中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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中欧盛 世成长 混合型证券 投资基金（LOF）
更新招 募说明书 摘要
（2016 年第2 号）
基金管 理人：中欧基金管 理有限公司
基金托 管人：广发银行股 份有限公司
二〇一 六 年十一 月
中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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重要提示
本基金经 2011 年 10 月 13 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监 会 ” ） 下 发 的 《 关 于 核 准 中 欧 盛 世 成 长 分 级 股 票 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 》
（证监许可[2011]1658 号文） 核准， 进行募 集。 本基金基金合同于 2012 年3 月
29 日正式 生效。 根据 基金合同 的有关 规定， 本基金的 基金合 同生效 满三年后，
无需召开基金份额持有人大会， 盛世 A 份额与盛世 B 份额自动折算为中欧盛世份
额的场内份额。 其后， 本基金将不再分级运作并更名为 “中欧盛世成长股票型证
券投资基金（LOF）”。
本基金 股票、 权证等权益类资产占基金资产的比例为 60%～95%。 根据原 《证
券投资基金运 作管理办法》规定，本基金为股票型证券投资基金。根据 2014 年
8 月8 日修订后施行的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （证监会令第 104
号） 第三十条第一项的规定， 股票基金的股票资产投资比例要求由原来的 “百分
之六十以上” 调整为 “百分之八十以上” 。 基金管理人 经与基金托管人协商一致，
并报中国证监会备案， 决定自 2015 年7 月17 日起将本基金变更为混 合型证券投
资基金， 原 《中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金合同》 及 《中欧盛世成
长分级股票型证券投资基金托管协议》中的相关条款亦做相应修订 。
根据 相关法律法规的规定及 本基金 《基金合同》 的约定， 基金管理人 经与基
金托管人协商一致并报中国证监会备案， 决定 自 2015 年 10 月 8 日起 对 本基金增
加 E 类份额并相应修改基金合同。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利， 也不保证基金份额持有人的最低收益； 因基金价
格可升可跌， 亦不保证基金份额持有人能 全数取回其原本投资。 基金管理人提醒
投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在作出投资决策后， 基金运营状况与基金
净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
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本基金投资于证券市场，基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波
动。 投资人在投资本基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，
充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对认 （申） 购基金的 意愿、 时机、
数量等投资行为作出独立决策。 投资人根据所持有份额享受基金的收益， 但同时
也需承担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括： 因政治、 经济、 社
会等因素对证券 价格波动产生影响而引发的系统性风险， 个别证券特有的非系统
性风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险， 基金管理人
在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，
以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为 混合型基金，具有较高风险、
较高预期收益的特征。
投资有风险， 投资人在认 （申） 购本基金前应认真阅读本基金的 《招募说明
书》和《 基金合 同》 。 本基金的 过往业 绩并不 代表将来 表现。 基金管 理人管理的
其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本更新招募说明书所载内容截止日 2016 年9 月28 日 （特别事项注明除外） ，
有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年9 月30 日（财务数据未经审计） 。
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目录
一、基金管理人------------------------------------------------------ 5
二、基金托管人------------------------------------------------------ 9
三、相关服务机构--------------------------------------------------- 12
四、基金的名称----------------------------------------------------- 36
五、基金的类型----------------------------------------------------- 37
六、基金的投资目标------------------------------------------------- 37
七、基金的投资方向------------------------------------------------- 37
八、基金的投资策略------------------------------------------------- 37
九、基金的业绩比较基准--------------------------------------------- 43
十、基金的风险收益特征--------------------------------------------- 43
十一、基金投资组合报告--------------------------------------------- 43
十二、基金的业绩--------------------------------------------------- 48
十三、基金的费用与税收--------------------------------------------- 51
十四、对招募说明书更新部分的说明----------------------------------- 53
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概况
1．名称：中欧基金管理有限公司
2．住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5
层
3．办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方 汇经大
厦5 层、 上海市虹口区公平路 18 号8 栋-嘉昱大厦 7 层
4．法定代表人： 窦玉明
5．组织形式：有限责任公司
6．设立日期：2006 年7 月19 日
7．批准设立机关：中国证监会
8．批准设立文号：证监基金字[2006]102 号
9．存续期间：持续经营
10．电话：021 －68609600
11．传真：021 －33830351
12．联系人： 袁维
13．客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）
14．注册资本：1.88 亿元人民币
15．股权结构：
意大利意联银行股份合作公司 （简称 UBI ） 出资6,580 万元人民币， 占公司
注册资本的35%；
国都证券股份有限 公司出资 3760 万元人民币，占公司注册资本的 20%；
北京百骏投资有限公司出资 3760 万元人民币，占公司注册资本的 20%；
上海睦亿投资管理合伙企业 （有限合伙） 出资3,760 万元人民币， 占公司注
册资本的20%；
万盛基业投资有限责任公司出资 940 万元人民币，占公司注册资本的 5%。
上述5 个股东共出资 18,800 万元人民币。
（二）主要人员情况 中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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1．基金管理人董事会成员
窦玉明先生， 清华大学 经济管理学院本科、 硕 士， 美国杜兰大学 MBA ， 中国
籍。 中欧基金管理有限公司董事长， 上海盛立基金会理事会理事， 国寿投资控股
有限公司独立董事。 曾任职于君安证券有限公司、 大成基金管理有限公司。 历任
嘉实基金管理有限公司投资总监、 总经理助理、 副总经理兼基金 经理， 富国基金
管理有限公司总经理。
Marco D ’Este 先生， 意大利籍。 现任中欧基 金管理有限公司副董事长。 历
任布雷西亚农业信贷银行 （CAB） 国际部总监， 联合信贷银行 （Unicredit ） 米兰
总部客户业务部客户关系管理、 跨国公司信用状况管理负责人， 联合信贷银行东
京分行资金部经理， 意大利意联银行股份合作公司 （UBI） 机构银行业务部总监，
并曾在 Credito Italiano （意 大利信 贷银 行 ）圣雷 莫分行 、伦 敦分 行、纽 约分
行及米兰总部工作。
朱鹏举先生， 中国籍。 现任中欧基金管理有限公司董事、 国都证券股份有限
公 司投资银行总部业务董事、 投资银行业务内核小组副组长， 兼任国都景瑞投资
有限公司副总经理。 曾任职于联想集团有限公司、 中关村证券股份有限公司， 国
都证券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理。
刘建平先生， 北京大学法学硕士， 中国籍。 现 任中欧基金管理有限公司董事、
总经理。 历任北京大学助教、 副科长， 中国证券监督管理委员会基金监管部副处
长，上投摩根基金管理有限公司督察长。
David Youngson 先生， 英国籍。 现任IFM （亚洲） 有限公司创办者及合伙人，
英国公认 会计师 特许公 会-资深 会员及 香港会 计师公会 会员， 中欧基 金管理有限
公司独立董事。 历任安永 （中国香港特别行政区及英国伯明翰， 伦敦） 审计经理、
副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。
郭雳先生 ，北京 大学法 学博士（ 国际经 济法） ，美国哈 佛大学 法学硕 士（国
际金融法 ） ，美 国南美 以美大学 法学硕 士（国 际法/比 较法） ，中国籍 。现任北京
大学法学院教授、 院长助理， 中欧基金管理有限公司独立董事。 历任北京大学法
学院讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客座教 授。
戴国强先生， 中国籍。 上海财经大学金融专业硕士， 复旦大学经济学院世界
经济专业博士。 历任上海财经大学金融学院常务副院长、 院长、 党委书记， 上中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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海财经大学MBA 学院院长兼书记，上海财经大学商学院书记兼副院长。
2．基金管理人监事会成员
唐步先生，中欧基金管理有限公司监事会主席 ，中欧盛世资产管理（上海）
有限公司董事长 ， 中国籍。 历任中欧基金管理有限公司董事长， 上海证券中央登
记结算公司副总经理， 上海证券交易所会员部总监、 监察部总监， 大通证券股份
有限公司副总经理，国都证券有限责任公司副总经理、总经理。
廖海先生， 中欧基金管理有限公司监事， 上海源泰律师事务所合伙人， 中国
籍。 武汉大学法学博士、 复旦大学金融研究院博士后。 历任深圳市深华工贸总公
司法律顾问， 广东钧天律师事务所合伙人， 美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP
律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。
陆正芳女士， 中欧基金管理有限公司交易总监， 中国籍， 上海财经大学证券
期货系学士， 13 年以上证券及基金从业经验。 历任申银万国证券股份有限公司
中华路营业部经纪人。
李琛女士， 中欧基金管理有限公司客户服务总监， 中国籍， 同济大学计 算机
应用专业学士， 17 年以上证券及基金从业经验。 历任大连证券上海番禺路营业
部系统管理员，大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。
3．公司高级管理人员
窦玉明先生， 中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。
刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理 ，中国籍。简历同上。
卢纯青女士， 中欧基金管理有限公司分管 投资副总经理， 兼任中欧基金管理
有限公司 研究总监、 事业部负责人， 中国籍。 加拿大圣玛丽大学金融学硕士，11
年以上基金从业经验。 历任北京毕马威华振会计师事务所审计 ， 中信基金管理有
限责任公司研究员 ，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、
研究副总监。
许欣先生 ， 中欧 基 金管理有 限公司 分管市 场副总经 理，中 国籍。 中国人民大
学金融学 硕士，15 年 以上基金 从业经 验。历 任华安基 金管理 有限公 司北京分公
司销售经理， 嘉实基金管理有限公司 机构理财部 总监， 富国基金管理有限公司总
经理助理。
卞玺云女士， 中欧基金管理有限公司督察长， 中国籍。 中国人民大学注册会中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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计师专业学士，9年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理审
计经理， 银华基金管理有限公司投资管理部副总监， 中欧基金管理有限公司风控
总监。
4．本基金基金经理
（1 ）现任基金经理
魏博先生 ，中 欧盛世 成 长 混合型 证券 投资基 金 （LOF）基 金经 理，中 国籍。
复旦大学区域经济学专业硕士，9 年证券从业经验。 历任中原证券股份有限公司
研究员， 东方证券股份有限公司研究员， 中欧基金管理有限公司中欧新动力股票
型证券投 资基金 （LOF ）基金经 理助理 兼研究 员、中欧 新趋势 股票型 证券投资基
金（LOF） 基金经理 （ 自 2012 年8 月15 日起至 2014 年1 月10 日） 、 中欧行业成
长混合型证券投资基金 （LOF） 基金经理 （2014 年1 月10 日起至2015 年1 月16
日 ） ，现任中欧盛世成长 混合型证券投资基金 （LOF）基金经理（自 2013 年 3 月
29 日起至今） 、中欧永裕混合型证券投资基金基金经理（自 2015 年 6 月 4 日起
至今） 。
（2 ）历任基金经理
周蔚文先生， 于 2012 年3 月29 日至2014 年1 月10 日期间担任 中欧盛世成
长分级股票型证券投资基金基金经理 。
5．公司投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构， 由总经理刘
建平、 分管投资副总经理卢纯青、 事业部负责人周蔚文、 陆文俊、 刁羽、 刘明月、
周玉雄、 曲径、 赵国英 、 曹名长、 王健、 王培 组成。 其中总经理刘建 平任投资决
策委员会主席。
6．上述人员之间均不存在近亲属关系。
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二 、基 金托管 人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
成立时间：1988 年7 月8 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：154 亿人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号： 中国证监会、 中国银监会 《关于核准广东发展银
行证券投资基金托管资格的批复》 ，证监许可[2009]363 号
联系人：周小磊
联系电话： （010 ）65169562
广发银行股份有限公司成立于 1988 年，是国 务院和中国人民银行批准成立
的我国首批股份制商业银行之一，总部设于广东省广州市，注册资本 154 亿元。
二十多年来， 广发银行栉风沐雨， 艰苦创业， 以自己不断壮大的发展历程， 见证
了中国经济腾飞和金融体制改革的每一个脚印。
2016 年3 月1 日，中国人寿发布公告，公司与花旗集团及 IBM Credit 签订
了相关收购协议， 拟以 6.39 元/ 股的价格， 合计收购后者持有的广发银行 36.48
亿股， 总对价约为233.12 亿元。 交易完成后， 中国人寿将持有广发银行约 67.29
亿股，持股比例将由 20%增至43.686%，成为广发银行单一最大股东。
截至 2015 年 12 月 31 日，广发银行总资产 18365.87 亿元，较年初增幅
11.44%； 总负债 17,390.47 亿元， 叫年初增幅 11.43%； 实现营业收入 547.35 亿
元， 同比增长22.61% ； 拨备前利润325.55 亿元， 同比增长 34.15%。 据英国 《银
行家》 杂志2015 年全球银行排名， 本行按一级资本列 92 位， 首次进入百强， 五
年来大幅提高了126 位。 中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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（二）主要人员情况
广发银行股份有限公司总行设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部
门， 内设业务运行处、 监控管理处、 期货业务处和产品营销处， 部门全体人员均
具备本科以上学历和基金从业资格，部门经理以上人员均具备研究生以上学历。
部门负责人蒋柯先生， 经济学硕士， 高级经济师， 从事托管工作十七年， 托
管经验丰富。 曾担任大型国有商业银行资产托管部托管业务运作中心副处长、 全
球资产托管处副处长、 全球资产托管处副处长 （主持工作） 等职务。 曾被中国证
券业协会聘任为证券投资基金估值工作小组组长。2015 年 1 月，经中国证监会
核准资格，任广发银行资产托管部副总经理，现主持部门工作。
（三）基金托管业务经营情况
广发银行股份有限公司于 2009 年 5 月 4 日获 得中国证监会、银监会核准开
办证券投资基金托管业务， 基金托管业务批准文号： 证监许可[2009]363 号。 截
至 2016 年 6 月末，托 管资产规模超 19000 亿元。建立了一只优秀、专业的托管
业务团队， 保证了托管服务水准在行业的领先地位。 建立了完善的产品线， 产品
涵盖证券投资基金、 基金公司客户特定资产管理计划、 证券公司客户资产管理计
划、 保险资金托管、 股 权投资基金、 产业基金 、 信托计划、 银行理财 产品、QDII
托管、 交易资金托管、 专项资金托管、 中介资金托管等， 能为托管产品提供全面
的托管服务。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律、 法规、 规章、 行政性规定、 行业准则和
行内有关管理规定， 守法经 营、 规范运作、 严格监察， 确保业务的稳健运行， 保
证基金资产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时， 保护基金份
额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
广发银行股份有限公司总行下设资产托管部， 是全行资产托管业务的管理和
运营部门， 专设监控管理处， 配备了专职内部监察稽核人员， 负责托管业务的内
部控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。
（三）内部风险控制原则 中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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资产托管部建立了托管系统和完善的制度控制体系。制度体系包含管理制
度、 控制制度、 岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作 和顺利
进行； 业务人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权
工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制
约机制严格有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由
专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，
技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金
法》 、 《 运作办 法》 、基 金合同及 其他有 关规定 ，基金托 管人对 基金的 投资对象和
范围、 投资组 合比例、 投资限制、 费用的计提和支付方式、 基金会计核算、 基金
资产估值和基金净值的计算、 收益分配、 申购 赎回以及其他有关基金投资和运作
的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。
（一）监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运
作。利用 自行开 发的“ 托管业务 综合系 统 —— 基金监督 子系统 ” ，严 格按照现行
法律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投
资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节 中， 对基金管理人发送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1、每工 作日按 时通过 基金监督 子系统 ，对各 基金投资 运作比 例控制 指标进
行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况， 向基金管理人发出书面通知， 与基
金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
2、收到 基金管 理人的 划款指令 后，对 涉及各 基金的投 资范围 、投资 对象及
交易对手等内容进行合法合规性监督。
3、根据 基金投 资运作 监督情况 ，定期 编写基 金投资运 作监督 报告， 对各基
金投资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显著性等 方面进行评价， 报送中国
证监会。 中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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4、通过 技术或 非技术 手段发现 基金涉 嫌违规 交易，电 话或书 面要求 基金管
理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三 、相 关服务 机构
（一）A 类份额 场内发售机构
具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位 （具体名单见基金份额发售公
告）
（二）场外发售机构
1.本基金 A 类份额场外发售机构
1） 直销机构：
名称： 中欧基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号8 栋-嘉昱大厦7 层
法定代表人：窦玉明
联系人：袁维
电话：021-68609602
传真：021-68609601
客服热线：021-68609700，400-700-9700 （免长途话费）
网址：www.zofund.com
2） 代销机构（排名不分先后）
(1) 名称：中国工商银行股份有限公司 ?
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
联系人:刘秀宇
电话：010-6610860
传真: 010-66107571 ?
客服热线:95588 ? 中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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网址:www.icbc.com.cn
(2) 名称：招商银行股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客服热线：95555
公司网站：www.cmbchina.com
(3) 名称：中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：王洪章
联系人：张静
电话：010-66215533
传真：010-66218888
客服热线：95533
网址：www.ccb.com
(4) 名称：中国农业银行股份有限公司 ?
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号?
法定代表人:蒋超良 ?
联系人:刘峰
电话:010-85109619
传真:010-85108557 ?
客服热线:95599
网址:www.abchina.com
(5) 名称：交通银行股份有限公司 中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服热线：95559
网址：www.bankcomm.com
(6) 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：杨娟
电话：010-68858076
传真：010-68858057
客服热线： 95580
网址：www.psbc.com
(7) 名称：兴业银行股份有限公司
住所：上海市江宁路 168 号兴业大厦9 楼
办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
法定代表人：高建平
联系人：李博
电话：021-52629999-218966
客服热线：95561
网址：www.cib.com.cn
(8) 名称：中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标 中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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联系人：穆婷
电话：010-57092845
传真：010-57092611
客服热线：95568
网站：www.cmbc.com.cn
(9) 名称：中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
联系人：朱红
电话：010- 63636388
传真：010- 63636713
客服热线：95595
网址：www.cebbank.com
(10) 名称：广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
联系人：潘逸
电话：020-38322888
传真：020-87310779
客服热线：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
(11) 名称：国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
电话：010-84183389 中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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客服热线：400-818-8118
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(12) 名称：招商 证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82960141
客服热线：95565 、4008888111
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(13) 名称：国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳 市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服热线：95536
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(14) 名称：广发证券股份有限公司
住所： 广东省广州市天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼(4301-4316
房)
办公地址： 广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41 、42 、43、
44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
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传真：020-87553600
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(15) 名称：中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客服热线：400-888-8108
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(16) 名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址： 福建省福州市湖东路 268 号; 上海市浦东新区民生路1199 弄证大
五道口广场1 号楼20-22 层
法定代表人：兰荣
联系人：夏中苏
电话：0591-38507869
传真：0591-38507538
客服热线：95562c
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(17) 名称：光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
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(18) 名称：华福证券有限责任公司
住所：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号7-8 层
办公地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号7-8 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-96326
传真：010-88085195 、010-88085265-8191
客服热线：0591-96326
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(19) 名称：中国银河证券股份有限公司
住所：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座2 至6 层
办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座2 至6 层
法定代表人：陈有安
联系人：邓颜
电话：010-66568062
传真：010-66568704 、010-66568532、010-66568640
客服热线：4008-888-888
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(20) 名称：中泰证券股份有限公司
住所: 山东省济南市经七路 86 号
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 66 号
法定代表人: 李玮
联系人：马晓男
电话：021-20315255
传真：021-20315137
客服热线：95538
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(21) 名称：申万宏源证券有限公司
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住所：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：储晓明
联系人：黄莹
电话：4008895523
传真：021-33388224
客服热线：95523
网址：www.swhysc.com
(22) 名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
法定代表人：许建平
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
(23) 名称：海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：王立群
电话：021-23219000
传真：021-63410707 、021-63410627
客服 热线：95553
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(24) 名称：国元证券股份有限公司 中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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住所：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券
法人代表：蔡咏
联系人：李飞
电话：0551-62207323
传真：021-38670767
客服热线：95578 、400-888-8777
网址：www.gyzq.com.cn
(25) 名称：平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人：谢永林
联系人：周一涵
电话：021-3863746
传真：0755-82435367
客服热线：95511-8
网址：www.stock.pingan.com
(26) 名称：国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676798
传真：021-38670798
客服热线：95521
网址：www.gtja.com
(27) 名称：安信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路安联大厦 中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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法定代表人：牛冠兴
联系人：张晨
电话：021-66581727
传真：010-66581721
客服热线：4008-001-001
网址：www.essences.com.cn
(28) 名称：信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63080985
传真：010-63081173
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
(29) 名称：华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、 深圳市福田区深南
大道4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （深圳）
客服热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
(30) 名称：德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平 中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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联系人：朱磊
电话：021-68761616-8259
传真：021-68761616
客服热线：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
(31) 名称：中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北 京市朝阳区
亮马桥路48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：侯艳红
电话：010-60836030 ；0755-23835383
传真：010-60836031 ；0755-23835525
客服热线：95558
网址：www.citics.com
(32) 名称：中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022313
传真：0532-85022301
客服热线：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
(33) 名称：中信期货有限公司
住所： 深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期） 北座13 层1301-1305
室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层 中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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法定代表人：张皓
联系人：洪城
电话：0755-23953913
客户热线：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
(34) 名称：爱建证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人：郭林
联系人：王薇
电话：021-32229888
传真：010-60836221
客服热线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
(35) 名称：金元证券股份有限公司
住所：海口市南宝路 36 号证券大厦4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025500
传真：0755-83025625
客服热线：4008-888-228
网址： www.jyzq.cn
(36) 名称：西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
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传真：023-63786212
客服热线：400-809-6096
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(37) 名称：联讯证券有限责任公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
法定代表人：徐刚
联系人：宋航
电话：0752-2119391
传真：0931-4890628
网址：www.lxzq.com.cn
(38) 名称：华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦 21 楼
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦21 楼
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
客服热线：0931-4890100、0931-4890619 、0931-4890618
网址：www.hlzqgs.com
(39) 名称：国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦7-9 楼
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82588168
客服热线：95570
网址：www.glsc.com.cn 中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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(40) 名称：华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳 区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人：祝献忠
联系人： 李慧灵
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
客服热线：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
(41) 名称：民族证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼
法人代表人：赵大建
联系人：李微
电话：400-889-5618
传真：010-66553216
客服热线：400-889-5618
网址：www.e5618.com
(42) 名称：东吴证券股份有限公司
住所：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人： 方晓丹
电话：0512-62601555
传真：0512-62938812
客服热线：400-860-1555
网址：www.dwzq.com.cn
(43) 名称：中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层 中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
传真：010-85679535
客服热线：4009101166
公司网站：www.cicc.com.cn
(44) 名称：天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
电话：010-66045152
传真：010-66045518
客服热线：010-66045678
网址：www.txsec.com 、www.jjm.com.cn
(45) 名称：深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客服热线：4006-788-887
众禄基金销售网：www.zlfund.cn
基金买卖网：www.jjmmw.com
(46) 名称：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
客服热线：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
(47) 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：刘潇
电话：021-58788678
传真：021-58787698
客服热线：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
(48) 名称：和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝外大街 22 号泛利大厦10 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦25 楼C 区
法定代表人：王莉
联系人：吴卫东
电话：021-68419822
传真：021-68419822-8566
客服热线：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
(49) 名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区陆 家嘴银城中路 68 号时代金融中心8 楼 801
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801
法定代表人：汪静波
联系人：张姚杰
电话：021-38602377 中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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传真：021-38509777
客服热线：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
(50) 名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
客服热线：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
(51) 名称：上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座9 楼
法定代表人：其实
联系人：李广宇
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
客服热线：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
(52) 名称：浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：李晓涛
联系人：汪林林
电话：0571-88920810
传真：0571-86800423
客服热线：400-877-3772 中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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网址：www.5ifund.com
(53) 名称：北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服热线：400-818-8000
网址：www.myfp.cn
(54) 名称：上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户热线： 400-821-9031
网址：www.lufunds.com
(55) 名称：上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客户热线： 400-821-3999
网址：https://tty.chinapnr.com
(56) 名称：珠海盈米财富管理有限公司
中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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住所：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼B1201-1203
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户热线：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
(57) 名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服热线：400-890-9998
网址：www.jnlc.com
2.本基金 E 类份额场外发售机构
1）直销机构：
名称： 中欧基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号8 栋-嘉昱大厦7 层
法定代表人：窦玉明
联系人：袁维
电话：021-68609602
传真：021-68609601
客服热线：021-68609700，400-700-9700 （免长途话费） 中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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2）代销机构 （排名不分先后）
(1) 名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司
住所： 广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号
办公地址： 广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号
法定代表人：姚真勇
联系人：胡健强
电话：0757-22386489
传真：0757-22388235
客服热线：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
(2) 名称：广东南海农村商业银行股份有限公司
住所：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
法定代表人：李宜心
联系人：吴泳施
电话：0757-86369512
传真:：0757-86250627
客服热线:：96138
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(3) 名称：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：刘信义
联系人：唐苑
电话：021-61618888
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(4) 名称：平安证券 股份有限公司
住所： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人： 谢永林
联系人： 周一涵
电话：021-3863746
传真：0755-82435367
客服热线：95511-8
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(5) 名称：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
客服热线：400-700-9665
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(6) 名称：上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
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(7) 名称：上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客户热线： 400-821-3999
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(8) 名称：珠海盈米财富管理有限公司
住所：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼B1201-1203
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户热线：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
(9) 名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
电话：010-59336519
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(10) 名称：上海利得基金销售有限公 司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：徐鹏
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服热线：400-067-6266
网址：www.leadfund.com.cn
(11) 名称：深圳前海微众银行股份有限公司
住所：深圳前海深港合作区前湾一路 A 栋201
办公地址：深圳市南山区田厦金牛广场 A 座36 楼、37 楼
法定代表人：顾敏
联系人：凌云
电话：0755-89462721
客服热线：400-999-8800
网址：www.webank.com
(12) 名称：上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 层
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
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(13) 名称：北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服热线：4000-618-518
网址：https://danjuanapp.com
基金管理人可以根据情况变化、 增加或者减少代销机构， 并另行公告。 销售
机构可以根据情况变化、 增加或者减少其销售城市、 网点， 并另行公告。 各销售
机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。
（三）基金注册登记机构
本基金 A 类份额注册登记机构信息如下：
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法人代表： 周明
联系人：朱立元
电话：010-59378839
传真：010-59378907
本基金 E 类份额注册登记机构信息如下：
名称： 中欧基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号8 栋-嘉昱大厦7 层 中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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法定代表人：窦玉明
总经理：刘建平
成立日期：2006 年7 月19 日
电话：021-68609600
传真：021-68609601
联系人： 杨毅
（四）律师事务所与经办律师
律师事务所名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
经办律师：吕红、安冬
电话：021－31358666
传真：021－31358600
联系人：安冬
（五）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址： 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人 ：李丹
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人： 俞伟敏
经办会计师：单峰 俞伟敏
四 、基 金的名 称
中欧盛世成长 混合型证券投资基金 （LOF）
中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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五 、基 金的类 型
契约型开放式
六 、基 金的投 资目 标
把握中国经济发展主线， 在合理估值的基础上， 投资于行业成长性优良， 个
股盈利持续增长的上市公司，严格控制风险，追求基金资产长期稳健增值。
七 、基 金的投 资方 向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票
（包括中 小板、 创业板 及其他经 中国证 监会核 准上市的 股票） 、债券 、货币市场
工具、 权证、 资产支持 证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
本基金的投资组合比例为：股票、权证等权益类资产占基金资产的 60% ～
95% ， 其中权证资产比例不超过基金资产净值的 3%； 债券等固定收益类资产以及
现金占基金资产的5% ～40%， 其中现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券
的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融工具， 本基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、 基金的 投资 策略
（ 一） 投资策 略
本基金在 资产配 置方面 ， “自上 而下” 地调整 股票和债 券等各 类资产 的配置
比例； 在权益类资产投资方面， 以 “自上而下” 的行业配置策略为基础， 精选优
质行业中的优质个股来确定具有投资价值的 证券品种。
1．资产配置策略
本基金的资产配置以记分卡体系为基础。 本基金在记分卡体系中设定影响证
券市场前景的相关方面， 包括宏观经济趋势、 上市公司盈利能力、 股票市场估值
水平、 市场情绪等四个方面。 本基金定期对上述四个方面进行评估和评分， 评估中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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结果分为非常正面、 正面、 中性、 负面、 非常 负面等并有量化评分相对应。 加总
上述四个方面的量化评分即可得到资产配置加总评分。 本基金据此调整股票资产
配置策略。
2. 行业配置策略
（1 ）经济周期与行业分析
各行业变动时， 往往呈现出较为明显的、 可预测的增长或衰退的格局。 这些
变动与国民经济总体的周期变动是有关系的， 但关系密切的程度又不一样。 据此，
可以将行业分为三类。
① 增长型行业
增长型行业的运行状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关。 这
些行业收入增长的速率并不总是随着经济周期的变动而出现同步变动， 因为它们
主要依靠技术的进步、 新产品推出及更优质的服务， 从而使其经常呈现出增长形
态。
本基金将重点投资于增长型行业， 因为这些高增长的行业受到国民经济的周
期波动的影响较小。在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平 均水平；
在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长。
② 周期型行业
周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关。 当经济处于上升时期， 这些行
业会紧随其扩张； 当经济衰退时， 这些行业也相应衰落， 且该类型行业收益的变
化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性。 该类型行业的产品需求收入弹性
一般较高。
本基金将根据对宏观经济景气周期和金融货币政策变化的研判， 运用 “投资
时钟理论 ” ，适 度投资 于不同经 济周期 阶段处 于景气复 苏以及 景气上 升阶段的行
业。 在经济复苏时， 适度增加周期型的成长投资； 在经济过热期， 适度增加周期
型的价值投资。
③ 防守型行业
防守型行业的经营状况在经济周期的上升和下降阶段都很稳定。 该类型行业
的产品需求相对稳定， 需求弹性小； 经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也
比较小；甚至有些防守型行业在经济衰退时期还会有一定的实际增长。 中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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本基金将结合对经济周期的研判和投资组合在稳健收益和资本利得两类资
本增值方式之间 中长期的合理配比而适度投资于防守型行业。 在经济衰退期， 适
度增加防守型的成长投资；在经济滞胀期，适度增加防守型的价值投资。
④ 行业类型的识别
本基金分析某行业是否属于增长型行业或者是否属于周期型行业， 主要利用
该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比， 具体而言是将某行业历年
的营业收入等经营指标与同期国内生产总值等指标进行比较： 如果大多数年份行
业增长率都高于国民经济综合指标的增长率， 说明这一行业是增长型行业； 如果
行业的营业收入与国民经济综合指标同向变化， 说明这一行业很可能是周期型行
业； 如果行业的营业收入在国民 经济综合指标呈现不同方向和不同幅度变化时都
保持相对稳定，说明该行业是防守型行业。
（2 ）增长型行业的具体识别
① 行业生命周期
通常， 每个行业都要经历一个由成长到衰退的发展演变过程。 这个过程便称
为行业的生命周期。 一般来说， 行业的生命周期可分为幼稚期、 成长期、 成熟期
和衰退期。
处于幼稚期行业的上市公司因其较高的产品成本和价格和较小的市场需求
之间的矛盾， 往往面临较大的市场风险， 而且还可能因为财务困难而引发破产风
险。因此本基金原则上不投资于幼稚期行业。
处于成长期的行业的上市公司增长非常迅猛，部分优势企业能够脱颖而出 ，
企业的投资者往往也能获得极高的投资回报。 本基金将积极挖掘处于成长期的优
质上市公司进行投资。
处于成熟期行业的上市公司， 行业增长速度降到一个适度水平， 行业的发展
可能难以与国民生产总值同步增长。 但由于技术创新、 产业政策、 经济全球化等
各种原因， 某些行业可能会在进入成熟期之后迎来新的增长。 本基金将根据投资
组合在稳健收益和资本利得两类资本增值方式之间中长期的合理配比适度投资
于成熟期行业的上市公司。
处于衰退期行业的上市公司面临市场需求减少， 收入利润增长停滞甚至不断
下降的局面。因此本基金原则上不投资于衰退期行业。 中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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② 行业成长能力的考察
本基金主要从以下六个方面考察行业的成长能力：
A．需求弹性。一般而言，需求弹性较高的行业成长能力也较强。
B．生产 技术。 技术进 步快的行 业，创 新能力 强，生产 率上升 快，容 易保持
优势地位，其成长能力也强。
C．产业 关联 度。 产 业 关 联 度 是 指 产 业 与 产 业 之 间 通 过 产 品 供 需 而 形 成 的
互 相 关 联 、 互 为 存 在 前 提 条 件 的 内 在 联 系 。 产业关联度强的行业， 成长能力也
强。
D．市场容量与潜力。市场容量与市场潜力大的行业，其成长空间也大。
E．行业 在空间 的转移 活动。行 业在空 间转移 活动停止 ，一般 可以说 明行业
成长达到市场需求边界，成 长期也就进入尾声。
F．产业 组织变 化活动 。在行业 成长过 程中， 一般伴随 着行业 中企业 组织不
断向集团化、大型化方向发展。
③ 影响行业兴衰的主要因素
一个行业的兴衰会受到技术进步、 产业政策、 产业组织创新、 社会习惯改变
和经济全球化等因素的影响而发生变化， 这些因素都会对行业在其生命周期上的
发展轨迹构成影响。基金管理人将密切关注可能影响各行业兴衰发展变化的因
素，及时发现并积极投资于处于高速增长期的行业。
3．个股投资策略
个股投资策略是对于行业配置策略的具体落实。 本基金将在行业配置策略的
框架下， 精选优质股票构建投资组合， 在获取股票行业配置收益的同时， 最大化
个股投资收益。
（1 ）备选股票库
备选股票库由公司投资研究团队负责建立和维护。 投资研究团队通过分析上
市公司公告信息、 上市公司所处行业考察、 上市公司实地调研等， 预测上市公司
未来盈利成长前景， 并据此申请将股票纳入备选股票库， 履行股票入库审批程序；
同时，根据行业和上市公司基本面的变化对备选股票库进行动态维护和更新。
（2 ）个股的选择
在完成行业配置的基础上， 本基金将以 “优中 选优” 的思路选择优质行业中中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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的优质公司进行投资。以上市公司的历史成长性和未来两年的预期成长性为核
心， 通过对上市公司所在行业中的竞争地位、 包括盈利能力和偿债能力在内的财
务状况、 企业的经营管理能力及研发能力等多方面的因素进行分解评估， 选择那
些短期内利润增长速度高于同行业平均水平， 并有可能在中长期保持较高增长势
头的企业进行投资。
在个股选择过程中，本基金将挑选出符合基金投资规模和流动性需要的股
票。 本基金将根据各个行业的不同行业特征， 选择合适的股票估值方法， 包括PE、
PB 、PEG 、EV/EBITDA 等，与国内外同行业类似公司进行比较，排除股价被大幅
高估的股票，主要投资估值处于合理水平或被低估的公司。
4．固定收益类证券投资策略
本基金根据对利率走势的预判，对固定收益类资产组合的久期进行积极管
理。 当预期利率下降时， 增加组合久期， 以获得债券价格上升带来的收益； 当预
期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下跌的风险。
本基金在确定固定收益类资产组合久期后， 针对收益率曲线形态变化确定合
理的组合期限结构， 包括采用子弹策略、 哑铃策略和梯形策略等， 在长期、 中期
和短期债券间进行动态调整。
5．权证及其他品种投资策略
本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。 在个券层面上， 本基
金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判， 估算权证合理价值， 同时
还充分考虑个券的流动性，谨慎进行投资。
（ 二） 投资决 策
1、投资决策依据
投资决策依据包括： 国家有关法律、 法规、 规章和基金合同的有关规定； 宏
观经济发展趋势、微观企业运行趋势；证券市场走势。
2、投资决策原则
合法合规、 保密、 忠于 客户、 资产分离、 责任 分离、 谨慎投资、 公平 交易及
严格控制。
3、投资决策机制
本基金投资的主要组织机构包括投资决策委员会、 投资事业部负责人、 基金中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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经理、 研究部和中央交易室， 投资过程须接受监察稽核部的监督和基金运营部的
技术支持。
其中， 投资决策委员会作为公司基金投资决策的最高机构， 对基金投资的重
大问题进行决策，并在必要时做出修改。
投资事业部负责人负责本事业部内投资管理和内外部沟通工作， 并监控、 审
查基金资产的投资业绩和风险。
基金经理根据投资决策委员会的原则和决议精神， 结合股票池及有关研究报
告， 负责投资组合的构建和日常管理， 向中央交易室下达投资指令并监控组合仓
位。
4、投资决策程序
本基 金通过对不同层次的决策主体明确投资决策权限， 建立完善的投资决策
体系和投资运作流程：
（1 ）投 资决策 委员会 会议：由 投资决 策委员 会主席主 持，对 基金总 体投资
政策、 业绩表现和风险状况、 基金投资授权方案等重大投资决策事项进行深入分
析、讨论并做出决议。
（2 ）在借助外部研究成果的基础上，研究部同时进行独立的内部研究。
（3 ）基 金经理 根据投 资决策委 员会授 权和会 议决议， 在研究 部的研 究支持
下，拟定投资计划，并进行投资组合构建或调整。在组合构建和调整的过程中，
基金经理必须严格遵守基金合同的投资限制及其他要求。
（4 ）中 央交易 室 按照 有关制度 流程负 责执行 基金经理 的投资 指令， 并担负
一线风险监控职责。
5、风险分析与绩效评估
研究部负责定期和不定期就投资目标实现情况、 业绩归因分析、 跟踪 误差来
源等方面， 对基金进行投资绩效评估， 并提供相关报告。 基金经理可以据此评判
投资策略，进而调整投资组合。
6、组合监控与调整
基金经理将跟踪宏观经济状况和发展预期以及证券市场的发展变化， 结合基
金当期的申购和赎回现金流量情况， 以及组合风险与绩效评估的结果， 对投资组
合进行监控和调整。 中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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九、 基金的 业绩 比较基 准
沪深 300 指数收益率 ×75%＋中证全债指数收益率 ×25%
十、 基金的 风险 收益特 征
本基金为股票型基金， 具有较高风险、 较高预期收益的特征， 其风险和预期
收益均高于货币市场基金和债券型基金。
十一、 基金 投资组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人广发银行根据本基金合同规定， 复核了本投资组合报告， 保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金 2016 年第3 季度报告，所载数据截至
2016 年 9 月30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额( 元)
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资 3,203,511,960.68 75.70
其中：股票 3,203,511,960.68 75.70
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 200,040,000.00 4.73
其中：债券 200,040,000.00 4.73
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金 － － 中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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融资产
7 银行存款和结算备付金合计 821,999,541.95 19.42
8 其他资产 6,567,455.68 0.16
9 合计 4,232,118,958.31 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
(1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值( 元)
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 13,510,414.44 0.33
B 采矿业 － －
C 制造业 2,407,777,997.83 58.40
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
65,371,487.76 1.59
E 建筑业 36,838,552.59 0.89
F 批发和零售业 122,329,952.15 2.97
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
244,064.93 0.01
J 金融业 2,011,503.74 0.05
K 房地产业 555,427,987.24 13.47
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 3,203,511,960.68 77.70 中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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(2) 报告期末按行业分 类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 600519 贵州茅台 990,681 295,133,776.71 7.16
2 002042 华孚色纺 19,708,997 228,230,185.26 5.54
3 000915 山大华特 4,497,897 201,775,659.42 4.89
4 600641 万业企业 14,673,205 193,246,109.85 4.69
5 600246 万通地产 32,399,594 190,185,616.78 4.61
6 000911 南宁糖业 8,326,669 185,934,518.77 4.51
7 603008 喜临门 8,025,847 170,870,282.63 4.14
8 600238 海南椰岛 10,839,807 150,131,326.95 3.64
9 000869 张
裕Ａ 3,930,647 144,333,357.84 3.50
10 600737 中粮屯河 12,370,879 141,275,438.18 3.43
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 200,040,000.00 4.85
其中：政策性金融债 200,040,000.00 4.85
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据
－
7 可转债( 可交换债) － －
8 同业存单 － －
9 其他 － － 中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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10 合计 200,040,000.00 4.85
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代
码
债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 150222 15 国开22 2,000,000 200,040,000.00 4.85
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
(2) 本基金投资股指期 货的投资政策
股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1) 本期国债期货投资 政策
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
(2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
(3) 本期国债期货投资评价
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
11 投资组合报告附注
(1) 本基金投资的前十 名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查，中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2) 本基金投资的前十 名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之外的
股票。
(3) 其他资产构成
序
号
名称 金额( 元)
1 存出保证金 1,674,091.52
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 4,545,904.01
5 应收申购款 347,460.15
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 6,567,455.68
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代
码
股票名称
流通受限部分的公
允价值( 元)
占基金资产净
值比例（% ）
流通受限情况
说明
1 600246 万通地产 190,185,616.78 4.61 停牌
(6) 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
本报告中因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分
项之和与合计可能存在尾差。 中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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十 二、 基金的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2012 年 3 月29 日，基金业绩截止日 2016 年 9 月30 日。
1．本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
转型前： 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金成立以来的业绩如下：
阶段
净值增
长率①
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2012.3.29 （中欧盛世成
长分级股票型证券投资
基金基金合同生效日 ）
-2012.12.31
2.10% 0.75% 2.46% 0.89% -0.36% -0.14%
2013.1.1-2013.12.31 37.90% 1.53% -5.64% 1.05% 43.54% 0.48%
2014.1.1-2014.12.31 33.76% 1.20% 40.69% 0.91% -6.93% 0.29%
2015.1.1-2015.3.30 31.24% 1.22% 11.26% 1.37% 19.98% -0.15%
2012.3.29 （ 中 欧 盛 世
成 长 分 级 股 票 型 证 券 投
资 基 金 基 金 合 同 生 效
日 ）-2015.3.30
147.67% 1.23% 52.47% 1.00% 95.20% 0.23%
转型后：中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）的业绩如下：
中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）A 类份额 中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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阶段
净值增
长率①
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2015.3.31 （转型为中 欧
盛 世 成 长 混 合 型 证 券 投
资 基 金 （ LOF ））
-2015.12.31
36.20% 3.08% -3.72% 1.98% 39.92% 1.10%
2016.1.1-2016.9.30 -9.99% 1.71% -8.51% 1.17% -1.48% 0.54%
2015.3.31 （转型为中 欧
盛 世 成 长 混 合 型 证 券 投
资 基 金 （ LOF ））
-2016.9.30
22.60% 2.50% -11.92% 1.63% 34.52% 0.87%
数据来源：中欧基金，wind
中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）E 类份额
阶段
净值增
长率①
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2015.10.8-2015.12.31 24.84% 2.00% 6.90% 1.21% 17.94% 0.79%
2016.1.1-2016.9.30 -9.77% 1.70% -8.51% 1.17% -1.26% 0.53%
2015.10.8-2016.9.30 12.65% 1.79% -2.21% 1.18% 14.86% 0.61%
2. 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
基 金转 型 后：
中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）基金A 类份额 中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
（2015 年3 月31 日至2016 年9 月30 日）
中欧盛世成长混合(LOF)A 业绩比较基准
2015-03-31 2015-06-16 2015-08-31 2015-11-23 2016-02-05 2016-04-28 2016-07-15 2016-09-30
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
-10%
-20%
中欧盛世成长混合型证券投资基金（LOF）基金E 类份额
累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
（2015 年10 月8 日至2016 年9 月30 日）
中欧盛世成长混合(LOF)E 业绩比较基准
2015-10-13 2015-11-30 2016-01-18 2016-03-14 2016-05-03 2016-06-23 2016-08-10 2016-09-30
30%
25%
20%
15%
10%
5%
0%
-5%
-10%
基 金转 型前 ：
中欧盛世成长分级股票型证券投资基金 基金份额 中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
（2012 年3 月29 日至2015 年3 月30 日）
数据来源：中欧基金，wind
注： 自 2015 年3 月30 日中 欧盛世 成长 分级 股票 型证 券投资 基金 结束 分级 运作 且盛 世 A 和盛
世B 份 额终 止上 市起 ， 原中 欧盛世 成长 分级 股票 型证 券投资 基金 名称 变更 为中 欧盛世 成长 股
票型证 券投 资基 金 （LOF ） 。 截止 报告 期末 ， 本 基金 转 型后基 金合 同生 效未 满一 年。 根据 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 的规 定， 自 2015 年7 月 17 日起 中 欧盛 世 成长股 票型 证
券投资 基金 （LOF ） 更名 为 中欧盛 世成 长混 合型 证券 投资基 金（LOF ）。
十 三、 基金的 费用 与税收
（一）基金费用的种类
1．基金管理人的管理费；
2．基金托管人的托管费；
3．基金财产拨划支付的银行费用；
4．基金合同生效后的基金信息披露费用；
5．基金份额持有人大会费用；
6．基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7．基金的证券交易费用；
8．基金上市费；
9．依法可以在基金财产中列支的其他费用。 中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1．基金管理人的管理费
在通常情 况下 ，基金 管 理费按前 一日 基金资 产 净值的 1.5% 年费 率计 提。计
算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2．基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提 的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3．除管 理费、 托管费 外的基金 费用， 由基金 托管人根 据其他 有关法 规及相
应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入 基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、 律师费、 会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
（四） 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基
金托管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公
告。 中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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（五）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定， 履行纳税义务， 基 金托管
人不承担代扣代缴义务。
十四、 对招 募说明 书更 新部 分的说 明
本招募说明书根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关规定， 并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实
施的投资经营活动，对本基金管理人于 2016 年 5 月刊登的《中欧盛 世成长 混合
型证券投资基金 （LOF ）更新招募说明书（2016 年第 1 号） 》进行了更新，主要
更新内容如下：
（一） “重要提示”部分
更新了本招募说明书所载内容截止时间等内容。
（二）
“三、基金管理人”部分
更新了 基金管理人的 办公地址、 董事会成员 、 公司高级管理人员、 本基金基
金经理及投资决策委员会成员信息。
（三）“四、基金托管人”部分
更新了基金托管人的基本信息。
（四 ） “五、相关服务机构” 部分
1、 更新了直销机构的 办公地址和代销机构的基本信息 ；
2、更新了登记机构的信息。
（五 ） “十三、基金的投资”部分
更新 了 “ （十） 基金投 资组合报告” 的内容， 数据截至 2016 年 9 月30 日。
（六 ）“十四、基金的业绩”部分
更新 了整章的信息， 包括 “本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比
较基准收益率的比较” 和 “基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走
势对比图”，数据截至 2016 年 9 月30 日。
（七 ）“二十四、基金合同的内容摘要”部分
更新了基金管理人的办公地址信息。
（八 ）“二十五、基金托管协议的内容摘要”部分 中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
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更新了基金管理人的办公地址信息。
（九 ） “二十七、其他应披露事项”
更新了自 2016 年3 月29 日至2016 年9 月28 日涉及本基金的相关公告。
以下为本基金管理人自 2016 年3 月29 日至2016 年9 月28 日刊登于 《中国
证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和公司网站的公告。
序
号
事项名称 披露日期
1
中欧盛世成长混合型证券投资基金 （LOF ）2015 年年度报告 2016-03-29
2
中欧盛世成长混合型证券投资基金 （LOF ）2015 年年度报告
摘要
2016-03-29
3
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与工商银行开
展的申购费率优惠活动的公告
2016-03-30
4
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金新增盈米财富为
代销机构并参与费率优惠的公告
2016-03-30
5
中欧基金管理有限公司关于新增顺德农商行为旗下部分 基
金代销机构并开通转换和定投业务的公告
2016-03-31
6
中欧基金管理有限公司关于旗下理财交易及客户服务平台
开通部分基金转换业务的公告
2016-04-08
7
中欧基金管理有限公司关于新增好买基金为旗下部分基金
代销机构同步开通转换和定投业务并参与费率优惠活动的
公告
2016-04-12
8
中欧基金管理有限公司关于旗下理财交易及客户服务平台
开展转换交易费率优惠活动的公告
2016-04-12
9
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金互相转换范围的
公告
2016-04-15
10
中欧基金管理有限公司关于新增南海农商银行为旗下部分
基金代销机构同步开通转换和定投业务并参与费率优惠活
动的公告
2016-04-19
11
中欧盛世成长混合型证券投资基金 （LOF ）2016 年第1 季度 2016-04-21 中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
55 / 56
报告
12
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行开
展的网上银行、手机银行申购费率优惠活动的公告
2016-04-28
13
中欧基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2016-05-07
14
中 欧 盛 世 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金(LOF) 更 新 招 募 说 明 书
（2016 年第1 号）
2016-05-12
15
中 欧 盛 世 成 长 混合 型 证券 投 资 基 金(LOF) 更新招 募 说 明 书 摘
要（2016 年第 1 号）
2016-05-12
16
中欧基金管理有限公司关于新增微众银行为旗下部分基金
代销机构的公告
2016-05-12
17
中欧基金管理有限公司关于新增金牛理财为旗下部分基金
代销机构同步开通转换和定投业务并参与费率优惠活动的
公告
2016-05-16
18
中欧基金管理有限公司关于新增浦发银行为旗下部分基金
代销机构同步开通转换和定投业务的公告
2016-05-25
19
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在陆金所资管开
通基金定投业务并参与费率优惠的公告
2016-06-17
20
中欧基金管理有限公司关于调整旗下通过广发证券代销基
金定投最低申购金额的公告
2016-06-27
21
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行开
展的网上银行、手机银行申购费率优惠活动的公告
2016-06-28
22
中欧基金管理有限公司关于旗下基金2016 年6 月30 日基金
资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告
2016-07-01
23
中欧盛世成长混合型证券投资基金 （LOF ）2016 年第2 季度
报告
2016-07-19
24
中欧基金管理有限公司关于新增盈米财富为旗下部分基金
代销机构同步开通转换和定投业务并参与费率优惠活动的
公告
2016-08-10
25
中欧基金管理有限公司关于新增利得基金为旗下部分基金 2016-08-17 中欧盛世成长 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2016 年第 2 号）
56 / 56
代销机构并参与费率优惠活动的公告
26
中欧基金管理有限公司关于新增联泰资产为旗下部分基金
代销机构同步开通转换和定投业务并参与费率优惠活动的
公告
2016-08-23
27
中欧盛世成长混合型证券投资基金 （LOF ）2016 年半年度报
告
2016-08-24
28
中欧盛世成长混合型证券投资基金 （LOF ）2016 年年半度报
告 摘要
2016-08-24
29
中欧基金管理有限公司关于新增蛋卷基金为旗下部分基金
代销机构同步开通转换和定投业务并参与费率优惠活动的
公告
2016-08-25
30
中欧基金管理有限公司关于对通过旗下理财交易及客户服
务平台申购旗下基金开展费率优惠活动的补充公告
2016-08-26
31
中欧基金管理有限公司关于提醒投资者及时更新已过期身
份证件或身份证明文件的公告
2016-09-07
32
中欧基金管理有限公司部分部门办公地址变更公告 2016-09-14
33
中欧基金管理有限公司关于调整旗下通过工商银行代销基
金定投最低申购金额的公告
2016-09-19
34
中欧基金管理有限公司关于子公司办公地址变更的公告 2016-09-20
35
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行手
机银行申购和定投费率优惠活动的公告
2016-09-20
36
中欧基金管理有限公司关于新增平安证券为旗下部分基金
代销机构同步开通转换和定投业务并参与费率优惠活动的
公告
2016-09-23
上述内容仅为摘要， 须与本基金更新招募说明书 （正文） 所载之详细资料一
并阅读。
中欧基金管理有限公司
2016 年 11 月12 日
