融 通 跨 界 成 长 灵活 配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金
更新招募说明书 摘要
（2016 年 第 2 号）
基 金管 理人 ：融 通基 金管 理有 限公 司
基金 托管 人：中 国工 商银 行股 份有 限公 司
日
期：二○ 一 六 年 十一 月 融通跨界成长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第2 号）
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重要提示
融通跨 界成 长灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金（ 以下 简称“ 本基 金” ） 经 2015 年 7 月 29
日中国 证券监 督管理 委员 会（以 下简称 “中国 证监 会” ）下 发的《 关于 准予融 通跨界 成长灵
活配置 混合 型 证 券投 资基 金 募集 的批 复》 （ 证监 许可[2015]1821 号 文） 准 予募 集注册 。 本基
金基金 合同 于2015 年 9 月30 日正 式生 效。
投资有 风险 ，投 资人 购买 本基金 时应 认真 阅读 本基 金的基 金合 同、 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 即表 明对 基金 合同 的承认 和接 受 ，
并按照 《基金 法》 、 《 运作 办法》 、 基金合 同及 其他有 关规定 享有权 利、承 担义 务。基 金投资
人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务， 应详 细查 阅基金 合同 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2016 年9 月29 日 ，有关 财务 数据 截止 日 为2016 年 9
月30 日， 净值 表现 截止 日 为 2016 年6 月30 日 ， 本 招募说 明书 中的 财务 数据 未经审 计。
一、基金合同生效日
2015 年9 月30 日
二、基金管理人
( 一)、 基金 管理 人概 况
名称： 融 通基 金管 理有 限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层
设立日 期：2001 年5 月22 日
法定代 表人 ：高 峰
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层
电话： （0755 ）26947517
联系人 ：赖 亮亮
目前公司股东及出资比例 为：新时代证券股份有限 公司 60% 、 日 兴 资 产管 理有 限 公 司
（Nikko Asset Management Co.,Ltd. ）40% 。
（ 二） 、主 要人 员情 况
1 、现 任董 事情 况
董事长 高峰 先生 ， 金 融学 博士 ， 现 任融 通基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投 行融通跨界成长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第2 号）
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部高级 经理 、 业 务董 事， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。
独立董 事杜 婕女 士， 经济 学 博士， 民进 会员， 注册 会计 师， 现 任吉 林大 学经 济学 院 教授。
历任电 力部 第一 工程 局一 处主管 会计 ，吉 林大 学教 师、讲 师、 教授 。2011 年 1 月至 今， 任
公司独 立董 事。
独立董事 田利 辉先生 ，金 融学博士 后、 执业律 师， 现任南开 大学 金融发 展研 究院教授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、 南 开大 学金
融发展 研究 院教 授。2011 年1 月 至今 ，任 公司 独立 董事。
独立董 事施 天涛 先生 ， 法 学博士 ， 现 任清 华大 学法 学院教 授、 法学 院副 院长 、 博士 研究
生导师 、中 国证 券法 学研 究会和 中国 保险 法学 研究 会副会 长。2012 年 1 月至 今，任 公司 独
立董事 。
董事马 金声 先生 ， 高 级经 济师 ， 现 任新 时代证 券股 份有限 公司 名誉 董事 长。 历任中 国 人
民银行 办公 厅副 主任 、 主 任， 金 银管 理司 司长 ， 中 国农业 发展 银 行 副行 长， 国泰君 安证 券股
份有限 公司 党委 书记 兼副 董事长 ，华 林证 券有 限责 任公司 党委 书记 。2007 年 1 月至 今， 任
公司董 事。
董事黄 庆华 先生 ， 工科 学士 ， 现 任上 海宜 利实 业有 限公 司总裁 助理 兼投 资管 理部 总经理 。
历任上 海宜 利实 业有 限公 司投资 管理 部经 理助 理 、 新 时代证 券股 份有 限公 司经 纪事业 部综 合
管理处 主管 。2015 年2 月 至今， 任公 司董 事。
董事 David Semaya （薛 迈 雅）先生 ，教育 学硕士 ， 现任日兴 资产管 理有 限公 司执行 董
事长， 三井 住友 信托 银行 有限公 司顾 问。 历任 日本 美林副 总， 纽约 美林 总监 ， 美林 投资 管理
有限公 司首 席运 营官 、 代 表 董事 和副 总 、 代表 董事 和主席 ， 巴克 莱全球 投资 者日本 信托 银 行
有限公 司总 裁及 首席 执行 官， 巴克 莱全 球投资 者( 英国)首 席执 行官 ， 巴 克莱 集 团、 财富 管理
(英国) 董事 及总 经理 。2015 年6 月至 今， 任公 司董 事。
董事Allen Yan （ 颜锡 廉） 先生， 工商 管理 硕士 ，现 任融通 基金 管理 有限 公司 常务副 总
经理兼 融通 国际 资产 管理 有限公 司总 经理 。 历 任富 达投资 公司 （美 国波 士顿 ） 分析 员、 富达
投资公 司( 日本 东京) 经理 、日兴 资产 管理 有限 公司 部长。2015 年6 月 至今 ， 任公司 董事 。
董事孟 朝霞 女士 ， 经 济学 硕士 ， 现 任融 通基金 管理 有限公 司总 经理 。 历 任新 华 人寿 保 险
股份有 限公 司企 业年 金管 理中心 总经 理、 泰康 养老 保险股 份有 限公 司副 总经 理、 富 国基 金管
理有限 公司 副总 经理 。2015 年2 月至 今， 任公 司董 事。
2 、现 任监 事情 况 融通跨界成长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第2 号）
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监事刘 宇先 生， 金融 学硕 士、 计 算机 科学 硕士 ， 现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。 历任 国信
证券股 份有 限公 司投 资银 行部项 目助 理、 安永 会计 师事务 所高 级审 计员 、 景 顺长城 基金 管理
有限公 司法 律监 察稽 核部 副总监 。2015 年 8 月起 至 今，任 公司 监事 。
3 、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 ，简 历同 上。
总经理 孟朝 霞女 士， 经济 学硕士 。 历 任新 华人 寿保 险股份 有限 公司 企业 年金 管理中 心总
经理、泰 康养 老保险 股份 有限公司 副总 经理、 富国 基金管理 有限 公司副 总经 理。2014 年 9
月至今 ，任 公司 总经 理。
常务副 总经 理Allen Yan （ 颜锡廉 ）先 生， 工商 管理 硕士。 历任 富达 投资 公司 （美国 波
士顿） 分析 员、 富达 投资 公司( 日本 东京) 经理 、日 兴资产 管理 有限 公司 部长 。2011 年 3 月
至今， 任公 司常 务副 总经 理。
副总经理 刘晓 玲女士 ，金 融学学士 。历 任博时 基金 管理有限 公司 零售业 务部 渠道总监 ，
富国基 金管 理有 限公 司零 售业务 部负 责人 ， 泰康 资产 管理有 限责 任公 司公 募事 业部市 场总 监 。
2015 年9 月起 至今 ，任 公 司副总 经理 。
督察长 涂卫 东 先 生 ， 法 学硕 士。 历任 国务 院法 制办 公室(原国 务院 法制 局)财 金司 公务员 ，
曾在中 国证 监会 法律 部和 基金监 管部 工作 ，曾 是中 国证监 会公 职律 师。2011 年 3 月至 今，
任公司 督察 长。
4 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理 情况
商小虎 先生 ， 上海社 会科 学院经 济学 博士 、 澳 门大 学及上 海社 会科 学院 经济 学硕士 、 复
旦大学经 济学 学士， 美国 特许金融 分析 师（CFA）， 15 年证券 投资 从业经 历， 具有基金 从业
资格， 现任 融通 基金 管理 有限公 司投 资总 监。 历任 日本东 京三 菱银 行旗 下和 昇证券 公司 行业
分析员 、 上 海国 际集 团 （ 原上海 国有 资产 经营 有限 公司） 投资 经理 、 上 海国 际集团 香港 子公
司副总 经理 、中 银国 际证 券公司 资产 管理 部副 总经 理。2015 年 1 月 加入 融通 基金管 理有 限
公司， 2015 年9 月 30 日 起 至今任 “融 通跨 界成 长灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 ” 基金经 理，
2016 年2 月3 日起 至今 任 “融 通中 国风1 号 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 ” 基金经 理 ，2016
年5 月 27 日起 至今 任 “融 通新消 费灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金” 基金 经理 ，2016 年9 月
20 日 起至 今任 “融 通国 企 改革新 机遇 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 ”基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
公司公 募基 金投 资决 策委 员会成 员 ： 投 资总监 商小 虎先生 ， 研究 策划部 总经 理、 基金 经融通跨界成长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第2 号）
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理邹曦 先生 ， 权 益投 资部 总经理 、 基 金经 理刘 格菘 先生， 基金 交易 部总 经理 谭奕舟 先生 ， 风
险管理 部总 经理 马洪 元先 生。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
三、基金托管人
（一） 、基 金托 管人 的情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：洪 渊
（ 二） 、主 要人 员情 况
截至2016 年 3 月 末， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 198 人 ，平 均年龄30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
（ 三） 、基 金托 管业 务经 营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响力 。建立 了国 内托管 银行中 最丰富 、最 成熟的 产品线 。拥有 包括 证券投 资基金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、企 业年 金基 金、QFII 资 产、QDII 资产 、股权 投资 基
金、证 券公司 集合资 产管 理计划 、证券 公司定 向资 产管理 计划、 商业银 行信 贷资产 证券化 、
基金公 司特 定客 户资 产管 理、QDII 专 户资 产、ESCROW 等门 类齐 全的 托管 产品 体系， 同时 在
国内率 先开 展绩 效评 估、 风险管 理等 增值 服务 ， 可 以为各 类客 户提 供个 性化 的托管 服务 。 截
至 2016 年 3 月 ，中 国工 商 银行共 托管 证券 投资 基 金 555 只。 自 2003 年以 来， 本行连 续十
一年获 得香 港 《亚 洲货 币》 、 英 国 《 全球 托管 人》 、 香 港 《 财资》 、 美 国 《 环球 金 融》 、 内地 《证
券时报 》 、 《 上海 证券 报》 等境内 外权 威财 经媒 体评 选的 49 项最 佳托 管银 行大 奖；是 获得 奖
项最多 的国 内托 管银 行， 优良的 服务 品质 获得 国内 外金融 领域 的持 续认 可和 广泛好 评。 融通跨界成长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第2 号）
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四、 相关服务机构
( 一)、 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
（1） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 深圳 小组
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：张 里程
电话： （0755 ）26948050
客户服 务中 心电 话：400-883-8088 （ 免长 途通 话费 用 ） 、 （0755 ）26948088
（2） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 北京 小组
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座1241-1243 单元
邮政编 码：100140
联系人 ：魏 艳薇
电话： （010 ）66190989
（3） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 上海 小组
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 8 号 国金 中心 汇丰 银行 大楼 6 楼 601 －602
邮政编 码：200120
联系人 ：刘 佳佳
联系电 话： （021 ）38424889
（4） 融通 基金 管理 有限 公司网 上直 销
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：殷 洁
联系电 话： （0755 ）26947856
2 、代销 机构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
电话： （010 ）66107900
融通跨界成长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第2 号）
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联系人 ：刘 秀宇
客户服 务电 话：95588
（2） 上海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
开放式 基金 咨询 电话 ：(021)962888
联系人 ：汤 征程
联系电 话：(021)68475888
（3） 渤海 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ：王 宏
电话： （022 ）58316666
客服热 线：400-888-8811
（4） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客服电 话：95559
传真： （8621 ）5879-8398
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：林 本
客服电 话：95555
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（7） 宁波 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 24 层
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
（8） 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ： 杨懿
联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
（9） 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
（10） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：吕 慧
电话： （021 ）58788678
传真： （021 ）8788678-8101
（11） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-88911818-8001
（12） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
融通跨界成长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第2 号）
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注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
客服电 话：400-893-6885
（13） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 ： 齐小 贺
电话： 0755-83999907
联系人 ：马 力佳
（14） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 （仅 代销 前端 ）
办公地 址:
上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁 博宇
电
话: 021-20665952
客户服 务电 话： 4008219031
（15） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
电话：020-89629099
客服热 线：020-89629066
（16） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323830
联系人 ：陈 云卉
客服热 线：400-820-2819 融通跨界成长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第2 号）
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（17） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
联系电 话： （010 ）66045608
客服电 话： （010 ）66045678
传真： 010-66045521
（18） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
传真：01062020355
联系人 ：翟 飞飞
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
（19） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行大 厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：汤 素娅
电话： （0755 ）33227950
（20） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 613 号 6 幢 551 室
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 195 号 3 号楼 C 座 9 楼
法定代 表人 ： 其实
联系人 ：高 莉莉
电话：(021)54509998
(21)一 路财 富( 北京) 信息 科技公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 室 融通跨界成长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第2 号）
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法定代 表人 ：吴 雪秀
传真：010-88312885
联系人 ：苏 昊
客服电 话：400-0011-566
（22） 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：李 博
电话： （010 ）65541585
（23） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深南 中 路 1099 号平安 银行 大厦
办公地 址： 深南 中 路 1099 号平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
客服电 话：40066-99999
联系人 ：张 莉
（24） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
传真：0512-69868370
联系人 ：葛 晓亮
电话：0512-69868519
客服热 线：96067
网址：www.suzhoubank.com 。
（25） 恒丰 银行 股份 有限 公司（ 仅代 销前 端）
住所： 山东 省烟 台市 芝罘 区南大 街 248 号
法定代 表人 ：蔡 国华
联系人 ：甘 学芳
联系电 话：0535 —2118050
客服电 话：400-813-8888 融通跨界成长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第2 号）
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公司网 址：www.egbank.com.cn
（26） 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
联系电 话：0592-3122679
传真：0592-3122701
客服热 线：0592-3122716
公司网 站：www.xds.com.cn
（27） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20213600
传真：021-68596916
联系人 ：张 茹
客服热 线：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（28） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上 海浦 东新 区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 沈继 伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人 ： 曹怡 晨
客服热 线：400-067-6266
公司网 站： http://a.leadfund.com.cn/
（29） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
地址： 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座1108 室
法人代 表人 ：王 伟刚 融通跨界成长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第2 号）
12
联系人 ：丁 向坤
北京汇 成客 户服 务电 话：400-619-9059 ；
网址：www.fundzone.cn ；
（30） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ： 王廷 富
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
联系人 ： 姜吉 灵
客服热 线：400-821-0203
（31） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
电话：021-20324153
（32） 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
联系人 ：廖 苑兰
客服热 线：4008048688
公司网 站：www.keynesasset.com
（33） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：杨 德红
电话： （021 ）62580818 融通跨界成长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第2 号）
13
联系人 ： 芮敏 祺
客服热 线：400-8888-666
（34） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
电话： （010 ）85130236
客服电 话：400-8888-108
（35） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：田 德军
联系人 ：田 芳芳
电话： （010 ）83561146
客服热 线：400-6989-898
（36） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 ：李 工
电话： （0551 ）65161821
联系人 ： 范超
客服电 话：95318 ，4008096518
（37） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路115 号投 行大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
电话： （0755 ）25831754
客服热 线：4008881888 ，95538
（38） 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法人代 表： 李长 伟
联系人 ： 谢兰 融通跨界成长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第2 号）
14
电话：010-88321613
客服电 话：4006-650-999
（39） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
电话： （021 ）33389888
联系人 ：曹 晔
客服热 线： 95523 或4008895523
（40） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
（41） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
电话： （021 ）68475888
客户服 务电 话：4008-918-918
（42） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ： 许曼 华
电话：021-20315117
客户服 务电 话：95538
（43） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航 融通跨界成长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第2 号）
15
电话： （010 ）63080994
客户服 务电 话：400-800-8899
（44） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号 长江 证券大 厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）68751860
客服电 话：95579 或4008-888-999
（45） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人 ：安 岩岩
电话： （0431 ）85096517
客户服 务电 话: 4006000686
（46） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ：马 跃进
联系人 ：俞 驰
电话： （0791 ）86283080
客服电 话：400822211
（47） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号3 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话： （021 ）22169081
客服热 线：400-8888-788 、10108998 、95525
（48） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：邓 颜 融通跨界成长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第2 号）
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电话： （010 ）66568450
客服热 线：400-8888-888
（49） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：秦 朗
电话：010-85679888-6035
客服电 话：4009101166
（50） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
客服电 话：4006-600109
（51） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦16 —26 层
法定代 表人:何如
联系人:周杨
电话: （0755 ）82130833
客服电 话:95536
（52） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 楼
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 蝉君
电话： （0755 ）82943511
客服热 线：95565 、400-8888-111
（53） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳
电话：023-63786141 融通跨界成长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第2 号）
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联系人 ： 张煜
客服电 话：4008096096
（54） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：尚 瑾
客服电 话：4008188866
( 二)、 登记 机构
名称： 融通 基金 管理 有限 公司
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
设立日 期：2001 年5 月 22 日
法定代 表人 ：高 峰
电话：0755-26948075
联系人 ：杜嘉
( 三)、 律师 事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
经办律 师： 安冬 、陆 奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：安 冬
( 四)、 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司（ 特殊 普通合 伙）
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中 心 11 楼（邮 编：200021 ）
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系人 ：俞 伟敏
电话：021-23238888 融通跨界成长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第2 号）
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传真：021-23238800
经办注 册会 计师 ：陈 玲、 俞伟敏
五、 基金名称
融通跨 界成 长灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
六、 基金类型
契约型 开放 式
七、 基金的投资目标
本基金 重点 投资 于进 行跨 界发展 的公 司， 在合 理控 制投资 风险 的基 础上 ， 力 争把握 该类
型公司 的投 资机 会， 获取 基金资 产的 长期 稳健 增值 。
八、 基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、创业 板以及 其他 经中国 证监会 批准发 行上 市的股 票） 、固 定收 益类资 产（国 债、地
方政府 债 、 金 融债 、 企 业债 、 公 司债 、 次 级债 、 中 小企 业私募 债 、 可 转换 债券 、 可 交换债 券、
分离交 易可转 债、央 行票 据、中 期票据 、短期 融资 券（含 超短期 融资券 ） 、资 产支持 证券、
质押及 买断式 债券回 购、 银行存 款及现 金等） 、衍生 工具（ 权证、 股指期 货等 ）以及 经中国
证监会 批准 允许 基金 投资 的其它 金融 工具 （但 需符 合中国 证监 会的 相关 规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品 种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为：
本基金股 票投 资占基 金资 产的比例 为 0% –95% ，权 证投资占 基金 资产净 值的 比例为 0%
–3%， 每个 交易 日日 终在 扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ， 现 金或 者到期 日在 一年
以内的政 府债 券投资 比例 合计不低 于基 金资产 净值 的 5%。 本基金 投资 于跨界 成长主题 相关
上市公 司的 证券 资产 的比 例不低 于非 现金 基金 资产 的 80% 。
九、 基金的投资策略
1 、大 类资 产配 置策 略
本基金 的资 产配 置策 略主 要是通 过对 宏观 经济 周期 运行规 律的 研究 ， 基于 定量 与定性 相
结合的 宏观 及市 场分 析， 确定组 合中 股票 、 债 券、 货币市 场工 具及 其他 金融 工具的 比例 ， 规
避系统 性风 险。
在资产 配置 中， 本基 金主 要考虑 宏观 经济 指标 ， 包 括 PMI 水平 、GDP 增 长率、M2 增 长率
及趋势 、PPI 、CPI 、 利 率 水平与 变化 趋势 、 宏 观经 济政策 等， 来判 断经 济周 期目前 的位 置以融通跨界成长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第2 号）
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及未来 将发 展的 方向 。
在经济 周期 各阶 段， 综合 对所跟 踪的 宏观 经济 指标 和市场 指标 的分 析， 本基 金对大 类资
产进行 配置 的策 略为 ： 在经 济的复 苏和 繁荣 期超 配股 票资产 ； 在经 济的 衰退 和政 策刺 激 阶段 ，
超配债 券等 固定 收益 类资 产，力 争通 过资 产配 置获 得部分 超额 收益 。
2 、股 票投 资策 略
（1） 跨界 成长 主题 的界 定
本基金 定义 的跨 界成 长主 要包括 通过 产业 链上 下游 整合、 产业 链横 向整 合、 跨 相关行 业
整合和 完全 跨界 转型 等方 式实现 业务 增长 的公 司。
（2） 跨界 成长 子行 业的 配 置
跨界成 长的 各个 子行 业由 于所面 临的 政策 环境 、 行 业相关 度、 资本 市场 关注 度等因 素存
在较大 差异 ， 因此 ， 本 基 金将在 对公 司现 有业 务、 发展进 行全 面分 析的 同时 关注公 司在 新进
入领域 的发 展战 略、 竞争 策略、 竞争 优势 等， 对其 投资价 值进 行研 究。
（3） 行业 地位 与竞 争优 势 分析
企业在 行业 中的 相对 竞争 力是决 定企 业成 败的 关键 。 企业在 行业 中的 相对 竞争 优势取 决
于企业 战略 、 经营管 理水 平及技 术创 新能 力等 多方 面因素 。 本基 金认为 ， 具 有较强 竞争 优势
的企业 具有 以下 一项 或多 项特点 ：
1 ）已 建立 起市 场化 经营 机 制、决 策效 率高 、对 市场 变化反 应灵 敏并 内控 有力 ；
2 ）具 有与 行业 竞争 结构 相 适应的 、清 晰的 竞争 战略 ；
3 ）在 行业 内拥 有成 本优 势 、规模 优势 、品 牌优 势或 其它特 定优 势；
4 ）具 有较 强技 术创 新能 力 。
本基金 认为 ， 具有上 述特 点的企 业 ， 能 够在行 业内 保持持 续的 竞争 优势 ， 并 给投资 者 带
来良好 回报 ，从 而是 本基 金重点 投资 的对 象。
3 、债 券投 资策 略
在债券 投资 上， 我们 贯彻 “自上 而下 ”的 策略 ，采 用三级 资产 配置 的流 程。
（1） 久期 管理
根据对 利率 趋势 的判 断以 及收益 率曲 线的 变动 趋势 确定各 类债 券组 合的 组合 久期策略 。
（2） 类属 配置 与组 合优 化
根据品 种特 点及 市场 特征 ， 将市 场划 分为 企业 债、 银行间 国债 、 银 行间 金融 债、 可 转换
债券、 央行 票据 、 交 易所 国债六 个子 市场 。 在 几个 市场之 间的 相对 风险 、 收 益 （等 价税 后收
益） 进行 综合 分析后 确定 各类别 债券 资产 的配 置。 具体而 言考 虑市 场的 流动 性和容 量 、 市 场融通跨界成长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第2 号）
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的信用 状况 、各 市场 的风 险收益 水平 、税 收选 择等 因素。
（3） 通过 因素 分析 决定 个 券选择
从收益 率曲 线偏 离度 、 绝 对和相 对价 值分 析、 信用 分析 、 公 司研 究等角 度精 选有投 资 价
值的投 资品 种 。 本 基金 财产 力求通 过绝 对和 相对 定价 模型对 市场 上所 有债 券品 种进行 投资 价
值评估 ，从 中选 择暂 时被 市场低 估或 估值 合理 的投 资品种 。
本基金 重点 关注 ： 期 限相 同或相 近品 种中 ， 相 对收 益率水 平较 高的 券种 ； 到 期期限 、 收
益率水 平相 近的 品种 中， 具有良 好流 动性 的券 种； 同等到 期期 限和 收益 率水 平的品 种 ， 优 先
选择高 票息 券 种 ； 预 期流 动性将 得到 较大 改善 的券 种； 公司 成长 性良好 的可 转债品 种 ； 转 债
条款优 厚、 防守 性能 较好 的可转 债品 种。
4 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券资产 池结 构和 质量 的跟 踪考察 、 分析 资产 支持 证券 的发行 条
款、预 估提 前偿 还率 变化 对资产 支持 证券 未来 现金 流的影 响， 谨慎 投资 资产 支持证 券。
5 、中 小企 业私 募债 投资 策 略
与传统 的信 用债 券相 比， 中小企 业私 募债 券由 于以 非公开 方式 发行 和转 让， 普遍具 有高
风险和 高收 益的 显著 特点 。 本基 金将 运用 基本 面研 究， 结 合公 司财 务分 析方 法对债 券发 行人
信用风 险进 行分 析和 度量 ， 选 择风 险与 收益相 匹 配 的更优 品种 进行 投资 。 具 体为 ： ① 研究 债
券发行 人的 公司 背景 、 产 业发展 趋势 、 行 业政 策、 盈利状 况、 竞争 地位 、 治 理结构 等基 本面
信息 ， 分 析企 业的长 期运 作风险 ； ②运 用财务 评价 体系对 债券 发行 人的 资产 流动性 、 盈利 能
力、 偿 债能 力、 成长 能力 、 现金 流水 平等 方面 进行 综合评 价， 评估 发行 人财 务风险 ； ③ 利用
历史数 据 、 市 场价格 以及 资产质 量等 信息 ， 估 算私 募债券 发行 人的 违约 率及 违约损 失率 ； ④
考察债 券发 行人 的增 信措 施， 如担 保、 抵押 、 质 押、 银行授 信 、 偿 债基 金、 有序 偿债安 排等 ；
⑤综合 上述 分析 结果 ， 确 定信用 利差 的合 理水 平， 利用市 场的 相对 失衡 ， 选 择具有 投资 价 值
的品种 进行 投资 。
6 、权 证投 资策 略
本基金 将权 证看 作是 辅助 性投资 工具 ， 其 投资 原则 为优化 基金 资产 的风 险收 益特征 。 本
基金将 在权 证理 论定 价模 型的基 础上 ， 综 合考 虑权 证标的 证券 的基 本面 趋势 、 权证 的市 场供
求关系 以及 交易 制度 设计 等多种 因素 ， 对 权证 进行 合理定 价。 本基 金权 证主 要投资 策略 为低
成本避 险和 合理 杠杆 操作 。
7 、金 融衍 生工 具投 资策 略
在法律 法规 允许 的范 围内 ， 本基金 可基 于谨 慎原 则运 用股指 期货 等相 关金 融衍 生工具 对融通跨界成长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第2 号）
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基金投 资组 合进 行管 理， 以套期 保值 为目 的， 对冲 系统性 风险 和某 些特 殊情 况下的 流动 性风
险， 提 高投 资效 率。 本基 金主要 采用 流动 性好 、 交 易活跃 的衍 生品 合约 ， 通 过多头 或空 头套
期保值 等策 略进 行套 期保 值操作 。 若 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基金 投资 如期权 、 互 换等
其他金 融衍 生品 种， 本基 金将以 风险 管理 和组 合优 化为目 的， 根据 届时 法律 法规的 相关 规定
参与投 资。
十、 业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：50% ×沪 深 300 指数 收益 率+50% ×中 债综 合全 价（ 总值） 指
数收益 率。
十一、 风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 ， 但
低于股 票型 基金 ，属 于中 等预期 收益 和预 期风 险水 平的投 资品 种。
十二、 基金投资组合报告
本基金 托管 人中 国工 商银 行根据 本基 金合 同规 定， 于 2016 年 10 月 27 日 复核 了本报 告
中的投 资组 合报 告等 内容 ，保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年9 月30 日。 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1、 报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 100,404,028.69 93.48
其中： 股票
100,404,028.69 93.48
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
6,571,915.41 6.12
8 其他资 产
429,637.98 0.40
9 合计
107,405,582.08
100.00
2 、报告期末按行业分类 的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 11,737,638.00 11.01 融通跨界成长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第2 号）
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C 制造业 51,052,172.54 47.90
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 3,408,870.13 3.20
F 批发和 零售 业 1,029,226.00 0.97
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 4,461,258.48 4.19
J 金融业 66,300.56 0.06
K
房地产 业
2,500,996.17 2.35
L
租赁和 商务 服务 业
9,829,477.98 9.22
M 科学研 究和 技术 服务 业 8,384,525.80 7.87
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
7,933,563.03 7.44
S 综合 - -
合计 100,404,028.69 94.21
3 、报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 002400 省广股 份 695,646 9,829,477.98 9.22
2 300284 苏交科 352,291 8,384,525.80 7.87
3 002480 新筑股 份 472,296 6,130,402.08 5.75
4 000756 新华制 药 454,000 5,833,900.00 5.47
5 600409 三友化 工 642,178 5,651,166.40 5.30
6 300364 中文在 线 117,528 5,430,968.88 5.10
7 000818 方大化 工 380,000 5,373,200.00 5.04
8 300088 长信科 技 340,000 5,372,000.00 5.04
9 000937 冀中能 源 850,000 5,304,000.00 4.98
10 601699 潞安环 能 623,800 4,996,638.00 4.69
4、 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 、报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名债券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、 报 告 期 末 按公 允 价 值占 基 金 资 产 净 值比 例 大 小排 名 的 前 十 名 资产 支 持 证券 投 资 明
细 融通跨界成长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第2 号）
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本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11、投资组合报告附注
（1） 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 报告 期内 没有被 监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 本基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 145,014.35
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,430.98
5 应收申 购款 283,192.65
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 429,637.98
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 融通跨界成长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第2 号）
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本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 300088 长信科 技 5,372,000.00 5.04
重大资 产重 组事
项停牌
十三、 基金的 业绩
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金财 产， 但 不保
证基金 一定盈 利，也 不保 证最低 收益。 基金的 过往 业绩并 不代表 其未来 表现 。投资 有风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
本基金 合同 生效 日 为 2015 年9 月30 日。 自 基金 合同 生效以 来， 本基 金基 金份 额净值 增
长率与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的比 较如 下：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2015 年 9 月 30
日( 基金合同生
效日) 起至 2015
年12 月31 日
18.70% 1.61% 9.58% 0.82% 9.12% 0.79%
2016 年1 月1 日
起至 2016 年 6
月30 日
-14.24% 2.72% -7.67% 0.92% -6.57% 1.80%
十四、 基金的费用与税收
（ 一） 、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券/ 期货 交易 费用；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、基 金的 相关 账户 的开 户 及维护 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。 融通跨界成长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第2 号）
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（ 二） 、基 金费 用计 提方 法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 ， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管 费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。
上述“ （一 ）基 金费 用的 种 类中第 3－9 项费 用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（ 三） 、不 列入 基金 费用 的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四） 、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、 对招募说明书更新部 分的 说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法 》 、 《运 作管 理办 法》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理 办法》融通跨界成长 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2016 年第2 号）
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及其他 有关 法律 法规 的要 求,对 本基 金管 理人于2016 年5 月13 日 刊登 的本 基 金更新 招募 说
明书进 行了 更新,主 要更 新 的内容 如下 ：
1 、 在 “ 三 、 基 金管 理人 ” 部 分， 对 “ （一 ） 基金 管理 人 概况、 （ 二） 主要 人员 情况 ” 进
行了更 新；
2 、在“ 四 、基 金托管 人” 部分，对 基金 托管人 的基 本情况及 相关 业务经 营情 况按照 最
新资料 进行 了更 新；
3 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分, 更 新了 直销 机构 、代销 机构 及会 计师 事务 所信息 ；
4 、在“ 八、基 金份额 的申 购、赎回 与转 换”部 分， 更新了申 购、 赎回与 转换 的相关 信
息；
5 、 在 “ 九 、 基 金的 投资 ” 部分 ， 更 新了 “ （ 九 ） 基 金 投资组 合报 告 ” 的 内容 ， 更新数 据
为本基 金2016 年3 季度 报 告中的 投资 组合 数据 ；
6 、在“ 十 、基 金的业 绩” 部分，按 规定 要求对 基金 的投资业 绩数 据进行 了列 示，已 经
基金托 管人 复核 ；
7 、在 “二 十一 、基 金份 额 持有人 的服 务” 部分 ，根 据最新 资料 更新 了服 务相 关内容 ；
8 、 在 “二 十二 、 其他 应披 露的事 项” 部分， 对本 报告 期内的 基金 公告 进行 了列 表说 明 。
融通基 金管 理有 限公 司
二〇一 六年 十一 月十四 日
