嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
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嘉实恒生中国企业指数证券投资基金 (QDII- LOF)
更 新 招募 说 明书 摘要
（2016 年第2 号）
基 金管 理人： 嘉 实基 金管理 有限 公司
基 金托 管人： 中 国建 设银行 股份 有限公 司
嘉实恒 生中 国企 业指 数证 券投资 基金 (QDII- LOF) （以下 简称 “ 本基 金 ” ） 根据2010 年4
月19 日中 国证 券监 督管 理 委员会 《 关 于核 准嘉 实恒 生中国 企业 指数 证券 投资 基金（LOF ）
募集的 批复 》 （ 证监 许可 [ 2010 ] 479 号文 》核 准进 行募集 。 本 基金 基金 合同 于2010 年9 月
30 日 起生 效， 自该 日起 基 金管理 人正 式开 始管 理本 基金。
重要提示
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本摘要 所载 内容 截止 日 为2016 年9 月 30 日 （ 特别 事 项注明 截止 日 除 外） ， 有 关财务 数
据和净 值表 现截 止日 为 2016 年6 月 30 日 （未 经审 计） 。
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一 、基 金的名 称
本基金 名称 ： 嘉 实恒 生中 国企业 指数 证券 投资 基金 (QDII- LOF)
二 、基 金的类 型
上市契 约型 开放 式 ， 股票 型证券 投资 基金 。
三 、基 金的投 资目 标
本基金 进行 被动 式指 数化 投资， 通过 严格 的投 资纪 律约束 和数 量化 的风 险管 理手段 ， 力
争控制 本基 金的 净值 增长 率与业 绩比 较基 准之 间的 日平均 跟踪 误差 小于0.3% ， 年跟踪 误差 不
超过4% ， 以 实现 对恒 生中 国企业 指数 的有 效跟 踪， 给投资 者提 供一 个投 资恒 生中国 企业 指数
的有效 投资 工具 。
四 、基 金的投 资方 向
本基金 投资 于标 的指 数成 份股、 备选 股、 同 一标 的 指数的ETF 、 以及依法发 行或上 市的
其他股 票、 固定 收益 类证 券、 现 金、 短期 金融 工具 、 同一 标的 指数 的股 指期 货、 权 证和 法律
法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具 。 如 果法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投
资其他 品种 ，基 金管 理人 在履行 适当 程序 后， 可以 将其纳 入本 基金 的投 资范 围。
本基金 投资 组合 中成 份股 及备选 股投 资比 例不 低于 基金资 产的90% ； 权证 市值 不超过 基
金资产 净值 的3% ；现 金及 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的5% 。
因基金 规模 或市 场变 化等 因素导 致本 基金 投资 组合 不符合 上述 规定 的 ， 基 金管 理人将 在
合理期 限内 调整 至符 合上 述规定 。法 律、 法规 另有 规定的 ，从 其规 定。
五 、基 金的投 资策 略
（ 一） 投资 策略
本基金 为被 动式 指数 基金 ， 按照成 份股 在恒 生中 国企 业指数 中的 基准 权重 构建 指数化 投
资组合 。 当 预期 成份 股发 生调 整 和成 份股 发生 配股 、 增发 、 分 红等 行为 时， 以 及因基 金的 申
购和赎 回对 本基 金跟 踪标 的指数 的效 果可 能带 来影 响时 ， 基 金经 理会 对投 资组 合进行 适当 调
整，以 使跟 踪误 差控 制在 限定的 范围 之内 。
本基金 可以 投资 于同 一标 的指数 的ETF ， 基金管 理人 可在香 港恒 生国 企指 数成 份股和 同
一标的 指数 的ETF 之间选 择较优 的方 式实 施组 合构 建， 以 达到 节约 成本 和更 好地跟 踪标 的指
数的目 的。
1 、资 产配 置策 略
作为被 动式 指数 基金 ， 本 基金主 要投 资于 恒生 中国 企业指 数成 份股 和备 选成 份股。 本基
金将根 据市 场的 实际 情况 ，投资 于金 融衍 生产 品， 以保证 对标 的指 数的 有效 跟踪。
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2 、股 票组 合构 建
（1） 股票 投资 原则 ：
本基金 原则 上通 过指 数复 制法进 行被 动式 指数 化投 资， 根据 恒生 中国 企业 指数 成份股 的
基准权 重构 造股 票指 数化 投资组 合。
（2） 股票 组合 构建 方法 ：
本基金 原则 上采 用指 数复 制法 ， 按 照成 份股 在基 准指 数恒生 中国 企业 指数 中的 基准权 重
构 建 股票 投资 组合 。如 有(a) 因 受 股票 停牌 的限 制、股 票 流动 性等 其他 市场 因素 ， 使基 金管
理人无 法依指数权重购 买某成份 股，或(b) 预期标的指数的 成份股即将调整 ，或(c) 其他影 响
指数复 制的 因素 ， 基 金经 理 可以根 据市 场情 况， 结合 经 验判断 ， 对 本基 金资 产进 行 适当调 整，
以期在 规 定 的风 险承 受限 度之内 ，获 得更 接近 基准 指数的 收益 率。
（3） 本基金 投资ETF 主要基于以 下策 略： （a ） 根 据ETF 的折溢价情 况， 在标 的 指数成 份
股和ETF 之间选择较优的方式实施组合构建； （b）根据ETF 折溢价情况，参与ETF 套利， 以
增加基 金投 资收 益； （c ） 日常基 金申 购赎 回通 过ETF 构造投资组合 ， 以 避免 申 购赎回 而导 致
的成份 股频 繁交 易所 带来 的交易 成本 和交 易冲 击。
（4） 金融 衍生 产品 投资
本基金 部分 投资 于金 融衍 生产品 ，以 降低 跟踪 成本 和提高 投资 管理 效率 。
本基金 将以 投资 组合 避险 或有效 管理 为目 标， 在基 金风险 承受 能力 许可 的范 围内， 本着
谨慎原 则， 适度 参与 金融 衍生产 品投 资。 投资 策略 主要包 括： 利用 汇率 衍生 产品， 以降 低基
金汇率 风险 ； 利 用指 数衍 生产品 ， 以 应对 申购 赎回 对基金 跟踪 效果 的影 响和 提高投 资管 理效
率；等 等。
此外 ， 在 符合 有关法 律法 规规定 的前 提下 ， 本 基金 还可进 行证 券借 贷交 易、 回购交 易 等
投资， 以增 加投 资收 益。 未来， 随着 全球 证券 市场 投资工 具的 发展 和丰 富， 基金可 相应 调整
和更新 相关 投资 策略 ，并 按照相 关规 定发 布临 时公 告。
（ 二） 投资 管理 体制
本基金 投资 实行 投资 决策 委员会 领导 下的 基 金 经理 负责制 。
1 、投 资决 策委 员会
负责本 基金 的整 体战 略和 原则审 定； 审定 基金 季度 投资检 讨报 告； 决定 基金 禁止的 投资
事项等 。
2 、定 量策 略小 组
跟踪并 研究 标的 指数 资料 信息 ， 计 算标 的指 数的 成份 股基准 权重 、 预测 成份 股调 整清单 ，
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为本基 金投 资管 理提 供基 础数据 支持 ； 根据 基金 投资 组合与 标的 指数 的权 重差 异提出 投资 组
合调整 建议 ； 定 期提 供基 金风险 控制 报告 和绩 效评 估报告 ； 基 金经 理提 出的 其他技 术需 求支
持。
3 、基 金经 理
在定量 策略 小组 的技 术支 持下， 负责 基金 投资 组合 的构建 与日 常管 理。
（ 三） 投资 程序
1 、投 资分 析
定量策略小组根据标 的 指数 的 相 关 资 料 和 数 据， 利用 数 量 模 型 进 行 历 史模 拟和 风 险 测
算； 行 业分 析师 对标 的指 数成份 股的 基本 面情 况进 行实时 跟踪 ， 对 基本 面恶 化的上 市公 司提
供及时 的风 险分 析报 告， 在此基 础上 形成 投资 组合 调整建 议
在投资 组合 调整 建议 的基 础上， 基金 经理 结合 本基 金的投 资总 体目 标和 原则 ， 以及 本基
金投资 组合 状况 ，确 定投 资组合 调整 方案 。
投资决 策委 员会 定期 召开 会议 ， 审 定基 金经 理提 交的 投资检 讨报 告 ， 并 提出 指导 性意 见 。
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 指导 性意 见， 在基 金经理 的权 限内 管理 投资 组合。 对超
出基金 经理 权限 的投 资指 令须报 投资 决策 委员 会审 议批准 。
2 、资 产配 置
本基金 采取 自上 而下 的资 产配置 策略 ， 首先 确定 基金 资产在 不同 资产 类别 之间 的配置 比
例，然 后再 分别 确定 下一 层次股 票资 产和 现金 资产 的配置 。
本基金 投资 组合 中成 份股 及备选 股投 资比 例不 低于 基金资 产的90% ； 权证 市值 不超过 基
金资产 净值 的3% ；现 金及 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的5% 。
因基金 规模 或市 场变 化等 因素导 致本 基金 投资 组合 不符合 上述 规定 的 ， 基 金管 理人将 在
合理期 限内 调整 至符 合上 述规定 。法 律、 法规 另有 规定的 ，从 其规 定。
为尽可 能降 低本 基金 的跟 踪误差 ， 本基 金在 保证 应对 基金赎 回和 日常 投资 管理 所 必须 的
流动性 需求 的前 提下 ，将 尽量降 低现 金资 产的 持有 比例。
3 、组 合构 建
在股票 资产 配置 上 ， 本 基金 首先按 照基 准指 数的 行业 权重 ， 确 定各 行业 的资 产配 置比例 ，
然后按 照行 业内 各个 股的 成份股 权重 ， 确定各 个股 的资产 配置 比例 。 对 于因 股票停 牌 、 流 动
性和其 他因 素而 无法 投资 的个股 ， 本 基金 将尽 量用 本行业 的个 股或 个股 组合 进行替 代， 以保
证 各 行业 的资 产配 置比 例和 基 准指 数的 行业 权重 保持 一 致。 如有(a) 因受 股票停 牌 的限 制、
股 票流 动性等 其他 市场因素 ，使 基金管 理人 人无法依 指数 权重购 买某 成份股， 或(b) 预 期标
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的 指 数的 成份 股即 将调 整， 或(c) 其他 影响 指数 复制的 因 素， 基金 经理 可以 根据 市 场情 况，
结合经 验判 断 ， 对本 基金 资产进 行适 当调 整， 以期 在规定 的风 险承 受限 度之 内， 获得 更接 近
基准指 数的 收益 率。
4 、交 易执 行
基金经 理在 定量 策略 小组 和行业 分析 师报 告的 基础 上， 结合 市场 情况 和本 基金 的风险 状
况，进 行投 资组 合的 日常 管理， 向基 金交 易部 下达 投资指 令。
基金交 易部 执行 投资 指令 的同时 对交 易执 行情 况进 行监控 ， 并将 最终 的完 成情 况及时 向
基金经 理汇 报。
基金经 理交 易结 果进 行评 估并形 成报 告。
5 、风 险绩 效评 估
本基金 的投 资评 价指 标有 两个： 跟踪 误差 和累 计偏 差。 跟 踪误 差衡 量本 基金 与 标的 指数
的拟合 偏离 程度 ， 力争 控制 本基金 的净 值增 长率 与基 准指数 增长 率之 间的 日平 均跟踪 误差 小
于0.3% ，年跟踪误 差不超 过4% ；累计偏差是指 衡量 期间内本基金相对 于标的 指数的累计收
益率， 在相 同跟 踪误 差水 平的情 况下 ，累 计偏 差的 正收益 比负 收益 好。
6 、投 资组 合调 整
本基金 以拟 合基 准指 数为 基本原 则 ， 股 票指 数化 投资 组合将 根据 基准 指数 成份 股及其 权
重的变 动而 进行 相应 调整 。 同 时， 本基 金还 将根 据 法律法 规中 的投 资比 例限 制、 基金 合同 中
的资产 配置 比例 约定 、申 购赎回 情况 、新 股等 因素 ，对股 票指 数化 投资 组合 进行适 当调 整 ，
以保证 基金 对基 准指 数的 有效跟 踪。
六 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 标的 指数 是恒 生中 国企业 指数 。
本基金 的业 绩基 准为 ：人 民币/ 港 币汇 率× 恒生 中国 企业指 数
七 、基 金的风 险收 益特征
本基金属于采用被动 指数 化操作的股票型基金 ，其 预期的风险和收益高 于货 币市场基
金、债 券基 金、 混合 型基 金，为 证券 投资 基金 中的 较高风 险、 较高 收益 品种 。
八 、基 金的投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2016 年7 月18 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
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误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2016年6月30 日 （ “ 报 告期末 ” ） ， 本报 告所 列 财务数 据
未经审 计 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序
号
项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,180,002,953.50 92.97
其中： 普通 股 2,180,002,953.50 92.97
优先股 - -
存托凭 证 - -
房地 产信 托凭 证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
113,448,050.91 4.84
8 其他资 产 51,268,831.10 2.19
合计 2,344,719,835.51 100.00
注：通 过沪 港通 交易 机制 投资的 港股 公允 价值 为1,489,413,764.43 元, 占基 金净值 的比 例
为63.74% 。
2. 报告期末在各个国家 （地 区）证券市场的股票 及存 托凭证投资分布
国家（ 地区 ） 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
中国香 港 2,180,002,953.50 93.30
合计 2,180,002,953.50 93.30
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3. 报告期末按行业分类 的股 票及存托凭证投资组 合
(1) 报告期末指数投资按 行业 分类的股票及存托凭 证投 资组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
非必需 消费 品 66,367,245.07 2.84
必需消 费品 9,133,260.02 0.39
能源 296,918,366.35 12.71
金融 1,536,592,036.16 65.76
医疗保 健 41,710,938.63 1.79
工业 94,015,785.39 4.02
原材料 30,963,822.34 1.33
电信服 务 45,445,607.22 1.94
公用事 业 58,855,892.32 2.52
合计 2,180,002,953.50 93.30
注：本 基金 持有 的股 票及 存托凭 证采 用全 球行 业分 类标准 （GICS ） 进行 行业 分类。
(2) 报告期末积极投资按 行业 分类的股票及存托凭 证投 资组合
报告期 末， 本基 金未 持有 积极投 资股 票及 存托 凭证 。
4. 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的前 十名股票及存托凭证 投资 明细
(1) 报告期末指数投资按 公允 价值占基金资产净值 比例 大小排序的前十名股 票及 存托凭证
投资明细
序
号
公司名 称 ( 英
文)
公
司
名
称
(中
文)
证券
代码
所
在
证
券
市
场
所属
国家
(地
区)
数量（ 股）
公允价 值（ 人民
币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
Industrial and
Commercial
Bank of China
Ltd.
工
商
银
行
1398
HK
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
52,749,000 193,406,017.80 8.28
2
Bank of China
Ltd
中
国
银
行
3988
HK
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
68,774,000 181,627,340.45 7.77
3 Ping An 中 2318 香 中国 5,983,000 174,625,704.33 7.47
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8
Insurance
(Group) Co. of
China Ltd.
国
平
安
HK 港
证
券
交
易
所
香港
4
China
Merchants Bank
Co., Ltd.
招
商
银
行
3968
HK
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
11,213,350 166,181,598.06 7.11
5
China
Petroleum &
Chemical
Corporation
中
国
石
油
化
工
股
份
386
HK
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
28,253,600 135,226,024.15 5.79
6
China Life
Insurance Co.
Ltd.
中
国
人
寿
2628
HK
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
8,240,000 117,046,030.89 5.01
7
PetroChina Co.
Ltd.
中
国
石
油
股
份
857
HK
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
23,364,000 105,633,417.27 4.52
8
Bank of
Communications
Co., Ltd.
交
通
银
行
3328
HK
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
24,665,400 103,085,001.57 4.41
9
Agricultural
Bank of China
农
业
1288
HK
香
港
中国
香港
41,067,000 99,329,414.08 4.25
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9
Ltd. 银
行
证
券
交
易
所
10
China CITIC
Bank
Corporation
Ltd.
中
信
银
行
998
HK
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
23,453,000 94,409,950.65 4.04
注： （1 ） 根 据本 基金 基金 合同的 约定 ， 本 基金 为被 动式指 数基 金， 投资 组合 中成份 股及 备选
股投资 比例 不低 于基 金资 产的 90%。（ 2） 本表 所使 用的证 券代 码为 彭博 代码 。
(2) 报告期末积极投资按 公允 价值占基金资产净值 比例 大小排序的前五名股 票及 存托凭证
投资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 积极投 资股 票及 存托 凭证 。
5. 报告期末按债券信用 等级 分类的债券投资组合
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名金融衍生品 投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 金融衍 生品 。
9. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名基金投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 基金。
10. 投资组合报告附注
(1)
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
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(2)
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同约 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 45,962,392.43
4 应收利 息 40,375.87
5 应收申 购款 5,266,062.80
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 51,268,831.10
(4) 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
① 报告期末指数投资 前十 名股票中存在流通受 限情 况的说明
报告期 末， 本基 金指 数投 资的前 十名 股票 中不 存在 流通受 限情 况。
② 报告期末积极投资 前 五 名股票中存在流通受 限情 况的说明
报告期 末， 本基 金未 持有 积极投 资股 票。
九 、基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1． 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
自基金合同生效日至
2010 年12 月31 日
-9.96% 0.98% 0.71% 1.39% -10.67% -0.41%
2011 年 -23.03% 1.86% -25.41% 1.95% 2.38% -0.09%
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11
2012 年 15.44% 1.22% 15.11% 1.30% 0.33% -0.08%
2013 年 -6.00% 1.30% -8.29% 1.39% 2.29% -0.09%
2014 年 14.88% 1.11% 11.18% 1.18% 3.70% -0.07%
2015 年 -19.79% 1.63% -14.39% 1.79% -5.40% -0.16%
2016 年上 半年 -6.09% 1.58% -8.00% 1.67% 1.91% -0.09%
2. 自基金合同生效以来基 金累计净值增长率变 动及 其与同期业绩比较基 准收 益率变动的比
较
图：嘉 实H 股指 数（QDII-LOF ） 基金 份额 累计 净值 增 长率与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的
历史走 势对 比图
（2010 年9 月 30 日至 2016 年6 月 30 日）
注：按 基金 合同 和招 募说 明书的 约定 ，本 基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期 。
建仓期 结束时 本基金 的各 项投资 比例符 合基金 合同 （十四 （二） 投资范 围和 （六）1 、组 合
投资比 例限 制） 的有 关约 定。
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十 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1. 基本 情况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道8 号上 海国 金 中心二 期53 层09-11 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 邓红国
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40% ，德 意志 资产 管理 （亚 洲）有 限公 司30% ， 立信
投资有 限责 任公 司30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉 实基金 管理 有限公 司经中 国证监 会证 监基字[1999]5 号 文批准 ，于1999 年3 月25 日成
立， 是 中国 第一 批基 金管 理公司 之一 ， 是 中外 合资 基金管 理公 司 。 公司 注册 地上海 ， 总 部设
在北京 并设 深圳 、 成 都 、 杭州、 青岛、 南京、 福州 、 广州 分公 司。 公 司获 得 首批全 国社 保基
金、企 业年 金投 资管 理人 、QDII 资 格和 特定 资产 管 理业务 资格 。
嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何受 处罚 记录 。
（二）主要人员情况
1 ．基 金管 理人 董事 、监 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
邓红国 先生 ， 董 事长 ， 硕 士研究 生， 中共 党员 。 曾 任物资 部研 究室 、 政 策体 制法规 司副
处长； 中国 人民 银行 国际 司、 外 资金 融机 构管 理司 、 银行 监管 一司 、 银 行管 理司副 处长 、 处
长、 副 巡视 员； 中 国银 监会 银行监 管三 部副 主任 、 四 部主任 ； 中 诚信 托有 限责 任公司 董事 长、
党委书 记、 法定 代表 人。2014 年12 月2 日 起任 嘉实 基 金管理 有限 公司 董事 长。
赵学军 先生， 董事、 总经 理 ， 中 共党员 ， 经济 学博 士。 曾就 职于 天津 通信 广 播公司 、 外
经贸部 中国 仪器 进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所 、 天津纺 织原 材料 交易 所 、 商鼎期 货经 纪有
限公司 、北京证券有限公司 、大成基金管理有限公司。2000 年10 月至今任嘉实基金管理 有
限公司 董事 、 总 经理 。
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高峰先 生， 董事 ， 美 国籍， 美国纽 约州 立大 学石 溪分 校博士 。 曾 任所 罗门 兄弟 公司利 息
衍生品 副总 裁 ， 美 国友 邦金 融产品 集团 结构 产品 部副 总裁 。 自 1996 年 加入 德意 志银行 以来 ，
曾 任 德 意 志 银行 （ 纽 约 、香 港 、 新 加 坡） 董 事 、 全球 市 场 部 中 国区 主 管 、 上海 分 行 行 长，
2008 年至 今任 德意 志银 行 （中国 ）有 限公 司行 长、 德意志 银行 集团 中国 区总 经理。
陈春艳 女士 ， 董 事， 硕 士研 究生。 曾任 中诚 信托 有限 责任公 司资 金信 贷部 、 信 托开发 部、
信托事 务部 、 信托 业务一 部、 投资 管理 部信 托经理 、 高 级经 理。2010 年 11 月至今 任中 诚 信
托有限 责任 公司 股权 管理 部部门 负责 人、 部门 经理 。
Jonathan Paul Eilbeck 先 生 ， 董 事 ， 英 国 籍 ， 南 安 普 顿 大 学 学 士 学 位 。 曾 任 Sena
Consulting 公 司咨 询顾 问 ，JP Morgan 固 定收 益亚 太区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固
定收益 亚太 区 CFO 、COO ，德意 志银 行资 产与 财 富管理 全球 首席 运营 官。2008 年 至今 任
德意志 银行 资产 管理 全球 首席运 营官 。
韩家乐 先生 ， 董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ， 硕 士研 究生 。1990 年2 月至
2000 年5 月任 海问 证券 投 资咨询 有限 公司 总经 理 ； 1994 年 至今 任北 京德 恒有 限 责任公 司总 经
理；2001 年11 月至 今 任 立 信投资 有限 责任 公司 董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银 行顾 问， 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ，万 盟投资 管理 有限 公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 ，上 海交 通大 学管理 学院 副教 授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中心副 主任 、 《 清华 法学》 副主编 ， 汤 姆森 路透 集团 “中国 商法 ” 丛 书编 辑咨 询委员 会成 员。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月至 今任中 诚信 托有 限责 任公 司国际 业务 部
总经理 。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
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团） 股份 有限 公司 董事 会 秘书 ， 北 京德 恒有 限责 任 公司财 务主 管 。 2001 年 11 月至 今任 立信
投资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月 至今 就职 于嘉 实基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月 就职 于首 钢集 团，2003
年 10 月至 2008 年 6 月， 为国浩 律师 集团 （北 京） 事务所 证券 部律 师。2008 年 7 月至 今，
就职于 嘉实 基金 管理 有限 公司法 律稽 核部 、法 律部 ，现任 法律 部总 监。
宋振茹 女士 ， 副总 经理 ， 中共党 员 ， 硕 士研 究 生 ， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月 任 博时基 金管 理公 司总 经理 助理。1999 年 3 月 至今 任 职于 嘉 实基 金
管理有 限公 司 ， 历任 督察 员和公 司副 总经 理。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生 ， 副 总经 理， 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南方 证券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
陈正宪 先生 ， 11 年证 券从 业 经历 。 曾任 职于 中国 台湾 台 育证券 、 中 国台 湾保 诚投 信 。 2008
年6月加 入嘉实 基金 管理有 限公司 ，先后 任职于 产品 管理部 、指数 投资部 ， 现 任指数 投资部
执行总 监 及 基金 经理 。 硕 士研究 生， 具有 基金 从业 资格， 中国 台湾 籍。2016 年1 月5 日至 今任
嘉实沪深300ETF 、 嘉 实 沪 深300ETF 联接（LOF ） 、 嘉 实 中 证500ETF 及 其 联 接 、 嘉 实 黄 金
（QDII-FOF-LOF) 基 金经 理,2016 年3月24 日 至今 任 嘉 实基本 面50 指数 （LOF） 、 嘉 实中创400ETF
及其联 接 基 金经 理，2016 年1月5 日至 今任 本基 金基 金经理 。
何如女士， 硕 士 研 究 生 ，10 年 证 券 从 业 经 历 。 曾 任 职 于IA 克 莱 灵 顿 投 资 管 理 公 司
(IA-Clarington Investments Inc ) 、富兰克 林坦普 顿投资管理 公司(Franklin Templeton
Investments Corp.) 。2007 年6月加 入嘉实 基金管 理 有限公司 ，任产 品管理 部 高级产品 经理
职位 ， 负 责指 数产品 及ETF 创新产 品的 设计 与开 发、 指数研 究及 产品 管理 工作 ；2012 年9 月加
入指数 投资 部 ， 先后 担任 基金经 理助 理 、 基金 经理 职位 ， 现 任指 数投资 部执 行 副总监 及 基金
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经理 。2014 年5 月9日至2016 年3月24 日任嘉 实中创400ETF 、嘉 实中创400ETF 联接 基金经理 。
2014 年6 月13日 至今 任嘉实 中证主要 消费ETF 基 金经理 ，2014 年6 月13 日至 今任嘉 实中证医 药
卫生ETF 基金经 理，2014 年6月20日 至今任 嘉实中 证金 融地产ETF 基金 经理 ，2015 年8月6日至
今任 嘉 实中 证金 融地 产ETF 联接基 金经 理 ， 2016 年1月5 日任嘉 实沪 深300ETF 、 嘉实 沪深300ETF
联接 （LOF） 、 嘉 实深 证基 本 面120ETF 、 嘉实 深证 基本 面120ETF 联接 、 嘉 实黄 金 （QDII-FOF-LOF）、
嘉实基 本面50指 数（LOF） 、嘉实 中证500ETF 、 嘉实 中证500ETF 联接 以及 本基 金基金 经理 。
（2） 历 任基 金经 理： 张 宏 民先生 自2010 年9月30 日至2013 年1月25 日 任本 基金 基 金经理 。
杨阳先 生自2013 年1 月25 日至2014 年3 月11 日任 本基 金 基金经 理 。 杨 宇先 生自2013 年2月6 日至
2016 年1月5 日任 本基 金基 金经理 。
3 、海外 投 资决 策委 员 会
本基金采取集体投资 决策 制度，海外投资决策 委员 会的成员包括：嘉实 国际 行政总裁
Peng Wah Choy ， 嘉实国际 首席投 资官 Thomas Kwan ， 高级基 金经 理Yi Qian Jiang 、 June Chua ，
风险管 理经 理 Patrick Chan 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
十一 、 基金托 管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
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总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2015 年末 ，本集 团资 产总 额 18.35 万 亿元 ，较 上年 增长 9.59% ；客 户贷 款和 垫款总 额
10.49 万亿 元 ， 增 长10.67% ； 客 户存 款总 额13.67 万 亿元 ， 增 长5.96% 。 净 利润2,289 亿元 ，
增长 0.28% ；营 业收入 6,052 亿元 ，增 长 6.09% ， 其 中，利 息净 收入 增长 4.65% ，手 续费 及
佣金净 收入 增 长4.62% 。 平 均资产 回报 率1.30% ， 加 权 平均净 资产 收益 率17.27% ， 成本 收入
比26.98% ，资 本充 足率 15.39% ， 主要 财务 指标 领先 同业。
物理与电子渠道协同 发展 。营业网点“三综合 ”建 设取得新进展，综合 性网 点数量达
1.45 万个 ，综 合营 销团 队 2.15 万个 ，综 合柜 员占 比 达到 88% 。启 动深 圳等8 家分行 物理 渠
道全面 转型 创新 试点 ， 智 慧网点 、 旗 舰型 、 综 合型 和轻型 网点 建设 有序 推进 。 电子 银行 主渠
道作用 进一 步凸 显， 电子 银行和 自助 渠道 账务 性交 易量占 比达 95.58% ， 较上 年提 升 7.55 个
百分点 ； 同 时推 广账 号支 付、 手 机支 付、 跨 行付、 龙 卡云支 付、 快捷 付等 五种 在线支 付方 式，
成功实 现绝 大多 数主 要快 捷支付 业务 的全 行集 中处 理。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量 8,074 万张 ，消费 交易 额 2.22 万 亿元 ，多项 核
心指标 继续 保持 同业 领先 。金融 资 产 1,000 万以 上 的私人 银行 客户 数量 增 长 23.08% ，客 户
金融资 产总 量增 长 32.94% 。非金 融企 业债 务融 资工 具累计 承 销 5,316 亿元 ， 承销额 市场 领
先。 资 产托 管业 务规 模 7.17 万亿 元， 增长 67.36% ； 托管证 券投 资基 金数 量和 新增只 数均为
市场第 一。 人民 币国 际清 算网络 建设 再获 突破 ， 继 伦敦之 后， 再获 任瑞 士、 智利人 民币 清算
行资格 ；上 海自 贸区 、新 疆霍尔 果斯 特殊 经济 区主 要业务 指标 居同 业首 位。
2015 年， 本集 团先 后获 得 国内外 各类 荣誉 总 计 122 项，并 独家 荣获 美国 《环 球金融 》
杂志“ 中国最 佳银行 ” 、香 港《财 资》杂 志“中 国最 佳银行 ”及香 港《企 业财 资》杂 志“中
国最佳 银行 ”等 大奖 。本 集团在 英国 《银 行家 》杂 志 2015 年 “世 界银 行品 牌 1000 强 ”中 ，
以一级 资本 总额 位列 全球 第二 ； 在 美国 《福 布斯 》 杂 志 2015 年 度全 球企 业2000 强中 位列 第
二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养 老金托 管处 、清算处 、核 算处、 跨境 托管运营 处、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室， 在 上海 设有 投资 托管 服务上 海备 份中 心， 共有 员工 220 余 人。
自 2007 年起 ，托 管部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。
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（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一。 截 至2016 年一 季度 末， 中 国建 设银 行已托 管 584
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威 杂志 《全 球托 管人 》评 为“中 国最 佳
托管银 行” 。
十 二 、 境外资 产托 管人
（一） 境外 托管 人的 基本 情况
名称： 道富 银行 State Street Bank and Trust Company
注册地 址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
办公地 址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
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法定代 表人 ：Joseph L. Hooley
成立时 间：1891 年 4 月 13 日
最近一 个会 计年 度 （ 截止 到 2015 年 12 月 31 日） 所 有者权 益 （Shareholders ’ Equity ） : 211.03
亿美元
（二） 托管 资产 规模 、国 际信用 评级 和托 管业 务
道富银 行的 全球 托管 业务 由美国 道富 集团 全资 拥有 。 道富 银行 始创 于 1891 年 ， 自 1924 年成
为美国 第一 个共 同基 金的 托管人 后， 道富 银行 已成 为一家 具有 领导 地位 的国 际托管 银行 。 截
至 2015 年 12 月 31 日， 托管和 行政 管理 资产 总额 已达到 27.51 万亿 美元 ， 一级资 本比 率为
15.4% 。 道 富银 行长 期存 款 信用评 级 为 AA- （标 准普 尓） 及 Aa2 （穆 迪投 资） 。 道富银 行在 全
球 30 个国 家或 地区 设有 办 事处 ， 2015 年 12 月 31 日 道富拥 有超 过 3 万 2 千多 名富有 经验 的
员工为 客户 提供 全方 位的 托管服 务。 在亚 洲开 设了 四个全 方位 的营 运中 心： 香港、 新加 坡 、
东京及 悉尼， 提供 全球 托 管、 基 金会计 、 绩效 评估 、 投资纲 领监 察报 告、 外 汇交易、 证券 出
借、基 金转 换管 理、 受托 人和注 册登 记等 服务 。
（三） 境外 托管 人的 职责
1、安 全保 管受 托财 产；
2、计 算境 外受 托资 产的 资 产净值 ；
3、按 照相 关合 同的 约定 ， 及时办 理受 托资 产的 清算 、交割 事宜 ；
4、按照 相关合 同的 约 定和 所适用 国家、 地区法 律法 规的规 定，开 设受托 资产 的资金 账户以
及证券 账户 ；
5、按 照相 关合 同的 约定 ， 提供与 受托 资产 业务 活动 有关的 会计 记录 、交 易信 息；
6、保 存受 托资 产托 管业 务 活动的 记录 、账 册以 及其 他相关 资料 ；
7、其 他由 基金 托管 人委 托 其履行 的职 责。
十 三 、 相关服 务机 构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销机构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心D 座 12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
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办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心 2 期 53 层 09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层
电话 （0755 ）84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路 6 号 华润大 厦 3101 室
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢 1001A 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）88021391
联系人 王振
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0571 ）88021391
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
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办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2 、场外代销机构
(1) 中国工商银行股份有 限公 司
(2) 中国农业银行股份有 限公 司
(3) 中国银行股份有限公 司
(4) 中国建设银行股份有 限公 司
(5) 交通银行股份有限公 司
(6) 中信银行股份有限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 易会满 联系人 杨菲
传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 刘士余 （原 ）
电话 （010 ）85109219 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 王洪章
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
办公地 址 上海市 银城 中 路188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 张宏革
电话 021－58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
21
(7) 上海浦东发展银行股 份有 限公司
(8) 中国光大银行股份有 限公 司
(9) 中国民生银行股份有 限公 司
(10) 华夏银行股份有限公 司
(11) 平安银行股份有限公 司
(12) 宁波银行股份有限公 司
法定代 表人 李庆萍 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 （010 ）63636153 传真 010-63639709
网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 洪崎 联系人 王志刚
电话 (010)58560666
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏
电话 010-85238667 传真 010-85238680
网址 www.hxb.com.cn 客服电 话 95577
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或95501
住所、 办公 地址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （0574 ）89068340 传真 （0574 ）87050024
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话
96528 ，962528 上海 、
北京地 区
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
22
(13) 上海农村商业银行股 份有 限公司
(14) 浙商银行股份有限公 司
(15) 东莞银行股份有限公 司
(16) 杭州银行股份有限公 司
(17) 温州银行股份有限公 司
(18) 江苏银行股份有限公 司
(19) 乌鲁木齐商业银行股 份有 限公司
住所、 办公 地址
上海市 浦东 新区 银城 中路 8 号中融 碧玉 蓝天 大厦 15 －20、22－27
层
法定代 表人 冀光恒 联系人 李晨
电话 021-38575084 传真 021-50105124
网址 www.srcb.com 客服电 话 （021 ）962999
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人 张达洋 联系人 毛真海
电话 （0571 ）87659546 传真 （0571 ）87659188
网址 www.czbank.com 客服电 话 95527
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电 话 4001196228
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508
住所 温州市 车站 大道 华海 广 场1 号楼
办公地 址 温州市 车站 大 道196 号
法定代 表人 邢增福 联系人 林波
电话 （0577 ）88990082 传真 （0577 ） 88995217
网址 www.wzbank.cn 客服电 话 （0577 ）96699
住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路55 号
法定代 表人 夏平 联系人 展海军
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话
（ 025 ） 96098 、
4008696098
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
23
(20) 江苏江南农村商业银 行股 份有限公司
(21) 和讯信息科技有限公 司
(22) 诺亚正行（上海）基 金销 售投资顾问有限公司
(23) 深圳众禄金融控股股 份有 限公司
(24) 上海天天基金销售有 限责 任公司
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518
办公地 址 常州市 和平 中 路413 号
注册地 址 常州市 和平 中 路413 号
法定代 表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 www.jnbank.com.cn 客服电 话 96005
办公地 址 北京市 朝外 大 街22 号泛 利 大厦 10 层
注册地 址 北京市 朝外 大 街22 号泛 利 大厦 10 层
法定代 表人 王莉 联系人 刘洋
电话 021-20835785 传真 021-20835879
网址 licaike.hexun.com 客服电 话 4009200022
办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路508 号北美 广 场 B 座 12 楼
注册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 汪静波 联系人 李娟
电话 021-80359115 传真 021-38509777
网址 www.noah-fund.com 客服电 话 400-821-5399
办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦8 楼
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路5047 号 发展 银行 25 层IJ 单元
法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 www.zlfund.cn 客服电 话 4006-788-887
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
24
(25) 上海好买基金销售有 限公 司
(26) 杭州数米基金销售有 限公 司
(27) 上海长量基金销售投 资顾 问有限公司
(28) 浙江同花顺基金销售 有限 公司
(29) 北京展恒基金销售股 份有 限公司
(30) 上海利得基金销售有 限公 司
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 400-1818-188
办公地 址 上海市 浦东 南 路1118 号 鄂 尔多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
注册地 址 上海市 虹口 区欧 阳 路196 号 26 号楼2 楼41 号
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665
办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦12 楼
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道555 号 裕景 国际B 座16 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289
办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦903 室
法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772
办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里2 号民建 大 厦 6 层
注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号
法定代 表人 闫振杰 联系人 李静如
电话 010-59601366-7024
网址 www.myfund.com 客服电 话 4008886661
办公地 址 上海浦 东新 区峨 山 路91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
25
(31) 嘉实财富管理有限公 司
(32) 宜信普泽投资顾问（ 北京 ）有限公司
(33) 众升财富（北京）基 金销 售有限公司
(34) 深圳腾元基金销售有 限公 司
(35) 北京广源达信投资管 理有 限公司
注册地 址 上海市 宝山 区蕴 川 路5475 号1033 室
法定代 表人 沈继伟 联系人 曹怡晨
电话 021-50583533 传真 021-50583633
网址 a.leadfund.com.cn 客服电 话 400-067-6266
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 上海 国金 中心2 期 53 层 12-15 单元
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-38789658 传真 021-68880023
网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路88 号 SOHO 现 代城C 座1809
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路88 号 9 号楼 15 层1809
法定代 表人 沈伟桦 联系人 程刚
电话 010-52855713 传真 010-85894285
网址 www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-059-8888
办公地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
注册地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899
办公地 址 北京市 朝阳 区望 京东 园四 区 13 号楼 浦项 中心B 座19 层
注册地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座六 层605 室
法定代 表人 齐剑辉 联系人 王英俊
电话 010-57298634 传真 010-82055860
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
26
(36) 上海汇付金融服务有 限公 司
(37) 北京乐融多源投资咨 询有 限公司
(38) 上海陆金所资产管理 有限 公司
(39) 珠海盈米财富管理有 限公 司
(40) 泉州银行股份有限公 司
(41) 国泰君安证券股份有 限公 司
网址 www.niuniufund.com 客服电 话 4006236060
办公地 址 上海市 中山 南 路100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
注册地 址 上海市 中山 南 路100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 冯修敏 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
网址 暂无 客服电 话 400-820-2819
办公地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育馆 北路 甲2 号 盈科 中 心B 座 裙楼 2 层
注册地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育馆 北路 甲2 号 盈科 中 心B 座 裙楼 2 层
法定代 表人 董浩 联系人 姜颖
电话 13522549431 传真 010-65951887
网址 www.jimufund.com 客服电 话 400-068-1176
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
注册地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元
法定代 表人 郭坚 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 www.lufunds.com 客服电 话 4008219031
办公地 址
广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
注册地 址 广东省 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 www.yingmi.cn 客服电 话 020-89629066
办公地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
注册地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 傅子能 联系人 董培姗 、王 燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccbank.com 客服电 话 4008896312
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
27
(42) 中信建投证券股份有 限公 司
(43) 国信证券股份有限公 司
(44) 招商证券股份有限公 司
(45) 广发证券股份有限公 司
(46) 中信证券股份有限公 司
(47) 中国银河证券股份有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区商 城 路618 号
法定代 表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号 4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
法定代 表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所 广州天 河区 天河 北 路183-187 号 大都 会广 场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
28
(48) 海通证券股份有限公 司
(49) 申万宏源证券有限公 司
(50) 兴业证券股份有限公 司
(51) 长江证券股份有限公 司
(52) 安信证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 陈有安 联系人 邓颜
电话 （010 ）66568292 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
住所、 办公 地址 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号 45 层
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号 45 层
法定代 表人 李梅 联系人 钱达琛
电话 021-33389888 传真 021-33388224
网址 www.swhysc.com 客服电 话 021-962505
住所 福州市 湖东 路 268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 夏中苏
电话 (0591)38281963 传真 (0591)38507538
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 崔少华 联系人 奚博宇
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电 话
95579 或
4008-888-999
住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址
深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深
圳市福 田区 深南 大道 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
29
(53) 西南证券股份有限公 司
(54) 湘财证券股份有限公 司
(55) 万联证券有限责任公 司
(56) 民生证券股份有限公 司
(57) 渤海证券股份有限公 司
(58) 华泰证券股份有限公 司
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 重庆市 江北 区桥 北 苑8 号 西南证 券大 厦
法定代 表人 余维佳 联系人 张煜
电话 （023 ）63786141 传真 （023 ）6378212
网址 www.swsc.com.cn 客服电 话 4008096096
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 新南 城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 （021 ）68634518 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路18 号电 信 广场 36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心A 座 16-18 层
法定代 表人 余政 联系人 赵明
电话 （010 ）85127622 传真 （010 ）85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
办公地 址 江苏省 南京 市建 邺区 江东 中路 228 号 华泰 证券 广场
注册地 址 江苏省 南京 市建 邺区 江东 中路 228 号
法定代 表人 周易 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真
0755-82492962 （深
圳）
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
30
(59) 山西证券股份有限公 司
(60) 中信证券（山东）有 限责 任公司
(61) 东兴证券股份有限公 司
(62) 东吴证券股份有限公 司
(63) 信达证券股份有限公 司
(64) 东方证券股份有限公 司
(65) 方正证券股份有限公 司
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 （010 ）66555316 传真 （010 ）66555246
网址 www.dxzq.net.cn 客服电 话 400-8888-993
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 4008601555
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电 话 95321
住所 上海市 中山 南 路318 号2 号楼 22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南 路318 号2 号楼 21-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
31
(66) 长城证券有限责任公 司
(67) 光大证券股份有限公 司
(68) 广州证券股份有限公 司
(69) 东北证券股份有限公 司
(70) 南京证券股份有限公 司
(71) 上海证券有限责任公 司
住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 郭军瑞
电话 （0731 ）85832503 传真 （0731 ）85832214
网址 www.foundersc.com 客服电 话 95571
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 刘阳
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话
4006666888、（ 0755 ）
33680000
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话
4008888788 、
10108998
住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号
法定代 表人 杨树财 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话
4006000686、（ 0431 ）
85096733
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号
法定代 表人 步国旬 联系人 潘月
电话 （025 ）83367888 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
住所、 办公 地址 上海市 四川 中 路213 号久 事商务 大 厦 7 楼
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
32
(72) 新时代证券有限责任 公司
(73) 大同证券有限责任公 司
(74) 国联证券股份有限公 司
(75) 浙商证券有限责任公 司
(76) 平安证券股份有限公 司
(77) 华安证券股份有限公 司
法定代 表人 龚德雄 联系人 许曼华
电话 （021 ）53686888 传真
（ 021 ）
53686100-7008
网址 www.962518.com 客服电 话
(021) 962518 、
4008918918
住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所 大同市 城区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央 21 层
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路111 号山西 世贸 中 心 A 座F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212
办公地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街8 号 国联 金融 大 厦702
注册地 址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦6 层
法定代 表人 雷建辉 联系人 沈刚
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 95570
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 （0571 ）87901912 传真 （0571 ）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 （0571 ）967777
住所 深圳市 福田 中心 区金 田 路4036 号荣 超大 厦16-20 层
办公地 址 深圳市 福田 中心 区金 田 路4036 号荣 超大 厦16-20 层（518048 ）
法定代 表人 谢永林 联系人 周一涵
电话 021-38637436 传真 0755-82435367
网址 stock.pingan.com 客服电 话 95511 —8
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
33
(78) 财富证券有限责任公 司
(79) 东莞证券股份有限公 司
(80) 中原证券股份有限公 司
(81) 国都证券股份有限公 司
(82) 东海证券股份有限公 司
(83) 中银国际证券有限责 任公 司
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路198 号
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 李工 联系人 甘霖、 钱欢
电话 055165161821 传真 055165161672
网址 www.hazq.com 客服电 话 96518 、4008096518
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁
电话 （0769 ）22112062 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳
范 春艳
电话 0371--69099882 传真 0371--65585899
网址 www.ccnew.com 客服电 话 95377
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路1928 号 东海 证券 大厦
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场18 层
法定代 表人 赵俊 联系人 王一彦
电话 （021 ）20333333 传真 （021 ）50498825
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531 ；400-888-8588
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
34
(84) 恒泰证券股份有限公 司
(85) 国盛证券有限责任公 司
(86) 华西证券股份有限公 司
(87) 申万宏源西部证券有 限公 司
(88) 中泰证券有限公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层
法定代 表人 许刚 联系人 李丹
传真 （021 ）50372474
网址 www.bocichina.com.cn 客服电 话 4006208888
住所、 办公 地址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华大 街111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 （010 ）66297386 传真 （0471 ）4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4972343
住所 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦4 楼
法定代 表人 曾小普 联系人 俞驰
电话 （0791 ）86285337 传真 （0791 ）86282293
网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111
住所 四川省 成都 市陕 西 街239 号
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部
法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇
电话 （0755 ）83025723 传真 （0755 ）83025991
网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818
住所 新疆乌 鲁木 齐市 天山 区文 艺路 233 号 宏源 大 厦8 楼
办公地 址
新疆乌 鲁木 齐市 高新 区（ 新市区 ）北 京南 路 358 号 大成国 际大 厦
20 楼
注册地 址
新疆乌 鲁木 齐市 高新 区（ 新市区 ）北 京南 路 258 号 大成国 际大 厦
20 楼 2005 室
法定代 表人 李季 联系人 唐岚
电话 010-88085258 传真 0991-2301802
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
35
(89) 世纪证券有限责任公 司
(90) 第一创业证券股份有 限公 司
(91) 金元证券股份有限公 司
(92) 中航证券有限公司
(93) 德邦证券有限责任公 司
(94) 西部证券股份有限公 司
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层
法定代 表人 姜昧军 联系人 方文
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
住所、 办公 地址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25 、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢 9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街232 号信托 大 厦 16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 梁承华
电话 （029 ）87416168 传真 （029 ）87406710
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
36
(95) 华福证券有限责任公 司
(96) 华龙证券有限责任公 司
(97) 财通证券有限责任公 司
(98) 上海华信证券有限责 任公 司
(99) 华鑫证券有限责任公 司
(100) 瑞银证券有限责任公 司
(101) 中国中投证券有限责 任公 司
住所 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 （0591 ）96326
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
网址 www.hlzqgs.com 客服电 话
（ 0931 ） 96668 、
4006898888
住所、 办公 地址 杭州市 杭大 路 15 号 嘉华 国 际商务 中心
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571 ）87925129 传真 0571－87818329
网址 www.ctsec.com 客服电 话
（ 0571 ） 96336 、
962336 （上 海地 区）
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心9 楼
法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹
电话 021-38784818
传真 021-68775878
网址 www.shhxzq.com 客服电 话 68777877
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层 A01 、B01 （b ） 单元
法定代 表人 洪家新
联系人 孔泉
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话
（ 021 ） 32109999 ，
（029 ）68918888
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 程宜荪 联系人 牟冲
电话 (010）58328112 传真 (010)58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
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(102) 中山证券有限责任公 司
(103) 国融证券股份有限公 司
(104) 联讯证券股份有限公 司
(105) 江海证券有限公司
(106) 国金证券股份有限公 司
住所
深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层
-21 层 及第04 层 01、02、03 、05、11 、12、13、15、16 、18、19 、
20、21 、22 、23 单元
办公地 址
深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21
层
法定代 表人 高涛 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田 路6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 李珍
电话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com 客服电 话 4001022011
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 董晶姗
电话 (010)83991737 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 4006609839
办公地 址
广东省惠州市惠城区 江北东江三路惠州广播电视 新闻中心三、 四
楼
注册地 址
广东省惠州市惠城区 江北东江三路惠州广播电视 新闻中心三、 四
楼
法定代 表人 徐刚 联系人 彭莲
电话 0752-2119700 传真 0752-2119660
网址 www.lxsec.com 客服电 话 95564
住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 刘爽
电话 0451-85863719 传真 0451-82287211
网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
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(107) 中国民族证券有限责 任公 司
(108) 华宝证券有限责任公 司
(109) 长城国瑞证券有限公 司
(110) 爱建证券有限责任公 司
(111) 华融证券股份有限公 司
(112) 天风证券股份有限公 司
法定代 表人 冉云 联系人 刘婧漪 、贾 鹏
电话
（028 ）86690057 、
86690058
传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 95310
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融 街5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
网址 www.e5618.com 客服电 话 400-889-5618
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路2 号 莲富 大厦十 七楼
法定代 表人 王勇 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电 话 （0592 ）5163588
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号32 楼
法定代 表人 宫龙云 联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782
网址 www.ajzq.com 客服电 话 （021 ）63340678
住所 北京市 西城 区金 融大 街8 号
办公地 址
北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 18 号中 国人 寿保 险大 厦 十二层 、 十五
层、十 六层 、十 七层 、十 八层
法定代 表人 祝献忠 联系人 李慧灵
电话 010-85556100 传真 010-85556088
网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 400-898-4999
办公地 址 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号保 利广 场A 座 37 楼
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园 路2 号 高科 大厦四 楼
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
39
(113) 宏信证券有限责任公 司
3 、场内代销机构
指具有 基金 代销 业务 资格 、 并经深 圳证 券交 易所 和中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司认 可
的深圳 证券 交易 所会 员单 位，具 体名 单详 见深 圳证 券交易 所网 站(www.szse.cn) 。
（二）注册登记机构
（三）律师事务所和 经办 律师
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
十 四、 费用概 览
法定代 表人 余磊 联系人 崔成
电话 027-87610052 传真 027-87618863
网址 www.tfzq.com 客服电 话 4008005000
办公地 址 四川成 都市 人民 南 路2 段18 号 川信 大厦 10 楼
注册地 址 四川成 都市 人民 南 路2 段18 号 川信 大厦 11 楼
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 www.hxzq.cn 客服电 话 4008366366
名称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区太 平桥 大 街 17 号
法定代 表人 金颖 联系人 朱立元
电话 （010 ）59378839 传真
（010 ）59378907
名称 国浩律 师集 团（ 北京 ）事 务所
住所、 办公 地址
北京市 朝阳 区东 三环 北路38 号 泰康 金融 大厦9 层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 （010 ）6589 0688 传真 （010 ）6517 6800
经办律 师 黄伟民 、陈 周
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼
办公地 址 上海 市 黄浦 区湖 滨路 202 号企业 天地 2 号楼 普华 永 道中心 11
楼
法定代 表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 许康玮 、张勇
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
40
（一） 基金费用的种类
1 、与 基金 运作 有关 的费 用
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.75% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E× 年 管理 费率÷ 当年 天 数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管人 复核后 于次 月首日 起3个工 作日 内从基 金财产 中一次 性支付 给基 金管理 人，若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管人 复核后 于次 月首日 起3个工 作日 内从基 金财产 中一次 性支付 给基 金托管 人，若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（3） 基金 合同 生效 后的 指 数许可 使用 费
本基金按照基金管理 人与 标的指数许可方所签 订的 指数使用许可协议中 所规 定的指数
许可 使用费计提方 法计提指数 许可使用费。 其中 ，基金 合同生效前的 许可使用固 定费是为
获取使 用指 数开 发基 金的 权利而 支付 的费 用， 不列 入基金 费用 ； 基 金合 同生 效后的 指数 许可
使用费 从基 金财 产中 列支 ， 按前 一日 基金 资产 净值 及指数 许可 使用 费年 费率 每日计 提， 逐日
累计。 计算 方法 如下 ：
在每个 自然 日：
H ＝E× A÷ 当年 实际 天数
H 为 每个 自然 日应 计提 的 指数使 用费 ，币 种为 人民 币
A 为“ 恒生 中国 企业 指数 ” 指 数许可 使用 费的 费率 ， 从 合同生 效至2010 年12 月31 日该费 率
等于0.02%; 从2011 年1 月1 日以后 该费 率等 于0.04%
E 为 前一 自然 日基金 资产 净 值
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若一个 会计年度累计 计提指数使 用费金额 / 当 年最后一日 （如为节假日 取最近一日 ）
中国人 民银 行或 其授 权机 构公布 的汇 率中 间价 小于 指数使 用许 可协 议规 定的 费用下 限 ， 则 基
金于年 末最 后一 日补 提指 数使用 费至 指数 使用 许可 协议规 定的 费用 下限 。
指数使 用费 每日 计提 ， 按季 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 指数 使用 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 季度首 日起15个 自然 日内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人 ，
由 基 金 管 理 人根 据 指 数 使用 许 可 协 议 所规 定 的 方 式支 付 给 标 的 指数 许 可 方 。若 遇 法 定 节假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
如果指 数许 可使 用费 的计 算方法 和费 率等 发生 调整 ， 本基金 将采 用调 整后 的方 法或费 率
计算指 数使 用费 。 基 金管 理 人应及 时按 照 《 信息 披露 管 理办法 》 的 规定 在指 定媒 体 进行公 告。
（4） 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括 因 基金 的证 券交 易或结 算而 产生 的费 用 、 基金合 同生 效以 后的 信息 披露费 用 、
基金份 额持 有人 大会 费用 、 基金 合同 生效 以后 的会 计师费 和律 师费 等 。 该等 费用由 基金 管理
人和 基 金托 管人 根据 有关 法规及 相应 协议 的规 定， 列入当 期基 金费 用。
2 、与 基金 销售 有关 的费 用
（1） 申购 费
本基金 的申 购费 用 由 投资 人承担 ， 不 列入 基金 财产， 主要用 于本 基金 的市 场推 广、 销 售、
登记结算 等 各项 费用 。 投 资者在 申购 本基 金时 需交 纳前端 申购 费 ， 费率 按申 购金额 递减 ， 具
体如下 ：
申购金 额（ 含申 购费 ） 申购费 率
M ＜50 万元 1.5%
50万元 ≤M ＜200 万元 1.2%
200万 元≤M ＜500 万 元 0.8%
M ≥500 万元 单笔1000 元
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金业 务实 行申 购费 率优惠 ， 其
申购费率 不按 申购金 额分 档，统一 优惠 为申购 金额 的0.6％ ，但中 国银 行长城 借记卡、 招商
银行借 记卡 、 中 国农 业银 行借记 卡持 卡人 ， 申 购本 基金的 申购 费率 优惠 按照 相关公 告规 定的
费率执 行； 机构 投资 者通 过本基 金管 理人 直销 网上 交易系 统申 购本 基金 ， 其 申购费 率不 按申
购金额分 档， 统一优 惠为 申购金额 的0.6 ％。 优惠后 费率如果 低于0.6 ％ ，则按0.6％执 行。
基金招 募说 明书 及相 关公 告规定 的相 应申 购费 率低 于0.6% 时， 按实 际费 率收 取申购 费。 个人
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投资者 于本 公司 网上 直销 系统通 过汇 款方 式申 购本 基金的 ， 前端 申购 费率 按照 相关公 告规 定
的优惠 费率 执行 。
（2） 赎回 费
本基金 的 赎 回费 用由 赎回 基金份 额的 基金 份额 持有 人承担 ， 在基 金份 额持 有人 赎回基 金
份额时 收取 。 不低 于 赎 回 费总额 的25% 应 归基 金财 产， 其余 用于 支付 登记 结算 费和 其他 必要
的手续 费 。
通过场 内赎 回的 赎回 费率 统一为0.5 ％。
通过场 外赎 回基 金份 额， 以基金 登记 系统 确认 份额 的顺序 ， 按 照 “ 先进 先出” 的原则 适
用赎回 费率 。场 外具 体赎 回费率 如下 ：
持有期 限 赎回费 率
＜365 天 0.50%
365天≤M ＜730 天 0.25%
≥730 天 0
注：2013 年 4 月 9 日 ，本 基金管 理人 发布 了《 关于 网上直 销开 通基 金后 端收 费模式 并
实施费 率优 惠的 公告 》 ， 自 2013 年4 月12 日 起， 在本公 司基 金网 上直 销系 统开通 旗下 部分
基金产 品的 后端 收费 模式 （包括 申购 、 定 期定 额投 资、 基 金转 换等 业务 ） 、 并对通 过本 公司
基金网 上直 销系 统交 易的 后端收 费进 行费 率优 惠 。 本 公司直 销中 心柜 台和 代销 机构暂 不开 通
后端收 费模 式。 具体 请参 见嘉实 基金 网站 刊载 的公 告。
3 、其 他费 用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
（二）不列入基金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（三）基金管理费和 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 基 金
管理人 必须 最迟 于新 的费 率实施 日2 日前 在指 定媒 体 上刊登 公告 。
（四）基金的税收
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本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 ， 结 合本 基
金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 ， 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了
更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要提示 ” 部分： 明确 了更新招 募说 明书内 容的 截止日期 及有 关财务 数据 的截止 日
期。
2. 在“ 四、 基金 的投 资 ”部分： 增加 了本 基金 最近 一期 投资组 合报 告内 容。
3. 在“ 五、 基金 的业 绩 ”部分： 基金 业绩 更新 至 2016 年 6 月 30 日。
4. 在“ 六、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
5. 在” 十九 、基 金托 管人 ” 部 分：更 新了 基金 托管 人的 相关信 息。
6. 在“ 二十一、 相关 服务机 构 ” 部分： 更新了 相关 直 销 机构和 代 销机 构 相关 信息 ，并新 增
了代销 机构 。
7. 在“ 二十 五、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 列示 了本 基金 自 2016 年 3 月 30 日至 2016 年 9
月 30 日相 关临 时公 告事 项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2016 年11月12 日
