上 投摩 根 中 国世 纪灵 活配 置混 合 型 证券 投资 基金 （QDII ）
基 金合 同生 效公 告
公 告送 出日期 ：2016 年 11 月 12 日
1.公 告基 本信息
基金名称 上投摩根 中国世纪灵活配置混合 型证券投资基金 （QDII ）
基金简称 上投摩根 中国世纪混合（QDII ）
基金主代码 003243
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016 年 11 月 11 日
基金管理人名称 上投摩根基金管理有限公司
基金托管人名称 中国建设 银行股份有限公司
公告依据 上投摩根 中 国 世 纪 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （QDII ）
基金合同、 上 投 摩 根 中 国 世 纪 灵 活 配 置 混 合 型证券投资基
金（QDII ）招募说明书 及相关法律法规等
下属分级基金的基金简称 中 国 世 纪 混 合 人
民币份额
中国世纪混合 美
元现钞
中国世纪混合美元
现汇
下属分级基金的交易代码 003243 003244 003245
2.基 金募 集情况
基 金 募 集 申 请 获 中 国 证
监会注册 的文号
中国证监会证监许可[2016]681 号文
基金募集期间 自 2016 年 9 月 29 日至 2016 年 11 月 4 日止
验资机构名称 普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙)
募 集 资 金 划 入 基 金 托 管
专户的日期
2016 年 11 月 08 日
募集有效认购总户数 （单
位：户 ）
1,949
份额级别
中国世纪混合
人民币份额
中国世纪混
合美元现钞
中国世纪混
合美元现汇
合计
募集期间净认购金额 （单
位：元）
275,146,227.73 0 0 275,146,227.73
认 购 资 金 在 募 集 期 间 产
生的利息（单位：元）
38,274.51 0 0 38,274.51
募集份
额（单
位：
份 ）
有效认购份额 275,146,227.73 0 0 275,146,227.73
利 息 结 转 的 份
额
38,274.51 0 0 38,274.51
合计 275,184,502.24 0 0 275,184,502.24
其中：
募集期
认 购 的 基 金 份
额 （ 单 位 ：
0 0 0 0
1
间基金
管理人
运用固
有资金
认购本
基金情
况
份）
占 基 金 总 份 额
比例
0 0 0 0
其 他 需 要 说 明
的事项
无
其中：
募集期
间基金
管理人
的从业
人员认
购本基
金情况
认 购 的 基 金 份
额 （单位： 份）
99920.14 0 0 99920.14
占 基 金 总 份 额
比例
0.04% 0 0 0.04%
募 集 期 限 届 满 基 金 是 否
符 合 法 律 法 规 规 定 的 办
理基金备案手续的条件
是
向 中 国 证 监 会 办 理 基 金
备 案 手 续 获 得 书 面 确 认
的日期
2016 年 11 月 11 日
备注：
1. 本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 未持有 本基 金 。
2. 本基金 的基 金经 理 未 持有 本基金 。
上投摩根基金管理有限公司
2016 年 11 月 12 日
