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华 夏港 股通精 选股 票型发 起式 证券投 资基 金（LOF ） 基 金合 同生效 公告
公 告送 出日期 ：2016 年 11 月 12 日
1 公 告基 本信息
基金名 称 华夏港 股通 精选 股票 型发 起式证 券投 资基 金（LOF ）
基金简称 华夏港 股通 精选 股票 （LOF ）
基金主 代码 160322
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 11 月 11 日
基金管 理人 名称 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国建 设银 行股 份有 限公 司
公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《 证券 投资 基金 信息
披露管 理办 法》 、 《 公开 募集 证券投 资基 金运 作管 理办 法》 、
《华夏 港股 通精 选股 票型 发起式 证券 投资 基金 （LOF）基
金合同 》 、 《 华夏 港股 通精 选股票 型发 起式 证券 投资 基金
（LOF ）招募说 明书 》
2 基 金募 集情况
基金募 集申 请获 中国 证监 会 准予 注册 的文 号 证监许 可[2016]1974 号
基金募 集期 间 自2016 年10 月10 日
至2016 年11 月4 日止
验资机 构名 称 德勤华 永会 计师 事务 所（ 特殊
普通合 伙）
募集资 金划 入基 金托 管专 户的日 期 2016 年 11 月 9 日
募集有 效认 购总 户数 （单 位： 户 ） 4,768
募集期 间净 认购 金额 （单 位： 人 民币 元 ） 378,789,839.34
认购资 金在 募集 期间 产生 的利息 （单 位： 人民 币元 ） 167,845.10
募集份 额（ 单位 ： 份 ）
有效认 购份 额 378,789,839.34
利息结 转的 份额 167,845.10
合计 378,957,684.44
其中 ： 募 集期 间基 金管 理 人运用
固有资 金认 购本 基金 情况
认购的 基金 份额 （ 单位 ： 份） 10,000,900.09
占基金 总份 额比 例 2.64%
其他需 要说 明的 事项
认购日 期为 2016 年 11 月 3 日，
认购 费 1,000.00 元。
其中 ： 募 集期 间基 金管 理 人的从
业人员 认购 本基 金情 况
认购的 基金 份额 （ 单位 ： 份） 127,868.11
占基金 总份 额比 例 0.03%
其中： 本公 司高 级管 理人 员、 基
金投资 和研 究部 门负 责人 认购
本基金 情况
认购的 基金 份额 总量 的数 量
区间
0
其中 ： 本 基金 的基 金经 理 认购本
基金情 况
认购的 基金 份额 总量 的数 量
区间
0
募集期 限届 满基 金是 否符 合法律 法规 规定 的办 理基 金备案 手续 是
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的条件
向中国 证监 会办 理基 金备 案手续 获得 书面 确认 的日 期 2016 年 11 月 11 日
注：募 集期 间募 集及 利息 结转的 基金 份额 已全 部计 入投资 者账 户， 归投 资者 所有。
3 发起式 基金 发起资 金持 有份 额情况
项目 持有份 额总 数
持有份 额
占基金 总
份额比 例
发起份 额总 数
发起份 额
占基金 总
份额比 例
发起份 额承 诺
持有期 限
基金管 理人 固有 资金 10,000,900.09 2.64% 10,000,000.00 2.64% 不少于 三年
基金管 理人 高级 管理 人员 - - - - -
基金经 理等 人员 - - - - -
基金管 理人 股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 10,000,900.09 2.64% 10,000,000.00 2.64% 不少于 三年
4 其 他需 要提示 的事 项
基金份额持有人可以到销售机构的网点查询交易确认情况， 具体业务办理请
遵循各销售机构的相关规定。
特此公告
华夏基金管理有限公司
二〇一六年十一月十 二日
