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创业板指(160223)

创业板指:基金合同生效公告查看PDF公告











































































































































国 泰 创 业 板 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF ) 基金 合 同 生 效 公 告 公告 送 出 日期 :2016 年 11 月 12 日 1. 公 告 基 本 信息 基金名称 国泰创业板指数证券投资基金(LOF ) 基金简称 国泰创业板指数 (LOF ) (场内简称:创业板指) 基金主代码 160223 基金运作方式 契约型上市 开放式 基金合同生效日 2016 年 11 月 11 日 基金管理人名称 国泰基金管理有限公司 基金托管人名称 中国建设 银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、 《国泰 创业板指数证券投资基金(LOF ) 基金合同》 、 《国泰创业 板指数证券投资基金(LOF )招募 说明书》 2. 基 金 募 集 情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可【2016】612 号 基金募集期间 自 2016 年 9 月 28 日 至 2016 年 11 月 4 日止 验资机构名称 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2016 年 11 月 9 日 募集有效认购总户数(单位: 户) 1,703 募集期间净认购金额(单位: 元) 225,693,668.06 认购资金在募集期间产生的利息 (单位: 元 ) 58,834.25 募集份额 (单位: 份 ) 有效认购份额 225,693,668.06 利息结转的份额 58,834.25 合计 225,752,502.31 其 中 : 募 集 期 间 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 认购本基金情况 认 购 的 基 金 份 额 (单位: 份) 0 占基金总份额比例


0 其 他 需 要 说 明 的 事 项 无 其 中 : 募 集 期 间 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 认 购本基金情况 认购的基金份额 (单 位:份) 698.65 占基金总份额比例 0.0003% 募 集 期限 届满 基 金是 否符 合 法律 法规 规 定 的 办理基金备案手续的条件





向 中 国证 监会 办 理基 金备 案 手续 获得 书 面 确 认的日期 2016 年 11 月 11 日









































































































































注:1 、 本基 金 募 集 期间 的 信 息 披露 费 、 会 计师 费 、 律 师费 以 及 其 他费 用 , 不从基金财产中列支。 2 、 本 基 金管 理 人 高 级管 理 人 员 、基 金 投 资 和研 究 部 门 负责 人 认 购 本基 金 份 额总量的数量区间为 0; 本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为 0。 3. 其 他 需 要 提示 的 事 项 自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。 基金份额持有人可以到销售机构的网点查询交易确认情况, 也可以通过本基 金管理人的 网站(www.gtfund.com )或客户服 务电话(400-888-8688 )查询交 易 确认情况。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购, 具体业务办 理时间在相关公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始 办理赎回,具体业务办理时间在相关公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后, 基金管理人应在申购、 赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 风险提示: 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产, 不保证投资本基金一定盈利, 也不保证基金份额持有人的最低收益。 敬 请 投 资 人 注 意 投 资 风 险 。 投 资 人 投 资 于 上 述 基 金 前 应 认 真 阅 读 基 金 的 基 金 合 同、更新的招募说明书。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 二零一六年 十一月十二日