国 泰 创 业 板 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF ) 基金 合 同 生 效 公 告
公告 送 出 日期 :2016 年 11 月 12 日
1. 公 告 基 本 信息
基金名称 国泰创业板指数证券投资基金(LOF )
基金简称 国泰创业板指数 (LOF ) (场内简称:创业板指)
基金主代码 160223
基金运作方式 契约型上市 开放式
基金合同生效日 2016 年 11 月 11 日
基金管理人名称 国泰基金管理有限公司
基金托管人名称 中国建设 银行股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、 《国泰
创业板指数证券投资基金(LOF ) 基金合同》 、 《国泰创业
板指数证券投资基金(LOF )招募 说明书》
2. 基 金 募 集 情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可【2016】612 号
基金募集期间
自 2016 年 9 月 28 日
至 2016 年 11 月 4 日止
验资机构名称
普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所
(特殊普通合伙)
募集资金划入基金托管专户的日期 2016 年 11 月 9 日
募集有效认购总户数(单位: 户) 1,703
募集期间净认购金额(单位: 元) 225,693,668.06
认购资金在募集期间产生的利息 (单位: 元 ) 58,834.25
募集份额 (单位: 份 )
有效认购份额 225,693,668.06
利息结转的份额 58,834.25
合计 225,752,502.31
其 中 : 募 集 期 间 基 金
管 理 人 运 用 固 有 资 金
认购本基金情况
认 购 的 基 金 份 额
(单位: 份)
0
占基金总份额比例
0
其 他 需 要 说 明 的 事
项
无
其 中 : 募 集 期 间 基 金
管 理 人 的 从 业 人 员 认
购本基金情况
认购的基金份额 (单
位:份)
698.65
占基金总份额比例 0.0003%
募 集 期限 届满 基 金是 否符 合 法律 法规 规 定 的
办理基金备案手续的条件
是
向 中 国证 监会 办 理基 金备 案 手续 获得 书 面 确
认的日期
2016 年 11 月 11 日
注:1 、 本基 金 募 集 期间 的 信 息 披露 费 、 会 计师 费 、 律 师费 以 及 其 他费 用 ,
不从基金财产中列支。
2 、 本 基 金管 理 人 高 级管 理 人 员 、基 金 投 资 和研 究 部 门 负责 人 认 购 本基 金 份
额总量的数量区间为 0; 本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为 0。
3. 其 他 需 要 提示 的 事 项
自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。
基金份额持有人可以到销售机构的网点查询交易确认情况, 也可以通过本基
金管理人的 网站(www.gtfund.com )或客户服 务电话(400-888-8688 )查询交 易
确认情况。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购, 具体业务办
理时间在相关公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始
办理赎回,具体业务办理时间在相关公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后, 基金管理人应在申购、 赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
风险提示: 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产, 不保证投资本基金一定盈利, 也不保证基金份额持有人的最低收益。
敬 请 投 资 人 注 意 投 资 风 险 。 投 资 人 投 资 于 上 述 基 金 前 应 认 真 阅 读 基 金 的 基 金 合
同、更新的招募说明书。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
二零一六年 十一月十二日