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汇丰晋信龙腾混合(540002)

汇丰晋信龙腾混合:更新招募说明书摘要(2016年第2号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
汇 丰 晋 信 龙腾 混合型 
证 券 投 资 基金 
 
更 新 招 募 说明 书 摘 要 
(2016 年第 2 号 ) 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人 :汇 丰 晋信 基 金管 理 有限 公 司 
基 金 托管 人 :交 通 银行 股 份有 限 公司 
 
 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 2 【 重要 提示】 汇丰晋信龙腾 混合型 证券投资基金 (以下简称 “本基金” ) 经中国证监 会2006 年8 月16 日 证监基金字【2006 】157 号文批准发起设立。本基金基金合同于2006 年9月27 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中 国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和 基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金合 同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资者自依基金合同取得 基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《中华人民共和证券投资基金 法》 、 《 公开募 集证券投 资基金运 作管理 办法 》 、基金合 同及其 他有关 规定享有权 利、 承担义务。 基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基 金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书(更新)所载内容截止日 为2016 年9 月27 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年9 月 30 日。 本 招募说明书所载的财务数据未经审计。 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 3 一、基金管理人 ( 一) 基金管 理人 概况 名称:汇丰晋信基金管理有限公司 注册 地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼 法定代表人:杨小勇成立时间:2005 年 11 月16 日 电话:021-38789898


联系人:周慧 注册资本:2 亿元人民币 股权结构: 山西信托股份有限公司 (以下简称 “山西信托” ) 持有 51% 的股 权,HSBC Global Asset Management (UK) Limited ( 汇丰环球投资 管理(英国) 有限公司)持有49%的股权。 ( 二) 主要人 员情 况 (1 )董事会成员 杨小勇先生, 董事长, 硕士学历。 曾任山西省委组织部正处级干部、 山西省 信托投资公司副总经理、 山西省国信投资 (集团) 公司副总经理, 山西光信实业 有限公司副董事长, 山西省国信投资 (集团) 公司党委书记、 山西信托副董事长, 晋商银行股份有限公司党委副书记、 副行长 (正职待遇) 。 现任山西金融投资控 股集团有限公司专职党委副书记、副总经理(正职待遇)。 郭晋普先生, 董事, 硕士学历。 曾任山西省信托投资公司房地产开发部、 投 资实业总 部副总 经理, 太原万丰 房地产 发展有 限公司总 经理, 山西国 际贸易中心 有限公司总经理、 董事长, 山西信托董事长。 现任山西国信投资集团有限公司专 职党委副书记、副总经理。 柴宏杰先生, 董事, 本科学历。 曾任长治银监分局办公室主任、 党委办公室 主任, 晋商银行股份有限公司董事会办公室主任、 大同分行行长, 山西省国信投 资 (集团) 公司董事会办公室主任兼党委办公室主任、 中合盛资本管理有限公司 董事、 董事长, 山西国信投资集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理。 现任 山西 金融投资控股集团有限公司 投资总监兼投资管理部总经理。 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 4 李选进, 董事, 硕士学历。 曾任怡富基金有限公司电子商务及项目发展部经 理、 业务拓展总监, 汇丰投资管理 (香港) 董事兼亚太区企业拓展及中国事业主 管, 汇丰晋信基金管理有限公司总经理、 董事。 现任汇丰中华证券投资信托股份 有限公司董事长。 巴培卓(Pedro Augusto Botelho Bastos )先生, 董事。曾任汇丰环球投资 管理 (巴西) 行政总裁、 汇丰环球投资管理 (拉丁美洲) 首席投资官、 行政总裁。 现任汇丰环球投资管理亚太行政总裁。 王栋先生, 董事。 中国注册会计师 (CPA ) 和特许金融分析师(CFA) 。 曾任汇 丰环球投资管理(英国)有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理(香港) 有限公司亚太企业拓展经理, 其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。 公司成 立至今历任财务总监、 特别项目部总监、 国际业务与 战略伙伴部总监、 总经理助 理。现任汇丰晋信基金管理有限公司总经理。 常修泽先生, 独立董事 。 曾任南开大学经济研 究所教授、 副所长, 国 家发改 委经济研究所常务副所长、 教授、 博士研究生导师。 现任清华大学中国经济研究 中心研究员。 梅建平先生, 独立董事, 博士学历。 曾任纽约大学金融学副教授、 芝加哥大 学访问副教授、阿姆斯特丹大学访问副教授、清华大学特聘教授、长江商学院 EMBA 项目副院长、 金融学教授 。现任长江商学院金融学教授。 叶迪奇, 独立董事, 硕士学历。 曾担任汇丰银行(美国)西岸业务副总裁, 汇 丰银行( 香港)零售部主管、 汇丰银行 中国总代表处中国业务总裁、 交通银行副行 长、国际 金融协 会(IIF) 亚太区 首席代 表,现 任星展银 行(香港)有 限 公司独立董 事。 (2 )监事会成员基本情况: 焦杨先生, 监事, 硕士 学历。 曾任山西信托副 总经理兼资金管理部经理, 常 务副总经理, 山西国信投资集团有限公司风控总监兼审计风控部总经理。 现任山 西 金融投资控股集团有限公司 运营总监兼资本 运营部总经理, 山西证券股份有限 公司监事会主席,山西省产权交易中心股份有限公司监事、监事会主席。 黄碧娟女 士,监 事,本 科学历。 曾任汇 丰集团 银团贷款 经理、 资本市 场部高 级经理、 大中华地区债务发行部主管、 环球银行部香港区常务总监、 汇丰银行 (中汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 5 国) 有限公司副行政总裁、 行长兼行政总裁。 现 任香港上海汇丰银行有限公司大 中华地区行政总裁。 曹菁 女士, 监事, 硕士学历。 曾任中宏保险有限公司招聘经理、 永乐中国培 训部经理, 汇丰晋信基金管理有限公司人事经理, 现任汇丰晋信基金管理有限公 司人力资源总监。 侯玉琦先生, 监事, 硕士学历。 曾任 山西信托及山西省国信投资 (集团) 公 司担任交易员及投资经理, 汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员, 现任汇丰晋 信基金管理有限公司股票基金经理。 (3 )总经理及其他高级管理人员基本情况: 王栋 先生 ,总 经理, 硕 士学历。 中国 注册会 计 师(CPA) 和特 许金融 分析师 (CFA) 。 曾任 汇丰环 球 投资管理 (英国 )有限 公司产品 开发培 训生、 汇丰环球投 资管理 (香港) 有限公司亚太企业拓展经理, 其后参与筹建汇丰晋信基金管理有 限公司。 公司成立至今历任财务总监、 特别项目部总监、 国际业务与战略伙伴部 总监、总经理助理。 闫太平先生, 副总经理, 本科学历。 曾任匈牙利金鸥国际贸易公司董事、 山 西信托副处长、国际金融部经理。 王立荣 先生, 副总经理, 硕士学历。曾 任山西信托固定收益部副总经理、 证 券投资部副总经理、 创新业务部总监; 上海万方投资管理有限公司副总经理; 汇 丰晋信基金管理有限公司副督察长。 赵琳女士, 副总经理, 硕士学历。 曾任华安基金管理有限公司基金注册部副 总监; 中银基金管理有限公司基金运营部总监; 汇丰晋信基金管理有限公司基金 运营部总监;现任汇丰晋信基金管理有限公司首席运营官。 张毅杰先生, 副总经理, 硕士学历。 曾任招商基金管理有限公 司华东业务发 展经理、 天同基金管理有限公司机构理财部负责人、 汇丰晋信基金管理有限公司 总经理助理 、直销业务部总监。 古韵女士, 督察长, 硕士学历。 曾任国泰君安证券股份有限公司法律事务总 部副经理, 国联安基金管理有限公司监察稽核部副总监、 监察稽核部总监、 董事 会秘书和总经理助理。 (4 )本基金基金经理 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 6 曹庆先生, 伦敦政治经济学院硕士, 曾任中关村证券公司财务顾问部项目经 理、东方基金管理有限公司行业研究员、法国巴黎银行证券上海代表处研究员。 2007 年加入汇丰晋信基金管理有限公司, 历任高级研究员、 投资部研究副总监、 研究部总监。 现任投资部总监兼本基金、 汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 和 汇丰晋信沪港深股票型证券投资基金 基金经理。 本基金历任基金经理: 林彤彤 先生,于 2006 年9 月27 日至2014 年1 月11 日期间, 曾管理本基金。 王春先生, 于2013 年12 月28 日至2015 年5 月23 日期间, 曾管理本基金。 王品女士 ,于2015 年5 月 23 日至2016 年4 月30 日期间,曾管理本基金。 (5 )投资委员会成员的姓名和职务 王栋,总经理;曹庆,投资部总监兼汇丰晋信龙腾混合型证券投资基金 、汇 丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 和汇丰晋信沪港深股票型证券投资基金 基 金经理; 郑宇尘, 固定收益部总监; 丘栋荣, 股票投资部总监兼汇丰晋信大盘股 票型证券投资基金和汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金基金经理; 郭敏, 研 究部总监兼汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金基金经理。 基金管理人也可以 根据需要增加或更换相关人员。 (6 )上述人员之间不存在近亲属关系。 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 7 二、基金托管人 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:牛锡明 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 邮政编码:200120 注册时间:1987 年 3 月30 日 注册资本:742.62 亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人: 汤嵩彦 电话:021-95559 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 8 三、相关服务机构 ( 一) 基金份 额发 售机构 (1) 直销机构


地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼 电话:021-20376868 传真:021-20376989 联系人: 王晶晶 网址:www.hsbcjt.cn 客户服务中心电话:021-20376888 汇丰晋信基金电子交易平台 网址:https://etrading.hsbcjt.cn/ 联系人: 王晶晶 电话:021-20376957 (2 )代销机构 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人: 牛锡明 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 联系人: 张宏革 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com 中国建设银行股份有限公司 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 9 注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人: 王洪章 客户服务电话:95533 传真:010-66218888 网址:www.ccb.com 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号


法定代表人:姜建清


电话:010-66106912


传真:021-66107914


联系人:田耕 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人: 刘士余 传真:(010)85109219 联系人:蒋浩 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:田国立 电话:(010)66109330 传真:(010)66109144 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 10 联系人:刑然 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn 汇丰银行(中国)有限公司 注册地址:上海市世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层


办公地址:上海市世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层 法定代表人: 廖宜建 公司网站:www.hsbc.com.cn 客服电话:卓越理财客户


800-820-8828 (限中国内地固话)














(+86)-(21)-3888 8828 (适用于境外或移动电话)














运筹理财客户


800-820-8878 (限中国内地固话)














(+86)-(21)-3888 8878 (适用于境外或移动电话)














非汇丰个人客户 800-830-2880 (限中国内地固话)














(+86)-(21)-3888 3015 (适用于境外或移动电话) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人: 吉晓辉 电话: (021)61618888 传真: (021)63604199 联系人: 汤嘉惠、虞谷云 客户服务热线:95528 公司网站 :www.spdb.com.cn 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人: 孔丹


客服电话:95558 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 11 联系人: 丰靖 电话:010-65557013 传真:010-65550827 网址:bank.ecitic.com 民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人: 洪崎 电话:010-58357666 传真:010-83914283 联系人: 董云巍 客户服务电话:95568 公司网站:www.cmbc.com.cn 华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:翟鸿祥 联系人: 马旭 传真:010-85238680 客户服务中心电话:95577 网址:www.hxb.com.cn 光大银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址: 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人: 唐双宁 电话:010-68098778 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 12 传真:010-68560661 联系人:李伟 客户服务电话:95595 网址:www.cebbank.com 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人: 秦晓 电话:(0755)83195834,82090060 传真:(0755)83195049,82090817 客户服务电话:95555 联系人:刘薇 网址:www.cmbchina.com 平安银行股份有限公司 注册地址: 深圳市深南东路 5047 号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 客户服务电话:95511-3 网址:http://bank.pingan.com/ 温州银行股份有限公司


住所、办公地址:温州市车站大道 196 号 法定代表人:邢增福 联系人:林波


电话:(0577)88990082 传真:(0577)88995217


客服电话:(0577 )96699


网址:www.wzbank.cn 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 13 宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市中山东路 294 号


法定代表人:陆华裕 客户服务电话:96528(上海地区 962528 ) 网址:www.nbcb.com.cn 渤海银行股份有限公司


注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址: 天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人: 李伏安


联络人:王宏


电话:022-58316666


传真:022-58316569


客服电话:95541 公司网址:www.cbhb.com.cn 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 电话:021-38576666 传真:021-50105124 客服电话:021-962999 公司网址:http://www.srcb.com 洛阳 银行股份有限公司 注册地址: 洛阳市洛南新区开元大道 256 号洛阳银行大厦


办公地址: 洛阳市洛南新区开元大道 256 号洛阳银行大厦 法定代表人: 王建甫


汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 14 客服电话:96699 公司网址:http://www.bankofluoyang.com.cn 山西证券 股份有限 公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人: 张治国 联系电话:0351-8686703 传真:0351- 8686619 客服电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 国泰君安证券 股份有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城东路 168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人: 杨德红 联系人:芮敏祺 联系电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人: 黄莹 电话: 021-33389888 传真:021-33388224 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 15 客户服务电话: 95523 或 4008895523 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客服电话: 400-8888-111 、95565 网址:www.newone.com.cn 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:张佑君 电话:4008888108 传真:010-65182261 联系人:权唐 网址: http://www.csc108.com 广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43楼(4301-4316房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38 、39、41、 42、43、44楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点 公司网站:www.gf.com.cn


中国银河证券股份有限公司 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 16 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座 法定代表人: 顾伟国 联系人:田薇 电话:010-66568430 客服电话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn


光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:徐浩明 联系人: 刘晨、李芳芳 电话: 021-68816000


传真: 021-68815009 客户服务电话:10108998、4008888788 、或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.ebscn.com 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电话:95553 或拨打各城市营业网点电话 网址:www.htsec.com 华泰证券 股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 17 联系人:樊昊 电话:025-84457777 传真:025-84579763 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 99 号标力大厦 办公地址: 福州市湖东路 268 号 法定代表人:兰荣 联系人: 杨盛芳 电话:0591-87613888 传真:0591-87546058 客户服务电话:400-8888-123 网址:www.xyzq.com.cn 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕 电话:0755-82133066 传真:0755-82133302 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 中信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层 法定代表人:王东明 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 18 联系人:陈忠


电话:010-84683893 传真:010-84865560 客服电话:010-84588888 网址:www.cs.ecitic.com 中信证券(山东)有限责任公司 法定代表人: 杨宝林 注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 基金业务联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 公司网址:www.citicssd.com 国元证券股份有限公司 注册地址:合肥市寿春路179 号 法定代表人:凤良志 联系人:李蔡 电话:0551-2207938 传真:0551-2207965 客服电话:4008-888-777 、95578


公司网址:www.gyzq.com.cn 中国国际金融股份有限公司


注册地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层


办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层


法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇


陈曦


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2016 年 第 2 号 19 客服电话:400 910 1166


公司网址:www.cicc.com.cn 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元 法定代表人:牛冠兴 注册资本:15.1 亿元人民币 开放式基金咨询电话:4008001001 开放式基金业务传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82558305 网址:www.essence.com.cn 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B 座701 办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B 座4层 法定代表人:林义相 联系人:林爽 电话:010-66045529 传真:010-66045500 客服电话:010-66045678 公司网址:www.txsec.com 、 www.txjijin.com 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山北路318号2号楼21-29楼 办公地址:上海市中山北路318号2号楼21-29楼 法定代表人:潘鑫军 联络人:吴宇、沈燕 电话:021-63325888 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 20 传真:021-63326173 客服电话:95503 公司网址:www.dfzq.com.cn 国金证券股份有限公司 注册地址: 四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址: 四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:雷波 联系人:刘婧漪、贾鹏


联系电话:028-86690057、028-86690058


传真号码:028-86690126 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 深圳众禄 金融控股股份 有限公司 注册地点:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元 法定代表人:薛峰 客户服务电话:4006-788-887 联系人: 张玉静 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 上海天天基金销售有限 公司 注册地点:上海浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室


法定代表人:其实 联系人: 朱钰 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地点:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 21 法定代表人:陈柏青


联系人: 周嬿旻 客户服务电话:4000766123 网址:www.fund123.cn 上海好买基金销售有限公司 注册地点:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人:杨文斌


联系人:薛年


客户服务电话:400-700-9665 网址:ww.ehowbuy.com 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地点:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人:李晓涛 联系人:杨翼 公司网站:www.10jqka.com.cn


客服电话:95105-885


0571-56768888 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地点:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 法定代表人:汪静波 联系人:姚思轶 公司网站:www.noah-fund.com


客服电话:400-821-5399 东海证券有限责任公司 注册地点:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼 法定代表人:朱科敏 联系人:汪汇 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 22 公司网站:www.longone.com.cn 客服电话:400-8888-588 中泰证券股份有限公司 注册地点:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889518 公司网站:www.zts.com.cn 客服电话:95538 浙商证券股份有限公司 注册地点:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 法定代表人:吴承根 联系人: 许嘉行 公司网站:www.stocke.com.cn 客服电话:(浙江省内)967777 华鑫证券有限责任公司 注册地点:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元 法定代表人:洪家新 联系人: 陈敏 公司网站:www.cfsc.com.cn 客服电话:021-32109999;029-68918888 信达证券股份有限公司 注册地点:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 23 公司网址:www.cindasc.com 客服电话:400-800-8899 和讯信息科技有限公司 注册地点:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:周轶 公司网站:licaike.hexun.com 客服电话:4009-200-022 北京展恒基金销售 股份有限公司 注册地点:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公区地址为:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦2 层 法定代表人:闫振杰 联系人: 马林 公司网站:www.myfund.com 客服电话:400-888-6661 华安证券股份有限公司 注册地点:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 公司网站:www.hazq.com 客服电话:400-809-6518 恒生 银行(中国) 有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 34 楼、36 楼 及上海浦东南路 528 号证券大厦27 楼 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 34 楼、36 楼 及上海浦东南路 528 号证券大厦27 楼 法定代表人: 李慧敏 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 24 公司网站:www.hangseng.com.cn 客服电话:8008308008/4008308008 长江证券股份有限公司 注册地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 电话:021-68751929


联系人: 李良 客户服务电话:95579 网址:www.95579.com 东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层


办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层


法定代表人: 魏庆华 联系人: 汤漫川 电话: 010-66555316











传真: 010-66555147 客户服务电话:4008888993


网址:www.dxzq.net 申万宏源西部证券有限公司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木 齐市高 新区 (新 市区 ) 北京南 路358 号大 成国 际大厦 20楼2005室 办公地 址: 新疆 乌鲁 木 齐市高 新区 (新 市区 ) 北京南 路358 号大 成国 际大厦 20楼2005室 法定代表人:李季 联系人:唐岚 电话:010-88085258 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 25 传真:010-88013605 中信期货有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层1301-1305 室、14 层 办公地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期) 北座 13 层1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:韩 钰 客服电话:400-990-8826 公司网站:www.citicsf.com 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 法定代表人:赵荣春 公司网站:www.qianjing.com 客服电话:400 893 6885 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号15 楼 法定代表人:鲍东华 公司网站:www.lufunds.com 客服电话:4008219031 ( 二) 注 册登 记人 名称:汇丰晋信基金管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼 法定代表人: 杨小勇 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 26 联系人:赵琳


联系电话:021-38789992 ( 三) 出 具法 律意见 书的 律师事 务所 名称:北京市金杜律师事务所 地址:北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHU A座31层 负责人:王玲 电话:010-58785588 传真:010-58785599 联系人:宋萍萍 联系电话:0755-22163307 经办律师:靳庆军、宋萍萍 ( 四) 审 计基 金财产 的会 计师事 务所 名称: 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所: 上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 法定代表人: 杨绍信 联系电话:021-2323 8888 传真电话:021-2323 8800 经办注册会计师: 薛竞、赵钰 联系人: 赵钰 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 27 四、基金的名称 汇丰晋信 龙腾混合型 证券投资基金 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 28 五、基金的类型 股票型 证券投资基金 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 29 六、基金的投资目标 本基金通过精选受益于中国经济持续高速增长而呈现出可持续竞争优势、 未 来良好成长性以及盈利持续增长潜力的上市公司, 追求超越比较基准的投资回报 和中长期稳定的资产增值。 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 30 七、基金的投资方向 投资于上市交易的股票、 债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品 种。 主要包括: 股票 (A 股及监管机构允许投资的其他种类和其他市场的股票) 、 债券(包 括交易 所和银 行间两个 市场的 国债、 金融债、 企业债 与可转 换债等) 、 短期金融工具 (包括到期日在一年以内的债券、 债券回购、 央行票据 、 银行存款、 短期融资 券等) 、现金 资产、权 证、资 产支持 证券及法 律法规 或中国 证监会允许 基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的 投资组 合比例 为 :股票 占基金 资产的60%-95%;除 股票以 外的 其他资 产占基金资产的5%-40%, 其中现金或到期日在一年期以内 的国债的比例合计不低 于基金资产净值的5% 。 同时, 为有效管理投资组合, 基金可投资于经法律法规或 中国证监会允许的各种金融衍生产品, 如期权、 期货、 权证、 资产支 持证券以及 其他相关的衍生工具。 股票投资主要集中于具有独特且可持续竞争优势, 未来有良好成长性和持续 盈利增长潜力的上市公司,辅助投资于资产价值被低估的上市公司。 在基金实际管理过程中, 本基金具体配置比例由基金管理人根据中国宏观经 济情况和证券市场的阶段性变化做主动调整, 以求基金资产在各类资产的投资中 达到风险和收益的最佳平衡, 但比例不超出上述限定范围。 在法律法规有 新规定 的情况下,基金管理人可对上述比例做适度调整。 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 31 八、基金的投资策略 ( 一) 资产配 置策 略 根据本基金所奉行的 “注重成长、 精选个股、 长期投资” 的投资理念和 “自 下而上” 的股票精选策略, 在投资决策中, 本基金仅根据精选的各类证券的风险 收益特征的相对变化, 适度的调整确定基金资产在股票、 债券及现金等类别资产 间的分配比例。 本基金资产配置的决策流程如下图所示: 本基金采用指标筛选和个股精选确定的股票组合, 完全是以自下而上方式构 建而成的。 这样的组合可能在单一行业集中度较高, 造成组合的非系统风险较高。 因此, 本基金将通过对产业环境、 产业政策和竞争格局的分析和预测, 确定行业 经济变量的变动对不同行业的潜在影响, 得出各行业的相对投资价值并据此对组 合成份股的行业分布加以适当调整。 ( 二) 股票投 资策 略 1)股票初选库 根据本基金的投资理念和目标客户的特征, 本基金的股票初选库需经过成长 性指标筛选。 在排除 ST 类和PT 类的所有上市公司后, 本基金按照一定换手率标 准对上市公司进行初步筛选 ,大于此换手率标准的股票进入基金初步选择范围, 小于此换手率标准的股票予以剔除; 并根据目标选择数量标准加以调整。 在此基 础上, 本基金采用成长性指标对股票进行筛选: 根据过往 3 年年报数据, 统计其 主营业务利润增长率和主营业务收入增长率的表现, 并经研究员定性分析后, 符 合本基金成长性指标标准的股票进入基金股票初选库范围, 每季度核对个股的成 长性指标,根据个股成长性指标的变化对股票初选库加以调整。 宏观分 析 经济形 势分 析 资本市 场分 析 相关法 规与 政策 分析 确定或 修改 资产 配置 比例 预期收 益分 析 预期风 险分 析 流动性 分析 投资对 象分 析 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 32 本基金拟选取 300 家公司构成本基金股票初选库。 2)以成长指标为核心的个股精选体系 本基金在明确的成长性评估体系基础上,对初选股票给予全面的成长性分 析, 成长性指标包括: 主营业务收入增长率、 主营业务利润增长率、 市盈率 (P/E)、 净资产收 益率(ROE ) 等,优选 出具有 可持续 竞争优势 ,未来 有良好 成长性和盈 利持续增长潜力的上市公司。 各项指标的标准设置原则如下: ? 主营业务收入增长率 以 GDP 的增长率作为评价指标的参照物: 处在持续增长阶段的上市公司, 考 察其过往3 年增长率, 并预测今后 2 年的增长率。 处在增长启动阶段的上市公司, 考察其未来3 年的增长趋势及可能实现的概率水平。 ? 主营业务利润增长率 以 GDP 的增长率作为评价指标的参照物: 处在持续增长阶段的上市公司, 考 察其过往3 年增长率, 并预测今后 2 年的增长率。 处在增长启动阶段的上市公司, 考察其未来3 年的增长趋势及可能实现的概率水平。 ? 市盈率(P/E ) 以 1 年期银行定期存款税后收益率的倒数作为评价指标的参照物, 根据市场 平均市盈率 (P/E) 水平和上市公司的整体业绩增长情况, 确定市盈率 (P/E)的 上限。 ? 净资产收益率(ROE) 以 1 年期银行定期存款税后收益率作为评价指标的参照物, 根据 GDP 的增长 速度和上市公司整体的净资产收益率情况,确定净资产收益率(ROE )的下限。 3)以 CFROI(投资现金回报率)指标为核心的财务分析和估值体系 本基金借鉴股东汇丰投资集团的全球化投资经验,建立了以 Cash Flow Return on Investment (CFROI), 即投资现金回报率为核心指标的上市公司财务 分析和估 值体系 。 本 基金将集 中分析 上市公 司的盈利 水平和 盈利的 持续能力、 将利润转换成现金流的能力、 产生现金流所需的资本等, 也就是重点分析投资现 金回报率,并在此基础上对其投资价值形成判断, 重点如下: ? 企业的价值即是其全部资产的经营活动所产生的未来现金流的净现值, 因此对上市公司估值的重点在于预测公司未来的现金流并确定适当的 贴现率; ? 一个赢利的公司如果没有足够的现金流量满足其流动性需求, 公司仍然 会有倒闭的可能, 因此稳定的现金流远比会计利润更能反映公司的真实 运营状况; ? 不同公司间会计政策的不一致导致了他们各自的会计利润不具有可比汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 33 性,而给予现金流的分析可以调整对会计利润的扭曲。 现金流的基本驱动因素在于投资资本、 经济回报、 再投资比率、 行业 竞争力、 公司经营 和治 理水平 , 因此以投 资现 金回报 率(CFROI)分析为 基础 的 上市公司估 值公式如下: 此外,本基金的财务分析体系还包括:相对估值指标分析、财务约束分析、 现金分红分析。 根据公司的不同特征, 本基金管理人还将予以其它财务指标的分 析,以构建一个完善的财务分析体系。 4)公司治理评估与实地调研 通过借鉴汇丰投资关于上市公司评分体系的运用方法, 本基金建立了全面的 公司治理评估体系, 对公司的治理水平进行全面评估; 评估不合格的公司坚决予 以规避。 同时, 本基金通过实地调研对综合评估结果做出实际验证, 确保最大程 度规避投资风险。 公司治理结构的评估是指对上市公司经营管理层面的组织和制度上的灵活 性、 完整性和规范性的全面考察, 包括对所有权和经营权的分离、 对股东利益的 保护、 经营管理的自主性、 政府及母公司对公司内部的干预程度, 管理决策的执 行和传达的有效性, 股东会、 董事会和监事会的实际执行情况, 企业改制彻底性、 企业内部控制的制订和执行情况等。 公司治理结构是决定公司评估价值的重要因 素, 也是决定公司盈利能力能否持续的重要因素。 在国内上市公司较普遍存在治 理结构缺陷的情况下, 本基金管理人对个股的选择将尤为注重对上市公司治理结 构的评估, 以期为投资者挑选出具备持续盈利能力的股票。 本基金管理人将主要 通过以下五个方 面对上市公司治理水平进行评估: ? 产业结构; ? 行业展望; ? 股东价值创造力; ? 公司战略及管理质量; ? 公司治理。 ( 三) 债券投 资策 略: 本基金投资债券类资产的主要目的是为了更好地控制投资风险, 同时保持必 要的灵活性和运作空间。 当股票市场风险显著增大时, 本基金将降低股票投资的 仓位, 增加对债券类资产的投资, 在保证资产安全性、 流动性的基础上获得稳定 收益。 ? 利率走势分析 Realizable Value of Non-Operating Assets ? ? ? ? ? n t t t t Rate Discount ceipts Cash Net ice 1 ) 1 ( Re Pr汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 34 密切关注宏观经济运行状况、 以及货币政策、 财政政策、 汇率政策等因素的 变化,把握利率走向。 ? 收益率曲线变动分析 收益率曲线反映了债券的期限与收益率之间的关系, 投资部门通过预测收益 率曲线形状的变化,据此调整债券投资组合长短期品种的比例。 ? 收益率利差分析 在预测和分析同一市场不同品种之间 (比如国债与金融债) 、 不同市场的同 一品种、 不同市场的不同品种之间的收益率利差基础上, 投资部门采取积极策略 选择合适品种进行交易来获取投资收益。 ? 公司基本面分析 对发行债券公司的财务经营状况、 运营能力、 管理层信用度、 所处行业竞争 状况等因素进行 “质” 和 “量” 的综合分析, 并结合实际调研结果, 在研究分析 的基础上,准确评价债券的信用程度。 ( 四) 权证投 资策 略 本基金在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下,对权证进行主动投 资。基金的权证投资策略主要包括以下几个方面: 1)综合 衡量权 证标的 股票的合 理内在 价值、 标的股票 价格、 行权价 格、行 权时间、 行权方式、 股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素, 运用市场公 认的多种期权定价模型等对权证进行定价。 2)根据 权证的 合理内 在价值与 其市场 价格间 的差幅即 “估值 差价” 以及权 证合理内在价值对定价参数的敏感性, 结合标的股票合理内在价值的考量, 决策 买入、持有或沽出权证。 3)通过 权证与 证券的 组合投资 ,利用 权证衍 生工具的 特 性, 来达到 改善组 合风险收益特征的目的。 ( 五) 资产支 持证 券投资 策略 本基金将在严格遵守相关法律法规和基金合同的前提下,秉持稳健投资原 则, 综合运用久期管理、 收益率曲线变动分析、 收益率利差分析和公司基本面分 析等积极策略, 在严格控制风险的情况下, 通过信用研究和流动性管理, 选择风 险调整后收益较高的品种进行投资,以期获得基金资产的长期稳健回报。 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 35 九、基金的业绩比较基准 业绩比较基准 = MSCI 中国 A 股指数*75%+ 一年期银行定期存款利率( 税 后)*25% 如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、 未来市场发生变化 导致此业绩比较基准不再适用、 或有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较 基准推出,本基金管理人有权对此基准进行调整并及时公告。 本基金为混合型基金, 在考虑了基金股票组合的投资标的、 构建流程以及市 场上各个股票指数的编制方法和历史情况后,我们选定 MSCI 中国 A 股指与 1 年 期银行定期存款利率(税后)作为本基金的业绩基准。 本基金的股票投资比例为 60%-95%。 在正常的市场情况下, 预计基金的平均 股票仓位约为75%。 所以, 业绩基准中的这一资产配置比例可以反 映本基金的风 险收益特征。 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 36 十、基金的风险收益特征 本基金是一只混合型基金, 其预期收益及风险水平低于股票型基金, 高于债 券型基金及货币市场基金,属于中高风险收益特征的基金品种。 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 37 十一、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证基金投资组合报告所载资料不存在虚假 记载、误 导性陈 述或重 大遗漏, 并对其 内容的 真实性、 准确性 和完整 性承担个别 及连带责任。 本基金的托管人——交通银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于2016 年10 月25 日复核 了本报 告中的财 务指标 、净值 表现和投 资组合 报告等 内容,保证 复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金投 资组合 报告的 报告期为2016年7 月1日 起至9月30 日止。 本报 告中的 财务资料未经审计。


11.1报 告期 末基金 资产组 合情 况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(% ) 1 权益投资 484,473,098.82 94.49 其中:股票


484,473,098.82 94.49 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


- - 其中:债券


- -








资产支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入返 售金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合计


27,779,530.22 5.42 8 其他资产


486,387.33 0.09 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 38 9 合计





512,739,016.37





100.00 11.2报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 8,406,926.22 1.65 B 采矿业 5,404,078.64 1.06 C 制造业 270,462,742.04 52.98 D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 9,005,699.00 1.76 E 建筑业 110,111,079.61 21.57 F 批发和零售业 26,475,335.24 5.19 G 交通运输、仓储和邮政业 17,704,766.00 3.47 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术 服务业 10,396,742.54 2.04 J 金融业 130,325.65 0.03 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 2,929,380.96 0.57 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理 业 14,012,736.00 2.74 O 居民服务、修理和其他服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 9,433,286.92 1.85 S 综合 - - 合计 484,473,098.82 94.90 11.3报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 (元) 占基金资产汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 39 净值比例 (%) 1 601117 中国化学 3,629,336 20,142,814.80 3.95 2 600068 葛洲坝 2,219,700 17,557,827.00 3.44 3 601339 百隆东方 2,651,400 16,783,362.00 3.29 4 002271 东方雨虹 622,046 15,967,920.82 3.13 5 000581 威孚高科 637,813 15,651,931.02 3.07 6 000786 北新建材 1,323,523 15,511,689.56 3.04 7 002081 金 螳 螂 1,204,301 14,499,784.04 2.84 8 002059 云南旅游 1,484,400 14,012,736.00 2.74 9 600195 中牧股份 609,100 13,759,569.00 2.70 10 600458 时代新材 893,792 13,666,079.68 2.68 11.4 报 告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 本基金本报告期末未持有债券。


11.5 报 告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细 本基金本报告期末未持有债券。


11.6 报 告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名资产 支持 证券 投 资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 11.7 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名贵金 属投 资明 细 本基金本报告期末未持贵金属。 11.8 报 告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 11.9 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 40 11. 9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓和 损益 明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 11. 9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 11.10 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明 11.10.1 本 基金 投资 国债 期货 的投资 政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 11.10.2 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 11.10.3 本 基金 投资 国债 期货 的投资 评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 11.11 投 资组 合报 告附注 11.11.1 报告期内本基 金投资的前十名证券 的 发行主体本期没有出 现 被监管部门 立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.11.2 本基金投资的 前十名股票中,没有 投 资于超出基金合同规 定 备选股票库 之外的股票。 11.11.3其他 各项资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保证金 442,000.91 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 12,390.42 5 应收申购款 31,996.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 41 9 合计 486,387.33 11.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


11.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序 号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 ( 元) 占基金资 产净值比 例(% ) 流通受限情况 说明 1 002059 云南旅游 14,012,736.00 2.74 重大事项 11.11.6 投资组合报告 附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因, 投资组合报告中, 市值占净值比例的分项之和与合计可 能存在尾差。 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 42 十二、基金的业绩 本基金管 理人承 诺以诚 实信用、 勤勉尽 责的原 则管理和 运用基 金资产,但不 保证基金 一定盈 利。基 金的过往 业绩并 不代表 其未来表 现。投 资有风 险,投资者 在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 ( 一) 基金份 额净 值增长 率与 同期业 绩比 较基准 收益 率比较 表 阶段 净值增 长 率 ① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①- ③ ②- ④ 2006/9/27-2006/12/31 31.77% 0.88% 36.77% 1.04% -5.00% -0.16% 2007/1/1-2007/12/31 128.36% 1.87% 103.74% 1.71% 24.62% 0.16% 2008/1/1-2008/12/31 -52.88% 2.45% -49.12% 2.28% -3.76% 0.17% 2009/1/1-2009/12/31 77.03% 1.56% 71.49% 1.57% 5.54% -0.01% 2010/1/1-2010/12/31 7.58% 1.36% -1.35% 1.22% 8.93% 0.14% 2011/1/1-2011/12/31 -25.49% 1.10% -21.29% 1.00% -4.20% 0.10% 2012/1/1-2012/12/31 0.79% 1.10% 4.48% 1.06% -3.69% 0.04% 2013/1/1-2013/12/31 24.97% 1.38% 0.00% 1.02% 24.97% 0.36% 2014/1/1-2014/12/31 55.01% 1.51% 19.27% 0.84% 35.74% 0.67% 2015/1/1-2015/12/31 17.06% 2.56% 15.71% 1.84% 1.35% 0.72% 2016/1/1-2016/9/30 -3.45% 1.67% -10.08% 1.29% 6.63% 0.38% ( 二) 基金累 计净 值增长 率与 业绩比 较基 准收益 率的 历史走 势对 比图 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 43 注 : 1. 按 照 基 金 合 同 的 约 定 , 本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 股 票 占 基 金 资 产 的 60%-95% ; 除股票以外 的其他资产占基金资产的 5%-40% , 其中现金 或到期日在 一年期以内的国债的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。本基金自基金合同生 效日起不超过 6 个月内完成建仓。 截止 2007 年 3 月 27 日, 本基金的各项投资比 例已达到基金合同约定的比例。 2. 本基金的业绩比较基准 = 75% ×富时中 国 A600 成长指数收益率+25% ×1 年 期银行定期存款利率(税后) 。 3. 上述基金净值增长 率的计算已包含本基金 所投资股票在报告期产 生的股票红 利收益。同期业绩比较基准收益率(75% × 富时中国 A600 成长指数收益率+ 25% ×1 年期银行定期存款利率 (税后) ) 的计算未包含富时中国 A600 成长指数 成份股在报告期产生的股票红利收益。 4. 2010 年 12 月 16 日, 新华富时 600 成长指数正式更名为富时中国 A600 成长指 数。 5. 自 2015 年 8 月 7 日起, 本基金更名为 “汇丰晋信龙腾混合型证券投资基金” , 基金简称变更为“汇丰晋信龙腾混合” ,基金股票投资比例不发 生变更。 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 44 十三、基金的费用与税收 ( 一) 基金费 用的 种类 (1 )基金管理人的管理费; (2 )基金托管人的托管费; (3 )基金的证券交易费用; (4 )基金合同生效以后的信息披露费用; (5 )基金份额持有人大会费用; (6 )基金合同生效以后的会计师费和律师费; (7 )按照国家有关规定可以列入的其他费用。 ( 二) 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式 (1 )基金管理人的管理费 本基金的管理费率为 1.5%。 在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方法 如下:


H =E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提, 逐日累计至每个月月末, 按月支付。 由复核后于次月 首日起5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 (2 )基金托管人的基金托管费 本基金的托管费率为 0.25%。 在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方法 如下:


H =E×年托管费率 ÷当年天数


H 为每日应计提的基金托管费


E 为前一日的基金资产净值


基金托管费每日计提, 逐日累计至每个月月末, 按月支付。 由基金托管人复汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 45 核后于次月首日起5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 (3 ) 本条第 (一) 款 第 (3) 至第 (7 ) 项 费用由基金管理人和基金托管人 根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。 ( 三) 不列入 基金 费用的 项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列 支。 ( 四) 基金管 理费 和基金 托 管 费的调 整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费, 无须召 开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一 种中国证监会指定媒体上刊登公告。 ( 五) 其他费 用 按照国家有关规定和基金合同约定, 基金管理人可以在基金财产中列支其他 的费用,并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。 ( 六) 税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 依照国家法律法规的规定履行纳税义 务。 汇丰晋信龙腾 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要



































2016 年 第 2 号 46 十四、对招募说明书更新部分的说明 (一) 更新了“ 三、 基金管 理 人”之“ (二 )主要 人 员情况” 部分, 更新 了 董事 会成员 、监事会成员 的相关信息。


(二) 对“四、基金托管人”的 基金托管人 基本情况进行了更新。 (三) 更新了 “五、 相关服务 机构” 之 “ (一) 基金 份额发售机构 ” 的有关 信息。 (四) 更新了 “ 十三 、基金 的 投资”之 “ ( 十 )基 金 的投资组 合报告 ”部 分 的内 容 (报告期为 2016 年7 月1 日起至9 月30 日止)。 (五) 更新了 “十四 、基金 的 业绩” 部分的 内容( 自 基金合 同生效 日起至 2016 年 9 月30 日 )。 (六) 更新了 “二十 六、 其他应披露事项” 部分的内容 (自2016 年3 月28 日至 2016 年9 月 27 日以来涉及本基金的相关公告 ) 。





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二〇一六年十一月十一 日