工银瑞信 产业 债 债 券 型 证 券 投 资 基金
更新的 招 募说 明 书 摘要
（2016 年第2 号）
基金管理 人：工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人：中信 银行股份 有限公 司
工银瑞信产业债债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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重 要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2013 年 2月4日证监 许可 【2013 】117 号文 核 准募集 。
本基金 基金 合同 于2013 年3 月29日 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
投资有 风险 ， 投 资者 认购 （或申 购） 基金 份额 时应 认真阅 读本 招募 说明 书， 全面认 识本
基金产 品的 风险 收益 特征 ， 应充 分考 虑投 资者 自身 的风险 承 受 能力 ， 并 对认 购 （或 申购 ） 基
金的意 愿、 时机 、 数 量等 投资行 为作 出独 立决 策。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买者
自负” 原则 ， 在 投资 者作 出投资 决策 后， 基金 运营 状况与 基金 净值 变化 导致 的投资 风险 ， 由
投资者 自行 负担 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证 。 基 金管 理人依照
恪尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ， 但不 保证 基金 一定盈 利， 也不
保证最 低收 益。
本招募说 明书 所载内 容截 止日为2016 年9 月28 日，有 关财务数 据和 净值表 现数 据截止 日
为2016 年6 月30 日（ 财务 数 据未经 审计 ） 。 本招 募说 明 书已经 基金 托管 人复 核。
一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1 、基 金管 理人 基本 情况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 、甲5 号6 层甲 5 号 601 、甲5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲5 号 8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：郭 特华
成立日 期：2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字【2005 】93 号
中国 银监 会银监 复[2005]105 号
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ：朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构： 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80%； 瑞士 信贷 银行 股份有 限
公司占 公司 注册 资本 的 20%。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
沈立强先 生， 董事长 ，硕 士，高级 会计 师。1976 年 参加工作 ，先 后在中 国人 民银行 杭
州分行 、 中 国工 商银 行浙 江分行 、 河 北分 行、 上海 分行工 作。 历任 中国 工商 银行杭 州分 行营
业部副 主任 、 杭 州分 行营 业部主 任、 浙江 分行 会计 出纳处 副处 长、 储蓄 处副 处长、 储蓄 处处
长、 人 事处 处长 、 党 委组 织部部 长、 营业 部总 经理 （兼） 、 浙 江分 行行 长助 理、 副 行长 、 党
委副书 记 ； 中 国工商 银行 河北分 行行 长 ； 中国 工商 银行上 海分 行行 长， 兼任 上海市 银行 同 业
公会会 长、 上海 市城 市金 融学会 会长 、上 海市 支付 清算协 会会 长、 上海 市金 融学会 副会 长 、
上海国 际商 会副 会长 、 上 海世界 贸易 中 心 协会 副会 长、 中国 城市 金融学 会常 务理事 、 上海 市
宏观经 济学 会常 务理 事、 中国社 会科 学院 陆家 嘴研 究基地 理事 会理 事、 上海 财经大 学校 董会
董事， 上海 市人 大代 表。
Neil Harvey 先 生 ， 董 事， 瑞士信 贷执 行董 事 ， 常 驻 香港 。 瑞 士信 贷银 行香 港 和大中 华
区首席 执行 官， 负责 私人 银行、 财富 管理 和投 资银 行业务 。同 时，Neil Harvey 先 生还 是资
产管理 亚太 地区 副主 席、 亚太区 运营 委员 会成 员。Neil Harvey 先 生在 投资 银 行和资 产管 理
领域有 三十 年的 工作 经历 ， 对新 兴市 场和 亚太 地区 有着深 刻的 了解 ， 在 亚太 地区也 有十 七年工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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的工作 经历 。Neil Harvey 先生在 瑞士 信贷 工作 十五 年，担 任过 很多 职务 ，目 前他是 资产 管
理亚太 和新 兴市 场负 责人 。此前 ，他 担任 亚洲 （除 日本） 投资 银行 和固 定收 益业务 负责 人 。
另外， 他在 瑞士 信贷 和其 他公司 都担 过要 职， 负责 澳大利 亚、 非洲、 日本、 拉美、 中东、 土
耳其和 俄罗 斯地 区的 业务 。
郭特华 女士 ： 董 事， 博士， 现任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 总经 理， 兼任 工银 瑞信投 资
管理有 限公 司董 事 、 董 事 长， 工银 瑞信 资产 管理 （国 际） 有限 公司 董事 长、 工银 家族财 富 （上
海） 投 资管 理有 限公 司的 董事。 历任 中国 工商 银行 总行商 业信 贷部 、 资 金计 划部副 处长 ， 中
国工商 银行 总行 资产 托管 部处长 、副 总经 理。
王一心 女士 ， 董 事， 高级 经济师 ， 中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、 专
职董事 。 历 任中 国工 商银 行专项 融资 部 （ 公司 业务 二部、 营业 部） 副总 经理 ； 中国 工商 银行
营业部 历 任副 处长 、处 长 ；中国 工商 银行 总行 技术 改造信 贷部 经理 。
王莹女 士， 董事 ， 高 级会 计 师， 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专职
派出董 事， 于2004 年11 月 获得国 际内 审协 会注 册内 部审计 师 （Certified Internal Auditor)
资格证 书。 历任 中国 工商 银行国 际业 务部 外汇 清算 处负责 人， 中国 工商 银行 清算中 心外 汇清
算处负 责人 、 副 处长 ， 中 国工商 银行 稽核 监督 局外 汇业务 稽核 处副 处长 、 处 长， 中 国工 商银
行内部 审计 局境 外机 构审 计处处 长， 工行 悉尼 分行 内部审 计师 、风 险专 家。
田国强 先生 ， 独 立董 事， 经济学 博士 ， 上 海财 经大 学经济 学院 院长 ， 上 海财 经大学 高等
研究院 院长 ， 美国 德 州 A&M 大学经 济 系Alfred F. Chalk 讲 席教 授 。 首 批中 组部 “ 千人 计划 ”
入选者 及其 国家 特聘 专家 ， 首批 人文 社会 科学 长江 学者讲 座教 授， 曾任 上海 市人民 政府 特聘
决策咨 询专 家， 中国 留美 经济学 会会 长 （1991-1992）。2006 年 被 《 华尔 街电 讯》 列 为中 国
大陆十 大最 具影 响力 的经 济学家 之一 。 主要研 究领 域包括 经济 理论 、 激 励机 制设计 、 中国 经
济等。
孙祁祥 女士， 独立 董事， 经济学 博士， 北京 大学 经 济学院 院长， 教授， 博士 生导师， 享
受国务 院政 府特 殊津 贴专 家。 兼 任北 京大 学中 国保 险与社 会保 障研 究中 心主 任， 中 国金 融学
会学术 委员 会委 员、 常务 理事 ， 中 国 保 险学会 副会 长， 教育 部高 等学校 经济 学类学 科专 业 教
学指导 委员 会委 员， 美国 国际保 险学 会董 事会 成员 、学术 主持 人， 美国 C.V. Starr 冠名 教
授。 曾 任亚 太风 险与 保险 学会主 席、 美国 国家 经济 研究局 、 美 国印 第安 纳大 学、 美 国哈 佛大
学、香 港大 学访 问学 者。 在《经 济研 究》 等学 术刊 物上发 表论 文 100 多 篇， 主持过 20 多项
由国家 部委 和国 际著 名机 构委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士， 独 立董事， 香港大 学艺术 系 博士，历 任银行 家信托 公 司（1998工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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年与德 意志银 行合并 ）董 事总经 理、所 罗门 ·古根 海姆基 金会副 主席及 项目 总监、 香港政
府委任的 展览 馆委员 会成 员、香港 西九 龙文娱 艺术 馆咨询小 组政 府委任 委员 。2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席，2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总裁 。
2 、监 事会 成员
郑剑锋 先生 ： 监事 ， 金融 学科学 双硕 士 。2005 年 12 月起 ， 郑剑 锋先 生任 职 于中国 工商
银行监 事会 办公 室， 先后 担任综 合管 理处 处长 、 监 督专员 和监 事会 办公 室副 主任 ， 主 要负 责
风险、 内控 及董 事高 管履 职的监 督检 查工 作。2014 年 6 月起 ，郑 剑锋 先生 被 任命为 中国 工
商银行 战略 管理 与投 资者 关系部 集团 派驻 子公 司董 监事办 公室 高级 专家 、专 职派出 董事。
黄敏女 士 ： 监事 ，金 融学 学士。 黄敏 女士 于2006 年 加入Credit Suisse Group ( 瑞士 信
贷集团) ，先后 担任 全球投 资银行 战略部 助理副 总裁 、亚太 区投资 银行战 略部 副总裁 、中国
区执行 首席 运营 官， 资产 管理大 中国 区首 席运 营官, 现任资 产管 理中 国区 负责 人。
张 舒 冰女 士： 监事 ，硕 士。2003年4月至2005 年4 月， 任 职于 中国 工商 银行 ，担 任 主任
科员 。2005 年7 月加 入工 银 瑞信 ，2005 年7 月至2006 年12月担 任综 合管 理部 翻译 兼综合 ，2007
年至2012 年担 任战略 发展 部副总监 ，2012 年至2014 年9月任 职于机 构客户 部， 担任机构 客户
部副总 监及 总监 职务 ；2014 年9月至2015 年7月， 担任 机构产 品部 总监 。2014 年11 月至 今， 担
任工银瑞 信投 资管理 有限 公司监事 。2015 年7 月至今 担任工银 瑞信 投资管 理有 限公司副 总经
理。
洪波女 士 ： 监 事 ， 硕 士 。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至2008 年任 安永 华明 会计 师事务 所
高级审计 员；2008年至2009 年任民 生证券 有限责 任公 司监察稽 核总 部业务 主管 ；2009 年6月
加入工 银瑞 信法 律合 规部 ，现任 法律 合规 部副 总监 。
倪 莹女士： 监事， 硕士。2000年至2009 年任职于 中国人 民大学， 历 任副 科长、科 长，
校团委 副书 记 。2009 年至2011 年 就职 于北 京市 委教 工 委， 任干 部处 副调研 员 。2011 年 加入 工
银瑞信 战略 发展 部， 现任 副总监 。
3 、高 级管 理人 员
郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ： 硕 士， 国际 注册内 部审 计师 ， 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ， 兼
任工银 瑞信 投资 管理 有限 公司监 事 。 1997 年－1999 年中国 华融 信托 投资 公司 证券总 部经 理，
2000 年－2005 年中 国华 融 资产管 理公 司投 资银 行部 、证券 业务 部高 级副 经理 。
江明波 先生 ： 硕士 ， 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ， 兼任工 银瑞 信资产 管理
（国 际 ） 有限 公司 固定 收益 投资总 监 ， 工 银瑞 信投 资管 理有限 公司 董事 。 2000 年7 月至 2001 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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年 11 月， 任职 于长 城证 券有限 责任 公司 ，担 任研 究员；2001 年 12 月至 2006 年 12 月，
任职于 鹏华 基金 管理 有限 公司， 历任 研究 员、 基金 经理助 理、 普天 债券 基金 经理、 社保 债券
组合、社 保回 购组合 基金 经理、机 构理 财部总 监助 理、固定 收益 小组负 责人 。2006 年加 入
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司。
杜海涛 先生 ： 硕士 ， 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ， 兼任工 银瑞 信资产 管理
（国际 ） 有限 公司 董事 。1997 年7 月至2002 年 9 月， 任职 于长 城证 券有 限 责任公 司 ， 历
任职员 、债 券（ 金融 工程 ）研究 员；2002 年 10 月至 2003 年 5 月， 任职 于 宝盈基 金管 理
有限公 司， 历任 研究 员、 基金经 理助 理；2003 年 6 月至 2006 年 3 月， 任职 于招商 基金 管
理有限 公司 ，历 任研 究员 、基金 经理 。2006 年加 入 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司。
赵紫英 女士 ： 博 士， 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 副总经 理。 1989 年8 月至 1993 年
5 月 ， 任 职于 中国 工商 银 行海淀 支行 ， 从事 国际 业 务；1994 年 6 月至 2002 年 4 月， 任职
于中国 工商 银行 北京 市分 行国际 业务 部 ， 历任 综合 科科长 、 国际 业务部 副总 经理 ；2002 年5
月至 2005 年6 月 ，任 职于 中国工 商银 行牡 丹卡 中心 ，历任 市场 营销 部副 总经 理、清 算部 副
总经理 。2005 年加 入工 银 瑞信基 金管 理有 限公 司。
4 、本 基金 基金 经理
何秀红 女士 ，9 年证 券从 业 经验 ； 曾 任广 发证券 股份 有限公 司债 券研 究员 ；2009 年加 入
工银瑞 信， 现任 固定 收益 部副总 监；2011 年 2 月 10 日至今 ， 担 任工 银四 季收 益债券 型基 金
基金经 理 ；2011 年12 月 27 日至2015 年1 月 19 日 ， 担任工 银保 本混 合基 金基 金经理 ；2012
年11 月14 日至 今， 担任 工银信 用纯 债债 券基 金基 金经理 ；2013 年3 月29 日 至今， 担任 工
银瑞信 产业 债债 券基 金基 金经理 ；2013 年5 月22 日 至今， 担任 工银 信用 纯债 一年定 期开 放
基金基 金经 理；2013 年6 月24 日起 至今 ，担 任工 银 信用纯 债两 年定 期开 放基 金基金 经理 ；
2015 年 10 月 27 日 起至 今 ，担任 工银 丰收 回报 灵活 配置混 合型 基金 基金 经理 ；2016 年9 月
12 日 起至 今， 担任 工银 瑞 信瑞享 纯债 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
江明波 先生 ，简 历同 上。
杜海涛 先生 ，简 历同 上。
宋炳珅 先生 ，12 年证 券从 业经验 ； 曾任 中信建 投证 券有限 公司 研究 员；2007 年加入 工 银
瑞信，现 任权 益投资 总监 兼研究部 总监 。2012 年2月14日至今 ，担 任工银 瑞信 添颐债券 型证
券投资 基金 基金 经理 ；2013 年1月18日 至今 ， 担 任工 银双利 债券 基金 基金 经理 ；2013 年1 月28工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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日至2014 年12月5日 ， 担 任 工银瑞 信60 天理 财债 券型 基金基 金经 理 ；2014 年1 月20日至 今 ， 担
任工银红 利基 金基金 经理 ；2014 年1月20 日至 今，担 任工银核 心价 值基金 基金 经理；2014 年
10 月23 日至 今 ， 担任 工银 瑞信研 究精 选股 票型 基金 基金经 理 ；2014年11 月18 日至今 ， 担任 工
银瑞信医 疗保 健行业 股票 型基金基 金经 理；2015 年2 月16日至 今， 担任工 银瑞 信战略转 型主
题股票 型基 金基 金经 理。
欧阳凯 先生 ，14 年证 券从 业经验 ； 曾任 中海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ；2010 年加 入工
银瑞信 ， 现任 固定收 益投 资总监 。2010 年8月16 日 至 今， 担任 工银 双利债 券型 基金基 金经 理，
2011 年12月27日 至今 担任 工银保 本混 合基 金基 金经 理， 2013 年2月7日 至今 担任 工银瑞 信保 本
2号混合 型发起 式基 金基金 经理(自2016年2月19 日起 变更为 工银瑞 信优质 精选 混合型 证券投
资基金) ，2013 年6月26 日 起至今 担任工 银瑞信 保本3 号混合 型基金 基金经 理, 2013 年7 月4日
起至今担 任工 银信用 纯债 两年定期 开放 基金基 金经 理，2014 年9 月19 日 起至今 担任工银 瑞信
新财富灵 活配 置混合 型基 金基金经 理，2015 年5月26 日起至今 担任 工银丰 盈回 报灵活配 置混
合型基 金基 金经 理。
黄安乐 先生 ，13 年证 券从 业经验 ； 先后 在天相 投资 顾问有 限公 司担 任研 究员 ， 国 信证 券
经济研 究所 担任 资深 分析 师， 国信 证券 资产管 理总 部担任 投资 经理 、 研 究员 ；2010 年 加入 工
银瑞信 ， 现 任权 益投 资部 总 监。 2011 年11 月23 日 至今， 担任工 银主 题策 略混 合基 金基金 经理 ；
2013 年9 月23日 至今 ，担任 工银瑞信 精选 平衡基 金基 金经理；2014 年10月22日 至今，担 任工
银高端制 造行 业股票 型基 金基金经 理；2015 年4月28 日至今， 担任 工银新 材料 新能源行 业股
票型基 金基 金经 理；2016 年1月29 日 至今， 担任 工银 瑞信国 家战 略主 题股 票型 基金基 金经 理 。
李剑峰 先生 ，13 年证 券从 业经验 ； 曾任 中央国 债登 记结算 有限 责任 公司 业务 经理 、 高 级
副经理 ；2008 年 加入 工银 瑞信， 曾任 固定 收益 研究 员， 现 任专 户投 资部 总监 ， 专户 投资 部投
资经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基 金托管 人
名称： 中信 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 信银 行 ” ）
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ： 李 庆萍 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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成立时 间：1987 年4 月7 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：467.873 亿元 人民币
存续期 间： 持续 经营
批准设 立文 号： 中华 人民 共和国 国务 院办 公厅 国办 函[1987]14 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[2004]125 号
联系人 ：中 信银 行资 产托 管部
联系电 话： 010-89936330
传真：010-85230024
客服电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
三 、相 关服务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直销 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
注册地 址 ： 北 京市 西城 区金 融大 街 5 号 、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲5 号 701 、
甲5 号 8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
法定代 表人 ：郭 特华
客户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583135
联系人 ：王 秋雅
公司网 站：www.icbccs.com.cn
2 、销 售机 构
（1） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ： 李 庆萍 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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联系人 ：丰 靖
传真：010 －65550828
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
（2） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市 中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市 中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：于 慧
电话： 021 －61618888
传真：021 －63602431
客户服 务电 话：95528
网址： http://www.spdb.com.cn
（3） 北京农 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心B 座
法定代 表人 ：乔瑞
联系人 ：王 薇娜
电话：010 —63229475
传真：010 —63229478
客户服 务电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（4） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
联系人 ： 张 宏革
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服 务电 话：95559
工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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网址：www.bankcomm.com
（5） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
电话：021-38676666
客户服 务电 话：400-8888-666 / 95521
网址：www.gtja.com
（6） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座2－6 层
法定代 表人 ： 陈 有安
联系人 ：田薇
电话：010 —66568430
传真：010 —66568990
客户服 务电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（7） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010 －85130588
传真：010 －65182261
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（8） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 新源南 路6 号京 城大 厦 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010 －84588888
传真：010 －84865560
客户服 务电 话：010 —84588888
网址：www.cs.ecitic.com
（9） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
电话：010-63080985
传真：010-63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（10） 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周妍
电话：0571 —86811958
传真：0571 －85783771
客户服 务电 话：0571 —95548
网址：www.bigsun.com.cn
（11） 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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11
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（12） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩萍
联系电 话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服 务电 话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（13） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
联系电 话： 010-62020088
客服电 话：4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com
（14） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址：
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509988-7019
客服电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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12
（15） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（16） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 玲
联系电 话：021-38602750
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（17） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北 京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习 甜
联系电 话：010-85650920
客服电 话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
(18) 浙江 金观 诚财 富管 理 有限公 司
注册地 址： 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区8 层 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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13
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（19） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 东方 路 989 号中 达大 厦2 楼
法定代 表人 ：盛 大
联系人 ：徐 雪吟
联系电 话：021-50583533-3011
客服电 话：400-005-6355
传真：021-50583533
网址： www.leadfund.com.cn
（20） 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼06-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
联系电 话：010- 65215266
客服电 话：010-85572999
传真：010-65185678
网址： http://www.harvestwm.cn/
(21) 众升 财富 （北 京） 基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内
办公地 址： 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：高 晓芳
联系电 话：010-59393920-811 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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14
客服电 话：4008080069
传真：010-59393074
网址： www.wy-fund.com
（22） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818
客服电 话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（23） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
联系电 话：021-20691832
客服电 话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（24） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国企 大厦C 座9 层
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ： 邓洁
联系电 话： 010-58325388-1105
客服电 话：4008507771
传真： 010-58325282
网址： http://8.jrj.com.cn/
（25） 宜 信普 泽投 资顾 问 （北京 ）有 限公 司 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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15
注册 地址 ： 北 京市 朝阳 区建国 路 88 号9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ：王 巨明
联系电 话： 010-85892781
客服电 话： 400-609-9500
网址:
www.yixinfund.com
（26） 上海 通华 财富 资产 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区金桥 路 28 号 新金 桥大 厦 5 楼
法定代 表人 ：周 盛
联系人 ：金 昌明
联系电 话：021-61766938
客服电 话：5156 转 6 或 400-66-95156 转6
传真：021-61766901
网址： www.tonghuafund.com
(27 ) 一路 财富 （北 京） 信 息科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：苏 昊
联系电 话：010-88312877-8033
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
(28 ) 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座9 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-65807399 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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16
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
( 29) 中期 资产 管理 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
( 30) 中天 嘉华 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座1 层
法定代 表人 ：黄 俊辉
联系人 ：张 立新
联系电 话：010-58276785
客服电 话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
(31)北 京唐 鼎耀 华投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 ：杨 涛
联系人 ：周 君
联系电 话：010-53570568
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（32） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
法定代 表人 ：罗 细安 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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17
联系人 ：李 皓
联系电 话：13521165454
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（33） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号16 楼 B 单元
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：冯 立
联系电 话：021-80133535
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（34） 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨 高 南路428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：付 江
联系电 话：021-20219988*31781
客服电 话：020-20219931
网址：https://8.gw.com.cn/
（35） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999*8318
客服电 话：4008202819
网站：fund.bundtrade.com
（36） 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 成都 市成 华区 建设 路 9 号 高地 中 心 1101 室 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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办公地 址： 四川 省 成都 市 锦江区 下东 大 街216 号喜 年广 场A 座1502 室
联系人 ：付 勇斌
电话：028-86758820
传真：028-86758820-805
客服电 话：4008-588-588
网址：www.pyfund.com.cn/
(37 ) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（38） 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：李 欣
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电 话：96558 （ 武汉 ）4006096558 （全 国）
网址：www.hkbchina.com
（39） 晋商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A 座
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A 座
法定代 表人 ：阎 俊生
联系人 ：杨 瑞
电话：0351-6819579 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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19
传真：0351-6819926
客服电 话：9510-5588
网址：www.jshbank.com
（40） 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真：010 －66107914
客户服 务电 话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（41） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ： 王 春峰
联系人 ：王 兆权
电话：022 －28451861
传真：022 －28451892
客户服 务电 话：4006515988
网址：http://www.bhzq.com
（42） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 辽 宁省 大连 市沙 河口区 会展 路129 号 大连 国际金 融中 心 A 座— 大连 期货大 厦
38 、39 层
办公地 址 ： 辽 宁省 大连 市沙 河口区 会展 路129 号 大连 国际金 融中 心 A 座— 大连 期货大 厦
38 、39 层
法定代 表人 ：董 永成
客户服 务电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（43） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富 大厦 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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20
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话：0931 －8888088
传真：0931 －4890515
客户服 务电 话：0931 —4890619/4890618/4890100
网址：http://www.hlzqgs.com/
（44） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701 邮编 ：100032
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话：010 —66045678
网址：http://www.txsec.com
（45） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 唐家 墩 路32 号国 资 大厦 B 座4 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系电 话： （027 ）87618889
传真： （027 ）87618882
联系人 ：刘 鑫
客服电 话： （027 ）87618889
公司网 址：http://www.tfzq.com
（46） 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
电话：021-52629999 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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21
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（47） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦2 座28 层
办公地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦2 座28 层
法定代 表人 ：金 立群
联系人 ：罗 春蓉
武 明明
电话：010 －65051166
传真：010 －65051156
客户服 务电 话：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/
（48） 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号D 座3 单元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：唐 昌田
传真：010-88321763
客户服 务电 话：4006650999
网址：www.tpyzq.com
（49） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地址 ：江苏 省南 京市 中山东 路 90 号华泰 证券 大厦、深 圳市 福田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
电话：025 －84457777
传真：025 －84579763
客户服 务电 话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn/
(50)北 京乐 融多 源投 资咨 询有限 公司
工银瑞信产业债债券型证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
22
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号1 号楼 16 层1603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号1 号楼 16 层1603 室
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ： 张婷 婷
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话： 400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
(51)上 海联 泰资 产管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ： 凌秋 艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服 务电 话： 400-046-6788
网址：www.66zichan.com
（52） 君德 汇富 投资 咨询 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号15 层 办公楼 一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心办公 楼一 座 2202 室
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：魏 尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782/65231189
客服电 话：400-066-9355
网址：www.kstreasure.com
（53） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
工银瑞信产业债债券型证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
23
联系人 ：李 晓明
电话：021-63333319
传真：021-63332523
客户服 务电 话：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（54） 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 ： 梁洪 军
联系人 ： 季长 军
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
（55） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 刘勇
电话： 0755-83999907-813
传真： 0755-83999926
客户服 务电 话： 0755-83999907
网址： www.jinqianwo.cn
(56)北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ： 赵海 峰
电话： 010-66154828 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
24
传真： 010-88067526
客户服 务电 话： 010-66154828
网址： www.5irich.com
(57 ) 中证 金牛 （北 京） 投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 ：彭 运年
联系人 ： 孙雯
电话： 010-59336519
传真： 010-59336510
客户服 务电 话： 4008909998
网址： www.jnlc.com
（58） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ： 裴小 龙
电话： 0371-55213196
传真： 0371-85518397
客户服 务电 话：4000-555-671
网址： www.hgccpb.com
（59） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
电话： 010-57418813
传真：010-57569671
客户服 务电 话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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25
（60） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：林 培珊
电话： 0769-22866254
传真： 0679-22866282
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（61） 齐商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道105 号
办公地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道105 号
法定代 表人 ：杲 传勇
联系人 ：郭 媛媛
电话： 0533-2178888-9535
传真：0533-2163766
客服电 话：400-86-96588
网址：www.qsbank.cc
（62） 德州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号
办公地 址： 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号
法定代 表人 ：孙 玉芝
联系人 ：王 方震
电话： 0534-2297326
传真：0533-2297327
客服电 话：40084-96588
网址：www.dzbchina.com
（63） 威海 市商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 威海 市宝 泉 路9 号
办公地 址： 威海 市宝 泉 路9 号 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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26
法定代 表人 ：谭 先国
联系人 ：刘 文静
电话： 0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电 话：40000-96636
网址：www.whccb.com
（64） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话： 0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（65） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
传真：0755-25838701
客服电 话：95358
网址: www.firstcapital.com.cn
（66） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海岸城 大厦 东 座1115 、1116 、1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ： 陈广 浩
电话： 0755 8946 0500 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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27
传真： 0755 2167 4453
客户服 务电 话：400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
（67） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册 地址 ：珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公 地址 ：广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系 人： 钟琛
电话 ：020-89629099
传真 ：020-89629011
客服 电话 ：020-89629066
网址 ：www.yingmi.cn
（68） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：蒋 宸
电话：010-58170911
传真：010-58170800
客户服 务电 话：400 818 8866
网址：http://fund.shengshiview.com/
（69） 南京 途牛 金融 信息 服务有 限公 司
注册地 址： 南 京市 玄武 区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ：宋 时琳
联系人： 贺杰
电话： 18551612276
传真： 025-86853960
客户服 务电 话：4007-999-999 转3
网址：http://jr.tuniu.com/ 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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28
（70） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 ： 王伟 刚
联系人 ： 李瑞 真
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服 务电 话： 400-619-9059
网址： www.fundzone.cn
（71） 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司
注册 地址 ：北 京市 朝阳 区东三 环北 路 19 号楼 701 内09 室
办公 地址 ：北 京市 朝阳 区东三 环北 路 19 号楼 701 内09 室
法定 代表 人： 李悦 章
联系 人： 曹庆 展
电话 ： 010-85932450
传真 ： 010-65983333
客户 服务 电话 ： 400-066-8586
网址 ： www.igesafe.com
（72） 北京 广源 达信 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 宏泰东 街浦 项中 心B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ： 王英 俊
电话： 010-52798634
传真： 010-82055860
客户服 务电 话： 400-623-6060
网址： www ：niuniufund.com
（73） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号8 楼
工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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29
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ： 沈杰
电话： 021-5132 7185
传真： 021-5071 0161
客户服 务电 话：400-821-0203
（74） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室
法定代 表人 ：李 悦
联系人 ： 张晔
电话： 010-56642600
传真： 010-56642623
客户服 务电 话： 4008-980-618
网址： www.chtfund.com
（75） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座19 层
法定代 表人 ：丁 东华
联系人 ： 郭宝 亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
客户服 务电 话： 400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（76） 徽商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
办公地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
法定代 表人 ： 李 宏鸣
联系人 ： 叶 卓伟
电话： 0551-62667635
传真： 0551-62667684 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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30
客户服 务电 话：96588
网址：www.hsbank.com.cn
（77） 天津 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ：天 津市 河西 区友谊 路 15 号
办公 地址 ：天 津市 河西 区友谊 路 15 号
法定 代表 人： 袁 福华
联系 人： 李岩
电 话： 022-28405684
传真 ： 022-28405631
客户 服务 电话 ：4006960296
网 址：www.bank-of-tianjin.com.cn
（78） 云南 红塔 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
办公地 址： 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
法定代 表人 ：旃 绍平
联系人 ：常 奕潍
电话：0877-2060607
传真：0877-2061603
客户服 务电 话：0877-96522
网址：http://www.yxccb.com.cn
（79） 江苏 紫金 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 南 京市 建邺 区梦都 大 街 136 号
办公地 址： 南 京市 建邺 区梦都 大 街 136 号
法定代 表人 ：张 小军
联系人 ： 游丹
电话： 025-88866645
传真： 025-88866724
客户服 务电 话：025-96008
网址： http://www.zjrcbank.com
（80） 富滇 银行 股份 有限 公司
工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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31
注册地 址： 昆明 市拓 东 路41 号
办公地 址： 昆明 市拓 东 路41 号
法定代 表人 ：夏 蜀
联系人 ： 杨翊 琳
电话： 0871-63140324
传真： 0871-63194471
客户服 务电 话：400-88-96533
网址： www.fudian-bank.com
（81） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：朱 瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客户服 务电 话：96067
网址：www.suzhoubank.com
基金管 理人 可根 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法 》 和本 基金 基金合 同等 的规 定， 选择 其他符 合要 求 的
机构销 售本 基金 ，并 及时 履行公 告义 务。
（二） 基金 注册 登记 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
注册登 记业 务 办 公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座 6 层
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583348
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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32
名
称 ：上 海源 泰律 师事 务所
住
所 ：上 海市 浦东 新区 浦东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
负责人 ：廖 海
电
话 ： （021 ）51150298
传
真 ： （021 ）51150398
经办律 师： 刘佳 、张 兰
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 ：安 永华 明会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住
所 ：北 京市 东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸城 ，东 三办 公 楼16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城， 东三 办公 楼 16 层
执行事 务人 ：吴 港平
经办注 册会 计师 ：李 慧民 ，王珊 珊
联系电 话： （010 ）58152145
传真： （010 ）58114645
联系人 ：王 珊珊
四 、基 金的名 称
工银瑞 信产 业债 债券 型证 券投资 基金
五 、基 金的类 型
债券型 基金
六 、基 金的 投 资目 标
本基金 在追 求资 产长 期稳 健增值 的基 础上 ， 通 过对 产业债 券积 极主 动的 投资 管理， 力 争
创造超 过业 绩比 较基 准的 投资收 益。
工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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七 、基 金的投 资方 向
本基金 的投 资范 围包 括具 有良好 流动 性 的 金融 工具 ， 包括企 业债 、 公 司债、 短期 融资券 、
商业银 行金 融债 与次 级债 、 混合 资本 债、 可转 债、 可 分离交 易的 可转 换债 券的 纯债部 分、资
产支持 证券、 债券 回购、 国债、 中央银 行票 据、 中 期票据、 政策 性金 融债、 银行存 款等 固 定
收益类 资产 以及 股票 （ 包括 创业板 股票 、 中小 板股 票以 及其他 经中 国证 监会 核准 上市的 股票 ）
等权益 类资 产， 以及 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融 工 具。 法律法 规或 监管
机构以 后允 许基 金投 资的 其他品 种 ， 基 金管 理人 在履 行适当 程序 后 ， 可 以将 其纳 入投资 范 围 。
产业债 具体 包括 公司 债、 企业债 、短 期融 资券 、中 期票据 、商 业银 行金 融债 与次级 债 、
混合资 本债 、 可 分离 交易 的可转 换债 券的 纯债 部分 等除国 债、 中央 银行 票据 及政策 性金 融债
之外、 非国 家信 用的 固定 收益类 金融 工具 ，但 不包 括城投 债。
本基金 投资 组合 资产 配置 比例 ： 债 券等 固定 收益 类 资产占 基金 资产 的比 例不 低于 80 ％；
其中产 业债 的投 资比 例不 低于固 定收 益类 资产 的 80% ； 股票 等权益 类资 产占 基 金资产 的比 例
不超 过20 ％， 现金 及到 期 日在一 年以 内 的 政府 债券 占基金 资产 净值 的比 例不 低于 5% 。
八 、基 金的投 资策 略
（一） 投资 策略
本基金 依据 经济 周期 与金 融市场 的相 互关 系 ， 以 固定 收益类 品种 构筑 资产 组合 的平稳 收
益， 以 积极 的权 益类 资产 投资追 求资 产组 合的 增强 回报。 通过 对股 票资 产与 债券资 产进 行 相
对稳定 的 战 略性 配置 ，实现 基金 的风 险收 益目 标 。
1 、资 产配 置策 略
本基金 运用 国际 化的 视野 审视中 国经 济 的 发展 周期 和资本 市场 发展 趋势 ， 分别 从 经济 周
期变化 、 通货 膨胀水 平及 利率变 化趋 势 ， 对 各 类资 产风险 收益 预期 进行 深入 分析 ， 在 股票 与
债券资 产 配 置范 围内 ，进行 适度 策略 资产 配置 ，优 化基金 资产 组合 。
2 、固 定收 益品 种投 资策 略
本基金 将采 取利 率策 略、 期限结 构策 略、 信用 策略 、 债券 选择 策略 等积 极投 资策略 ， 在
严格控 制风 险的 前提 下， 发掘和 利用 市场 失衡 提供 的投资 机会 ，以 实现 组合 增值的 目标 。
（1） 利率 策略
通过全 面研 究GDP 增 长率 、 物 价水平 、 就业 以及 国 际收支 等主要 经济 变量 ， 分析宏 观经
济运行 的 发 展趋 势 ， 并 预 测财政 政策 、 货币政 策等 宏观经 济政 策取 向， 分析 金融市 场资 金 供工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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求状况 变化 趋势 及结 构 。 在此基 础上 ， 预测金 融市 场利率 水平 变动 趋势 ， 以 及金融 市场 收 益
率曲线 斜度 变化 趋势 。
组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标 。 本基 金将 根据对 市场 利率 变化 趋势 的预期 ， 制
定出组 合的 目标 久期 ： 预 期市场 利率 水平 将上 升时 ， 降 低组 合的 久期 ； 预 期 市场利 率将 下降
时，提 高组 合的 久期 。
（2） 期限 结构 策略
收益率 曲线 形状 变化 的 主 要影响 因素 是宏 观经 济基 本面以 及货 币政 策 ， 而 投资 者的期 限
偏好以 及各 期限 的债 券供 给分布 对收 益率 形状 有一 定 影响 。 对收 益率 曲线 的分 析采取 定性 和
定量相 结合 的方 法。 定性 方法为：在 对 经济周 期和 货币政 策分 析下 ， 对 收益 率曲线 形状 可 能
变化给 予一 个方 向判 断； 定量方 法为 ： 参考收 益率 曲线的 历史 趋势 ， 同 时结 合未来 的各 期 限
的供给 分布 以及 投资 者的 期限偏 好， 对未 来收 益率 曲线形 状做出 判 断。
在对于 收益 率曲 线形 状变 化 和变 动幅 度做 出判 断的 基础上 ， 结 合情 景分 析结 果， 提 出可
能的期 限结 构配 置策 略， 包括： 子弹 型策 略、 哑铃 型策略 、梯 形策 略等 。
（3） 信用 策略
根据宏观 经 济运 行周 期阶 段， 分析 企业 债券 、 公 司 债券等 发行 人所 处行 业发 展前景、业
务 发展 状况 、 市场 竞争 地位 、 财 务状 况 、 管理 水平 和债务 水平 等因 素， 评价 债券发 行人 的信
用风险 ， 并 根据 特定 债券 的发行 契约 ， 评 价债 券的 信用级 别， 确定 企业 债券 、 公司 债券 的信
用风险 利差 。
债券信 用风 险评 定需 要重 点分析 企业 财务 结构 、 偿 债能力 、 经营 效益等 财务 信息 ， 同 时
需要考 虑 企 业的 经营 环境 等 外部 因素 ， 着重 分析 企业 未来的 偿债 能力 ， 评估 其违 约风险 水平。
（4） 债券 选择 策略
本基金 在债 券投 资中 以产 业债投 资为 主 ， 产 业债 相对 于城投 债而 言 ， 具 有主 营业 务收入 ，
盈利能 力及 现金 流生 产能 力强 ， 对 地方 政府财 力及 政策依 赖性 较弱 的特 点。 相对而 言 ， 产 业
债券风 险收 益受 宏观 经济 发展阶 段、 通货 膨胀 水平 以及利 率变 化趋 势影 响更 为明显 。 本 基金
将在经 济发 展趋 缓， 利率 水平趋 于下 降时 加大 产业 债券的 投资 比例 。 产 业债 的投资 债券 的信
用风险 ， 本 基金 将充 分利 用工银 瑞信 拥有 一套 成熟 有效的 产业 债券 评估 和内 控体系 ， 通 过定
性和定 量的 评分 筛选 ，选 出信用 风险 可控 的产 业债 作为投 资标 的。
对于筛 选出 来的 产业 债， 我们采 用基 于信 用利 差曲 线变化 的投 资策 略。 信用 债收益 率
是在基 准收 益率 基础 上加 上反映 信用 风险 的信 用利 差。基 准收 益率 受宏 观经 济周期 发展 阶
段、 通胀 水平 、 利 率水 平 及货币 政策 影响 ； 信 用利 差收益 率主 要受 该信 用债 对应信 用水 平的工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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市场信 用利 差曲 线以 及该 信用债 本身 的信 用变 化的 影响。 基于 这两 方面 的因 素， 我 们分 别采
用以下 的分 析策 略：
一是分 析经 济周 期商 业周 期和金 融市 场变 化对 信用 利差曲 线的 影响 ， 若宏 观经 济经济 向
好， 企 业盈 利能 力增 强， 经 营现金 流改 善， 则信 用利 差可能 收窄 ； 二 是分 析信 用债市 场容 量、
信用债 券结 构 、 流动 性等 变化趋 势对 信用 利差 曲线 的影响 ， 比如 信用债 发行 利率提 高 ， 相 对
于贷款 的成 本优 势减 弱， 则企业 债的 发行 可能 减少 ；同时 政策 的变 化影 响可 投资信 用债 券
的投资 主体 对信 用债 的需 求变化 ，这 些因 素都 影响 信用债 的供 求关 系。 本基 金将综 合各 种
因素， 分析 信用 利差 曲线 整体及 分行 业走 势， 确定 信用债 券总 的投 资比 例及 分行业 的投 资比
例。
对产业 债的 筛选 是一 个动 态过程 ， 债券 发行人 自身 素质的 变化 ， 包括公 司产 权状况 、 法
人治理 结构 、 管 理水 平、 经营状 况、 财务 质量 、 抗 风险能 力等 的变 化都 将对 产业债 的投 资价
值产生 影响 。 基 金管 理人 需要对 发行 人发 生变 化后 的情况 进行 及时 跟踪 ， 重 新评估 发行 人是
否符合 投资 的标 准和 要求 。 我们 主要 依靠 内部 评级 系统分 析信 用债 的相 对信 用水平 、 违 约风
险及理 论信 用利 差。
3 、股 票投 资策 略
（1） 股票 选择
在资产 配置 策略 的基 础上 ， 本 基金 可进 行股票 投资 。 本 基金 将专 注于基 本面 研究 ， 精选
治理结 构完 善、 经营 稳健 、 业绩 优良 、 具 有核 心竞 争优势 且定 价合 理的 上市 公司 的 股票 。 本
基金在 选择 股票 时， 将考 虑股票 所属 行业 特性 、 公 司治理 水平 、 竞 争优 势、 财务、 价值 因素
等多种 因素 ，对 股票 的投 资吸引 力进 行综 合评 估， 同时， 针对 本基 金养 老理 财的投 资特 点 ，
更加重 视上 市公 司为 投资 者提供 回报 的因 素， 更多 地选择 股息 率较 高、 具备 稳定分 红历 史 、
定价合 理且 具有 足够 安全 边际的 蓝筹 股票 ，努 力做 到稳健 投资 。
（2） 投资 价值 评估
本基金 将采 用市 盈率 、 市 净率、 市现 率、 市销 率等 相对估 值指 标， 净资 产收 益率、 销售
收入增 长率 等盈 利指 标、 增长性 指标 以及 股息 率等 其他指 标对 公司 进行 多方 面的综 合评 估 。
在综合 评估 的基 础上 ， 确 定本基 金的 重点 备选 投资 对象 。 对 每一 只备选 投资 股票 ， 采 用现 金
流折现 模型 （DCF 模型 、DDM 模型 等） 等方法 评估 公司 股票的 合理 内在 价值 ， 同 时结合 股票 的
市场价 格， 选择 安全 边际 高、股 息率 较高 且具 备持 续稳定 分红 历史 的股 票构 建投资 组合 。
（3） 股票 申购 策略
本基金 将研 究首 次发 行股 票及增 发股 票的 上市 公司 基本面 因素 ， 根据 股票 市场 整体定 价工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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水平 ， 估 计股 票上市 交易 的合理 价格 ， 并参考 市场 资金供 求关 系 ， 从而 制定 相应的 股票 申购
策略。 本基 金对 于通 过参 与 申购 所获 得的 股票 ， 将 根据其 市场 价格 相对 于其 合理内 在价 值的
高低， 确定 继续 持有 或者 卖出 。
（4） 组合 构建 及优化
基于基 金组 合中 单个 证券 的预期 收益 及风 险特 性， 对组合 进行 优化 ， 在 合理 风险水 平下
追求基 金收 益最 大化 ， 同 时监控 组合 中证 券的 估值 水平， 在证 券价 格明 显高 于其内 在合 理价
值时适 时卖 出证 券。
（二） 投资 管理 程序
本基金 管理 人实 行 “ 投资 决策委 员会 领导 下的 团队 制 ”管 理模 式， 建立 了严 谨、 科 学的
投资管 理流 程， 具体 包括 投资研 究、 投资 决策 、 组 合构建 、 交 易执 行和 风险 管理及 绩效 评估
等全过 程， 如图1所 示。
图1
固定 收益 证券 投资 管理程 序
投资决 策委 员会
投资小 组 研究小 组
久期配 置/ 期
限结构 配置
类属配 置
个券选 择
组合构 建
绩效评 估
基
金
经
理
投
资
经
理
中央交 易室
风险管 理部
风险管 理委 员会
宏
观
策
略
研
究
信
用
、
转
债
个
券
研
究
工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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37
1 、投 资研 究及 投资 策略 制 定
本基金 管理 人在 固定 收益 证券投 资与 研究 方面 ， 实 行投资 策略 研究 专业 化分 工制度 ， 由
基金经 理与 研究 员组 成专 业小组 ， 进 行宏 观经 济及 政策、 产业 结构 、 金 融市 场、 单 个证 券等
领域的 深入 研究 ， 分 别从 利率、 债券 信用 风险、 相对 价值等 角度 ， 提 出独 立的 投资策 略建 议，
经固定 收益 投资 团队 讨论 ，并经 投资 决策 委员 会批 准后形 成固 定收 益证 券指 导性投 资策 略 。
该投资 策略 是公 司未 来一 段时间 内对 该领 域的 风险 和收益 的判 断 ， 对 公司 旗下 管理的 所有 基
金或组 合的 固定 收益 类证 券投资 具有 指导 作用 。
各个专 业领 域的 投资 策略 专业小 组每 季度 定期 举行 策略分 析研 讨会 议 ， 提 出下 一 阶段 投
资策略 ， 每周 定期举 行策 略评估 会议 ， 回顾本 周的 各项经 济数 据和 重大 事项 ， 分 析其 对季 度
投资策 略的 影响 ，检 讨投 资策略 的有 效性 ，必 要的 时候进 行调 整。
2 、投 资决 策
基金经 理在 公司 固定 收益 证券总 体投 资策 略的 指导 下， 根 据基 金合 同关 于投 资目标 、 投
资范围 及投 资限 制等 规定 ，制定 相应 的投 资计 划， 报投资 决策 委员 会审 批。
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构， 决定 基金总 体投 资策 略及 资产 配置方 案 ，
审核基 金经 理提 交的 投资 计划 ， 提 供指 导性 意见 ， 并 审核其 他涉 及基 金投 资管 理的重 大问 题 。
3 、投 资组 合构 建
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 决议 ， 在 权限 范围 内， 评 估债 券的 投资 价值 ， 选择 证
券构建 基金 投资 组合 ，并 根据市 场变 化调 整基 金投 资组合 ，进 行投 资组 合的 日常管 理。
4 、交 易执 行
交易员 负责 在合 法合 规的 前提下 ，执 行基 金经 理的 投资指 令。
5 、风 险管 理及 绩效 评估
风险管 理部 对投 资组 合的 风险水 平及 基金 的投 资绩 效进行 评估 ， 报 风险 管理 委员会 ， 抄
送投资 决策 委员 会、 投资 总监及 基金 经理 ，并 就基 金的投 资组 合提 出风 险管 理建议 。
法 律 合 规 部 对基 金 的 投 资行 为 进 行 合 规性 监 控 ， 并对 投 资 过 程 中存 在 的 风 险隐 患 向 基 金经
理、投 资总 监、 投资 决策 委员会 及风 险管 理委 员会 进行风 险提 示。
九、 业 绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：三年 期定 期存 款利 率+1.00% 。
在本基 金成 立当 年， 上述 “三 年期 定期 存款利 率 ” 指基金 合同 生效 当日 中国 人民银 行公工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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38
布并执 行的 三年 期 “ 金融 机构人 民币 存款 基准 利率 ” 。 其 后的 每个 自然年 ， “ 三 年期定 期存 款
利率” 指当 年第 一个 工作 日中国 人民 银行 公布 并执 行的三 年期 “金 融机 构人 民币存 款基 准利
率” 。
如果今 后 法 律法 规发 生变 化， 或 证 券市 场中 有其 他代 表性更 强或 者更 科学 客观 的业绩 比
较基准 适用 于本 基金 时， 本基金 管理 人可 以依 据维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则， 根据
实 际情 况对 业绩 比较 基准 进行相 应调 整。 调整 业绩 比较基 准应 经基 金托 管人 同意， 并报 中国
证监会 备案 。基 金管 理人 应在调 整 前2 个 工作 日在 至少一 种指 定媒 体上 予以 公告。
十、 风 险收益 特征
本基金 为债 券型 基金 ， 预 期收益 和风 险水 平高 于货 币市场 基金 ， 低 于混 合型 基金与 股票
型基金 ； 因 为本 基金 可以 配置二 级市 场股 票， 所以 预期收 益和 风险 水平 高于 投资范 围不 含二
级市场 股票 的债 券型 基金 。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
本报告 期 为2016 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 （财 务 数据未 经审 计） 。
1.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 79,417,887.22 8.92
其中： 股票
79,417,887.22 8.92
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
770,104,642.75 86.54
其中： 债券
770,104,642.75 86.54
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- - 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
22,349,564.41 2.51
8 其他资 产
18,050,432.18 2.03
9 合计
889,922,526.56
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
1.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,295,000.00 0.18
B 采矿业 11,360,000.00 1.54
C 制造业 54,383,812.22 7.37
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
2,886,800.00 0.39
J 金融业 1,694,000.00 0.23
K 房地产 业 1,266,000.00 0.17
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,408,000.00 0.33
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 4,124,275.00 0.56
S 综合 - - 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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40
合计 79,417,887.22 10.77
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
无。
1.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600060 海信电 器 250,000 4,420,000.00 0.60
2 600028 中国石 化 900,000 4,248,000.00 0.58
3 000858 五 粮 液 115,633 3,761,541.49 0.51
4 600489 中金黄 金 300,000 3,372,000.00 0.46
5 002241 歌尔股 份 113,900 3,266,652.00 0.44
6 002508 老板电 器 86,682 3,187,297.14 0.43
7 601012 隆基股 份 192,329 2,509,893.45 0.34
8 000888 峨眉山 Ａ 200,000 2,408,000.00 0.33
9 300285 国瓷材 料 59,900 2,389,411.00 0.32
10 000860 顺鑫农 业 100,000 2,378,000.00 0.32
1.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 120,200,000.00 16.30
其中： 政策 性金 融债 120,200,000.00 16.30
4 企业债 券 339,882,870.75 46.09
5 企业短 期融 资券 10,012,000.00 1.36
6 中期票 据 289,281,000.00 39.22
7 可转债 （可 交换 债） 10,728,772.00 1.45 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 770,104,642.75 104.42
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
1.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 160303 16 进出 03 800,000 80,208,000.00 10.88
2 160211 16 国开 11 400,000 39,992,000.00 5.42
3 101455004 14 浙 能源MTN001 300,000 32,184,000.00 4.36
4 1382204 13 粤 海控MTN1 300,000 30,945,000.00 4.20
5 101454050 14 厦 港务MTN001 300,000 30,849,000.00 4.18
1.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
1.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
9.1 本期国债期货投资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
9.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
9.3 本期国债期货投资评 价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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1.10 投资组合报告附注
10.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 未出 现被监管部门立案调 查， 或在报告编制
日前一年内受到公开 谴责 、处罚的情形。
10.2 本基金投资的前十名 股票未超出基金合同 规定 的备选股票库。
10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 357,342.20
2 应收证 券清 算款 4,894,105.13
3 应收股 利 -
4 应收利 息 12,610,037.57
5 应收申 购款 188,947.28
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 18,050,432.18
10.4 报告期末持有的处 于转股期的可转换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 132002 15 天集 EB 2,127,800.00 0.29
10.5 报告期末前十名股 票中存在流通受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
10.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
无。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ，投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
本基金 合同 生效 日为2013 年3月29 日 ， 基 金合 同生 效 以来 （截 至2016 年6 月30 日 ） 的 投资
业绩及 同期 基准 的比 较如 下表所 示： 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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工银产 业债 券A
阶段
净值增 长率
（1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
（4）
(1)－(3) (2)－(4)
2013.3.29-2013.12.31 -3.00% 0.10% 4.00% 0.02% -7.00% 0.08%
2014 年 22.06% 0.26% 5.25% 0.02% 16.81% 0.24%
2015 年 15.71% 0.41% 5.00% 0.01% 10.71% 0.40%
2016.1.1-2016.6.30 -0.15% 0.23% 1.86% 0.01% -2.01% 0.22%
自基金 合同 生效 起至 今 36.79% 0.29% 16.11% 0.01% 20.68% 0.28%
工银产 业债 券B
阶段
净值增 长率
（1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
（4）
(1)－(3) (2)－(4)
2013.3.29-2013.12.31 -3.40% 0.10% 4.00% 0.02% -7.40% 0.08%
2014 年 21.64% 0.26% 5.25% 0.02% 16.39% 0.24%
2015 年 14.98% 0.41% 5.00% 0.01% 9.98% 0.40%
2016.1.1-2016.6.30 -0.27% 0.23% 1.86% 0.01% -2.31% 0.22%
自基金 合同 生效 起至 今 34.74% 0.29% 16.11% 0.01% 18.63% 0.28%
2、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 ：
（2013 年3 月 29 日至 2016 年 6 月 30 日） 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2013 年3 月29 日 生效 。
2、 按基 金合同 规定 ，本基 金建仓 期为六 个月。 截至 报告期 末，本 基金的 各项 投资比 例符合
基金合 同关 于投 资范 围及 投资限 制的 规定 ： 本基 金债 券等固 定收 益类 资产 占基 金资产 的比 例
不低 于80 ％； 其 中产 业债 的投资 比例 不低 于固 定收 益类资 产 的 80%； 股票 等权 益类资 产占 基
金资产 的比 例不 超 过20% ； 现金及 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 占基 金资 产净 值的比 例不 低
于5% 。
十 三、 基金的 费用 与 税收
( 一)与 基金 运作 有关 的费 用
1. 基金 费用 的种 类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用； 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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（6） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 证券 账户 开户 费用 和 银行账 户维 护费 ；
（9） 本基 金从B 类 基金 份 额基金 的财 产中 计提 销售 服务费 ；
（10） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2. 基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.6%年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.6% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本 基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的 计 算 方法如 下：
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 3 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
上述“1. 基金 费用的 种类 中第（3 ）—（8）、 10 项 费用” ， 根据有 关法规 及相 应协议 规
定，按 费用 实际 支出 金额 列入当 期费 用， 由基 金托 管人从 基金 财产 中支 付。
3. 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ； 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4. 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 、B 类基 金份 额的 基金销 售服 务费 率等 相关 费率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率 或 B 类 基金 份额 的 基金 销售 服务 费率 等费 率， 须 召开
基金份 额持 有人 大会 审议 ； 调低 基金 管理 费率、 基金 托管费 率 或 B 类 基金 份额 的 基金 销售 服
务费率 等费 率， 无须 召开 基金份 额持 有人 大会 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日前 按照 《信 息披露 办法 》 的 规定 在至 少一种 指定
媒体上 公告 。
(二) 与基 金销 售有 关的 费 用
1、申 购费
本基 金A 类 基金 份额 的 最 高申购 费率 不超 过5 ％， 投 资者可 以多 次申 购本 基金 ， 申购 费
率按每 笔申 购申 请单 独计 算。本基金 B 类 基金 份额 不收取 申购 费。
本基金 的申 购费 率如 下表 所示：
基金的申购费率结构
费用种 类 A 类基 金份 额 B 类基 金份 额
申购费 率
M＜100 万
0.8%
0%
100 万 ≤M ＜300 万
0.5%
300 万 ≤M ＜500 万
0.3%
M≥500 万
按笔收 取 ，1,000 元/ 笔
养老金 特定 申购
费率
M＜100 万
0.32%
100 万 ≤M ＜300 万
0.15%
300 万 ≤M ＜500 万
0.06%
M≥500 万
按笔收 取 ，1,000 元/ 笔
注：1 、M 为申购金额
2 、实施特定申购费率的养老金客户包括：全国社会保障 基金、可以投资基金的地方社 会保障基
金、企业年金 单一计划 以及集 合计划、企业 年金理事 会委托 的特定客户资 产管理计 划。如 将来出现经养老
基金监管部门 认可的新 的养老 基金类型，本 公司将在 招募说 明书更新时或 发布临时 公告将 其纳入养老金客
户范围，并按规定向中国证监会备案。
3 、养老金客户须通过我公 司直销柜台申购。
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于本 基金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。
2 、赎 回费 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
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本基金 的最高 赎回 费 率不 超过 赎 回金 额 的5％ 。 赎回 费率随 投资 人持 有基 金份 额期限 的
增加而 递减 。根 据2013 年 7 月1 日 基金 管理 人发 布的《 关于 工银 瑞信 基金 管理有 限公 司旗
下五只 基金 调整 赎回 费率 的公告 》 ， 自2013 年 8 月1 日起 将本 基金 赎回 费率 调整如 下： 。
基金的赎回费率结构
费用种 类 A 类基 金份 额 B 类基 金份 额
赎回费 率
持有期 限 赎回费 率 持有期 限 赎回费
率
Y＜7 天 1.5% Y＜7 天 1.5%
7 天≤Y＜30 天 0.75% 7 天≤Y＜30 天
0.75%
30 天≤Y＜1 年 0.1%
1 年≤Y＜2 年 0.05% Y≥30 天
0%
Y≥ 2 年 0%
注：Y 为持有期限，1 年指 365 天。
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ， 其中 不 低于 A 类基 金份 额 赎 回费 总额 的 25%
归 入基 金财 产 ， 其余 部分 用于支 付注 册登 记费 等相 关手续 费 ， 根 据 《 开放 式 证券投 资基 金销
售费用 管理 规定 》 ，B 类 基 金份额 赎回 费全 额归 入基 金财产 。
3 、销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，B 类基 金份 额的销 售服 务费 年费 率 为0.4%。本
基金销 售服 务费 将专 门用 于本基 金的 销售 与基 金份 额持有 人服 务 ， 基 金管 理人 将在基 金年 度
报告中 对该 项费 用的 列支 情况作 专项 说明 。
销售服 务费 按前 一 日 B 类 基金资 产净 值 的0.40% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.40% ÷ 当年 天数
H 为B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为B 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 基金托 管 人
于次月 首日 起 第3 个 工作 日内从 基金 资产 中划 出， 由注册 登记 机构 代收 ， 注 册登记 机构 收到
后按相 关合 同规 定支 付给 基金销 售机 构等 。 若 遇法 定节假 日、 休息 日或 不可 抗力致 使无 法按
时支付 的， 支付 日期 顺延 。
4 、 基 金管 理人 可以 在基 金 合同约 定的 范围 内调 整申 购费率 和调 低赎 回费 率或 收 费方 式。
费率如 发生 变更 ， 基金 管理 人依照 有关 规定 于新 的费 率或收 费方 式实 施日 前在 指定媒 体和 基
金管理 人网 站上 公告 。 工银瑞信产业债债券型证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
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（三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ，对本 基金 招募 说明 书进 行了更 新， 主要 更新 的内 容如下 ：
1 、 在“重 要提 示” 部分 ，修 改了相 关信 息。
2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了基 金管 理人 主要人员 情 况相 关信 息 。
3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 更新 了基 金托 管人 的相关 情况 。
4 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ， 更 新了 基金 份额 发售机 构 的 相关 信息 。
5 、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了本 基金 2016 年4 月 1 日起至 6 月30 日 止的投
资组合 报告 。
6 、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分， 更新 了截至 2016 年6 月30 日本 基金 的业 绩 表现。
7 、在 “二 十一 、对 基金 份 额持有 人的 服务 ”部 分， 更新了 相关 信息 。
8 、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”部 分， 更新 了本 报告期 内的 相关 公告 。
工银瑞信基金管理有 限公 司
二〇一六年十一 月十二 日
