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平安大华睿享文娱混合A(002450)

平安大华睿享文娱混合:更新招募说明书摘要(2016年第1期)

平 安 大华 睿 享 文娱 灵 活 配 置混 合 型
证 券 投资 基 金
招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
2 0 1 6 年 第 1 期
基 金管 理人 : 平 安 大华 基金 管 理有 限公 司
基 金托 管人 : 广发 证券 股份 有 限公 司平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
【 重 要 提 示 】
平安 大华睿 享文娱 灵活配 置混合 型证券 投资基 金(以 下简称 “本基 金 ” )经
中国证监会 2016 年 1 月 25 日证监许可[2016]170 号文注册, 本基金基金合同 于
2016 年 3 月 29 日正式生效
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益, 同时承担相应的投资风险。 本基金投
资中的风险包括: 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响
而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极
管理风险,本基金的特定风险等。
本基金为灵活配置混合型基金, 存在大类资产配置风险, 有可能受到经济周
期、 市场环境或管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影
响, 导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平, 给基金投资组合的绩效带来
风险。 本基金在股票投资中重点关注文体娱乐主题的上市公司股票, 这种评估具
有一定的主观性, 将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性的风险。 该类
型 股 票 的 波 动 会 受 到 宏 观 经 济 环 境 、 行 业 周 期 和 公 司 自 身 经 营 状 况 等 因 素 的 影
响。 因此, 本基金整体表现可能在特定时期内低于其他基金。 本基金坚持价值和
长期投资理念, 重视股票投资风险的防范, 但是基于投资范围的规定 , 本基金无
法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。 同时, 本基金可能因持续规模较小
而被合并导致基金终止的风险。
本基金可投资中小企业私募债券, 当基金所投资的中小企业私募债券之债务
人出现违约, 或在交易过程中发生交收违约, 或由于中小企业私募债券信用质量
降低导致价格下降等, 可能造成基金财产损失。 此外, 受市场规模及交易活跃程
度的影响, 中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。
投资有风险, 投资者在投资本基金之前, 请仔细阅读本基金的招募说明书和
基金合同, 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性, 并充分考虑自身的风险
承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本 招 募 说 明 书 ( 2016 年 第 1 期 ) 所 载 内 容 截 止 日 期 为 2016 年 9 月 28 日 ,
其中投资组合报告与基金业绩截止日期为 2016 年 6 月 30 日。 有关财务数据未经
审计。
本基金托管人广发证券股份有限公司于 2016 年 10 月 25 日对本招募说明书
(2016 年第 1 期)进行了复核。平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
1 2
一 、 基金 管理 人
(一)基金管理人概况
1、基本情况
名称:平安大华基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦酒店 01:419
办公地址:深圳市福田区福华三路星河发展中心五楼
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证监会 证监许可【2010】1917 号
法定代表人:罗春风
成立日期:201 1 年 1 月 7 日
组织形式:有限责任公司(中外合资)
注册资本:人民币 30000 万元
存续期间:持续经营
联系人:尹延君
联系电话:0755- 22627627
2、股东名称、股权结构及持股比例:
股东名称 出资额 (万元) 出资比例
平安信托有限责任公司 18,210 60.7%
大华资产管理有限公司 7,500 25%
三亚盈湾旅业有限公司 4,290 14.3%
合计 30,000 100%
基金管理人无任何受处罚记录。
3、客服电话:400- 800- 4800 (免长途话费)平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
(二)基金管理人主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
( 1 )董事会成员
罗 春 风 : 董 事 长 , 博 士 , 高 级 经 济 师 。 1966 年 生 。 曾 任 中 华 全 国 总 工 会 国
际部干部, 平安保险集团办公室主任助理、 平安人寿广州分公司副总经理 、 平安
人 寿 总 公 司 人 事 行 政 部 / 培 训 部 总 经 理 、 平 安 保 险 集 团 品 牌 宣 传 部 总 经 理 、 平 安
人寿北京分公司总经理、 平安大华基金管理有限公司副总经理、 平安大华基金管
理有限公司总经理。 现任平安大华基金管理有限公司董事长, 兼任深圳平安大华
汇通财富管理有限公司执行董事。
姚波 先生, 董事 , 硕士 , 19 71 年生, 中国香港 。 曾任 R .J .M i c ha l s ki I n c . (美
国) 养老金 咨询分析 员 、 G ua r di a n L i f e I n s .C o ( 美国 ) 助理精 算师 、 S w i s s R e ( 美
国) 精算师 、 D e l oi t t e A c t ua r i a l C ons ul t i ng L t d. ( 香港) 精算 师、中 国平 安保险 (集
团)股份有限公司副总精算师、总经理助理等职务,现任中国平安保险(集团)
股份有限公司常务副总经理兼首席财务官兼总精算师。
陈 敬 达 先 生 , 董 事 , 硕 士 , 1948 年 生 , 新 加 坡 。 曾 任 香 港 罗 兵 咸 会 计 师 事
务 所 审 计 师 ; 新 鸿 基 证 券 有 限 公 司 执 行 董 事 ; D B S 唯 高 达 香 港 有 限 公 司 执 行 董
事 ; 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 ; 平 安 证 券 有 限 责 任 公司 副 董 事 长 / 副 总 经
理; 平安 证券有限责任公司董事长 ; 中国平安保险 ( 集团) 执行委员会执行顾问 ,
现任集团投资管理委员会副主任。
杨 玉 萍 女 士 , 董 事 , 学 士 , 1983 年 生 。 曾 于 平 安 数 据 科 技 ( 深 圳 ) 有 限 公
司从事运营规划, 现任平安保险 (集团) 股份有限公司人力资源中心薪酬规划管
理部高级人力资源经理。
肖 宇 鹏 先 生 , 董 事 , 学 士 , 1970 年 生 。 曾 任 中 国 证 监 会 江 西 证 监 局 主 任 科
员及中国证监会上海专员办证券公司风险处置一处副处长。 现任平安大华基金管
理有限公司总经理。
叶 杨 诗 明 女 士 , 董 事 , 硕 士 , 1961 年 生 , 加 拿 大 籍 。 曾 任 职 于 澳 新 银 行 、
渣 打 银 行 、 汇 丰 银 行 并 担 任 高 级 管 理 职 务 。 2011 年 加 入 大 华 银 行 集 团 , 任 大 华
银行有限公司董事总经理, 现任大华银行有限公司董事总经理兼香港区总裁兼大平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
华银行 (中国) 有限公司非执行董事, 同时于香港上市公司 “ 数码通电讯集团有
限 公 司 ” 任 独 立 非 执 行 董 事 。 张 文 杰 先 生 , 董 事 , 学 士 , 1964 年 生 , 新 加 坡 。
现任大华资产管理有限公司执行董事及首席执行长, 新加坡投资管理协会执行委
员会委员。 历任新加坡政府投资 公司 “ 特别投资部门 ” 首席投资员, 大华资产管
理有限公司组合经理,国际股票和全球科技团队主管。
曹 勇 先 生 , 独 立 董 事 , 博 士 , 1954 年 生 , 新 加 坡 。 曾 任 中 国 社 会 科 学 院 经
济研究所发展研究室副主任; 澳大利亚工业研究院研究员; 新加坡南洋理工大学 ,
南洋商学院讲师, 南洋理工大学, 亚洲商业与经济研究中心, 中国经济研究部研
究主任; 南洋理工大学, 南洋商学院, 管理经济学硕士项目副主任; 南洋理工大
学, 亚洲商业与经济研究中心主 任; 南洋理工大学 , 南洋商学院副院长; 南洋理
工大学, 南洋商学院副教授。 现任南京大学特聘教授 ; 瑞丰生物科技 ( 新加坡上
市企业)独立董事。
刘 茂 山 先 生 , 独 立 董 事 , 学 士 , 1935 年 生 。 曾 任 中 央 人 民 政 府 林 业 部 干 部
学校干部; 中央林业部人事司干部; 南开大学经济学系政经教研室主任兼支部书
记; 南开大学金融学系副主任、 主任; 南开大学风险管理与保险学系系主任; 中
国平安保险集团博士后工作站指导专家。
郑学定先生, 独立董事 , 硕士, 1963 年生。 曾任江西财经大学会计系教师 ;
深圳市财政局会计处公务员; 深圳市注册会计师协会秘书长; 深圳天健信德会计
师事务所合伙人;现任大华会计师事务所深圳分所合伙人。
黄 士 林 先 生 , 独 立 董 事 , 学 士 , 1954 年 生 。 现 任 广 东 圣 天 平 律 师 事 务 所 首
席合伙人兼主任律师, 中国人民大学律师学院副理事长, 兼职教授 。 历任国家劳
动人事部政策研究室法规处副处长, 深圳法学研究服务中心主任兼深圳市振昌律
师事务所主任。
( 2 )监事会成员
张云平: 监事长, 学士。 曾任河北财经学院财政系教师 、 河北省税务局河北
税务学校教师、 深圳市义达会计师事务所职员、 深圳市招信金融设备有限公司财
务部经理 / 副总经理、 中国平安保险 ( 集团 ) 股份有限公司稽核监察部 职员 、 中国平
安人寿保险股份有限公司理赔部室 主任 / 部门负责人、 中国平安保险( 集团) 股份有
限公司合规部专业合规负责人、 中国平安保险(集团)股份有限公司合规部副总经
理( 主持工 作 ) ,现 任平安 数据科 技(深 圳)有限 公司反 洗钱监 控中心 高级稽 核平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
经理。
冯 方 女 士 , 监 事 , 硕 士 , 1975 年 生 , 新 加 坡 。 曾 任 职 于 淡 马 锡 控 股 和 其 旗
下 的 富 敦 资 产 管 理 公 司 以 及 新 加 坡 毕 盛 资 产 公 司 、 鼎 崴 资 本 管 理 公 司 。 于 2013
年加入大华资产管理,现任区域总办公室主管。
毛 晴 峰 先 生 , 监 事 , 硕 士 , 1986 年 生 。 曾 任 中 国 平 安 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有
限公司法律岗;深圳平安大华汇通财富管理有限公司法律合规部负责人。
郭 晶 女 士 , 监 事 , 硕 士 , 1979 年 生 。 曾 任 广 东 溢 达 集 团 研 发 总 监 助 理 、 侨
鑫集团人力资源管理岗;平安大华基金管理有限公司人力资源室副经理。
( 3 )公司高管
罗 春 风 , 1966 年 生 , 毕 业 于 东 北 大 学 , 博 士 研 究 生 。 曾 任 中 华 全 国 总 工 会
国际部干部, 平安保险集团办公室主任助理、 平安人寿广州分公司副总经理 、 平
安 人 寿 总 公 司 人 事 行 政 部 / 培 训 部 总 经 理 、 平 安 保 险 集 团 品 牌 宣 传 部 总 经 理 、 平
安人寿北京分公司总经理、 平安大华基金管理有限公司副总经理、 平安大华基金
管理有限公司总经理。 现任平安大华基金管理有限公司董事长, 兼任深圳平安大
华汇通财富管理有限公司执行董事。
肖 宇 鹏 先 生 , 总 经 理 , 学 士 , 1970 年 生 。 曾 任 中 国 证 监 会 江 西 证 监 局 主 任
科员及中国证监会上海专员办证券公司风险处置一处副处长, 平安大华基金管理
有限公司督察长,现任平安大华基金管理有限公司总经理。
林 婉 文 女 士 , 1969 年 生 , 毕 业 于 新 加 坡 国 立 大 学 , 拥 有 学 士 和 荣 誉 学 位 ,
新加坡籍。曾任新加坡国防部职员,大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、
个人金融部投资产品销售主管、 大华银行集团行长助理, 大华资产管理公司大中
华区业务开发主管,高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。
汪 涛 先 生 , 1976 年 生 , 毕 业 于 谢 菲 尔 德 大 学 , 金 融 学 硕 士 研 究 生 。 曾 任 上
海市赛宁国际贸易有限公司市场营销负责人、 汇丰银行销售主管、 新加坡华侨银
行个人业务部产品开发主管、 新加坡华侨银行结构性产品开发部门负责人、 宁波
银行总行个人银行部总经理助理、 宁波银行总行金融市场部副总经理、 宁波银行
总行 投资银 行部副 总经理 (兼任总 行资产 托管部 副总经 理 ) 。现 任平安 大华基 金
管理有限公司副总经理,兼任深圳平安大华汇通财富管理有限公司总经理。
(4)督察长
陈 特 正 先 生 , 督 察 长 , 学 士 , 1969 年 生 。 曾 任 深 圳 发 展 银 行 龙 岗 支 行 行 长平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
助理, 龙华支行副行长、 龙岗支行副行长 、 布吉支行行长、 深圳分行信贷风控部
总经理、 平安银行深圳分行信贷审批部总经理、 平安银行总行公司授信审批部高
级审批师、 平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。 现任平安大华基金管理有限
公司督察长。
2、基金经理
黄维, 北京大学微电子学硕士, 5 年证券从业经验 , 曾先后任广发证券资产
管 理 ( 广 东 ) 有 限 公 司 研 究 员 、 投 资 经 理 , 2016 年 5 月 加 入 平 安 大 华 基 金 管 理
公司,任投资研究部投资经理,有丰富的从业经历。
3 、投资决策委员会成员
本公司投资决策委员会成员包括: 副总经理林婉文女士, 基金经理孙健先生 、
基金经理神爱前先生。
林 婉 文 女 士 , 1969 年 生 , 毕 业 于 新 加 坡 国 立 大 学 , 拥 有 学 士 和 荣 誉 学 位 ,
新加坡籍。曾任新加坡国防部职员,大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、
个人金融部投资产品销售主管、 大华银行集团行长助理, 大华资产管理公司大中
华区业务开发主管,高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。
孙 健 先 生 , 投 资 总 监 , 硕 士 , 1975 年 生 。 曾 任 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 资 产
管理部投资经理, 太平资产管理有限公司组合投资经理, 摩根士丹利华鑫基金管
理有限公司货币基金经理, 银华货币市场证券投资基金、 银华信用债券型证券投
资 基 金 基 金 经 理 。 2011 年 9 月 加 入 平 安 大 华 基 金 公 司 , 任 投 资 研 究 部 固 定 收 益
研究员, 现担任平安大华保本混合型证券投资基金基金经理、 平安大华添利债券
型证券投资基金基金经理、 平安大华日增利货币市场基金经理基金经理、 平安大
华新鑫先锋混合型证券投资基金基金经理、 平安大华智慧中国灵活配置混合型证
券投资基金、 平安大华鑫享混合型证券投资基金基金经理、 平安大华安心保本混
合型证券投资基金基金经理、平安大华安享保本混合型证券投资基金基金经理。
神爱前先生, 厦门大学财政学硕士, 6 年证券从业经验 , 曾任第一创业证券
研究所行业研究员、 民生证券研究所高级研究员、 第一创业证券资产管理部高级
研究员,2014 年 12 月加入平安大华基金管理公司,任投资研究部高级研究员,
现任平安大华策略先锋混合型证券投资基金、 平安大华智慧中国灵活配置混合型
证券投资基金、平安大华智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 。
(三)基金管理人职责平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
1、依 法募集 基金, 办理或 者委托 经中国 证 监会 认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3 、自 基金合 同生效 之日起 ,以诚 实信用 、勤勉 尽责的 原则管 理和运 用基金
财产;
4 、配 备足够 的具有 专业资 格的人 员进行 基金投 资分析 、决策 ,以专 业化的
经营方式管理和运作基金财产;
5、建 立健全 内部风 险控制 、监察 与稽核 、财务 管理及 人事管 理等制 度,保
证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,
分别记账,进行证券投资;
6、除 依据《 基金法 》、基 金合同 及其他 有关规 定外, 不得为 自己及 任何第
三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
7 、依法接受基金托管人的监督;
8、 计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
9 、采 取适当 合理的 措施使 计算基 金份额 认购、 申购、 赎回和 注销价 格的方
法符合基金合同等法律文件的规定;
10 、按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
12 、编制季度、半年度和年度基金报告;
13、 严格按照 《 基金法》 、 基金合同及其他有关规定, 履行信息披露及报告
义务;
14、 保守基金商业秘密, 不得泄露基金投资计划 、 投资意向等, 除 《 基金法 》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前应予保密, 不得向
他人泄露;
15、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有人分
配收益;
16 、 依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人 大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
18、 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为;
19、 组织并参加基金财产清 算小组 , 参与基金财产的保管 、 清理、 估价、 变
现和分配;
20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,
应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
21、 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时, 应为基金份额持有人利
益向基金托管人追偿;
22 、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;
23 、 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会并
通知基金托管人;
24、执行生效的基金份额持有人大会决议;
25 、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
26、 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利, 为基金的利益
行 使 因 基 金 财 产 投 资 于 证 券 所 产 生 的 权 利 , 不 谋 求 对 上 市 公 司 的 控 股 和 直 接 管
理;
27 、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
(四)基金管理人的承诺
1 、 基金管理人承诺不 从事违反 《中华人民共和国证 券法 》 (以下简称 “ 《证
券法》 ” ) 的行为, 并承诺建立健全内部控制 制度 , 采取有效措施, 防止违反 《证
券法》行为的发生;
2、基 金管理 人承诺 不从事 以下违 反《基 金法》 的行为 ,并建 立健全 的内部
控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
( 1 )将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
( 4 )向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)泄 露因职 务便利 获取的 未公开 信息、 利用该 信息从 事或者 明示、 暗示
他人从事相关的交易活动;平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
( 8 )法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基 金管理 人承诺 加强人 员管理 ,强化 职业操 守,督 促和约 束员工 遵守国
家有关法律、法规、规章及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
(1)越权或违规经营;
( 2 )违反基金合同或托管协议;
(3)故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益;
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
( 5 )拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
( 6 )玩忽职守、滥用职权;
(7) 泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息;
( 8 )除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其它股票投资;
(9)协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易;
( 10 )违 反证券 交易场 所业务 规则, 利用对 敲、倒 仓等手 段操纵 市场价 格,
扰乱市场秩序;
( 11 )贬损同行,以提高自己;
(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
( 13 )以不正当手段谋求业务发展;
(14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
(15)其它法律、行政法规禁止的行为。
4、基金管理人关于禁止行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动;平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
(8)法 律法规 或监管 部门取 消上述 限制, 如适用 于本基 金,则 本基金 投资
不再受相关限制。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券, 或者从
事其他重大关联交易的, 应当符合基金的投资目标和投资策略, 遵循基金份额持
有人利益优先的原则, 防范利益冲突, 建立健全内部审批机制和评估机制 , 按照
市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意, 并按法律法
规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议, 并经过三分之二以上
的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
(五)基金经理承诺
1、依 照有关 法律法 规和基 金合同 的规定 ,本着 敬业、 诚信和 谨慎的 原则为
基金份额持有人谋取最大利益;
2、不 协助、 接受委 托或以 其他任 何形式 为其他 组织或 个人进 行证券 交易,
不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益;
3、不 违反现 行有效 的法律 、法规 、规章 、基金 合同和 中国证 监会的 有关规
定, 不泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息;
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
(六)基金管理人的内部风险控制制度
为保证公司规范化运作, 有效地防范和化解经营风险 , 促进公司诚信、 合法、
有效经营, 保障基金份额持有人利益, 维护公司及公司股东的合法权益 , 本基金
管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1、公司内部控制的总体目标
(1)保证公司经营管理活动的合法合规性;
(2)保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯;
(3)实现公司稳健、持续发展,维护股东权益;
(5)促进公司全体员工恪守职业操守,正直诚信,廉洁自律,勤勉尽责;
(6)保护公司最重要的资本:公司声誉。
2、公司内部控制遵循的原则平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
(1)全 面性原 则:内 部控制 必须覆 盖公司 的所有 部门和 岗位, 渗透各 项业
务过程和业务环节,并普遍适用于公司每一位职员;
(2)审 慎性原 则:内 部控制 的核心 是有效 防范各 种风险 ,公司 组织体 系的
构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点;
(3)相互制约原则:公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡;
(4) 独立性原则: 公司根据业务的需要设立相对独立的机构、 部门和岗位 ;
公司内部部门和岗位的设置必须权责分明;
(5)有 效性原 则:各 种内部 管理制 度具有 高度的 权威性 ,应是 所有员 工严
格遵守的行动指南; 执行内部管理制度不能有任何例外, 任何人不得拥有超越制
度或违反规章的权力;
(6)适 时性原 则:内 部控制 应具有 前瞻性 ,并且 必须随 着公司 经营战 略、
经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、 政策制度等外部环境的
改变及时进行相应的修改和完善;
(7)成 本效益 原则: 公司运 用科学 化的经 营管理 方法降 低运作 成本, 提高
经济效益,力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果;
(8)防 火墙原 则:公 司基金 资产、 自有资 产、其 他资产 的运作 应当分 离,
基金投资研究、 决策、 执行、 清算 、 评估等部门和岗位, 应当在物理上和制度上
适当隔离。
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、 完备、 有效并易于执行的制度体系。 公司制度体系由不同
层面的制度构成。 按照其效力大小分为四个层面: 第一个层面是公司内部控制大
纲, 它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽; 第二个层面是公司基本管理制度 ,
包括风险控制制度、 投资管理制 度、 基金会计制度 、 信息披露制度、 监察稽核制
度、 信息技术管理制度、 公司财务制度、 资料档案制度、 业绩评估考核制度和紧
急应变制度; 第三个层面是部门业务规章, 是在基本管理制度的基础上 , 对各部
门的主要职责、 岗位设置、 岗位责任、 操作守则等的具体说明; 第四个层面是业
务操作手册, 是各项具体业务和管理工作的运行办法, 是对业务各个细节 、 流程
进行的描述和约束。 它们的制订、 修改、 实施、 废止应该遵循相应的程序, 每一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 公司重视对制度的持续检验, 结合平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
业务的发展、 法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求, 不断检讨和增强
公司制度的完备性、有效性。
4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
(1)授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。 股东会、 董事会、 监事会和管理层必
须充分履行各自的职权, 健全公司逐级授权制度, 确保公司各项规章制度的贯彻
执行; 各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程, 经办人员
的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。 公司重大业务的授权必须采取书面
形式, 授权书应当明确授权内容和时效。 公司授权要适当, 对已获授权的部门和
人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
(2)公司研究业务
研究工作应保持独立、 客观, 不受任何部门及个人的不正当影响 ; 建立严密
的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度,
研究部门根据投资产品的特征, 在充分研究的基础上建立和维护备选库。 建立研
究与投资的业务交流制度,保持畅通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系,
不断提高研究水平。
(3)基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念, 根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策程序; 在进行投资时应有明确的投资授权制度, 并应建立与所授权
限相应的约束制度和考核制度。 建立严格的投资禁止和投资限制制度, 保证基金
投资的合法合规性。 建立投资风险评估与管理制度, 将重点投资限制在规定的风
险权限额度内;对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
(4)交易业务
建立集中交易室和集中交易制度, 投资指令通过集中交易室完成; 应建立交
易监测系统、 预警系统和交易反馈系统, 完善相关的安全设施; 集中交易室应对
交易指令进行审核, 建立公平的交易分配制度, 确保各基金利益的公平 ; 交易记
录应完善, 并及时进行反馈、 核对和存档保管; 同时应建立科学的投资交易绩效
评价体系。
(5)基金会计核算平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度, 并根据风险控制点建立严密
的会计系统, 对于不同基金 、 不同客户独立建账 , 独立核算; 公司通过复核制度 、
凭证制度、 合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、 完整、 及时地记载每一
笔业务并正确进行会计核算和业务核算。 同时还建立会计档案保管制度, 确保档
案真实完整。
(6)信息披露
公司建立了完善的信息披露制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整。
公司设立了信息披露负责人, 并建立了相应的程序进行信息的收集、 组织、 审核
和发布工作, 以此加强对信息的审查核对, 使所公布的信息符合法律法规的规定 ,
同时加强对信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出改进办法。
(7)监察稽核
公司设立督察长, 经董事会聘任, 报中国证监会核准。 根据公司监察稽核工
作的需要和董事会授权, 督察长可以列席公司相关会议, 调阅公司相关档案 , 就
内部控制制度的执行情况独立地履行检查、 评价、 报告、 建议职能。 督察长定期
和 不 定 期 向 董 事 会 报 告 公 司 内 部 控 制 执 行 情 况 , 董 事 会 对 督 察 长 的 报 告 进 行 审
议。
公司设立监察稽核部开展监察稽核工作, 并保证监察稽核部的独立性和权威
性。 公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责, 严格制订了专业任职条件 、
操作程序和组织纪律。
监察稽核部强化内部检查制度, 通过定期或不定期检查内部控制制度的执行
情况,促使公司各项经营管理活动的规范运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作, 对违反法律法规和公司
内部控制制度的,追究有关部门和人员的责任。
5、基金管理人关于内部控制制度声明书
(1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;
(2)本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
二 、 基金 托管 人
一、基金托管人情况
1 、基本情况
名称:广发证券股份有限公司(简称:广发证券)
注册地址: 广州市天河区天河北路 183- 187 号大都会广场 43 楼 ( 4301- 431 6
房)
办公地址: 广州市天河区天 河北路 183- 187 号大都会广场 5 楼、 7 楼、 8 楼、
18 楼、19 楼、38 楼、39 楼、40 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼
法定代表人:孙树明
成立时间: 1994 年 1 月 21 日
基金托管资格批文及文号:证监许可【 2014 】 510 号
注册资本:人民币 7,621,087,664 元
存续期间:长期
联系人:崔瑞娟
联系电话:020- 87555888
广 发 证 券 成 立 于 1991 年 , 是 国 内 首 批 综 合 类 证 券 公 司 。 公 司 先 后 于 2010
年 和 2015 年 分 别 在 深 圳 证 券 交 易 所 及 香 港 联 合 交 易 所 主 板 上 市 ( 股 票 代 码 :
000776.S Z , 1776.H K )。截至 2016 年 6 月 30 日,公司共有 分公司 20 家、证券
营业 部 264 家, 营业网 点分布 于 全国 31 个省 、直辖 市、自 治区。 广发证 券旗下
拥有五家全资子公司,分别是广发期货有限公司、广发控股(香港)有限公司、
广发信德投资管理有限公司、 广发乾和投资有限公司和广发证券资产管理 (广东)
有限公司, 控股广发基金管理有限公司, 参股易方达基金管理有限公司 、 广东金
融高新区股权交易中心有限公司等公司, 间接全资持有广发金融交易 (英国) 有
限公司(伦敦金属交 易所 L M E 第一类交易会员)和 广发证券(加拿大)有限公
司,形成了以证券业务为核心、业务跨越境内外的金融控股集团架构。
截至 2016 年 6 月 30 日, 广发证券注册资本 76.21 亿元, 总资产 3,576.09 亿
元 , 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 所 有者 权 益 735.99 亿 元 ; 2016 年 1- 6 月 营 业 收 入 为
101.30 亿元, 归属于上市公司股东的净利润为 40.30 亿元。 资本实力及盈利能力
在国内证券行业持续领先,总市值居国内上市证券公司前列。平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
广发证券设资产托管部。 现有员工具有多年基金、 证券和银行从业经历 , 具
备基金从业资格,员工的学历均在本科以上,专业分布合理,是一支诚实勤勉、
积极进取的资产托管从业人员团队。
2 、主要人员情况
孙树 明先生 自 2012 年 5 月起 获委任 为公 司的董 事长兼 执行董 事。孙 先生 的
主要工作经历包括: 1984 年 8 月至 1990 年 8 月历任中国财政部条法司科员、 副
主任科员及主任科员,1990 年 8 月至 1994 年 9 月任中国财政部条法司副处长,
1994 年 9 月 至 1996 年 3 月 任 中 国 财 政 部 条 法 司 处 长 , 1994 年 7 月 至 1995 年 7
月任河北涿州市人民政府副市长 (挂职) , 1996 年 3 月至 2000 年 6 月任中国经
济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理, 2000 年 6 月至 2003 年 3
月任中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长, 2003 年 9 月至 2006 年 1 月
任中国银河证券有限公司监事会监事, 2006 年 1 月至 2007 年 4 月任中国证监会
会 计 部 副 主 任 , 2007 年 4 月 至 2011 年 3 月 任 中 国 证 监 会 会 计 部 主 任 , 自 2015
年 3 月 起 兼 任 中 证 机 构 间 报 价 系 统 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 。 孙 先 生 于 1984 年 7
月取得位于武汉的湖北财经学院 (现名中南财经政法大学) 经济学学士学位 , 并
于 1997 年 8 月取得位于北京的财政部财政科学研究所经济学博士学位。
杨龙先生自 2014 年 5 月起获委任为本公司副总经理, 其主要工作经历包括 :
1991 年 7 月 至 1993 年 8 月任天津市政府研究室科员, 1993 年 8 月至 1994 年 6
月 任 天 津 水 利 局 办 公 室 科 员 , 1 994 年 7 月 至 1998 年 1 月 任 本 公 司 深 圳 红 宝 路
营 业 部 总 经 理 , 1998 年 1 月 至 2004 年 3 月 任 深 圳 业 务 总 部 总 经 理 , 2004 年 3
月 至 2004 年 10 月 任 经 纪 业 务 总 部 常 务 副 总 经 理 兼 深 圳 业 务 总 部 总 经 理 , 2004
年 10 月至 2005 年 3 月任人力资源管理部副总经理, 2005 年 3 月至 2005 年 9 月
任银证通营销中心总经理, 2005 年 10 月至 2008 年 12 月任联通华建网络有限公
司顾问, 2009 年 1 月至 2014 年 9 月任本公司总经理助理 (彼同时于 2009 年 10
月至 2012 年 11 月任 深圳 分公司 总经理 以及 于 2011 年 9 月至 2011 年 12 月任 深
圳高 新南一 道证券 营业部 总经理 )。杨 先生自 2015 年 8 月任 广东广 发互联 小额
贷款 股份有 限公司 董事长 。杨先 生于 1988 年 6 月获 得位于 天津的 南开大 学经济
学士学位, 于 1991 年 7 月获得位于北京的中共中央党校经济学硕士学位, 于 2013
年 5 月取得香港科技大学高层管理人员工商管理硕 士学位及 于 2003 年 12 月取得
位于天津的南开大学管理学博士学位。平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
刘 洋 先 生 现 任 广 发 证 券 资 产 托 管 部 总 经 理 。 曾 就 职 于 大 成 基 金 管 理 有 限 公
司、 招商银行股份有限公司、 浦银安盛基金管理有限公司、 上海银行股份有限公
司 、 美 国 道 富 银 行 。 刘 先 生 于 2000 年 7 月 获 得 北 京 大 学 理 学 学 士 , 并 于 2003
年 7 月获得北京大学经济学硕士学位。
3、基金托管业务经营情况
广发 证券于 2014 年 5 月取 得中国 证监 会核准 证券投 资基金 托管资 格。 广发
证券严格履行基金托管人的各项职责, 不断加强风险管理和内部控制, 确保基金
资产的完整性和独立性, 切实维护基金份额持有人的合法权益, 提供高质量的基
金托 管服务 。截至 2016 年 6 月, 广发证 券已托 管宝盈 睿丰创 新灵活 配置混 合型
证券投资基金、 前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金、 建信睿盈灵活配置
混合型证券投资基金、 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金、 国泰睿
吉灵活配置混合型证券投资基金、 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金、 长信
利广灵活配置混合型证券投资基金、 长信睿进灵活配置混合型证券投资基金、 长
信中证一带一路主题指数分级证券投资基金、 天弘中证环保产业指数型发起式证
券投资基金、 天弘中证 100 指数型发起式证券投资基金、 天弘中证 800 指数型发
起式 证券投 资基金 、天弘 上证 50 指数 型发起 式证券 投资基 金、浦 银安盛 睿智精
选灵活配置混合型证券投资基金、 平安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基
金 15 只证券投资基金。
(二)基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
广 发 证 券 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 监 管 规 则 和 内 部 规 章 制
度, 防范和化解基金托管业务经营风险, 保证托管资产的安全完整 ; 维护基金份
额持有人的合法权益;确保托管资产的运作及相关信息披露符合国家法律法规、
监管规则及相关合同、协议的规定;保障托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部控制组织结构
广 发 证 券 风 险 控 制 委 员 会 对 资 产 托 管 业 务 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 进 行 监 督
和评价。 广发证券风险管理部负责拟定风险管理政策、 对业务进行风险监控和评
估; 广发证券合规与法律事务部负责托管业务法律审核与合规检查; 广发证券稽
核部对托管业务的内部控制进行独立、 客观的检查和监督。 资产托管部设置专门平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
的内部控制岗, 配备了专职监察稽核人员, 对业务的运行独立行使监督稽核职权 。
各业务岗位在各自范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部控制制度及措施
广发证券制订了完善的托管业务管理制度, 包括 《广发证券资产托管业务管
理办法 ( 2016 年 9 月修订) 》 、 《 广发证券证券投资基金托管业务操作规程 》 、
《广发证券证券投资基金托管业务会计核算规定》 、 《广发证券证券投资基金托
管业务基金清算管理规定》 、 《广发证券证券投资基金托管业务投资监督管理规
定》 、 《广发证券证券投资基金托管业务信息披露管理规 定 》 、 《 广发证券资产
托管业务印章及加密设备管理规定》 、 《广发证券资产托管业务授权管理办法》 、
《广发证券证券投资基金托管业务系统维护管理 规定 》 、 《广发证券资产托管部
岗位备份及员工轮岗管理规定》 、 《广发证券证券投资基金托管业务保密与档案
管理规定》 、 《 广发证券证券投资基金托管业务重大可疑情况报 告规定 》 、 《 广
发证券证券投资基金托管业务应急处理流程》 、 《广发证券证券投资基金托管业
务从业人员管理规定》 、 《广发证券资产托管部员工投资证券投资基金管理办 法 》
等。 确保托管业务的规范操作和顺利进行; 业务人员具备从业资格 ; 业务管理严
格实行复核、审核、检查制度;授权工作实行集中控制;业务印章按规程保管、
存放、 使用 , 账户资料严格保管 , 制约机制严格有效; 业务操作区专门设置, 封
闭管理, 实施音像监控; 业务信息由专职信息披露人负责 , 防止泄密; 业务实现
自动化操作,防止人工操作风险,技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《基金法》 等有关法律法规以及基金合同 、 基金托管协议相关规定, 基
金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、
基金参与银行间债券市场、 基金资产净值的计算、 基金份额净值计算 、 应收资金
到账、 基金费用开支及收入确定 、 基金收益分配 、 相关信息披露、 基金宣传推介
材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查, 其中对基金的投资比例的监督
和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》 等有关法律法规或基金合同 、 基
金托管协议相关规定的行为, 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正, 基金
管理人收到通知后应及时核对, 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限
期内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正 。 基金管平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人应报告中国
证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,
同时通知基金管理人限期纠正。平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
三、 相关 服务 机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)平安大华基金管理有限公司
办公地址:深圳市福田区福华三路星河发展中心五楼
法定代表人:罗春风
直销电话:0755-22621438
直销传真:0755-23990088
联系人:尹延君
网址:w w w . f und.pi ng a n.c om
(2)平安大华基金网上交易平台
网址:w w w . f und.pi ng a n.c om
联系人:张勇
客服电话:400- 800- 4800
2、代销机构
( 1) 广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路 183- 187 号大都会广场 43 楼(4301- 4316 房)
办公地址:广州市天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
客服电话:95575
传真:020- 87557689
网址:w w w . g f .c om .c n
( 2) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
联系人:陈洪源平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
联系电话:010- 66592194
客服电话:95566
传真:010- 66594465
网址:w w w . boc .c n
( 3) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人:常振明
联系人:廉赵峰
联系电话:010- 58560666
客服电话:95558
传真:010- 65550827
网址:w w w . ba nk.e c i t i c .c om
( 4) 兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:福州市湖东路 154 号
法定代表人:高建平
联系人:卞晸煜
电话:021- 52629999- 218022
客服电话:95561
传真:021- 62569070/ 625691 87
网址:w w w . c i b.c om .c n
( 5) 平安银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市深南 东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
联系电话:021- 38637673
客服电话:9551 1 - 3平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
传真:021- 50979507
网址:ht t p: / / ba nk.pi nga n.c om /
( 6) 宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
联系电话:0574- 89068340
客服电话:95574
传真:0574- 87050024
网址:w w w . nbc b.c om .c n
( 7) 华融湘江银行股份有限公 司
注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座
办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座
法定代表人:刘永生
联系人:杨舟
电话:0731- 89828900
客服电话:0731- 96599
网址:w w w . hr xj ba nk.c om .c n
( 8) 深圳新兰德证券投资咨询 有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人:杨懿
联系人:张燕
电话:010- 83363099
传真:010- 83363010
客服电话:400- 166- 1 1 88
网址:ht t p: / / 8.j r j .c om .c n
( 9) 和讯信息科技有限公司平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
注册地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
法定代表人:王莉
联系人:刘英
电话:021—20835785
传真:021- 20835879
客服电话:400- 920- 0022
网址:w w w . he xun.c om
( 10) 上海天天基金销售有限 公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021- 54509998
传真:021- 64385308
客服电话:400- 1818- 188
网址:w w w . 1234567.c om .c n
( 1 1 ) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1 1 1 8 号鄂尔多斯国际大厦 903~ 906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021- 20613999
传真:021- 68596916
客服电话:400- 700- 9665
网址:w w w . e how buy . c om
( 12) 上海利得基金销售有限 公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
法定代表人:沈继伟
联系人:徐鹏
电话:86- 021- 50583533
传真:86- 021- 50583533
客服电话:400- 067- 6266
网址:ht t p: / / a dm i n.l e a df und.c om .
( 13) 北京增财基金销售有限 公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人:罗细安
联系人:李皓
联系电话:13521 1 65454
客服电话:400- 001- 881 1
传真:010- 67000988- 6000
网址:w w w . z c vc .c om .c n
( 14) 一路财富(北京)信息 科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:刘栋栋
电话:010- 88312877
传真:010- 88312099
客服电话:400- 001- 1566
网址:w w w . y i l uc a i f u.c om
( 15) 北京乐融多源投资咨询 有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人:董浩
联系人:牛亚楠平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
联系电话:18610807009
客服电话:400- 068- 1 1 76
网址:w w w . j i m ubox.c om
( 16) 深圳富济财富管理有限 公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人:刘昊
电话:0755- 83999907
传真: 0755- 83999926
客服电话:0755- 83999907
网址:w w w . j i nqi a nw o.c n
( 17) 上海陆金所资产管理有 限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021- 20665952
传真:021- 22066653
客服电话:4008219031
网址:w w w . l uf unds .c om
( 18) 大泰金石投资管理有限 公司
注册地址:南京市建邺市江东中路 359 号
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人:何庭宇
电话:13917225742
传真:021- 22268089
客服电话:021- 22267995/ 40 0- 928- 2266平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
网址:w w w . dt f unds .c om
( 19) 奕丰金融服务(深圳) 有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 (入驻深圳市
前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸城大厦 1 1 1 5 、1 1 1 6 及 1307 室
法定代表人:T A N Y I K K U A N
联系人:项晶晶
电话:0755- 8946 0500
传真:0755- 2167 4453
客服电话:400- 684- 0500
网址:w w w . i f a s t ps .c om .c n
( 20) 北京晟视天下投资管理 有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21& 28 层
法定代表人:蒋煜
联系人:朱彬
电话:010- 58170844
传真:010- 58170710
网址:w w w . s he ng s hi vi e w . c om .c n
客服电话:400- 818- 8866
( 21) 泰诚财富基金销售(大 连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:张晓辉
网址: w w w . t a i c he ngc a i f u.c om
客服电话:400- 641 1 - 999
( 22) 国泰君安证券股份有限 公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:朱雅葳
联系电话:021- 38676767
客服电话:95521
传真:021- 38670666
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( 23) 中信建投证券股份有限 公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:许梦园
联系电话:010- 85156398
客服电话:400- 8888- 108
传真:010- 65182261
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( 24) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址:北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
联系电话:010- 84588888
客服电话:95558
传真:010- 84588888
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( 25) 中国银河证券股份有限 公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
法定代表人:陈有安平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
联系人:田薇
客服电话:400- 8888- 888
传真:010- 66568990
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( 26) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
联系人:李笑鸣
联系电话:021- 23219275
客服电话:95553
传真:021- 23219100
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( 27) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼
办公地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼
法定代表人:李梅
联系人:李玉婷
联系电话:021- 33388229
客服电话:95523 或 4008895523
传真:021- 33388224
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( 28) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区民生路 1 1 99 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣
联系人:黄英
联系电话:0591- 38162212
客服电话:95562平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
传真:0591- 38507538
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( 29) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A 02
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A 02
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
电话:0755- 82558305
客服电话:400- 800- 1001
传真:0755- 82558355
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( 30) 万联证券有限责任公司
注 册 地 址 : 广 东 省 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 座 18 、 19
层
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 1 1 号高德置地广场 E 座 12 层
法定代表人:张建军
联系人:甘蕾
电话:020- 38286026
传真:020- 38286588
客服电话:400- 8888- 133
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( 31) 中信证券(山东)有限 责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507- 1510 室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
联系电话:0532- 85022326
客服电话:0532- 96577
传真:0532- 85022605平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
网址:w w w . c i t i c s s d.c om
( 32) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010- 63081000
客服电话:95321
传真:010- 63080978
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( 33) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
联系电话:021- 22169081
客服电话:95525、400- 8888- 788
传真:021- 22169134
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( 34) 东北证券股份有限公司
注册地址:吉林省长春市自由大路 1 1 38 号
办公地址:吉林省长春市自由大路 1 1 38 号
法定代表人:杨树财
联系人:安岩岩
电话:0431- 85096517
客服电话:95360
传真:0431- 85096795
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( 35) 国联证券股份有限公司平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 7- 9 层
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 7- 9 层
法定代表人:姚志勇
联系人:沈刚
电话:0510- 82831662
传真:0510- 82830162
客服电话:95570
网址:w w w . g l s c .c om .c n
( 36) 平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16- 20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16- 20 层
法定代表人:谢永林
联系人:周一涵
联系电话:0755- 22637436
客服电话:400- 8816- 168
传真:0755- 82400862
网址:s t oc k.pi ng a n.c om
( 37) 申万宏源西部证券有限 公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大 厦
20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大 厦
20 楼 2005 室
法定代表人:李季
联系人:李巍
电话:010- 88085858
传真:010- 88085195
客服电话:4008000562
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( 38) 中泰证券股份有限公司平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
注册地址:山东省济南市经十路 20518 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
联系电话:021- 203151 1 7
客服电话:95538
传真:0531- 68889752
网址:w w w . z t s .c om .c n
( 39) 第一创业证券股份有限 公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 1 1 5 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 1 1 5 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:吴军
电话:0755- 25838701
传真:0755- 25838701
客服电话:95358
网址:w w w . f i r s t c a pi t a l .c om .c n
( 40) 中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址:江西省南昌市抚河北路 291 号
法定代表人:杜航
联系人:史江蕊
联系电话:010- 64818301
传真:010- 64818443
客服电话:95335
网址:w w w . s c s t oc k.c om
( 41) 中国国际金融股份有限 公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
联系人:秦朗
电话:010- 85679888- 6035
传真:010- 85679203
客服电话:400- 910- 1 1 66
网址:w w w . c i c c .c om .c n
( 42) 国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028- 86690057 、028- 86690058
传真:028- 86690126
客服电话:95310
公司网址:w w w . g j z q.c om .c n
( 43) 天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人:余磊
联系人:杨晨
电话:027- 87107535
传真:027- 87618863
客服电话:400- 800- 5000
网址:ht t p: / / w w w . t f z q.c om
( 44) 开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
联系人:黄芳
电话:029- 63387256平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
传真:029- 81887060
客服电话:400- 860- 8866
网址:w w w . ky s e c .c n
( 45) 英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:吴骏
联系人:吴尔晖
电话:0755- 83007159
传真:0755- 83007034
客服电话:400- 018- 8688
网址:w w w . y d s c .c om .c n/ y d z q/
( 46) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人:李俊杰
联系人:王芬
电话:021- 53686888
传真:021- 53686100 ,021- 53686200
网址:w w w . 962518.c om
( 47) 首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 1 1 5 号德胜尚城 E 座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 1 1 5 号德胜尚城 E 座
法定代表人:吴涛
联系人:张蕴璞
电话:010- 59366245
传真:010- 59366055
网址:w w w . s c z q.c om .c n
( 48) 渤海证券股份有限公司平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
电话:022- 28451991
传真:022- 28451958
网址:w w w . e w w w . c om .c n
( 49) 德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平
联系人:刘熠
电话:021- 68761616
传真:无
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( 50) 中信期货有限公司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层
1301- 1305 室、14 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层
1301- 1305 室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:韩钰
电话:010- 6083 3754
传真:010- 5776 2999
客服电话:400- 990- 8826
网址:w w w . c i t i c s f .c om
二、基金注册登记机构
名称: 平安大华基金管理有限 公司
注册地址:深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦酒店 01:419平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
办公地址:深圳市福田区福华三路星河发展中心五楼
法定代表人:罗春风
电话:0755- 22624581
传真:0755- 23998639
联系人:张平
三、律师事务所和经办律师
律师事务所:广东仁人律师事务所
地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 23 楼
负责人:杨少南
电话:0755- 82960158
传真:0755- 82960236
经办律师:段善武、陈福平
联系人:段善武
四、会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号普华永道中心 1 1 楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号普华永道中心 1 1 楼
法定代表人:李丹
联系电话: (021)2323 8888
传真电话: (021)2323 8800
经办注册会计师:曹 翠 丽 、边晓红
联系人:边晓红平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
四 、 基金 的名 称
平安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金
五 、 基金 的类 型
混合型
六 、 基金 的运 作方 式
开放式平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
七 、 基金 的投 资
(一)投资目标
在严格控制风险的前提下, 本基金通过股票与债券等资产的合理配置, 重点
投资与文体娱乐主题相关的优质证券,力争实现基金资产的长期稳健增值。
(二)投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法公开发行上
市的 股票( 包括中 小板、 创业板及 其他中 国证监 会允许 基金投 资的股 票 ) 、衍 生
工具 ( 权证 、 股指期货、 国债期货 等 ) 、 债券资产 (包括国债、 金融债、 企业债、
公司债、 次级债、 可转换债券、 分离交易可转债 、 央行票据、 中期票据、 短期融
资券、 超短期融资券 、 中小企业私募债 、 地方政府债、 政府支持机构债、 政府支
持债券等中国证监会允许投资的债券) 、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款 (包
括协 议存款 、定期 存款及 其他银行 存款 ) 、现 金资产 等货币 市场工 具,以及 法律
法规或中国证监会允许投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会的相关规定 ) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产的投资比例为基金资产的 0- 95% , 其中投资于文体娱乐主题
相关行业的证券资产不低于非现金基金资产的 80% , 其中权证占基金资产净值 的
0—3% , 每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证
金后, 保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净
值的 5% 。
本基金参与股指期货、 国债期货交易, 应符合法律法规规定和基金合同约定
的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履
行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
(三)投资策略
本基金采取 “灵活资产配置 、 主动投资管理 ” 的投资策略, 一方面通过大类
资产配置, 降低系统性风险, 把握市场波动中的投资机会; 另一方面利用平安大
华研究平台优势, 重点研究、 投资与文体娱乐主题相关的证券资产 , 构建在中长
期能够从经济转型、产业升级中受益的投资组合。平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
1、大类资产配置策略
为有效实施投资策略, 本基金将在资产配置允许的范围内, 采取相对灵活的
资产配置策略。
在大类资产配置过程中, 本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观
经济、 国家政策、 资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和
预测, 通过多因子动态资产配置模型和基于投资时钟理论的资产配置模型等经济
模型的决策支持, 对股票资产和固定收益资产等不同金融工具的风险收益特征进
行预测分析,确定合适的中长期的资产配置比例配置方案。
2、股票投资策略
本基金将精选有良好增值潜力的、 与文体娱乐主题相关的上市公司股票构建
股票投资组合。 股票投资策略将从定性和定量两方面入手, 定性方面主要考察上
市公司所属行业发展前景、 行业 地位、 竞争优势 、 管理团队、 创新能力等多种因
素; 定量方面主要考察公司估值、 资产质量及财务状况, 比较分析各优质上市公
司的估值、 成长及财务指标, 优先选择具有相对比较优势的公司作为最终股票投
资对象。
(1)文体娱乐主题相关股票的界定
文体娱乐包括文化传媒、体育和休闲娱乐这三大主题,主要包括:
1)文 化传媒 主题对 应的是 提供文 化知识 、大众 信息的 生产和 传播, 以满足
人们精神和生活需要的行业或公司, 包含了教育、 培训、 新闻出版发行服务, 文
化艺术服务,网络文化等领域。
2)体 育主题 对应的 是致力 于提高 居民身 体素质 、振奋 民族精 神、实 现个人
全面发展的行业或公司,包含了健身休闲、赛事运营、其他体育服务等领域。
3)休 闲娱乐 主题对 应的是 满足居 民休闲 生活需 求,促 进和改 善服务 ,提升
生活质量的行业或公司,包含了广告、演艺、娱乐、动漫、游戏、旅游等领域。
根据本基金投资理念及投资目标, 本基金在申银万国一级行业分类中选取了
以下与文体娱乐主题相关的行业, 分别是: 传媒、 计算机、 电子、 休闲服务、 纺
织服装、 轻工制造、 商业贸易、 通信、 交通运输、 汽车。 对于以上行业之外的其
他行业, 如果其中某些细分行业对满足居民文体娱乐需求具有积极的作用, 符合平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
既定投资主题,本基金也将对这些细分行业的公司进行积极投资。
同时, 本基金将对文体娱乐主题相关产业的发展进行密切跟踪, 随着产业的
不断发展, 相关上市公司的范围也会相应改变。 本基金将根据实际情况适时调整
文体娱乐主题相关产业的行业范围。 此外, 本基金将对申银万国行业分类标准进
行密切跟踪, 若日后该标准有所调整或出现更为科学的行业分类标准, 本基金将
在审慎研究的基础上, 采用新的行业分类标准并重新界定健康文化娱乐主题所覆
盖的行业范围。
(2)行业配置策略
根据文体娱乐产业各子行业的特征, 本基金将从行业发展生命周期、 行业景
气度、 行业竞争格局、 技术水平及其发展趋势等多角度, 综合评估各个行业的投
资价值。
1)政策因素
在我国经济转型不同阶段, 经济政策和产业政策的出台和执行对于相关行业
而言影响巨大。 本基金管理人将密切跟踪政府政策的出台及执行情况, 前瞻性地
重点配置于那些受益于当时政策或者未来政策变化预期的相关行业。
2)技术因素
技术的发展与变革可能对文体娱乐主题相关行业造成深远的影响, 新技术和
工艺的出现会很大程度上影响文体娱乐相关行业的发展。 同时, 科技进步引发的
新商业模式可能会加速文体娱乐相关行业发展, 鉴于此, 本基金管理人将密切关
注相关科学技术领域的最新进展、 商业模式的创新, 并重点配置于那些有技术突
破的相关子行业。
3)基于行业定位和定价能力的分析和判断
本基金将通过毛利率的变化情况深入分析各个相关行业的定位与定价能力,
重点关注那些可顺利将上游成本转化、 产品提价能力强, 保持较高毛利率的行业 。
(2)个股选择
上市公司股票选择因素主要包括但不限于: 公司人力 (战略管理、 人才优势 ) 、
公司财力 (财务能力、 经营业绩) 、 公司物力 ( 技术优势、 产品优势、 创新能力 ) 、
公司相对优势(相对于行业内其他公司的独特和领先之处) 、公司销售与渠道能
力。通过精选以上综合评价较高的公司进行投资。平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
1)本基金对上市公司的定性分析主要包括以下几个方面:
a 、公司的竞争优势:重点考察公司的市场优势、资源优势、产品优势、政
策优势等;
b、公司的盈利模式:对企业盈利模式的考察重点关注企业盈利模式的属性
以及成熟程度,是否具有不可复制性、可持续性、稳定性;
c 、公司治理方面:考察上市公司是否有清晰、合理、可执行的发展战略;
是否具有合理的治理结构, 管理团队是否团结高效、 经验丰富, 是否具有进取精
神等。
2)本基金主要对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和
估值指标等进行定量分析,包括:
a 、成长性指标:收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等;
b、财务指标:毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率、经营活动净
收益/ 利 润总额等;
c 、 估值指标: 市盈率 (P E ) 、 市盈率相对盈利增长比率 ( P E G ) 、 市销率 (P S )
和总市值等。
3、债券投资策略
债券投资策略方面,本基金在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理,
采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。 在宏观环
境分析方面, 结合对宏观经济、 市场利率 、 债券供求等因素的综合分析, 根据交
易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征, 定期对投资组合类属资产进行
优化配置和调整,确定不同类属资产的最优权重。
在微观市场定价分析方面, 本基金以中长期利率趋势分析为基础, 结合经济
趋势、 货币政策及不同债券品种的收益率水平、 流动性和信用风险等因素 , 重点
选择那些流动性较好、 风险水平合理、 到期收益率与信用质量相对较高的债券品
种。 具体投资策略有收益率曲线策略、 骑乘策略、 息差策略等积极投资策略构建
债券投资组合。
4、权证投资策略
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。 根据权证对应
公司基本面研究成果确定权证的合理估值,发现市场对股票权证的非理性定价;平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
利用权证衍生工具的特性, 通过权证与证券的组合投资, 来达到改善组合风险收
益特征的目的。
5、衍生品投资策略
1)本 基金以 套期保 值为目 的,参 与股指 期货交 易。投 资原则 为有于 基金资
产增值,控制下跌风险实现保和锁定收益。
本 基 金 参 与 股 指 期 货 投 资 时 机 和 数 量 的 决 策 建 立 在 对 证 券 市 场 总 体 行 情 的
判断和组合风险收益分析的基础上。 基金管理人将根据宏观经济因素、 政策及法
规因素和资本市场因素, 结合定性和定量方法, 确定投资时机。 基金管理人将结
合股票投资的总体规模, 以及中国证监会的相关限定和要求, 确定参与股指期货
交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征, 运用股指
期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险, 如大额申购赎回等 ; 利用
金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立衍生品投资决策部门或小组, 负责
股指期货的投资管理的相关事项, 同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程
和风险控制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行。
2)国债期货投资策略
本基金参与国债期货的投资应符合基金合同规定的保本策略和投资目标。 本
基金以套期保值为目的, 根据风险管理的原则, 在风险可控的前提下, 投资于国
债期货合约,有效管理投资组合的系统性风险,积极改善组合的风险收益特征。
本基金通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断, 并充分考虑国债期货
的收益性、 流动性及风险特征, 通过资产配置, 谨慎进行投资, 以调整债券组合
的久期, 降低投资组合的整体风险。 具体而言, 本基金的国债期货投资策略包括
套期保值时机选择策略、 期货合约选择和头寸选择策略、 展期策略 、 保证金管理
策略、流动性管理策略等。
本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上, 将审慎地获取相应的超额收
益, 通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加, 以及国债期货与债
券的多空比例调整,获取组合的稳定收益。
基金管理人针对国债期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程, 确平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
保研究分析、 投资决策、 交易执行及风险控制各环节的独立运作, 并明确相关岗
位职责。 此外, 基金管理人建立国债期货交易决策部门或小组, 并授权特定的管
理人员负责国债期货的投资审批事项。
若相关法律法规发生变化时, 基金管理人期货投资管理从其最新规定, 以符
合上述法律法规和监管要求的变化。
6、中小企业私募债券投资策略
本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制, 通过对投资单只中小
企业私募债券的比例限制, 严格控制风险, 对投资单只中小企业私募债券而引起
组合整体的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估, 并充分考虑单只中
小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响,通过信用研究和流动性管理后,
决定投资品种。
基金投资中小企业私募债券, 基金管理人将根据审慎原则, 制定严格的投资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,以防范信用风险、
流动性风险等各种风险。
7、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征, 估计违约率和提前偿付比率, 并利
用收益率曲线和期权定价模型, 对资产支持证券进行估值。 本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
(四)投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1) 本基金的投资组合比例为 : 股票投资比例为基金资产的 0—95% , 其中
投资于文体娱乐主题相关证券资产不低于非现金基金资产的 80% ;
(2) 本基 金每个 交易日 日终 在 扣除股 指期货 合约和 国债期 货合约 需缴纳 的
交 易 保 证 金 后 , 保 持 现 金 或 到 期 日 在 一 年 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
5% ;
(3) 本基金持有一家公司发行的证券, 其市值不超过基金资产净值的 10% ;
(4)本 基金管 理人管 理的全 部基金 持有一 家公司 发行的 证券, 不超过 该证
券的 10% ;平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3% ;
( 6 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 , 不 得 超 过 该 权 证 的
10% ;
(7)本 基金在 任何交 易日买 入权证 的总金 额,不 得超过 上一交 易日基 金资
产净值的 0.5% ;
(8)本 基金投 资于同 一原始 权益人 的各类 资产支 持证券 的比例 ,不得 超过
基金资产净值的 10% ;
( 9 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20% ;
(10) 本基金持有的同一( 指同一信用级别 ) 资产支持证券的比例, 不得超过
该资产支持证券规模的 10% ;
(1 1) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ;
(12) 本基金应投资于信用级别评级 为 B B B 以上( 含 B B B ) 的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准 , 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
(13) 基金财产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(14) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ; 在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年, 债券
回购到期后不展期;
(15) 本基金持有的所有流通受限证券, 其公允价值不得超过本基金资产净
值的 5% ;本基金持有 的同一流通受限证券,其 公允价值不得超过本基金资 产净
值的 2% ; 经基金管理人和基金托管人协商, 履行适当程序后可对以上比例进行
调整;
(16)本基金投资股指期货,遵循以下中国证监会规定的投资限制:
1)本 基金在 任何交 易日日 终,持 有的买 入股指 期货合 约价值 不得超 过基金
资产净值的 10% ;
2)本 基金在 任何交 易日日 终,持 有的买 入国债 期货和 股指期 货合约 价值与平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
有价证券市值之和, 不得超过基金资产净值的 95% ; 其中, 有价证券指股票 、 债
券(不含到期日在一年以内的政府债券) 、权证、资产支持证券等;
3)本 基金在 任何交 易日日 终,持 有的卖 出期货 合约价 值不得 超过基 金持有
的股票总市值的 20% ;
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易
所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等;
4)本 基金所 持有的 股票市 值和买 入、卖 出股指 期货合 约价值 ,合计 (轧差
计算) 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定, 即占基金资产的比例 为
0~95% ;
5)本 基金在 任何交 易日内 交易( 不包括 平仓) 的股指 期货合 约的成 交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ;
(17)本基金投资国债期货,遵循以下中国证监会规定的投资限制:
1)该基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过
基金资产净值的 15% ;
2)该基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基
金持有的债券总市值的 30% ;
3)该基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ;
(18) 本基金持有单只中小企业私募债券, 其市值不得超过本基金资产净值
的 10% ;
(19)基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ;
(20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券、 期货市场波动、 证券发行人 合并、 基金规模变动、 股权分置改革中
支 付 对 价 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例
的, 基金管 理人应 当在 10 个交 易日内 进行调 整 ,但 中国证 监会规 定的特 殊情形
除外。法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 六 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符
合基金合同的有关约定。 期间, 基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同的
约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 在平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的, 以变更后的
规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 则本基金投资
不再受相关限制,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审议。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)向基金管理人、基金托管人出资;
(5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(6)法律、法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 则本基金投资不再受
相关限制。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券, 或者从
事其他重大关联交易的, 应当符合基金的投资目标和投资策略, 遵循基金份额持
有人利益优先的原则, 防范利益冲突, 建立健全内部审批机制和评估机制 , 按照
市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意, 并按法律法
规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议, 并经过三分之二以上
的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
(五)业绩比较基准
本基金的业绩比较基准是:
沪深 300 指数收益率×50% + 中证综合债指数收益率×50% 。
业绩比较基准选择理由:沪深300指数选样科学客观,流动性高,是目前市
场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。 中债综合指数具广泛市场代表性, 旨
在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。 基于本基金的特征, 使用上述
业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称, 或法律法规发生变化, 或平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 或市场中出现更适用
于本基金的比较基准指数, 本基金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备
案后变更业绩比较基准,并及时公告。
(六)风险收益特征
本基金是混合型证券投资基金, 预期风险和预期收益高于债券型基金和货币
市场基金, 但低于股票型基金, 属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益
产品。
(七)基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、有利于基金资产的安全与增值;
2、基 金管理 人按照 国家有 关规定 代表基 金独立 行使相 关权利 ,保护 基金份
额持有人的利益;
3、不 通过关 联交易 为自身 、雇员 、授权 代理人 或任何 存在利 害关系 的第三
人牟取任何不当利益;
4、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理。
七、投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人广发证券股份有限公司根据本基金合同规定, 复核了本报告中的
财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 、 误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 6 月 30 日,本财务数据未经审计。
1 . 1 报告 期末 基金资 产组 合情况
序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 ( % )
1 权 益 投 资 2 7 , 0 5 9 , 1 5 7 . 0 0 2 2 . 9 1
其 中 : 股 票 2 7 , 0 5 9 , 1 5 7 . 0 0 2 2 . 9 1
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 : 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 2 2 , 2 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 8 . 7 9平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返
售 金 融 资 产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
5 5 , 3 8 0 , 6 8 7 . 4 7 4 6 . 8 8
8 其 他 资 产 1 3 , 4 9 4 , 7 6 3 . 9 3 1 1 . 4 2
9 合 计 1 1 8 , 1 3 4 , 6 0 8 . 4 0 1 0 0 . 0 0
注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 通 过 沪 港 通 交 易 机 制 投 资 的 港 股 。
1 . 2 报告 期末 按行业 分类 的股票 投资组 合
1 . 2 . 1 报告 期末 按行业 分类 的境内 股票投 资组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制 造 业 1 7 , 7 6 4 , 8 9 8 . 0 0 1 5 . 2 4
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和
供 应 业
- -
E 建 筑 业 - -
F 批 发 和 零 售 业 - -
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服
务 业
6 , 4 1 3 , 3 5 9 . 0 0 5 . 5 0
J 金 融 业 - -
K 房 地 产 业 - -
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 2 , 8 8 0 , 9 0 0 . 0 0 2 . 4 7
S 综 合 - -
合 计 2 7 , 0 5 9 , 1 5 7 . 0 0 2 3 . 2 1
1 . 2 . 2 报告 期末 按行业 分类 的沪港 通投资 股票 投资组 合
本 基 金 本 报 告 期 内 无 沪 港 通 投 资 股 票 。
1 . 3 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
值 比 例 ( % )
1 0 0 2 4 5 0 康 得 新 2 0 1 , 1 0 0 3 , 4 3 8 , 8 1 0 . 0 0 2 . 9 5
2 3 0 0 3 8 3 光 环 新 网 8 9 , 9 0 0 3 , 4 0 7 , 2 1 0 . 0 0 2 . 9 2
3 0 0 2 6 3 5 安 洁 科 技 7 8 , 1 0 0 2 , 9 9 7 , 4 7 8 . 0 0 2 . 5 7
4 0 0 2 3 4 3 慈 文 传 媒 5 9 , 4 0 0 2 , 8 8 0 , 9 0 0 . 0 0 2 . 4 7
5 3 0 0 1 0 0 双 林 股 份 5 4 , 8 0 0 2 , 4 0 0 , 7 8 8 . 0 0 2 . 0 6
6 0 0 2 6 6 4 信 质 电 机 6 8 , 8 0 0 2 , 3 4 0 , 5 7 6 . 0 0 2 . 0 1
7 3 0 0 2 5 8 精 锻 科 技 1 1 8 , 0 0 0 1 , 9 0 6 , 8 8 0 . 0 0 1 . 6 4
8 6 0 0 5 7 0 恒 生 电 子 2 7 , 7 0 0 1 , 8 4 9 , 5 2 9 . 0 0 1 . 5 9
9 6 0 3 8 1 8 曲 美 家 居 1 1 3 , 8 0 0 1 , 8 2 0 , 8 0 0 . 0 0 1 . 5 6
1 0 3 0 0 0 8 8 长 信 科 技 1 1 3 , 8 0 0 1 , 6 9 2 , 2 0 6 . 0 0 1 . 4 5
1 . 4 报告 期末 按债券 品种 分类的 债券投 资组 合
本 基 金 本 报 告 期 末 无 债 券 投 资 情 况 。
1 . 5 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
本 基 金 报 告 期 末 无 债 券 投 资 。
1 . 6 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券
投资 明细
本 基 金 本 报 告 期 末 无 资 产 支 持 证 券 投 资 情 况 。
1 . 7 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明
细
本 基 金 本 报 告 期 无 贵 金 属 投 资 。
1 . 8 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本 基 金 本 报 告 期 末 无 权 证 投 资 情 况 。
1 .9 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货交 易情 况说明
1 . 9 . 1 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货持 仓和 损益明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 无 股 指 期 货 投 资 。
1 . 9 . 2 本基 金投 资股指 期货 的投资 政策
本 基 金 本 报 告 期 末 无 股 指 期 货 投 资 。平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
1 . 1 0 报 告 期末 本基金 投资 的国债 期货交 易情 况说明
1 . 1 0 . 1 本期 国债 期货投 资政 策
本 基 金 本 报 告 期 末 无 国 债 期 货 投 资 。
1 . 1 0 . 2 报告 期末 本基金 投资 的国 债 期货持 仓和 损益明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 无 国 债 期 货 投 资 。
1 . 1 0 . 3 本期 国债 期货投 资评 价
本 基 金 本 报 告 期 末 无 国 债 期 货 投 资 。
1 . 1 1 投 资 组合 报告附 注
1 . 1 1 . 1
本 基 金 本 报 告 期 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 , 本 期 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 情
形 , 也 没 有 出 现 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。
1 . 1 1 . 2
基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 投 资 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 。
1 . 1 1 . 3 其他 资产 构成
序 号 名 称 金 额 ( 元 )
1 存 出 保 证 金 1 0 8 , 3 5 9 . 3 1
2 应 收 证 券 清 算 款 1 3 , 3 5 7 , 6 7 5 . 6 8
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 2 8 , 7 2 8 . 9 4
5 应 收 申 购 款 -
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 1 3 , 4 9 4 , 7 6 3 . 9 3
1 . 1 1 . 4 报告 期末 持有的 处于 转股 期 的可转 换债 券明细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
1 . 1 1 . 5 报告 期末 前十名 股票 中存 在 流通受 限情 况的说 明
本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 不 存 在 流 通 受 限 的 情 况 。平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
1 . 1 1 . 6 投资 组合 报告附 注的 其他 文 字描述 部分
由 于 四 舍 五 入 原 因 , 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 。平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
八 、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ,
但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 自基金合同生效以来 (2016年3月29日) 至2016年6月30日基金份额净值
增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
平安大华睿享文娱灵活配置A
阶 段
份 额 净 值
增 长 率 ①
份 额 净
值 增 长
率 标 准
差 ②
业 绩 比
较 基 准
收 益 率
③
业 绩 比
较 基 准
收 益 率
标 准 差
④
① - ③ ② - ④
2 0 1 6 . 3 . 2 9 - 2 0 1 6 . 6 . 3 0 - 2 . 6 0 % 0 . 2 4 % 0 . 0 6 % 0 . 5 3 % - 2 . 6 6 % - 0 . 2 9 %
自 基 金 合 同 生 效 起 至 今 - 2 . 6 0 % 0 . 2 4 % 0 . 0 6 % 0 . 5 3 % - 2 . 6 6 % - 0 . 2 9 %
注: 业绩比较基准: 沪深 300 指数收益率*50%+中证综合债指数收益率 *50%。
二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
平安大华睿享文娱灵活配置C
阶 段
份 额 净 值
增 长 率 ①
份 额 净
值 增 长
率 标 准
差 ②
业 绩 比
较 基 准
收 益 率
③
业 绩 比
较 基 准
收 益 率
标 准 差
④
① - ③ ② - ④
2 0 1 6 . 3 . 2 9 - 2 0 1 6 . 6 . 3 0 - 2 . 9 0 % 0 . 2 4 % 0 . 0 6 % 0 . 5 3 % - 2 . 9 6 % - 0 . 2 9 %
自 基 金 合 同 生 效 起 至 今 - 2 . 9 0 % 0 . 2 4 % 0 . 0 6 % 0 . 5 3 % - 2 . 9 6 % - 0 . 2 9 %
注: 业绩比较基准: 沪深 300 指数收益率*50%+中证综合债指数收益率 *50%。
二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
注:1、本基金基金合同于 2016 年 3 月 29 日正式生效,截至报告期未满一
年;
2、按照本基金的基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六
个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定,截至报告期末本基金已完
成建仓。建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
九、 基金 的费 用与 税收
(一)基金运作费用
1、基金费用的种类
基金运作过程中,从基金财产中支付的费用包括:
(1)基金管理人的管理费。
(2)基金托管人的托管费。
(3)基金份额持有人大会费用。
(4)从 C 类基金份额的基金 财产中计提的销售服务费
(5) 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。
(6) 《 基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、 律师费、 诉讼费和仲裁费 。
(7)基金的证券、期货交易费用。
(8)基金的银行汇划费用。
(9)基金的开户费用、账户维护费用。
(10) 按照国家有关规定和 《 基金合同 》 约定, 可以在基金财产中列支的其
他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下:
H =E × 1.50% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户
路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日 、 休
息日等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下:平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
H =E × 0.25% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户
路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日 、 休
息日等,支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取 销售服务费 , C 类基金份额的销售服务费按前
一日 C 类基金份额资产净值的 0 .80% 年费率计提。计算方法如下:
H =E ×0.80% ÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基 金资产净值
上述“ 1 、 基金费用的种类 中第 (3) - (10) 项费用” , 根据有关法规及 相应
协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付 。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1)基 金管理 人和基 金托管 人因未 履行或 未完全 履行义 务导致 的费用 支出
或基金财产的损失。
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
(3) 《基金合同》生效前的相关费用。
(4)其 他根据 相关法 律法规 及中国 证监会 的有关 规定不 得列入 基金费 用的
项目。
(二)基金管理费、基金托管费的调整
在符合相关法律法规及中国证监会相关规定, 及不损害基金份额持有人利益
的前提下, 基金管理人和基金托管人协商一致并履行相应程序后, 可酌情降低基
金管理费和基金托管费, 此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管
理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。
(三)基金税收平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
(四)基金管理费、基金托管费的调整
在符合相关法律法规及中国证监会相关规定, 及不损害基金份额持有人利益
的前提下, 基金管理人和基金托管人协商一致并履行相应程序后, 可酌情降低基
金管理费和基金托管费, 此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管
理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
十、 其他 应披 露事 项
(一)本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。
(二) 最近半年本基金管理人、 基金托管人及高级管理人员没有受到任何处
罚。
(三)2016年2月24日至2016年9月28日发布的公告:
1、 2016年2月26日, 平安大华基金管理有限公司关于网上直销认购新发基金
享费用优惠的公告
2、 2016年2月29日, 关于增加安信证券为平安大华睿享文娱灵活配置混合型
证券投资基金 销售机构的公告
3、2016 年3 月2日, 关于增 加利得 基金为 平安大 华睿享 文娱灵 活配置 混合型
证券投资基金 销售机构的公告
4、2016 年3 月9日, 关于平 安大华 睿享文 娱灵活 配置混 合型证 券投资 基金增
加兴业银行为销售机构的公告
5、2016 年3 月9日, 关于睿 享文娱 灵活配 置混合 型证券 投资基 金增加 开源证
券为销售机构并参与其费率优惠活动的公告
6、 2016年3月1 1 日, 关于旗下部分基金新增奕丰金融为销售机构及开通转换
和定投业务并参与 其费率优惠的公告
7、 2016年3月18日, 关于平安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金增
加中信银行为 销售机构的公告
8、 2016年3月30日, 平安大华基金管理有限公司关于平安大华睿享文娱灵活
配置混合型证券投资 基金基金合同生效公告
9、2016 年3 月31日, 平安大 华基金 管理有 限公司 关于 旗下部 分基金 新增英
大证券为销售机构的公告
10、 2016年4月5日, 关于平安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金开
放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告
1 1 、 2016年6月6日, 关于旗下部分基金新增北京晟视天下投资管理有限公司
为销售机构的公告
12、2016 年6 月15日, 关于旗 下部分 基金新 增浙 江同花 顺基金 销售有 限公司平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告
13、2016 年6 月17日, 关于旗 下部分 基金新 增东 北证券 为销售 机构及 开通定
投与转换业务的公告
14、2016 年6 月22日, 关于旗 下部分 基金新 增深 圳市金 斧子投 资咨询 有限公
司为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告
15、2016 年6 月24日, 平安大 华基金 管理有 限公 司关于 旗下部 分基金 在上海
陆金所资产管理有限公司开通定投业务的公告
16、 2016年6月30日, 平安大华基金管理有限公司2016年6月30日基金净值公
告
17、 2016年7月6日, 关于旗下部分基金新增深圳前海凯恩斯基金销售有限公
司为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告
18、2016 年7 月12日, 关于旗 下部分 基金新 增泰 诚财富 基金销 售(大 连)有
限公司为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告
19、2016 年7 月12日, 平安大 华基金 管理有 限公 司关于 旗下部 分基金 新增万
联证券为销售机构及开通定投业务的公告
20、2016 年7 月15日, 关于旗 下部分 基金新 增乾 道金融 信息服 务(北 京)有
限公司为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告
21、2016 年7 月20日, 关于旗 下部分 基金新 增西 南证券 为销售 机构及 开通定
投与转换业务的公告
22、2016 年7 月21日, 平安大 华睿 享文娱 灵活配 置混合 型证券 投资 基金 2016
年第2季度报告
23、 2016年8月1日, 关于旗下部分基金新增京西票号为销售机构及开通定投
与转换业务的公告
24、 2016年8月8日, 关于旗下部分基金新增首创证券为销售机构及开通定投
与转换业务并参与其费率优惠活动的公告
25、2016 年8 月24日, 关于旗 下部分 基金新 增大 同证券 为销售 机构及 开通转
换和定投业务的公告
26、2016 年8 月26日, 关于增 加大通 证券为 平安 大华鼎 泰灵活 配置混 合型证
券投资基金销售机构的公告平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
27、2016 年8 月26日, 关于旗 下部分 基金新 增德 邦证券 为销售 机构及 开通转
换和定投业务并参与其费率优惠的公告
28、2016 年8 月26日, 平安大 华睿享 文娱灵 活配 置混合 型证券 投资基 金基金
经理变更公告
29、2016 年8 月29日, 关于旗 下部分 基金新 增北 京肯特 瑞财富 投资管 理有限
公 司 有 限 公 司 为 销 售 机 构 及 开 通 转 换 业 务 并 参 与 其 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 时 间 :
2016- 08- 29
30、2016 年8 月29日, 关于旗 下部分 基金新 增上 海长量 基金销 售投资 顾问有
限公司为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告,
31、2016 年8 月29日, 平安大 华睿 享文娱 灵活配 置混合 型证券 投资 基金 2016
年半年度报告及半年度报告摘要
32、2016 年8 月31日, 关于旗 下部分 基金新 增华 泰证券 为销售 机构及 开通转
换和定投业务的公告
33、 2016年9月2日, 平安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金基金经
理变更公告
34、 2016年9月5日, 关于旗下部分基金新增北京恒天明泽基金销售有限公司
为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告
35、 2016年9月7日, 关于旗下部分基金新增北京格上富信投资顾问有限公司
为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告
36、 2016年9月9日, 关于旗下部分基金新增武汉市伯嘉基金销售有限公司为
销售机构及开通转换业务的公告
37、2016 年9 月21日, 关于旗 下部分 基金新 增和 耕传承 基金销 售有限 公司为
销售机构及开通转换业务的公告
38、2016 年9 月22日, 关于旗 下部分 基金新 增珠 海盈米 财富管 理有限 公司为
销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告
39、2016 年9 月27日, 关于旗 下部分 基金新 增北 京汇成 基金销 售有限 公司为
销售机构及开通转换业务的公告
(四) 《招 募说明 书》与 本次 更 新的招 募说明 书内容 若有不 一致之 处,以 本
次更新的招募说明书为准。 基金合同如有未尽事宜, 由基金合同当事人各方按有平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
关法律法规协商解决。平安大华基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
十一 、对 招募 说明 书更 新部 分的 说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求及基金合同的规定, 对 2016 年 2 月 24 日公布的 《平
安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 进行了更新, 并根据
本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新, 主要更新的
内容如下:
1、根据最新资料,更新了“三、基金管理人”部分;
2、根据最新资料,更新了“四、基金托管人”部分;
3、根据最新资料,更新了“五、相关服务机构”部分;
4、根据最新资料,更新了“六、基金的募集”部分;
5、根据最新资料,更新了“七、基金合同的生效”部分;
6、根据最新资料,更新了“八、基金份额的申购与赎回”部分;
7、 “十一、基金的投资”中,根据最新资料,更新了“七、投资组合报告”
的内容;
8、根据最新资料,更新了“十二、基金的业绩”内容;
9、 在“二十四、 其他应披露的事项”部分, 披露了 2016 年 2 月 24 日至 2016
年 9 月 28 日期间涉及本基金的公告。
平安大华基金管理有限公司
2016 年 11 月 11 日