中欧天添 18 个月定期开放债券型证 券 投 资 基 金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
中欧 基金管 理 有限公 司
中欧天添 18 个 月 定 期开 放 债 券 型
证 券 投 资 基金
更新 招 募 说明 书 摘要
（2016 年第 1 号）
基 金 管理 人 ： 中 欧 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 招 商 银行 股 份有 限 公司
二 零一 六年 十一 月
中欧天添 18 个月定期开放债券型证 券 投 资 基 金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
2
目
录
第一部 分
基金 管理 人 ......................................................... 5
第二部 分
基金 托管 人 ......................................................... 9
第三部 分
相关 服务 机构 ...................................................... 15
第四部 分
基金 的名 称 ........................................................ 18
第五部 分
基金 的类 型 ........................................................ 18
第六部 分
基金 的投 资目 标 .................................................... 18
第七部 分
基金 的投 资方 向 .................................................... 18
第八部 分
基金 的投 资策 略 .................................................... 18
第九部 分
基金 的业 绩比 较基准 ................................................ 20
第十部 分
基金 的风 险收 益特征 ................................................ 20
第十一 部分
基 金的 投资 组合报 告 .............................................. 20
第十二 部分
基 金的 业绩 ...................................................... 24
第十三 部分
基 金的 费用 与税收 ................................................ 27
第十四 部分
对 招募 说明 书更新 部分 的说 明 ...................................... 30
中欧天添 18 个月定期开放债券型证 券 投 资 基 金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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本基金经 2016 年 2 月 3 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会” ） 下发的 《关于准予 中欧天添 18 个月定期开放债券型证券投资基金注册的批
复》 （证监许可[2016]231 号文） 准予募集注册。 本基金基金合同于2016 年4 月
1 日正式生效。
重要提示
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险， 投资人在认购 （或申购） 本基金前应认真阅读本基金的招募说
明书和基金合同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策，
自行承担投资风险。
证券投资基金是一种长期投资工具， 其主要功能是分散投资， 降低投资单一
证券所带来的个别风险。 基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具， 投资人购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收
益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券。 中小企业私募债券存在因市场交
易量不足而不能迅速、 低成本地转变为现金的流动性风险， 以及债券的发行人出
现违约、 无法支付到期本息的信用风险， 可能影响基金资产变现能力， 造成基金
资产损失。 本基金管理人将秉承稳健投资的原则， 审慎参与中小企业私 募债券的
投资，严格控制中小企业私募债券的投资风险。
本基金为债券型基金， 预期收益和预期风险高于货币市场基金， 但低于混合
型基金、股票型基金，属于较低风险/ 收益的产品。
投资人购 买本基 金并不 等于将资 金作为 存款存 放在银行 或存款 类金融 机构。
投资人应当认真阅读基金合同、 招募说明书等基金法律文件， 了解基金的风险收中欧天添 18 个月定期开放债券型证 券 投 资 基 金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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益特征， 根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基金是否
和自身的风险承受能力相适应， 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金
销售业务资格的其他机构购买基金。 投资人在获得基金投资收益的同时， 亦承担
基金投资 中出现 的各类 风险，可 能包括 ：证券 市场整体 环境引 发的系 统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回或暴跌导致的流动性风险、 基金管理人
在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚实信用、 谨慎 勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来
表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基
金管理人提醒投资人注意基金投资的 “买者自负 ”原则， 在作出投资决策后， 基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
本更新招募说明书所载内容截止日为2016 年9 月30 日 （特别事项注 明除外） ，
有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年9 月30 日（财务数据未经审计） 。
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第 一部分
基金 管 理人
一、基金管理人概况
1、 名称：中欧基金管理有限公司
2、 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5
层
3、 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方 汇经大
厦5 层、上海市虹口区公平路 18 号8 栋-嘉昱大厦 7 层
4、 法定代表人：窦玉明
5、 组织形式：有限责任公司
6、 设立日期：2006 年7 月19 日
7、 批准设立机关：中国证监会
8、 批准设立文号：证监基金字[2006]102 号
9、 存续期间：持续经营
10、 电话：021-68609600
11、 传真：021-33830351
12、联系人：袁维
13、 客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）
14、 注册资本：1.88 亿元人民币
15、 股权结构：
意大利 意联银 行股份 合 作公司 出资 6,580 万 元人民 币，占 公司注 册 资本的
35% ；
国都证券股份有限公司出资 3,760 万元人民币，占公司注册资本的 20%；
北京百骏投资有限公司出资 3,760 万元人民币，占公司注册资本的 20%；
上海睦亿投资管理合伙企业 （有限） 出资 3,760 万元人民币， 占公司注册资
本的20% ；
万盛基业投资有限责任公司出资 940 万元人民币，占公司注册资本的 5%。
上述五个股东共出资 18,800 万元人民币。
二、主要人员情况 中欧天添 18 个月定期开放债券型证 券 投 资 基 金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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1、基金管理人董事会成员
窦 玉明 先生， 清华大学 经济管理学院本科、 硕士， 美国杜兰大学 MBA， 中国
籍。 中欧基金管理有限公司董事长， 上海盛立基金会理事会理事， 国寿投资控股
有限公司独立董事。 曾任职于君安证券有限公司、 大成基金管理有限公司。 历任
嘉实基金管理有限公司投资总监、 总经理助理、 副总经理兼基金经理， 富国基金
管理有限公司总经理。
Marco D ’Este 先生 ， 意大利籍。 现任中欧基金管理有限公司副董事长。 历
任布雷西亚农业信贷银行 （CAB） 国际部总监， 联合信贷银行 （Unicredit ） 米兰
总部客户业务部客户关系管理、 跨国公司信用状况管理负责人， 联合信贷 银行东
京分行资金部经理， 意大利意联银行股份合作公司 （UBI） 机构银行业 务部总监，
并曾在 Credito Italiano （意 大利信 贷银 行 ）圣雷 莫分行 、伦 敦分 行、纽 约分
行及米兰总部工作。
朱 鹏举 先生， 中国籍。 现任中欧基金管理有限公司董事、 国都证券有限责任
公司投资银行总部业务董事、 投资银行业务内核小组副组长， 兼任国都景瑞投资
有限公司副总经理。 曾任职于联想集团有限公司、 中关村证券股份有限公司、 大
连柏荣工程技术有限公司， 国都证券有限责任公司计划财务部高级经理、 副总经
理。
刘 建平 先生， 北京大学 法学硕士， 中国籍。 现任中欧 基金管理有限公司董事、
总经理。 历任北京大学助教、 副科长， 中国证券监督管理委员会基金监管部副处
长，上投摩根基金管理有限公司督察长。
David Youngson 先生， 英国籍。 现任 IFM （亚洲） 有限公司创办者及合伙人，
英国公认 会计师 特许公 会-资深 会员及 香港会 计师公会 会员， 中欧基 金管理有限
公司独立董事。 历任安永 （中国香港特别行政区及英国伯明翰， 伦敦） 审计经理、
副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。
郭 雳 先 生， 北京大学法 学博士（国 际经济 法） ，美国哈佛 大学法 学硕 士（国
际金融法 ） ，美 国南美 以美大学 法学硕 士（国 际法/比 较法） ，中国籍 。现任北京
大学法学院教授、 院长助理， 中欧基金管理有限公司独立董事。 历任北京大学法
学院讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客座教授。
戴 国强 先生 ， 上海财经 大学金融专业硕士， 复旦大学经济学院世界经济专业中欧天添 18 个月定期开放债券型证 券 投 资 基 金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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博士， 中国籍。 历任上海财经大学金融学院常务副院长、 院长、 党委书记， 上
海财经大学MBA 学院院长兼书记，上海财经大学商学院书记兼副院长。
2 、基 金管理 人监 事会成 员
唐 步 先 生， 中欧基金管 理有限公司 监事会 主席 ，中欧盛世 资产管 理（ 上海）
有限公司董事长， 中国籍。 历任上海证券中央登记结算公司副总经理， 上海证券
交易所会员部总监、 监察部总监， 大通证券股份有限公司副总经理， 国都证券有
限责任公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。
廖 海先 生， 中欧基金管 理有限公司监事， 上海源泰律师事务所合伙人， 中国
籍。 武汉大学法学博士、 复旦大学金融研究院博士后。 历任深圳市深华工贸总公
司法律顾问， 广东钧天律师事务所合伙人， 美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP
律师事务所律师，北京市中伦 金通律师事务所上海分所合伙人。
陆 正芳 女士， 中欧基金 管理有限公司交易总监， 中国籍， 上海财经大 学证券
期货系学士， 13 年以上证券及基金从业经验。 历任申银万国证券股份有限公司
中华路营业部经纪人。
李 琛女 士， 中欧基金管 理有限公司客户服务总监， 中国籍， 同济大学 计算机
应用专业学士， 17 年以上证券及基金从业经验。 历任大连证券上海番禺路营业
部系统管理员，大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。
3、基金管理人高级管理人员
窦 玉明 先生， 中欧基金 管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。
刘 建平 先生， 中欧基金 管理有限公司总经理 ，中国籍。简历同上。
卢 纯青 女士 ， 中欧基金 管理有限公司分管投资副总经理， 兼任中欧基金管理
有限公司研究总监、 事业部负责人， 中国籍。 加拿大圣玛丽大学金融学硕士，11
年以上基金从业经验。 历任北京毕马威华振会计师事务所审计， 中信基金管理有
限责任公 司研究 员，银 华基金管 理有限 公司研 究员、行 业主管 、研究 总监助理、
研究副总监。
许 欣先 生， 中欧基金管 理有限公司分管市场副总经理， 中国籍。 中国 人民大
学金融学 硕士，15 年 以上基金 从业经 验。历 任华安基 金管理 有限公 司北京分公
司销售经理， 嘉实基金管理有限公司机构理财部总监， 富国基金管理有限公司总
经理助理。 中欧天添 18 个月定期开放债券型证 券 投 资 基 金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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卞 玺云 女士 ， 中欧基金 管理有限公司督察长， 中国籍。 中国人民大学注册会
计师专业学士，9 年以上证券及基金从业经验。 历任毕马威会计师事务所助理审
计经理， 银华基金管理有限公司投资管理部副总监， 中欧基金管理有限公司风控
总监。
4、 本基金基金经理
孙 甜女 士， 上海财经大 学金融数学与金融工程专业博士，7 年以上证券从业
经验。 历任长江养老保险股份有限公司投资助理、 上海烟草 （年金计划） 平衡配
置组合投 资经理 ，上海 海通证券 资产管 理有限 公司海通 季季红 、海通 海蓝宝益、
海通海蓝 宝银、 海通月 月鑫、海 通季季 鑫、海 通半年鑫 、海通 年年鑫 投资经理。
2014 年 8 月加入中欧基金管理有限公司 ，曾任 投资经理、中欧信用增利债券型
证券投资基金 （LOF） 基 金经理 （自 2014 年12 月15 日起至2015 年12 月25 日） 、
中欧稳健收益债券型证券投资基金基金经理（2014 年 12 月 9 日起 至 2016 年 1
月 8 日） 、中欧成长优 选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金经理（自
2015 年 6 月18 日起至 2016 年 7 月1 日） 、 中欧瑾源灵活配置混合型证券投资基
金 基金经理 （2015 年 6 月18 日起至2016 年 7 月1 日） 、 中欧货币市场基金 基金
经理（自 2014 年 11 月 18 日起至 2016 年 8 月 3 日） 、中欧纯债添利分级债券型
证券投资基金基金经理（2014 年 12 月 15 日 起至 2016 年 10 月 18 日 ） 、中欧滚
钱宝发起式货币市场基金基金经理（自 2015 年 6 月 12 日起至 2016 年 10 月 18
日 ） 、 中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理 （自 2015 年9 月2
日起至2016 年10 月 18 日） 。 现任中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金
基金经理（2014 年 12 月 1 日起至今） 、中欧琪和灵活配置混合型证券投资基金
基金经理 （自2015 年 4 月7 日起至今） 、 中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金
基金经理（自 2015 年 6 月 18 日起至今） 、中 欧瑾通灵活配置混合型证券投资基
金基金经理 （自2015 年11 月17 日起至今） 、 中欧琪丰灵活配置混合型证券投资
基金基金经理 （自2015 年11 月17 日起至今） 、 中欧天禧纯债债券型证券投资基
金基金经理（自 2015 年 12 月 14 日起至今） 、中欧天添 18 个月定 期开放债券型
证券投资基金 基金经理（自 2016 年4 月1 日起至今） 。
5、 基金管理人投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构， 由总经理刘中欧天添 18 个月定期开放债券型证 券 投 资 基 金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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建平、 分管投资副总经理卢纯青、 事业部负责人周蔚文、 陆文俊、 刁羽、 刘明月、
周玉雄、 曲径、 赵国英 、 曹名长、 王健、 王培 组成。 其中总经理刘建 平任投资决
策委员会主席。
6、 上述人员之间均不存在近亲属关系。
第二 部分
基 金托 管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987 年4 月8 日
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第 一家完全由企业法人持股的股
份制商业银行， 总行设在深圳。 自成立以来， 招 商银行先后进行了三次增资扩股，
并于 2002 年 3 月成功 地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌 （股票代码：
600036 ） ， 是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年9 月又成功发行
了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968）， 10 月 5 日
行使 H 股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2016 年 6 月 30 日 ，本集团总
资产5.5373 万亿元人民币， 高级法下资本充足率 13.91%，权 重法下资本充足率
13.90% 。 中欧天添 18 个月定期开放债券型证 券 投 资 基 金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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2002 年 8 月，招商银 行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国 证监会同
意， 更名为资产托管部， 下设业务管理室、 产品管理室、 业务营运室、 稽核监察
室、基金外包业务室 5 个职能处室，现有员工 60 人。2002 年 11 月，经中国人
民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格， 成为国内第一家获得
该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为
托管业务资质最全的商业银行， 拥有证券投资基金托管、 受托投资管理托管、 合
格境外机 构投资 者托管 （QFII） 、 全国社 会保 障基金托 管、保 险资金 托管、企业
年金基金托管等业务资格。
招商银行确立 “因势而变、 先您所想” 的托管理念和 “财富所托、 信守承诺”
的托管核 心价值 ，独创 “6S 托管 银行” 品牌 体系，以 “保护 您的业 务、保护您
的财富” 为历史使命， 不断创新托管系统、 服务和产品： 在业内率先推出 “网上
托管银行 系统” 、托管 业务综合 系统和 “6 心 ”托管服 务标准 ，首家 发布私募基
金绩效分析报告， 开办国内首个托管银行网站， 成功托管国内第一只券商集合资
产管理计划、 第一只 FOF 、 第一只信托资金计 划、 第一只股权私募基 金、 第一家
实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只 境 外银行 QDII 基金、 第一只红利
ETF 基金、 第一 只“1+N ”基金 专户 理财、 第 一家大小 非解 禁资产 、 第一单 TOT
保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转 变 ， 得 到 了 同 业 认 可 。
经过十四 年发 展，招 商 银行资产 托管 规模快 速 壮大。2016 年招 商银 行加大
高收益托管产品营销力度，截至 9 月末新增托 管公募开放式基金 62 只，新增首
发公募开放式基金托管规模 456.94 亿元。克 服国内证券市场震荡的不利形势，
托管费收入、 托管资产均创出历史新高， 实现托管费收入 36.29 亿元， 同比增长
30.06% ， 托管资产余额 9.42 万亿元， 同比增 长59.41%。 作为公益慈善基金的首
个独立第三方托管人， 成功签约 “壹基金” 公益资金托管， 为我国公益慈善资金
监管、 信息披露进行有益探索， 该项目荣获 2012 中国金融品牌 「金象奖」 “十大
公益项目”奖；四度蝉联获《财资》 “中国最佳托管专业银行” 。2016 年 6 月招
商银行荣膺 《财资》 “中 国最佳托管银行奖” ， 成为国内唯一获奖项国内托管银行,
该行 “托管通” 获得国内 《银行家》2016 中国金融创新 “十佳金融产品创新奖” ；
7 月荣膺2016 年中国资产管理【金贝奖】 “最佳资产托管银行” 。
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（二）主要人员情况
李建红先生，本行董事长 、非执行董事，2014 年 7 月起担任本行董事、董
事长。 英国东伦敦大学工商管理硕士、 吉林大学经济管理专业硕士， 高级经济师。
招商局集团有限公司董事长， 兼任招商局国际有限公司董事会主席、 招商局能源
运输股份 有限公 司董事 长、中国 国际海 运集装 箱（集团 ）股份 有限公 司董事长、
招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。 曾
任中国远洋运输 （集团） 总公司总裁助理、 总经济师、 副总裁， 招商局集团有限
公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本行执
行董事。 美国哥伦比亚大学公共 管理硕士学位， 高级经济师。 曾于 2003 年7 月
至 2013 年 5 月历任上 海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市
分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
丁伟先生， 本行副行长 。 大学本科毕业， 副研 究员。 1996 年12 月加 入本行，
历任杭州分行办公室主任兼营业部总经理， 杭州分行行长助理、 副行长， 南昌支
行行长，南昌分行行长，总行人力资源部总经理，总行行长助理，2008 年 4 月
起任本行副行长。兼任招银国际金融有限公司董事长。
姜然女士， 招商银行资产托管部总经理， 大学本科毕业， 具有基金托管人高
级管理 人员任职资格。 先后供职于中国农业银行黑龙江省分行， 华商银行， 中国
农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至
今， 历任招商银行总行资产托管部经理、 高级经理、 总经理助理等职。 是国内首
家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有 20 余年银行 信贷及托管
专业从业经验。 在托管产品创新、 服务流程优化、 市场营销及客户关系管理等领
域具有深入的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2016 年9 月30 日， 招商银行股份有限公司累计托管 213 只开放式基金
及其它托管资产，托管资产为 9.42 万亿元人民币。
(四) 托管人的内部控制制度 中欧天添 18 个月定期开放债券型证 券 投 资 基 金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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1、 内部控制目标
确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 自觉形成守法经
营、 规范运作的经营思想和经营理念； 形成科学合理的决策机制、 执行机制和监
督机制， 防范和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整；
建立有利于查错防弊、 堵塞漏洞、 消除隐患， 保 证业务稳健运行的风险控制制度，
确保托管业务信息真实、 准确、 完整、 及时； 确保内控机制、 体制的不断改进和
各项业务制度、流程的不断完善。
2、 内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：
一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。
二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室， 负责部门内部风险预防和控制。
稽核监察室在总经理室直接领导下， 独立于部门内其他业务室和托管分部、 分行
资产托管业务主管部门， 对各岗位、 各业务室、 各分部、 各项业务中的风险控制
情况实施监督，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，跟踪整改情况。
三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时， 必须遵循内控制衡原则，
监 督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。
3、 内部控制原则
（1 ）全 面性原 则。内 部控制应 覆盖各 项业务 过程和操 作环节 、覆盖 所有室
和岗位，并由全部人员参与。
（2 ）审 慎性原 则。内 部控制的 核心是 有效防 范各种风 险，托 管组织 体系的
构成、 内部管理制度的建立都要以防范风险、 审慎经营为出发点， 应当体现 “内
控优先”的要求。
（3 ）独 立性原 则。各 室、各岗 位职责 应当保 持相对独 立，不 同托管 资产之
间、 托管资产和自有资产之间应当分离。 内部控制的检查、 评价部门应当独立于
内部控制的建立和执行部门， 稽核监察室应保持高度的独立性和权威性， 负 责对
部门内部控制工作进行评价和检查。
（4 ）有 效性原 则。内 部控制应 当具有 高度的 权威性， 任何人 不得拥 有不受
内部控制约束的权利，内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。
（5 ）适 应性原 则。内 部控制应 适应我 行托管 业务风险 管理的 需要， 并能随中欧天添 18 个月定期开放债券型证 券 投 资 基 金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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着托管业务经营战略、 经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、
政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。 内部控制应随着托管业务经营
战略、 经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、 政策制度等外
部环境的改变及时进行相应的修订和完善。
（6 ）防 火墙原 则。 业 务营运、 稽核监 察等相 关室，应 当在制 度上和 人员上
适当分离， 办公网和业务网分离， 部门业务网和全行业务网分离， 以达到风险防
范的目的。
（7 ）重 要性原 则。内 部控制应 当在全 面控制 的基础上 ，关注 重要托 管业务
事项和高风险领域。
（8 ）制 衡性原 则。内 部控制应 当在托 管组织 体系、机 构设置 及权责 分配、
业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
（9 ）成 本效益 原则。 内部控制 应当权 衡托管 业务的实 施成本 与预期 效益，
以适当的成本实现有效控制。
4、 内部控制措施
（1 ）完 善的制 度建设 。招商银 行资产 托管部 制定了《 招商银 行证 券 投资基
金托管业务管理办法》 、 《招商银行资产托管业务内控管理办法》 、 《招商银行基金
托管业务操作规程》 和等一系列规章制度， 从资产托管业务操作流程、 会计核算、
岗位管理 、档案 管理、 保密管理 和信息 管理等 方面，保 证资产 托管业 务科学化、
制度化、 规范化运作。 为保障托管资产安全和托管业务正常运作， 切实维护托管
业务各当事人的利益， 避免托管业务危机事件发生或确保危机事件发生后能够及
时、 准确、 有效地处理， 招商银行还制定了 《招商银行托管业务危机事件应急处
理办法》 ，并建 立了灾 难备份中 心，各 种业务 数据能及 时在灾 难备份 中心进行备
份，确保 灾难发生时，托管业务能迅速恢复和不间断运行。
（2 ）经 营风险 控制。 招商银行 资产托 管部托 管项目审 批、资 金清算 与会计
核算双人双岗、 大额资金专人跟踪、 凭证管理、 差错处理等一系列完整的操作规
程，有效地控制业务运作过程中的风险。
（3 ）业 务信息 风险控 制。招商 银行资 产托管 部采用加 密方式 传输数 据。数
据执行异地同步灾备， 同时， 每日实时对托管业务数据库进行备份， 托管业务数
据每日进行备份，所有的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。 中欧天添 18 个月定期开放债券型证 券 投 资 基 金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
14
（4 ）客 户资料 风险控 制。招商 银行资 产托管 部对业务 办理过 程中形 成的客
户资料， 视同会计资料保管。 客 户资料不得泄露， 有关人员如需调用， 须经总经
理室成员审批，并做好调用登记。
（5 ）信 息技术 系统风 险控制。 招商银 行对信 息技术系 统管理 实行双 人双岗
双责、机房 24 小时值 班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和
办公网、 与全行业务网双分离制度， 与外部业务机构实行防火墙保护等， 保证信
息技术系统的安全。
（6 ）人 力资源 控制。 招商银行 资产托 管部通 过建立良 好的企 业文化 和员工
培训、 激励机制、 加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制， 有效
的进行人力资源控制。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理
办法》 等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资范围、 投资对
象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金管理人参与银行间债券市场、 基
金管理人选择存款银行、 基金资产净值计算、 基金份额净值计算、 基金费用开支
及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩
表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违
反《基金 法》 、 《运作办 法》 、基 金合同 、托管 协议、上 述监督 内容的 约定和其他
有关法律法规的规定， 应及时以书面形式通知基金管理人进行整改， 整改的时限
应符合法规允许的投资比例调整期限。 基金管理人收到通知后应及时核对确认并
以书面形式向基金托管人发出回函并改正。 在规定时间内， 基金托管人有权随时
对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违
规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管 人发现 基金管 理人的投 资指令 违反《 基金法》 、 《运 作办法 》 、基金
合同和有关法律法规规定， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人限期改正， 如基
金管理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规基金合同和托管协
议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应在规定时中欧天添 18 个月定期开放债券型证 券 投 资 基 金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
15
间内答复并改正， 或就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管人按照法
律法规、 基金合 同和托 管协议的 要求需 向中国 证监会报 送基金 监督报 告的事项，
基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重 大违规行为， 应及时报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正当理
由， 拒绝、 阻挠对方根据托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段妨
碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的， 基金托管
人应报告中国证监会。
第三 部分
相 关服 务机构
一、基金份额发售机构
（一） 直销机构：
名称:中欧基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号8 栋-嘉昱大厦7 层
法定代表人：窦玉明
联系人：袁维
电话：021-68609602
传真：021-68609601
客服热线：021-68609700，400-700-9700 （免长途话费）
网址：www.zofund.com
（二）其他销售 机构
（1 ） 招商银行股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 中欧天添 18 个月定期开放债券型证 券 投 资 基 金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
16
传真：0755-83195109
客服热线：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（2 ） 国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
电话：010-84183389
传真：010-64482090
客服热线：400-818-8118
网址：www.guodu.com
基金管理人可以根据情况变化、 增加或者减少销售机构， 并另行公告。 销售
机构可以根据情况变化、 增加或者减少其销售城市、 网点， 并另行公告。 各销售
机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。
二、登记机构
名称：中欧基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号8 栋-嘉昱大厦7 层
法定代表人：窦玉明
总经理：刘建平
成立日期：2006 年7 月19 日
电话：021-68609600
传真：021-68609601
联系人： 杨毅
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 中欧天添 18 个月定期开放债券型证 券 投 资 基 金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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负责人：俞卫锋
经办律师：黎明、陆奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陆奇
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：俞伟敏
经办会计师：单峰、俞伟敏 中欧天添 18 个月定期开放债券型证 券 投 资 基 金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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第 四部分
基 金的 名称
中欧天添 18 个月定期 开放债券型证券投资基金
第 五部 分
基 金的 类型
契约型、开放式
第 六部 分
基 金的 投资目 标
本基金在力求本金长期安全的基础上， 力争为基金份额持有人创造超额收益。
第 七部 分
基 金的 投资方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国债、 金融债、 企业
债、 公司债、 央行票据 、 中期票据、 短期融资 券、 中小企业私募债、 资产支持证
券、次级 债、可 转换债 券（包括 可分离 交易可 转债） 、 可交换 债券、 债券回购、
银行存款等固定收益类资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
第 八部 分
基 金的 投资策 略
（一）固定收益投资策略
本基金将采取久期偏离、 期限结构配置、 类属配置、 个券选择等积极的投资
策略，构建债券投资组合。
（1 ）久期偏离
本基金通过对宏观经济走势、 货币政策和财政政策、 市场结构变化等方面的
定性分析和定量分析， 预测利率的变化趋势， 从而采取久期偏离策略， 根据对利
率水平的预期调整组合久期。
（2 ）期限结构配置
本基金将根据对利率走势、 收益率曲线的变化情况的判断， 适时采用哑铃型中欧天添 18 个月定期开放债券型证 券 投 资 基 金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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或梯型或子弹型投资策略， 在长期、 中期和短期债券间进行配置， 以便最大限度
的避免投资组合收益受债券利率变动的负面影响。
（3 ）类属配置
类属配置 指债券 组合中 各债券种 类间的 配置， 包括债券 在国债 、央行 票据、
金融债、 企业债、 可转换债券等债券品种间的分布， 债券在浮动利率债券和固定
利率债券间的分布。
（4 ）个券选择
个券选择 是指通 过比较 个券的流 动性、 到期收 益率、信 用等级 、税收 因素，
确定一定期限下的债券品种的过程。
（二）资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、 分析资产支持证
券的发行条款、 预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响， 谨慎投
资资产支持证券。
（三）中小企业私募债投资策略
与传统的 信用债 券相比 ，中小企 业私募 债券由 于以非公 开方式 发行和 转让，
普遍具有高风险和高收益的显著特点。 本基金将运用基本面研究， 结合公司财务
分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量， 选择风险与收益相匹配的更优
品种进行投资。 具体为： ①研究债券发行人的公司背景、 产业发展趋势、 行业政
策、盈利 状况、 竞争地 位、治理 结构等 基本面 信息，分 析企业 的长期 运作风险；
②运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、 盈利能力、 偿债能力、 成长能
力、现金 流水平 等方面 进行综合 评价， 评估发 行人财务 风险； ③利用 历史数据、
市场价格以及资产质量等信息， 估算私募债券发行人的违约率 及违约损失率； ④
考察债券发行人的增信措施， 如担保、 抵押、 质押、 银行授信、 偿债 基金、 有序
偿债安排等； ⑤综合上述分析结果， 确定信用利差的合理水平， 利用市场的相对
失衡，选择具有投资价值的品种进行投资。
中欧天添 18 个月定期开放债券型证 券 投 资 基 金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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第 九部 分
基 金的 业绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准为：中债综合指数收益率
中债综合指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市
场指数。 根据本 基金的 投资范围 和投资 比例， 选用上述 业绩比 较基准 能够客观、
合理地反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化， 或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客
观的业绩比较基准适用于本基金时， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基
准应经 基金托管人同意 ， 并报中国证监会备案， 而无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人应在调整实施前 2 个工作日在指定媒介上予以公告。
第 十部 分
基 金的 风险收 益特 征
本基金为债券型基金， 预期收益和预期风险高于货币市场基金， 但低于混合
型基金、股票型基金，属于较低风险/ 收益的产品。
第 十一 部分
基金 的投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据基金合同规定， 复核了本投资组合报告， 保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金 2016 年第 3 季度报告，所载数 据截至
2016 年 9 月30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 － －
其中：股票 － － 中欧天添 18 个月定期开放债券型证 券 投 资 基 金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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2 基金投资 － －
3 固定收益投资 791,413,417.95 95.98
其中：债券 699,086,234.40 84.78
资产支持证券 92,327,183.55 11.20
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 19,312,616.64 2.34
8 其他资产 13,825,856.24 1.68
9 合计 824,551,890.83 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － － 中欧天添 18 个月定期开放债券型证 券 投 资 基 金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
22
4 企业债券 463,053,734.40 91.28
5 企业短期融资券 85,164,500.00 16.79
6 中期票据 150,868,000.00 29.74
7 可转债(可交换债) － －
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 699,086,234.40 137.81
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代
码
债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 112373 16 奥瑞金 460,000 47,352,400.00 9.33
2
1015540
32
15 鲁宏桥
MTN002
400,000 41,404,000.00 8.16
3 122440 15 龙光01 390,000 40,298,700.00 7.94
4
0116998
24
16 万丰奥特
SCP001
400,000 40,172,000.00 7.92
5 122276 13 魏桥01 370,000 39,738,000.00 7.83
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
序号
证券代
码
证券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（%）
1 131922 16 幸福05 300,000 30,000,000.00 5.91
2 119112 徐新盛04 200,000 20,221,879.45 3.99
3 131848 16 远东3A 200,000 16,992,000.00 3.35
4 123898 远东四期 150,000 15,035,210.95 2.96
5 119113 徐新盛05 100,000 10,078,093.15 1.99
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
中欧天添 18 个月定期开放债券型证 券 投 资 基 金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
23
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
10 、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
10.3 本期国债期货投资评价
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
11 、 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚 的情形。
11.2 本基金为债券型基金，未涉及股票相关投资。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 57,313.66
2 应收证券清算款 500,000.00
3 应收股利 －
4 应收利息 13,268,542.58
5 应收申购款 － 中欧天添 18 个月定期开放债券型证 券 投 资 基 金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 13,825,856.24
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
本报告中因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分
项之和与合计可能存在尾差。
第 十二 部分
基金 的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2016 年 4 月1 日，基金业绩截止日 2016 年9 月30 日。
1．本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
中欧天添18个月定期开放债券A
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2016.4.1-2016.6.30 0.50% 0.07% -0.52% 0.07% 1.02% 0.00%
2016.4.1-2016.9.30 3.40% 0.07% 0.39% 0.06% 3.01% 0.01%
数据来源：中欧基金
Wind 中欧天添 18 个月定期开放债券型证 券 投 资 基 金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
25
中欧天添18个月定期开放债券C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2016.4.1-2016.6.30 0.40% 0.07% -0.52% 0.07% 0.92% 0.00%
2016.4.1-2016.9.30 3.10% 0.07% 0.39% 0.06% 2.71% 0.01%
数据来源：中欧基金
Wind
2. 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
中欧天添18 个月 定期开 放 债券A
累计份额 净值增 长率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图
（2016 年4 月1 日-2016 年 9 月30 日）
数据来源： 中欧基金
Wind
中欧天添18 个月 定期开 放 债券C
累计份额 净值增 长率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图
（2016 年4 月1 日-2016 年 9 月30 日）
中欧天添债券A 业绩比较基准
2016-04-01 2016-04-27 2016-05-24 2016-06-21 2016-07-14 2016-08-09 2016-09-02 2016-09-30
3%
2.5%
2%
1.5%
1%
0.5%
0%
-0.5%
-1%中欧天添 18 个月定期开放债券型证 券 投 资 基 金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
26
数据来源： 中欧基金
Wind
注： 本 基金基 金合同 生效 日期为2016 年4 月1 日 ， 自 基金合同 生效日 起到本 报 告期末
不满一年， 按 基金合 同的 规定， 本基金 自基金 合同 生效起六 个月为 建仓期 ， 建仓期结 束
时本基金 的各项 资产配 置 比例应当 符合基 金合同 的 规定。
中欧天添债券C 业绩比较基准
2016-04-01 2016-04-27 2016-05-24 2016-06-21 2016-07-14 2016-08-09 2016-09-02 2016-09-30
3%
2.5%
2%
1.5%
1%
0.5%
0%
-0.5%
-1%中欧天添 18 个月定期开放债券型证 券 投 资 基 金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
27
第十 三 部分
基金 的 费用 与税 收
一、基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、基金销售服务费；
4 、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用 ；
5 、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6 、基金份额持有人大会费用；
7 、基金的证券交易费用；
8 、基金的银行汇划费用；
9 、基金的相关账户的开户及维护费用 ；
10 、 按照国家有关规定 和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60% 年费率计提。 管理费 的计算
方法如下：
H ＝E×0.60%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金 管理人与基
金 托管人双方核对无误后， 基金托管人按照与 基金管理人协商一致的方式 于次月
前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休
假等 ，支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年费率计提。 托管 费的计
算方法如下：
H ＝E×0.15%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值 中欧天添 18 个月定期开放债券型证 券 投 资 基 金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
28
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金 管理人与基
金 托管人双方核对无误后， 基金托管人按照与 基金管理人协商一致的方式 于次月
前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休日等 ， 支付日
期顺延。
3 、基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.45% ，销售服务费按前一日 C 类基金份额 的 基金资产净值的 0.45% 年费率计
提。计算方法如下：
H ＝E×0.45%÷ 当年天数
H 为 C 类基金份额 每日 应计提的 销售服务 费
E 为 C 类基金份额 前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日 计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 经 基金管理人
与 基金托管人双方核对无误后， 基金托管人按照 与基金管理人协商一致的方式 于
次月前 3 个工作日内从基金财产中支付到指定账户。 基金销售服务费由登记机构
代收， 登记机构收到后按相关合同规定支付给销售机构。 若遇法定节假日、 休息
日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
上述 “ 一、 基金费用的 种类中第 4 －10 项费用 ” ， 根据有关法规及相 应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
4 、证券账 户开户 费用 ：证券账 户开户 费经 基金 管理人 与 基金 托管人 核对无
误后， 自 本基金成立一个月内由 基金托管人从 基金财产中划付， 如 基金财产 余额
不足支付该开户费用， 由 基金管理人于本基金 成立一个月后的 5 个工作日内进行
垫付， 基金 托管人不承担垫付开户费用义务。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管 理人和 基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、基金合同生效前的相关费用；
4 、其他根 据相关 法律 法规及中 国证监 会 的有 关规定不 得列入 基金费 用的项中欧天添 18 个月定期开放债券型证 券 投 资 基 金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 中欧天添 18 个月定期开放债券型证 券 投 资 基 金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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第十 四 部分
对招 募说明 书更 新部分 的说 明
本招募说明书根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关规定， 并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实
施的投资经营活动， 对本基金管理人于 2016 年3 月刊登的 《 中欧天添 18 个月定
期开放债券型证券投资基金 招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下：
一、 “重要提示”部分
增加了 “本更新招募说明书所载内容截止日为 2016 年9 月30 日 （特别事项
注明除外） ，有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 9 月 30 日（ 财务数据未
经审计） 。 ”的描述。
二、 “三、基金管理人”部分
1、 更新了基金管理人的办公地址；
2、更新了基金管理人董事会成员、公司高级管理人员、本基金基金经理和
公司投资决策委员会成员的信息。
三、 “四、基金托管人”部分
更新了托管人的相关信息。
四、 “五、相关服务机构”部分
1、 更新了直销机构的 办公地址和代销机构的基本信息 ；
2、更新了登记机构的信息。
五、 “六、基金的募集”部分
1、增加了基金的募集信息。
2、删除了涉及募集期的描述。
六、“七、基金合同的生效”部分
1、增加了基金合同的生效日期。
2、删除了涉及基金合同生效和募集失败的描述。
七、 “九、基金的投资”部分
更新 了“九、基金投资组合报告” 的内容，数据截至 2016 年9 月30 日。
八、 “十、基金的业绩”部分
增加了整章的信息， 包括 “本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比中欧天添 18 个月定期开放债券型证 券 投 资 基 金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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较基准收益率的比较” 和 “基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率的历史走
势对比图”， 数据截至 2016 年 9 月30 日。
九、 “二十、基金托管协议的内容摘要”部分
更新了基金管理人的办公地址。
十、 “二十二、其它应披露事项”部分
增加了整章的信息 ，包括自 2016 年 4 月 1 日至 2016 年 9 月 30 日涉 及本基
金的相关公告。
以下为本基金管理人 自 2016 年 4 月 1 日至 2016 年 9 月 30 日刊登于《中国
证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和公司网站的公告。
序号 公告事项 披露日期
1
中欧天添18 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同生
效公告
2016-04-02
2 中欧基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2016-05-07
3
中欧基金管理有限公司关于旗下基金 2016 年6 月30 日基
金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告
2016-07-01
4
中欧天添18 个月定期开放债券型证券投资基金2016 年第2
季度报告
2016-07-19
5
中欧天添18 个月定期开放债券型证券投资基金 2016 年半
年度报告
2016-08-24
6
中欧天添18 个月定期开放债券型证券投资基金 2016 年半
年度报告摘要
2016-08-24
7
中欧基金管理有限公司关于对通过旗下理财交易及客户服
务平台申购旗下基金开展费率优惠活动的补充公告
2016-08-26
8
中欧基金管理有限公司关于提醒投资者及时更新已过期身
份证件或身份证明文件的公告
2016-09-07
9 中欧基金管理有限公司部分部门办公地址变更公告 2016-09-14
10 中欧基金管理有限公司关于子公司办公地址变更的公告 2016-09-20
上述内容仅为摘要， 须与本基金更新招募说明书 （正文） 所载之详细资料一中欧天添 18 个月定期开放债券型证 券 投 资 基 金 更新招募说明书摘要（2016 年第 1 号）
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并阅读。
中欧基金管理有限公司
2016 年 11 月14 日
