前海开源现金增利货币市场基金
招募说明书（更新）摘要
（2016 年 第2 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 交通 银行股 份有限公 司
截 止日：2016 年9 月 29 日
5-1
重要提 示
本基金 经2015 年9 月8 日 中国证 券监 督管 理委 员会 下发的 证监 许可[2015]2080 号文 注
册 募集 ，基 金合 同已 于 2015 年9 月 29 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证 。
基金在 投资 运作 过程 中可 能面临 各种 风险 。 投资 人 在投资 本基 金前 ， 应全 面 了解本 基金
的产品 特性 ， 充分 考虑 自 身的风 险承 受能 力 ， 理 性 判断市 场 ， 并 承担 基金 投 资中出 现的 各类
风险 ， 包 括但 不限 于： 市 场风险 、 信用 风险 、 管 理 风险 、 流 动性 风险 、 操 作 和技术 风险 、 合
规性风 险 、 本基 金特 有的 风险及 其他 风险 等。
本基金 为货 币市 场基 金 ， 是证券 投资 基金 中的 低风 险品种 。 本基 金的 风险 和 预期收 益低
于股票 型基 金 、 混 合型 基 金、 债券 型基 金 。 本 基金 投资于 货币 市场 工具 ， 包 括现金 ， 通知 存
款， 短期 融资 券， 一年 以 内 （ 含一 年） 的银 行定 期 存款 、 大 额存 单， 期限 在 一年以 内 （含 一
年） 的债 券回 购， 期限 在 一年以 内 （含 一 年 ） 的 中 央银行 票据 ， 剩余 期限 在397 天 以内 （含
397 天 ） 的 债券 、 剩 余期 限 在 397 天以 内 （ 含397 天 ） 的资 产支 持证 券、 剩余 期限 在 397 天
以内（ 含 397 天 ）的 中期 票据， 以及 中国 证监 会及/ 或中国 人民 银行 认可 的其 他具有 良好 流
动性的 金融 工具 。
投资者 购买 本基 金并 不等 于将资 金作 为存 款存 放在 银行或 存款 类金 融机 构， 基 金的过 往
业绩并 不预 示其 未来 表现 ， 基金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金表现 的 保 证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。 投资 有风 险 ， 投 资人 在 投资本 基金 前应 认真 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 等信 息
披露文 件 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2016 年 9 月 29 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
2016 年6 月 30 日（ 未经 审计） 。
本基金 托管 人 交 通银 行股 份有限 公司 已于 2016 年 10 月 26 日复 核了 本次 更新 的招募 说
明书。
招募 说明书 （更新） 摘要
5-2
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司）
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4、法 定代 表人 ：王 兆华
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9、联 系人 ： 郑 雅云
10、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11、存 续期 限： 持续 经营
12、 股 权结 构： 开源 证券 股份 有 限公 司出 资25% ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资 25%， 北京 长和 世纪 资 产管理 有限 公司 出资 25% ，深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业 （有
限合伙 ）出 资25% 。
（二）主要人员情况
1、 基金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理,现任 开源证券 董事、前 海开源 基金管理 有 限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 ， 荣誉 董事 长 ， 宾 夕法 尼亚 大学 沃顿 商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中国 香
港。 曾任 纽约 联邦 储备 银 行经济 学家 ， 美国 银行 首 席策略 师 、 全 球货 币及 利 率市场 策略 部联
席主管 ， 摩根 大通 中国 区 研究 部 主管 、 首席 市场 策 略师 、 首 席大 中华 区经 济 学家 、 中 国综 合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月 起担 任摩 根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。
王宏远 先生 ， 联席 董事 长 ， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍 ： 中 国。 曾任 深圳 特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南方 基金 管理 有限 公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 ， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
联席董 事长 。
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
招募 说明书 （更新） 摘要
5-3
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理、 投 资决策 委员 会荣
誉主席 、风 险控 制委 员会 荣誉主 席， 前海 开源 资产 管理有 限公 司董 事长 。
Mr Yan Charles Wang （ 王 岩先生 ）， 董事 ，学 士学 位，国 籍： 加拿 大。 从 1993 年起，
曾任职 加拿 大美 林证 券， 美国 Clemente Capital 董 事、大 中国 区主 管， 美国 纽约州 立养 老
金另类投 资部 主管 ，美国 磐石基金 大中国区 主管、 董事总经 理，美国 橡树资 本中国区 主管 、
董事总 经理 ， 长安 街资 本 合伙人 ， 现任 美国 米尔 斯 坦中国 总裁 。 曾是 美国 机 构有限 投资 者协
会（ILPA ） 创始 会员 ，中 国风险 协会 （CVCA ） 顾问 。现任 前海 开源 基金 管理 有限公司 董事 。
范镭先 生 ， 董 事， 本科 学 历， 国籍 ： 中 国。 曾任 职 中国建 设银 行武 汉分 行 、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 高 级经 济师 ， 国 籍 ： 中 国。 著名 经济 学家 、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民 大学 博 士， 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现任 中国 人民 大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美国 约翰 霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国际 货币 金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问委 员会副主 席、世界经 济论坛（World Economic Forum ） 国际货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问 ，曾 任中 国农业 银行 首席 经济 学家 。
申嫦娥女 士，独立 董事， 博士，教 授，博士 生导师 ，中国注 册会计师 （非执 业会员） ，
国家税务总 局特邀 监察员 （2003-2010 ），国籍 ：中 国。历任西 安交通 大学助 教、讲师、 副
教授， 北京 师范 大学 副教 授、教 授。
Mr Shujie Yao （姚树 洁先 生），独立 董事，教 授， 国籍：英国 。英国 诺丁汉 大学当代
中国学 学院 院长 、 教授 ， 西安交 通大 学特 聘讲 座教 授、 重庆 大学 、 华南 师范 大学 、 华 南农 业
大学、华 中农业大 学、渭 南师范学 院等大学 的特聘 教授、海 南大学经 济管理 学院荣誉 院长 ；
英国皇 家经 济学 会会 员 、 英国中 国经 济协 会会 员 、 美国比 较经 济学 协会 会员 、 美 国经 济协 会
会员 ； 全 英专 业团 体联 合 会副主 席 ； 《 经济 研究 》 、 《 西安 交通 大学 学报 社 科版 》 、 《当 代
中国》 （英 文） 等 科学 杂志 的编委 。 曾 任华 南热 带农 业大学 助理 教授 ， 英 国牛 津大学 研究 员 ，
英国朴 茨茅 斯大 学教 授、 主任， 英国 伦敦 米德 尔 塞 克思大 学教 授、 系主 任。
2、 基金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监 事会 主席， 经济学 硕士 ， 经 济师， 国籍 ： 中国。 曾任 民政 部外 事处 处长 、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 ， 联 席监 事会 主 席， 上海 交通 大学 工商 管 理博士 ， 美国 哥伦 比亚 大 学公共 管理
硕士，中 国注册会 计师， 国籍：中 国香港。 曾任职 华银国际 信托投资 公司上 海证券营 业部 、
华安基金 管理有限 公司基 金经理、 香港亨茂 投资集 团基金经 理、韩国 未来资 产环球投 资( 香
招募 说明书 （更新） 摘要
5-4
港)有限公 司高级 基金经理 、中国股 票投资部 主管 、 公司首席 投资官兼 亚太区 投资部主 管 、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人 、 投资总 监 ， 前 海开 源基 金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。
张学玲 女士 ，监 事， 会计 师，国 籍： 中国 。历 任武 汉大学 财务 部副 部长 。
任福利 先生 ， 监事 ， 大 学 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经
理、 海王 生物 股份 有限 公 司人事 行政 经理 、 顺丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总 裁助 理 ， 现 任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3、 高级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证 券总 裁助 理 ， 开 源 证券董 事长 、 总经 理， 现 任开源 证券 董事 、 前海 开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
蔡颖女 士 ， 公 司 总 经理 ， 硕士研 究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任南 方证 券广 州分 公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业 务部 主 管、 电子 商务 部副 经理 ， 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南方 区域 总部 高级 经 理， 鹏华 基金 管理 有限 公 司华南 营销 中心 （ 广州 ） 副总经 理 、 广 州
分公司 总经 理 ， 现 任前 海 开源基 金管 理有 限公 司董 事、 公司 总经 理、 投资 决 策委员 会荣 誉主
席、风 险控 制委 员会 荣誉 主席， 前海 开源 资产 管理 有限公 司董 事长 。
李志祥 先生 ， 首席 运营 官 ， 本 科学 历， 经济 师， 国 籍： 中国 。 历 任湖 北省 黄 冈市体 改委
副科长 ， 深圳 市农 产品 股 份有限 公司 秘书 科科 长 ， 大鹏证 券有 限责 任公 司业 务秘书 ， 南方 基
金管理 有限 公司 高级 经理 ， 前 海开 源基 金管 理有 限 公司督 察长 。 现任 前海 开 源基金 管理 有限
公司首 席运 营官 、董 事会 秘书、 前海 开源 资产 管理 有限公 司董 事。
傅成斌 先生 ， 督察 长 ， 硕 士研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软
件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 风险 控制 委员会 主席 。
4、本 基金 基金 经理
刘静女 士 ， 经 济学 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任长 盛基 金管理 有限 公司 债券 高级 交易员 、 基
金经理 助理 、 长盛 货币 市 场基金 基金 经理 、 长盛 全 债指数 增 强 型债 券投 资基 金基金 经理 、 长
盛积极 配置 债券 投资 基金 基金经 理 ， 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公 司董 事总 经理 、 联 席投 资
总监 、 前 海开 源睿 远稳 健 增利混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海开 源现 金 增利货 币市 场基
招募 说明书 （更新） 摘要
5-5
金基金 经理 、 前海 开源 恒泽 保本混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 。 刘 静女 士具 备基 金从业 资 格 。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
蔡颖女 士 ， 公 司总 经理 ， 硕士研 究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任南 方证 券广 州分 公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业 务部 主 管、 电子 商务 部副 经理 ， 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南方 区域 总部 高级 经 理， 鹏华 基金 管理 有限 公 司华南 营销 中心 （ 广州 ） 副总经 理 、 广 州
分公司 总经 理 ， 现 任前 海 开源基 金管 理有 限公 司董 事、 公司 总经 理、 投资 决 策委员 会荣 誉主
席、风 险控 制委 员会 荣誉 主席， 前海 开源 资产 管理 有限公 司董 事长 。
王厚琼 先生 ， 工程 学士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任南 方证 券武汉 分公 司证 券部 副经 理， 南方 证
券有限 公司 资产 管理 部副 处长 ， 南 方基 金管 理有 限 公司交 易管 理部 主管 、 交 易管理 部总 监助
理兼中 央交 易室 主管 、 交 易管理 部副 总监 兼中 央交 易室主 管 。 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公
司董事 总经 理、 投资 决策 委员会 主席 。
赵雪芹 女士 ， 经济 学博 士 研究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任山东 财经 大学 讲师 、 海 通证券 股份
有限公 司首 席分 析师 、 中 信证券 股份 有限 公司 首席 分析师 。 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
董事总 经理 、 联席 投资 总 监， 前海 开源 沪港 深智 慧 生活优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基
金经理 、前 海开 源沪 港深 大消费 主题 精选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
侯燕琳 女士 ， 工程 硕士 、 管理学 硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任泰 信基 金管 理 有 限 公司研 究部
高级研 究员 、 基金 经理 助 理、 基金 经理 ； 益民 基金 管理有 限公 司投 资总 监 、 基金经 理 。 现 任
前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 总经 理、 联席 投资 总监。
刘静女 士 ， 经 济学 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任长 盛基 金管理 有限 公司 债券 高级 交易员 、 基
金经理 助理 、 长盛 货币 市 场基金 基金 经理 、 长盛 全 债指数 增强 型债 券投 资基 金基金 经理 、 长
盛积极 配置 债券 投资 基金 基金经 理 ， 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公 司董 事总 经理 、 联 席投 资
总监 、 前 海开 源睿 远稳 健 增利混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海开 源现 金 增利货 币市 场基
金基金 经理 、前 海开 源恒 泽保本 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
丁骏先 生 ， 经 济学 博士 ， 国籍 ： 中 国。 历任 中国 建 设银行 浙江 省分 行国 际业 务部本 外币
交易员 、 经济 师， 国泰 君 安证券 股份 有限 公司 企业 融资部 业务 经理 、 高级 经 理， 长盛 基金 管
理有限 公司 行业 研究 员 、 机构理 财部 组合 经理 助理 ， 基 金同 盛、 长盛 同智 基 金经理 。 现任 前
海开源 基金 管理 有限 公司 董事总 经理 、 联席 投资 总 监、 前海 开源 新经 济灵 活 配置混 合型 证券
投资基 金基 金经 理、 前海 开源恒 泽保 本混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
罗大林 先生 ， 工商 管理 硕 士， 国籍 ： 中国 。 历 任长 盛基金 管理 有限 公司 行业 研究员 、 基
金经理 助理 、 专户 部投 资 经理 ， 中 信证 券股 份有 限 公司自 营部 高级 投资 经理 。 现 任前 海开 源
基金管 理有 限公 司董 事总 经理。
付柏瑞 先生 ， 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任华 宝兴 业基 金管理 有限 公司 分析 师 ； 农银汇 理基
金管理 有限 公司 行业 研究 员、 基 金经 理助 理、 基金 经理。2009 年4 月至 2014 年 4 月 担任 农
银汇理基 金管理公 司农银 平衡双利 基金经理 。现任 前海开源 基金管理 有限公 司董事总 经理 、
招募 说明书 （更新） 摘要
5-6
联席投 资总 监。
曲扬先 生 ， 博 士研 究生 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任南 方基 金管理 有限 公司 研究 员 、 基 金经 理助
理、南 方全 球精 选基 金经 理，2009 年 11 月至 2013 年 1 月 担任 南方 基金 香港 子公司 投资 经
理助理 、 投资 经理 。 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司执行 投资 总监 、 前海 开 源优势 蓝筹 股票
型证券投 资基金基 金经理 、前海开 源国家比 较优势 灵活配置 混合型证 券投资 基金基金 经理 、
前海开 源中 国稀 缺资 产灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源沪 港 深蓝筹 精选 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源沪 港 深优势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 、 前海 开源 人 工智能 主题 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源沪 港
深龙头 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源沪 港深 新机 遇灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理、 前海开 源鼎 裕债 券型 证券 投资基 金基 金经 理。
徐立平 先生 ， 工商 管理 硕 士， 国籍 ： 中国 。 历 任泰 信基金 管理 有限 公司 行业 研究员 ， 中
邮创业 基金 管理 有限 公司 研究员 、 基金 经理 助理 。 现 任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资
总监 、 前 海开 源中 国成 长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源 一带一 路主 题精
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
薛小波 先生 ， 流体 力学 硕 士， 国籍 ： 中 国。 历任 中信 证券机 械行 业和 军工 行业 首席分 析
师、 高级 副总 裁。 现任 前 海开源 基金 管 理 有限 公司 执行投 资总 监 、 前 海开 源 中证军 工指 数型
证券投资 基金基金 经理、 前海开源 大安全核 心精选 灵活配置 混合型证 券投资 基金基金 经理 、
前海开 源高 端装 备制 造灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源工 业 革命 4.0 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海开 源中 航 军工指 数分 级证 券投 资基 金基金 经理 、 前
海开源 一带 一路 主题 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
邱杰先生 ，经济学 硕士， 国籍：中 国。历任 南方基 金管理有 限公司研 究部行 业研究员 、
中小盘 股票 研究 员 、 制 造 业组组 长 ； 建 信基 金管 理 有限公 司研 究员 。 现任 前 海开源 基金 管理
有限公 司 执 行投 资总 监 、 研究负 责人 、 前海 开源 股 息率 100 强 等权 重股 票型 证券投 资基 金基
金经理 、 前海 开源 再融 资 主题精 选股 票型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源 清洁能 源主 题精
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 前 海开 源 恒远保 本混 合型 证券 投资 基金基 金 经 理 。
王霞女士 ，管理学 硕士， 注册会计 师，国籍 ：中国 。历任南 方基金管 理有限 公司商业 、
贸易 、 旅 游行 业研 究员 、 房地产 行业 首席 研究 员 。 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 投资
总监 、 前 海开 源沪 深300 指数型 证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源事 件驱 动 灵活配 置混 合型
发起式 证券 投资 基金 基金 经理。
孙亚超 先生 ， 数学 科博 士 后， 国籍 ： 中国 。 历 任爱 建证券 研究 所创 新发 展部 经理 、 高 级
研究员 ； 光大 证券 理财 产 品部量 化产 品系 列负 责人 ； 齐 鲁证 券机 构部 创新 业 务研究 总监 。 现
任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资总 监； 前海 开 源中证 大农 业指 数增 强型 证券投 资基 金
基金经 理 、 前 海开 源中 证 健康产 业指 数分 级证 券投 资基金 基金 经理 、 前海 开 源沪港 深农 业主
题精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （LOF ） 基金 经 理。
招募 说明书 （更新） 摘要
5-7
谢屹先 生 ， 金 融与 经济 数 学、 工程 物理 学硕 士， 国 籍： 德国 。 历 任汇 丰银 行 （德 国） 股
票研究 所及 投资 银行 部分 析师 、 高 级分 析师 、 副 总 裁。 现任 前海 开源 基金 管 理有限 公司 执行
投资总 监 、 前 海开 源金 银 珠宝主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前海 开源 强
势共 识100 强等 权重 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源沪 港深 汇鑫 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 、前 海开源 鼎安 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
招募 说明书 （更新） 摘要
5-8
二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
1. 基 金托 管人 概况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
注册地 址 ： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月 30 日
注册资 本：742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：汤 嵩彦
电
话：95559
交通银 行始建于 1908 年 ， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一 ， 也 是近 代中 国的 发钞 行之一 。
1987 年 重新组 建后的交 通 银行正式 对外营业 ，成为 中国第一 家全国性 的国有 股份制商 业银
行，总 部设 在上 海。2005 年 6 月 交通 银行 在香 港联 合交易 所挂 牌上 市，2007 年 5 月 在上 海
证券交 易所 挂牌 上市 。根 据 2015 年 英国 《银 行家 》 杂志发 布的 全球 千家 大银 行报告 ，交 通
银行一 级资 本位 列第 17 位 ，较上 年上 升 2 位； 根据 2015 年 美国 《财 富》 杂志 发布的 世界
500 强 公司 排行 榜， 交通 银行营 业收 入位 列 第190 位，较 上年 上 升27 位。
截至2016 年 6 月 30 日 ， 交 通银行 资 产 总额 为人 民 币79,563.22 亿元 。 2016 年1-6 月，
交通银 行实 现净 利润(归 属 于母公 司股 东) 人民 币376.61 亿 元。
交通银行 总行设 资 产托管 业务中心 （下文简 称“托 管中心” ） 。 现有员 工具有 多年基金 、
证券和 银行 的从 业经 验 ， 具备基 金从 业资格， 以 及 经济师 、 会计 师、 工程 师 和律师 等中 高级
专业技术 职称，员 工的学 历层次较 高，专业 分布合 理，职业 技能优良 ，职业 道德素质 过硬 ，
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的 资产 托管 从业 人员 队伍 。
2. 主 要人 员情 况
牛锡明 先生 ，董 事长 、执 行董事 。
牛先生 2013 年 10 月至 今 任本行 董事 长、 执行 董事 ，2013 年 5 月至 2013 年 10 月 任本
行董事 长、 执行 董事 、行 长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月 任本 行副 董事 长、 执行董 事、 行
长。 牛 先 生1983 年 毕业 于 中央财 经大 学金 融系 ， 获 学士学 位，1997 年毕 业于 哈尔滨 工业 大
学管理 学院 技术 经济 专业 ，获硕 士学 位，1999 年 享 受国务 院颁 发的 政府 特殊 津贴。
彭纯先 生， 副董 事长 、执 行董事 、行 长。
彭先 生2013 年11 月 起任 本行副 董事 长、 执行 董事 ，2013 年 10 月 起任 本行 行 长；2010
招募 说明书 （更新） 摘要
5-9
年 4 月至 2013 年 9 月任 中 国投资 有限 责任 公司 副总 经理 兼 中央 汇金 投资 有限 责任公 司执 行
董事、 总经 理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月 任本 行执 行董事 、副 行长 ；2004 年 9 月至 2005
年 8 月 任本行 副行 长；2004 年 6 月至 2004 年 9 月 任 本行董 事、 行长 助理 ；2001 年 9 月至
2004 年6 月任 本行 行长 助 理；1994 年至2001 年 历任 本行乌 鲁木 齐分 行副 行长 、 行 长， 南宁
分行行 长， 广州 分行 行长 。彭先 生 1986 年于 中国 人 民银行 研究 生部 获经 济学 硕士学 位。
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 。
袁女 士2015 年8 月 起任 本 行资产 托管 业务 中心 总裁 ；2007 年 12 月至2015 年8 月 ， 历
任本行 资 产 托管 部总 经理 助理、 副总 经理 ， 本 行资 产托管 业务 中心 副总 裁；1999 年12 月至
2007 年12 月， 历任 本行 乌鲁木 齐分 行财 务会 计部 副科长 、 科 长、 处长 助理 、 副处 长， 会 计
结算部 高级 经理 。袁 女士 1992 年 毕业 于中 国石 油大 学计算 机科 学系 ，获 得学 士学位 ，2005
年于新 疆财 经学 院获 硕士 学位。
3. 基 金托 管业 务经 营情 况
截至 2016 年 6 月 30 日 ， 交通银 行共 托管 证券 投资 基金 175 只。 此外 ， 交 通 银行 还 托管
了基金 公司 特定 客户 资产 管理计 划 、 证 券公 司客 户资 产管理 计划 、 银行 理财 产品 、 信 托计 划 、
私募投资 基金、保 险资金 、全国社 保基金、 养老保 障管理基 金、企业 年金基 金、QFII 证券
投资资 产、RQFII 证 券投 资资产 、QDII 证券 投资 资 产和 QDLP 资金 等产 品。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1. 内 部控 制目 标
交通银 行严 格遵 守国 家法 律法规 、 行业 规章 及行 内 相关管 理规 定 ， 加 强内 部 管理 ， 保 证
托管中 心业 务规 章的 健全 和各项 规章 的贯 彻执 行 ， 通过对 各种 风险 的梳 理 、 评估 、 监 控， 有
效地实 现对 各项 业务 风险 的管控 ，确 保业 务稳 健运 行，保 护基 金持 有人 的合 法权益 。
2. 内 部控 制原 则
（1） 合法 性原 则 ： 托 管中 心 制定的 各项 制度 符合 国家 法律法 规及 监管 机构 的监 管要求 ，
并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。
（2）全面 性原则： 托管中 心建立各 二级部自 我监控 和风险合 规部风险 管控的 内部控 制
机制 ， 覆 盖各 项业 务、 各 个部门 和各 级人 员 ， 并 渗 透到决 策 、 执 行、 监督 、 反馈等 各个 经营
环节， 建立 全面 的风 险管 理监督 机制 。
（3）独立 性原则： 托管中 心独立负 责受托基 金资产 的保管， 保证基金 资产与 交通银 行
的自有 资产 相互 独立 ，对 不同的 受托 基金 资产 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 。
（4）制衡 性原则： 托管中 心贯彻适 当授权、 相互制 约的原则 ，从组织 结构的 设置上 确
保各二 级部 和各 岗位 权责 分明 、 相 互牵 制 ， 并 通过 有 效的相 互制 衡措 施消 除内 部控制 中的 盲
点。
（5）有效 性原则： 托管中 心在岗位 、业务二 级部和 风险合规 部三级内 控管理 模式的 基
础上 ， 形 成科 学合 理的 内部 控制决 策机 制 、 执 行机 制和 监督机 制 ， 通 过行 之有 效的 控制流 程 、
招募 说明书 （更新） 摘要
5-10
控制措 施， 建立 合理 的内 控程序 ，保 障内 控管 理的 有效执 行。
（6）效益 性原则： 托管中 心内部控 制与基金 托管规 模、业务 范围和业 务运作 环节的 风
险控制 要求 相适 应， 尽量 降低经 营运 作成 本， 以合 理的控 制成 本实 现最 佳的 内部控制 目标 。
3. 内 部控 制制 度及 措施
根据 《证 券投 资基 金法》 、 《中 华人 民共 和国 商业 银 行法 》 等 法律 法规 ， 托 管 中心 制 定了
一整套 严密 、 高效 的 证 券投 资基金 托管 管理 规章 制度 ， 确保基 金托 管业 务运 行的 规范 、 安 全 、
高效 ， 包括 《 交通 银行 资 产托管 业务 管理 暂行 办法 》 、 《交 通银 行资 产托 管部 业 务风险 管理 暂
行办法 》 、 《交 通银 行资 产 托管部 项目 开发 管理 办法 》 、 《 交通 银行 资产 托管 部信 息披露 制度 》 、
《交通 银行 资产 托管 部保 密工作 制度 》 、 《交 通银 行 资产托 管业 务从 业人 员守 则》 、 《交 通银 行
资产托 管部 业务 资料 管理 制度 》 等 ， 并 根据 市场 变 化和基 金业 务的 发展 不断 加以完 善 。 做 到
业务分 工合 理 ， 技 术系 统 完整独 立 ， 业 务管 理制 度 化， 核心 作业 区实 行封 闭 管理 ， 有 关信 息
披露由 专人 负责 。
托管中 心通 过对 基 金 托管 业务各 环节 的事 前指 导、 事 中风控 和事 后检 查措 施实 现全流 程 、
全链条 的风 险控 制管 理， 聘 请国际 著名 会计 师事 务所 对基金 托管 业务 运行 进行 国际标 准的 内
部控制 评审 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 根 据 《 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基 金 运作管 理
办法 》 和 有关 证券 法规 的 规定 ， 对 基金 的投 资对 象 、 基 金资 产的 投资 组合 比 例、 基金 资产 的
核算 、 基 金资 产净 值的 计算 、 基 金管 理人 报酬 的计 提和 支付 、 基 金托 管人 报酬 的计 提和支 付 、
基金的 申购 资金 的到 账 与 赎回 资 金的 划付 、 基金 收 益分配 等行 为的 合法 性 、 合规性 进行 监督
和核查 。
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 发 现基 金管 理人 有违 反 《证 券投 资基 金法》 、 《 公 开募集 证券
投资基 金运 作管 理办 法 》 等有关 证券 法规 和 《基 金 合同 》 的 行为 ， 应 当及 时 通知基 金管 理人
予以纠 正 ， 基 金管 理人 收 到通知 后及 时核 对确 认并 进行调 整 。 交 通银 行有 权 对通知 事项 进行
复查 ， 督 促基 金管 理人 改 正。 基金 管理 人对 交通 银 行通知 的违 规事 项未 能及 时纠正 的 ， 交 通
银行须 报告 中国 证监 会。
交通银行 作为基金 托管人 ，发现基 金管理人 有重大 违规行为 ，须立即 报告中 国证监会 ，
同时通 知基 金管 理人 限期 纠正。
（四） 其他 事项
最近一 年内 交通 银 行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为， 未 受
到中国 人民 银行 、 中国 证 监会 、 中 国银 监会 及其 他 有关机 关的 处罚 。 负责 基 金托管 业务 的高
级管理 人员 在基 金管 理公 司无兼 职的 情况 。
招募 说明书 （更新） 摘要
5-11
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 1308 室
联系人 ： 郑 雅云
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客服电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2、代销 销售 机 构：
代码 代销机构 销售机构 信息
1 交通银行 股份有 限公司
交通银行 股份有 限公司
住所：上 海市浦 东新区 银城 中路 188 号
办公地址 ：上海 市浦东 新区 银城中路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 张宏革
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
2
深圳市新 兰德证 券投资 咨询
有限公司
深圳市新 兰德证 券投资 咨询 有限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区华 强北路赛 格科技 园 4 栋10
层 1006#
办公地址 ：北京 市西城 区宣 武门外大 街 28 号富卓大厦
16 层
法定代表 人：杨 懿
联系人： 张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电话 ：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
3 和讯信息 科技有 限公司
和讯信息 科技有 限公司
地址：北 京朝外 大街 22 号泛利大厦10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 于杨
电话：(021)20835779
客服电话 ：4009-200-022
网址：www.hexun.com
4 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公司
厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公司
注册地址 ：福建 省厦门 市思 明区鹭江 道 2 号厦门第 一广
场西座1501-1504 室
办公地址 ： 厦 门市思 明区鹭 江道2 号第一 广场1501-1504
法定代表 人：陈 洪生
招募 说明书 （更新） 摘要
5-12
联系人： 梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
5
诺亚正行 （上 海） 基金销 售 投
资顾问有 限公司
诺亚正行 （上海 ）基金 销售 投资顾问 有限公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区飞 虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址 ： 上 海市杨 浦区昆 明路508 号北美广场B 座12F
法定代表 人：汪 静波
联系人： 徐诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
6
深圳众禄 金融控 股股份 有限
公司
深圳众禄 金融控 股股份 有限 公司
地址：深 圳市罗 湖区梨 园路 物资控股 置地大 厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：(0755)33227950
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
7 上海天天 基金销 售有限 公司
上海天天 基金销 售有限 公司
地址：上 海市徐 汇区龙 田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表 人：其 实
客服电话 ：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
8 上海好买 基金销 售有限 公司
上海好买 基金销 售有限 公司
地址：上 海市虹 口区欧 阳路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
法定代表 人：杨 文斌
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
9
上海长量 基金销 售投资 顾问
有限公司
上海长量 基金销 售投资 顾问 有限公司
地址： 上海 市浦东 新区浦 东 大道 555 号裕景国际 B 座 16
层
法定代表 人：张 跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
10
浙江同花 顺基金 销售有 限公
司
浙江同花 顺基金 销售有 限公 司
注册地址 ：浙江 省杭州 市文 二西路元 茂大厦 903 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市翠 柏路 7 号杭州电 子商务 产业
园 2 号楼 2 楼
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
11
北京展恒 基金销 售股份 有限
公司
北京展恒 基金销 售股份 有限 公司
注册地址 ：北京 市顺义 区后 沙峪镇安 富街 6 号
办公地址： 北京市 朝阳区 安 苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2
层
招募 说明书 （更新） 摘要
5-13
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话 ：400-818-8000
网址：www.myfund.com
12 上海利得 基金销 售有限 公司
上海利得 基金销 售有限 公司
注册地址 ：上海 市宝山 区蕴 川路 5475 号 1033 室
办公地址 ：上海 浦东新 区峨 山路 91 弄 61 号 10 号楼12
楼
法定代表 人：沈 继伟
联系人： 徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电话 ：400-067-6266
网址：www.leadbank.com.cn
13 中期资产 管理有 限公司
中期资产 管理有 限公司
地址： 北京市 朝阳区 建国门 外光华路14 号1 幢11 层1103
号
法定代表 人：朱 剑林
客服电话 ：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
14
众升财富 （北 京） 基金销 售 有
限公司
众升财富 （北京 ）基金 销售 有限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区望 京东园四 区 13 号楼 A 座 9
层 908 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区望 京浦项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代表 人：李 招娣
联系人： 李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
15 北京增财 基金销 售有限 公司
北京增财 基金销 售有限 公司
注册地址 ： 北 京市西 城区南 礼士路66 号1 号楼12 层1208
号
办公地址 ： 北 京市西 城区南 礼士路66 号1 号楼12 层1208
号
法定代表 人：罗 细安
联系人： 李皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
16 深圳腾元 基金销 售有限 公司
深圳腾元 基金销 售有限 公司
注册地址： 深圳市 福田区 金 田路 2028 号卓越世纪中心 1
号楼1806-1808 单元
办公地址： 深圳市 福田区 金 田路 2028 号卓越世纪中心 1
号楼1806-1808 单元
法定代表 人：曾 革
联系人： 叶健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电话 ：400-990-8600
招募 说明书 （更新） 摘要
5-14
网址：www.tenyuanfund.com
17 北京汇成 基金销 售有限 公司
北京汇成 基金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区中 关村大街 11 号 11 层 1108
室
办公地址 ：北京 市海淀 区中 关村大街 11 号 11 层 1108
室
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 丁向坤
电话：18001102931
传真：010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn
18
北京晟视 天下投 资管理 有限
公司
北京晟视 天下投 资管理 有限 公司
注册地址 ：北京 市怀柔 区九 渡河镇黄 坎村 735 号 03 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区朝 外大街甲 6 号万 通中心 D 座
21 层
法定代表 人：蒋 煜
联系人： 许骜
电话：010-58170859
传真：010-58170800
客服电话 ：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
19
一路财富 （北 京） 信息科 技 有
限公司
一路财富 （北京 ）信息 科技 有限公司
注册地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 9 号五 栋大楼 C 座
702 室
办公地址 ：北京 市西城 区阜 成门外大 街 2 号万通新 世界
广场 A 座 2208
法定代表 人：吴 雪秀
联系人： 段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话 ：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
20
北京钱景 财富投 资管理 有限
公司
北京钱景 财富投 资管理 有限 公司
注册地址 ： 北 京市海 淀区丹 棱街6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址 ： 北 京市海 淀区丹 棱街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 高静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
21
北京广源 达信投 资管理 有限
公司
北京广源 达信投 资管理 有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区新 街口外大 街 28 号 C 座六层
605 室
办公地址 ： 北京 市朝阳 区望 京东园四 区 13 号 楼浦项中 心
B 座 19 层
法定代表 人：齐 剑辉
联系人： 王英俊
电话：4006236060
传真：82055860
客服电话 ：400-623-6060
网站：www.niuniufund.com
招募 说明书 （更新） 摘要
5-15
22
北京新浪 仓石基 金销售 有限
公司
北京新浪 仓石基 金销售 有限 公司
注册地址 ： 北京 市海淀 区北 四环西路 58 号理想 国际大 厦
906
办公地址 ： 北京 市海淀 区北 四环西路 58 号理想 国际大 厦
906
法定代表 人：张 琪
联系人： 付文红
电话：010-62676405
客服电话 ：010-62675369
网址：www.xincai.com
23
中经北证 （北 京） 资产管 理 有
限公司
中经北证 （北京 ）资产 管理 有限公司
注册地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表 人：徐 福星
联系人： 李美
电话：010-68292745
传真：010-68292964
客服电话 ：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
24
泰诚财富 基金销 售 （ 大连 ） 有
限公司
泰诚财富 基金销 售（大 连） 有限公司
地址：辽 宁省大 连市沙 河口 区星海中 龙园 3 号
法定代表 人：林 卓
联系人： 李春光
电话：18640999991
传真：0411-84396536
客服电话 ：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
25 上海汇付 金融服 务有限 公司
上海汇付 金融服 务有限 公司
办公地址 ：上海 市中山 南路 100 号金外滩国际广场 19
楼
法定代表 人：张 皛
电话：021-33323999-8318
客服电话 ：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
26
北京微动 利投资 管理有 限公
司
北京微动 利投资 管理有 限公 司
注册地址 ：北京 市石景 山区 古城西路 113 号景山财 富中
心 341
办公地址 ：北京 市石景 山区 古城西路 113 号景山财 富中
心 341
法定代表 人：梁 洪军
联系人： 季长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电话 ：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
27
深圳前海 京西票 号基金 销售
有限公司
深圳前海 京西票 号基金 销售 有限公司
注册地址 ： 深 圳市前 海深港 合作区前 湾一路1 号A 栋201
室
办公地址 ：深圳 市罗湖 区和 平路鸿隆 世纪广 场 B 座211
法定代表 人：吴 永宏
联系人： 张媛媛
电话：0755-66606451
客服电话 ：400-800-8668
招募 说明书 （更新） 摘要
5-16
网址：www.ph6.com
28
北京乐融 多源投 资咨询 有限
公司
北京乐融 多源投 资咨询 有限 公司
注册地址 ： 北 京市朝 阳区西 大望路1 号1 号 楼16 层1603
办公地址 ： 北 京市朝 阳区西 大望路1 号1 号 楼16 层1603
法定代表 人：董 浩
联系人： 付瑞华
电话：010-56580666
客服电话 ：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
29 深圳富济 财富管 理有限 公司
深圳富济 财富管 理有限 公司
注册地址 ：深圳 市南山 区粤 海街道科 苑南路 高新南 七道
惠恒集团 二期 418 室
办公地址 ： 深圳 市南山 区高 新南七道 12 号惠恒 集团二期
418 室
法定代表 人：齐 小贺
联系人： 马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
30
武汉市伯 嘉基金 销售有 限公
司
武汉市伯 嘉基金 销售有 限公 司
注册地址 ：湖北 省武汉 市江 汉区武汉 中央商 务区泛 海国
际 SOHO 城（一期）第 7 栋23 层 1 号、4 号
办公地址 ：湖北 省武汉 市江 汉区武汉 中央商 务区泛 海国
际 SOHO 城（一期）第 7 栋23 层 1 号、4 号
法定代表 人：陶 捷
联系人： 郭成
电话：027-87006009
传真：027-87006010
客服电话 ：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
31
上海陆金 所资产 管理有 限公
司
上海陆金 所资产 管理有 限公 司
注册地址： 上海市 浦东新 区 陆家嘴环 路 1333 号 14 楼 09
单元
办公地址 ：上海 市浦东 新区 陆家嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代表 人：鲍 东华
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
32 大泰金石 投资管 理有限 公司
大泰金石 投资管 理有限 公司
注册地址 ：南京 市建邺 区江 东中路 359 号国睿大厦 一号
楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址 ：上海 市长宁 区虹 桥路 1386 号文 广大厦15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话 ：400-928-2266
公司网址 ：www.dtfunds.com
33 珠海盈米 财富管 理有限 公司
珠海盈米 财富管 理有限 公司
注册地址 ：珠海 市横琴 新区 宝华路 6 号105 室-3491
招募 说明书 （更新） 摘要
5-17
办公地址 ：广州 市海珠 区琶 洲大道东 1 号保 利国际 广场
南塔12 楼
法定代表 人：肖 雯
联系人： 吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
34
奕丰金融 服务 （深圳 ） 有 限 公
司
奕丰金融 服务（ 深圳） 有限 公司
注册地址 ： 深 圳市前 海深港 合作区前 湾一路1 号A 栋201
室（入住 深圳市 前海商 务秘 书有限公 司）
办公地址 ：深圳 市南山 区海 德三路海 岸大厦 东座 1115
室，1116 室及 1307 室 邮编 518054
法定代表 人：TAN YIK KUAN
联系人： 叶健
办公电话 ：0755 8946 0500
传真号码 ：0755 2167 4453
客服电话 ：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
35
北京肯特 瑞财富 投资管 理有
限公司
北京肯特 瑞财富 投资管 理有 限公司
注册地址 ：北京 市海淀 区海 淀东三街 2 号 4 层401-15
法定代表 人：陈 超
联系人： 江卉
客服电话：95118 （个人业 务） 、400-088-8816 （企业业
务）
网址：http://fund.jd.com/
36
深圳市金 斧子投 资咨询 有限
公司
深圳市金 斧子投 资咨询 有限 公司
注册地址 ： 深圳 市南山 区粤 海街道科 苑路 16 号东方科 技
大厦18 楼
办公地址 ： 深圳 市南山 区粤 海街道科 苑路 16 号东方科 技
大厦18 楼
法定代表 人：赖 任军
联系人： 张烨
电话：0755-33201669
传真：0755-84034477
客服电话 ：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
37 北京蛋卷 基金销 售有限 公司
北京蛋卷 基金销 售有限 公司
住所： 北京 市朝阳 区阜通 东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元21
层 222507
法定代表 人：钟 斐斐
联系人： 吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
38
深圳市华 融金融 服务有 限公
司
深圳市华 融金融 服务有 限公 司
注册地址 ： 深圳 市福田 区滨 河路 5022 号联合广场 A 座裙
楼 A302
办公地址 ： 深圳 市福田 区滨 河路 5022 号联合广场 A 座裙
楼 A302
法定代表 人：喻 天柱
联系人： 王攀峰
招募 说明书 （更新） 摘要
5-18
电话：0755-83191351
传真：0755-82945664
客服电话 ：400-600-0583
网址：www.hrjijin.com
39
深圳前海 凯恩斯 基 金销 售有
限公司
深圳前海 凯恩斯 基金销 售有 限公司
注册地址 ： 深 圳市前 海深港 合作区前 湾一路1 号A 栋201
室（入驻 前海商 务秘书 有限 公司）
办公地址： 深圳市 福田区 深 南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表 人：高 锋
联系人： 廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话 ：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
40 中信期货 有限公 司
中信期货 有限公 司
地址： 深圳市 福田 区中心 三 路 8 号卓越时代 广场 （二 期）
北座13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表 人：张 磊
联系人： 韩钰
电话：010-60833754
客服电话 ：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
41 国泰君安 证券股 份有限 公司
国泰君安 证券股 份有限 公司
注册地址 ：中国 （上海 ）自 由贸易试 验区商 城路 618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新区 银城中路 168 号上海银 行大
厦 29 楼
法定代表 人：杨 德红
联系人： 朱雅崴
电话：(021)38676767
客服电话 ：95521
网址：www.gtja.com
42 中信建投 证券股 份有限 公司
中信建投 证券股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区安 立路 66 号 4 号楼
办公地址 ：北京 市朝内 大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 张颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电话 ：4008-888-108
网址：www.csc108.com
43 招商证券 股份有 限公司
招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市福 田区益田 路江苏 大厦 A 座
38-45 层
办公地址 ：广东 省深圳 市福 田区益田 路江苏 大厦 A 座
38-45 层
法定代表 人：宫 少林
联系电话 ：0755-82960167
联系人： 黄婵君
客服电话 ：95565
网址：www.newone.com.cn
44 广发证券 股份有 限公司
广发证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址 ：广州 市天河 北路 183 号大都会广场 5 、18 、
招募 说明书 （更新） 摘要
5-19
19 、36、38、39 、41-43 楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
电话：(020)87555888
客服电话 ：95575
网址：www.gf.com.cn
45 中信证券 股份有 限公司
中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市福 田区中心 三路 8 号卓越 时代
广场（二 期）北 座
办公地址 ：北京 朝阳区 亮马 桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 顾凌
电话：(010)60838696
客服电话 ：95548
网址：www.cs.ecitic.com
46 中国银河 证券股 份有限 公司
中国银河 证券股 份有限 公司
地址：北 京市西 城区金 融大 街 35 号国际企业大 厦 C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 邓颜
电话：(010)66568292
传真：(010)66568990
客服电话 ：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
47 海通证券 股份有 限公司
海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
联系人： 李笑鸣
电话：(021)23219000
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
48 申万宏源 证券有 限公司
申万宏源 证券有 限公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 曹晔
电话：(021）33389888
传真：（021 ）33388224
电话委托 ：(021)962505
客服电话 ：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
49 万联证券 有限责 任公司
万联证券 有限责 任公司
地址：广 州市天 河区珠 江东 路 11 号高德置地广 场 F 座
18 、19 楼
法定代表 人：张 建军
客服电话 ：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
50 渤海证券 股份有 限公司
渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ： 天津 市经济 技术 开发区第 二大街 42 号写字 楼
101 室
办公地址 ：天津 市南开 区宾 水西道 8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人： 蔡霆
招募 说明书 （更新） 摘要
5-20
电话：022-28451991
传真：022-28451958
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
51 华泰证券 股份有 限公司
华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中路 228 号
办公地址 ：南京 市建邺 区江 东中路 228 号华泰证券 广场
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
52 山西证券 股份有 限公司
山西证券 股份有 限公司
地址： 山 西省太 原市府 西街 69 号山西国际贸 易中心 东塔
楼
法定代表 人：侯 巍
客服电话 ：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
53
中信证券 （山 东） 有限责 任 公
司
中信证券 （山东 ）有限 责任 公司
注册地址 ：青岛 市崂山 区深 圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址 ：青岛 市崂山 区深 圳路 222 号青岛国际金 融广
场 1 号楼第20 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
电话：(0532)85022326
客服电话 ：95548
网址：www.zxwt.com.cn
54 信达证券 股份有 限公司
信达证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区闹 市口 大街 9 号院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 唐静
电话：(010)63080985
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
55 长城证券 股份有 限公司
长城证券 股份有 限公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区深 南大道 6008 号特区报业大 厦
16 、17 层
办公地址 ： 深圳 市福田 区深 南大道 6008 号特区报业大 厦
14 、16、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人： 胡永君
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客服电话 ：400-666-6888
网址：www.cgws.com
56 光大证券 股份有 限公司
光大证券 股份有 限公司
地址：上 海市静 安区新 闸路 1508 号
法定代表 人：薛 峰
联系人： 刘晨
电话：(021)22169081
传真：(021)22169134
客服电话 ：95525
招募 说明书 （更新） 摘要
5-21
网址：www.ebscn.com
57 广州证券 股份有 限公司
广州证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 区珠 江西路 5 号广州 国际金 融中
心主塔19 层、20 层
办公地址 ：广州 市天河 区珠 江西路 5 号广州 国际金 融中
心主塔19 层、20 层
法定代表 人：邱 三发
联系人： 梁微
电话：(020)88836999
客服电话 ：95396
网址：www.gzs.com.cn
58 大同证券 有限责 任公司
大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎宾 街 15 号桐城中央 21 层
办公地址 ：山西 省太原 市长 治路 111 号山西世贸中 心 A
座 12、13 层
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：（0351 ）4130322
客服电话 ：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
59 平安证券 有限责 任公司
平安证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 中心 区金田路 4036 号荣超大厦
16-20 层
办公地址 ：深圳 市福田 中心 区金田路 4036 号荣超大厦
16-20 层
法定代表 人：谢 永林
联系人： 周一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客服电话 ：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
60 华安证券 股份有 限公司
华安证券 股份有 限公司
注册地址 ：合肥 市政务 文化 新区天鹅 湖路 198 号
办公地址 ：合肥 市蜀山 区南 二环路 959 号 财智中心 华安
证券B1 座 0327 室
法定代表 人：李 工
联系人： 甘霖
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电话 ：95318 ，4008-096-518
网址：www.hazq.com
61 东莞证券 股份有 限公司
东莞证券 股份有 限公司
地址：广 东省东 莞市莞 城区 可园南路 一号金 源中心
法定代表 人：张 运勇
客服电话 ：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
62 申万宏源 西部证 券有限 公司
申万宏源 西部证 券有限 公司
注册地址 ：新疆 乌鲁木 齐市 高新区（ 新市区 ）北京 南路
358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址 ：新疆 乌鲁木 齐市 高新区（ 新市区 ）北京 南路
358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表 人：许 建平
联系人： 唐岚
招募 说明书 （更新） 摘要
5-22
电话：(010)88085258
传真：(010)88085195
客服电话 ：400-800-0562
网址：www.hysec.com
63 中泰证券 股份有 限公司
中泰证券 股份有 限公司
地址：山 东省济 南市经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 吴阳
电话：(0531)68889155
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
64 华龙证券 股份有 限公司
华龙证券 股份有 限公司
注册地址 ：兰州 市城关 区东 岗西路 638 号财富大厦
办公地址 ：兰州 市城关 区东 岗西路 638 号财富大厦
法定代表 人：李 晓安
联系人： 邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
65 中国国际 金融股 份有限 公司
中国国际 金融股 份有限 公司
地址：北 京市建 国门外 大街 1 号国贸大厦 2 座27 、28
层
法定代表 人：丁 学东
联系人： 秦朗
电话：(010)85679888-6035
传真：(010)85679535
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
66 华鑫证券 有限责 任公司
华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦 28 层
A01、B01 （b ）单元
办公地址 ：上海 市徐汇 区宛 平南路 8 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 杨丽娟
电话：(021)54967202
客服电话 ：4001-099-918，(021)32109999 ，
(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
67 中山证券 有限责 任公司
中山证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市南山 区科 技中一路 西华强 高新发 展大
楼 7 层、8 层
办公地址 ：深圳 市南山 区科 技中一路 西华强 高新发 展大
楼 7 层、8 层
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 刘军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电话 ：4001-022-011
网址：www.zszq.com
68 联讯证券 股份有 限公司
联讯证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省惠州 市惠 城区江北 东江三 路惠州 广播
电视新闻 中心三 、四楼
招募 说明书 （更新） 摘要
5-23
办公地址 ：广东 省惠州 市惠 城区江北 东江三 路惠州 广播
电视新闻 中心三 、四楼
法定代表 人：徐 刚
联系人： 彭莲
电话：0752-2119700
客服电话 ：95564
网址：www.lxsec.com
69 国金证券 股份有 限公司
国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：四川 省成都 市东 城根上街 95 号
办公地址 ：四川 省成都 市东 城根上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
70 爱建证券 有限责 任公司
爱建证券 有限责 任公司
地址： 上 海市浦 东新区 世纪 大道 1600 号陆家嘴商务广 场
32 楼
法定代表 人：钱 华
联系人： 王薇
电话：(021)32229888
传真：(021)68728703
客服电话 ：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
71 英大证券 有限责 任公司
英大证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区深 南中路华 能大厦 三十、 三十
一层
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南中路华 能大厦 三十、 三十
一层
法定代表 人：吴 骏
联系人： 吴尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
客服电话 ：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn
72 天风证券 股份有 限公司
天风证券 股份有 限公司
注册地址 ：湖北 省武汉 市东 湖新技术 开发区 关东园 路 2
号高科大 厦 4 楼
办公地址： 湖北省 武汉市 武 昌区中南 路 99 号保利广场 A
座 37 楼
法定代表 人：余 磊
联系人： 杨晨
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话 ：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
73 开源证券 股份有 限公司
开源证券 股份有 限公司
注册地址 ：西安 市高新 区锦 业路 1 号都市之 门 B 座 5 层
办公地址 ：西安 市高新 区锦 业路 1 号都市之 门 B 座 5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 袁伟涛
电话：(029)63387289
招募 说明书 （更新） 摘要
5-24
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
74 长江证券 股份有 限公司
长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路特 8 号长江证券 大厦
办公地址 ：武汉 市新华 路特 8 号长江证券 大厦
法定代表 人：杨 泽柱
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话 ：95579
网址：www.95579.com
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系人 ：陆 奇
经办律 师： 黎明 、陆 奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
（四）审计基金资产 的 会 计师事务所
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ： 袁 风雷
经办会 计师 ： 洪 祖柏 、袁 风雷
电话： （010 ）88095588
招募 说明书 （更新） 摘要
5-25
传真： （010 ）88091199
四 、基 金名称
前海开 源现 金增 利货 币市 场 基金
五 、基 金的类 型
货币市 场基金
六 、基 金的运 作方 式
契约型 开放 式
招募 说明书 （更新） 摘要
5-26
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
在严格 控制 基金 资产 投资 风险和 保持 基金 资产 较高 流动性 的基 础上 ， 力 争获 得 超越业 绩
比较基 准的 稳定 回报 。
（二）投资范围
本基金 投资 于法 律法 规及 监管机 构允 许投 资的 金融 工具 ， 包 括现 金， 通知 存 款， 短期 融
资券 ， 一 年以 内 （ 含一 年 ） 的 银行 定期 存款 、 大 额 存单 ， 期 限在 一年 以内 （ 含一年 ） 的债 券
回购 ， 期 限在 一年 以内 （ 含一年 ） 的中 央银 行票 据 ， 剩 余期 限在 397 天以 内 （含 397 天） 的
债券、 剩余 期限 在 397 天 以内（ 含 397 天）的 资产 支持证 券、 剩余 期限 在 397 天以内 （ 含
397 天） 的中期 票据， 以 及中国证 监会及/ 或中国人 民银行认 可的其他 具有良 好流动性 的金
融工具 。
如果法 律法 规或 监管 机构 以后允 许货 币市 场基 金投 资其他 品种 ， 基 金管 理人 在 履行适 当
程序后 可以 将其 纳入 投 资 范围。
（ 三）投资策略
本基金 根据 对未 来短 期利 率变动 的预 测 ， 确 定和 调 整基金 投资 组合 的平 均剩 余期限 。 对
各类投 资品 种进 行定 性分 析和定 量分 析， 确定 和调 整 参与的 投资 品种 和各 类投 资品种 的配 置
比例。 在严 格控 制投 资风 险和保 持资 产流 动性 的基 础上， 力争 获得 稳定 的当 期收益 。
1、资 产配 置策 略
本基金 通过 对宏 观经 济形 势、 财政 与货 币政 策、 金 融监管 政策 、 短期 资金 市 场状况 等因
素的分 析 ， 综 合判 断未 来 短期利 率变 动 ， 评 估各 类 投资品 种的 流动 性和 风险 收益特 征 ， 确 定
各类投 资品 种的 配置 比例 及期限 组合 ，并 适时 进行 动态调 整。
2、利 率预 期策 略
通过对通货 膨胀、GDP、 货 币供应量、 国际利 率水平 、金融监管 政策取 向等跟 踪分析，
形成对 基本 面的 宏观 研判 。 同 时， 结合 微观 层面 研 究， 主要 考察 指标 包括 ： 央行公 开市 场操
作、 主要 机构 投资 者的 短 期投资 倾向 、 债券 供给 、 回购抵 押数 量等 ， 合理 预 期货币 市场 利率
曲线动 态变 化， 动态 配置 货币资 产。
3、期 限配 置策 略
根据利 率预 期分 析 ， 动 态 确定并 控制 投资 组合 平均 剩余期 限 在 120 天以 内 。 当市场 利率
看涨时 ， 适度 缩短 投资 组 合平均 剩余 期限 ， 即减 持 剩余期 限较 长投 资品 种增 持剩余 期限 较短
品种 ， 降 低组 合整 体净 值 损失风 险 ； 当 市场 看跌 时 ， 则 相对 延长 投资 组合 平 均剩余 期限 ， 增
持较长 剩余 期限 的投 资品 种，获 取超 额收 益。
4、流 动性 管理 策略
本基金 作为 现金 管理 工具 ， 必 须具 备较 高的 流动 性 。 基金管 理人 在密 切关 注基 金的申 购
赎回情 况 、 季 节性 资金 流 动情况 和日 历效 应等 因素 基础上 ， 对投 资组 合的 现 金比例 进行 优化
招募 说明书 （更新） 摘要
5-27
管理 。 基 金管 理人 将在 遵 循流动 性优 先的 原则 下 ， 综合平 衡基 金资 产在 流动 性资产 和收 益性
资产之 间的 配置 比例 ， 通 过现金 留存 、 持有 高流 动 性券种 、 正向 回购 、 降 低 组合久 期等 方式
提高基 金资 产整 体的 流动 性，以 满足 日常 的基 金资 产变现 需求 。
5、收 益增 强策 略
通过分 析各 类投 资品 种的 相对收 益 、 利差 变化 、 市场 容量 、 信 用等级 情况 、 流动 性风险 、
信用风 险等 因素 来确 定配 置比例 和期 限组 合 ， 寻 找具 有投资 价值 的投 资品 种 ， 增 持相对 低估 、
价格将 上升 的 ， 能 给组 合 带来相 对较 高回 报的 类属 ； 减 持相 对高 估、 价格 将 下降的 ， 给组 合
带来相 对较 低回 报的 类属 ，借以 取得 较高 的总 回报 。
（ 四）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金投 资组 合的 平 均剩余 期限 在每 个交 易日 都不得 超 过 120 天；
（2） 本基 金持 有的 一家 公 司发行 的证 券， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 10% ；
（3）本基 金与由基 金管理 人管理的 其他基金 持有一 家公司发 行的证券 ，不得 超过该 证
券的10% ；
（4）本基 金投资于 定期存 款的比例不 得超过 基金资 产净值的 30%， 但如果基 金投资 有
固定期 限但 协议 中约 定可 以提前 支取 且提 前支 取利 率不变 的存 款， 不受 该比 例限制 ；
（5）本基 金存放在 具有基 金托管资 格的同一 商业银 行的存款 ，不得超 过基金 资产净 值
的 30%； 存放 在不 具有 基 金托管 资格 的同 一商 业银 行的存 款， 不得 超过 基金 资产净 值的 5% ；
基金的投资组合中保 留的 现金或者到期日在一 年以 内的政府债券的比例 合计 不低于基金资
产净值 的 5% ；
（6）本基 金投 资于 同一公 司发行的 短期融资 券及短 期企业债 券的比例 ，合计 不得超 过
基金资 产净 值 的10% ；
（7） 本基 金通 过买 断式 回 购融入 的基 础债 券的 剩余 期限不 得超 过 397 天 ；在 全国银 行
间同业 市场 中的 债券 回购 最长期 限 为1 年 ，债 券回 购到期 后不 得展 期；
（8） 本基 金持 有的 剩余 期 限不超 过 397 天但 剩余 存 续期超 过 397 天的 浮动 利 率债券 的
摊余成 本总 计不 得超 过当 日基金 资产 净值 的20% ；
（9）本基 金持有的 全部资 产支持证券 ，其市 值不得 超过基金资 产净值 的 20% ；本基 金
持有的 同一 （ 指同 一信 用级 别） 资产 支持 证券 的比 例， 不得超 过该 资产 支持 证券 规模 的 10% ；
本基金投 资于同一 原始权 益人的各 类资产支 持证券 的比例， 不得超过 基金资 产净值的 10% ；
基金管 理人 管理 的全 部证 券投资 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得 超 过
其各类 资产 支持 证券 合计 规模 的 10% ；
（10 ） 除 发生 巨额 赎回 情 形外 ， 本 基金 债券 正回 购 的资金 余额 在每 个交 易日 均不得 超过
基金资 产净 值 的20%； 因发 生巨额 赎回 导致 债券 正回 购的资 金余 额超 过基 金资 产净 值 20% 的，
招募 说明书 （更新） 摘要
5-28
基金管 理人 应 在5 个 交易 日内进 行调 整；
（11） 本基 金投 资的 短期 融资券 的信 用评 级应 不低 于以下 标准 ：
①国内 信用 评级 机构 评定 的 A-1 级或 相当 于A-1 级 的短期 信用 级别 ；
②根据 有关 规定 予以 豁免 信用评 级的 短期 融资 券， 其 发行人 最 近 3 年 的信 用评 级和跟 踪
评级具 备下 列条 件之 一：
A、国 内信 用评 级机 构评 定 的 AAA 级或 相当 于 AAA 级 的长期 信用 级别 ；
B、国际信 用评级机 构评定 的低于中 国主权评 级一个 级别的信 用级别。 同一发 行人同 时
具有国内 信用评级 和国际 信用评级 的，以国 内信用 级别为准 。本基金 持有短 期融资券 期间 ，
如果其 信用 等级 下降 、不 再符合 投资 标准 ，应 在评 级报告 发布 之日 起 20 个 交 易日内 予以 全
部减持 ；
（12）本 基金投资 的资产 支持证券 须具有评 级资质 的资信评 级机构进 行持续 信用评级；
本基金 投资 的资 产支 持证 券不得 低于 国内 信用 评级 机构评 定 的 AAA 级 或相 当 于 AAA 级； 持
有资产 支持 证券 期间 ， 如 果其信 用等 级下 降 、 不 再 符合投 资标 准 ， 本 基金 应 在评级 报告 发布
之日 起3 个 月内 予以 全部 卖出；
（13 ） 本 基金 投资 单只 中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并 且不 得超过 基
金净值 的10% ；
（14） 本基 金总 资产 不得 超过基 金资 产净 值 的 140% ；
（15） 法律 法规 或监 管部 门对上 述比 例、 限制 另有 规定的 ，从 其规 定。
《基金 法 》 及 其他 有关 法 律法规 或监 管部 门取 消上 述限制 的 ， 履 行适 当程 序 后， 基金 不
受上述 限制 。 除上 述 （10 ） 、 （11 ） 、 （12 ） 项 外， 由于 证券市 场波 动或 基金 规模 变动等 基金 管
理人之外的原因导致 的投 资组合不符合上述约 定的 比例不在限制之内， 但基 金管理人应在
10 个 交易 日内 进行 调整 ， 以达到 标准 ，但 中国 证监 会规定 的特 殊情 形除 外。
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。 在上 述期 间 内， 基金 的投 资范 围、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基金 托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自基 金合 同生 效之 日起开 始。
法律法 规或 监管 部门 变更 或取消 上述 限制 的 ， 如 适 用于本 基金 ， 基金 管理 人 在履行 适当
程序后 ， 则 本基 金的 上述 限制相 应变 更或 取消 。
2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向本 基金 的基 金管 理 人、基 金托 管人 出资 ；
招募 说明书 （更新） 摘要
5-29
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券， 或者 从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符 合本 基 金的投 资目 标和 投资 策略 ， 遵 循基 金份 额持 有人 利 益优先 原则 ， 防
范利益 冲突 ， 建立 健全 内 部审批 机制 和评 估机 制 ， 按照市 场公 平合 理价 格执 行。 相关 交易 必
须事先 得到 基金 托管 人同 意， 并按 法律 法规 予以 披 露。 重大 关联 交易 应提 交 基金管 理人 董事
会审议 ， 并经 过三 分之 二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易
事项进 行审 查。
如法律 、 行政 法规 或监 管 部门取 消或 变更 上述 禁止 性规定 ， 基金 管理 人在 履 行适当 程序
后可不 受上 述规 定的 限制 或以变 更后 的规 定为 准 ， 但须提 前公 告 ， 不 需要 经 基金份 额持 有人
大会审 议。
3、本 基金 不得 投资 于以 下 金融工 具：
（1） 股票 、权 证及 股指 期 货；
（2） 可转 换债 券、 可交 换 债券；
（3） 剩余 期限 超 过 397 天 的债券 、剩 余期 限超 过 397 天 的资 产支 持证 券、 剩 余期限 超
过397 天的 中期 票据 ；
（4） 信用 等级 在 AAA 级 以 下的企 业债 券；
（5） 以定 期存 款利 率为 基 准利率 的浮 动利 率债 券 ， 但 市场条 件发 生变 化后 另有 规定的 ，
从其规 定；
（6） 流通 受限 证券 ；
（7） 非在 全国 银行 间债 券 交易市 场或 证券 交易 所交 易的资 产支 持证 券；
（8） 中国 证监 会、 中国 人 民银行 禁止 投资 的其 他金 融工具 。
如法律 法规 或监 管部 门取 消或变 更上 述禁 止性 规定 ， 基金管 理人 在履 行适 当程 序后可 不
受上述 规定 的限 制或 以变 更后的 规定 为准 ， 但须 提 前公告 ， 不需 要经 基金 份 额持有 人大 会审
议。
（ 五）投资组合的平 均剩 余期限计算方法
1、平 均剩 余期 限（ 天） 的 计算公 式如 下：
投资组 合平 均剩 余期 限＝ （ Σ投资 于金 融工 具产 生的 资产× 剩余 期限 －Σ 投资 于金融 工
具产生的 负债×剩 余期限 ＋Σ债券 正回购× 剩余期 限）/（投 资于金 融工具产 生的资产 － 投
资于金 融工 具产 生的 负债 ＋债券 正回 购）
其中 ： 投 资于 金融 工具 产 生的资 产包 括现 金类 资产 （含 银行 存款 、 清 算备 付 金、 交易 保
证金 、 证 券清 算款 、 买断 式 回购履 约金 ） 、 一 年以 内 （ 含一年 ） 的银 行定 期存 款 、 大额存 单、
剩余期 限 在397 天以 内 （ 含 397 天 ） 的 债券 、 期 限 在一年 以内 （ 含一 年） 的 逆回购 、 期限 在
招募 说明书 （更新） 摘要
5-30
一年以 内 （含 一年 ） 的 中 央银行 票据 、 买断 式回 购 产生的 待回 购债 券 、 中 国 证监会 及中 国人
民银行 认可 的其 他具 有良 好流动 性的 货币 市场 工具 。
投资于 金融 工具 产生 的负 债包括 期限 在一 年以 内 （ 含一年 ） 正回 购、 买断 式 回购产 生的
待返售 债券 等。
采用 “摊 余成 本法 ” 计 算 的附息 债券 成本 包括 债券 的面值 和折 溢价 ； 贴现 式 债券成 本包
括债券 投资 成本 和内 在应 收利息 。
2、各 类资 产和 负债 剩余 期 限的确 定
（1） 银行 存款 、清 算备 付 金、交 易保 证金 的剩 余期 限为 0 天； 证券 清算 款的 剩余期 限
以计算 日至 交收 日的 剩余 交易日 天数 计算 ； 买 断式 回 购履约 金的 剩余 期限 以计 算日至 协议 到
期日的 实际 剩余 天数 计算 。
（2）一年 以内（含 一年） 银行定期 存款、大 额存单 的剩余期 限以计算 日至协 议到期 日
的实际 剩余 天数 计算 。
（3）组合 中债券的 剩余期 限是指计 算日至债 券到期 日为止所 剩余的天 数，以 下情况 除
外：
允许投资的浮动利率债券 的剩余期限以计算日至下 一个利率调整日的实际剩 余天数计
算。
（4）回购 （包括正 回购和 逆回购） 的剩余期 限以计 算日至回 购协议到 期日的 实际剩 余
天数计 算。
（5） 中央 银行 票据 的剩 余 期限以 计算 日至 中央 银行 票据到 期日 的实 际剩 余天 数计算 。
（6） 买断 式回 购产 生的 待 回购债 券的 剩余 期限 为该 基础债 券的 剩余 期限 。
（7）买断 式回购产 生的待 返售债券 的剩余期 限以计 算日至回 购协议到 期日的 实际剩 余
天数计 算。
（8） 短期 融资 券的 剩余 期 限以计 算日 至短 期融 资券 到期日 所剩 余的 天数 计算 。
（9） 法律 法规 、中 国证 监 会另有 规定 的， 从其 规定 。
平均剩 余期 限的 计算 结果 保留至 整数 位 ， 小 数点 后 四舍五 入 。 如 法律 法规 或 中国证 监会
对剩余 期限 计算 方法 另有 规定的 ，从 其规 定。
（ 六）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：同期 七天 通知 存款 利率 （税后 ）
通知存 款是 一种 不约 定存 期， 支取 时需 提前 通知 银 行， 约定 支取 日期 和金 额 方可支 取的
存款 ， 具 有存 期灵 活、 存 取方便 的特 征 ， 同 时可 获 得高于 活期 存款 利息 的收 益。 本基 金为 货
币市场 基金 ， 具 有低 风险 、 高流动 性的 特征 。 根 据基 金 的投资 范围 、 投 资目 标及 流 动性特 征，
选取同 期七 天通 知存 款利 率（税 后） 作为 本基 金的 业绩比 较基 准。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有其 他代 表性 更 强、 更科 学客 观的 业绩 比 较基准 适用
于本基 金时 ， 经基 金管 理 人和基 金托 管人 协商 一致 后， 本基 金可 以在 报中 国 证监会 备案 后变
招募 说明书 （更新） 摘要
5-31
更业绩 比较 基准 并及 时公 告。
（ 七）风险收益特征
本基金 为货 币市 场基 金 ， 是证券 投资 基金 中的 低风 险品种 。 本基 金的 风险 和 预期收 益低
于股票 型基 金、 混合 型基 金、债 券型 基金 。
（ 八）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 10 月 26 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 6 月 30 日（ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的
比例（% ）
1
固定收 益投 资 2,786,605,910.04 54.95
其中： 债券 2,751,605,910.04 54.26
资产 支持 证券 35,000,000.00 0.69
2
买入返 售金 融资 产 1,044,054,046.08 20.59
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资
产
- -
3
银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,010,458,170.45 19.92
4
其他各项 资产 230,400,333.47 4.54
5
合计 5,071,518,460.04 100.00
2. 报告期债券回购融资 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额 2.00
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目
金额
占基金
资产净
值的比
例（％ ）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 189,999,515.00 3.89
其中： 买断 式回 购融 资 - -
招募 说明书 （更新） 摘要
5-32
注： 报 告期 内债 券回 购融 资 余额占 基金 资产 净值 的 比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额占 资
产净值 比例 的简 单平 均值
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20% 的说明
本基金 本报 告期 内债 券正 回购的 资金 余额 未超 过基 金资产 净值 的 20 ％。
3. 基金投资组合的平均 剩余 期限
3.1 报 投资 组合 平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 86
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 103
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 71
报告期内投资组合平 均剩 余期限超过 120 天情况说 明
本基金 本报 告期 内投 资组 合平均 剩余 期限 无超 过 120 天的 情况 。
3.2 报 告期 末投 资组 合平 均剩余 期限 分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
各期限 负债 占基 金
资产净 值的 比例 （% ）
1
30 天 以内 38.92 3.89
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
2
30 天( 含) —60 天 15.98 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
3
60 天( 含) —90 天 6.75 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
4
90 天( 含) —180 天 25.17 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
5
180 天(含) —397 天 （含 ） 14.26 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
合计
101.07 3.89
报告期内投资组合平 均剩 余存续期超过 240 天情况 说明
本基金 本报 告期 内投 资组 合平均 剩余 存续 期无 超 过240 天 的情 况。
招募 说明书 （更新） 摘要
5-33
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 摊余成 本
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1
国家债 券 - -
2
央行票 据 - -
3
金融债 券 250,993,163.29 5.14
其中： 政策 性金 融债 250,993,163.29 5.14
4
企业债 券 - -
5
企业短 期融 资券 1,210,430,488.49 24.81
6
中期票 据 - -
7 同业存 单 1,290,182,258.26 26.44
8
其他 - -
9
合计 2,751,605,910.04 56.40
10
剩余存 续期 超过 397 天的 浮动利 率
债券
- -
5. 报告期末 按摊余成本占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称
债券数 量( 张)
摊余成 本
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 041651014
16 西 矿股
CP001
1,000,000 99,945,061.05 2.05
2 111692562
16 西 安银
行 CD002
1,000,000 99,862,261.34 2.05
3 111692664
16 华 商银
行 CD036
1,000,000 99,844,627.44 2.05
4 111692923
16 长 沙银
行 CD050
1,000,000 99,771,812.07 2.05
5 111690993
16 长 沙银
行 CD016
1,000,000 99,535,254.68 2.04
6 111694328
16 九 江银
行 CD031
1,000,000 99,388,643.09 2.04
7 111693544
16 厦 门银
行 CD057
1,000,000 98,794,757.58 2.02
8 111693602
16 汉 口银
行 CD041
1,000,000 98,785,022.61 2.02
9 111693535
16 中 德住
房储蓄 银
行 CD008
1,000,000 98,768,144.19 2.02
10 111693792
16 江 西银
行 CD023
1,000,000 98,749,244.05 2.02
6. “影子定价”与“摊余 成本法”确定的基金 资产 净值的偏离
项目 偏离情 况
招募 说明书 （更新） 摘要
5-34
报 告 期 内 偏 离 度 的 绝 对 值 在 0.25( 含)-0.5% 间的
次数
-
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.1038%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0029%
报 告 期 内 每 个 交 易 日 偏 离 度 的 绝 对 值 的 简 单 平 均
值
0.0370%
报告期内负偏离度的 绝对 值达到 0.25% 情况说明
本基金 本报 告期 内负 偏离 度的绝 对值 无达 到0.25% 的情况 。
报告期内正偏离度的 绝对 值达到 0.5% 情况说明
本基金 本报 告期 内正 偏离 度的绝 对值 无达 到0.5% 的 情况。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
序号 证券代 码
证券名
称
数量（ 份） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
1 131813 16 聚信
贰 A1( 总
价)
350,000 35,000,000.00 0.72
8. 投资组合报告附注
8.1 本 基金 采用 “摊 余成 本法” 计价， 即计 价对 象 以买入 成本 列示 ， 按 票面 利率或 商定 利率
并考虑 其买 入时 的溢 价与 折价， 在其 剩余 期限 内平 均摊销 ，每 日计 提收 益。
8.2 本 基金 本报 告期 内未 持有剩 余期 限小 于397 天 但剩余 存续 期超 过397 天 的浮动 利 率 债 券 。
8.3 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告 编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
8.4 其 他资 产构 成
序号 名称 金额
1
存出保 证金 -
2
应收证 券清 算款 100,100,657.53
3
应收利 息 25,492,084.32
4
应收申 购款 104,807,591.62
5
其他应 收款 -
6
待摊费 用 -
7
其他 -
8
合计 230,400,333.47
8.5 投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
招募 说明书 （更新） 摘要
5-35
八、 基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书 。
前海开源货币 A
阶段
净值收
益率①
净值收 益
率标准 差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－ ③ ②－④
2015.9.29-2015.12.31 0.4836% 0.0014% 0.3525% 0.0000% 0.1311% 0.0014%
2016.1.1-2016.6.30 1.1213% 0.0023% 0.6825% 0.0000% 0.4388% 0.0023%
2015.9.29-2016.6.30 1.6103% 0.0021% 1.0350% 0.0000% 0.5753% 0.0021%
前海开源货币 B
阶段
净值收
益率①
净值收 益
率标准 差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－ ③ ②－④
2015.9.29-2015.12.31 0.5466% 0.0013% 0.3525% 0.0000% 0.1941% 0.0013%
2016.1.1-2016.6.30 1.2417% 0.0023% 0.6825% 0.0000% 0.5592% 0.0023%
2015.9.29-2016.6.30 1.7952% 0.0021% 1.0350% 0.0000% 0.7602% 0.0021%
注：① 本基 金的 利润 分配 方式是 “每 日分 配、 按日 支付” 。
②本基 金的 业绩 比较 基准 为：同 期七 天通 知存 款利 率（税 后） 。
招募 说明书 （更新） 摘要
5-36
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、销 售服 务费 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、账 户开 户费 用、 账户 维 护费用 ；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用 。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资产 净值的 0.33% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H＝E×0.33%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 托管 人根 据 与基金 管理
人核对 一致 的财 务数 据 ， 自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户 路径 进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、公 休假 等， 支付 日期 顺延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.10%的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 ：
H＝E×0.10%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 托管 人根 据 与基金 管理
人核对 一致 的财 务数 据 ， 自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户 路径 进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、公 休日 等， 支付 日期 顺延。
3、基 金销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 的年 销售服 务费 率 为 0.25% ， 对 于由B 类降 级 为A 类 的基 金份额 持
有人 ， 年 销售 服务 费率 应 自其降 级后 的下 一个 工作 日起适 用 A 类基 金份 额的 费率 。B 类基 金
份额的 年销 售服 务费 率 为0.01% ， 对于 由A 类升 级为B 类的 基金 份额 持有 人 ， 年 销售服 务费
率应自 其升 级后 的下 一个 工作日 起享 受B 类基 金份 额的费 率。 两类 基金 份额 的 销售服 务费 计
招募 说明书 （更新） 摘要
5-37
提的计 算公 式相 同， 具体 如下：
H＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为每 日该 类基 金份 额应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为前 一日 该类 基金 份额 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 逐 日累 计至 每月 月末 ， 按月支 付 。 由 基金 托管 人 根据与 基金
管理人 核对 一致 的财 务数 据， 自 动在 月初5 个 工作 日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给登 记机 构 ，
由登记 机构 代付 给销 售机 构， 基金 管理 人无 需再 出 具资金 划拨 指令 。 若遇 法 定节假 日 、 休 息
日或不 可抗 力致 使无 法按 时支付 的， 支付 日期 顺延 至最近 可支 付日 支付 。
上述“ （ 一 ） 基 金费 用的 种类中 第 4 －10 项费 用 ” ， 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率、 基金 托管 费 率和基 金
销售服 务费 率等 相关 费率 。 降 低基 金管 理费 率、 基 金托管 费率 和基 金销 售服 务费率 ， 无须 召
开基金 份额 持有 人大 会。 基 金管理 人必 须依 照有 关规 定于新 的费 率实 施日 前在 指定媒 介上 刊
登公告 。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
招募 说明书 （更新） 摘要
5-38
十 、其 他应披 露事 项
（一）前 海开源基 金管理 有限公司 （以下简 称“本 公司” ）的 董事、监 事、高 级管理 人
员以及 其他 从业 人员 在子 公司前 海开 源资 产管 理有 限公司 （ 以下 简称 “前 海开 源资管 公司 ” ）
兼职及 领薪 情况 如下 ：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长、 法定 代表 人；
本公司 首席 运营 官、 董事 会秘书 李志 祥先 生兼 任前 海开源 资管 公司 董事 ；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
本公司 联席 投资 总监 付柏 瑞先生 兼任 前海 开源 资管 公司联 席总 经理 、投 资经 理；
本公司 员工 吴彦 女士 、 李 隽女士 、 范洁 女士 、 魏淳 女士 、 张 洋先 生 、 黄 玥先 生兼任 前海
开源资 管 公 司投 资经 理。
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。
本公司 除上 述人 员以 外未 有其他 董事 、 监事 、 高级 管 理人员 以及 其他 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
（二）2016 年3 月 29 日至 2016 年9 月29 日 披露 的公告 ：
2016-09-27 前海开 源现 金 增利货 币市 场基 金 2016 年 国庆节 假期 前暂 停申 购、 转换转 入及 定
期定额 投资 业务 的公 告
2016-09-26 关 于 前海 开 源现 金 增利 货币 市 场基 金增加 部 分代 销机 构 并开 通定投 和 转换 业务
的公告
2016-09-23 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加招 商 证券 为代销 机 构及 开通
定投业 务 并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2016-09-20 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加奕 丰 金融 为代销 机 构并 开通
定投和 转换 业务 的公 告
2016-09-12 前海开 源现 金 增利货 币市 场基 金 2016 年 中秋节 假期 前暂 停申 购、 转换转 入及 定
期 定额 投资 业务 的公 告
2016-09-09 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加华 融金 融 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 的公 告
2016-08-31 关于前 海开 源 现金增 利货 币市 场基 金增 加新时 代证 券为 代销 机构 的公告
2016-08-29 前海开 源现 金 增利货 币市 场基 金 2016 年 半年度 报告 摘要
2016-08-29 前海开 源现 金 增利货 币市 场基 金 2016 年 半年度 报告
2016-08-24 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加蛋 卷基 金 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业 务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2016-08-23 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于调 整旗 下开放 式基 金赎 回份 额下 限的公 告
2016-07-28 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金在新 浪仓 石开 通定 投业 务的公 告
2016-07-28 前海开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 在中 期资 产开 通转 换业务 的公 告
招募 说明书 （更新） 摘要
5-39
2016-07-27 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于诺 亚正 行费率 调整 的公 告
2016-07-27 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于华 安证 券费率 调整 的公 告
2016-07-26 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加广 源达 信 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2016-07-19 前海开 源现 金 增利货 币市 场基 金 2016 年第 2 季 度报 告
2016-07-19 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加晟 视天 下 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2016-06-24 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金在 陆金 所 资管 开通定 投 业务 并参
与其费 率优 惠活 动的 公告
2016-06-21 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于调 整个人 投 资者 开立 基 金账 户的证 件 类型 的公
告
2016-06-21 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金投资 资产 支持 证券 的公 告
2016-06-20 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参加 华泰 证券 费率 优惠 活动的 公告
2016-06-07 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加京 西票 号 为代 销机构 并 参与 其费
率优惠 活动 的公 告
2016-06-06 前海开 源现 金 增利货 币市 场基 金 2016 年 端午节 假期 前暂 停申 购、 转换转 入及 定
期定额 投资 业务 的公 告
2016-06-06 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加凯 恩斯 基 金为 代销机 构 及开 通定
投和转 换业 务 并 参与 其费 率优惠 活动 的公 告
2016-06-01 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 开 放式 基金 参 加盈 米财富 申 购补 差费
率优惠 活动 的公 告
2016-05-31 关 于 前海 开 源现 金 增利 货币 市 场基 金增加 安 信证 券为 代 销机 构并开 通 定投 和转
换业务 的公 告
2016-05-26 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于聘 任基 金经理 助理 的公 告
2016-05-24 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加联 讯 证券 为代销 机 构并 开通
定投和 转换 业务 的公 告
2016-05-12 前海开 源现 金 增利货 币市 场基 金招 募说 明书（ 更新 ）摘 要（2016 年第 1 号）
2016-05-11 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于和 讯公 司费率 调整 的公 告
2016-05-05 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加广 州证 券 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2016-04-29 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加汇 成 基金 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2016-04-29 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加金 斧子 为 代销 机构及 开 通定 投和
转换业 务 并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2016-04-29 前海开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 伯嘉 基金 为代 销机构 的公 告
招募 说明书 （更新） 摘要
5-40
2016-04-27 前海开 源现 金 增利货 币市 场基 金 2016 年 五一节 假期 前暂 停申 购、 转换转 入及 定
期定额 投资 业务 的公 告
2016-04-21 前海开 源现 金 增利货 币市 场基 金 2016 年第 1 季 度报 告
2016-04-18 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于银 河证 券费率 调整 的公 告
2016-04-08 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加鑫 鼎盛 为 代销 机构及 开 通定 投和
转换业 务的 公告
2016-04-06 前海开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加华 龙证 券 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2016-03-31 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参加 新兰 德费 率优 惠活 动的公 告
2016-03-30 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金增加 英大 证券 为代 销机 构的公 告
2016-03-30 前海开 源现 金 增利货 币市 场基 金 2015 年 年度报 告摘 要
2016-03-30 前海开 源现 金 增利货 币市 场基 金 2015 年 年度报 告
（三） 为更 好地 满足 广大 投资人 的需 求， 根据 《 中国 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法 》 等 相关 法律 法 规及 《前 海开 源现 金增 利 货币市 场基 金基
金合同 》 的约 定 ， 前 海开 源 基金管 理有 限公 司经 与基 金托管 人交 通银 行股 份有 限公司 协商 一
致， 依据 《货 币市 场基 金 监督管 理办 法 》 和 《关 于 实施＜ 货币 市场 基金 监督 管理办 法＞ 有关
问题的 规定 》对 本基 金的 法律文 件进 行变 更， 并于 2016 年 10 月 15 日 在中 国 证监会 指定 媒
介发布 经修 改后 的 《前 海 开源现 金增 利货 币市 场基 金基金 合同 》 及 《 前海 开 源现金 增利 货币
市场基 金托 管协 议 》 ， 基 金管理 人 按 照修 改后 的基 金法律 文件 履行 管理 人职 责， 招募 说明 书
及摘要 将在 下一 次定 期更 新时进 行相 应修 改。
十一 、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 现金 增利 货币 市场 基金 募 集的 文件
2、 《前 海开 源现 金增 利货 币市场 基金 基金 合同 》
3、 《前 海开 源现 金增 利货 币市场 基金 托管 协议 》
4、法 律意 见书
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、对 “基 金管 理人 ” 相 关 信息进 行了 更新 。
2、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3、在 “相 关服 务机 构” 部 分，对 管理 人相 关信 息及 代销机 构名 单进 行了 更新 。
4、对 “基 金份 额的 分类 ” 相关信 息进 行了 更新 。
5、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。
6、在 “基 金的 投资 ”部 分 ，增加 了“ 基金 的投 资组 合报告 ”、 “ 基 金的 业绩 ”相关 信
息。
7、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分， 披露 了本 基金 管理 人董事 、监 事、 高级 管理 人员以 及
其他从 业人 员在 子公 司前 海开源 资产 管理 有限 公司 兼职及 领薪 情况 ； 披 露了 期 间涉及 本基 金
的公告 。
8、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理有限 公司
二〇一六年十一 月十 二日
