华泰柏瑞睿利混合：基金份额发售公告查看PDF公告
华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞睿利灵活配置混合型 证券投资基金 基金份额发售公告 基金管理人： 华泰 柏 瑞 基 金 管 理有 限 公 司 基金托管人： 兴业 银行 股 份 有 限公 司 华泰柏 瑞睿利 灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金 份额 发售公 告 1 华泰柏瑞睿利灵活 配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金 基金份 额 发 售 公告 重 要提 示 1、 华泰柏瑞睿利 灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金 ”） 根 据 2015 年 7 月 29 日中 国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会 ”） 《关 于 准予 华 泰 柏 瑞 睿利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 注册 的 批 复 》 （ 证 监 许可 [2015]1827 号）和 2016 年 10 月 9 日中国证 监会证券基金机构监管部《关于华 泰 柏 瑞 睿 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 延 期 募 集 备 案 的 回 函 》 （ 机 构 部 函 [2016]2414 号）进行募集 。 2、本基金是契约型 开放式证券投资基金。 基金简称： 华泰柏瑞 睿利混合A；基金代码：003555
华泰柏瑞睿利混合 C；基金代码：003556 3 、 本 基 金 的 基 金 管 理 人 为 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 本公 司 ”） ， 基金托管人为 兴业银行股份有限公司 （以下简称“兴业银行” ） ， 注册登 记机构 为 华泰柏瑞基金管理有限公 司。 4、 本基 金的发 售对象 为符合法 律法规 规定的 可投资于 证券投 资基金 的个人 投资者、 机构投资者、 合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买 证券投资基金的其他投资人。 5、 本基金自2016 年11 月14 日至2016 年11 月18 日， 通过本公司的 直销、 爱建证券股份有限公司 、 安信证券股份有限公司 、 渤海证券股份有限公司 、 长城 证券股份有限公司 、 德邦证券股份有限公司、 第一创业证券股份有限公司 、 东海 证券股份有限公司 、 东吴证券股份有限公司、 上海东证期货有限公司 、 光大证券 股份有限公司 、 国都证券股份有限公司 、 国泰君安证券股份有限公司 、 申万宏源 西部证券有限公司 、 华福证券有限责任公司、 华龙证券股份有限公司 、 华鑫证券 有限责任公司 、 平安证券股份有限公司 、 上海证券有限责任公司 、 申万宏源证券 有限公司 、 天风证券股份有限公司 、 天相投资顾问有限公司 、 西南证券股份有限 华泰柏 瑞睿利 灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金 份额 发售公 告 2 公司 、 新时代证券股份有限公司 、 信达证券股份有限公司 、 兴业证券股份有限公 司 、 银河证券股份有限公司 、 华安证券股份有限公司 、 泰诚财富基金销售 （大连） 有限公司 、 大同证券有限责任公司 、 嘉实财富管理有限公司 、 太平洋证券股份有 限公司 、 乾道金融信息服务 （北京） 有限公司 、 大连网金金融信息服务有限公司 、 奕丰金融服务 （深圳） 有限公司 、 北京新浪仓石基金销售有限公司 、 北京微动利 投资管理有限公司 、 联讯证券股份有限公司 、北京恒天明泽基金销售有限公司 、 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 、 上海天天基金销售有限公司、 北京肯特瑞财 富投资管理有限公司 等销售机构的销售网点 （以下统称 “销售网点” ） 公开发售。 6、投资 者还可 在与本 公司达成 网上交 易的相 关协议、 接受本 公司有 关服务 条款后 ，通 过登录 本公 司网站 （www.huatai-pb.com ）办 理开 户、认 购等业 务。 有关基金网上交易的具体业务规则请登录本公司网站查询 （目前仅对个人投资者 开通网上交易） 。 7、 在基 金募集 期内， 投资者通 过基金 管理人 的网上交 易系统 首次认 购的单 笔最低限 额(含 认购费) 为人民币 1,000 元， 追加认购 的单笔 最低限 额为人民币 1,000 元； 投资者通过 基金管理人直销柜台首次认购单笔最低限额(含认购费)为 人民币50,000 元， 已在 直销柜台有认/申购本 公司旗下基金记录的投资者不受首 次认购最低金额的限制， 追加认购的单笔最低限额为人民币 1,000 元； 投资者通 过其他代销机构首次认购的单笔最低限额(含认购费)为人民币1,000 元以上 （含 1,000 元） ，追加认购的单笔最低限额为人民币 1,000 元。各代销机构对最低认 购限额及交易级差有其他规定的， 以各代销机构的业务规定为准。 投资者在募集 期内可多次认购本基金 份额，但认购申请一旦被受理，即不得撤销。 8、 投资者欲购买本基金， 须开立本公司基金 账户。 除法律法规另有规定外， 一个投资者只能开设和使用一个基金账户； 不得非法利用他人账户或资金 进行认 购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。 9、 投资 者应保 证用于 认购的资 金来源 合法， 投资者应 有权自 行支配 ，不存 在任何法律上、合约上或其他障碍。 10、 基金销售机构对认购申请的受理并不代表申请一定成功， 而仅代表确实 收到了认购申请。 申请是否 成功应以基金注册登记机构的确认登记为准。 投资者 可在基金合同生效后到原销售网点或通过网上查询最终成交确认情况和认购的 份额。
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基金 份额 发售公 告 3 11、 本公告仅对 “华泰柏瑞睿利灵活配置混合型证券投资基金 ” 基金份额发 售的有关事项和规定予以说明。 投资者欲了解 “华泰柏瑞睿利灵活配置混合型证 券投资基金 ”的详细情况，请 仔细阅读刊登在 2016 年 11 月 11 日 《证券时报》 、 《中国证券报》 、 《上海证券报》 等 报刊上的 《 华泰柏瑞睿利灵活配置混合型证券 投资基金 招募说明书》 。 12 、 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 本 公 告 将 同 时 发 布 在 本 公 司 网 站 （www.huatai-pb.com ） 。 投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基 金 发售相关事宜。 13、 各代销机构的代销网点以及开户、 认购等事项的详细情况请向各代销机 构咨询。 14、 投资者 如有任何问题 ， 请拨打本公司的客户服务电话 （400-888-0001[免 长途费用]或021-38784638 ）或各代销机构咨询电话咨询认购事宜。 15、 在募集期间， 除本 公告所列的代销机构外， 如增加其他代销机构， 将及 时公告。本公司 可综合各种情况对基金份额的发售安排做适当调整。 16、风险提示 证券投资 基金（ 以下简 称“基金 ” ）是 一种长 期投资工 具，其 主要功 能是分 散投资， 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融工具， 投资者购买基金， 既可能按其持有份额分享基 金投资所产生的收益，也可能承 担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险， 既包括市场风险， 也包括基金自 身的管理风险、 技术风险和合规风险等。 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一 种风险， 即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时， 投资 者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 基金分为股票 型 基金、 混合型基金、 债券 型基金、 货币市场基金等不同类型， 投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。 一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。 本基金投资于证券 、 期货 市场， 基金净值会因为证 券市场波动等因素产生波 动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 本 基金投资中的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产 生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 基金管理人在基金 华泰柏 瑞睿利 灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金 份额 发售公 告 4 管理实施过程中产生的积极管理风险， 某一基金的特定风险等。 本基金 资产配置 中 股票资产投资 比例占基金资产的 0-95%，属于证券 投资基金中的混合型基金 ， 预期收益和预期风险高于货币市场基金 和债券型基金 ，低于股票型基金。 投资者应当认真阅读本基金《基金合同》 、 《招募说明书》等基金法律文件， 了 解本基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资 产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 本基金由基金管理人依照 《基金法》 、 《基金合同》 和其他有关法律法规规定 募集， 并经中国证监会注册 。 中国证监会对本基金募集的 注册， 并不表明其对本 基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资者应当通过本公司或代销机构购买和赎回基金， 基金代销机构名单详见 本公告。本基金在募集期内按 1.00 元面值发 售并不改变基金的风险收益特征。 投资者按 1.00 元 面值 购买基金 份额 以后， 有 可 能面临 基金 份额净 值 跌破 1.00 元，从而遭受损失的风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不 保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩及其净值高低并不预 示其未来业绩表现。 本基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在做出投资 决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本 基 金 管 理 人 建 议 投 资 者 根 据 自 身 的 风 险 收 益 偏 好 ， 选 择 适 合 自 己 的 基 金 产品， 并且中长期持有 。
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基金 份额 发售公 告 5 一 、本 基金募 集基 本情况 1、 基金名称 华泰柏瑞 睿利灵活配置混合型证券投资基金 基金简称： 华泰柏瑞 睿利混合 基金代码 ：华泰柏瑞 睿利混合A：003555
华泰柏瑞 睿利混合C：003556 2、基金类别 混合 型 3、基金运作方式 契约型 开放式 4、基金存续期限 不定期 5、 基金份额面值 本基金基金份额 初始面值为人民币1.00 元，以初始面值发售。 6、基金投资目标 在有效控制风险和保持资产流动性的前提下，通过积极灵活的合理资产配 置，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争基金资产的持续稳健增值。 7、募集对象 本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投 资者、 机构投资者、 合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资人。 8、销售机构与销售地点 （1 ）直销机构 华泰柏瑞基金管理有限公司 （2 ）代销机构 爱建证券股份有限公司 、安信证券股份有限公司 、渤海证券股份有限公司 、 长城证券股份有限公司 、德邦证券股份有限公司 、第一创业证券股份有限公司 、 东海证券股份有限公司 、 东吴证券股份有限公司 、 上海东证期货有限公司 、 光大 证券股份有限公司 、 国都证券股份有限公司、 国泰君安证券股份有限公司 、 申万 宏源西部证券有限公司 、 华福证券有限责任公司 、 华龙证券股份有限公司 、 华鑫 华泰柏 瑞睿利 灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金 份额 发售公 告 6 证券有限责任公司 、 平安证券股份有限公司、 上海证券有限责任公司 、 申万宏源 证券有限公司 、 天风证券股份有限公司 、 天相投资顾问有限公司 、 西南证券股份 有限公司 、 新时代证券股份有限公司 、 信达证券股份有限公司 、 兴业证券股份有 限公司 、 银河证券股份有限公司 、 华安证券股份有限公司 、 泰诚财富基金销售 （大 连） 有限公司 、 大同证券有限责任公司 、 嘉实财富管理有限公司 、 太平洋证券股 份有限公司 、 乾道金融信息服务 （北京） 有限公司 、 大连网金金融信息服务有限 公司 、 奕丰金融服务 （深圳） 有限公司 、 北京新浪仓石基金销售有限公司 、 北京 微动利投资管理有限公司 、 联讯证券股份有限公司 、 北京恒天明泽基金销售有限 公司 、 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 、 上海天天基金销售有限公司、 北京肯 特瑞财富投资管理有限公司 等。 （3 ）如本基金在募集期间新增代销机构，则将另行公告。 9、募集时间安排与基金合同生效 （1 ）本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过三个月。 （2 ）本基金自 2016 年 11 月 14 日到 2016 年 11 月 18 日公开发售 （各代销 机构具体 营业时 间 可能 有所不同 ） 。在 上述时 间段内， 本基金 向个人 投资者和机 构投资者同时发售。 本公司根据认购的情况可适当延长发售时间， 但最长不超过 法定募集期限；同时也可根据认购和市场情况提前结束发售。 （3 ）基金募集期满，本基金符合法律法规规定的基金合同生效条件的，基 金管理人应按照规定在办理基金验资和备案手续后公告 基金合同生效。 募集期间认购资金利息在募集期结束时归入投资者认购金额中， 折合成基金 份额，归投资者所有。募集资金利息的数额以基金注册登记机构的记录为准。 基金合同生效前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不 作它 用。 （4 ）若 三个月 的募 集 期满，本 基金合 同未达 到法定生 效条件 ，则本 基金合 同不能生效， 本公司将承担全部募集费用， 并将所募集的资金加计银行同期存款 利息在募集期结束后 30 天内退还给基金认购人。 二 、认 购方式 与相 关规定 1、认购方式 本基金采取 金额认购、全额缴款方式和前端收费模式。 2、 认购费率
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基金 份额 发售公 告 7 本基金的 认购费率如下： 认购金 额（M ， 含认 购费 ， 元） 认购费 率 养老金 客户 特定 认 购费率 M<100 万 1.20% 0.30% 100 万 ≤M<200 万 0.80% 0.20% 200 万 ≤M< 500 万 0.60% 0.15% M≥50 0 万 1000 元/笔 1000 元/笔 注：实施特 定认购费 率的养老 金客户包括 ：全国社 会保障基 金、可以投 资基金的 地方社会 保障基金、 企业年金单一 计划以及 集合计 划、企业年金 理事会委 托的特 定客户资产管 理计划。 如将来 出现经养老基金 监管部门认可 的新的养 老基金 类型，本公司 将在招募 说明书 更新时或发布 临时公告 将其纳 入养老金客户范 围，并按规定向中国证监会备案。 养老金客户须通过基金管理人直销柜台认购。 投资者重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。 认购费将用于支付募集期间会计师费、 律师费、 注册登记费、 销售费及市场 推广等支出 ，不计入基金 财产。 认购份 额的计算方法如下： 认购本基金 A 类 基金份额的认购费用采用前端收费模式， 即在认购 A 类基金 份额时缴纳认购费。 投资者的认购金额包括认购费用和净认购金额。 有效认购资 金在基金募集期间所产生的利息折成基金份额，归投资者所有。 （1 ）当认购费用适用比例费率，且认购 A 类 基金份额时，投资者的总认购 份额的计算方式如下： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋募集期利息）/基金份额初始面值 当认购费用适用固定金额， 且认购 A 类基金份额时， 投资者的总认购份额的 计算方式如下： 认购费用＝固定金额 净认购金额=认购金额－认购费用 认购份额＝（净认购金额＋募集期利息）/基金份额初始面值 净认购金额以人民币元为单位， 计算结果按照四舍五入方法， 保留小数点后 两位； 认购份额的计算结果按照四舍五入方法， 保留小数点后两位, 由此误差产 生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 例：某投资者( 非养老金客户)投资 10,000 元 认购本基金 A 类基金份 额 ，如 华泰柏 瑞睿利 灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金 份额 发售公 告 8 果募集期内认购资金获得的利息为 10 元， 则其可得到的 A 类基金份额计算如下： 净认购金额＝10,000/ （1＋1.20%）＝9,881.42 元 认购费用＝10,000 －9,881.42＝118.58 元 认购份额＝（9,881.42 ＋10）/1.00＝9,891.42 份 即投资者(非养老金客户)投资 10,000 元认购 本基金 A 类基金份额 ， 加上认 购资金在募集期内获得的利息，可得 到9,891.42 份A 类基金份额。 （2 ）认购C 类基金份额时，投资者的总认购份额的计算方式如下： 认购份额＝（净认购金额＋募集期利息）/基金份额初始面值 例： 某投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类 基金份额，如果募集期内认购 资金获得的利息为10 元，则其可得到的C 类 基金份额计算如下： 认购份额=（10,000.00+10）/1.00=10,010.00 份 即投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金 份额 ，加上认购资金在募集期 内获得的利息，可得到 10,010.00 份C 类基金份额。 3、按有 关规定 ，基金 合同生效 前的律 师费、 会计师费 和信息 披露费 在基金 认购费中列支。 4、 在基 金募集 期内， 投资者通 过基金 管理人 的网上交 易系统 首次认 购的单 笔最低限 额(含 认购费) 为人民币 1,000 元， 追加认购 的单笔 最低限 额为人民币 1,000 元 ； 基 金 管 理 人 直 销 柜 台 首 次 认 购 单 笔 最 低 限 额( 含 认 购 费) 为人民币 50,000 元， 已在直销 柜台有认/申购本公司旗下 基金记录的投资者不受首次认购 最低金额的限制， 追加认购的单笔最低限额为人民币 1,000 元； 投资者通过其他 代销机构首次认购的单笔最低限额(含认购费)为人民币1,000 元以上 （含 1,000 元） ，追加认购的单笔最低限额为人民币 1,000 元。各代销机构对最低认购限额 及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。 5、投资 者在募 集期内 可以多次 认购本 基金份 额，但认 购申请 一旦被 受理， 即不得撤销。 三 、个 人投资 者的 开户与 认购 程序 个人投资者可以 通过本公司网上直销或 到各代销网点办理本基金的认购， 认 购金额起点为1,000 元。 本公司直销 柜台也接受认购金额在50,000 元 （含50,000 元）以上的个人投资者的认购。
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基金 份额 发售公 告 9 1、 本公司网上直销 （1 ）网上直销接受单笔认购金额在 1,000 元 （含 1,000 元）以上的 个人投 资者认购。 （2 ）网上直销网址：www.huatai-pb.com 。 （3 ） 业务办理时间：2016 年11 月14 日 9：00-2016 年11 月18 日17：00， 期间7*24 小时全天候受理（含周六、周日） 。 （4 ）认购手续： 1） 未开立本公司开放 式基金账户的个人投资者， 可持工、 农、 中 、 建、 交、 招、 上海、 光大、 民生 、 浦发、 兴业、 中信等 银行借记卡在 www.huatai-pb.com 按照 “网上开户” 页面提示完成网上开户。 当日开户， 当日即可认购 （上述业务 办理时间内） 。 2）已开 立本公 司开放 式基金账 户、但 未开通 过华泰柏 瑞网上 直销的 个人投 资者， 可持工、 农、 中 、 建、 交、 招、 上海、 光大、 民生、 浦发、 兴 业、 中信等 银行借记卡在www.huatai-pb.com 按照 “网上开户” 页面提示开通网上直销。 当 日开通，当日即可认购（上述业务办理时间内） 。 3 ） 已 开 通 本 公 司 网 上 直 销 的 个 人 投 资 者 可 于 上 述 业 务 办 理 时 间 ， 直 接 在 www.huatai-pb.com “网上交易”内认购本基金。 （5 ）网上直销咨询电话：400-888-0001 （免长途费） 。 2、本公司直销柜台 （1 ）业务办理时间：基金发售日的 9：30 - 16：00（周六、周日不营业） 。 （2 ）提供下列资料办理基金的开户和认购手续： 1）本人 现时有 效身份 证件原件 （身份 证、军 官证、士 兵证、 武警证 、护照 等）及复印件； 2）加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件； 3）指定银行账户证明。 注： 上述 3） 项中 “指 定银行账户” 是指： 办理开户的投资者需指定一个银 行账户作 为赎回 、分红 以及认购/申购 无效资 金退款等 资金结 算汇入 账户。账户 证明可以是银行存折、借记卡或信用卡等。 （3 ）在认购期内，将足够认购资金汇入本公司指定的任一直销资金专户。 1）中国银行
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基金 份额 发售公 告 10 户名：华 泰柏瑞基金管理有限公司 账号：442959213750 开户银行名称：中行上海市中银大厦支行 2）建设银行 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号：31001520313050005668 开户银行名称：建行上海浦东分行 3）工商银行 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号：1001164829013352678 开户银行名称：工行上海分行金茂大厦支行 4）招商银行 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号：216089281810001 开户银行名称：招商银行上海市分行营业部 （4 ）注意事项： 若个人投资者的认购资金在认购申请当日 16：30 之前未到本公司指定的直 销资金专户， 则当日提交的申请顺延受理。 申请受理日期 （即有效申请日） 以资 金到账日为准。 3、代销 本基金 的银行 、证券公 司及第 三方销 售机构业 务受理 细则请 参照各 代销机构公告等。 四 、机 构投资 者的 开户与 认购 程序 机构投资者可在本公司直销 柜台或各代销网点办理基金的开户和认购。 1、本公司直销 柜台 （1 ）业务办理时间：基金发售日的 9：30-16：00（周六、周日不营业） 。 （2 ）开户及认购程序 如下： 1）认购 期间， 投资人 以电汇或 支票主 动付款 方式将足 额认 购 资金汇 入本公 司指定的以下任一直销资金专户： a）中国银行
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基金 份额 发售公 告 11 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号：442959213750 开户银行名称：中行上海市中银大厦支行 b）建设银行 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号：31001520313050005668 开户银行名称：建行上海浦东分行 c）工商银行 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号：1001164829013352678 开户银行名称：工行上海分行金茂大厦支行 d）招商银行 户名：华泰柏瑞基金管理有限公司 账号：216089281810001 开户银行名称：招商银行上海市分行营业部 通过本公司直销认购本基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行 账户作为投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算汇入账户。 此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。 2）提供下列资料办理基金的开户和认购 a）加盖 单位公 章的企 业法人营 业执照 复印件 及副本原 件；事 业法人 、社会 团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位 公章的复印件； b）基金业务授权委托书原件； c）业务经办人有效身份证件原件及复印件； d）印鉴卡一式三份； e）指定 银行 账 户的银 行《开户 许可证 》或《 开立银行 账户申 请表》 原件及 复印件（或指定银行出具的开户证明） ； f）加盖银行受理印章的汇款凭证复印件； g）填妥 的相关 基金开 户申请表 并加盖 单位公 章和基金 认购申 请表（ 加盖预 留印鉴章） 。
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基金 份额 发售公 告 12 （3 ）注意事项： 若机构投资者的认购资金在认购申请当日 16：30 之前未到本公司指定的直 销资金专户， 则当日提交的申请顺延受理。 申请受理日期 （即有效申请日） 以资 金到账日为准。 2、代销本基金的银行及证券公司业务受理细则请参照各代销机构公告等。 五 、清 算与交 割 1、本基 金验资 日前， 全部认购 资金将 被冻结 在本基金 清算账 户 中， 有效认 购资金在募集期间形成的利息收入折算成基金份额， 归投资者所有， 认购资金利 息以注册登记机构的确认结果为准。 2、本基金基金份额权益登记由基金注册登记机构在基金合同生效后完成。 3、投资 者的无 效认购 资金，将 于认购 申请被 确认无效 之日起 七个工 作日内 向投资者的指定银行账户或指定券商资金账户划出。 六 、基 金资产 的验 资与基 金合 同生效 1、募集 截止后 ，基金 管理人根 据注册 登记与 过户机构 确认的 数据， 将有效 认购资金 （不含认购费） 及有效认购申请资金产生的利息一并划入 在托管行的专 用验资账户， 基金管理人委托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出 具报告，注册登记机构出具认购户数证明。 2、若基 金合同 达到生 效条件， 基金管 理人在 按照规定 办理了 基金验 资和备 案手续后公告本基金合同生效。 3、若 基 金合同 未能生 效，则基 金管理 人应承 担全部募 集费用 ，并将 已募集 资金加计银行同期存款利息在募集期结束后 30 天内退还基金认购人。 七 、本 基金募 集的 当事人 或中 介机构 1、基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号楼17 层 办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号楼17 层 法定代表人：齐亮
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基金 份额 发售公 告 13 电话： （021）38784638
传真： （021）50103016 联系人：汪莹白 客服电话：400-888-0001，（ 021）38784638 公司网址：www.huatai-pb.com 2、基金托管人 注册地址： 福建省福州市湖东路 154 号 办公地址： 上海市江宁路 168 号 法定代表人：高建平 传真：021-62159217 客服电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn 3、销售机构 （1 ）直销机构： 华泰柏瑞 基金管理有限公司 注册地址：上海浦东新区民生路 1199 弄 上海证大五道口广场1 号17 层 办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄 上海证大五道口广场1 号17 层 法定代表人：齐亮
电话： （021）38601777
传真： （021）50103016 联系人： 汪莹白 客服电话：400-888-0001，（ 021）38784638 公司网址：www.huatai-pb.com
（2 ）代销机构 1) 爱建证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 1600 号32 层 办公地址：上海浦东新区世纪大道 1600 号32 层
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基金 份额 发售公 告 14 法定代表人：宫龙云 联系人：戴莉丽 电话： （021）32229888 传真： （021）68728703 客服电话：4001-962502 公司网站：www.ajzq.com 2）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话： （0755）82825551 传真： （0755）82558355 客服电话：400-800-1001 公司网址：www.essence.com.cn 3）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：王星
电话： （022）28451922 传真： （022）28451892 客服电话：400-651-5988 公司网址：www.bhzq.com 4）长城证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
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基金 份额 发售公 告 15 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话： （0755）83516094 传真： （0755）83515567 客服电话： （0755 ）33680000、400-6666-888 公司网址：www.cgws.com 5）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市福山路 500 号26 楼 办公地址：上海市福山路 500 号26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话： （021）68761616 传真： （021）68767981 客服电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn 6）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福 华一路115 号投行大厦18 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18 楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 电话： （0755）23838751 传真： （0755）23838750 客服电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn 7）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333 传真：021-50498825
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基金 份额 发售公 告 16 联系人：王一彦 客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
8）东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话： （0512）65581136 传真： （0512）65588021 客服电话：400-860-1555 或96288 公司网址：www.dwzq.com.cn 9）上海东证期货有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 500 号期货大厦 14 楼 办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号2 号楼22 楼 法定代表人：卢大印 联系人：龚栩生 电话：021-63325888-3916 传真：021-63326752 客服电话：95503 公司网址：www.dzqh.com.cn 10）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：周洁瑾 电话： （021）22169999 传真： （021）22169134 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com
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基金 份额 发售公 告 17 11）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：(010）84183333 传真： （010）84183311-3389 客服电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com 12）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中 路168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人：杨德红 联系人： 芮敏棋 电话： （021）38676666 传真： （021）38670666 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 13）申万宏源西部证券有限公司 注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区文艺路 233 号宏源大厦8 楼 法定代表人：李季 联系人：王君 电话：0991-7885083 传真：0991-2301802 客服电话：400-800-0562 公司网址：www.swhysc.com 14）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
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基金 份额 发售公 告 18 办公地址：福建省福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：徐松梅 电话： （0591）83893286 传真： （0591）87383610 客服电话：96326 （福建省外请加拨0591 ） 公司网址：www.hfzq.com.cn 15）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话： （0931）4890208 传真： （0931）4890118 客服电话： （0931 ）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 16）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01 （b)单元 办公地址：上海市肇家浜路 750 号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 电话： （021）64316642 传真： （021）64333051 客服电话： 400-109-9918、021－32109999 、029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn 17）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层（518048） 法定代表人：谢永林 联系人：石静武
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基金 份额 发售公 告 19 电话： （021）38631117 传真： （021）58991896 客服电话：95511*8 公司网址：stock.pingan.com
18）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人 ：龚德雄 联系人：许曼华 电话：021-53686888 传真：021-53686100 ，021-53686200 客服电话：021-962518 公司网址：www.962518.com 19）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话： （021）33389888 传真： （021）33388224 客服电话：95523 或4008895523 公司网址：www.swhysc.com 20）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座37 楼 法定代表人：余磊 联系人：崔成 电话：027-87610052 传真：027-87618863 客服电话：400-800-5000
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基金 份额 发售公 告 20 公司网址：www.tfzq.com 21）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 电话： （010）66045152 传真： （010）66045518 客服电话： （010 ）66045678 公司网址：www.txsec.com 或www.jjm.com.cn 22）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 电话： （023）63786141 传真： （023）63810422 客服电话：400-809-6096 公司网址：www.swsc.com.cn 23）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501 法定代表人：刘汝军 联系人：卢珊 电话： （010）83561072 传真： （010）83561094 客服电话：400-698-9898 公司网址：www.xsdzq.cn 24）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
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基金 份额 发售公 告 21 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com 25）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场1 号楼 21 楼 法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏 电话： （0591）38281963 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn 26）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：宋明 电话： （010）66568450 传真： （010）66568990 客服电话：400-888-8888 公司网址:www.chinastock.com.cn 27）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工
联系人：范超 电话：0551-65161821
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基金 份额 发售公 告 22 传真：0551-65161672 客服电话：400-809-6518（全国） 96518 （安徽） 公司网址：www.hazq.com 28）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 电话：0411-88891212 传真：0411-88891212 客服电话：400-641-1999 公司网址：www.taichengcaifu.com 29）大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12、13 层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 客服电话：400-712-1212 公司网址：http://www.dtsbc.com.cn
30）嘉实财富管理有限公司 注册地址 ：上 海市浦 东 新区世纪 大道 8 号上 海国金中 心办 公楼二 期 46 层 4609-10 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 电话 ：010-85097570 传真：010-85097308 客服电话：400-021-8850
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基金 份额 发售公 告 23 公司网址：www.harvestwm.cn 31）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座3 单元
法定代表人：李长伟
联系人：唐昌田
电话：010-88321717 传真：010-88321763 客服电话：400-665-0999 公司网址：www.tpyzq.com
32）乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：北 京市海淀区东北旺村南 1 号楼7 层7117 室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：王兴吉 联系人：高雪超 电话：18601207732 传真：010-82057741 客服电话：4000888080 公司网址：www.qiandaojr.com 33）大连网金金融信息服务有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号2 层202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号2 层202 室 法定代表人：卜勇 联系人：贾伟刚 电话：0411-3902-7828 传真： （0411） 3902 7888 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com 34）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深圳市前 华泰柏 瑞睿利 灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金 份额 发售公 告 24 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：陈广浩 电话：0755-8946 0500 传真：0755-2167 4453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 35）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址 ：北 京市海 淀 区东北旺 西路 中关村 软 件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼5 层518 室（营业执照已变更，销售牌照变更中） 办公地址 ：北 京市海 淀 区东北旺 西路 中关村 软 件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼5 层518 室 法定代表人： 李昭琛 联系人： 付文红 电话：010-62675369 传真：010-62675979 客服电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com 36）北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341 法定代表人：梁洪军 联系人：季长军 电话：010-52609656( 业务电话） 传真：010-51957430 客服电话：400-819-6665
公司网址：www.buyforyou.com.cn
37）联讯证券股份有限公司
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基金 份额 发售公 告 25 注册地址：广东省惠州市江北东江三路 55 号 广播电视新闻中心西面一层大 堂和 三、四层 办公地址：广东省惠州市江北东江三路 55 号 广播电视新闻中心西面一层大 堂和三、四层 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：0752-2119700 传真：0752-2119660 客服电话：95564 公司网址：www.lxsec.com 38）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号SOHO 嘉盛中心30 层3001 室 法定代表人：李悦 联系人：张晔
电话：010-56642600 传真：010-56642623 客服电话：4007868868 公司网址：www.chtfund.com 39）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客服电话：400-804-8688 公司网址：www.keynesasset.com 40） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层
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基金 份额 发售公 告 26 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座10 楼
法定代表人：其实 联系人：朱钰 电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798 客服电话：400-181-8188
公司网址：www.1234567.com.cn
41） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15 办公地址：北京市亦庄经 济开发区科创十一街 18 号院A 座17 层 法定代表人： 陈超 联系人 ：赵德赛 公司网址：http://fund.jd.com 客服电话：95518 基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 4、 注册登记机构 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所： 上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口 广场1 号17 层 法定代表人：齐亮 办公地址：上海浦东 新区民生路1199 弄上海证大五道口广场 1 号楼17 层 电话：400-888-0001，（ 021）38601777 传真： （021）50103016 联系人： 赵景云 5、律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
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基金 份额 发售公 告 27 负责人：廖海 电话： （021）51150298 传真： （021）51150398 经办律师： 刘佳、范佳 斐 6、会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼 法定代表人：杨绍信 经办注册会计师：单峰、 傅琛慧 电话： （021）23238888 传真： （021）23238800
