更新招募说明书摘要
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鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF ）
更新的招 募说明书 摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份 有限公司
二 O 一六年十一月
更新招募说明书摘要
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重要提示
本基金经2009 年1 月16日 中国证券监督管理委员会 下发的 《关于核准 鹏华沪深300 指数 证
券投资 基金 （LOF）募集的批复 》（ 证监许 可[2009]41 号文）核准， 进行 募集 ， 并经 中国证
监会基金部2009 年4 月3 日 基 金 部 函[2009]240 号 文 件 《 关于鹏华沪深300 指 数 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 备 案 确 认 的 函 》 确 认 合 法 备 案 。 根 据 相 关 法 律 法 规 ， 本 基 金 基 金 合 同 已 于2009 年4
月3 日生效， 基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本 招募说明书经中国证监会核
准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同
是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险， 包括 但不限于： 市场风险、 基金交易价格与份额净值发
生偏离的风险、 基金管理风险、 流动性风险、 本基金指数投资有关风险、 技术风险、 上市 交
易的风险及其他风险，等等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现 ， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，
在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行承
担。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。 投资有风险， 投资者
在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本摘要根据基金合同和基金招 募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受， 并 按照《基 金 法》 、 《运作 办法》 、基 金 合同及其 他 有关规定 享 有权利、 承 担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2016 年10 月 2
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日，有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年9 月30 日（ 未经审计） 。
一 、 基 金 管理 人
（ 一 ） 基金管 理 人 概况
1 、名称：鹏 华基金管理有限公司
2 、住所：深 圳市福田区福华三路 168 号深圳国际 商会中心 43 层
3 、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4 、法定代表 人：何如
5 、办公地址 ：深圳市福田区福华三路 168 号深 圳国际商会中心 43 层
6 、电话： （0755）82021233
传 真： （0755）82021155
7 、联系人： 吕奇志
8 、注册资本 ：人民币 1.5 亿元
9 、股权结构 ：
出 资 人 名称 出 资 额 （万元 ） 出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（ 二 ） 主要人 员 情 况
1 、基金管理 人董事会成员
何如先生， 董事长， 硕士， 高级会计师， 国籍： 中国。 历任中国电子器件公司深圳公司
副总会计师兼财务处处长、 总会计师、 常务副总经理、 总经理、 党委书记， 深圳发展银行 行
长助理、 副行长、 党委委员、 副董事长、 行长、 党委副书记， 现任国信证券股份有限公司董
事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生， 董事， 经济学博士， 讲师， 国籍： 中国。 历任北京理工大学管理与经济学
院讲师、 中国兵器工业总公司主任科员、 中国证监会处长、 南方基金管理有限公司副总经理 ，
现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。
孙煜扬先生， 董事， 经济 学博士， 国籍： 中国。 历 任贵州省政府经济体制改革委员会主
任科员、 中共深圳市委政策研究室副处长、 深圳证券结算公司常务副总经理、 深圳证券交易
所首任行政总监、 香港深业 （集团） 有限公司助理总经理、 香港深业控股有限公司副总经理、
中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总 裁、
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国信证券股份有限公司副总裁、国信证券股份有限公司公司顾问。
周中国先生， 董事， 会计 学硕士研究生， 国籍： 中 国。 曾任深圳市华为技术有限公司定
价中心经理助理；2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派
财务经理、 高级经理、 总经理助理、 副总经理、 国信证券股份有限公司人力资源总部副总经
理、资金财务总部副总经理；2015 年 6 月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经
理。
Massimo Mazzini 先生，董 事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur
Andersen MBA）从事风险 管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总 监、CAAM AI SGR
及 CA AIPG SGR 首席执行 官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR ）投资
副 总 监 、农业 信 贷 另类投 资 集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）国
际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方 案部 投资总 监、Epsilon 资产管理股 份公 司（Epsilon SGR ）首席执行官 ，欧 利盛 资
本股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢森 堡） 首席执 行官 和总经 理。 现任意 大利 欧利 盛
资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）市 场及业务发展总监。
Andrea Vismara 先生， 董事， 法学 学士， 律师 ，国籍 ：意 大利。 曾在 意大利 多家 律 师
事务所 担任 律师， 先后 在法国 农业 信贷集 团（Credit Agricole Group ）东方汇 理资 产管理
股份有 限公 司（CAAM SGR ）法务 部、 产品开 发部 ，欧利 盛资 本资产 管理 股份公 司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ） 治 理 与 股 权 部 工 作 ， 现 在 担 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ）董事会秘书 兼任 企业事 务部 总经理 ，欧 利盛资 本股 份 公 司
（Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 企业服务部总经理。
史际春先生， 独立董事， 法学博士， 国籍： 中国。 历任安徽大学讲师、 中国人民大学副
教授， 现任中国人民大学法学院教授、 博士生导师， 国务院特殊津贴专家， 兼任中国法学会
经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。
张元先生， 独立董事， 大学本科， 国籍： 中国。 曾任新疆军 区干事、 秘书、 编辑， 甘肃
省委研究室干事、 副处长、 处长、 副 主任， 中央金融工作委员会研究室主任， 中国银监会政
策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任中央国债登记
结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007 年12 月至 2010 年 12 月， 任中央国债登记结算
有限责任公司监事长兼党委副书记。
高臻女士， 独立董事， 工商管理硕士， 国籍： 中国。 曾任中国进出口银行副处长， 负责
贷款管 理和 运营， 项目 涉及制 造业 、能源 、电 信、跨 国并 购；2007 年 加入曼 达林 投资顾问
有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合 伙人。
2 、基金管理 人监事会成员
黄俞先生， 监事会主席， 研究生学历， 国籍： 中国。 曾在中农信公司、 正大财务公司工
作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。
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陈冰女士， 监事， 本科学历， 国籍： 中国。 曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、
上海营业部财务科副科长、 资金财务部财务科副经理、 资金财务部资金科经理、 资金财务部
主任会计师兼科经理、 资金财务部总经理助理、 资金财务总部副总经理等， 现任国信证券资
金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。
SANDRO VESPRINI 先 生，监事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院
出 纳 部 、 税 务 师 事 务 所 、 菲 亚 特 汽 车 发 动 机 和 变 速 器 平 台 管 控 管 理 团 队 工 作 、 圣 保 罗 IMI
资产管理 SGR 企业经管 部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务 负责人。
于丹女士， 职工监事， 法学硕士， 国籍： 中国。 历任北京市金杜( 深圳) 律 师事务所律师 ；
2011 年 7 月 加盟鹏华基金管 理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部总经
理助理。
郝文高先生， 职工监事， 大专学历， 国籍： 中国。 历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金
事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月 加盟鹏华基金管理有
限公司，现任登记结算部总经理。
刘嵚先生， 职工监事， 管理学硕士， 国籍： 中 国。 历任毕 马威 （中国 ） 管理顾问 公 司 咨
询顾问， 南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014 年 10 月加 入鹏华基金管理有限
公司，现任首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。
3 、高级管理 人员情况
何如先生，董事长，简历同前。
邓召明先生，董事，总裁，简历同前。
高阳先生， 副总裁， 特许金融分析师 （CFA ） ， 经济学硕士， 国籍： 中国。 历任 中国国
际金融有限公司经理， 博时基金管理有限公司博时 价值增长基金基金经理、 固定收益部总经
理、 基金裕泽基金经理、 基金裕隆基金经理、 股票投资部总经理， 现任鹏华基金管理有限公
司副总裁。
邢彪先生， 副总裁， 工商管理硕士、 法学硕士， 国籍： 中国。 历任中国人民大学校办科
员， 中国证监会办公厅副处级秘书， 全国社保基金理事会证券投资部处长、 股权资产部 （实
业投资部）副主任，并于 2014 年至 2015 年期间 担任中国证监会 第 16 届 主板发审委专职委
员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生， 副总裁， 经济学硕士， 国籍： 中国。 历任博时基金管理有限公司监察法律部
监察稽核经理， 鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、 监察稽核部总经理、 职工监事 、
督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、电子商务部总经理。
苏波先生， 副总裁， 管理学博士， 国籍： 中国。 历任深圳经济特区证券公司研究所副所
长、 投资部经理， 南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理， 易方达基金管理有限公司
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信息技术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监 事，
现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高永杰先生， 督察长， 法学硕士， 国籍： 中国。 历任中共中央办公厅秘书局干部， 中国
证监会办公厅新闻处干部、 秘书处副处级秘书、 发行监管部副处长、 人事教育部副处长、 处
长，鹏华基金管理有限公司监察稽核部总经理，现任鹏华基金管理有限公司督察长。
4 、本基金 基金经理
张羽翔先生， 国籍中国， 工学硕士，9 年金融证券从业经验。 曾任招商银行软件中心( 原
深圳市融博技术公司) 数据分析师；2011 年 3 月加 盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核
部资深金融工程师、 量化及衍生品投资部资深量化研究员， 先后从 事金融工程、 量化研究等
工作；2015 年 9 月起担 任鹏华上证民企 50ETF 基金及其联接基金基金经理，2016 年 6 月起
兼任鹏华新丝路分级基金基金经理，2016 年 7 月起兼任鹏华高铁产业分级基金基金经理，
2016 年 9 月 起兼任鹏华中证 500 指 数（LOF ） 、鹏华沪深 300 指数（LOF ）基金基金经理。
张羽翔先生具备基金从业资格。
本基金历任的基金经理：
2009 年 4 月至 2014 年 12 月由杨靖先 生担任本基金基金经理；
2014 年 12 月至 2016 年 9 月由张羽翔先生担任本基金基金经理。
本基金基金经理管理其他基金情况：
2016 年 6 月 起兼任鹏华新丝路分级基金基金经理；
2016 年 7 月 起兼任鹏华高铁产业分级基金基金经理；
2016 年 9 月 起兼任鹏华中证 500 指 数（LOF ） 基金经理 。
5 、投资决策 委员会成员情况
邓召明先生，鹏华基金管理有限公司 董事、总裁、党总支书记。
高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
初冬女士，鹏华基金管理有限公司总裁助理、固定收益投资总监、固定收益部总经理，
社保基金组合投资经理及鹏华丰盛稳固收益债券、 鹏华双债增利债券、 鹏华双债加利债券基
金基金经理。
冀洪涛先生，鹏华基金管理有限公司总裁助理、权益投资总监、权益投 资一部总经理，
社保基金组合投资经理，专户投资经理 。
王宗合先生， 鹏华基金管理有限公司权益投资二部总经理， 鹏华消费优选混合、 鹏华金
刚保本混合、 鹏华品牌传承混合、 鹏华养老产业股票、 鹏华金鼎保本混合、 鹏华金城保本混
合基金基金经理。
王咏辉先生， 鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理， 鹏华创业板分级、 鹏
华互联网分级基金基金经理。
梁浩先生， 鹏华基金管理有限公司研究部总经理， 鹏华新兴产业混合、 鹏华动力增长混
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合(LOF) 、鹏 华健康环保混合、鹏华医药科技混合基金基金经理。
陈鹏先生，鹏华基金管理有限公司权益投资二部 副总经理，鹏华中国 50 混合、鹏华 消
费领先混合基金基金经理。
6 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托管 人
一、基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
二、主要人员情况
截至 2016 年6 月末，中国 工商银行资产托管部共有员工 190 人，平均年龄 30 岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研 究生以上学历或高级技术职称。
三、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年 在国内首家提供托管服务以
来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、 规范
的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履行资产托管人职责， 为境内外广大
投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、 专 业的托管服务， 展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权 投资基
金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、
基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类 齐全的托管产品体系，同时在
国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截
至 2016 年6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 587 只 。自 2003 年 以来，本行连续十
一年获得香港 《亚洲货币》 、 英国 《全球托管人》 、 香港 《财资》 、 美国 《环球金融》 、 内
地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 51 项 最佳托 管银行大奖；
是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
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三 、 相 关 服务 机 构
（一） 基金 销 售机构
1 、场外销售 机构
（1 ）直销机 构
1 ）鹏华基金 管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人：吕奇志
2 ）鹏华基金 管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融 街中心南楼 502 房
联系电话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人：李筠
3 ）鹏华基金 管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花 旗集团大厦 801B 室
联系电话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人：李化怡
4 ）鹏华基金 管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世界 国贸大厦 I 座 1001 室
联系电话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人：祁明兵
5 ）鹏华基金 管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号 富力中心 24 楼 07 单元
联系电话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人：周樱
（2 ）销售机 构
A 、银行销售机构
1 ）中国工商 银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京复兴门内大街 55 号
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法定代表人：易会满
客户服务电话：95588 （ 全国）
传真：010-66107913
联系人：刘秀宇
联系电话：010-66105799
网址：www.icbc.com.cn
2 ）中国建设 银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：王未雨
客户服务电话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
3 ）中国农业 银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
联系人：邱泽滨
网址：www.abcchina.cn
4 ）中国银行 股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
统一客户服务电话：95566
联系人：陈洪源
公司网站：www.boc.cn
5 ）交通银行 股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新 区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：张宏革
客户服务电话：95559
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9
网址：www.bankcomm.com
6 ）招商银行 股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南大道 7088 号招 商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
7 ）中国邮政 储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
联系人：杨涓
传真： （010 ）68858117
公司网址：www.psbc.com
8 ）上海银行 股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
客户服务电话：95594
联系人：汤征程
网址：www.bankofshanghai.com
9) 中国民生 银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
联系人：穆婷
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
10）上海浦 东发展银行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人: 吉晓辉
客户服务热线：95528
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10
联系人：唐苑
电话：021-61618888
传真：021-63604199
公司网站：www.spdb.com.cn
11) 中国光大 银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大 大厦
法定代表人：唐双宁
联系人：穆欣欣
电话：010-68098778
传真：010-68560661
客服电话：95595（全国 ）
网址：www.cebbank.com
12) 广发银行 股份有限公司
注册（办公）地址：广州市东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
联系人：陈泾渭
客服电话：400-830-8003
网址： www.cgbchina.com.cn
13）北京银 行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：孔超
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
14 ）兴业银 行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号中 山大厦
办公地址：上海市江宁路 168 号
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
客户服务电话：95561
网址: www.cib.com.cn
15）中信银 行股份有限公司
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地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大 厦 C 座
法定代表人：常振明
联系人：迟卓
客服电话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
16）华夏银 行股份有限公司
办公地点：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
客户服务电话：95577
联系人：董金
网站：www.hxb.com.cn
17）杭州银 行股份有限公司
地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
客户服务电话： 0571-96523 ，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
18）宁波银 行股份有限公司
注册（办公）地址： 宁 波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人： 胡 技勋
客户服务电话：96528 （ 上海、北京地区 962528）
网址：www.nbcb.com.cn
19）浙商银 行股份有限公司
注册（办公）地址：中国杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
联系人：唐燕
客户服务热线：95527
传真： 0571-87659188
公司网站：www.czbank.com
20）浙江民 泰商业银行股份有限公司
办公地址：温岭市三星大道 168 号
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法定代表人：江建法
客户服务电话：4008896521
联系人：刘兴龙
网址: www.mintaibank.com
21）南京银 行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：林复
客服电话：40088-96400
公司网址：www.njcb.com.cn
22）平安银 行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
客服电话：95511-3
网址： bank.pingan.com
23）洛阳银 行股份有限公司
注册地址：河南洛阳洛龙区开元大道 256 号
法定代表人：王建甫
联系人：李亚洁
客户服务电话：96699
网址： www.bankofluoyang.com.cn
24）厦门银 行股份有限公司
注册地址：厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银 行大厦
法定代表人：吴世群
联系人：刘冬阳
客户服务电话：400-858-8888
网址：www.xmccb.com
25）东莞农 村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：杨亢
客户服务电话：96112
网址: www.drcbank.com
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26） 江苏江 南农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
客户服务电话： （0519 ）96005
联系人：蒋娇
网址：www.jnbank.com.cn
B 、券商销 售机构
1) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：400-8888-888
联系电话：010-66568430
联系人：田薇
网址：www.chinastock.com.cn
2) 中信证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表人：张佑君
联系人：张于爱
联系电话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
3) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海广东路 689 号
办公地址：上海广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系电话：021-23219275
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com
4) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
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14
法定代表人：杨德红
客服电话：400-8888-666 / 95521
网址：www.gtja.com
联系人：朱雅崴
联系电话：021-38676666
5) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号 6 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
传真：010-65182261
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
6) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信 证券大厦 16 －26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信 证券大厦 16 －26 层
法定代表人：何如
联系电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
7) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号证 券大厦
办公地址：上海市长柳路 36 号丁香 国际商业中心东塔
法定代表人：兰荣
联系人：夏中苏
联系电话：0591-38281888
客户服务电话：95562
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
8) 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证 券广场
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15
法定代表人：周易
联系电话：0755-82492193
联系人：庞晓芸
网址：www.htsc.com.cn
9) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
10) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
联系电话：0755-82943666
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
11) 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号
办公地址：苏州工业园区翠园路 181 号
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务热线：4008-601-555
网址：www.dwzq.com.cn
12) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
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16
联系电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或 4008888999
网址：www.95579.com
13) 湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋11 层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋11 层
法定代表人：林俊波
联系电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：李欣
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
14) 国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路１７９号国元大厦 11 楼
办公地址：合肥市寿春路１７９号国元大厦 11 楼
法定代表人：凤良志
联系电话：0551－2207936
传真：0551-2207935
联系人：祝丽萍
客户服务电话：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
15) 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19 、36、38、39 、41 、42、43、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
联系电话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
16) 申万宏 源证券有限公司
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17
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系电话：021-33389888
联系人：曹晔
客户服务电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
17) 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系电话：0351－8686659
联系人：郭熠
网址：www.i618.com.cn
客服电话：400-666-1618 、95573
18) 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大 厦14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
联系电话：0755-83516289
联系人：胡永君
网址：www.cgws.com
19) 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号 2316 室
法定代表人：李玮
联系电话：021-20315290
联系人：许曼华
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
20) 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大 街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
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18
法定代表人：王少华
联系人：汪嘉楠
客户服务电话：400-818-8118
传真：010-84183311
网址：www.guodu.com
21) 国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大 厦 4 楼
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大 厦 4 楼
法定代表人：曾小普
电话： （0791 ）86285337
传真：(0791)86289395
联系人：徐美云
网址：www.gsstock.com
22) 财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华 国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华 国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：夏吉慧
联系电话：0571-87925129
客户服务电话：40086-96336 （上海 地区：962336）
网址：www.ctsec.com
23) 金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券 大厦 4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号 时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人
马 贤清
客户服务热线：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
24) 东莞证券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼
法定代表人：张运勇
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联系人：李荣
联系电话：0769-22115712
客户服务电话：95328
传真：0769-22115712
网址：http://www.dgzq.com.cn/
25)
东北证券股 份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
网址：www.nesc.cn
26) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰
联系电话：021-53686888
客户服务电话：021-962518
传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008
网址：www.962518.com
业务联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686262
27) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
28) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
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办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系电话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人：刘晨
客户服务电话：95525
公司网站：www.ebscn.com
29) 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
客户服务电话：95511
联系电话：021 －38637463
联系人：周一涵
网址：stock.pingan.com
30) 西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 楼
办公地址：西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 6 楼
法定代表人：刘建武
联系人：刘莹
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服务电话:95582
网址：www.westsecu.com
31) 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国 际金融大厦 A 座41 楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国 际金融大厦 A 座41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
联系电话：0791-86768681
客服电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
32) 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
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办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客户服务电话：95318
传真：0551-65161672
网址：www.hazq.com
33) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
34) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
35) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
法定代表人：蔡一兵
联系电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭磊
客户服务热线：4008835316
网址：www.cfzq.com
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36) 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层 及第
04 层 01 、02、03、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务 中心 A 栋04 、18-21 层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82023442
客户服务热线：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
37) 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路 18 号电 信广场 36、37 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地 广场 F 栋18 、19 层
法定代表人：张建军
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
38) 第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：4008881888
联系电话：0755-23838751
联系人：吴军
网址：www.firstcapital.com.cn
39) 中山证 券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
联系电话：0755- 82570586
客户服务电话：4001-022-011
传真：0755-82960582
网址： www.zszq.com
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23
40) 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
联系人 ：梁 薇
联系电话：020-88836999
传真号码：020-88836654
客服热线：021-961303
网址：www.gzs.com.cn
41) 国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大 厦 6 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街八号国联金融大厦 702
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82832919
传真：0510-82833124
联系人：沈
刚
联系电话：0510-82831662
网址：www.glsc.com.cn
42) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦 4 １楼
办公地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人：卢长才
电话：0755－83199511
传真：0755 －83199545
联系人：袁媛
咨询电话：0755－83199511
网址：www.csco.com.cn
43) 浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 1 号黄龙 世纪广场 A 座 6-7 楼
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙 世纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人：吴承根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人：李凌芳
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客户服务热线：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
44) 华林证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君 泰国际 B 栋 一层 3 号
办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大 厦 6 楼
法定代表人：林立
联系人：郑琢
联系电话：18627985979
客户服务电话：400-188-3888
传真：0755-82707700
网址：www.chinalions.com
45) 日信证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安 兴融中心西座 11 层
法定代表人：孔佑杰
联系人：苏江
电话：010- 88086830-652
网址：www.rxzq.com.cn
46) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 200 号华 侨国际大厦 22-24 层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保 险大厦 11 层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
联系电话：010-57398063
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
47) 江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张背北
联系电话：0451-82336863
客服热线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
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48) 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：深圳市深南大道 4001 号 时代金融中心 18 楼
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
联系电话：010-68716150
传真：028-86150615
客户服务咨询电话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
49) 红塔证券股份有限公司
注册地址：昆明市北京路 155 号附1 号红塔大 厦 9 楼
办公地址：昆明市北京路 155 号附1 号红塔大 厦 9 楼
法定代表人：况雨林
联系人：刘晓明
电话：0871- 3577942
客户服务电话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
50) 长城国 瑞证券有限公司
注册地址： 厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大 厦 17 楼
办公地址： 厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大 厦 17 楼
法定代表人：王勇
联系人：赵钦
联系电话：0592-5161642
客户服务电话：:400-0099-886
传真： 0592-5161763
网址：www.gwgsc.com
51) 银泰证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼
法定代表人：高颂
联系人：林文宇
联系电话：0755-83703759
咨询电话：0755-83710885
公司网址：www.ytzq.net
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52) 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环 球金融中心 57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环 球金融中心 57 层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
53) 爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：张建华
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）68728703
联系人：戴莉丽
客户服务电话： （021 ）63340678
网址：www.aizq.com
54) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
服务热线：95310
公司网站：www.gjzq.com.cn
55) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63080985
客服热线：95321
网址：www.cindasc.com
56) 华龙证券股份有限公司
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注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大 厦 21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大 厦 21 楼
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
联系电话：0931-4890208
客户服务电话：4006898888、95368
传真：0931-4890628
网址：www.hlzq.com
57) 民生证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民 生金融中心 A 座16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民 生金融中心 A 座16-18 层
法定代表：余政
联系人：赵明
电话：010 －85127622
服务热线：400 －619 －8888
公司网站：www.mszq.com
58) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
邮政编码：350003
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服务电话：96326（福建省 外请先拨 0591）。
公司网址：www.hfzq.com.cn
59) 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座12-15 层
法定代表：徐勇力
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
服务热线：4008888993
公司网站：www.dxzq.net
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28
60) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
联系电话：0755-83709350
客户服务电话：95563
传真：0755-83704850
网址：http://www.ghzq.com.cn/
61) 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸 中心办公室 47 层01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸 中心办公室 47 层01 单元
法定代表人：赵立功
联系电话：0755-83219494
传真：0755-82545500
联系人：王鹏宇
客户服务电话：4001840028
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62) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
联系电话：023-63786141
客户服务电话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
63) 新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代表人：田德军
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客户服务电话：95399
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29
传真：010-83561001
网址： http://www.xsdzq.com.cn/
64) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：王益民
联系人：吴宇
电话： 021-63325888
传真： 021-63326173
客户服务电话: 021-962506 或4008888506
网址： www.dfzq.com.cn
65） 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28 层A01 、B01 （b ）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路750 号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
电话：021-64339000
传真：021-54668802
客户服务电话: 021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
66 ）联讯证 券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广电 大楼三、四层
办公地址：北京市朝阳区红旗营南路天畅园 6 号楼二层
法定代表人：徐刚
联系人：张悦
电话：010-64408820
传真：010-64408834
客户服务电话:95564
网址：www.lxzq.com.cn
67）天风证 券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号 高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区 中南路 99 号保 利广场 A 座37 楼
法定代表人：余磊
联系人：崔成
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30
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服务电话:4008005000
网址：http://www.tfzq.com
68) 中国国际 金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
电话：010-65051166
传真：010-85679203
联系人：杨涵宇
客户服务电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
69）开源证 券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人：李刚
客户服务电话：400-860-8866
联系电话：029-63387256
联系人：黄芳
网址：www.kysec.cn
70） 中国民 族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古 大观 A 座40F-43F
法定代表人：赵大建
联系人：齐冬妮
联系电话：010-59355807
传真：010-56437013
网址：http://www.e5618.com/
71）华融证 券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中 国人保寿险大厦 12-18 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
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31
联系电话：010-85556100
传真：010-85556088
网址：www.hrsec.com.cn
C 、期货公司 销售机构
1 ）中信建投 期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼 平街 11-B ， 名义层 11-A ，8-B4，9-B 、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人：彭文德
客户服务电话：400-8877-780
联系电话：023-86769742
联系人：谭忻
网址： www.cfc108.com
2 ）中信期货 有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代 广 场 （二期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代 广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
联系人： 洪诚
联系电话：0755-23953913
公司网站：www.citicsf.com
D 、 第三方销售机构
1 ） 北京恒 天明泽基金销售有限公司
住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层5122 室
办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号5 层5122 室
法定代表人：黄永伟
联系人：侯仁凤
联系电话：010-57756068
客服电话：400 －786 －8868
网址： www.chtfund.com
2 ）北京增财 基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号 建威大厦 1208 室
更新招募说明书摘要
32
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208 室
法定代表人：王昌庆
联系人：罗细安
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
3 ）北京展恒 基金销售有限公司
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻 大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
4 ）杭州数米 基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人：周嬿旻
网址：www.fund123.cn
5 ） 和讯信 息科技有限公司
住所： 北京 市朝阳区朝外大街 22 号 泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表人： 王莉
联系人：于扬
联系电话：021-20835888
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
6 ）上海好买 基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯大厦 903 ～906 室
住所：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
传真：021-50325989
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33
联系人：陶怡
网址：www.ehowbuy.com
7 ）上海陆金 所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：何雪
联系电话：021-20662010
客服电话：4008219031
网址： www.lu.com
8 ）上海天天 基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 10 楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
联系电话：020-87599527
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
9 ）上海长量 基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人：刘琼
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
10）深圳市 新兰德证券投资咨询有限公司
住所： 深圳 市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
法定代表人： 马令海
联系人：邓洁
联系电话：010-58321388-1105
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34
客服电话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
11）深圳众 禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人：邓爱萍
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
12） 天相投 资顾问有限公司
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人：林爽
网址：www.txsec.com
13）珠海盈 米财富管理有限公司
住所： 珠海 市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人： 肖雯
联系人：黄敏嫦
联系电话：020-89629099
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管理人可根据有关法律法规要求 ， 根据实情， 选择其他符合要求的机构代理销售本
基金或变更上述代销机构，并及时公告。
2 、场内发 售 机构： 具有 基金代 销业 务资格 且符 合深圳 证券 交易所 风险 控制要 求的 深圳
证券交易所会员单位（具体名单见基金份 额发售公告及其他相关业务公告 ）。
（二） 注 册 登 记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
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35
联系人：崔巍
联系电话：010-59378856
传真：010-59378907
（三） 律 师 事 务所
名称：北京市德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融街 19 号富 凯大厦 B 座 十二层
负责人：王丽
办公地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层
联系电话：010-65232180 65269781
传真：010-65232181
联系人：徐芳
经办律师：陈静茹、苏文静
（四） 会 计 师 事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人：陈熹
经办注册会计师：单峰、陈熹
四 、 基 金 的名 称
本基金名称：鹏华沪深 300 指数证券 投资基金（LOF ）
五 、 基 金 的运 作 方 式 及类 型
（一）本基金运作方式
上市契约型开放式
（二）本基金类型
股票型证券投资基金
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六、基 金 的投 资 目标
本基金采用指数化投资方式， 追求基金净值增长率与业绩比较基准收益率之间的跟踪误
差最小化，力争将日平均跟踪误差控制在 0.35% 以内，以实现对沪深 300 指数的有效 跟踪。
七 、 基 金 的投 资 方 向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具， 主要投资于沪深 300 指数的成 份股及其备选
成份股 （投资比例不低于基金资产净值的 90％ ） ， 现金或者到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值的 5 ％ 。此外，为更好的实现投资目标，本基金将少量投资于非沪深 300
成份股、 新股 （首次发行或增发等） 以及法 律法规及中国证监会允许基金投资的其它金融工
具。
若法律法规或监管机构允许， 本基金在履行适当程序后， 可以调整上述投资比例， 或将
股指期货等金融衍生品纳入本基金的投资范围。
八 、 基 金 的投 资 策 略
（一）投资策略
本基金采用被动式指数投资方法， 按照成份股在沪深 300 指 数中的基准权重构建指数化
投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、 增发、 分红等行为时， 或因基金的申购和赎
回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，
或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时， 基金管理人可以对投资组合管理进行适当
变通和调整，并辅之以金融衍生产品投资管理等，使跟踪误差控制在限定的范围之内。
1 、资产配置 策略
为实现紧密跟踪业绩比较基准的投资目标， 本基金将以不低于基金资产净值 90% 的资 产
投资于沪深 300 指数成份 股和备选成份股。 在正常市场情况下本基金将采用完全复制法， 严
格 按 目 标 指 数 的 成 份 股 权 重 构 建 组 合 ， 少 数 特 殊 情 况 下 本 基 金 将 配 合 使 用 优 化 方 法 作 为 补
充，以保证对标的指数的有效跟踪。
2 、股票投资 策略
本基金原则上通过指数复制法进行被动式指数化投资， 根据沪深 300 指 数成份股的基准
权重构建股票投资组合，并根据成份股及其权重的变动而进行相应调整。
（１）股票投资组合的构建
本基金在建仓期内， 将按照沪深 300 指数各成份股的基准权重对其逐步买入， 在力求跟
踪误差最小化的前提下， 本基金可采取适当方法， 以降低买入成本。 当遇到成份股停牌、 流
动 性 不 足 等 其 他 市 场 因 素 而 无 法 依 指 数 权 重 购 买 某 成 份 股 及 预 期 标 的 指 数 的 成 份 股 即 将 调
更新招募说明书摘要
37
整或其他影响指数复制的因素时， 本基金可以根据市场情况， 结合研究分析， 对基金资产进
行适当调整，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。
（２）股票投资组合的调整
本基金 所构 建的股 票投 资组合 将根 据沪深 300 指数成 份股 及其权 重的 变动而 进行 相应
调整， 本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、 申购赎回变动情况、 新股增发因素等变
化， 对其进行适时调整， 以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正相关和跟踪误差最小
化。 基金管理人将对成份股的流动性进行分析， 如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理方
法寻求替代。 由于受到各项持股比例限制， 基金可能不能按照成份股权重持有成份股， 基金
将会采用合理方法寻求替代。
① 定期调整
根据标的指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进行调整。
② 不定期调 整
当成份股发生增发、 配股、 分红等情况而影响成份股在指数中权重的行为时， 本基金将
根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合；
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数；
根据法律、 法规和基金合同的规定， 成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相
应变化的， 本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整， 并辅之以金融衍生产品投资管
理等，最终使跟踪误差控制在限定的范围之内；
根据法律法规中针对基金投资比例的相关规定， 当基金投资组合中按标的指数权重投资
的股票资产比例或个股比例超过规定限制时， 本基金将对其进行实时调整， 并相应对其他资
产或个股进行微调，以保证基金合法规范运作。
3 、债券投资 策略
本基金根据流动性管理的需要， 选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。 本基金债
券投资组合将采用自上而下的投资策略， 根据宏观经济分析、 资金面动向分析等判断未来利
率变化，并利用债券定价技术，进行个券选择。
（二）投资决策依据及程序
1 ．投资决策 依据
（1 ）有关法 律、法规、基金合同等的相关规定；
（2 ）经济运 行态势和证券市场走势；
（3 ）标的指 数的编制方法及其变更。
2 ．投资决策 程序
（1 ）本基 金 管理人 实行 投资决 策委 员会领 导下 的基金 经理 团队制 。投 资决策 委员 会负
责制定基金投资方面的整体投资计划与投资原则； 决定有关指数重大调整的应对决策、 其他
重大组合调整决策以及重大的单项投资决策； 基金经理根据投资决策委员会的决策， 负责投
更新招募说明书摘要
38
资组合的构建、调整和日常管理等工作；
（2 ）基金经 理根据沪深 300 指数成份 股名单及权重，考虑本基金资产规模及需保留现
金比例等因素，拟定本基金指数化投资的初始方案；
（3 ）基金 经 理根据 实际 交易情 况、 申购赎 回情 况、对 跟踪 误差的 监控 结果、 风险 绩效
小组风险绩效评估报告和监察稽核部风险监控和评估 结果， 采用相应的投资策略、 优化方法
对投资组合进行动态调整；
（4 ）基金 经 理在目 标指 数成份 股定 期调整 信息 公布前 一个 月内， 根据 对调整 方案 的分
析预测以及成份股调整对股价影响的分析， 决定采取提前调整还是事后调整的策略， 增持可
能进入目标指数的股票， 剔除可能被调整出目标指数的股票， 并向投资决策委员会提交报告，
经投资决策委员会批准后方可进行；
（5 ）如出 于 更好跟 踪标 的指数 的目 的需要 投资 于股票 期权 、股指 期货 等金融 衍生 工具
的， 基金经理应向投资决策委员会提交报告， 说明进行上述投资的目的、 投资价值金额、 可
能产生的风险以及相应控制措施等内容，经投资决策委员会批准后方可进行；
（6 ）交易室 根据基金经理下达的交易指令制定交易策略，完成具体证券品种的交易；
（7 ） 风险绩 效小组根据市场变化定期和不定期对基金进行投资绩效评估, 并提供相 关绩
效评估报告；
（8 ）监察 稽 核部对 投资 计划在 合规 性方面 的执 行情况 的执 行进行 日常 监督和 实时 风险
控制；
（9 ）本基 金 管理人 在确 保基金 份额 持有人 利益 的前提 下有 权根据 市场 环境变 化和 实际
需要调整上述投资程序，并予以公告。
九 、 基 金 的业 绩 比 较 基准
本基金业绩比较基准：
沪深 300 指 数收益率×95% ＋银行同 业存款利率×5%
本基金为沪深300 指数基 金，以沪深300 指数作为 业绩比较基准。沪深300 指数选择我国
A 股市场规模较大、流动性较强、基本面良好的300 家上市公 司的股票作为样本股，充分反
映了A 股市场的行业代表性，描述了沪深A 股市场的总体趋势，同时该指数还具有指数编制
方法透明、 样本股调整规则清晰等特征， 是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。
本基金充分考虑本基金各资产投资比例要求从而构建上述业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金 的业绩基准的股票指数时， 本基金可以在报中国
证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十 、 基 金 的风 险 收 益 特征
更新招募说明书摘要
39
本基金属于采用指数化操作的股票型基金， 其预期的风险和收益高于货币市场基金、 债
券基金、混合型基金，为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。
十 一 、 基 金的 投 资 组 合报 告 （ 未 经审 计 ）
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，已于2016 年10 月20
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中所列财务数据截至 2016 年9 月30 日（ 未经审计）。
1 、报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 236,596,541.35 93.95
其中：股票 236,596,541.35 93.95
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 15,196,717.67 6.03
7 其他各项资产 29,511.92 0.01
8 合计 251,822,770.94 100.00
2 、报告期末 按行业分类的股票投资组合
（1 ）指数投 资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例(%)
更新招募说明书摘要
40
A 农、林、牧、渔业 154,143.40 0.06
B 采矿业 8,124,745.76 3.24
C 制造业 76,414,758.11 30.47
D
电力、 热力、 燃气及水
生产和供应业
9,178,835.98 3.66
E 建筑业 8,230,292.71 3.28
F 批发和零售业 5,116,694.92 2.04
G
交通运输、 仓储和邮政
业
7,032,484.44 2.80
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息
技术服务业
14,271,826.71 5.69
J 金融业 82,817,063.07 33.02
K 房地产业 14,215,228.94 5.67
L 租赁和商务服务业 2,863,036.26 1.14
M
科学研究和技术服务
业
- -
N
水利、 环境 和公共设施
管理业
1,862,074.60 0.74
O
居民服务、 修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 374,666.32 0.15
R 文化、体育和娱乐业 4,093,016.78 1.63
S 综合 1,137,870.14 0.45
合计 235,886,738.14 94.06
（2 ）积极投 资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
更新招募说明书摘要
41
C 制造业 356,186.90 0.14
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
- -
E 建筑业 45,750.11 0.02
F 批发和零售业 18,987.09 0.01
G
交通运输、仓储和邮政
业
- -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
216,880.15 0.09
J 金融业 71,998.96 0.03
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施
管理业
- -
O 居民服务、修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 709,803.21 0.28
3 、报告期 末 按公允价 值 占基金资 产 净值比例 大 小排序的 指 数投资前 十 名与积极 投 资的前五
名股票明细
（1 ）指数投 资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 601318 中国平安 293,974 10,042,151.84 4.00
2 600016 民生银行 641,562 5,940,864.12 2.37
3 000002 万
科Ａ 208,432 5,454,665.44 2.17
4 600036 招商银行 279,932 5,038,776.00 2.01
5 601328 交通银行 745,351 4,121,791.03 1.64
6 600519 贵州茅台 13,618 4,056,938.38 1.62
更新招募说明书摘要
42
7 600000 浦发银行 234,612 3,868,751.88 1.54
8 601166 兴业银行 235,652 3,763,362.44 1.50
9 600837 海通证券 219,512 3,492,435.92 1.39
10 600030 中信证券 213,601 3,443,248.12 1.37
（2 ）积极投 资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序
号
股票代码
股票名
称
数量（股） 公允价值（元）
占 基 金 资 产
净值比例
（％）
1 603986
兆易创
新
755 134,367.35 0.05
2 603189
网达软
件
3,898 105,713.76 0.04
3 300541
先进数
通
1,467 66,704.49 0.03
4 603067
振华股
份
2,616 65,870.88 0.03
5 300534
陇神戎
发
996 55,805.88 0.02
4 、报告期末 按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 、报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报告期末 本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期 末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
（2 ）本基金 投资股指期货的投资政策
更新招募说明书摘要
43
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货 投资。
10、报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国 债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（2 ）报告期 末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（3 ）本期国 债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
11、投资组 合报告附注
(1) 本组合 投资的前十名证券之一海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券” ）通
证券股份有限公司 （以下简称 “本公司” 或 “公 司” ） 于 2015 年11 月 26 日收到中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会” ） 《调 查通知书》 （ 稽查总队调查通字 153122 号） 。
因公司涉嫌违反 《证券公司监督管理条例》 相关规定， 根据 《中华人民共和国证券法》 的 有
关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。
本组合投资的前十名证券之一中信证券股份有限公司 2015 年 11 月 26 日，中信证券股
份有限公司 （以下简称 “公司” 或 “本公司” ） 收到 中国证券监督管理委员会 （以下简称 “中
国证监会” ） 调查通知书（稽查总队调查通字 153121 号） ，其 中提及：因公司涉嫌违反《证
券公司监督管理条例》相关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。
本基金为指数基金， 为更好地跟踪标的指数和控制跟踪误差， 按照成份股权重进行配置
该证券， 符合指数基金的管理规定。 该证券的投资已严格执行内部投资决策流程， 符合法律
法规和公司制度的规定。
本基金投资的前十名证券中的其它证券本期没有发行主体被监管部门立案调查的、 或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券 。
(2) 本基金投 资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3) 其他资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 13,029.82
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,816.68
5 应收申购款 13,665.42
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
更新招募说明书摘要
44
8 其他 -
9 合计 29,511.92
(4) 报告期末 持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
(5) 期末指数 投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
(6) 期末积极 投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
( 元)
占基金资产
净值比例
（% ）
流通受限情况说
明
1 603986 兆易创新 134,367.35 0.05 重大事项
(7) 投资组 合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二 、 基 金的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定
盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资人在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示 （本报告中所列财务
数据未经审计） ：
净值增
长率 1
净值增长 率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基准
收益率标准差 4
1-3 2-4
2009 年 4 月3 日 （基
金合同生效日）至
2009 年 12 月 31 日
31.11% 1.75% 36.80% 1.87% -5.69% -0.12%
2010 年 1 月1 日至
2010 年 12 月 31 日
-12.63% 1.51% -11.77% 1.50% -0.86% 0.01%
2011 年 1 月1 日至
2011 年 12 月 31 日
-23.60% 1.24% -23.83% 1.23% 0.23% 0.01%
2012 年 1 月1 日至 8.38% 1.22% 7.30% 1.22% 1.08% 0.00%
更新招募说明书摘要
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2012 年 12 月 31 日
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月 31 日
-5.64% 1.35% -7.14% 1.32% 1.50% 0.03%
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日
51.87% 1.18% 48.71% 1.15% 3.16% 0.03%
2015 年 1 月1 日至
2015 年 12 月 31 日
7.02% 2.49% 5.72% 2.36% 1.30% 0.13%
2016 年 1 月1 日至
2016 年 9 月30 日
-8.79% 1.55% -12.08% 1.48% 3.29% 0.07%
自基金合同生效日
至2016 年9 月30 日
32.68% 1.58% 26.63% 1.56% 6.05% 0.02%
十 三 、 基 金的 费 用 与 税收
（ 一 ） 基金费 用 的 种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、 《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5 、基金份额 持有人大会费用；
6 、基金的证 券交易费用；
7 、基金的银 行汇划费用；
8 、按照国家 有关规定和《基金合同》约定，可 以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（ 二 ） 基金费 用 计 提方法 、 计 提标准 和 支 付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.75% 年费率计提。管理费的 计算方法如下：
H ＝E×0.75% ÷当年天数
H 为每日应计提 的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人 复核后 于次月前 2 个工 作日内从基金 财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、 公休假 等, 支 付日期顺延。
更新招募说明书摘要
46
2 、基金托管 人的托管费
本 基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的 年 费 率 计 提 。 托管费的计算方法如
下：
H ＝E×0.15% ÷当年天数
H 为每日应计提 的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托 管 费划款指 令 ， 基金托 管 人 复核后 于 次月前 2 个工作日内 从 基金财产 中 一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等, 支 付日期顺延。
上述一、基金费用的种类中第 3 －7 项费用，根据有关法规及相应协议规定 ，按费用实
际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三 ） 与基金 销 售 有关的 费 用
1 、申购费
本 基 金 的 申 购 费 用 应 在 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时 收 取 。 本 基 金 的 申 购 费 用 不 列 入 基 金 财
产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
本 基 金 对 通 过 直 销 柜 台 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实 施 差 别 的 申 购 费
率。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成
的补充养老基金， 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会保障基金、 企业年金单
一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老 基金类型， 基金管理
人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会
备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户 特定 申购费率如下表：
申购金额 M （元） 特定申购费率
M<100 万 0.6 ％
100 万≤ M <250 万 0.6 ％
250 万≤ M <500 万 0.4 ％
M≥ 500 万 每笔 1000 元
其他投资者申购本基金基金份额的场外申购费率如下表：
申购金额 M （元） 申购费率
M<100 万 1.2 ％
更新招募说明书摘要
47
100 万≤ M <250 万 0.8 ％
250 万≤ M <500 万 0.4 ％
M≥ 500 万 每笔 1000 元
本基金场内申购费率自 2015 年9 月21 日起进行调 整，调整后费率如下表：
申购金额M （元 ） 申购费率
M ＜500 万 0
M ≥500 万
按笔收取，每笔 1000 元
投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。2 、转 换费
本基金目前仅可办理场外转换业务，场内暂未开通基金间转换业务。
具体转换费率、计算公式及转换业务规则详见基金管理人发布的相关公告。
3 、赎回费： 本基金的场外赎回费率按持 有年限逐年递减，具体费率 如下：
持 有 年 限（Y ） 场外赎 回费率
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y ≥2 年 0
本基金的场内赎回费率为固定值 0.5% 。
本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取。 本基金的 赎回费用由赎回申请人承
担，赎回费总额的 25% 归基金财产，75% 用于支 付 市场推广、注册登记费和其他手续费 。
4 、 本基金的 申购费率、 转换费率、 赎回费率和收费方式由基金管理人根据 《基金合同》
的规定确定并在 《招募说明书》 中列示。 基金管理人和基金托管人协商后， 可以根据 《基 金
合同》 的相关约定调整费 率或收费方式， 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前
2 个工作日在 至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。
5 、基金管 理 人可以 在不 违背法 律法 规规定 及《 基金合 同》 约定的 情形 下根据 市场 情况
制定基金促销计划， 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资者以及以特定交易方式
（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。
在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申
购费率、基金赎回费率和基金转换费率。
（ 四 ） 不列入 基 金 费用的 项 目
下列费用不列入基金费用：
更新招募说明书摘要
48
1 、基金管 理 人和基 金托 管人因 未履 行或未 完全 履行义 务导 致的费 用支 出或基 金财 产的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合 同》 生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信息披 露
费用等费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（五）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托
管费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率等费率， 须召开基金份额持有人大会审议； 调低基金
管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管 理人 必须最 迟于 新的费 率实 施日前 2 日在至少 一种 指定媒 体和 基金管 理人 网站
上公告。
（ 六 ） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办
法》 、 《证券 投资基金销售管理办法》 、 《证券投 资基金信息披露管理办法》 及其它 有关法
律法规的规定， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基金管理人原公告的
本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1 、在“重要 提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止
日期。
2 、对“三、 基金管理人”部分内容进行了更新。
3 、对“四、 基金托管人”部分内容进行了更新。
4 、对“五、 相关服务机构”内容进行了更新。
5 、对 “十一 、基金的投资” 部分内 容进行了更新。
6 、对“十二 、基金的业绩” 内容进 行了更新。
7 、对“二十 四、其他应披露事项”内容进行了更新。
鹏 华 基金管 理 有 限公司
2016 年11 月
更新招募说明书摘要
49
