华夏恒利 6 个 月 定 期 开放 债 券 型
证 券 投 资 基金 招 募 说 明书 （ 更 新 ）摘 要
2016 年第 1 号
基金管理 人：华 夏基金管 理有限 公司
基金托管 人：中 国光大银 行股份 有限公司
华夏恒利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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重要提示
华夏恒 利6 个月 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金 （以 下简 称 “ 本 基金 ” ） 已经 中国 证监 会2016
年3月7 日证 监许 可[2016]446号文 予以 注册 。本 基金 基 金合同 于2016年3月29日 正 式生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注
册 ， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注册 ， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 ： 因 整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券市 场价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险， 个别 证券 特
有的非 系统 性风 险， 由于 基金份 额持 有人 连续 大量 赎回基 金产 生的 流动 性风 险， 基 金管 理人
在基金 管理 实施 过程 中产 生的积 极管 理风 险， 本基 金的特 定风 险等 。 本 基金 以 封闭 期和 开放
期相结 合的 方式 运作 ， 每 半年开 放一 次申 购和 赎回 ， 在 每个 封闭 期内 ， 基 金 份额持 有人 面临
不能赎 回基 金份 额的 风险 。 若基 金份 额持 有人 错过 某一开 放期 而未 能赎 回， 其份额 将转 入下
一 封闭 期 ， 至 下一开 放期 方可赎 回 。 本 基金属 于债券 型基 金 ， 长 期风险 收益 水平低 于股票基
金、混 合基 金 ， 高于 货币 市场基 金。
投资有风 险， 投资者 在投 资本基金 之前 ，请仔 细阅 读本基金 的招 募说明 书和 基金合同 ，
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断市
场，谨 慎做 出投 资决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利、 义务的 法律 文件 。 基 金投 资者自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 ， 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和 接受 ， 并 按照 《基 金法》 、 《 运作 办法 》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利、 承担
义务。 基金 投资 者欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。
本招募说 明书 所载内 容截 止日为2016年9 月29 日，有 关财务数 据和 净值表 现数 据截止 日
为2016 年6 月30 日。 （本 招 募说明 书中 的 财 务资 料未 经审计 ）
华夏恒利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 ： 杨 明辉
联系人 ：张静
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 62.2%
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10%
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 7.8%
合计 100%
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉 先生：董事长、党委书记 ，中信证券股份有限公司 执行董事、总经理，硕士 ，
高级经 济师。 曾任中 信证 券公司 董事、 襄理、 副总 经理， 中信控 股公司 董事 、常务 副总裁 ，
中国建 银投 资证 券有 限责 任公司 党委 副书 记、 执行 董事 、 总 裁， 兼任 信诚 基 金管理 有限 公司
董事长 、证 通股 份有 限公 司董事 等。
杨一夫 先生：董事，硕士。现任 鲍尔太平有限公司总裁， 负责总部加拿大鲍尔公司 在
中国的 投资 活动 ， 兼 任三 川能源 开发 有限 公司 董事 、 中 国投 资协 会常务 理事 。 曾 任国 际金 融
公司（ 世界 银行 组织 成员 ）驻中 国的 首席 代表 等。
胡祖六 先生：董事，博士，教授 。现任春华资本集团主席 。曾任国际货币基金组织 高
级经济 学家 ， 达 沃斯 世界 经济论 坛首 席经 济学 家， 高盛集 团大 中华 区主 席、 合伙人 、 董 事总
经理。
徐刚先 生：董事，博士。现任中 信证券（山东）有限责任 公司、中信期货有限公司 、华夏恒利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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前海股 权交 易中 心 （ 深圳 ） 有限 公司 、 青 岛蓝 海股 权交易 中心 有限 责任 公司 、 厦门 两岸 股权
交易中 心有 限公 司董 事。
葛小波 先生：董事，硕 士。中信 证券党委委员、 董事总经 理。葛先生于2007 年荣获 全
国金融 五一 劳动 奖章 。
汤晓东 先生 ： 董 事、 总经 理， 硕 士。 曾任 职于 摩根 大通、 荷兰 银行 、 苏 格兰 皇家银 行、
中国证 监会 等。
朱武祥 先生：独立董事，博士， 教授。现任清华大学经济 管理学院金融系教授、博 士
生导师 ， 兼 任北 京建 设 （ 香港上 市） 、 华夏 幸福 基 业、 中 海油 海洋 工程、 东 兴证券 、 中 兴通
讯等五 家上 市公 司独 立董 事。
贾建平 先生 ： 独 立董 事， 大学本 科， 高级 经济 师。 现已退 休。 兼任 东莞 银行 独立董 事 。
曾任职 于北 京工 艺品 进出 口公司 、 美 国 纽 约中 国物 产有限 公司 （外 派工 作） ， 曾担任 中国 银
行信托 咨询 公司 副处 长、 处长 ， 中 国银 行卢森 堡公 司副总 经理 ， 中国银 行意 大利代 表处 首 席
代表， 中银 集团 投资 管理 公司副 董事 长、 总经 理， 中国银 行重 组上 市办 公室 、 董事 会秘 书办
公室、 上市 办公 室总 经理 ，中银 基金 管理 有限 公司 董事长 。
谢德仁 先生：独立董事，博士， 教授。现任清华大学经济 管理学院会计学教授、博 士
生导师 ， 兼 任中 华联 合人 寿保险 股份 有限 公司 、 博 彦 科技 股份 有限 公司 （上 市公司 ） 、 朗新
科技股 份有 限公 司独 立董 事， 中 国会 计学 会第 八届 理事会 理事 ， 中 国会 计学 会财务 成本 分会
第八届 理事 会副 会长 。
张霄岭 先生：副总经理，博士。 现兼任上海高级金融学院 客座教授、清华大学五道 口
金融学 院特 聘教 授。 曾任 中国技 术进 出口 总公 司项 目经理 、 美国 联邦储 备委 员会 （华 盛顿 总
部） 经 济学 家、 摩根 士丹 利 （纽 约总 部） 信用 衍生 品交易 模型 风险 主管 、 中 国银监 会银 行监
管三部 副主 任等 。
刘义先 生：副总经理，硕士。现 任华夏基金管理有限公司 党委委员，兼任华夏资本 管
理有限 公司执 行董事 、总 经理。 曾任中 国人民 银行 总行计 划资金 司副主 任科 员、主 任科员 ，
中国农 业发 展银 行总 行信 息电脑 部信 息综 合处 副处 长 （ 主持 工作 ） ， 华夏 基金 管理有 限公 司
监事、 党办 主任 、养 老金 业务总 监等 。
阳琨先 生：副总经理、投资总监 ，硕士。现任华夏基金管 理有限公司党委委员。曾 任
中国对 外经 济贸 易信 托投 资有限 公司 财务 部部 门经 理， 宝盈 基金 管理 有限 公司 基金经 理助 理 ，
益民基 金管 理有 限公 司投 资部部 门经 理， 华夏 基金 管理有 限公 司股 票投 资部 副总经 理等 。
李一梅 女士：副总经理，硕士。 兼任上海华夏财富投资管 理有限公司执行董事、总 经华夏恒利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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理，证 通股 份有 限公 司董 事。曾 任基 金营 销部 总经 理、营 销总 监 、 市场 总监 等。
周璇女 士：督察长，硕士。现任 华夏基金管理有限公司纪 委书记。曾任华夏基金管 理
有限公 司总 经理 助理 ；曾 任职于 中国 证监 会、 北京 金融街 建设 开发 公司 。
李红源 先生：监事长，硕士，研 究员级高级工程师。现任 南方工业资产管理有限责 任
公司总 经理。 曾任中 国北 方光学 电子总 公司信 息部 职员， 中国兵 器工业 总公 司教育 局职员 、
主任科 员、 规划 处副 处长 、 计划 处处 长， 中国 兵器 装备集 团公 司发 展计 划部 副主任 、 经 济运
营部副 主任 、资 本运 营部 巡视员 兼副 主任 。
吕翔先 生：监事，学士。现任中 信证券股份有限公司投资 管理部执行总经理。曾任 国
家劳动 部 综 合计 划与 工资 司副主 任科 员 ， 中 信证 券股 份有限 公司 人力 资源 管理 部执行 总 经 理 。
张伟先 生：监事，硕士，高级工 程师。现任山东高速投资 控股有限公司党委书记、 副
总经理 ， 兼 任山 东渤 海轮 渡股份 有限 公司 董事 。 曾 任山东 省济 青公 路工 程建 设指挥 部办 公室
财务科 职员 ， 济 青高 速公 路管理 局经 营财 务处 副主 任科员 ， 山 东基 建股 份有 限公司 计划 财务
部经理 ，山 东高 速股 份有 限公司 董事 、党 委委 员、 总会计 师。
汪贵华 女士：监事，博士。现任 华夏基金管理有限公司董 事总经理。曾任财政部科 研
所助理 研究 员、 中关 村证 券股份 有限 公司 计划 资金 部总经 理、 华夏 基金 管理 有限公 司财 务总
监等。
李彬女 士：监事，硕士。现任华 夏基金管理有限公司合规 部总监。曾任中信证券股 份
有限公 司基 金管 理部 项目 经理、 中信 基金 管理 有限 责任公 司监 察稽 核部 高级 副总裁 、 华 夏基
金管理 有限 公司 法律 监察 部总监 等。
宁晨新 先生：监事，博士，高级 编辑。现任华夏基金管理 有限公司办公室总监、董 事
会秘书 （ 兼） 。 曾 任中 国证 券报社 记者 、 编辑 、 办 公室 主任 、 副 总编 辑， 中国 政法 大学讲 师 。
2 、本 基金 基金 经理
柳万军 先生，中国人民银行研究 生部金融学硕士。曾任中 国人民银行上海总部副主 任
科员、泰康资产固 定收益 部投资经理、交银 施罗德 基金固定收益 部 基金 经 理助 理 等 。2013
年6月加 入华夏 基金 管理有 限公司 ，曾任 固定收 益部 研究员 等，现 任固定 收益 部副总 裁，华
夏货币 市场 基金 基金 经理 （2013 年12 月31 日起 任职 ） 、 华夏 安康 信用 优选 债 券型证 券投 资基
金基金经 理（2014 年5月5 日起任职 ）、 华夏薪 金宝 货币市场 基金 基金经 理（2014 年5月26日
起任职） 、亚 债中国 债券 指数基金 基金 经理（2015 年7月16 日起任 职）、 华夏 双债增强 债券
型证券投 资基 金基金 经理 （2015 年7月16 日起 任职） 、华夏新 活力 灵活配 置混 合型证券 投资
基金基 金经 理 （2016 年2 月23日起 任职 ） 、 华 夏恒 利6 个月定 期开 放债 券型 证券 投资基 金基 金华夏恒利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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经理（2016 年3 月29 日起任 职）、华 夏新 机遇灵 活配 置混合型 证券 投资基 金基 金经理（2016
年3月30 日 起任 职） 。
3 、本 公司 固定 收益 投资 决 策委员 会成 员
主任： 刘鲁旦先生，华夏基金管 理有限公司董事总经理、 固定收益总监，基金经理 、
年金和 社保 投资 经理 。
成员： 汤晓 东先 生， 华夏 基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。
韩会永 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 董事 总经 理， 基金经 理。
曲波先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司现 金管 理部 董事 总经理 ，基 金经 理。
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（ 一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 光大 银行 股份 有限公 司
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 太平 桥大 街 25 号 中 国光大 中心
设立日 期：1992 年 8 月 18 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 人民 银行 ，银 复 1992[152] 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：404.3479 亿元 人民币
法定代 表人 ：唐 双宁
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【2002 】75 号
投资与 托管 部总 经理 ：曾 闻学
托管部 门联 系人 ：李 宁
电话： （010 ）63636363
传真： （010 ）63639132
网址：www.cebbank.com
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
法定代 表人 唐双 宁先 生， 历任中 国人 民建 设银 行沈 阳市分 行常 务副 行长 、 中 国人民 银行
沈阳市 分行 行长 ， 中 国人 民银行 信贷 管理 司司 长、 货币金 银局 局长 、 银 行监 管一司 司长 ， 中
国银行 业监 督管 理委 员会 副主席 ， 中 国光 大 （ 集团 ） 总公 司董 事长 、 党 委书 记等职 务。 现任
十二届 全国 人大 农业 与农 村委员 会副 主任 ， 十 一届 全国政 协委 员， 中国 光大 集团股 份公 司董华夏恒利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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事长、 党委书 记，中 国光 大集团 有限公 司董事 长， 兼任中 国光大 银行股 份有 限公司 董事长 、
党委书 记， 中国 光大 控股 有限公 司董 事局 主席 ，中 国光大 国际 有限 公司 董事 局主席 。
行长张 金良 先生 ， 曾 任中 国银行 财会 部会 计制 度处 副处长 、 处长 、 副总 经理 兼任 IT 蓝
图实施 办公 室主 任、 总经 理， 中 国银 行北 京市 分行 行长、 党委 书记 ， 中 国银 行副行 长、 党委
委员。 现任 中国 光大 集团 股份公 司党 委委 员， 兼任 中国光 大银 行行 长、 党委 副书记 。
曾闻学 先生 ， 曾任中 国光 大银行 办公 室副 总经 理， 中国光 大银 行北 京分 行副 行长 。 现 任
中国光 大银 行股 份有 限公 司投资 托管 部总 经理 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2016 年 6 月 30 日 ， 中 国光大 银行 股份 有限 公司 托管国 投瑞 银创 新动 力股 票型证 券
投资基 金 、 国 投瑞银 景气 行业证 券投 资基 金、 国投 瑞银融 华债 券型 证券 投资 基金 、 摩 根士 丹
利华鑫 资源 优选 混合 型证 券投资 基金(LOF) 、摩根士 丹利华 鑫基 础行 业证 券投 资基金 、 工银
瑞信保 本混 合型 证券 投资 基金、 博时 转债 增强 债券 型证券 投资 基金 、 大 成策 略回报 股票 型证
券投资 基金 、 大成货 币市 场基金 、 建信 恒稳价 值混 合型证 券投 资基 金、 光大 保德信 量化 核 心
证券投 资基 金、 光大 保德 信添天 利季 度开 放短 期理 财债券 型证 券投 资基 金、 国联安 双佳 信用
分级债 券型 证券 投资 基金 、 泰信 先行 策略 开放 式证 券投资 基金 、 招 商安 本增 利债券 型证 券投
资基金 、 中欧 新动 力股 票 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 国金通 用国 鑫灵 活配 置混 合型发 起式证
券投资 基金 、 农 银汇 理深 证 100 指数 增强 型证 券投 资基金 、 益 民核 心增 长灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 建信纯 债债 券型证 券投 资基 金、 兴业 商业模 式优 选股 票型 证券 投资基 金 、 工 银
瑞信保 本 2 号混 合型 发起 式证券 投资 基金 、 国 金通 用沪 深 300 指数 分级 证券 投资基 金、 中加
货币市 场基 金、 益民 服务 领先灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 建信 健康 民生 混合型 证券 投资
基金、 鑫元 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 江 信聚福 定期 开放 债券 型发 起式证 券投 资基
金、 鑫元 稳利 债券型 证券 投资基 金 、 国 金通用 鑫安 保本混 合型 证券 投资 基金 、 鑫 元合 享分 级
债券型 证券 投资 基金 、 鑫 元 半年 定期 开放 债券 型证 券投资 金、 东方 红睿 阳灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 建信信 息产 业股票 型证 券投 资基 金、 泓德优 选成 长混 合型 证券 投资基 金 、 东 方
新策略 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 光 大保 德信 鼎鑫灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 中融
新动力 灵活配 置混合 型证 券投资 基金、 红塔红 土盛 金新动 力灵活 配置混 合型 证券投 资基金 、
金鹰产 业整合 灵活配 置混 合型证 券投资 基金、 国金 通用鑫 运灵活 配置混 合型 证券投 资基金 、
大成景 裕灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 财通 多策 略精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏 华添 利宝
货币市 场基金 、江信 同福 灵活配 置混合 型证券 投资 基金、 光大保 德信耀 钱包 货币市 场基金 、
大成景 沛灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 易方 达瑞 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 中 加心华夏恒利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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享灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 建 信稳 定丰 利债 券型证 券投 资基 金、 南方 弘利定 期开 放债
券型发 起式 证券 投资 基金 、鑫元 兴利 债券 型证 券投 资基金 、博 时安 泰 18 个月 定期开 放债 券
型证券 投资 基金 、 建 信安 心保本 五号 混合 型证 券投 资基金 、 银 华添 益定 期开 放债券 型证 券投
资基金 、 中 欧强 盈定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 华夏恒 利 6 个月 定期 开放 债券型 证券 投资
基金、 易方 达裕 景添 利 6 个月定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 博时 安怡 6 个 月定期 开放 债券
型证券 投 资 基金 、 江 信汇 福定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 鑫 元双 债增 强债 券型证 券投 资基
金、 工 银瑞 信瑞 丰纯 债半 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 富 国泰 利定 期开 放债券 型发 起式
证券投 资基 金、 大成 景荣 保本混 合型 证券 投资 基金 、 鹏华 兴华 定期 开放 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金共 64 只 证券 投资 基金， 托管 基金 资产 规模 1,381.42 亿 元。 同时 ，开 展了证 券公 司
资 产 管理 计划 、专 户 理财、 企 业年 金基 金、QDII 、 银 行 理财 、保 险债 权 投资计 划 等资 产的
托管及 信托 公司 资金 信托 计划、 产业 投资 基金 、股 权基金 等产 品的 保管 业务 。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构
直销机 构： 华夏 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
法定代 表人 ： 杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ： 李 一梅
网址：www.ChinaAMC.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ， 增 加或 者减少 基金 销售 机构 ，并 另行公告 。
（二） 登记 机构
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
法定代 表人 ： 杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700 华夏恒利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：朱威
（三） 律师 事务 所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层
法定代 表人 ： 朱 小辉
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：李晗
经办律 师： 吴冠 雄、 李晗
（四） 会计 师事 务所
本公司 聘请 的法 定验 资机 构为德 勤华 永会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙） 。
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市延 安东 路222 号30楼
办公地 址： 中国 北京 市东 长安街1号 东方 广场 东方 经 贸城德 勤大 楼8 层
法定代 表人 ： 曾 顺福
联系电 话：010-85125248
传真：010-85181218
联系人 ：李燕
四、基金的名称
本基金 名称 ：华夏 恒利6 个 月定期 开放 债券 型 证 券投 资基金 。
五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式基金 华夏恒利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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六、基金的投资目标
在控制 风险 的前 提下 ，追 求较高 的绝 对回 报。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 债券 、 货币
市场工 具、 国债 期货 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具 （ 但 须符 合中
国证监 会相 关规 定 ） 。
本基金主 要投 资于国 债、 央行票据 、金 融债、 次级 债、地方 政府 债、企 业债 、公司债 、
中期票 据、短 期融资 券、 资产支 持证券 、可转 换债 券（含 分离交 易可转 债） 、可交 换债券 、
国债期 货、 债券 回购 、 银 行存款 、 大 额可 转让 存单 等固定 收益 类资 产。 基金 不直接 投资 于股
票、 权证 等权 益类资 产 ， 但可持 有因 可转 债转 股所 形成的 股票 、 因持有 该股 票所派 发的 权证
以及因 投资 分离 交易 可转 债而产 生的 权证 等。 因上 述原因 持有 的股 票和 权证 等资产 ， 基 金将
在其可 交易 之日 起 的 10 个 交易日 内卖 出。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 基金投 资于 债券 资产 的比 例不低 于基 金资 产的 80% （开放 运
作期开 始前 一个 月至 开放 运作期 结束 后一 个月 内不 受此比 例限 制 ） 。 开放 期 内， 本基 金每 个
交易日 日终 在扣 除国 债期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 持 有现 金或 者到 期日 在一年 以内 的
政府债 券的 比例 合计 不低 于基金 资产 净值 的 5% ， 在 封闭期 内， 本基 金不 受上 述 5% 的 限制 ，
但每个 交易 日日 终在 扣除 国债期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 ， 应当 保持 不低 于交易 保证 金
一倍的 现金 。 如法 律法 规或 中国证 监会 变更 上述 投资 品种的 比例 限制 ， 以变 更后 的比例 为准 ，
本基金 的投 资比 例会 做相 应调整 。
八、基金的投资策略
（一） 封闭 期投 资策 略
1 、债 券类 属配 置策 略
本基金 将根据对政府 债券、信用 债等不同债券 板块之间的 相对投资价值 分析，确定 债华夏恒利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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券类属 配置 策略 ， 并 根据 市场变 化及 时进 行调 整， 从而选 择既 能匹 配目 标久 期、 同时 又能 获
得较高 持有 期收 益的 类属 债券配 置比 例。
2 、久 期管 理策 略
本基金 将根据对利率 水平的预期 ，在预期利率 下降时，增 加组合久期， 以较多地获 得
债券价 格上 升带 来的 收益 ， 在预期 利率 上升 时 ， 减 小组 合久期 ， 以规 避债 券价 格下 降的风 险 。
3 、收 益率 曲线 策略
本基金 资产 组合 中的 长 、 中 、 短 期债 券主 要根 据收 益率 曲线形 状的 变化 进行 合理 配置。
本基金 在确 定固 定收 益资 产组合 平均 久期 的基 础上 ， 将结 合收 益率 曲线 变化 的预测 ， 适 时采
用跟踪 收益率 曲线的 骑乘 策略或 者基于 收益率 曲线 变化的 子弹、 杠铃及 梯形 策略构 造组合 ，
并进行 动态 调整 。
4 、信 用债 券投 资策 略
本基金 将主要通过买 入并持有信 用风险可承担 、期限与收 益率相对 合理 的信用债券 产
品， 获 取票 息收 益。 此 外， 本基金 还将 通过 对内 外部 评级、 利差 曲线 研究 和经 济 周期的 判断 ，
主动采 用信 用利 差投 资策 略，获 取利 差收 益。
5 、国 债期 货投 资策 略
本基金 国债 期货 投资 主要 遵循有 效管 理投 资策 略， 根据风 险管 理的 原则 ， 主 要采用 流动
性好 ， 交 易活 跃的期 货合 约， 通过 对现 货和期 货市 场运行 趋势 的研 究， 结合 国债期 货定 价 模
型寻求 其合理 估值水 平， 与现货 资产进 行匹配 ，通 过多头 或空头 套期保 值等 策略进 行操作 ，
在风险 可控 的前 提下 ，适 度参与 国债 期货 投资 。
6 、资 产支 持证 券投 资策 略
通过对 资产 支持 证券 的发 行条款 、 支 持资 产的 构成 及质量 等基 本面 研究 ， 预 测资产 池未
来现金 流变 化， 结合 相关 定价模 型评 估其 内在 价值 ， 密切 关注 流动 性对 标的 证券收 益率 的影
响，在 严格 控制 风险 的情 况下， 谨慎 参与 资产 支持 证券投 资。
（二） 开放 期投 资策 略
开放期 内 ， 为 了保证 组合 具有较 高的 流动 性， 方便 投资人 安排 投资 ， 本 基金 将在遵 守 有
关投资 限制 与投 资比 例的 前提下 ， 主 要投 资于 具有 较高流 动性 的投 资品 种， 通过合 理配 置组
合期限 结构 等方 式， 积极 防范流 动性 风险 ， 在 满足 组合流 动性 需求 的同 时， 尽量减 小基 金 净
值的波 动。 华夏恒利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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九、基金的业绩比较 基准
中债综 合指 数。
中债综 合 指 数由 中央 国债 登记结 算有 限公 司编 制 ， 该 指数旨 在综 合反 映债 券全 市场整 体
价格和 投资 回报 情况 。 指 数涵盖 了银 行间 市场 和交 易所市 场 ， 具 有广泛 的市 场代表 性 ， 适 合
作为本 基金 的业 绩比 较基 准。
如果指 数编 制机 构变 更或 停止中 债综 合指 数的 编制 及发布 ， 或者 中债 综合 指数 由其他 指
数替代 ， 或者 由于 指数 编制 方法发 生重 大变 更等 原因 导致中 债综 合指 数不 宜继 续作为 基准 指
数， 或者 有更 权威的 、 更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准推 出 ， 或者 市场 上出现 更加 适合
用于本 基金 的业 绩基 准时 ， 经与 基金 托管 人协 商一 致， 本 基金 可变 更业 绩比 较基准 并及 时公
告。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 基金 、 混 合基 金， 高于 货
币市场 基金 。
十一、基金的投资组 合报 告
以下内 容摘 自本 基 金 2016 年第 2 季度 报告 ：
“5.1 报告 期末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 2,957,486,022.20 97.52
其中： 债券 2,957,486,022.20 97.52
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生 品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 48,495,280.65 1.60 华夏恒利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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7 其他各 项资 产 26,786,394.72 0.88
8 合计 3,032,767,697.57 100.00
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 416,886,096.70 20.50
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 495,461,000.00 24.36
其中： 政策 性金 融债 495,461,000.00 24.36
4 企业债 券 1,037,517,499.50 51.01
5 企业短 期融 资券 540,526,000.00 26.57
6 中期票 据 462,805,000.00 22.75
7 可转债 （可 交换 债） 4,290,426.00 0.21
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,957,486,022.20 145.40
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名债 券投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 136417 16 万达 02 2,000,000 203,220,000.00 9.99
2 011699761 16 中粮 SCP004 2,000,000 200,140,000.00 9.84
3 136434 16 葛洲 03 1,300,000 131,365,000.00 6.46
4 136455 16 银河 G1 1,300,000 130,559,000.00 6.42
5 130868 16 广东 08 1,200,000 119,244,000.00 5.86
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 华夏恒利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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5.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
5.9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.1 报告 期内 ， 本 基金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求， 未发 现本 基金投 资的 前十
名证券 的发行 主体本 期出 现被监 管部门 立案调 查， 或在报 告编制 日前一 年内 受到公 开谴责 、
处罚的 情形 。
5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 期末 其他 各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 22,371.96
2 应收证 券清 算款 193,769.56
3 应收股 利 -
4 应收利 息 26,570,253.20
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 26,786,394.72 华夏恒利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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5.11.4 期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债 券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 128009 歌尔转 债 2,962,170.00 0.15
5.11.5 期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 ”
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值 增
长率标 准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
① － ③ ②－④
2016 年 3 月 29 日至
2016 年 6 月 30 日
1.50% 0.05% -0.49% 0.07% 1.99% -0.02%
十三、费用概览
（一） 基金 运作 费用
1、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费 。
（3） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用 。
（4） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 。
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用 。
（6）基金 的证券 、期 货 交易费 用（包括 但不限于经手费 、印花税 、证管费、过户 费、
手续费 、 券 商佣 金、 权证 交 易的结 算费 、 证 券 、 期货 账 户相关 费用 及其 他类 似性 质的费 用等 ） 。 华夏恒利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（7） 基金 的银 行汇 划费 用 。
（8） 按 照国 家有 关规 定和 《基 金合 同 》 约 定 ， 可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用 。 在
中国证 监会 允许 的前 提下 ， 本基金 可以 从基 金财 产中 计提销 售服 务费 ， 不需 召开 持有人 大会 ，
具体计 提方 法、 计提 标准 在招募 说明 书或 相关 公告 中载明 。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的 0.40% 年 费率计 提 。 管理 费的 计算 方 法如下 ：
H ＝E× 0.40%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金 管理费每 日计算， 逐日累 计至每月 月末，按 月支付 ，由基金 管理人向 基金托 管人
发送基 金管 理费 划款 指令 ， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 5 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
付给基 金管 理人 。若 遇法 定节假 日、 公休 假等 ，支 付日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金的托管费 按前一日基金资产净值 的 0.10% 的年费率计提。托 管费的计算方法 如
下：
H ＝E× 0.10%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金 托管费每 日计算， 逐日累 计至每月 月末，按 月支付 ，由基金 管理人向 基金托 管人
发送基 金托 管费 划款 指令 ， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 5 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
上述“1 、基 金费 用的 种类 ”中第 （3 ）－（8 ） 项 费用， 根据 有关 法规 及相 应协议 规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1） 基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产
的损失 。
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用 。
（3） 《基 金合 同》 生效 前 的相关 费用 。 华夏恒利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
（二） 基金 销售 费用
1、申 购费 与赎 回费
（1） 投资 者在 申购 时需 交 纳前端 申购 费。 申购 费率 如下：
申购金额（含申购费 ） 前端申购费率
50万元 以下 0.6%
50万元 以上 （含50 万 元）-200万 元以 下 0.4%
200 万 元以 上（ 含200 万元 ）-500万元 以 下 0.2%
500万 元以 上（ 含500 万元 ） 每笔 1,000.00 元
申购费 由申 购人 承担 ，用 于市场 推广 、销 售、 登记 等各项 费用 。
投资者 重复 申购 时， 需按 单笔申 购金 额对 应的 费率 分别计 算 申 购费 。
（2） 本基 金目 前不 收取 赎 回费用 。
（3）基 金管理 人可以 在基 金合同约 定的 范围内 调整 费率或收 费方 式，并 最迟 应于新 的
费率或 收费 方式 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒介 上公 告。
（4）基 金管理 人可以 在不 违反法律 法规 规定及 基金 合同约定 的情 形下根 据市 场情况 制
定基金 促销 计划 ， 针 对以 特定交 易方 式 （ 如网 上交 易、 移 动客 户端 交易 ） 等 进行基 金交 易的
投资者 定期 或不 定期 地开 展基金 促销 活动 。 在 基金 促销活 动期 间， 按相 关监 管部门 要求 履行
必要手 续后 ，基 金管 理人 可以适 当调 低基 金申 购费 率。
2 、申 购份 额与 赎回 金额 的 计算方 式
（1） 申购 份额 的计 算
申购费 用适 用比 例费 率时 ， 申购 份额 的计 算方 法如 下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1 ＋前 端申 购费 率）
前端申 购费 用＝ 申购 金额 －净申 购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
申购费 用为 固定 金额 时， 申购份 额的 计算 方法 如下 ：
前端申 购费 用＝ 固定 金额
净申购 金额= 申购 金额 －前 端申购 费用
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
基金份 额按 照四 舍五 入方 法， 保留 小数 点后 两位 ， 由 此误差 产生 的损 失由 基金 财产承 担，华夏恒利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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产生的 收益 归基 金财 产所 有。
例 一： 假定 T 日基 金的 基金 份额净 值 为 1.230 元 ， 某 投 资者三 笔申 购金 额分 别 为 1,000.00
元、50 万 元、200 万 元， 则各笔 申购 负担 的前 端申 购费用 和获 得的 基金 份额 计算如 下：
申购 1 申购 2 申购 3
申购金 额（ 元，a ） 1,000.00 1,000,000.00 2,000,000.00
适用前 端申 购费 率（b） 0.6% 0.4% 0.2%
净申购 金额 （c=a/ （1+b ）） 994.04 996,015.94 1,996,007.98
前端申 购费 （d=a-c ） 5.96 3,984.06 3,992.02
基金份 额净 值（e ） 1.230 1.230 1.230
申购份 额（=c/e ） 808.16 809,769.06 1,622,770.72
若该投 资者 申购 金额 为 500 万元 ， 则申购 负担 的前 端 申购费 用和 获得 的基 金份 额计算 如
下：
申购 4
申购金 额（ 元，a ） 5,000,000.00
前端申 购费 （b ） 1,000.00
净申购 金额 （c=a-b） 4,999,000.00
基金份 额净 值（d ） 1.230
申购份 额（e=c/d ） 4,064,227.64
（2） 赎回 金额 的计 算
赎回金 额的 计算 方法 如下 ：
赎回金 额＝ 赎回 份额×T 日 基金份 额净 值
例 二： 假定 某投 资者在 T 日赎回 10,000 份基 金份 额 ，该日 基金 份额 净值 为 1.250 元，
则其获 得的 赎回 金额 计算 如下：
赎回金 额=10,000.00× 1.250=12,500.00 元
（3）T 日的 基金 份额 净值 在当 日 收市 后计 算， 并在 T+1 日公 告。 遇特 殊情 况 ，经中 国
证 监 会 同 意 ，可 以 适 当 延迟 计 算 或 公 告。 本 基 金 基金 份 额 净 值 的计 算 ， 保 留到 小 数 点 后 3
位，小 数点 后 第 4 位 四舍 五入， 由此 产生 的误 差计 入基金 财产 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
华夏恒利6 个月 定期 开放 债 券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （ 更新 ） 依 据 《基 金法 》 、 《运
作办法 》 、 《 销售办 法 》 、 《信 息披 露办 法》 、 基 金合同 及其 他法 律法 规的 要求 ， 对 本基 金
管理人 于2016年3月18 日 刊 登的本 基金 招募 说明 书进 行了更 新， 主要 更新 内容 如下：
（一） 更新 了 “ 三、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。 华夏恒利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（二） 更新 了 “ 四、 基金 托管人 ”中 相关 内容 。
（三） 更新 了 “ 五、 相关 服务机 构 ” 中相 关内 容。
（四） 更新 了“六 、 基金 的募集 ”中 相关 内容 。
（五） 更新 了“七 、 基金 合同的 生效 ”中 相关 内容 。
（六） 更新 了“八 、 基金 份额的 申购 、赎 回与 转换 ”中相 关内 容。
（七） 在 “九 、 基金 的投 资 ” 中 增加 了 “基 金投 资 组合报 告 ” 相关 内容， 该 部分内 容均
按有关 规定 编制 。
（八） 增加了 “十、 基金 的业绩 ” 的相 关内 容， 该 部分内 容均 按有 关规 定编 制， 并经 托
管人复 核。
（ 九） 更新 了 “ 十 四 、基 金的费 用与 税收 ”中 相关 内容。
（ 十） 更新 了 “ 十 六 、基 金的信 息披 露 ” 中相 关内 容。
（十一 ）更 新了 “二十 一 、对基 金份 额持 有人 的服 务 ”中 相关 内容 。
（十二 ） 增 加了 “二十 二 、 其他 应披 露事 项 ” ， 披 露了自 基金 合同 生效 以来 涉及本 基金
的相关 公告 。
华夏基 金管 理有 限公 司
二○一六 年 十一 月十一 日
