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前海中国成长(000788)

前海中国成长:更新招募说明书摘要(2016年第2号)查看PDF公告

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前海开源中国成长灵活配置混合型 
证券投资基金 
招募说明书(更新)摘要 
(2016 年 第2 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管理 人:前海 开源基 金管理有 限公司 
基 金托管 人: 交通 银行股 份有限公 司 
截 止日:2016 年9 月 29 日


2 重要提 示 本基金 经2014 年8 月20 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2014]872 号文 注 册 募集 ,基 金合 同已 于 2014 年9 月 29 日 正式 生效 。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注 册, 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册, 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保证 , 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作 出实质 性判 断或 者保 证。 本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资人在 投资 本基金前 ,应全面 了解本 基金的产 品特性, 充分考 虑自身的 风险承受 能力, 理性判断 市场 , 并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 , 包 括但 不限 于 : 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动 性 风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 投 资股 指 期货的 风险 、 本基 金特 有 的风险 及 其 他风 险 等。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本 基金表 现的 保证 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一定 盈利,也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 , 在投资 人作 出投 资决 策后 , 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 , 由投资 人自 行承 担。投 资有 风险 ,投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。 本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2016 年 9 月 29 日 ,有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日 2016 年6 月 30 日( 未经 审计) 。 本基金 托管 人 交 通银 行股 份有限 公司 已于 2016 年10 月 26 日 复核 了本 次更 新 的招募 说 明书。










































































招募 说明书 (更新) 摘要 3 一 、基 金管理 人 (一) 基金 管理 人概 况 1、名 称: 前海 开源 基金 管 理有限 公司 2、住 所: 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 (入 驻深 圳市 前海 商务秘 书 有限公 司) 3、设 立日 期:2013 年1 月23 日 4、法 定代 表人 :王 兆华 5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 :中 国证 监会 证监 许可[2012 ]1751 号


6、组 织形 式: 有限 责任 公 司 7、办 公地 址: 深圳 市福 田 区深南 大 道 7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼 8、电 话:0755-88601888





传 真:0755-83181169 9、联 系人 : 郑 雅云 10、注 册资 本: 人民 币 2 亿元 11、存 续期 限: 持续 经营 12、 股 权结 构: 开源 证券 股份 有 限公 司出 资 1/4, 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出 资 1/4 , 北京 长和 世纪 资 产管理 有限 公司 出资 1/4 ,深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业 (有 限合伙 )出资 1/4 。 (二) 主要 人员 情况 1、 基金管 理人 董事 会成 员 王兆华 先生 , 董事 长, 本 科学历 , 国籍 : 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 , 中 国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 , 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏 证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 , 华夏证券 总裁助理 ,开源 证券董事 长、总经 理,现任 开源证券 董事、前 海开源 基金管理 有 限 公司董 事长 。 龚方雄 先生 , 荣誉 董事 长 , 宾 夕法 尼亚 大学 沃顿 商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍: 中国 香 港。 曾任 纽约 联邦 储备 银 行经济 学家 , 美国 银行 首 席策略 师 、 全 球货 币及 利 率市场 策略 部联 席主管 , 摩根 大通 中国 区 研究部 主管 、 首席 市场 策 略师 、 首 席大 中华 区经 济 学家 、 中 国综 合 公司( 企业 )投 融资 主席 。2009 年 9 月 起担 任摩 根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行 主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。 王宏远 先生 , 联席 董事 长 , 西安交 通大 学经 济学 硕士 , 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 , 国籍 : 中 国。 曾任 深圳 特 区证券 有限 公司 行业 研究 员, 南方 基金 管理 有限 公 司 投资 总监 、 副 总经理 , 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 , 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司 联席董 事长 。 蔡颖女 士 , 董 事、 公司 总 经理 , 硕 士研 究生 , 国 籍 : 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营







































































招募 说明书 (更新) 摘要 4 业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 , 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处 首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 , 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 ( 广州 ) 副总经 理、 广州分 公司 总经 理 , 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理、 投 资决策 委员 会荣 誉主席 、风 险控 制委 员会 荣誉主 席, 前海 开源 资产 管理有 限公 司董 事长 。 Mr Yan Charles Wang ( 王 岩先生 ), 董事 ,学 士学 位,国 籍: 加拿 大。 从 1993 年起, 曾任职 加拿 大美 林证 券, 美国 Clemente Capital 董 事、大 中国 区主 管, 美国 纽约州 立养 老 金另类投 资部主管 ,美国 磐石基金 大中国区 主管、 董事总经 理,美国 橡树资 本中国区 主管 、 董事总 经理 , 长安 街资 本 合伙人 , 现任 美国 米尔 斯 坦中国 总裁 。 曾是 美国 机 构有限 投资 者协 会(ILPA ) 创始 会员 ,中 国风险 协会 (CVCA ) 顾问 。现任 前海 开源 基金 管理 有限公司 董事 。 范镭先 生 , 董 事, 本科 学 历, 国籍 : 中 国。 曾任 职 中国建 设银 行武 汉分 行 、 华安保 险北 京分公 司、 交通 银 行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。 向松祚 先生 , 独立 董事 , 教授 , 高 级经 济师 , 国 籍 : 中 国。 著名 经济 学家 、 国际金 融战 略专家 , 中国 人民 大学 博 士, 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学院 国际 事务 硕士 , 英 国剑 桥大 学 经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现任 中国 人民 大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理 事兼副 所长 、 美国 约翰 霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国际 货币 金 融机构 官方 论坛 (OMFIF )顾问委 员会副主 席、世界经 济论坛(World Economic Forum ) 国际货 币体系改 革 分论坛 咨询 顾问 ,曾 任中 国农业 银行 首席 经济 学家 。 申嫦娥女 士,独立 董事, 博士,教 授,博士 生导师 ,中国注 册会计师 (非执 业会员) , 国家税务总 局特邀 监察员 (2003-2010 ),国籍 :中 国。历任西 安交通 大学助 教、讲师、 副 教授, 北京 师范 大学 副教 授、教 授。 Mr Shujie Yao (姚树 洁先 生),独立 董事,教 授, 国籍:英国 。英国 诺丁汉 大学当代 中国学 学院 院长 、 教授 , 西安交 通大 学特 聘讲 座教 授、 重庆 大学 、 华南 师范 大学 、 华 南农 业 大学、华 中农业大 学、渭 南师范学 院等大学 的特聘 教授、海 南大学经 济管理 学院荣誉 院长 ; 英国皇 家经 济学 会会 员 、 英国中 国经 济协 会会 员 、 美国比 较经 济学 协会 会员 、 美 国经 济协 会 会员 ; 全 英专 业团 体联 合 会副主 席 ; 《 经济 研究 》 、 《 西安 交通 大学 学报 社 科版 》 、 《当 代 中国》 (英 文) 等 科学 杂志 的编委 。 曾 任华 南热 带农 业大学 助理 教授 , 英 国牛 津大学 研究 员 , 英国朴 茨茅 斯大 学教 授、 主任, 英国 伦敦 米德 尔塞 克思大 学教 授、 系主 任。 2、 基金管 理人 监事 会成 员 骆新都 女士 , 监 事会 主席, 经济学 硕士 , 经 济师, 国籍 : 中国。 曾任 民政 部外 事处 处长 、 南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开源 基金 管理有 限公 司监 事会 主席 。 李匆先 生 , 联 席监 事会 主 席, 上海 交通 大学 工商 管 理博士 , 美 国 哥伦 比亚 大 学公共 管理 硕士,中 国注册会 计师, 国籍:中 国香港。 曾任职 华银国际 信托投资 公司上 海证券营 业部 、 华安基金 管理有限 公司基 金经理、 香港亨茂 投资集 团基金经 理、韩国 未来资 产环球投 资( 香







































































招募 说明书 (更新) 摘要 5 港)有限公 司高级 基金经理 、中国股 票投资部 主管、 公司首席 投资官兼 亚太区 投资部主 管 、 公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人 、 投资总 监 , 前 海开 源基 金 管理有 限公 司联 席监事 会主 席。 张学玲 女士 ,监 事, 会计 师,国 籍: 中国 。历 任武 汉大学 财务 部副 部长 。 任福利 先生 , 监事 , 大 学 本科学 历 , 国 籍: 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰 达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部, 现任 前海 开 源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。


刘彤女 士 , 监 事 , 硕 士研 究生 , 国 籍 : 中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经 理、 海王 生物 股份 有限 公 司人事 行政 经理 、 顺丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责任 公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总 裁助 理 , 现 任 前海开 源基 金 管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。 3、 高级管 理人 员情 况 王兆华 先生 , 董事 长, 本 科学历 , 国籍 : 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 , 中 国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 , 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏 证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 , 华夏证 券总 裁助 理 , 开 源 证券董 事长 、 总经 理, 现 任开源 证券 董事 、 前海 开 源基金 管理 有限 公司董 事长 。 蔡颖女 士 , 公 司总 经理 , 硕士研 究生 , 国籍 : 中国 。 历 任南 方证 券广 州分 公 司营业 部电 脑部主 管 、 经 纪业 务部 主 管、 电子 商务 部副 经理 , 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代 表、 南方 区域 总部 高级 经 理, 鹏华 基金 管理 有限 公 司华南 营销 中 心 ( 广州 ) 副总经 理 、 广 州 分公司 总经 理 , 现 任前 海 开源基 金管 理有 限公 司董 事、 公司 总经 理、 投资 决 策委员 会荣 誉主 席、风 险控 制委 员会 荣誉 主席, 前海 开源 资产 管理 有限公 司董 事长 。 李志祥 先生 , 首席 运营 官 , 本 科学 历, 经济 师, 国 籍: 中国 。 历 任湖 北省 黄 冈市体 改委 副科长 , 深圳 市农 产品 股 份有限 公司 秘书 科科 长 , 大鹏证 券有 限责 任公 司业 务秘书 , 南方 基 金管理 有限 公司 高级 经理 , 前 海开 源基 金管 理有 限 公司督 察长 。 现任 前海 开 源基金 管理 有限 公司首 席运 营官 、董 事会 秘书、 前海 开源 资产 管理 有限公 司董 事。 傅成斌 先生 , 督察 长 , 硕 士研究 生 , 国 籍 : 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软 件开发 工程 师 , 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监 。 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 风险 控制 委员会 主席 。 4、本 基金 基金 经理 徐立平 先生 , 工商 管理 硕 士, 国籍 : 中国 。 历 任泰 信基金 管理 有限 公司 行业 研究员 , 中 邮创业 基金 管理 有限 公司 研究员 、 基金 经理 助理 。 现 任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资 总监 、 前 海开 源中 国成 长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源 一带一 路主 题精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。 徐 立平 先生具 备基 金从 业资 格。










































































招募 说明书 (更新) 摘要 6 5、 投资决 策委 员会 成员 情况 蔡颖女 士 , 公 司总 经理 , 硕士研 究生 , 国籍 : 中国 。 历 任南 方证 券广 州分 公 司营业 部电 脑部主 管 、 经 纪业 务部 主 管、 电子 商务 部副 经理 , 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代 表、 南方 区域 总部 高级 经 理, 鹏华 基金 管理 有限 公 司华南 营销 中心 ( 广州 ) 副总经 理 、 广 州 分公司 总经 理 , 现 任前 海 开源基 金管 理有 限公 司董 事、 公司 总经 理、 投资 决 策委员 会荣 誉主 席、风 险控 制委 员会 荣誉 主席, 前海 开源 资产 管理 有限公 司董 事长 。 王厚琼 先生 , 工程 学士 , 国籍 : 中 国 。 历 任南 方证 券武汉 分公 司证 券部 副经 理, 南方 证 券有限 公司 资产 管理 部副 处长 , 南 方基 金管 理有 限 公司交 易管 理 部 主管 、 交 易管理 部总 监助 理兼中 央交 易室 主管 、 交 易管理 部副 总监 兼中 央交 易室主 管 。 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公 司董事 总经 理、 投资 决策 委员会 主席 。 赵雪芹 女士 , 经济 学博 士 研究生 , 国籍 : 中国 。 历 任山东 财经 大学 讲师 、 海 通证券 股份 有限公 司首 席分 析师 、 中 信证券 股份 有限 公司 首席 分析师 。 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司 董事总 经理 、 联席 投资 总 监, 前海 开源 沪港 深智 慧 生活优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经理 、前 海开 源沪 港深 大消费 主题 精选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。


侯燕琳 女士 , 工程 硕士 、 管理学 硕士 , 国籍 : 中国 。 历 任泰 信基 金管 理有 限 公司研 究部 高级研 究员 、 基金 经理 助 理、 基金 经理 ; 益民 基金 管理有 限公 司投 资总 监 、 基金经 理 。 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 总经 理、 联席 投资 总监。 刘静女 士 , 经 济学 硕士 , 国籍 : 中 国 。 历 任长 盛基 金管理 有限 公司 债券 高级 交易员 、 基 金经理 助理 、 长盛 货币 市 场基金 基金 经理 、 长盛 全 债指数 增强 型债 券投 资基 金基金 经理 、 长 盛积极 配置 债券 投资 基金 基金经 理 , 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公 司董 事总 经理 、 联 席投 资 总监 、 前 海开 源睿 远稳 健 增利混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海开 源现 金 增利货 币市 场基 金基金 经理 、前 海开 源恒 泽保本 混合 型证 券投 资基 金基 金 经理 。 丁骏先 生 , 经 济学 博士 , 国籍 : 中 国。 历任 中国 建 设银行 浙江 省分 行国 际业 务部本 外币 交易员 、 经济 师, 国泰 君 安证券 股份 有限 公司 企业 融资部 业务 经理 、 高级 经 理, 长盛 基金 管 理有限 公司 行业 研究 员 、 机构理 财部 组合 经理 助理 , 基 金同 盛、 长盛 同智 基 金经理 。 现任 前 海开源 基金 管理 有限 公司 董事总 经理 、 联席 投资 总 监、 前海 开源 新经 济灵 活 配置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理、 前海 开源恒 泽保 本混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。 罗大林 先生 , 工商 管理 硕 士, 国籍 : 中国 。 历 任长 盛基金 管理 有限 公司 行业 研究员 、 基 金经理 助理 、 专户 部投 资 经理 , 中 信证 券股 份有 限 公 司自 营部 高级 投资 经理 。 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公 司董 事总 经理。 付柏瑞 先生 , 硕士 , 国籍 : 中 国 。 历 任华 宝兴 业基 金管理 有限 公司 分析 师 ; 农银汇 理基 金管理 有限 公司 行业 研究 员、 基 金经 理助 理、 基金 经理。2009 年4 月至 2014 年4 月 担任 农 银汇理基 金管理公 司农银 平衡双利 基金经理 。现任 前海开源 基金管理 有限公 司董事总 经理 、 联席投 资总 监。










































































招募 说明书 (更新) 摘要 7 曲扬先 生 , 博 士研 究生 , 国籍 : 中 国 。 历 任南 方基 金管理 有限 公司 研究 员 、 基金经 理助 理、南 方全 球精 选基 金经 理,2009 年 11 月至 2013 年 1 月 担任 南方 基金 香港 子公司 投资 经 理助理 、 投资 经理 。 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司执行 投资 总监 、 前海 开 源优势 蓝筹 股票 型证券投 资基金基 金经理 、前海开 源国家比 较优势 灵活配置 混合型证 券投资 基金基金 经理 、 前海开 源中 国稀 缺资 产灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源沪 港 深蓝筹 精选 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源沪 港 深优势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金基金 经理 、 前海 开源 人 工智能 主题 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源沪 港 深龙头 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源沪 港深 新机 遇灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金基 金经 理、 前海开 源鼎 裕债 券型 证券 投资基 金基 金经 理 。 徐立平 先生 , 工商 管理 硕 士, 国籍 : 中国 。 历 任泰 信基金 管理 有限 公司 行业 研究员 , 中 邮创业 基金 管理 有限 公司 研究员 、 基金 经理 助理 。 现 任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资 总监 、 前 海开 源中 国成 长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源 一带一 路主 题精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。 薛小波 先生 , 流体 力学 硕 士, 国籍 : 中 国。 历任 中信 证券机 械行 业和 军工 行业 首席分 析 师、 高级 副总 裁。 现任 前 海开源 基金 管理 有限 公司 执行投 资总 监 、 前 海开 源 中证军 工指 数型 证券投资 基金基金 经理、 前海开源 大安全核 心精选 灵活配置 混合型证 券投资 基金基金 经理 、 前海开 源高 端装 备制 造灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源工 业 革命 4.0 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海开 源中 航 军工指 数分 级证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开源 一带 一路 主题 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。 邱杰先生 ,经济学 硕士, 国籍:中 国。历任 南方基 金管理有 限 公司研 究部行 业研究员 、 中小盘 股票 研究 员 、 制 造 业组组 长 ; 建 信基 金管 理 有限公 司研 究员 。 现任 前 海开源 基金 管理 有限公 司执 行投 资总 监 、 研究负 责人 、 前海 开源 股 息率 100 强 等权 重股 票型 证券投 资基 金基 金经理 、 前海 开源 再融 资 主题精 选股 票型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源 清洁能 源主 题精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 前 海开 源 恒远保 本混 合型 证券 投资 基金基 金 经 理 。 王霞女士 ,管理学 硕士, 注册会计 师,国籍 :中国 。历任南 方基金管 理有限 公司商业 、 贸易 、 旅 游行 业研 究员 、 房地产 行业 首席 研究 员 。 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 投资 总监 、 前 海开 源沪 深 300 指数型 证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源事 件驱 动 灵活配 置混 合型 发起式 证券 投资 基金 基金 经理。 孙亚超 先生 , 数学 科博 士 后, 国籍 : 中国 。 历 任爱 建证券 研究 所创 新发 展部 经理 、 高 级 研究员 ; 光大 证券 理财 产 品部量 化产 品系 列负 责人 ; 齐 鲁证 券机 构部 创新 业 务研究 总监 。 现 任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资总 监; 前海 开 源中证 大农 业指 数增 强型 证券投 资基 金 基金经 理 、 前 海开 源中 证 健康产 业指 数分 级证 券投 资基金 基金 经理 、 前海 开 源沪港 深农 业主 题精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 (LOF ) 基金 经 理。 谢屹先 生 , 金 融与 经济 数 学、 工程 物理 学硕 士, 国 籍: 德国 。 历 任汇 丰银 行 (德 国) 股







































































招募 说明书 (更新) 摘要 8 票研究 所及 投资 银行 部分 析师 、 高 级分 析师 、 副 总 裁。 现任 前海 开源 基金 管 理有限 公司 执行 投资总 监 、 前 海开 源金 银 珠宝主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前海 开源 强 势共 识100 强等 权重 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源沪 港深 汇鑫 灵活 配置混 合型 证 券投资 基金 基金 经理 、前 海开源 鼎安 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 。 6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。










































































招募 说明书 (更新) 摘要 9 二 、基 金托管 人 (一) 基金 托管 人基 本情 况 1. 基 金托 管人 概况 公司法 定中 文名 称: 交通 银行股 份有 限公 司( 简称 :交通 银行 ) 公司法 定英 文名 称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代 表人 :牛 锡明 注册地 址 : 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 邮政编 码:200120 注册时 间:1987 年3 月 30 日 注册资 本:742.62 亿元 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号 联系人 :汤 嵩彦 电


话:95559 交通银 行始建于 1908 年 , 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一 , 也 是近 代中 国的 发钞 行之一 。 1987 年 重新组 建后的交 通 银行正式 对外营业 ,成为 中国第一 家全国性 的国有 股份制商 业银 行,总 部设 在上 海。2005 年 6 月 交通 银行 在香 港联 合交易 所挂 牌上 市,2007 年 5 月 在上 海 证券交 易所 挂牌 上市 。根 据 2015 年 英国 《银 行家 》 杂志发 布的 全球 千家 大银 行报告 ,交 通 银行 一 级资 本位 列第 17 位 ,较上 年上 升 2 位; 根据 2015 年 美国 《财 富》 杂志 发布的 世界 500 强 公司 排行 榜, 交通 银行营 业收 入位 列 第 190 位,较 上年 上 升 27 位。 截至2016 年 6 月30 日 , 交 通银行 资产 总额 为人 民 币79,563.22 亿元 。 2016 年1-6 月, 交通银 行实 现净 利润(归 属 于母公 司股 东) 人民 币376.61 亿 元。 交通银行 总行设 资 产托管 业务中心 (下文简 称“托 管中心” ) 。 现有员 工具有 多年基金 、 证券和 银行 的从 业经 验 , 具备基 金从 业资格 , 以 及 经济师 、 会计 师、 工程 师 和律师 等中 高级 专业技术 职称,员 工的学 历层次较 高,专业 分布合 理 ,职业 技能优良 ,职业 道德素质 过硬 , 是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的 资产 托管 从业 人员 队伍 。 2. 主 要人 员情 况 牛锡明 先生 ,董 事长 、执 行董事 。 牛先 生 2013 年 10 月至 今 任本行 董事 长、 执行 董事 ,2013 年 5 月至 2013 年 10 月 任本 行董事 长、 执行 董事 、行 长,2009 年 12 月至 2013 年 5 月 任本 行副 董事 长、 执行董 事、 行 长。 牛 先 生1983 年 毕业 于 中央财 经大 学金 融系 , 获 学士学 位,1997 年毕 业于 哈尔滨 工业 大 学管理 学院 技术 经济 专业 ,获硕 士学 位,1999 年 享 受国务 院颁 发的 政府 特殊 津贴。 彭纯先 生, 副董 事长 、 执 行董事 、行 长。 彭先 生2013 年11 月 起任 本行副 董事 长、 执行 董事 ,2013 年 10 月 起任 本行 行 长;2010







































































招募 说明书 (更新) 摘要 10 年 4 月至 2013 年 9 月任 中 国投资 有限 责任 公司 副总 经理兼 中央 汇金 投资 有限 责任公 司执 行 董事、 总经 理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月 任本 行执 行董事 、副 行长 ;2004 年 9 月至 2005 年 8 月 任本行 副行 长;2004 年 6 月至 2004 年 9 月 任 本行董 事、 行长 助理 ;2001 年 9 月至 2004 年6 月任 本行 行长 助 理;1994 年至2001 年 历任 本行乌 鲁木 齐分 行副 行长 、 行 长, 南宁 分行行 长, 广州 分行 行长 。彭先 生 1986 年于 中国 人 民银行 研究 生部 获经 济学 硕士学 位。 袁庆伟 女士 ,资 产托 管业 务中心 总裁 。 袁女 士2015 年8 月 起任 本 行资产 托管 业务 中心 总裁 ;2007 年 12 月至2015 年8 月 , 历 任本行 资产 托管 部总 经理 助理、 副总 经理 , 本 行资 产托管 业务 中心 副总 裁;1999 年12 月至 2007 年12 月, 历任 本行 乌鲁木 齐分 行财 务会 计部 副科长 、 科 长、 处长 助理 、 副处 长, 会 计 结算部 高级 经理 。袁 女士 1992 年 毕业 于中 国石 油大 学计算 机科 学系 ,获 得学 士学位 ,2005 年于新 疆财 经学 院获 硕士 学位。 3. 基 金托 管业 务经 营情 况 截至 2016 年 6 月30 日 , 交通银 行共 托管 证券 投资 基金 175 只。 此外 , 交 通 银行 还 托管 了基金 公司 特定 客户 资产 管理计 划 、 证 券公 司客 户资 产管理 计划 、 银行 理财 产品 、 信 托计 划 、 私募投资 基金、保 险资金 、全国社 保基金、 养老保 障管理基 金、企业 年金基 金、QFII 证券 投资资 产、RQFII 证 券投 资资产 、QDII 证券 投资 资 产和 QDLP 资金 等产 品。 (二) 基金 托管 人的 内部 控制制 度 1. 内 部控 制目 标 交通银 行严 格遵 守国 家法 律法规 、 行业 规章 及行 内 相关管 理规 定 , 加 强内 部 管理 , 保 证 托管中 心业 务规 章的 健全 和各项 规章 的贯 彻执 行 , 通过对 各种 风险 的梳 理 、 评估 、 监 控, 有 效地 实 现对 各项 业务 风险 的管控 ,确 保业 务稳 健运 行,保 护基 金持 有人 的合 法权益 。 2. 内 部控 制原 则 (1) 合法 性原 则 : 托 管中 心 制定的 各项 制度 符合 国家 法律法 规及 监管 机构 的监 管要求 , 并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。 (2)全面 性原则: 托管中 心建立各 二级部自 我监控 和风险合 规部风险 管控的 内部控 制 机制 , 覆 盖各 项业 务、 各 个部门 和各 级人 员 , 并 渗 透到决 策 、 执 行、 监督 、 反馈等 各个 经营 环节, 建立 全面 的风 险管 理监督 机制 。 (3)独立 性原则: 托管中 心独立负 责受托基 金资产 的保管, 保证基金 资产与 交通银 行 的自有 资产 相互 独立 ,对 不同的 受托 基金 资产 分别 设置账 户, 独立 核算 ,分 账管理 。 (4)制衡 性原则: 托管中 心贯彻适 当授权、 相互制 约的原则 ,从组织 结构的 设置上 确 保各二 级部 和各 岗位 权责 分明 、 相 互牵 制 , 并 通过 有 效的相 互制 衡措 施消 除内 部控制 中的 盲 点。 (5)有效 性原则: 托管中 心在岗位 、业务二 级部和 风险合规 部三级内 控管理 模式的 基 础上 , 形 成科 学合 理的 内部 控制决 策机 制 、 执 行机 制和 监督机 制 , 通 过行 之有 效的 控制流 程 、







































































招募 说明书 (更新) 摘要 11 控制措 施, 建立 合理 的内 控程序 ,保 障内 控管 理的 有效执 行。 (6)效益 性原则: 托管中 心内部控 制与基金 托管规 模、业务 范围和业 务运作 环节的 风 险控制 要求 相适 应, 尽 量 降低经 营运 作成 本, 以合 理的控 制成 本实 现最 佳的 内部控制 目标 。 3. 内 部控 制制 度及 措施 根据 《证 券投 资基 金法》 、 《中 华人 民共 和国 商业 银 行法 》 等 法律 法规 , 托 管 中心 制 定了 一整套 严密 、 高效 的 证 券投 资基金 托管 管理 规章 制度 , 确保基 金托 管业 务运 行的 规范 、 安 全 、 高效 , 包括 《 交通 银行 资 产托管 业务 管理 暂行 办法 》 、 《交 通银 行资 产托 管部 业 务风险 管理 暂 行办法 》 、 《交 通银 行资 产 托管部 项目 开发 管理 办法 》 、 《 交通 银行 资产 托管 部信 息披露 制度 》 、 《交通 银行 资产 托管 部保 密工作 制度 》 、 《交 通银 行 资产托 管业 务从 业人 员守 则》 、 《交 通银 行 资产托 管部 业 务 资料 管理 制度 》 等 , 并 根据 市场 变 化和基 金业 务的 发展 不断 加以完 善 。 做 到 业务分 工合 理 , 技 术系 统 完整独 立 , 业 务管 理制 度 化, 核心 作业 区实 行封 闭 管理 , 有 关信 息 披露由 专人 负责 。


托管中 心通 过对 基金 托管 业务各 环节 的事 前指 导、 事 中风控 和事 后检 查措 施实 现全流 程 、 全链条 的风 险控 制管 理, 聘 请国际 著名 会计 师事 务所 对基金 托管 业务 运行 进行 国际标 准的 内 部控制 评审 。 (三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 交通银 行作 为基 金托 管人 , 根 据 《 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基 金 运作管 理 办法 》 和 有关 证券 法规 的 规定 , 对 基金 的投 资对 象 、 基 金资 产的 投资 组合 比 例、 基金 资产 的 核算 、 基 金资 产净 值的 计算 、 基 金管 理人 报酬 的计 提和 支付 、 基 金托 管人 报酬 的计 提和支 付 、 基金的 申购 资金 的到 账 与 赎回 资 金的 划付 、 基金 收 益分配 等行 为的 合法 性 、 合规性 进行 监督 和核查 。 交通银 行作 为基 金托 管人 , 发 现基 金管 理人 有违 反 《证 券投 资基 金法》 、 《 公 开募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法 》 等有关 证券 法规 和 《基 金 合同 》 的 行为 , 应 当及 时 通知基 金管 理人 予以纠 正 , 基 金管 理人 收 到 通知 后及 时核 对确 认并 进行调 整 。 交 通银 行有 权 对通知 事项 进行 复查 , 督 促基 金管 理人 改 正。 基金 管理 人对 交通 银 行通知 的违 规事 项未 能及 时纠正 的 , 交 通 银行须 报告 中国 证监 会。 交通银行 作为基金 托管人 ,发现基 金管理人 有重大 违规行为 ,须立即 报告中 国证监会 , 同时通 知基 金管 理人 限期 纠正。 (四) 其他 事项 最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为, 未 受 到中国 人民 银行 、 中国 证 监会 、 中 国银 监会 及其 他 有关机 关的 处罚 。 负责 基 金托管 业务 的高 级管理 人员 在基 金管 理公 司无兼 职的 情况 。










































































招募 说明书 (更新) 摘要 12 三 、相 关服务 机构 (一)基金份额 销售 机构 1、直 销机 构 (1) 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 1308 室 联系人 : 郑 雅云 电话: (0755 )83181190 传真: (0755 )83180622 (2) 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易 客户服 务电 话:4001-666-998 网址:www.qhkyfund.com 微信公 众号 :qhkyfund 2、代 销机 构: 代码 代销机构 销售机构信息 1 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 联系人:杨菲 传真:(010)66107910 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 2 交通银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:张宏革 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com 3 中国邮政储蓄银行股份有限公司 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 客服电话:95580 网址:www.psbc.com










































































招募 说明书 (更新) 摘要 13 4 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层1006# 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大 厦16 层 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 电话:010-58325388-1588 传真:010-58325300 客服电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ 5 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 地址:北京朝外大街 22 号泛利 大厦10 层 法定代表人:王莉 联系人:于杨 电话:(021)20835779 客服电话:4009-200-022 网址:www.hexun.com 6 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第 一广场西座 1501-1504 室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 法定代表人:陈洪生 联系人:梁云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客服电话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 7 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有 限公司 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场B 座 12F 法定代表人:汪静波 联系人:徐诚 电话:(021)38509639 传真:(021)38509777 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 8 深圳众禄金融控股股份有限公司 深圳众禄金融控股股份有限公司 地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:(0755)33227950 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com 9 上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座7 楼 法定代表人:其实 客服电话:4001-818-188 网址:www.1234567.com.cn










































































招募 说明书 (更新) 摘要 14 10 上海好买基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 11 杭州数米基金销售有限公司 杭州数米基金销售有限公司 地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大 厦12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:徐昳绯 电话:(021)60897840 传真:(0571)26697013 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 12 上海长量基金销售投资顾问有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层 法定代表人:张跃伟 电话:(021)20691832 传真:(021)20691861 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 13 浙江同花顺基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务 产业园 2 号楼2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 电话:(0571)88911818 传真:(0571)88910240 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 14 北京展恒基金销售股份有限公司 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址: 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大 厦 2 层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 客服电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com 15 上海利得基金销售有限公司 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 联系人:徐鹏 电话:86-021-50583533 传真:86-021-50583633 客服电话:400-067-6266 网址:www.leadbank.com.cn 16 中期资产管理有限公司 中期资产管理有限公司 地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 法定代表人:朱剑林 客服电话:(010)65807609










































































招募 说明书 (更新) 摘要 15 网址:www.cifcofund.com 17 众升财富(北京)基金销售有限公司 众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层 04-08 法定代表人:李招娣 联系人:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-059-8888 网址:www.wy-fund.com 18 北京增财基金销售有限公司 北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人:罗细安 联系人:李皓 电话:010-67000988 传真:010-67000988-6000 客服电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 19 深圳腾元基金销售有限公司 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中 心 1 号楼1806-1808 单元 办公地址: 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中 心 1 号楼1806-1808 单元 法定代表人:曾革 联系人:叶健 电话:0755-33376853 传真:0755-33065516 客服电话:400-990-8600 网址:www.tenyuanfund.com 20 北京恒天明泽基金销售有限公 司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址: 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五 层 5122 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 联系人:马鹏程 电话:010-57756084 传真:010-57756199 客服电话:4008-980-618 网址:www.chtfund.com










































































招募 说明书 (更新) 摘要 16 21 北京汇成基金销售有限公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区中关村 大街11 号11 层1108 室 办公地址: 北京市海淀区中关村 大街11 号11 层1108 室 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:18001102931 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn 22 北京晟视天下投资管理有限公司 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址: 北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层 法定代表人:蒋煜 联系人:许骜 电话:010-58170859 传真:010-58170800 客服电话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com 23 一路财富(北京)信息科技有限公司 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新 世界广场 A 座2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:段京璐 电话:010-88312877 传真:010-88312099 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 24 北京钱景财富投资管理有限公司 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:高静 电话:010-59158282 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 25 北京广源达信投资管理有限公司 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六 层 605 室 办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项 中心 B 座19 层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王英俊 电话:4006236060 传真:82055860 客服电话:400-623-6060 网站:www.niuniufund.com










































































招募 说明书 (更新) 摘要 17 26 北京新浪仓石基金销售有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际 大厦 906 办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际 大厦 906 法定代表人:张琪 联系人:付文红 电话:010-62676405 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 27 中经北证(北京)资产管理有限公司 中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层


办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层


法定代表人:徐福星 联系人:李美 电话:010-68292745 传真:010-68292964 客服电话:400-600-0030 网址:www.bzfunds.com 28 深圳市锦安基金销售有限公司 深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门 街 1 号前海深港合作区管理局 综合办公楼 A 栋201 室 办公地址:深圳市福田区益田路新世界中心 4 层 法定代表人:李学东 联系人:柯冬植 电话:0755-88914685 客服电话:400-071-9888 网址:www.ananjj.cn 29 上海联泰资产管理有限公司 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com 30 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:李春光 电话:18640999991 传真:0411-84396536 客服电话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com 31 上海汇付金融服务有限公司 上海汇付金融服务有限公司 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:张皛 电话:021-33323999-8318 客服电话:400-820-2819 网址:www.chinapnr.com










































































招募 说明书 (更新) 摘要 18 32 北京微动利投资管理有限公司 北京微动利投资管理有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财 富中心 341 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财 富中心 341 法定代表人:梁洪军 联系人:季长军


电话:010-52609656 传真:010-51957430 客服电话:4008-196-665 网址:www.buyforyou.com.cn 33 深圳前海京西票号基金销售有限公司 深圳前海京西票号基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 办公地址:深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B 座 211


法定代表人:吴永宏 联系人:张媛媛 电话:0755-66606451 客服电话:400-800-8668 网址:www.ph6.com 34 北京乐融多源投资咨询有限公司 北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层 1603 办公地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层 1603 法定代表人:董浩 联系人:付瑞华 电话:010-56580666 客服电话:400-068-1176 网址:www.jimufund.com 35 深圳富济财富管理有限公司 深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南 七道惠恒集团二期 418 室 办公地址: 深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团 二期 418 室 法定代表人:齐小贺 联系人:马力佳 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999913 网址:www.jinqianwo.cn 36 武汉市伯嘉基金销售有限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛 海国际 SOHO 城(一期) 第 7 栋23 层 1 号、4 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛 海国际 SOHO 城(一期) 第 7 栋23 层 1 号、4 号 法定代表人:陶捷 联系人:郭成 电话:027-87006009 传真:027-87006010 客服电话:027-87006003 网址:www.buyfunds.cn










































































招募 说明书 (更新) 摘要 19 37 上海陆金所资产管理有限公司 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:鲍东华 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 38 大泰金石投资管理有限公司 大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦 一号楼 B 区4 楼A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:何庭宇 电话:13917225742 传真:021-22268089 客服电话:400-928-2266 公司网址:www.dtfunds.com 39 珠海盈米财富管理有限公司 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际 广场南塔12 楼 法定代表人:肖雯


联系人:吴煜浩 电话:020-89629021 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066


网址:www.yingmi.cn 40 奕丰金融服务(深圳)有限公司 奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室(入住深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 邮编 518054 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:叶健 办公电话:0755 8946 0500 传真号码:0755 2167 4453 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 41 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址: 北京市海淀区海淀东 三街2 号4 层401-15 法定代表人:陈超 联系人:江卉 客服电话:95118 (个人业务 ) 、400-088-8816 (企 业业务) 网址:http://fund.jd.com/










































































招募 说明书 (更新) 摘要 20 42 深圳市金斧子投资咨询有限公司 深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方 科技大厦18 楼


办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方 科技大厦18 楼


法定代表人:赖任军 联系人:张烨


电话:0755-33201669 传真:0755-84034477 客服电话:400-9500-888 网址:www.jfzinv.com 43 北京蛋卷基金销售有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单 元21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:吴季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:400-0618-518 网址:danjuanapp.com 44 深圳市华融金融服务有限公司 深圳市华融金融服务有限公司


注册地址: 深圳市福田区滨河路 5022 号联合广 场 A 座裙楼 A302


办公地址: 深圳市福田区滨河路 5022 号联合广 场 A 座裙楼 A302 法定代表人:喻天柱


联系人:王攀峰 电话:0755-83191351


传真:0755-82945664


客服电话:400-600-0583 网址:www.hrjijin.com 45 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室(入驻前海商务秘书 有限公司) 办公地址: 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人:高锋 联系人:廖苑兰 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客服电话:4008-048-688 网址:www.keynesasset.com 46 中国国际期货有限公司 中国国际期货有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 法定代表人:王兵 联系电话:(010)59539999 传真:(010)59539806 客服电话:95162 网址:www.cifco.net










































































招募 说明书 (更新) 摘要 21 47 中信期货有限公司 中信期货有限公司 地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二 期)北座13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张磊 联系人:韩钰 电话:010-60833754 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 48 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 中国 (上海) 自由贸 易试验区商城路 618 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银 行大厦29 楼


法定代表人:杨德红 联系人:朱雅崴 电话:(021)38676767 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 49 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:张颢 电话:(010)85156398 传真:(010)65182261 客服电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com 50 国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券 大厦16-26 层 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:(0755)82130833 传真:(0755)82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 51 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越 时代广场(二期)北座 办公地址: 北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大 厦 法定代表人:王东明 联系人:顾凌 电话:(010)60838696 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 52 中国银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 地址: 北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 电话:(010)66568292 传真:(010)66568990 客服电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn










































































招募 说明书 (更新) 摘要 22 53 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 电话:(021)23219000 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 54 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 法定代表人:李梅 联系人:曹晔 电话:(021 )33389888 传真:(021 )33388224 电话委托:(021)962505 客服电话:95523 ,4008-895-523 网址:www.swhysc.com 55 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 电话:(0755)82555551 客服电话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn 56 万联证券有限责任公司 万联证券有限责任公司 地址: 广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 座18、19 楼 法定代表人:张建军 客服电话:4008-888-133 网址:www.wlzq.com.cn 57 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写 字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451958 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 58 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券 广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn










































































招募 说明书 (更新) 摘要 23 59 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司 地址: 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 东塔楼 法定代表人:侯巍 客服电话:400-666-1618 、95573 网址:www.i618.com.cn 60 中信证券(山东)有限责任公司 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金 融广场 1 号楼第20 层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 电话:(0532)85022326 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 61 东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司 地址: 北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12 、 15 层 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 电话:(010)66555316 客服电话:4008-888-993 网址:www.dxzq.net 62 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 电话:(010)63080985 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 63 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业 大厦16、17 层 办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业 大厦14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:胡永君 电话:0755-83516289 传真:0755-83515567 客服电话:400-666-6888 网址:www.cgws.com 64 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 电话:(021)22169081 传真:(021)22169134 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 65 广州证券股份有限公司 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金 融中心主塔19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金 融中心主塔19 层、20 层 法定代表人:邱三发 联系人:梁微 电话:(020)88836999 客服电话:95396










































































招募 说明书 (更新) 摘要 24 网址:www.gzs.com.cn 66 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央21 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中 心 A 座12、13 层 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:(0351 )4130322 客服电话:4007-121-212 网址:www.dtsbc.com.cn 67 平安证券有限责任公司 平安证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大 厦16-20 层 办公地址: 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大 厦16-20 层 法定代表人:谢永林 联系人:周一涵 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客服电话:95511-8 网址:http://stock.pingan.com 68 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:合肥市蜀山区南二环路 959 号财智中心 华安证券B1 座 0327 室 法定代表人:李工 联系人:甘霖 电话:(0551)65161821 传真:(0551)65161672 客服电话:95318 ,4008-096-518 网址:www.hazq.com 69 国海证券股份有限公司 国海证券股份有限公司 注册地址:广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号 办公地址: 广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海 大厦 法定代表人:何春梅 电话:(0755)82047857 传真:(0755)82835785 客服电话:95563 电话委托:95563 网址:www.ghzq.com.cn 70 东莞证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司 地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 法定代表人:张运勇 客服电话:(0769 )961130 网址:www.dgzq.com.cn










































































招募 说明书 (更新) 摘要 25 71 申万宏源西部证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京 南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京 南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室 法定代表人:许建平 联系人:唐岚 电话:(010)88085258 传真:(010)88085195 客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 72 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:(0531)68889155 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 73 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人:李晓安 联系人:邓鹏怡 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话:400-689-8888 网址:www.hlzq.com 74 中国国际金融股份有限公司 中国国际金融股份有限公司 地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 、 28 层 法定代表人:丁学东 联系人:秦朗 电话:(010)85679888-6035 传真:(010)85679535 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 75 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01 、B01 (b )单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋 联系人:杨丽娟 电话:(021)54967202 客服电话:4001-099-918 ,(021)32109999 , (029)68918888 网址:www.cfsc.com.cn 76 中国中投证券有限责任公司 中国中投证券有限责任公司 地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第04、18 层至 21 层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 联系电话:(0755)82023442 客服电话:95532 ,4006-008-008 网址:www.china-invs.cn










































































招募 说明书 (更新) 摘要 26 77 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发 展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发 展大楼 7 层、8 层 法定代表人:黄扬录 联系人:刘军 电话:(0755)82943755 传真:(0755)82960582 客服电话:4001-022-011 网址:www.zszq.com 78 联讯证券股份有限公司 联讯证券股份有限公司


注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州 广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州 广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 电话:0752-2119700 客服电话:95564 网址:www.lxsec.com 79 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 80 华宝证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司 地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金 融中心57 层 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 电话:(021)68778790 传真:(021)68777992 客服电话:4008-209-898 网址:www.cnhbstock.com 81 英大证券有限责任公司 英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、 三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、 三十一层 法定代表人:吴骏 联系人:吴尔晖 电话:0755-83007159 传真:0755-83007034 客服电话:400-018-8688 网址:www.ydsc.com.cn










































































招募 说明书 (更新) 摘要 27 82 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司 地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人 保寿险大厦12 层 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 联系电话:(010)85556100 传真:(010)85556153 客服电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 83 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园 路 2 号高科大厦4 楼 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广 场 A 座37 楼 法定代表人:余磊 联系人:杨晨 电话:027-87610052 传真:027-87618863 客服电话:400-800-5000 网址:www.tfzq.com 84 大通证券股份有限公司 大通证券股份有限公司 注册地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际 金融中心 A 座大连期货大厦38 、39 层 办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际 金融中心 A 座大连期货大厦38 、39 层 法定代表人:李红光 联系人:谢立军 电话:0411-39991807 传真:0411-82826601 客服电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 85 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座 5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座 5 层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 电话:(029)63387289 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 86 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579 网址:www.95579.com (二)登记机构 名称: 前海 开源 基金 管理 有限公 司 注册地 址 : 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 (入 驻深 圳市 前 海商务 秘书







































































招募 说明书 (更新) 摘要 28 有限公 司) 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼 法定代 表人 :王 兆华 联系人 :任 福利 电话: (0755 )83180910 传真: (0755 )83181121 (三)律师事务所和 经办 律师 名称: 广东 信达 律师 事务 所 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路6001 号 太平 金融 大 厦12 楼 负责人 :麻 云燕 经办律 师: 杨扬 、 胡 云云 电话: (0755 )88265288 传真: (0755 )88265537 (四)会计师事务所 和经 办注册会计师 名称: 瑞华 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 ) 注册地 址: 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层 办公地 址: 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层 法定代 表人 :杨 剑涛 联系人 : 袁 风雷 经办会 计师 : 洪 祖柏 、袁 风雷 电话: (010 )88095588 传真: (010 )88091199 四 、基 金名称 前海开 源中 国成 长灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 五 、基 金的类 型 混合型 六 、基 金的运 作方 式 开放式










































































招募 说明书 (更新) 摘要 29 七 、基 金的投 资 (一)投资目标 本基金 力图 把握 中国 经济 可持续 发展 过程 中的 投资 机会 , 通 过行 业配 置和 精 选个股 , 分 享中国 经济 在科 学发 展 、 和谐发 展和 可持 续发 展过 程中的 成果 。 在严 格控 制 投资风 险的 前提 下,力 争获 取超 越业 绩比 较基准 的稳 健收 益 。 (二)投资范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 (包 括 中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 准予 上市 的股 票) 、 债 券 ( 包括 国债、 金 融债、 企业 债、 公司债 、 央 行票 据、 中 期 票据、 可转 换债 券等) 、 资产支 持证 券、 权证、 货 币市场 工具 、 股 指期货以 及法律法 规或中 国证监会 允许基金 投资的 其他金融 工具( 但 须符合中 国证监会 相 关 规定) 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 基金的 投资 组合 比例 为 : 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0-95% ; 持 有全 部权证 的 市值不得 超过基金 资产净 值的 3%; 本基金 每个交 易 日日终在 扣除股指 期货合 约需缴纳 的交 易保证 金后 ,应 当保 持不 低于基 金资 产净 值 5%的 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 。 如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制, 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 , 可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。 本基金 参与 股指 期货 交易 , 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关 期货交 易所 的业 务规 则 。 ( 三)投资策略 本基金 的投 资策 略主 要有 以下五 方面 内容 : 1、大 类资 产配 置 在大类 资产 配置 中 , 本 基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段 , 在 对宏 观经 济 因素进 行充 分研究 的基 础上 , 判断 宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 , 结 合对 证券 市 场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估, 制 定本基 金在 股 票、债 券、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。 本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债券 等固 定收 益类 和 现金资 产分 布的 实时 监控 , 根 据经 济 运行周 期变 动 、 市 场利 率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵 活调整 。 在各 类资 产中 , 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 , 调整 各类 资产 在 基金投 资组 合中 的比例 。 2、股 票投 资策 略 本基金 采取 自上 而下 的宏 观分析 和自 下而 上精 选个 股的投 资策 略, 在遵 循本 基 金资产 配







































































招募 说明书 (更新) 摘要 30 置比例 限制 前提 下, 确定 基金在 各类 资产 具体 投资 比例。 根据国 家产 业发 展趋 势 , 重点投 资代 表中 国经 济未 来的信 息 、 科 技、 医药 和 消费等 投资 方向 , 自 下而 上精 选代 表 产业发 展的 龙头 公司 , 在 标的遴 选过 程中 充分 考虑 上市公 司的 现有 业务的 壁垒 、 未来 的成 长 性、 管理 层潜 质及 行业 竞 争格局 , 构建 核心 股票 池 , 再 通过 本基 金 已有的 个股 筛选 打分 体系 , 根 据模 拟组 合的 资产 额 度, 构建 投资 组合 , 其 后 根据资 产额 度的 变化 , 投 资组 合个 股数 量 也会相 应进 行调 整 , 以 期 追求超 额收 益 , 分 享中 国 经济未 来发 展的 成果。 (1) 选股 策略 本基金 采用 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 选股 策略 , 首先通 过对 代表 中国 经济 的未来 的 信息 、 科 技、 医药 和消 费 等投资 方向 的上 市公 司进 行甄选 , 精选 其中 具有 技 术壁垒 、 管理 优 势和潜 力成 长性 的上 市公 司股票 作为 投资 对象 。


(2) 个股 选择 方法 随着中 国经 济进 入新 的发 展阶段 、 产业 结构 的调 整 以及发 展方 式转 变 , 中 国 的企业 将迎 来新的 发展 机遇 , 本基 金 重点挖 掘代 表未 来中 国的 信息 、 科 技、 医药 和消 费 类的上 市公 司股 票作为 投资 方向 ,力 求实 现基金 资产 的长 期、 持续 、稳定 增值 。 1)中 国成 长股 票池 本基金通 过对宏观 经济、 国家政策 、企业成 长能力 、估值水 平的综合 研究分 析和判断 , 以股票 的基 本面 研究 为基 础、结 合市 场热 点, 核心 构建中 国成 长核 心股 票池 。 2)中 国成 长股 票精 选方 法 对于进 入中 国成 长股 票池 的股票 , 本基 金管 理人 将 采取自 下而 上的 方法 , 运 用本基 金综 合评价 模型 和打 分体 系 , 从定性 与定 量两 个角 度进 行打分 , 最终 筛选 出具 有 较强竞 争力 和持 续成长 能力 的上 市公 司股 票,进 行估 值水 平的 评估 。 A、定 性分 析 本基金 综合 评价 模型 定性 分析部 分 , 主 要从 公司 所 处行业 的投 资价 值 、 核 心 竞争力 、 主 营业务成 长性、经 营管理 能力、商 业模式、 主题相 关性等几 方面对备 选股票 进行定性 分析 。 本基金 管理 人将 根据 外部 报告以 及研 究员 实地 调研 结果, 对备 选上 市公 司的 各 项指标 进行 综 合判断 ,并 以此 作为 本基 金综合 评价 模 型 定性 分析 的分析 结果 。 B、定 量分 析 本基金 将定 量因 素主 要归 结为成 长能 力 、 收 益能 力 、 运 营能 力、 偿债 能力 和 市场地 位几 大类指 标。 在此 基础 上, 根据市 场关 注度 与认 可度 对各指 标赋 予不 同权 重进 行打分 判断 。 本基金 管理 人将 上市 公司 综合评 价模 型定 性分 析与 定量分 析综 合评 估, 根据 综 合评估 打 分情况 ,选 取综 合评 估靠 前的上 市公 司股 票进 入投 资组合 。 3)股 票组 合的 构建 与定 期 调整 本基金 管理 人将 以信 息 、 科技 、 医 药和 消费 作为 主 要投资 方向 , 以本 基金 综 合评价 模型







































































招募 说明书 (更新) 摘要 31 的评价 结果 为基 础, 同时 参考如 下因 素进 行股 票组 合的构 建: A、个 股持 仓量 的政 策限 制 本基金 管理 人将 根据 相关 的法律 、 法规 和基 金合 同 等法律 文件 进行 投资 , 杜 绝违法 、 违 规的现 象。 基金 的相 关文 件对单 一行 业及 单一 股票 的投资 最高 比重 做出 限制 。 B、分 散投 资和 风险 控制 本基金 管理 人参 考数 量化 风险分 析结 果 , 确 认主 动 性风险 的来 源 , 并 将风 险 分解到 各个 层面, 如资 产类 别、 行业 及股票 ,减 少风 险集 中度 ,并不 断地 进行 收益 -风 险最优化 测试 。 本基金 管理 人根 据市 场与 上市公 司基 本面 的变 化等 情况适 时调 整股 票投 资组 合。 3、债 券投 资策 略 在债券 投资 策略 方面 , 本 基金将 在综 合研 究的 基础 上实施 积极 主动 的组 合管 理, 采用 宏 观环境 分析 和微 观市 场定 价分析 两个 方面 进行 债券 资产的 投资 。 在宏 观环 境 分析方 面 , 结 合 对宏观 经济 、 市场 利率 、 债券供 求等 因素 的综 合分 析, 根据 交易 所市 场与 银 行间市 场类 属资 产的风 险收 益特 征 , 定 期 对投资 组合 类属 资产 进行 优化配 置和 调整 , 确定 不 同类属 资产 的最 优权重 。 在微观 市场 定价 分析 方面 , 本 基金 以中 长期 利率 趋 势分析 为基 础 , 结 合经 济 趋势 、 货 币 政策及不 同债券品 种的收 益率水平 、流动性 和信用 风险等因 素,重点 选择那 些流动性 较好 、 风险水 平合 理 、 到 期收 益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种 。 具 体投 资策 略 有收益 率曲 线策 略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 构建 债券 投资组 合。 4、权 证投 资策 略 在权证 投资 方面 , 本基 金 根据权 证对 应公 司基 本面 研究成 果确 定权 证的 合理 估值 , 发 现 市场对 股票 权证 的非 理性 定价 ; 利 用权 证衍 生工 具 的特性 , 通过 权证 与证 券 的组合 投资 , 来 达到改 善组 合风 险收 益特 征的目 的。 5、股 指期 货投 资策 略 本基金 以套 期保 值为 目的 ,参与 股指 期货 交易 。 本基金参与股指期货投资 时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判 断和组合 风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 , 结合定 性和 定量 方法 , 确 定投资 时机 。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体规 模, 以及 中国 证 监会的 相关 限定 和要 求, 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。 基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流动 性 及风险 性特 征 , 运 用股 指 期货对 冲系 统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 , 如 大额 申购 赎回等 ; 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用 , 以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。 基金管 理人 在进 行股 指期 货 投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 , 负 责 股指期 货 的投资管 理的相关 事项, 同时针对 股指期货 投资管 理制定投 资决策流 程和风 险控制等 制度 , 并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。










































































招募 说明书 (更新) 摘要 32 若相关 法律 法规 发生 变化 时, 基金 管理 人期 货投 资 管理从 其最 新规 定 , 以 符 合上述 法律 法规和 监管 要求 的变 化 。 (四)投资决策依据 及程 序


1、决 策依 据 以《基金 法》 、基金 合同、 公司章程 等有关法 律法规 为决策依 据,并以 维护基 金份额 持 有人利 益作 为最 高准 则。 2、决 策程 序 (1) 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。 (2)研究 部根据自 身以及 其他研究 机构的研 究成果 ,构建股 票备选库 、精选 库,对 拟 投资对 象进 行持 续跟 踪调 研,并 提供 个股 、债 券决 策支持 。 (3)基金 经理根据 投资决 策委员会 的投资战 略,设 计和调整 投资组合 。设计 和调整 投 资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 : 每日 基金 申购 和 赎回净 现金 流量 ; 基金 合 同的投 资限 制和 比例限 制; 研究 员的 投资 建议; 基金 经理 的独 立判 断;绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。


(4) 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ,并 形成 决策 纪要 。 (5) 根据 决策 纪要, 基金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 , 交 由交易部 执行。 (6) 交易 部 按 有关 交易 规 则执行 ,并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。 (7)基金 绩效评估 岗及风 险管理岗 定期进行 基金绩 效评估, 并向投资 决策委 员会提 交 综合评 估意 见和 改进 方案 。 (8)风险 控制 委员 会对识 别、防范 、控制基 金运作 各个环节 的风险全 面负责 ,尤其 重 点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ; 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市 场风险 和流 动性 风险 。 ( 五)业绩比较基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 :沪 深 300 指数 收益 率 × 7 0% +中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。 业绩比 较基 准选 择理 由: 沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表征A 股市场 走势 的权 威指 数 。 该指数 是由 上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其 样 本覆盖 了沪 深 市场六 成左 右的 市值 , 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩 效。 中证全债指数是中证指数 公司编制的综合反映银行 间债券市场和沪深交易所 债券市场 的跨市 场债 券指 数 。 该 指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债 、 金融债 券及 企业 债券组 成 , 中 证指 数公 司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标 。 该 指 数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 , 能 更为 真实 地 反映债 券的 实 际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。 根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束, 设定 本基 金 的基准 为沪 深 300 指 数收 益率 × 70 %







































































招募 说明书 (更新) 摘要 33 +中证 全债 指数 收益 率 × 3 0% ,该 基准 能客 观衡 量本 基金的 投资 绩效 。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出, 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 , 本 基金 管 理人协 商基 金托 管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 , 但 不需 要 召集基 金份 额 持有人 大会 。 ( 六)风险收益特征 本基金 为混 合型 基金 , 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种, 其预 期风 险和 预期 收 益水平 高于 货币型 基金 、债 券型 基金 ,低于 股票 型基 金 。 (七)投资限制 1、组 合限 制 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 : (1) 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例 为 0-95% ; (2)本基 金每个交 易日日 终在扣除 股指期货 合约需 缴纳的交 易保证金 后,保 持不低 于 基金资 产净 值5 %的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券; (3) 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ,其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 % ; (4) 本基 金管 理人 管理 的全 部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ,不 超过 该证 券的 10 %; (5) 本基 金持 有的 全部 权 证,其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3%; (6) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ,不得 超过 该权 证 的 10 %; (7 ) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 0.5%; (8)本基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券的比 例,不得 超过基 金资产 净 值的 10 %; (9) 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ,其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 %; (10 ) 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资产 支 持 证券的 比例 , 不得 超过 该 资产支 持 证券规 模 的10 %; (11 ) 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 , 不 得 超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 %; (12 ) 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资 产支持证券期间,如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准,应在评级 报告 发布之日起 3 个月内 予以 全部 卖出 ; (13 ) 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 , 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 , 本 基 金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量; (14) 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值 的40% ;债 券回 购最 长期 限为 1 年, 债券 回购 到期 后不得 展期 ;










































































招募 说明书 (更新) 摘要 34 (15 ) 一 只基 金持 有一 家 公司发 行的 流通 受限 证券 , 其 市值 不得 超过 基金 资 产净值 的百 分之三; 一只基金 持有的 所有流通 受限证券 ,其市 值不得超 过基金资 产净值 的百分之 十五 ; 经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 ,可 对以 上比 例进 行调整 ; (16 ) 本 基金 投资 单只 中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% , 并 且不 得超过 基 金净值 的10% ; (17 ) 本 基金 在任 何交 易 日日终 , 持有 的买 入股 指 期货合 约价 值不 得超 过 基 金资产 净值 的10% ; (18 ) 本 基金 在任 何交 易 日日终 , 持有 的买 入期 货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 , 不 得 超过基 金资 产净 值 的 95% ; 其中, 有价 证券 指股 票 、 债券 ( 不含 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券)、 权证 、资 产支 持证 券、买 入返 售金 融资 产( 不含质 押式 回购 )等 ; (19 ) 本 基金 在任 何交 易 日日终 , 持有 的卖 出期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总 市值 的20% ; 本基 金管 理人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格式 与 时限向 交易 所 报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ; (20 ) 本 基金 所持 有的 股 票市值 和 买 入 、 卖 出股 指 期货合 约价 值 , 合 计 (轧 差计算 ) 应 当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ; (21 ) 本 基金 在任 何交 易 日内交 易 (不 包括 平仓 ) 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ; (22) 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的百 分之 一百四 十; (23) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 , 应 当根据 风险 管理 的原 则 , 并制定 严格 的授权管 理制度和 投资决 策流程。 基金管理 人运用 基金财产 投资证券 衍生品 种的具体 比例 , 应当符 合中 国证 监会 的有 关规定。 本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 , 应与 基金 托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等 事宜另 行具 体协 商。 因证券 市场 波动 、 上市 公 司合并 、 基金 规模 变动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理 人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的, 基金 管理 人应 当在 10 个交易 日内进 行调 整, 但中 国证 监会规 定的 特殊 情形 除外 。 基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同 的有关 约定 。 期间 , 基 金 的投资 范围 、 投资 策略 应 当符合 基金 合同 的约 定 。 基金托 管人 对基 金的投 资的 监督 与检 查自 本基金 合同 生效 之日 起开 始 。 法律法规 或监管部 门取消 上述限制 ,如适用 于本基 金,基金 管理人在 履行适 当程序后 , 则本基 金投 资不 再受 相关 限制 。 基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者 与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券, 或者 从事 其 他重大 关联 交







































































招募 说明书 (更新) 摘要 35 易的 , 应 当符 合基 金的 投 资目标 和投 资策 略 , 遵 循 基金份 额持 有人 利益 优先 原则 , 防 范利 益 冲突 , 建 立健 全内 部审 批 机制和 评估 机制 , 按照 市 场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事先 得到基 金托 管人 的同 意 , 并按法 律法 规予 以披 露 。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审 议, 并经 过三 分之 二以 上 的独立 董事 通过 。 基金 管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项 进行审 查 。 2、 禁 止行 为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动: (1) 承销 证券 ; (2) 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保; (3) 从事 承担 无限 责任 的 投资; (4) 买卖 其他 基金 份额 , 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ; (5) 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资; (6) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动; (7) 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。 如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定, 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述 规定的 限制 。 (八)基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法 1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股,不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理; 2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ; 3、基金管 理人 按照国 家有 关规定代 表基金 独立行 使 股东权利 ,保护 基金份 额 持有人 的 利益; 4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利,保护 基金份 额持有 人 的利益 。 ( 九)基金的融资融 券 本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券 。 (十)基金的投资组 合报 告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。 基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2016 年 10 月 26 日复核 了 本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 , 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 6 月30 日( 未经审 计) 。 1 、 报告期末基金资产组 合情 况 金额单 位 : 人 民币 元










































































招募 说明书 (更新) 摘要 36 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 58,177,919.79 93.13 其中: 股票 58,177,919.79 93.13 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,541,742.59 5.67 7 其他各 项资 产 749,816.81 1.20 8 合计 62,469,479.19 100.00 2 、报告期末按行业分类 的 股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合


金额单 位: 人民 币 元 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 2,852,770.00 4.64 B 采矿业 1,689,289.00 2.75 C 制造业 46,780,690.79 76.13 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 3,475,860.00 5.66 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -










































































招募 说明书 (更新) 摘要 37 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 3,379,310.00 5.50 S 综合 - - 合计 58,177,919.79 94.68 2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 通过 沪港通 机制 投资 港股 。 3、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 金额单 位 : 人 民币 元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 300327 中颖电 子 86,100 4,600,323.00 7.49 2 000651 格力电 器 176,400 3,893,148.00 6.34 3 300426 唐德影 视 49,550 3,379,310.00 5.50 4 002635 安洁科 技 80,300 3,081,914.00 5.02 5 000895 双汇发 展 140,400 2,931,552.00 4.77 6 600519 贵州茅 台 9,815 2,865,194.80 4.66 7 002234 民和股 份 97,000 2,852,770.00 4.64 8 000418 小天鹅 A 78,868 2,572,674.16 4.19 9 600887 伊利股 份 144,200 2,403,814.00 3.91 10 002311 海大集 团 150,000 2,365,500.00 3.85 4 、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6 、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。










































































招募 说明书 (更新) 摘要 38 9 、报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明 9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 9.2 本基金投资股指期货 的投资政策 本基金 未投 资股 指期 货。 10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 10.1 本期国债期货投资政 策 本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。 10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 10.3 本期国债期货投资评 价 本基金 未投 资国 债期 货。 11 、投资组合报告附注 11.1 本基 金投资 的前十 名 证券的发 行主 体本期 没 有 出现被监 管部 门立案 调查 ,或在 报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。 11.2 基 金投 资的 前十 名股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 11.3 其他资产构成 单位: 人民 币 元 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 119,412.00 2 应收证 券清 算款 624,648.95 3 应收股 利 - 4 应收利 息 773.72 5 应收申 购款 4,982.14 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 749,816.81 11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。 11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 金额单 位: 人民 币 元 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公 允价值 (元 ) 占基金 资产 净值 比例(%) 流通受 限情 况说 明 1 000651 格力电 器 3,893,148.00 6.34 重大事 项










































































招募 说明书 (更新) 摘要 39 11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。










































































招募 说明书 (更新) 摘要 40 八、 基 金的业 绩 基金管理 人依照恪 尽职守 、诚实信 用、勤勉 尽责的 原则管理 和运用基 金资产, 但不保 证 基金一定 盈利,也 不保证 最低收益 。基金的 过往业 绩并不代 表其未来 表现。 投资有风 险, 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 前海开 源中 国成 长灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 阶


段 净 值 增 长率 (1) 净值增 长 率标准 差 (2 ) 业绩比 较 基准收 益 率(3 ) 业绩比 较基 准收益 率标 准差(4 ) (1)- (3 ) (2 )- (4 ) 2014.9.29-2014.12.31 14.60% 1.71% 30.82% 1.14% -16.22% 0.57% 2015.1.1-2015.12.31 15.41% 2.17% 8.26% 1.74% 7.15% 0.43% 2016.1.1-2016.6.30 -9.02% 2.12% -10.27% 1.29% 1.25% 0.83% 2014.9.29-2016.6.30 20.32% 2.09% 27.07% 1.55% -6.75% 0.54% 注:本 基金 的业 绩比 较基 准为: 沪 深300 指数 收益 率×70% + 中证 全债 指数 收 益率×30% 。










































































招募 说明书 (更新) 摘要 41 九 、基 金的费 用与 税收 (一)基金费用的种 类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 5、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6、基 金的 证券 交易 费用 ; 7、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ; 9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 ( 二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 1、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资产 净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 : H=E× 1.50 %÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基金 管理 费划 款指 令, 基 金托管 人复 核后 于 次 月首 日起5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性 支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等 , 支付日 期顺 延。 2、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 : H=E× 0.25 %÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基金 托管 费划 款指 令, 基 金托管 人复 核后 于 次 月首 日起5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性 支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等 , 支付 日期 顺延 。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3 -9 项 费用 ”, 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定,按 费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 ( 三)不列入基金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的







































































招募 说明书 (更新) 摘要 42 损失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四)基金管理费、 基金 托管费的调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率、 基金 托管 费 率等相 关 费率 。 降 低基 金管 理费 率 、 基 金托 管费 率, 无须 召 开基金 份额 持有 人大 会 。 基金管 理人 必须 依照有 关规 定于 新的 费率 实施日 前在 指定 媒介 和基 金管理 人网 站上 刊登 公告 。 ( 五)基金税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。










































































招募 说明书 (更新) 摘要 43 十 、其 他应披 露事 项 (一)前 海开源基 金管理 有限公司 (以下简 称“本 公司” )的 董事、监 事、高 级管理 人 员以及 其他 从业 人员 在子 公司前 海开 源资 产管 理有 限公司 ( 以下 简称 “前 海开 源资管 公司 ” ) 兼职及 领薪 情况 如下 : 本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长、 法定 代表 人; 本公司 首席 运营 官、 董事 会秘书 李志 祥先 生兼 任前 海开源 资管 公司 董事 ; 本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事; 本公司 联席 投资 总监 付柏 瑞先生 兼任 前海 开源 资管 公司联 席总 经理 、投 资经 理; 本公司 员工 吴彦 女士 、 李 隽女士 、 范洁 女士 、 魏淳 女士 、 张 洋先 生 、 黄 玥先 生兼任 前海 开源资 管 公 司投 资经 理。 上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。 本公司 除上 述人 员以 外未 有其他 董事 、 监事 、 高级 管 理人员 以及 其他 从业 人员 在前海 开 源资管 公司 兼任 职务 的情 况。 (二)2016 年3 月 29 日至 2016 年9 月29 日 披露 的公告 : 2016-09-20 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参与 交通 银行 费率 优惠 活动的 公告 2016-09-20 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加奕 丰 金融 为代销 机 构并 开通 定投和 转换 业务 的公 告 2016-09-09 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加华 融金 融 为代 销机构 及 开通 定投 和 转换 业务 的公 告. 2016-08-29 前海开 源中 国 成长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 2016 年半 年度 报 告摘要 2016-08-29 前海开 源中 国 成长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 2016 年半 年度 报 告 2016-08-29 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加北 京肯 特 瑞为 代销机 构 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 2016-08-24 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加蛋 卷基 金 为代 销机构 及 开通 定投 和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告. 2016-08-23 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于调 整旗 下开放 式基 金赎 回份 额下 限的公 告 2016-07-28 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金在新 浪仓 石开 通定 投 业 务的公 告





2016-07-28 前海开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 在中 期资 产开 通转 换业务 的公 告





2016-07-27 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于诺 亚正 行费率 调整 的公 告





2016-07-27 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于华 安证 券费率 调整 的公 告





2016-07-26 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加广 源达 信 为代 销机构 及 开通 定投 和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告


2016-07-19 前海开 源中 国 成长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 2016 年第 2 季 度 报告





2016-07-19 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加晟 视天 下 为代 销机构 及 开通 定投







































































招募 说明书 (更新) 摘要 44 和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告





2016-06-30 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 继 续参 与交 通 银行 申购费 率 优惠 活动 的公告





2016-06-24 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金在 陆金 所 资管 开通定 投 业务 并参 与其费 率优 惠活 动的 公告





2016-06-21 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于调 整个人 投 资者 开立 基 金账 户的证 件 类型 的公 告





2016-06-21 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金投资 资产 支持 证券 的公 告





2016-06-20 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参加 华泰 证券 费率 优惠 活动的 公告





2016-06-16 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加华 泰 证券 为代销 机 构并 开通 定投业 务的 公告





2016-06-07 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加京 西票 号 为代 销机构 并 参与 其费 率优惠 活动 的公 告





2016-06-06 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加凯 恩斯 基 金为 代销机 构 及开 通定 投和转 换业 务 并 参与 其费 率优惠 活动 的公 告





2016-06-01 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 开 放式 基金 参 加盈 米财富 申 购补 差费 率优惠 活动 的公 告





2016-05-24 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加联 讯 证券 为代销 机 构并 开通 定投和 转换 业务 的公 告





2016-05-23 前海开源 基金 管理有 限公 司关 于降 低旗 下基金 在好 买基 金申 购金 额下限 的公 告





2016-05-12 前海开 源中 国 成长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘 要 (2016 年第 1 号)





2016-05-11 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于和 讯公 司费率 调整 的公 告





2016-05-05 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加广 州证 券 为代 销机构 及 开通 定投 和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告





2016-04-29 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加汇 成 基金 为代销 机 构及 开通 定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告


2016-04-29 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加金 斧子 为 代销 机构及 开 通定 投和 转换业 务 并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告





2016-04-29 前海开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 伯嘉 基金 为代 销机构 的公 告





2016-04-21 前海开 源中 国 成长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 2016 年第 1 季 度 报告





2016-04-20 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于联 泰资 产费率 调整 的公 告





2016-04-18 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于银 河证 券费率 调整 的公 告





2016-04-08 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加鑫 鼎盛 为 代销 机构及 开 通定 投和 转换业 务的 公告













































































招募 说明书 (更新) 摘要 45 2016-04-06 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加华 龙证 券 为代 销机构 及 开通 定投 和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告





2016-03-31 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参加 新兰 德费 率优 惠活 动的公 告





2016-03-30 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金增加 英大 证券 为代 销机 构的公 告





2016-03-30 前海开 源中 国 成长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 摘要





2016-03-30 前海开 源中 国 成长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告













































































招募 说明书 (更新) 摘要 十一 、 备查文 件 (一)备查文件包括 : 1、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 中国 成长 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 募集 的文件 2、《 前 海开 源 中 国成 长 灵 活配置 混合 型 证 券投 资基 金 基金 合同 》 3、《 前 海开 源 中 国成 长 灵 活配置 混合 型 证 券投 资基 金 托管 协议 》 4、法 律意 见书 5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照 6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照 (二)备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 : 1、存 放地 点 : 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处;其 余 备查文 件存 放在 基金 管理 人处。 2、查 阅方 式 : 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅, 也可 按工 本费 购买 复印件 。










































































招募 说明书 (更新) 摘要 十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他 有关法 律法 规的 要求 , 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 , 对 本基金 的原 招募 说明书 进行 了更 新, 主要 更新的 内容 如下 : 1、对 “基 金管 理人 ”部 分 ,对人 员信 息进 行了 更新 。


2、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。


3、在 “相 关服 务机 构” 部 分,对 管理 人相 关信 息及 代销机 构名 单进 行了 更新 。


4、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。 5、在 “基 金的 投资 ”部 分 , 更新 了“ (十 )基 金的 投资组 合报 告” 、“ (十 一)基 金 的业绩 ”相 关信 息。


6、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分, 披露 了本 基金 管理 人董事 、监 事、 高级 管理 人员以 及 其他从 业人 员在 子公 司前 海开源 资产 管理 有限 公司 兼职及 领薪 情况 ; 披 露了 期 间涉及 本基 金 的公告 。


7、对 部分 表述 进行 了更 新 。





前海开源基金管理 有限公司 二〇一六年十一月十二 日