率。 (二) 诺安 中证 创业 成长 指 数分级 证券 投资 基金 累计 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率 的历史 走势 对比 图 注:本 基金 的建 仓期 为 6 个月, 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同约 定。


十 七、 基金的 费用 与税收 (一) 基金 费用 的种 类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 44 3、基 金的 指数 使用 费; 4、基 金上 市费 用; 5、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用; 6、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ; 7、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 8、基 金合 同生 效以 后 与 基 金有关 的会 计师 费、 律师 费、仲 裁费 和诉 讼费 ; 9、基 金资 产的 资金 汇划 费 用; 10、按 照国 家有 关法 律法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1、基 金管 理人 的管 理费 基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 财产 净值 的 1.0% 年 费率计 提。 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 财产 净值 的 1.0% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下: H=E× 1.0 %÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基 金 财产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后 , 由基金 托管 人于次 月首 日起5个 工作 日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 。如 遇法 定节假 日、 公 休日等 ,支 付日 期顺 延。 2、基 金托 管人 的基 金托 管 费 基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 财产 净值 的 0.2% 年 费率计 提。 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 财产 净值 的 0.2% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下: H=E × 0.2% ÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金财 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后 , 由基金 托管 人于次 月首 日起 5个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人 。 如 遇 法定节 假日 、 公 休日等 ,支 付日 期顺 延。 3、基 金的 指数 使用 费 根据基 金管 理人 与中 证指 数有限 公司 签署 的指 数使 用许可 协议 , 本 基金 标的 的 指数使 用 费年费 率为0.02% 。 通常 情 况下, 指数 使用 费按 前一 日基金 资产 净值 的0.02% 的 年费率 计提 。诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 45 计算方 法如 下: H=E ×0.02% ÷当 年天 数 H 为每 日计 提的 指数 使用 费 E为前 一日 的基 金资 产净 值 指数使 用费 从 《基 金合 同 》 生 效日 开始 每日 计算 , 逐日累 计 , 按 季支 付 。 指 数使用 费收 取下限 为每 季度5万 元( 《 基金合 同》 生效 当季 按实 际计提 金额 收取 ,不 设下 限) 。 指数 使用 费的支 付由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 划付 指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 季初10 个工 作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 中证 指数 有限 公司 。 若 遇法 定节 假日 、 公 休 日等 , 支 付日 期 顺延。 如与指 数编 制方 的指 数使 用协议 约定 的收 费标 准 、 支付方 式等 发生 变更 , 按 照变更 后的 费率、 支付 方式 执行 。 4、 本条 第一 款第4至第10 项 费用由 基金 管理 人和 基金 托管人 根据 有关 法规 及相 应协议 的 规定, 列入 当期 基金 费用 。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导 致 的费用支 出或基 金财产 的 损失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、 《 基金 合同 》 生效 前的 相关费 用 , 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露 费用等 费用 ; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 , 无 须召 开 基金份 额 持有人 大会 。 (五) 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。 十 八、 对招募 说明 书本次 更新 部分的 说明 本招募 说明 书 (更 新) 依 据 《 中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《 公 开募 集 证券投 资基 金运作 管理 办法 》 、 《证 券 投资基 金销 售管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法 》 及 其诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要-2016 年第2 期 46 它有关法 律法规的 要求, 对本基金 管理人于2016 年5 月13日刊 登的《 诺 安中证 创业成长 指数 分级证 券投 资基 金 招 募说 明书 》 进 行了 更新 , 并 根 据基金 管理 人在 《 基金 合 同》 生效 后对 本 基金实 施得 投资 经营 活动 进行了 内容 的补 充, 主要 更新的 内容 如下 : 1、 在 “重 要提 示 ” 部 分 , 更新了 本基 金招 募说 明书 内容的 截止 日期 及相 关财 务数据 和 净值表 现的 截止 日期 。 2 、在“第三 部分 基金管理 人 ”中, 更新 了证券投资基 金管理情况 、主要人员情 况 的 信息 。 3 、在“第四 部分 基金托管人 ”中, 更新 了 基金托管人 的 基本情况 、 证券投资基 金托 管情况 及托 管业 务的 内部 控制制 度 的 信息 。 4、在 “第 五部 分 相 关服 务机构 ”中 , 更 新了 直销 机构及 部分 代销 机构 的信 息。 5、 在 “ 第十二 部分


基金 的投资 ” 中, 更新了“ 九 、 基 金投 资组 合报 告” 的 内容 。 相 关数据 及内 容的 截止 日期 为 2016 年 6 月 30 日。 6、 在 “第 十三 部分


基 金 的业绩 ” 中 , 更 新了 本基 金报告 期基 金份 额净 值增 长率与 同 期业绩基准收益率比 较表 以及本基金累计净值 增长 率与业绩比较基准 收益 率的 历 史 走 势 对 比图。 7、 在 “第 二十 六部分 对 基金份 额持 有人 的服 务” 中, 更 新了 “四 、 基 金投 资的服 务 ” 的内容 。 8 、在“第二 十 七部分


其他应 披露事项” 中,列举了本 基金在本报告 期内的相关 公 告。 十 九、 签署日 期 2016 年 9 月 29 日 以上内 容仅 为摘 要, 须与 本招募 说明 书( 更新 )正 文所载 之详 细资 料一 并阅 读。 诺安基 金管 理有 限公 司

































































二○一 六年 十一 月 十 二日