南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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南 方 安 享 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （更新）摘要
（2016 年第 1 号）
基金管 理人 ： 南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 交 通银 行股 份有限 公司
截止日: 2016 年 10 月08 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2015 年11 月 22 日证 监许 可[2015]2695 号 文注 册募 集 ， 基 金合同
已于2016 年4 月8 日正 式 生效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险， 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 。 本 基金 投资 中小企 业私 募债
券， 中 小企 业私 募债 是根 据相关 法律 法规 由非 上市 中小企 业采 用非 公开 方式 发行的 债券 。 由
于不能 公开 交易 ， 一 般情 况下， 交易 不活 跃， 潜在 较大流 动性 风险 。 当 发债 主体信 用质 量恶
化时 ， 受 市场 流动性 所限 ， 本 基金 可能 无法卖 出所 持有的 中小 企业 私募 债， 由此可 能给 基 金
净值带 来更 大的 负面 影响 和损失 。
本基金 以市 场中 性策 略为 主要投 资策 略， 通过 同时 构建多 头和 空头 的方 式实 现策略 ， 因
此除面 临一 般混 合型 基金 风险外 还包 括本 基金 所特 有的风 险。 首先， 本基 金的 市场中 性策 略
是否能 实现 剥离 多头 股票 系统性 风险 具有 不确 定性 ； 其次， 本基 金的 主要 投资 工具股 指期 货
还可能 引发 的基 差风 险、 杠杆风 险、 对手 方风 险、 盯市结 算风 险等 ； 此 外， 在本基 金的 封闭
运作期 间， 基金 份额 持有 人还面 临不 能赎 回基 金份 额的风 险。
本基金 的特 定风 险详 见招 募说明 书 “ 风险 揭示 ” 章 节等。 投资 有风 险， 投资 人认购 （或
申购） 基金 时应 认真 阅读 本基金 的《 招募 说明 书》 及《基 金合 同》 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写。 基金 合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、 义
务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为基 金份 额持 有人和 本基 金合南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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同的当 事人 ， 其持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的 承 认和 接受 ， 并 按照 《基 金
法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务。 基金 投 资人欲 了解 基
金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2016 年 10 月 8
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2016 年9 月30 日（ 未经 审计 ）。
§ 1 基金管理人
1.1 基金 管理人 概况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年， 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公 司 将其持 有 的 30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
吴万善 ， 男， 董事， 中共 党员， 工商 管理 硕士， 高 级经济 师， 中国 籍。 历 任 中国人 民银
行江苏 省分 行金 融管 理处 科员、 中国 人民 银行 南京 市分行 江宁 支行 科员 、 华 泰证券 证券 发行
部副经 理、 总经 理助 理、 江苏省 证券 登记 处总 经理 、 华泰 证券 副总 经理 、 总 裁、 董 事 长 兼党
委副书 记。 现任 江苏 省农 村信用 社联 合社 理事 长、 党委书 记、 南方 基金 董事 长。 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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张涛， 男， 董 事， 中 共党 员， 管 理学 博士， 中国 籍 。 历任 华泰 证券 总裁 秘书 、 投资 银行
一部业 务经 理、 上海 总部 投资银 行业 务部 副总 经理 、深圳 总部 兼深 圳彩 田路 营业部 总经 理 、
公司董 事会 秘书 、 总 裁助 理兼董 事会 办公 室主 任、 副总裁 、 党 委委 员。 现 任华 泰证券 副总 裁、
党委委 员、 华泰 长城 期货 有限公 司董 事长 。
姜健， 男， 董 事， 中 共党 员， 毕业 于南 京农 业大 学 经济及 管理 专业， 获硕 士 学位， 中 国
籍。 历 任华 泰证 券人 事处 职 员、 人 事处 培训 教育 科科 长 、 投资 银行 总部 股票 事务 部 副总经 理 、
投资银 行一 部副 总经 理、 投资银 行总 部副 总经 理兼 发行部 经理 、 资产管 理总 部总经 理 、 投 资
银行总 部业 务总 监、 华泰 证券总 裁助 理、 副总 裁、 董事会 秘书 。 现 任华 泰证 券副总 裁、 党委
委员、 董事 会秘 书、 华泰 联合证 券董 事、 华泰 金融 控股( 香港) 有限 公司 董事 、 华泰 紫金 投资
有限责 任公 司董 事、 江苏 股权交 易中 心有 限责 任公 司董事 长、 华泰 瑞通 投资 管理有 限公 司董
事、江 苏银 行股 份有 限公 司董事 、证 通股 份有 限公 司董事 。
夏桂英 ， 女， 董事， 中共 党员， 高 级经 济师， 毕业 于中国 政法 大学 法律 专业 ， 获法学 硕
士学位 ， 中国 籍。 历任 中 国政法 大学 中国 法制 研究 所教师 、 深圳 市 人大 法工 委办公 室主 任科
员、 深圳 市光 通发展 有限 公司办 公室 主任 、 深 圳市 投资管 理公 司总 法律 顾问 、 深 圳市 对外 劳
动服务 有限 公司 党总 支书 记、 董事 长、 深圳 市投 资 控股有 限公 司法 律事 务部 部长 、 企 业一 部
部长 。 现 任深 圳市投 资控 股有限 公司 副总 经理 、 深 圳市通 产集 团有 限公 司董 事、 深圳 市高 新
投集团 有限 公司 董事 、 深 圳市城 市建 设开 发 （ 集团 ） 公司 董事 、 深 圳市 中小 企业信 用融 资担
保集团 有限 公司 董事 。
项建国 ， 男 ， 董 事， 中 共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业， 中国 籍。 历任 江西 财 经大学 审计 教研 室副 主任 、 深 圳蛇 口信 德会计 师事 务所管 理咨 询部
负责人 、 深圳 市商贸 投资 控股公 司审 计部 部长 、 深 圳市投 资控 股有 限公 司投 资部部 长 、 投 资
发展部 部长 、 企业一 部部 长、 战略 发展 部部长 。 现 任深圳 市投 控产 业园 区开 发运营 公司 副总
经理、 中国 深圳 对外 贸易 （集团 ） 有 限公 司董 事、 深圳市 高新 投集 团有 限公 司监事 、 华 润五
丰肉类 食品 （深 圳） 有限 公司董 事、 深圳 市建 筑设 计研究 总院 有限 公司 董事 。
李自成 ， 男， 董事， 中共 党员， 硕 士研 究生 学历， 中国籍。 历任 厦门 大学 哲 学系团 总支
副书记 、厦 门国 际信 托投 资公司 办公 室主 任、 营业 部经理 、计 财部 经理 、公 司总经 理助 理 、
厦门国 际信 托投 资有 限公 司副总 经理 、 工会 主 席 、 党总支 副书 记 。 现任 厦门 国际信 托有 限公
司总经 理。
屠春峰 ， 男， 董事， 毕业 于复旦 大学 管理 科学 专业 ， 获理学 硕士 学位， 中国 籍。 历任 中
科院上 海原 子核 研究 所放 射药物 中心 助理 工程 师、 上海莱 福集 团股 份有 限公 司市场 部助 理 、
研究所 技术 主管 、 兴 业证 券研发 中心 医药 行业 研究 员、 总经 理助 理兼生 物医 药部经 理 、 兴 业
证券研 发中 心总 经理 。现 任兴业 证券 机构 客户 部总 经理、 兴业 证券 上海 分公 司副总 经理 。 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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杨小松 ， 男， 董事， 中共 党员， 经济 学硕 士， 注 册 会计师 ， 中 国籍。 历任 德 勤国际 会计
师行会 计专 业翻 译、 光大 银行证 券部 职员 、美 国 NASDAQ 实 习职 员、 证监 会处 长、副 主任 、
南方基 金督 察长 。现 任南 方基金 总裁 、党 委副 书记 。
姚景源 ， 男， 独立 董事， 中共党 员， 经济 学硕 士， 中国籍 。 历 任国 家经 委副 处长、 商业
部政策 研究 室副 处长 、 国 际 合作司 处长 、 副 司长、 中国 国际贸 易促 进会 商业 行业 分会副 会长 、
常务副 会长 、 国 内贸 易部 商业发 展中 心主 任、 中国 商业联 合会 副会 长、 秘书 长、 安 徽省 政府
副秘书 长、 安徽 省阜 阳市 政府市 长、 安徽 省统 计局 局长、 党组 书记 、 国 家统 计局总 经济 师兼
新闻发 言人 。现 任国 务院 参事室 特约 研究 员、 中国 经济 50 人论 坛成 员、 中国 统计学 会副 会
长。
李心丹 ， 男， 独立董 事， 中共党 员， 金 融学 博士， 国务院 特殊 津贴 专家， 国 务院学 位委
员会 、 教 育部 全国金 融硕 士专业 学位 教学 指导 委员 会委员 ， 中国 籍。 历任 东 南大学 经济 管理
学院教 授、南 京大学 工程 管理学 院院长 。现任 南京 大学-牛 津大学 金融 创新研 究院院 长、金
融工程 研究 中心 主任 、 南 京大学 创业 投资 研究 与发 展中心 执行 主任 、 教 授、 博士生 导师 、 江
苏省省 委决 策咨 询专 家、 上海证 券交 易所 上市 委员 会委员 及公 司治 理委 员会 委员、 上海 证券
交易所 、深 圳证 券 交 易所 、交通 银行 等单 位的 博士 后指导 导师 、中 国金 融学 年会常 务理 事 、
国家留 学基 金会 评审 专家 、江苏 省资 本市 场研 究会 会长、 江苏 省科 技创 新协 会副会 长。
周锦涛 ， 男 ， 独 立董 事， 工商管 理博 士， 香港 证券 及投资 学会 高级 资深 会员 ， 中国 香港
籍。历 任香 港警 务处(商 业 罪案调 查科)警 务总 督察 、 香港证 券及 期货 专员 办事 处证券 主任 、
香港证 券及 期货 事务 监察 委员会 法规 执行 部总 监。 现任香 港金 融管 理局 顾问 。
郑建彪 ， 男， 独立 董事， 中共党 员， 经济 学硕 士， 毕业于 财政 部科 研所 ， 中 国籍。 历任
北京市 财政 局主 任科 员、 深圳蛇 口中 华会 计师 事务 所经理 、 京都 会计师 事务 所副主 任 。 现 任
致同会 计师 事务 所 （ 特殊 普通合 伙 ） 董 事合伙 人 、 中国证 监会 上市 公司 并购 重组专 家咨 询委
员会委 员。
周蕊， 女， 独 立董 事， 法 学硕士 ， 中 国籍。 历任 北 京市万 商天 勤 （ 深圳） 律 师事务 所律
师、北 京市 中伦 （深 圳） 律师事 务所 律师 、北 京市 信利（ 深圳 ）律 师事 务所 律师、 合伙 人 。
现任北 京市 金杜 （深 圳） 律师事 务所 华南 区管 理合 伙人、 全联 并购 公会 广东 分会会 长、 广东
省律师 协会 女律 师工 作委 员会副 主任 、 深 圳市 中小 企业改 制专 家服 务团 专家 、 深商 联公 共服
务联盟 副主 席、 深圳 市易 尚展示 股份 有限 公司 独立 董事。
1.2.2 监 事会 成员
舒本娥 ， 女， 监事， 大学 本科学 历， 毕 业于 杭州 电 子工业 学院 会计 专业， 中 国籍。 历 任
熊猫电 子集 团公 司财 务处 处长 、 华 泰证 券计划 资金 部副总 经理 、 稽查监 察部 副总经 理 、 总 经南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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理、 计 划财 务部 总经 理。 现任华 泰证 券财 务总 监、 华泰联 合证 券监 事会 主席 、 华泰 长城 期货
有限公 司副 董事 长、 华泰 紫金投 资有 限责 任公 司董 事、华 泰瑞 通投 资管 理有 限公司 董事 。
姜丽花 ， 女， 监事， 中共 党员， 高 级会 计师， 大学 本科学 历， 毕 业于 深圳 广 播电视 大学
会计学 专业 ， 中 国籍 。 历 任浙江 兰溪 马涧 米厂 主管 会计、 浙江 兰溪 纺织 机械 厂主管 会计 、 深
圳市建 筑机 械动 力公 司会 计、 深 圳市 建设 集团 计划 财务部 助理 会计 师、 深圳 市建设 投资 控股
公司计 划财 务部 高级 会计 师、 经理 助理 、 深 圳市 投 资控股 有限 公司 计划 财务 部经理 、 财务 预
算部副 部长 。现 任深 圳市 投资控 股有 限公 司考 核分 配部部 长、 深圳 经济 特区 房地产 （集 团 ）
股份有 限公 司董 事、 深圳 市建安 （集 团） 股 份有 限公 司董事 、 深 圳市 国际 招标 有限公 司董 事、
深圳市 深投 物业 发展 有限 公司董 事。
苏荣坚 ， 男， 监事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大 学 本科学 历， 中国 籍。 历 任 三明市 财政
局副科 长 、 厦 门信达 有限 公司计 财部 副经 理、 厦门 国际信 托有 限公 司财 务部 副总经 理 、 自 营
业务部 总经 理、 财务 总监 兼财务 部总 经理 。现 任厦 门国际 信托 有限 公司 总经 理助理 。
林红珍 ， 女， 监事， 中共 党员， 高 级工 商管 理硕 士 ， 中国籍 。 历 任厦门 对外 供应总 公司
会计 、 厦 门中 友贸易 联合 公司财 务部 副经 理、 厦门 外供房 地产 开发 公司 财务 部经理 、 兴业 证
券计财 部财 务综 合组 负责 人、 直属 营业 部财务 部经 理、 计划 财务 部经理 、 风 险控制 部总 经理
助理兼 审计 部经 理、 风险 管理部 副总 监、 稽核 审计 部副总 监、 风险 管理 部副 总经理 （主 持工
作）、 风险 管理 部总 经理 。现任 兴业 证券 财务 部总 经理、 兴业 创新 资本 管理 有限公 司 监 事 。
苏民， 男， 职 工监事 ， 硕 士研究 生， 工 程师， 中国 籍。 历任 安徽 国投 深圳 证 券营业 部电
脑 工程 师 、 华 夏证券 深圳 分公司 电脑 部经 理助 理、 南方基 金运 作保 障部 副总 监、 市场 服务 部
总监、 电子 商务 部总 监。 现任南 方基 金风 险管 理部 总监。
张德伦 ， 男， 职工 监事， 中共党 员， 硕士 学历， 中 国籍。 历任 北京 邮电 大学 副教授 、 华
为技术 有限 公司 处长 、 汉 唐证券 人力 资源 部总 经理 、 海 王生 物人 力资源 总监 、 华 信惠 悦咨 询
公司副 总经 理、 首席 顾问 。现任 南方 基金 人力 资源 部总监 。
徐超， 男， 职 工监事 ， 中 共党员， 工商 管理 硕士， 中国籍。 历任 建设 银行 深 圳分行 科技
部开发 中心 副经 理、 南方 基金信 息技 术部 主管 、 总 监助理 、 副 总监 、 执 行总 监。 现 任南 方基
金运作 保障 部总 监 。
林斯彬 ， 男 ， 职 工监 事， 民商法 专业 硕士 ， 中 国籍 。 历任 金杜 律师 事务 所证 券业务 部实
习律师 、 浦东 发展银 行深 圳分行 资产 保全 部职 员、 银华基 金监 察稽 核部 法务 主管 、 民 生加 银
基金监 察稽 核部 职员 。现 任南方 基金 监察 稽核 部执 行总监 。
1.2.3 公 司高 级管 理人员
吴万善 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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俞文宏 先生， 副总 裁， 中 共党员 ， 工商 管理 硕士， 经济师， 中国 籍。 历 任江 苏省投 资 公
司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江
苏国信高 科技 创业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ，现 任南方基 金管
理有限 公司 副总 裁、 党委 委员、 南方 资本 管理 有限 公司董 事长 兼总 经理 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁 ， 工 商管理 硕士 ， 中 国籍 。 曾 任职于 湖北 省荆 州市 农业 银行、 南方
证券公司 、国 泰君安 证券 公司。2000 年加入 南方基 金，历任 国债 投资经 理、 专户理财 部副
总监 、 南 方避 险增值 基金 基金经 理 、 总 经理助 理兼 养老金 业务 部总 监， 现任 南方基 金管 理 有
限公司 副总 裁。
朱运东 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 ， 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及
办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司，2002 年加入 南方基金 ，历 任北京 分公 司总经理 、产
品 开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 ， 现 任南 方基金 管理 有限 公司 副总 裁、 党 委委 员 。
秦长奎 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 中国籍 。 历 任南 京汽 车制 造厂经 营计
划处科 员 ， 华 泰证券 有限 责任公 司营 业部 总经 理、 总裁助 理兼 基金 部总 经理 、 投 资银 行总 部
副总经理 兼债 券部总 经理 。2005 年加 入南方 基金， 曾任督察 长兼 监察稽 核部 总监，现 任南
方基金 管理 有限 公司 副总 裁、纪 委委 员。
常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 历任中 国农 业银行 副
处级秘 书， 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理， 联合
证券（现 为华 泰联合 证券 ）董事会 秘书 、合规 总监 等职务；2011 年加 入南方 基金，任 职董
事会秘 书、 纪委 书记 ， 现 任南方 基金 管理 有限 公司 副总裁 、 董 事会 秘书 、 纪 委书记 、 南 方资
本管理 有限 公司 董事 。
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司， 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金
经理、 全国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理助
理兼固 定收 益投 资总 监， 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁、 首席 投资 官 （ 固定收 益 ） 、 南
方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ）董 事。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士， 中国 籍。 历任 财政 部中华 会计
师事务所 审计 师，南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理，1998 年加入南 方基
金， 历 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理， 现任 南方 基金管 理有 限公
司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事。
1.2.4 基 金经 理
朱卫华 先生 ，清 华大 学计 算机科 学与 技术 专业 硕士 ，具有 基金 从业 资格 ，2009 年 2 月
加入南 方基 金， 担任 数量 化投资 部高 级研 究员 ；2014 年 4 月至 2014 年 11 月 ，任数 量化 投南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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资部投 资经 理助 理， 现任 数量化 投资 部总 监助 理；2014 年12 月至 今， 任 南方 绝对收 益基 金
经理；2016 年 4 月至 今， 任南方 安享 绝对 收益 基金 经理；2016 年 5 月至 今， 任南方 卓享 绝
对收益 基金 经理 。
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
总裁杨 小松 先生 ， 副 总裁 兼首席 投资 官 （ 固定 收益 ） 、 南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香
港） 董 事李 海鹏 先生， 总裁 助理兼 首席 投资 官 （ 权益） 史博先 生， 交易 管理 部总 监王珂 女士 ，
专户投 资管 理部 总监 蒋峰 先生 ， 固 定收 益部 总监 韩亚 庆先生 ， 数量 化投 资部 总监 刘治平 先生 ，
研究部 总监 茅炜 先生 ，投 资部副 总监 张原 先生 。
1.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。
§ 2 基金托管人
基金托 管人
一、基 金托 管人 基本 情况
（一） 基金 托管 人概 况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住
所： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月 30 日
注册资 本：742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：汤 嵩彦
电
话：95559
交通银 行始 建 于1908 年， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一， 也是 近代 中国 的发 钞行之 一。
1987 年 重新 组建后 的交通 银行正式 对外 营业， 成为 中国第一 家全 国性的 国有 股份制商 业银
行，总 部设 在上 海。2005 年 6 月交 通银 行在 香港 联 合交易 所挂 牌上 市，2007 年 5 月在 上海
证券交 易所 挂牌 上市 。根 据 2015 年英 国《 银行 家》 杂志发 布的 全球 千家 大银 行报告 ，交 通
银行一 级资 本位 列 第 17 位 ，较上 年上 升 2 位； 根据 2015 年美 国《 财富 》杂志 发布的 世界
500 强 公司 排行 榜， 交通 银行营 业收 入位 列 第190 位，较 上年 上 升27 位。 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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截至2016 年6 月 30 日， 交通银 行资 产总 额为 人民 币 79,563.22 亿 元。2016 年1-6 月，
交通银 行实 现净 利润(归 属 于母公 司股 东) 人民 币376.61 亿 元。
交通银 行总 行设 资产 托管 业务中 心 （ 下文 简称 “ 托管 中心” ） 。 现有 员工 具有 多 年基金 、
证券和 银行 的从 业经 验， 具备基 金从 业资 格， 以及 经济师 、 会 计师 、 工 程师 和律师 等中 高级
专业技 术职 称， 员工 的学 历层次 较高 ，专 业分 布合 理，职 业技 能优 良， 职业 道德素 质过 硬 ，
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的资产 托管 从业 人员 队伍 。
（二） 主要 人员 情况
牛锡明 先生 ，董 事长 、执 行董事。
牛先生 2013 年 10 月至 今 任本行 董事 长、 执行 董事 ，2013 年 5 月至 2013 年 10 月任本
行董事 长、 执行 董事 、行 长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月任 本行 副董 事长 、 执行董 事、 行
长。 牛 先生1983 年毕 业于 中央财 经大 学金 融系 ， 获 学士学 位，1997 年毕 业于 哈尔滨 工业 大
学管理 学院 技术 经济 专业 ，获硕 士学 位，1999 年 享 受国务 院颁 发的 政府 特殊 津贴。
彭纯先 生， 副董 事长 、执 行董事 、行 长。
彭先 生2013 年11 月 起任 本行副 董事 长、 执行 董事 ，2013 年 10 月 起任 本行 行 长；2010
年 4 月至 2013 年9 月 任中 国投资 有限 责任 公司 副总 经理兼 中央 汇金 投资 有限 责任公 司执 行
董事、 总经 理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月 任本 行执 行董事 、副 行长 ；2004 年 9 月至 2005
年 8 月 任本 行副 行长 ；2004 年 6 月至 2004 年 9 月任 本行董 事、 行长 助理 ；2001 年 9 月至
2004 年6 月任 本行 行长 助 理；1994 年至2001 年历 任 本行乌 鲁木 齐分 行副 行长 、 行 长， 南宁
分行行 长， 广州 分行 行长 。彭先 生 1986 年于 中国 人 民银行 研究 生部 获经 济学 硕士学 位。
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 。
袁女 士2015 年8 月 起任 本 行资产 托管 业务 中心 总裁 ；2007 年 12 月至 2015 年8 月， 历
任本行 资产 托管 部总 经理 助理、 副总 经理， 本行 资 产托管 业务 中心 副总 裁；1999 年12 月至
2007 年12 月 ， 历 任本 行 乌鲁木 齐分 行财 务会 计部 副科长 、 科长 、 处长 助理 、 副 处长 ， 会计
结算部 高级 经理 。袁 女士 1992 年 毕业 于中 国石 油大 学计算 机科 学系 ，获 得学 士学位 ，2005
年于新 疆财 经学 院获 硕士 学位。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2016 年6 月 30 日， 交通银 行共 托管 证券 投资 基金175 只 。 此外 ， 交 通 银行还 托管
了基金 公司 特定 客户 资产 管理计 划、 证券 公司 客户 资 产管理 计划 、 银 行理 财产 品 、 信托 计划、
私募投资 基金 、保险 资金 、全国社 保基 金、养 老保 障管理基 金、 企业年 金基 金、QFII 证券
投资资 产、RQFII 证 券投 资资产 、QDII 证券 投资 资 产和 QDLP 资金 等产 品。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
9
交通银 行严 格遵 守国 家法 律法规 、 行业 规章及 行内 相关管 理规 定 ， 加强 内部 管理 ， 保 证
托管中 心业 务规 章的 健全 和各项 规章 的贯 彻执 行， 通过对 各种 风险 的梳 理、 评估、 监控 ， 有
效地实 现对 各项 业务 风险 的管控 ，确 保业 务稳 健运 行，保 护基 金持 有人 的合 法权益 。
（二） 内部 控制 原则
1 、合法 性原则 ：托管 中心 制定的各 项制 度符合 国家 法律法规 及监 管机构 的监 管要求 ，
并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。
2 、全面 性原则 ：托管 中心 建立各二 级部 自我监 控和 风险合规 部风 险管控 的内 部控制 机
制， 覆 盖各项 业务、 各个 部门和 各级 人员， 并渗 透 到决策、 执行 、 监督 、 反 馈等各 个经 营环
节，建 立全 面的 风险 管理 监督机 制。
3 、独立 性原则 ：托管 中心 独立负责 受托 基金资 产的 保管，保 证基 金资产 与交 通银行 的
自有资 产相 互独 立， 对不 同的受 托基 金资 产分 别设 置账户 ，独 立核 算， 分账 管理。
4 、制衡 性原则 ：托管 中心 贯彻适当 授权 、相互 制约 的原则， 从组 织结构 的设 置上确 保
各二级 部和 各岗 位权 责分 明、 相互 牵制 ， 并通 过有 效 的相互 制衡 措施 消除 内部 控制中 的盲 点 。
5 、有效 性原则 ：托管 中心 在岗位、 业务 二级部 和风 险合规部 三级 内控管 理模 式的基 础
上，形 成科 学合 理的 内部 控制决 策机 制、 执行 机制 和监督 机制 ，通 过行 之有 效的控 制流 程 、
控制措 施， 建立 合理 的内 控程序 ，保 障内 控管 理的 有效执 行。
6 、效益 性原则 ：托管 中心 内部控制 与基 金托管 规模 、业务范 围和 业务运 作环 节的风 险
控制要 求相 适应 ，尽 量降 低经营 运作 成本 ，以 合理 的控制 成本 实现 最佳 的内 部控制 目标 。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
根据 《 证券投 资基 金法》 、 《中华 人民 共和国 商业 银行法》 等法 律法 规， 托 管中心 制 定
了一整 套严 密 、 高效 的证 券投资 基金 托管 管理 规章 制度 ， 确 保基 金托管 业务 运行的 规范 、 安
全、 高 效， 包 括 《交 通银 行资产 托管 业务 管理 暂行 办法》 、 《 交通 银行 资产 托管部 业务 风险
管理暂 行办 法》 、 《 交通 银行资 产托 管部 项目 开发 管理办 法》 、 《 交通 银行 资产托 管部 信息
披露制 度》 、 《 交通 银行 资产托 管部 保密 工作 制度 》 、 《交通 银行 资产 托管 业务从 业人 员守
则》 、 《 交通 银行 资产 托 管部业 务资 料管 理制 度》 等， 并 根据 市场 变化 和基 金业务 的发 展不
断加以 完善 。 做 到业 务分 工合理 ， 技 术系 统完 整独 立， 业 务 管 理制 度化 ， 核 心作业 区实 行封
闭管理 ，有 关信 息披 露由 专人负 责。
托管中心通过对基金 托管 业务各环节的事前指 导、 事中风控和事后检查 措施 实现全流
程、 全 链条 的风 险控 制管 理， 聘 请国 际著 名会 计师 事务所 对基 金托 管业 务运 行进行 国际 标准
的内部 控制 评审 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 根据 《证 券投 资基 金法 》 、 《公 开募 集证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 和 有关 证券 法规 的规定 ， 对 基金 的投 资对 象、 基 金资 产的 投资 组合 比例、 基金 资产
的核算 、 基金 资产净 值的 计算 、 基 金管 理人报 酬的 计提和 支付 、 基金托 管人 报酬的 计提 和 支南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
10
付、 基金 的申 购资金 的到 账与赎 回资 金的 划付 、 基 金收益 分配 等行 为的 合法 性、 合规 性进 行
监督和 核查 。
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 发现 基金 管理 人有 违反 《证券 投资 基金 法》 、 《公 开募集 证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 等有 关证 券法 规和 《基 金合同 》 的 行为 ， 应 当及 时通知 基金 管理
人予以 纠正 ， 基 金管 理人 收到通 知后 及时 核对 确认 并进行 调整 。 交 通银 行有 权对通 知事 项进
行复查 ， 督促 基金管 理人 改正 。 基 金管 理人对 交通 银行通 知的 违规 事项 未能 及时纠 正的 ， 交
通银行 须报 告中 国证 监会 。
交通银 行作 为基 金托 管人 ，发现 基金 管理 人有 重大 违规行 为， 须立 即报 告中 国证监 会 ，
同时通 知基 金管 理人 限期 纠正。
四、其 他事 项
最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为 ， 未 受
到中国 人民 银行 、 中 国证 监会 、 中 国银 监会及 其他 有关机 关的 处罚 。 负 责基 金托管 业务 的 高
级管理 人员 在基 金管 理公 司无兼 职的 情况 。
§ 3 相关服务机构
3.1 销售 机构
3.1.1 直 销机 构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人 ：张 锐珊
3.1.2 代 销机 构
代销银行 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
11
1 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 张宏革
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
2 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55
号
法定代表 人：易 会满
联系人： 陶仲伟
客服电话 ：95588
网址：www.icbc.com.cn
3 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院
1 号楼
法定代表 人：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 王嘉朔
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
4 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
客服电话 ：95599
网址：www.abchina.com
5 中国银行 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号
法定代表 人：田 国立
客服电话 ：95566
网址：www.boc.cn
6 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银
行大厦
法定代表 人：李 建红
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
网址：www.cmbchina.com
7
中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
客户服务 电话：95580
联系人： 王硕
传真： （010 ）68858117 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
12
网址：www.psbc.com
8
上海浦东 发展银 行股份 有 限公
司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 高天、 虞谷云
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
网址：www.spdb.com.cn
9 中信银行 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号
办公地址 ： 北京 东城区 朝 阳门北大 街 9 号东
方文化大 厦
法定代表 人：李 庆萍
联系人： 赵骞
电话：010-89937368
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713 号
法定代表 人：董 建岳
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
11 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：洪 崎
联系人： 穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 中国光大 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门外 大街 6 号
光大大厦
办公地址 ：北京 市西城 区 太平桥大 街 25 号
中国光大 中心
法定代表 人：唐 双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com
13 兴业银行 股份有 限公司
注册地址: 福州市 湖东 路154 号
办公地址: 福州市 湖东 路154 号
法定代表 人:高建 平
联系人: 李 博、卞 晸煜
联系电话:021-52629999-218966 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
13
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
14 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人：孙 建一
联系人： 张莉
联系电话 ：021-38637673
客服电话 ：95511-3
网址:bank.pingan.com
15 上海银行 股份有 限公司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：金 煜
联系人： 汤征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
网址：www.bankofshanghai.com
16
北京农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 16
号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 16
号
法定代表 人：王 金山
联系人： 李小鹏
电话：010-85605054
传真：010-85605340
客服电话 ：96198 ；400-88-96198 ；
400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
17 烟台银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号
办公地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号
法定代表 人：叶 文君
联系人： 王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线：4008-311-777
网址：http://www.yantaibank.net/
18
上海农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
法定代表 人：冀 光恒
联系人： 施传荣
联系电话 ：021-38523692
客服电话 ：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
14
19 江苏银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市中华 路 26 号
办公地址 ：南京 市中华 路 26 号
法定代表 人：夏 平
联系人： 田春慧
电话：025-58587018
客服电话 ：95319
网址：www.jsbchina.cn
20 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路
700 号
办公地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路
700 号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 于波涛
联系电话 ：0574-87050038
客服电话 ：95574
网址：www.nbcb.com.cn
21
江苏张家 港农村 商业银 行 股份
有限公司
注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
法定代表 人：王 自忠
联系人： 施圆圆
联系电话 ：0512-56968212
客服电话 ：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
22 重庆银行 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
办公地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
法定代表 人：甘 为民
联系人： 孔文超
电话：023-63799379
传真：023-63792412
客服电话 ：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
23
深圳农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
办公地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
法定代表 人：李 伟
联系人： 王璇
联系电话 ：0755 －25188269
传真：0755-25188785
客服电话 ：4001961200
网址：www.4001961200.com 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
15
24
东莞农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2
号
办公地址 ： 东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞
农商银行 大厦
法定代表 人：何 沛良
联系人： 杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
25 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 ： 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
办公地址 ： 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
法定代表 人：郭 志文
联系人： 吴昊
电话：0451-87792450
传真：0451-87792450
客服电话 ：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
26
乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限
公司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：杨 黎
联系人： 余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
27 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 ： 天津 市河西 区 马场道 201-205 号
办公地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号
法定代表 人：李 伏安
联系人： 王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：95541
网址：www.cbhb.com.cn
28 徽商银行 股份有 限公司
注册地址： 安徽合 肥安庆 路 79 号天 徽大 厦 A
座
办公地址 ：合肥 市安庆 路 79 号天 徽大 厦 A
座
法定代表 人：李 宏鸣
联系人： 叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话 ：4008896588( 安徽省外) 、
96588( 安 徽省内) 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
16
网址：www.hsbank.com.cn
29
广东顺德 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号
办公地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号
法定代表 人：姚 真勇
联系人： 胡健强
电话：0757-22386489
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
30 天津银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
办公地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
法定代表 人：袁 福华
联系人： 李岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客服电话 ：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com
31 包商银行 股份有 限公司
注册地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6
号
办公地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6
号
法定代表 人：李 镇西
联系人： 张建鑫
联系电话 ：010-64816038
传真：0472-5189057
客服电话 ：96016
网址：http://www.bsb.com.cn/
32
广州农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号
法定代表 人：王 继康
联系人： 卢媛薇
电话：020-28852729
传真：020-22389031
客服电话 ：95313
网址：www.grcbank.com 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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33 珠海华润 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号
办公地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号
法定代表 人：刘 晓勇
联系人： 钟春苗
电话：0756-8121095
传真：0756-8121775
客服电话 ：96588( 广东 省 外加拨 0756) ，
4008800338
网址：www.crbank.com.cn
34
江苏江南 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
法定代表 人：陆 向阳
联系人： 包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
35 吉林银行 股份有 限公司
注册地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号
办公地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号
法定代表 人：张 宝祥
联系人： 孙琦
电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
客服电话 ：400-88-96666( 全国) ，96666( 吉
林省)
网址：www.jlbank.com.cn
36
杭州联合 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
办公地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
法定代表 人：张 晨
联系人： 张强
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电话 ：96592
网址：www.urcb.com 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
18
37 厦门银行 股份有 限公司
注册地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦
办公地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦
法定代表 人：吴 世群
联系人： 孙瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话 ：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
38 威海市商 业银行 股份有 限 公司
注册地址 ：威海 市宝泉 路 9 号
办公地址 ：威海 市宝泉 路 9 号
法定代表 人：谭 先国
联系人： 刘文静
电话：0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电话 ：省内96636 、 境内 4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
39
山东寿光 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
办公地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
法定代表 人： 颜 廷军
联系人： 周坤玉
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电话 ：0536-96633
40 西安银行 股份有 限公司
注册地址 ：中国 陕西西 安 高新路 60 号
办公地址 ：西安 市雁塔 区 高新路 60 号
法定代表 人：郭 军
联系人： 白智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电话 ：4008696779
网址：www.xacbank.com
41 苏州银行 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号
办公地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号
法定代表 人：王 兰凤
联系人： 朱瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客服电话 ：96067
网址：www.suzhoubank.com 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
19
42 晋商银行 股份有 限公司
注册地址 ： 山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街
一号丽华 大厦 A 座
办公地址 ： 山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街
一号丽华 大厦 A 座
法定代表 人：阎 俊生
联系人： 杨瑞
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
客服电话 ：9510-5588
网址：www.jshbank.com
43 龙江银行 股份有 限公司
注册地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路
436 号
办公地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路
436 号
法定代表 人：张 建辉
联系人： 闫勇
电话：0451-85706107
传真：0451-85706036
客服电话 ：4006458888
网址：www.lj-bank.com
44 广东南粤 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 广东 省湛江 市经济技 术开发 区
乐山大道60 号
办公地址 ： 广东 省湛江 市 经济技术 开发区 乐
山大道 60 号
法定代表 人： 韩 春剑
联系人： 张亚克
电话：020-28099071
传真：0759-2686697
客服电话 ：4000961818
网址：http://www.gdnybank.com
45 桂林银行 股份有 限公司
注册地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
办公地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
法定代表 人： 王能
联系人： 周佩玲
电话：0773-3810130
传真：0773-3851691
客服电话 ：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn.
46 泉州银行 股份有 限公司
注册地址 ： 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
办公地址 ： 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
法定代表 人：傅 子能
联系人： 陈铮泓
电话：0595-22551071 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
20
传真：0595-22558871
客服电话 ：96312
网址: http://www.qzccbank.com/
47
成都农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址： 四川省 成都市 武侯区科 华中路88
号
办公地址： 四川省 成都市 武侯区科 华中路88
号
法定代表 人：陈 萍
联系人： 杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电话 ：028-962711
网址:http://www.cdrcb.com/
48 长安银行 股份有 限公司
注册地址 ： 西安 市高新 技 术产业开 发区高 新
四路 13 号1 幢1 单元 10101 室
办公地址 ： 西安 市高新 技 术产业开 发区高 新
四路 13 号
法定代表 人：毛 亚社
联系人： 闫石
传真：029-88609566
客服电话： （029 ）96669 、400-05-96669
网址：www.ccabchina.com
49 锦州银行 股份有 限公司
注册地址： 辽宁省 锦州市 松山新区 科技路68
号
办公地址： 辽宁省 锦州市 松山新区 科技路68
号
法定代表 人：张 伟
联系人： 庞璐璐
电话：0416-3220085
传真：0416-3220186
客服电话 ：400-66-96178
网址：www.jinzhoubank.com
50 贵阳银行 股份有 限公司
注册地址 ： 贵州 省贵阳 市中华北 路 77 号
办公地址 ：贵州 省贵阳 市 中华北路77 号
法定代表 人： 陈 宗权
联系人： 周勇
电话：0851-86858673
传真：0851-86851953
客服电话 ：40011-96033
网址：http://www.gyccb.cn 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
21
51 恒丰银行 股份有 限公司
注册地址： 山东 省烟台 市芝罘区 南大街248
号
办公地址： 上海 市浦东 新区陆家 嘴环路333
号东方汇 经大厦7 楼
法定代表 人： 蔡 国华
联系人： 汪岛
电话：021-20501975
传真：021-20501978
客服电话 ：95395
网址：www.hfbank.com.cn
52
浙江泰隆 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：浙江 省台州 市 路桥区南 官大道
188 号
办公地址 ： 浙江 省台州 市路桥区 南官大 道
188 号
法定代表 人： 王钧
联系人： 陈妍宇
电话：0571-87219677
传真：0576-82453522
客服电话 ：400-88-96575
网址：http://www.zjtlcb.com/
53
浙江杭州 余杭农 村商业 银 行股
份有限公 司
注册地址 ： 浙江 省杭州 市余杭区 南苑街 道
南大街 72 号
办公地址 ： 浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南
大街 72 号
法定代表 人： 来 煜标
联系人： 蔡亮
电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电话 ：96596 ，4008896596
网址：www.yhrcb.com
代销券商 及其他 代销机 构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
22
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区民生路1199 弄
证大五道 口广场1 号楼20 层
法定代表 人：兰 荣
联系人： 柯延超
联系电话 ：0591-38507950
客服电话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层
法定代表 人：何 如
联系人： 周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 邓颜
联系电话 ：010-66568292
客服电话 ：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 商
城路 618 号
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：杨 德红
联系人： 芮敏祺
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号
法定代表 人：李 玮
联系人： 许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话 ：95538 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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网址：www.zts.com.cn
7 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人： 李笑鸣
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号
楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 权唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
9 广发证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广州 天河区 天 河北路 183-187 号
大都会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ： 广东 省广州 天 河北路大 都会广 场
5、18 、19 、36、38、39 、41、42 、43、44
楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
统一客户 服务热 线：95575 或致电 各地营 业
网点
网址：广 发证券 网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道6008 号
特区报业 大厦 14 、16、17 层
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 14、16 、17 层
法定代表 人：丁 益
联系人:金夏
联系电话:021-62821733
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
11 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A
座38 —45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 黄婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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12 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区中 心三路8
号卓越时 代广场 （二期 ） 北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中
信证券大 厦
法定代表 人：张 佑君
联系人： 顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
网址：www.cs.ecitic.com
13 申万宏源 证券有 限公司
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路989 号45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号40
层
法定代表 人：李 梅
联系人： 李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com
14 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人:薛峰
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
15 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交
界处荣超 商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01、02、03 、05、11 、12 、13 、15、
16、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣
超商务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表 人:高涛
联系人： 万玉琳
联系电话 ：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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16 申万宏源 西部证 券有限 公 司
注册地址 ： 新 疆乌鲁 木齐 市高新区 （新 市区）
北京南路358 号 大成国 际 大厦20 楼2005 室
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市
区） 北京南 路358 号大 成 国际大 厦20 楼2005
室
法定代表 人：李 季
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人： 李玉婷
客户服务 电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
17 湘财证券 股份有 限公司
办公地址 ：湖南 省长沙 市 天心区湘 府中路
198 号标 志商务 中心 A 栋11 层
法定代表 人：林 俊波
联系人： 吴昊
联系电话 ：021-68634510-8620
客服电话 ：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
18 安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦
1 栋 9 层
法定代表 人：王 连志
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
网址：www.essence.com.cn
19 中信证券 （ 山东） 有 限责 任公司
注册地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层
办公地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 赵艳青
联系电话 ：0532-85023924
客服电话 ：95548
网址：www.citicssd.com
20 信达证券 股份有 限公司
注册 （办 公） 地 址： 北 京 市西城区 闹市口 大
街9 号院1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 尹旭航
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：95321 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
26
网址：www.cindasc.com
21 民生证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28
号民生金 融中心A
座16-18 层
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28
号民生金 融中心A
座16-18 层
法定代表 人：余 政
联系人： 赵明
联系电话 ：010-85127622
客服电话 ：4006198888
网址：www.mszq.com
22 华融证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街8 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 18
号中国人 保寿险 大厦 12-18 层
法定代表 人：祝 献忠
基金业务 联系人 ：李慧 灵
联系电话 ：010-85556100
传真：010-85556088
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
23 华西证券 股份有 限公司
注册地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦
办公地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 谢国梅
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
网址: www.hx168.com.cn
24 长江证券 股份有 限公司
注册地址 ： 武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大
厦
法定代表 人：杨 泽柱
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网址 ：www.95579.com 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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25 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层
法定代表 人：姜 昧军
联系人： 袁媛
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：4008323000
网址：www.csco.com.cn
26 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
办公地址 ：长春 市净月 区 生态大街6666 号
法定代表 人：李 福春
联系人: 安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
27 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ： 上海 市黄浦 区 四川中路213 号久
事商务大 厦 7 楼
办公地址 ： 上海 市黄浦 区 四川中路213 号久
事商务大 厦 7 楼
法定代表 人：李 俊杰
联系人： 邵珍珍
联系电话 ：021-53686262
客户服务 电话：021-962518
传真：021-53686277 或021-53686100-7008
网址：www.962518.com
28 江海证券 有限公 司
注册地址 ： 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
办公地址 ： 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
29 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层
办公地址 ： 江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层
法定代表 人:姚志 勇
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
28
网址:www.glsc.com.cn
30 东莞证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心
联系人:李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话 ：95328
网址:www.dgzq.com.cn
31 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ： 天津 市经济 技 术开发区 第二大 街
42 号写字 楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
32 平安证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大 厦 16-20 层
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大 厦 16-20 层
法定代表 人：谢 永林
联系人: 周 一涵
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
33 国都证券 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层
办公地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层
法定代表 人：王 少华
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
34 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：范 力
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
29
客服电话 ：95330
网址： www.dwzq.com.cn
35 广州证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
办公地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
法定代表 人：邱 三发
联系人： 梁微
联系电话 ：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
36 华安证券 股份有 限公司
注册地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号
办公地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号财智 中心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 范超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：95318 ，4008096518
网址：www.hazq.com
37 浙商证券 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场
A6-7 楼
法定代表 人：吴 承根
联系人： 周存华
电话：021-80106041
传真：021-80106010
客服电话 ：95345
网址：www.stocke.com.cn
38 华宝证券 有限责 任公司
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 世
纪大道 100 号57 层
办公地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 世
纪大道 100 号57 层
法定代表 人：陈 林
联系人： 刘闻川
电话：021-20515589
传真：021-20515593
客服电话 ：4008209898
网址：www.cnhbstock.com 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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39 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
40 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 20 楼
办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 18 楼
法定代表 人:刘学 民
联系人: 毛 诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话 ：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
41 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ： 福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦
7、8 层
办公地址： 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 1088
号招商银 行大厦18 楼
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 郭相兴
电话：021-20655175
传真：021-20655196
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
42 中山证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市南山 区 科技中一 路西华 强
高新发展 大楼 7 层、8 层
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 罗艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011
网址：http://www.zszq.com
43 国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 省桂林 市 辅星路 13 号
办公地址 ： 广东 省深圳 市 福田区竹 子林四 路
光大银行 大厦 3F
法定代表 人：何 春梅
联系人： 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
31
网址：http://www.ghzq.com.cn
44 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10
号
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10
号
法定代表 人：菅 明军
联系人： 程月艳 范春艳
联系电话 ：0371-69099882
联系传真 ：0371-65585899
客服电话 ：95377
网址：www.ccnew.com
45 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
法定代表 人：吴 坚
联系人： 张煜
联系电话 ：023-63786633
客服电话 ：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
46 德邦证券 股份有 限公司
注册地址 ： 上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半
幢9 楼
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区福山路500 号城
建国际中 心 26 楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
47 中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 60 号润枫
德尚 6 号楼 3 层 中航证 券
法定代表 人：王 宜四
联系人： 史江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/ 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
32
48 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦
法定代表 人:马跃 进
联系人:俞驰
联系电话:0791-86283080
客服电话 ：4008222111
网址:www.gszq.com
49 中国国际 金融股 份有限 公 司
注册地址 ： 北京 市建国 门 外大街 1 号国贸 大
厦2 座27 层及 28 层
办公地址 ：北京 市建国 门 外甲 6 号SK 大厦
法定代表 人：丁 学东
联系人： 杨涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
50 大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中
央21 层
办公地址 ： 山西 省太原 市 长治路 111 号山 西
世贸中心A 座F12 、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
51 东海证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投
资广场 18 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号
东海证券 大厦
法定代表 人：赵 俊
联系人： 王一彦
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
52 西部证券 股份有 限公司
注册地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西
信托大厦16-17 层
办公地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西
信托大厦6 楼616 室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 梁承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
33
网址：http://www.westsecu.com/
53 新时代证 券股份 有限公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院
1 号楼 15 层1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院
1 号楼 15 层1501
法定代表 人：田 德军
联系人： 田芳芳
联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：4006989898
网址：www.xsdzq.cn
54 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层
办公地址 ： 北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层
法定代表 人：程 宜荪
联系人： 冯爽
联系电话 ：010-58328373
客服电话 ：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
55 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4
楼
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金
融中心 17 层
法定代表 人：陆 涛
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn
56 万联证券 有限责 任公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高
德置地广 场 F 栋18 、19 层
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高
德置地广 场 F 栋18 、19 层
法定代表 人：张 建军
联系人:王鑫
联系电话 ：020-38286651
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
57 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
34
网址：www.gjzq.com.cn
58 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼
法定代表 人：蔡 一兵
联系人： 郭磊
联系电话 ：0731-84403319
客服电话 ： 400-88-35316 （全国）
网址:www.cfzq.com
59 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址 ： 呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东
方君座 D 座14 层
办公地址 ： 呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东
方君座 D 座14 层
法定代表 人：庞 介民
联系人： 熊丽
客服电话 ：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
60 华龙证券 股份有 限公司
注册地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦
办公地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦 4 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：95368
网址：www.hlzq.com
61 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路8 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 王逍
电话：021-64339000
传真：021-54967293
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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62 国融证券 股份有 限公司
注册地址 ： 内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南
路18 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号长
安兴融中 心西座11 层
法定代表 人：张 智河
联系人: 董 晶姗
客服电话 ：400-660-9839
网址：www.grzq.com
63 五矿证券 有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣
超经贸中 心办公 楼 47 层01 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣
超经贸中 心办公 楼 47 层01 单元
法定代表 人：赵 立功
联系人： 马国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
64 大通证券 股份有 限公司
注册地址 ：辽宁 省大连 市 沙河口区 会展路
129 号大连国 际金融 中心A 座- 大连期 货大厦
38、39 层
办公地址 ： 大连 市沙河 口 区会展路129 号大
连期货大 厦 39 层
法定代表 人：赵 玺
联系人： 谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
65 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯
大厦 B 座701
办公地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28
号C 座5 层
法定代表 人：林 义相
联系人： 谭磊
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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66 联讯证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三
路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼
办公地址 ： 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三
路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼
法定代表 人：徐 刚
联系人： 郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn
67 东兴证券 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛
大厦 B 座12-15 层
办公地址 ： 北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛
大厦 B 座12-15 层
法定代表 人：魏 庆华
联系人： 汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555133
客服电话 ：4008888993
网址：www.dxzq.net
68 开源证券 股份有 限公司
注册地址 ： 西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之
门B 座5 层
办公地址 ： 西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之
门B 座5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
69 太平洋证 券股份 有限公 司
注册地址 ： 云南 省昆明 市 青年路 389 号志 远
大厦 18 层
办公地址 ： 北京 市西城 区 北展北街 九号华 远
企业号 D 座三单 元
法定代表 人： 李 长伟
联系人： 唐昌田
电话：010-88321717
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
37
70 宏信证券 有限责 任公司
注册地址 ： 四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二
段18 号川 信大 厦 10 楼
办公地址 ： 四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二
段18 号川 信大 厦 10 楼
法定代表 人：吴 玉明
联系人： 张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn
71 天风证券 股份有 限公司
注册地址 ： 湖北 省武汉 市 东湖新技 术开发 区
关东园路2 号高 科大厦 四 楼
办公地址 ： 湖北 省武汉 市武昌区 中南路99
号保利广 场 A 座37 楼
法定代表 人： 余磊
联系人： 杨晨
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服电话 ：4008005000
网址：www.tfzq.com
72
诺亚正行 （ 上海） 基 金销 售投资
顾问有限 公司
注册地址 ： 上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄9 号
3724 室
办公地址 ：上海 市杨浦 区 秦皇岛路32 号 c
栋
法定代表 人：汪 静波
联系人： 张裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
73
深圳众禄 金融控 股股份 有 限公
司
注册地址 ： 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼
办公地址 ： 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
38
74 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号26
号楼 2 楼41 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118
号鄂尔多 斯国际 大厦 903 ～906 室 ；上海 市
虹口区欧 阳路 196 号 （ 法 兰桥创意 园）26 号
楼2 楼
法定代表 人：杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
75 蚂蚁 （杭州） 基金销 售有 限公司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路
1218 号 1 栋202 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18
号黄龙时 代广场B 座6F
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 韩爱彬
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
76
上海长量 基金销 售投资 顾 问有
限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路526 号2
幢220 室
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号
裕景国际B 座16 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 佘晓峰
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
77 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田路 190 号2 号
楼2 层
办公地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田路 195 号3 号
楼C 座7 楼
法定代表 人：其 实
联系人： 黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
39
78
北京展恒 基金销 售股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6
号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮
电新闻大 厦 2 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 翟文、 马林
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com
79 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址 ： 浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂
大厦 903 室
办公地址： 杭州市 余杭区 五常街道 同顺街18
号 同花顺 大楼 4 层
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
80 中期资产 管理有 限公司
注册地址： 北京市 朝阳区 建国门外 光华路14
号1 幢11 层 1103 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期
大厦 2 层
法定代表 人：姜 新
联系人： 侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话 ：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
81
众升财富 （ 北京） 基 金销 售有限
公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区 13
号楼 A 座9 层908 室。
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 望京浦项 中心 A 座
9 层 04-08
法定代表 人：李 招娣
联系人： 李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
40
82 和讯信息 科技有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
83
宜信普泽 投资顾 问 （北京 ） 有限
公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号9 号
楼15 层1809
办公地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号SOHO
现代城 C 座1809
法定代表 人：戎 兵
联系人： 宋欣晔
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com
84 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司
注册地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 45 号（锦
昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 43 号金诚
集团（锦 昌大厦 ）13 楼
法人：徐 黎云
联系人： 来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
85 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号
高地中心1101 室
办公地址 ： 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号
高地中心1101 室
法定代表 人：于 海锋
联系人： 邓鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
41
86 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元
法定代表 人：赵 学军
联系人： 景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
87
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有
限公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技
园4 栋10 层 1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外 大街 28
号富卓大 厦 16 层
法定代表 人：张 彦
联系人： 张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
网址：https:/8.jrj.com.cn
88
北京恒天 明泽基 金销售 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路
10 号五层5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环北 路甲 19
号SOHO 嘉 盛中 心 30 层3001 室
法定代表 人：李 悦
联系人： 张晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客服电话 ：4007868868
网址：www.chtfund.com
89
北京钱景 财富投 资管理 有 限公
司
注册地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9
层1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9
层1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 高静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
42
90
北京创金 启富投 资管理 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5
号楼 215A
办公地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5
号楼 215A
法定代表 人：梁 蓉
联系人： 李婷婷
电话：010-66154828 -801
传真：010-63583991
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
91 海银基金 销售有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号
16 楼 B 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号
陆家嘴金 融服务 广场 6 楼
法定代表 人：刘 惠
联系人： 刘艳妮
电话：021- 80133827
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
92 上海大智 慧财富 管理有 限 公司
注册地址 ： 上海 浦东杨 高南路 428 路1 号
楼10-11 层
办公地址 ： 上海 浦东杨 高 南路 428 路1 号楼
10-11 层
法定代表 人： 申健
联系人： 印强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话 ：021-20219931
网址：http://8.gw.com.cn
93 上海联泰 资产管 理有限 公 司
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 富
特北路 277 号3 层310 室
办公地址 ：上海 市长宁 区 福泉北路518 号8
座3 层
法定代表 人：燕 斌
联系人： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：4000-466-788
网址：http://www.66zichan.com 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
43
94 北京增财 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建
威大厦 1208
办公地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建
威大厦 1208
法定代表 人：罗 细安
联系人： 史丽丽
电话 ：010-67000988-6028
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn
95 上海利得 基金销 售有限 公 司
注册地址： 上海市 宝山区 蕴川路5475 号1033
室
办公地址 ： 上海 浦东新 区 峨山路 91 弄 61 号
10 号楼 12 楼
法定代表 人：李 兴春
联系人： 曹怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话 ：4000676266
网址：www.leadfund.com.cn
96 上海汇付 金融服 务有限 公 司
注册地址： 上海市 黄浦区 中山南路100 号19
层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 虹梅路 1801 号 7
层
法定代表 人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话 ：400-821-3999
网址：http://www.chinapnr.com
97 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司
注册地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一
广场 1501-1504
办公地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一
广场 1501-1504
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 梁云波
电话：0592-3122757
传真 ：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
44
98 中信建投 期货有 限公司
注册地址 ： 重庆 市渝中 区中山三 路 107 号
上站大楼 平街 11-B，名 义层 11-A ，8-B4 ，
9-B、C
办公地址 ： 渝中 区中山 三路 107 号上站 大
楼平街 11-B，名 义层 11-A，8-B4，9-B 、C
法定代表 人： 彭 文德
联系人： 万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话 ：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
99 上海陆金 所资产 管理有 限 公司
注册地址： 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 1333
号14 楼 09 单元
办公地址： 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 1333
号14 楼
法定代表 人： 鲍 东华
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
100
中经北证 （ 北京） 资 产管 理有限
公司
注册地址： 北京 市西城 区车公庄 大街 4 号5
号楼 1 层
办公地址： 北京 市西城 区车公庄 大街 4 号5
号楼 1 层
法定代表 人： 徐 福贺
联系人： 李美
电话：18810595051
传真：010-68292964
客服电话 ：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
101 中信期货 有限公 司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越
时代广场 （二 期 ） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
办公地址 ： 深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越
时代广场 （二 期 ） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代表 人： 张皓
联系人： 韩钰
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话 ：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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102
北京乐融 多源投 资咨询 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区 西大望路1 号1 号
楼16 层1603 室
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 工人体育 馆北路 甲
2 号盈科 中心 B 座裙楼 二 层
法定代表 人： 董浩
联系人： 陈铭洲
电话： 18513699505
客服电话 ：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
103
北京新浪 仓石基 金销售 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市海淀 区 东北旺西 路中关 村
软件园二 期(西扩)N-1 、 N-2 地块新 浪总部 科
研楼 5 层518 室
办公地址 ： 北京 市海淀 区 东北旺西 路中关 村
软件园二 期(西扩)N-1 、 N-2 地块新 浪总部 科
研楼 5 层518 室
法定代表 人： 李 昭琛
联系人： 付文红
电话：010-62676405
客服电话 ：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
104 珠海盈米 财富管 理有限 公 司
注册地址： 珠海 市横琴 新区宝华 路 6 号105
室-3491
办公地址 ： 广州 市海珠 区琶洲大 道东 1 号
保利国际 广场南 塔 B1201-1203 室
法定代表 人：肖 雯
联系人： 黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
105 深圳富济 财富管 理有限 公 司
注册地址 ： 深圳 市南山 区 粤海街道 科苑南 路
高新南七 道惠恒 集团二 期 418 室
办公地址 ：深圳 市南山 区 高新南七 道 12 号
惠恒集团 二期 418 室
法定代表 人：齐 小贺
联系人： 杨涛
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
46
106
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市延庆 县延庆经 济开发 区
百泉街 10 号 2 栋236 室
办公地址 ： 北京 朝阳区 亮马桥路40 号二 十
一世纪大 厦 A 座303
法定代表 人： 张鑫
联系人： 刘美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话 ：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/
107
上海凯石 财富基 金销售 有 限公
司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 西藏南路765 号
602-115 室
办公地址 ： 上海 市黄浦 区 延安东路1 号凯 石
大厦 4 楼
法定代表 人： 陈 继武
联系人： 葛佳 蕊
电话：021-80365020
传真：021-63332523
客服电话 ：4006-433-389
网址：www.lingxianfund.com
108 大泰金石 投资管 理有限 公 司
注册地址 ： 南京 市建邺 区 江东中路359 号国
睿大厦一 号楼 B 区4 楼A506 室
办公地址 ：上海 市长宁 区 虹桥路 1386 号文
广大厦 15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
109
济安财富 （ 北京） 资 本管 理有限
公司
注册地址： 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号4
号楼 40 层4601 室
办公地址 ： 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号
财富中心A 座46 层 济 安 财富
法定代表 人： 杨健
联系人： 付志恒
电话：010-65309516-802
传真：010-65330699
客服电话 ：400-075-6663
网址：http://www.jianfortune.com 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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110
中证金牛 （ 北京） 投 资咨 询有限
公司
注册地址 ： 北京 市丰台 区 东管头 1 号2 号楼
2-45 室
办公地址： 北京 市西城 区宣武门 外大街 甲 1
号新华社 第三工 作区 5F
法定代表 人：彭 运年
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话 ：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
111
鼎信汇金 （ 北京） 投 资管 理有限
公司
注册地址 ： 北京 市海淀 区 中关村东 路 1 号院
8 号楼 C 座 1701 室
办公地址 ： 北京 市海淀 区 中关村东 路 1 号院
8 号楼 C 座 1701 室
法定代表 人： 齐 凌峰
联系人： 阮志凌
电话：010-82151989
传真：010-82158631
客服电话 ：400-158-5050
网址：www.9ifund.com
112 徽商期货 有限责 任公司
注册地址 ： 安徽 省合肥 市芜湖路258 号
办公地址 ： 安徽 省合肥 市芜湖路258 号
法定代表 人： 吴 国华
联系人： 蔡芳
电话：0551-62862801
传真：0551-62865899
客服电话 ：4008-878-707
网址：www.hsqh.net
113 北京汇成 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号
1108
办公地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号
1108
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话 ：4006199059
网址：www.fundzone.cn 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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114 南京苏宁 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 南京 市玄武 区苏宁大 道 1-5 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道1-5 号
法定代表 人： 钱 燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话 ：95177
网址：www.snjijin.com
115
北京广源 达信投 资管理 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市西城 区新街口 外大街28
号C 座六 层 605 室
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 望京东园 四区浦 项
中心 B 座19 层
法定代表 人： 齐 剑辉
联系人： 王英俊
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话 ：4006236060
网址：www.niuniufund.com
116 上海万得 投资顾 问有限 公 司
注册地址 ： 中国 （上海 ）自由贸 易试验 区
福山路 33 号 11 楼B 座
办公地址 ： 中国 （上海 ）自由贸 易试验 区
福山路 33 号 8 楼
法定代表 人：王 廷富
联系人： 姜吉灵
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话 ：400-821-0203
117 北京蛋卷 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院
6 号楼 2 单元 21 层222507
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院
6 号楼 2 单元 21 层222507
法定代表 人：钟 斐斐
联系人： 吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：4000618518
网
址：https://www.danjuanapp.com 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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118 上海云湾 投资管 理有限 公 司
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 新
金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 新
金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表 人： 戴 新装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话 ：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
119
上海中正 达广投 资管理 有 限公
司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙腾大道2815 号
302 室
办公地址 ：上海 市徐汇 区 龙腾大道2815 号
302 室
法定代表 人：黄 欣
联系人： 戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客服电话 ：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
120
南京途牛 金融信 息服务 有 限公
司
注册地址 ： 南京 市玄武 区 玄武大道699-1 号
办公地址 ： 南京 市玄武 区玄武大 道 699-1
号
法定代表 人： 宋 时琳
联系人： 贺杰
电话：025-86853969-66727
客服电话 ：4007-999-999
网址：http://jr.tuniu.com
121 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告
3.2 登记 机构
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：古 和鹏 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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3.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律 师： 戴瑞 冬、 付强
3.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹
§ 4 基金名称
南方安 享绝 对收 益策 略定 期开放 混合 型发 起式 证券 投资基 金
§ 5 基金的类型
混合型 证券 投资 基金
§ 6 基金的投资目标
灵活应 用多 种绝 对收 益策 略对冲 本基 金的 系统 性风 险，寻 求基 金资 产的 长期 稳健 增 值 。 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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§ 7 基金的投资范围
本基金 投资 于依 法发 行或 上市的 股票 、 债券 等金 融工 具及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基
金投资 的其 他金 融工 具。 具体包 括： 股票 （包 含主 板、 中 小板 、 创 业板 及其 他经中 国证 监会
核准上 市的 股票） ， 股指 期货、 权证， 债券 （ 包括 国内依 法发 行和 上市 交易 的国债、 央行 票
据、金 融债 券、 企业 债券 、公司 债券 、中 期票 据、 短期融 资券 、超 短期 融资 券、次 级债 券 、
政府支 持机 构债 、 政 府支 持债券 、 地 方政 府债 、 中 小企业 私募 债券 、 可 转换 债券及 其他 经中
国证监 会允 许 投 资的 债券 ） 、 资 产支 持证 券、 债 券回 购、 银 行存 款等 固定 收益 类资产 以及 现
金， 以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 （但 须符 合中 国证监 会的 相关
规定） 。
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 本基金 权益 类空 头头 寸的 价值占 本基 金权 益类 多头 头寸的 价
值的比 例范 围 在80% —120% 之间 。其 中： 权益 类空 头 头寸的 价值 是指 融券 卖出 的股票 市值 、
卖出股 指期 货的 合约 价值 及卖出 其他 权益 类衍 生工 具的合 约价 值的 合计 值 ； 权 益类多 头头 寸
的价值 是指 买入 持有 的股 票市值 、 买入 股指 期货 的合 约价值 及买 入其 他权 益类 衍生工 具的 合
约价值 的合 计值 。
开放期 内的 每个 交易 日日 终， 持 有的 买入 期货 合约 价值和 有价 证券 市值 之和 ， 不得 超过
基金资 产净 值 的95%， 封闭 期内的 每个 交易 日日 终， 持有的 买入 期货 合约 价值 和有价 证券 市
值之和 ，不 得超 过基 金资 产净值 的 100% 。
开放期 内， 在扣 除股 指期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后， 基金 保留 的现 金或 到期日 在一
年以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基金 资产 净值 的 5%。 在封 闭期 内， 本基 金不受 上述 5%
的限制 。
本基金 不受 证监 会 《 证券 投资基 金参 与股 指期 货交 易指引 》 第 五条 第 （ 一） 项 、 第 （ 三）
项、第 （五 ）项 及第 （七 ）项的 限制 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
§ 8 基金的投资策略
本基金 力争 通过 合理 判断 市场走 势， 合理 配置 股票、 股指期 货、 债券 等投 资工 具 的比例 ，
通 过 定 量 和 定性 相 结 合 的方 法 精 选 个 股， 并 通 过 卖出 股 指 期 货 合约 对 冲 股 票组 合 的 市 场风
险，在 尽量 避免 投资 组合 资产损 失的 前提 下力 争实 现较为 稳定 的绝 对回 报。
1 、资 产配 置策 略 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
52
本基金 资产 配置 策略 主要 是以宏 观经 济分 析为 重点 ， 基于经 济结 构调 整过 程中 相关政 策
与法规 的变 化、 证券 市场 环境、 金融 市场 利率 变化 、 经济 运行 周期 、 投 资者 情绪以 及证 券市
场不同 类别资 产的风 险/ 收 益状况 等，判 断宏观 经济 发展趋 势、政 策导向 和证 券市场 的未来
发展趋 势， 确定 和构 造合 适的资 产配 置比 例。
本基金 的资 产配 置重 点是 对于股 票现 货和 卖出 股指 期货合 约价 值之 间的 调配 。 为了实 现
规避股 票市 场系 统性 风险 ， 获取 较为 稳定 的绝 对收 益的目 的， 本基 金权 益类 空头头 寸的 价值
占本基 金权 益类 多头 头寸 的价值 的比 例范 围 在80% —120% 之间 。 基金 经理 和 风险管 理人 员运
用定性 和定 量方 法分 析投 资组合 、 股 票市 场的 风险 水平以 及资 产类 别间 的相 对风险 水平 ， 以
风险调 整后 回报 （risk-adjusted returns ）的 高低 决定权 益类 资产 的净 敞口 的比例 。
2 、多 头投 资策 略
本基金 的多 头策 略有 股票 多头策 略和 股指 期货 多头 策略 ， 但 现阶 段主 要以 定量 和定性 相
结合的 方法 精选 个股 为主 导策略 ，以 获取 稳定 的超 额收益 （alpha ）为 股票 投 资的目 标。
本基金 通过 定量 和定 性相 结合的 方法 精选 个股 。 主要 需要考 虑的 方面 包括 上市 公司治 理
结构、 核心 竞争 优势 、议 价能力 、市 场占 有率 、成 长性、 盈利 能力 、运 营效 率、财 务结 构 、
现金流 情况 以及 公司 基本 面变化 等， 并对 上市 公司 的投资 价值 进行 综合 评价 ， 精选 具有 较高
投资价 值的 上市 公司 构建 多头组 合。
3 、空 头工 具投 资策 略
本基金 现阶 段主 要通 过卖 出股指 期货 合约 ， 对 冲持 有股 票 的系 统性 风险 。 本 基金在 股指
期货投 资中 主要 遵循 有效 管理投 资策 略 ， 根据 风险 管理的 原则 ， 主要采 用流 动性好 、 交易 活
跃的期 货合 约， 通过 对现 货和期 货市 场运 行趋 势的 研究， 结合 股指 期货 定价 模型寻 求其 合理
估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ，力 争获 得稳 定的 正向超 额收 益。
为更好 地控 制市 场风 险， 本基金 将保 持隔 夜现 金中 性（Overnight Dollar Neutral ），
即每日 收盘 时股 票现 货与 卖出的 股指 期货 的价 值基 本匹配 。基 于管 理人 对后 市的预 测分 析 ，
上述比 例可 能有 所偏 离 ， 但 权益类 空头 头寸 的价 值占 本基金 权益 类多 头头 寸的 价值的 比例 范
围在80% —120% 之间 。
4 、其 他绝 对收 益策 略
本基金 采用 股指 期货 套利 的对冲 策略 寻找 和发 现市 场中资 产定 价的 偏差 ， 捕捉 绝对收 益
机会。 同时 ，本 基金 根据 市场情 况的 变化 ，灵 活运 用其他 绝对 收益 策略 （如 统计套 利策 略 、
定向增 发套 利策 略、 大宗 交易套 利、 并购 套利 策略 等） 策 略提 高资 本的 利用 率， 从 而提 高绝
对收益 ，达 到投 资策 略的 多元化 以进 一步 降低 本基 金收益 的波 动。
（1） 股指 期货 套利 策略
股指期 货套 利策 略是 指积 极发现 市场 上如 期货 与现 货之间 、 期货 不同 合约 之间 等的价 差
关系， 进行 套利 ，以 获取 绝对收 益。 股指 期货 套利 主要包 括以 下两 种方 式：
① 期现 套利 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
53
期现套 利过 程中 ， 由 于股 指期货 合约 价格 与标 的指 数价格 之间 的价 差不 断变 动， 套 利交
易可以 通过 捕捉 该价 差进 而获利 。
②跨期 套利
跨期套 利过 程中 ， 不 同期 货合约 之间 的价 差不 断变 动， 套 利交 易通 过捕 捉合 约间价 差进
而获利 。
（2） 其他 绝对 收益 策略
基金经 理会 实时 关注 市场 的发展 ，前 瞻性 地运 用其 他绝对 收益 策略 。
5 、风 险控 制策 略
本基金 将采 用多 种风 险控 制策略 和工 具， 对投 资组 合进行 量化 风险 监测 和控 制。 风 险的
衡量主 要是 投资 组合 的风 险价值 （Value-at-Risk ， 简称 VaR ） 来衡 量。VaR 指 在一定 的概 率
水平下 （置 信度） ， 某 一金 融资产 或证 券组 合在 未来 特定的 一段 时间 内的 最大 可能损 失。VaR
的特点 是可 以用 来简 单清 晰的表 示市 场风 险的 大小 ， 对于一 般投 资者 而言 不需 要进行 复杂 的
计算就 能方 便的 对风 险的 大小进 行评 判 。VaR 不 仅可 以和其 他风 险管 理方 法一 样在事 后衡 量
风险大 小 ， 可 以在事 前计 算风险 ； 不仅 能计算 单个 金融工 具的 风险 ， 还 能计 算由多 个金 融 工
具组成 的投 资 组 合风 险 。 资 产管理 人还 将进 行投 资组 合在较 差环 境下 的压 力测 试和各 种情 景
分析， 充分 考虑 并做 好相 应的止 损准 备。
6 、债 券投 资策 略
首先根据宏观经济分 析、 资金面动向分析和投 资人 行为分析判断未来利 率期 限结构变
化， 并 充分 考虑 组合 的流 动 性管理 的实 际情 况， 配置 债 券组合 的久 期和 债券 组合 结构； 其次，
结合信 用分 析、 流动 性分 析、 税 收分 析等 综合 影响 确定债 券组 合的 类属 配置 ； 再次 ， 在 上述
基础上 利用 债券 定价 技术 ， 进行个 券选 择， 选择 被低 估 的债券 进行 投资 。 在 具体 投 资操作 中，
我们采 用骑 乘操 作、 放大 操作、 换券 操作 等灵 活多 样的操 作方 式， 获取 超额 的投 资 收益 。
7 、中 小企 业私 募债 投资 策 略
由于中 小企 业私 募债 券采 取非公 开方 式发 行和 交易 ， 并限 制投 资人 数量 上限， 整体流 动
性相对 较差 。 同 时， 受到 发债主 体资 产规 模较 小、 经营波 动性 较高 、 信 用基 本面稳 定性 较差
的影响 ， 整 体的 信用 风险 相对较 高。 中小 企业 私募 债券的 这两 个特 点要 求在 具体的 投资 过程
中， 应采 取更 为谨慎 的投 资策略 。 本基 金认为 ， 投 资该类 债券 的核 心要 点是 分析和 跟踪 发债
主体的 信用 基本 面， 并综 合考虑 信用 基本 面、 债券 收益率 和流 动性 等要 素， 确定最 终的 投 资
决策。
8 、权 证投 资策 略
本基金 在进 行权 证投 资时 ， 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的 研 究， 并结 合权 证定价 模型
寻求其 合理 估值 水平 ， 主 要考虑 运用 的策 略包 括： 杠杆策 略、 价值 挖掘 策略、 获利保 护策 略、
价差策 略、 双向 权证 策略 、卖空 保护 性的 认购 权证 策略、 买入 保护 性的 认沽 权证策 略等 。 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
54
基金管 理人 将充 分考 虑权 证资产 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种
与类属 选择 ，谨 慎进 行投 资，追 求较 稳定 的当 期收 益。
今后 ， 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积极 寻 求
其他投 资机 会， 如法 律法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 本 基金 将在履 行适 当程
序后， 将其 纳入 投资 范围 以丰富 组合 投资 策略 。
§ 9 基金业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 ：中 国人民 银行 公布 的同 期一 年期定 期存 款基 准利 率( 税后)+2%
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出，或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准， 经基 金管 理人 与基 金托管 人协 商 ，
本基金 可以 在报 中国 证监 会备案 后变 更业 绩比 较基 准并及 时公 告 ， 且 无需 召开 基金份 额持 有
人大会 。
§ 10 基金的风险收益特 征
本基金 为特 殊的 混合 型基 金， 通 过采 用多 种绝 对收 益策略 剥离 市场 系统 性风 险， 因 此相
对股票 型基 金和 一般 的混 合型基 金其 预期 风险 较小 。 而相 对其 业绩 比较 基准， 由于绝 对收 益
策略投 资结 果的 不确 定性 ，因此 不能 保证 一定 能获 得超越 业绩 比较 基准 的绝 对收益 。
§ 11 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其 未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年9 月30 日（ 未经审 计） 。
1.报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 32,751,151.06 11.43
其中： 股票
32,751,151.06 11.43 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
155,000,000.00 54.11
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
89,413,479.22 31.22
8 其他资 产
9,277,266.53 3.24
9 合计
286,441,896.81
100.00
2.报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1.报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 4,419,647.35 1.55
C 制造业 12,565,170.88 4.40
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 2,162,734.00 0.76
E 建筑业 45,750.11 0.02
F 批发和 零售 业 1,245,599.40 0.44
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,207,484.40 1.12
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 116,824.00 0.04
J 金融业 2,355,356.52 0.82
K
房地产 业
2,234,328.00 0.78
L
租赁和 商务 服务 业
1,046,684.00 0.37
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
1,110,154.80 0.39
R 文化、 体育 和娱 乐业
2,241,417.60 0.78
S 综合 - -
合计 32,751,151.06 11.46
3.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％） 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
56
1 600998 九州通 57,000 1,224,360.00 0.43
2 601601 中国太 保 42,000 1,207,500.00 0.42
3 300144 宋城演 艺 47,100 1,153,950.00 0.40
4 600066 宇通客 车 51,900 1,144,914.00 0.40
5 601898 中煤能 源 202,319 1,143,102.35 0.40
6 600276 恒瑞医 药 25,900 1,140,895.00 0.40
7 600376 首开股 份 90,200 1,133,814.00 0.40
8 600867 通化东 宝 49,798 1,131,410.56 0.40
9 600309 万华化 学 54,988 1,130,553.28 0.40
10 601225 陕西煤 业 198,200 1,127,758.00 0.39
4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9.报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损 益明 细
代码 名称
持仓量 （ 买/
卖）
合约市 值 （ 元）
公允价 值变
动（元 ）
风险说 明
IF1610 IF1610 -31 -30,200,820.00 -141,960.00 -
公允价 值变 动总 额合 计 （ 元） -141,960.00
股指期 货投 资 本 期收 益 （ 元） -4,927,020.00
股指期 货投 资本期 公 允价 值变动 （元 ） 297,300.00
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 在股 指期 货投 资中 主要遵 循有 效管 理投 资策 略， 根 据风 险管 理的 原则， 主要采 用
流动性 好 、 交 易活跃 的期 货合约 ， 通过 对现货 和期 货市场 运行 趋势 的研 究， 结合股 指期 货 定
价模型 寻求 其合 理估 值水 平，与 现货 资产 进行 匹配 ，力争 获得 稳定 的正 向超 额收益 。
10. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
57
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
11. 投资组合报告附注
11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 6,140,209.90
2 应收证 券清 算款 3,089,138.64
3 应收股 利 -
4 应收利 息 47,917.99
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,277,266.53
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的股 票。
§ 12 基金业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④ 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
58
2016.7.1-2016.9.30 -0.40% 0.13% 0.88% 0.01% -1.28% 0.12%
自基金 成立-2016.9.30 0.10% 0.12% 1.68% 0.01% -1.58% 0.11%
§ 13 基金的费用概览
13.1 与 基金运 作有 关的 费用
一、基金费用的种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 诉讼 费 和 仲裁 费 ；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人的管理费 为基金管理 人的基本管理 费和基金管 理人的附加管 理费之和。 其
中， 基 金管 理人 的基 本管 理费和 基金 管理 人的 附加 管理费 计提 方法 、 计 提标 准和支 付方 式如
下：
（1） 基金 管理 人的 基本 管 理费
本基金 的基本 管 理费 按前 一日基 金资 产净 值的 1%年 费率计 提。 基本 管理 费的 计算方 法
如下：
H ＝E×1%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金基本 管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金基本 管理费每日 计算，逐日 累计至每月月 末，按月支 付 。经基金管 理人与基金 托
管人核 对一 致后 ， 由基 金托 管人于 次月 首日 起 5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金
管理人 。 若遇 法定节 假日 、 休 息日 或不 可抗力 致使 无法按 时支 付的 ， 顺 延至 最近可 支付 日 支
付。
（2） 基金 管理 人的 附加 管 理费
1 ）基 金管 理人 可在 同时 满 足以下 条件 的前 提下 ，提 取附加 管理 费： 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
59
① 符合 基金 收益 分配 条件
② 附加 管理费是在每 一封闭期的 最后一个工作 日计算并计 提。按照“新 高法原则” 提
取超额 收益 的10% 作 为附 加管理 费 ： 即 每次 提取 评 价日提 取附 加管 理费 前的 基金份 额累 计净
值必须 超过 以往 提取 评价 日的最 高基 金份 额累 计净 值、 以往 开放 期期 间最 高基 金份额 累计 净
值和1 的孰 高者 ，管 理人 才能收 取附 加管 理费 ，附 加管理 费按 照下 述公 式计 算并收 取。
提取评 价日 ：每 次基 金封 闭期的 最后 一个 工作 日
2 ）附 加管 理费 的计 算方 法 和提取
在同时 满足 以上 附加 管理 费提取 条件 的情 况下 ，附 加管理 费的 计算 方法 为
附加管 理费=
A H A
S P P ? ? ? % 10 ) (
其中：
A
P
为提取 评价 日提 取附 加管 理费前 的基 金份 额累 计净 值
A
P
= 提取评价日基金份额净值
提取评价日的折算因子 ?
+
次分红日的折算因子 第 次基金份额分红 第 i i
1
?
?
?
n
i
H
P
为以往 提取 评价 日的 最高 基金份 额累 计净 值、 以往 开 放期期 间最 高基 金份 额累 计净
值和1 的孰 高者 ，其 中首 次封闭 期的
H
P
为1
A
S
为提取 评价 日的 基金 份额= 提取评 价日 基金 总份 额
?
提取评价 日的 折算 因子
某日的 折算 因子 为相 应日 期（包 括当 日） 之前 所有 折算系 数的 乘积
折算系 数= 基金 折算 日除 权 前基金 份额 净值
?
基金 折算 日除权 后基 金份 额净 值
附加管 理费在每一封 闭期的最后 一个工作日计 算并计提。 经基金 管理人 与 基金托管 人
核对一 致后，由 基金 托 管人 于次月 首日 起5 个工 作日 内从 基 金财 产中 一次 性 支 付给基金 管 理
人 。若 遇法 定节 假日 、休 息日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ，顺 延至 最近 可支付 日 支 付 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基 金的托管费 按前一日基金 资产净值 的 0.25%的年费 率计提。托 管费的计算方 法如
下：
H ＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费每日计算 ，逐日累计 至每月月末， 按月支付 。 经基金管理人 与基金托管 人
核对一 致后 ， 由基 金托 管人 于次月 首日 起 5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金托 管
人。若 遇法 定节 假日 、休 息日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ，顺 延至 最近 可支付 日 支 付 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中 第 3－8 项 费用 ”， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按 费南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
60
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费用调整
基金管 理人和基金托 管人协商一 致后，可按照 基金发展情 况， 并根据法 律法规规定 和
基金合 同约 定调 整基 金管 理费率 、基 金托 管费 率、 基金销 售服 务费 率等 相关 费率。
基金管 理人与基金托 管人协商一 致调低基金管 理费率、基 金托管费率、 基金销售服 务
费率等 费率 ，无 需召 开基 金份额 持有 人大 会。
基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 在指 定媒介 上 公告。
五 、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
13.2 与 基金销 售有 关的 费用
1 、本 基金 的申 购费 率最 高 不高 于 1.5% ， 且随 申购 金 额的增 加而 递减 ，如 下表 所示
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 1.5%
100 万≤M ＜500 万 0.9%
500 万≤M ＜1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔 1,000 元
投资人 重复 申购 ，须 按每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。
申购费 用由 投资 人 承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登 记等
各项费 用。
2 、 本基 金赎 回费 率最 高不 超过 1.5% ， 随申 请份 额持 有时间 增加 而递 减。 具体 如下表 所
示（其 中1 年指 365 天） ：
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N＜7 日 1.5% 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
61
7 日≤N＜30 日 0.75%
30 日≤N＜1 年 0.5%
1 年≤N＜2 年 0.3%
N≥2 年 0
注：N 为自 然日 。
对于开 放期 申购 并在 该开 放期赎 回的 基金 份额 ，由 于开放 期可 能涵 盖节 假日 或者周 末 ，
因此该 份额 的持 有时 间可 能出现 小 于 7 日或 者大 于 等于 7 日 但是 小 于 30 日 的 情况， 对应 的
赎回费 率将 按照 上述 安排 收取。
投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 赎回 费用由 赎回 基金 份额 的基 金份额 持
有人承 担， 在基 金份 额持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。对于 持有 期少 于 30 日的 基金份 额所 收
取的赎 回费 ，赎 回费 用全 额归入 基金 财产 ；对 于持 有期长 于 30 日( 含)但少于 3 个 月的 基金
份额所 收取 的赎 回费 ，赎 回费用 75% 归入 基金 财产 ；对于 持 有 期长 于 3 个月 （含） 但小 于 6
个月的 基金 份额 所收 取的 赎回费 ， 赎回 费用50% 归入 基金财 产 ； 对 于持 有期 长 于 6 个月 （含 ）
的基金 份额 所收 取的 赎回 费，赎 回费 用25% 归 入基 金财产 。
3 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据《 基金合 同》 的规定 确
定。 基 金管 理人 可以 根据 《基金 合同 》 的 相关 约定 调整费 率或 收费 方式 ， 基 金管理 人最 迟应
于新的 费率 或收 费方 式实 施前 依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定 在 指定 媒介 公告。
4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的
情形下 ， 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 ， 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知。
§ 14 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施
的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2 、在 “基 金管 理人 ”部 分 ，对 “ 主要 人员 情况 ”进 行了更 新。
3 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。
4 、在“ 相关服 务机构 ” 部 分，对 “ 销售 机构 ” 进行 了更新， 对 “ 登记机 构 ” 进行了 更
新，对 “审 计基 金财 产的 会计师 事务 所 ” 进行 了更 新。
5 、在 “基 金的 募集 ”部 分 ，对 “ 基金 的募 集 ” 进行 了更新 。
6 、在 “基 金合 同的 生效 ” 部分， 对 “ 基金 合同 的生 效 ”进 行了 更新 。
7 、在 “基 金份 额的 申购 和 赎回 ” 部分 ，对 “ 基 金转 换 ”进 行了 更新 。 南方安享绝对收益（2016 年第 1 号）招募说明书（摘要）
62
8 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ，对 “基金 投 资组合 报告 ”进行了 更新 ，对“ 基金 业绩” 进
行了更 新。
9 、在 “基 金份 额持 有人 服 务 ”部 分， 对 “ 基金 份额 持有人 服务 ”进 行了 更新 。
10 、在 “其 他应 披露 事项 ”部分 ，对 “其 他应 披露 事项 ” 进行 了更 新。
11 、对 部分 其他 表述 进行 了更新 。
南方基 金管 理有 限公 司
2016 年 11 月 11 日
