摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 础 行 业 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
（2016 年 第 2 号）
基金管 理人： 摩根士丹利 华鑫 基金管理有限 公司
基金托 管人：中国光大银 行 股份有限公司 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
重要提 示
摩根士 丹利 华鑫 基础 行业 证券投 资基 金 （ 以下 简称 “ 本基金 ”）于 2004 年2 月3日 经中国 证
券监督 管理 委员 会证 监基 金字[2004]11 号文 《关 于同 意 巨田 基础 行业 证券 投资 基金设 立的 批
复》核准 公开 募集。 本基 金的基金 合同 于2004 年3月26日正式 生效 。本基 金为 契约型开 放式
基金 。
本基金 管理 人以 通讯 方式 召开本 基金 的基 金份 额持 有人大 会， 审议 通过 《 修改 基础行 业
定义并 相应修 改基金 合同 中投资 比例和 业绩比 较基 准及分 红条款 的议案 》 。基 金份额 持有人
大会决议 于2012 年3 月5日 经中国证 券监 督管理 委员 会证监许 可［2012 ］277 号 文核准。 本基
金基金 合同 修改 自2012 年3 月5日 起生 效。 基金 合同 全 文已登 载于 本基 金管 理人 网站。
投资有 风险 ， 投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读招 募说 明书 ； 基 金的 过往业 绩并
不预示 其未 来表 现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募说 明书 （更新 ）摘要 所载内 容截 止日为2016 年9月26 日，有 关财务 数据 和净值 表
现截止 日为2016 年9 月30 日( 财务数 据未 经审 计) 。 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
目 录
一、基 金管 理人 ..................................................................................................................................... 1
二、基 金托 管人 ..................................................................................................................................... 5
三、相 关服 务机 构 ................................................................................................................................. 7
四、基 金的 名称 ................................................................................................................................... 26
五、基 金的 类型 ................................................................................................................................... 26
六、基 金的 投资 目标 ........................................................................................................................... 26
七、基 金的 投资 方向 ........................................................................................................................... 26
八、基 金的 投资 策略 ........................................................................................................................... 26
九、基 金的 业绩 比较 基准 ................................................................................................................... 30
十、基 金的 风险 收益 特征 ................................................................................................................... 31
十一、 基 金 的投 资组 合报 告 ............................................................................................................... 31
十二、 基金 的业 绩 ............................................................................................................................... 34
十三、 基金 的费 用与 税收 ................................................................................................................... 37
十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 ............................................................................................... 40 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 摩根 士丹 利华 鑫 基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 中心 四 路 1 号 嘉里 建设广 场第 二座 第 17 层 01-04 室
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 四 路 1 号 嘉里 建设广 场 第 二座 第 17 层
法定代 表人 ：YU HUA （于 华）
成立时 间：2003 年 3 月 14 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]33 号
注册资 本： 人民 币 22,750 万元
联系人 ：赵婧
联系电 话： （0755 ）88318883
股 权 结 构 应 为 ： 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 （39.560%）、 摩 根 士 丹 利 国 际 控 股 公 司
（37.363%）、 深 圳市 招融 投资控 股有 限公 司 （10.989%）、 汉唐 证券 有限 责任 公 司 （6.593%）、
深圳市 中技 实业 （集 团） 有限公 司 （5.495%）。
（二）主要人员情况
1 、董 事会 成员
于华先 生， 北京 大学 经济 学学士 ， 鲁 汶大 学工 商管 理硕士 、 金 融博 士， 美国 注册金 融分
析师 （CFA ） 。 曾任 深圳 证 券交易 所综 合研 究所 所长 ， 加 拿大 鲍尔 集团亚 太分 公司基 金与 保险
业务副 总裁 ，加 拿大 伦敦 人寿保 险公 司北 京代 表处 首席代 表， 大成 基金 管理 有限公 司董 事 、
总经理 ， 摩根 士丹 利 亚洲 有限公 司董 事总 经理 、 中 国投资 管理 业务 主管 ， 摩 根士丹 利华 鑫 基
金管理 有限 公司 总经 理。 现任本 公司 董事 长。
俞洋先 生 ， 澳 门科技 大学 工商管 理硕 士 ， 上海 财经 大学工 商管 理硕 士。 曾任 常州市 证 券
公司延 陵东 路营 业部 总经 理、 巨 田证 券有 限责 任公 司无锡 营业 部总 经理 、 华 鑫证券 有限 责任
公司总 裁助 理、 华鑫 证券 有限责 任公 司副 总裁 。2014 年 5 月 至今 任华 鑫证 券 有限责 任公 司
总裁、 党委 副书 记、 董事 ， 兼任 华鑫 证券 投资 有限 公司董 事长 、 华 鑫期 货有 限公司 董事 。 现
任本公 司副 董事 长。
田明先 生， 香港 中文 大学 、 上海 国家 会计 学院 研究 生。 曾 先后 担任 上海 舒天 （ 集团 ） 有
限公司 财务 部主 管、 大昌 行汽车 集团 华东 总部 财务 部副经 理、 上海 广电 （集 团） 有 限公 司财
务经济 部主 管、 上海 广电 电子股 份有 限公 司财 务会 计部经 理、 上海 广电 信息 产业股 份有 限公
司总会 计师 和上 海华 鑫股 份有限 公司 总会 计师 。2015 年 9 月 至今 任华 鑫证 券 有限责 任公 司摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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财务副 总监 、董 事， 兼任 华鑫宽 众投 资有 限公 司董 事。现 任本 公司 董事 。
孙辰健 先生 ， 西 安交 通大 学工业 自动 化专 业学 士、 西安交 通大 学经 济金 融学 院产业 经济
博士研 究生 。 曾先后 担任 兰州炼 油化 工总 厂研 究所 职员 、 中 国水 电三局 技术 管理 、 深 圳证 券
交易所 电脑 工程 部业 务主 任、 深 圳证 券交 易所 交易 运行部 副经 理、 深圳 证券 交易所 西北 中心
主任、 深圳 证券 通信 公司 董事、 总经 理、 深圳 证券 交易所 信息 管理 部总 监、 中国证 券登 记结
算 有 限 责 任 公司 北 京 数 据技 术 分 公 司 和中 证 信 息 技术 服 务 有 限 责任 公 司 党 委委 员 、 副 总经
理。2015 年 7 月 至今 担任 华鑫证 券有 限责 任公 司副 总经理 ，兼 任华 鑫证 券投 资有限 公司 法
定代表 人、 董事 长。 现任 本公司 董事 。
Feta Zabeli 先生 ，伦 斯勒 理工学 院航 天机 械工 程学 士、南 加州 大学 电气 工程 硕士、 加
州大学 洛杉 矶分 校工 商管 理学硕 士 。 曾 任诺 斯洛 普公 司工程 分析 师 ， 天 合汽 车集 团项目 经理 ，
BARRA 公司 权益 类产 品管 理 总监 ， 花 旗集 团资 产管 理公司 董事 总经 理， 联博 资产管 理公 司高
级副总 裁， 现任 摩根 士丹 利 投资管 理公 司董 事总 经理 、 首席风 险官 及董 事会 成员 ， 兼任 Ceres
期货管 理有 限责 任公 司董 事。现 任本 公司 董事 。
张文础 先生 ， 悉 尼大 学法 律荣誉 学士 和经 济学 学士 。 曾任 职于 富而 德律 师事 务所香 港和
伦敦办 公室 。 加 入摩 根士 丹利之 后， 历任 摩根 士丹 利大中 华区 法律 负责 人及 公司法 律与 合规
部其他 高级 职务 ，现 任摩 根士丹 利董 事总 经理 和中 国区首 席运 营官 。现 任 本 公司董 事。
彭磊女 士 ， 西 南财经 大学 经济学 学士 ， 北京大 学经 济学硕 士 。 曾 任中国 南山 开发集 团 金
融投资 部主 管 、 深 圳 经济 特区证 券公 司资 产管 理部 、 友 联资 产管 理公司 执行 董事 、 招 商局 金
融集团 有限 公司 综合 管理 部副总 经理 、 审计稽 核部 总经理 、 中国 业务部 总经 理、 证券 部总 经
理。2012 年4 月至 今任 招 商局金 融集 团有 限公 司总 经理助 理。 现任 本公 司董 事。
高潮生(Sheldon Gao) 先 生 ，美国康 奈尔大 学工商 管 理硕士、 金融博 士。 曾任 汇添富 资
产管理 （香 港） 公司 总经 理， 英 国施 罗德 投资 管理 公司董 事总 经理 、 中 国总 裁， 美 国联 博资
产管理 公司 投资 分析 总监 ， 美国晨 星公 司全 球研 究总 监和美 国道 琼斯 公司 全球 研究与 战略 总
监，并 曾在 多家 美国 对冲 基金公 司担 任资 深基 金经 理。现 任本 公司 董事 、总 经理。
贾丽娜 女士 ， 东北财 经大 学商业 经济 系学 士、 东北 财经大 学商 业经 济系 硕士 。 曾 于金 陵
科技学 院任 教，1994 年 8 月至今 ，任 天衡 会计 师事 务所注 册会 计师 、高 级合 伙人， 兼任 俊
知集团 有限 公司 独立 董事 和江苏 林洋 能源 股份 有限 公司独 立董 事。 现任 本公 司独立 董事 。
彭章键 先生 ， 中国人 民大 学法学 学士 。 曾 任 职 于海 南省高 级人 民法 院， 广东 信达律 师 事
务所。2008 年至今 担任北 京市中银 律师 事务所 深圳 分所合伙 人， 兼任华 南经 济贸易仲 裁委
员会和 深圳 仲裁 委员 会仲 裁员。 现任 本公 司独 立董 事。
苗复春 先生 ，中 国人 民大 学经济 专业 硕士 。2007 年 5 月至 今任 中国 人寿 养 老保险 公司
顾问。 曾任 内蒙 古商 业局 、 计委 科长 ， 中 国社 科院 技术经 济研 究所 助理 研究 员， 国 务院 技术摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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经济研 究中 心研 究员 ， 国 务院办 公厅 副局 长， 外经 贸部办 公厅 主任 ， 中 央财 经领导 小组 办 公
室局长 ，中 国人 寿保 险公 司副总 经理 ，中 国人 寿保 险股份 有限 公司 执行 董事 、执行 副总 裁 ，
中国人 寿保 险集 团公 司副 总裁。 现任 本公 司独 立董 事。
Paul M. Theil 先生，耶鲁大学东亚研究学士、硕士，哈佛大学商学院工商管理硕 士
（MBA） 、法学 院法律 博士 （JD ） 。 目前担 任中 安信业 董事长 ，曾任 摩根士 丹利 亚洲私 募股权
部门主 管 、 美国 驻华 大使 馆一秘 。现 任本 公司 独立 董事。
2 、监 事会 成员
赵恒先 生 ， 西 安大学 计划 统计学 学 士 ， 上海财 经大 学工商 管理 硕士 。 曾 任中 国人民 银 行
西安分 行干 部 、 西安 证券 有限责 任公 司总 经理 、 华 鑫证券 有限 责任 公司 总监 、 摩 根士 丹利 华
鑫基金管 理有 限公司 董事 。2008 年至 今任华 鑫证券 有限责任 公司 副总裁 ，兼 任华鑫期 货有
限公司 董事 长。 现任 本公 司监事 长。
蒋蓓怡 女士 ，新 加坡 南洋 理工大 学会 计学 士。 美国 注册金 融分 析师 （CFA）。 2011 年 12
月至今 担任 摩根 士丹 利中 国区首 席风 险官 执行 董事 ， 曾 任德 意志 银行 （中 国） 有限公 司上 海
分行风 险管 理部 董 事 、 德 意志银 行亚 太总 部风 险管 理部助 理副 总裁 、 德 勤会 计师事 务所 高级
分析师 ，安 达信 会计 师事 务所高 级分 析师 。现 任本 公司监 事。
王章为 先生 ， 东 北财 经大 学学士 ， 南 澳大 学工 商管 理硕士 ， 中 国注 册会 计师 、 国际 注册
内部审 计师 。 曾任深 圳三 九集团 会计 、 深圳中 华会 计师事 务所 项目 经理 、 招 商局蛇 口控 股 股
份有限 公司 审计 部经 理、 招商局 科技 集团 有限 公司 财务部 经理 、 招 商局 集团 有限公 司审 计部
高级经 理。2008 年6 月 至 今任招 商局 金融 集团 有限 公司财 务部 总经 理。 现任 本公司 监事 。
赵婧女 士 ， 英 国雷丁 大学 学士 ， 英 国诺 丁汉大 学硕 士。 曾任 信诚 人寿保 险公 司管理 培训
生、广州 英国 文化教 育处 财务官员 。2007 年 加入本 公司，现 任本 公司综 合管 理和人力 资源
部总监 、 规 划发 展部 总监 、北京 分公 司总 经理 、上 海分公 司总 经理 、 职 工监 事。
周苑洁 女士 ， 华东政 法大 学国际 经济 法法 学学 士， 复旦大 学管 理学 院工 商管 理硕士 。 曾
任大鹏资 产管 理有限 责任 公司客户 关系 管理经 理。2004 年 加入本 公司， 历任 客户服务 中心
负责人 、上 海理 财中 心负 责人、 营销 策划 经理 、市 场发展 部总 监助 理、 销售 服务部 副总 监 ，
现任本 公司 销售 服务 部总 监、职 工监 事。
周源女 士 ， 湘 潭大学 计算 机应用 专业 学士 、 湖 南大 学金融 学院 国际 金融 硕士 。 曾 任招 商
基 金管 理有 限公 司基 金会 计（高 级经 理） 。2010 年 起加入 本公 司， 曾任 基金 运营部 副总 监 、
专户理 财部 副总 监 ， 现任 本公司 专户 理财 部总 监、 职工监 事。
许菲菲 女士 ， 中 南财 经大 学国际 会计 专业 学士 。 曾 任职于 深圳 市华 新股 份有 限公司 财务摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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部、宝盈 基金 管理有 限公 司基金运 营部 。2005 年加 入本公司 ，历 任基金 运营 部基金会 计、
监察稽 核部 高级 监察 稽核 员、总 监助 理、 副总 监， 现任本 公司 监察 稽核 部总 监 、职工监事。
徐达女士 ，弗 吉尼亚 大学 商业与经 济学 士。2012 年 加入本公 司， 现任本 公司 研究管 理
部 基金 经理 、职 工监 事 。
3 、公 司高 管人 员
高潮生(Sheldon Gao) 先 生 ，总经 理， 简历 同上 。
孙要国 先生 ，英 国格 林威 治大学 项目 管理 专业 硕士 。19 年证 券基 金行 业从 业 经历。
曾任职 于西 安证 券有 限责 任公司 总经 理办 公室 、 华 鑫证券 有限 责任 公司 总裁 办公室 ， 曾 任华
鑫证券 有限 责任 公司 深圳 营业部 总经 理。2009 年 4 月加入 本公 司， 现任 本公 司副总 经理 兼
董事会 秘书 。
高见先 生， 北京 大学 经济 学硕士 ， 香 港科 技大 学 MBA ， 清华 大学 五道 口金 融学 院经济 学
博士。16 年证 券基 金行业 工作经历 。曾 任职华 夏基 金管理有 限公 司基金 管理 部高级经 理、
市场部 执行 副总 经理 （主 持工作 ） ， 大成 基金 管理 有限公 司规 划发 展部 产品 总监、 委托 投资
部总监 ， 中 国民 生银 行私 人银行 事业 部首 席投 资顾 问兼产 品与 资产 管理 中心 总监， 中国 国际
金融有 限公 司执 行总 经理 。2014 年2 月 加入 本公 司 ，现任 本公 司副 总经 理。
李锦女 士， 吉 林大 学经 济管 理学院 国际 金融 专业 硕士 研究生， 19 年证 券基 金行 业经历 。
曾就职 于巨 田证 券有 限责 任公司 ， 历 任交 易管 理总 部综合 管理 部经 理助 理， 总经理 办公 室主
任助理 ，资 产管 理部 理财 部副经 理、 经理 ，研 究所 研究员 ，2003 年 9 月 加入 本公司 ，历 任
基金运 营部 副总 监、 总监 ，总经 理助 理兼 基金 运营 部总监 。现 任本 公司 督察 长。
4 、本 基金 基金 经理
王增财 先生 ， 西 南财 经大 学经济 学硕 士，9 年 证券 基金行 业从 业经 历。 曾 于2003 年 8
月至2005 年7 月任 职于 中 国水利 水电 第七 工程 局担 任主办 科员 ，2007 年 10 月至 2013 年 8
月任职 于平 安证 券资 产管 理事业 部投 资部 ， 历 任研 究员、 投资 经理 助理 、 投 资经理 ， 期 间曾
管理平 安优 质成 长中 小盘 股票集 合资 产管 理计 划。2013 年9 月 加入 本公 司，2013 年 10 月起
任本基 金基 金经 理 ，2014 年8 月 起担 任摩 根士 丹利 华鑫领 先优 势混合 型 证券 投资基 金基 金
经理, 2015 年 11 月 起任 摩根士 丹利 华鑫 主题 优选 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 。
本基金 历任 基金 经理 ： 管 卫泽， 于2004 年 3 月至 2005 年3 月 管理 本基 金； 陈 守红， 于
2005 年4 月至2007 年 10 月管理 本基 金； 廖京 胜， 于 2007 年11 月至 2009 年 8 月 管理 本基
金 ；李 君， 于2009 年 8 月 至2012 年1 月 管理 本基 金 ；盛军 锋， 于2012 年 1 月至 2013 年
10 月 管理 本基 金。 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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5 、投 资决 策委 员会 成员
主任委 员：
高 潮生 （代 理） ， 本公 司总 经理
副主任 委员 ：王 大鹏 ，研 究管理 部总 监、 基金 经理
委
员 ： 李轶 ， 助理 总经 理、 固 定收益 投资 部总 监 、 基金经 理； 胡明， 交易 管理部 总 监
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 光大 银行 股份 有限公 司
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 太平 桥大 街 25 号 中 国光大 中心
设立日 期：1992 年8 月 18 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 人民 银行 ，银 复 1992[152] 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：404.3479 亿 元 人民币
法定代 表人 ：唐 双宁
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【2002 】75 号
投资与 托管 部总 经理 ：曾 闻学
托管部 门联 系人 ： 李宁
电话： （010 ） 63636363
传真： （010 ） 63639132
网址：www.cebbank.com
（二）基金托管部门 及 主 要人员情况
法定代 表人 唐双 宁先 生， 历任中 国人 民建 设银 行沈 阳市分 行常 务副 行长 、 中 国人民 银行
沈阳市 分行 行长 ， 中 国人 民银行 信贷 管理 司司 长、 货币金 银局 局长 、 银 行监 管一司 司长 ， 中
国银行 业监 督管 理委 员会 副主席 ， 中 国光 大 （ 集团 ） 总公 司董 事长 、 党 委书 记等职 务。 现任
十二届 全国 人大 农业 与农 村委员 会副 主任 ， 十 一届 全国政 协委 员， 中国 光大 集团股 份公 司董
事长、 党委 书记 ，中 国光 大集团 有限 公司 董事 长， 兼任中 国光 大银 行股 份有 限公司 董事 长 、
党委书 记， 中国 光大 控股 有限公 司董 事局 主席 ，中 国光大 国际 有限 公司 董事 局主席 。
行 长张金良先生， 曾 任中国 银 行 财 会 部 会 计 制度 处副 处 长 、 处 长 、 副 总经 理兼 任 IT
蓝图实 施办 公室 主任 、 总 经理， 中国 银行 北京 市分 行行长 、 党 委书 记， 中国 银行副 行长 、 党
委委员 。现 任中 国光 大集 团股份 公司 党委 委员 ，兼 任中国 光大 银行 行长 、党 委副书 记。 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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曾闻学 先生 ， 曾任中 国光 大银行 办公 室副 总经 理， 中国光 大银 行北 京分 行副 行长 。 现 任
中国光 大银 行股 份有 限公 司投资 托管 部总 经理 。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至2016 年6 月 30 日 ， 中 国光大 银行 股份 有限 公司 托管国 投瑞 银创 新动 力股 票型证 券
投资基 金 、 国 投瑞银 景气 行业证 券投 资基 金、 国投 瑞银融 华债 券型 证券 投资 基金 、 摩 根士 丹
利华鑫资 源优 选混合 型证 券投资基 金(LOF) 、 摩根士 丹利华鑫 基础 行业证 券投 资基金、 工银
瑞信保 本混 合型 证券 投资 基金、 博时 转债 增强 债券 型证券 投资 基金 、 大 成策 略回报 股票 型证
券投资 基金 、 大成货 币市 场基金 、 建信 恒稳价 值混 合型证 券投 资基 金、 光大 保德信 量化 核 心
证券投 资基 金、 光大 保德 信添天 利季 度开 放短 期理 财债券 型证 券投 资基 金、 国联安 双佳 信用
分级债 券型 证券 投资 基金 、 泰信 先行 策略 开放 式证 券投资 基金 、 招 商安 本增 利债券 型证 券投
资基金 、 中欧 新动力 股票 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 国金通 用国 鑫灵 活配 置混 合型发 起 式 证券
投资基 金、 农银 汇理 深证 100 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 益 民核 心增 长灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金 、 建 信纯债 债券 型证券 投资 基金 、 兴 业商 业模式 优选 股票 型证 券投 资基金 、 工银 瑞
信保 本2 号 混合 型发 起式 证券投 资基 金、 国金 通用 沪深 300 指 数分 级证 券投 资基金 、 中 加货
币市场 基金 、 益 民服 务领 先灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 建 信健 康民 生混 合型证 券投 资基
金、 鑫元 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 江信 聚福 定期开 放债 券型 发起 式证 券投资 基金 、
鑫元稳 利债 券型 证券 投资 基金、 国金 通用 鑫安 保本 混合型 证券 投资 基金 、 鑫 元合享 分级 债券
型证券 投资 基金 、 鑫 元 半 年定期 开放 债券 型证 券投 资金、 东方 红睿 阳灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 、 建信 信息产 业股 票型证 券投 资基 金、 泓德 优选成 长混 合型 证券 投资 基金 、 东 方新 策
略灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 光 大保 德信 鼎鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 中融 新动
力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 红 塔红 土盛 金新 动力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 金鹰
产业整 合灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 国金 通用 鑫运灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 大成
景裕灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 财通 多策 略精 选混合 型证 券投 资基 金、 鹏华添 利宝 货币
市场基 金 、 江 信同福 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 光 大保 德信 耀钱包 货币 市场基 金 、 大 成
景沛灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 易方 达瑞 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 中 加心 享灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 建 信稳 定丰 利债 券型 证券投 资基 金、 南方 弘利 定期开 放债 券型
发起式 证券 投资 基金 、鑫 元兴利 债券 型证 券投 资基 金、博 时安 泰 18 个月 定期 开放债 券型 证
券投资 基金 、 建 信安 心保 本五号 混合 型证 券投 资基 金、 银 华添 益定 期开 放债 券型证 券投 资基
金、 中欧 强盈 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 华夏 恒 利 6 个 月定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、
易方达 裕景 添 利6 个 月定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 博时 安怡6 个 月定 期开 放债券 型证 券
投 资基 金 、 江 信汇福 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 、 鑫 元双 债增 强债券 型证 券投资 基金 、 工
银瑞信 瑞丰 纯债 半年 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 、 富国泰 利定 期开 放债 券型 发起式 证券 投
资基金 、 大 成景 荣保 本混 合型证 券投 资基 金、 鹏华 兴华定 期开 放灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金共 64 只 证券 投资 基金 ， 托管基 金资 产规 模 1,381.42 亿 元。 同时 ， 开 展了 证 券公司 资产 管摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
7
理计划 、 专 户理 财、 企业 年金基 金、QDII 、 银 行理 财、 保 险债 权投 资计 划等 资产的 托管 及信
托公司 资金 信托 计划 、产 业投资 基金 、股 权基 金等 产品的 保管 业务 。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售 机 构
1 、直 销机 构
（1） 摩根 士丹 利华 鑫 基 金 管理有 限公 司直 销中 心
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场 第二座第 17 层 01-04 室
联系人 ： 吴 海灵
电话： （0755 ）88318898
传真： （0755 ）82990631
全国统 一客 服电 话：400 －8888－668
（2） 摩根 士丹 利华 鑫 基 金 管理有 限公 司 北 京分 公司
办公地 址： 北京 市 西 城区 太平桥 大 街 18 号丰 融国 际 大厦 1005 室
联系人 ： 张 宏伟
电话： （010 ）66155568-6100
传真： （010 ）66158135
（3） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司上 海 分 公司
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区陆家 嘴环 路 1000 号恒 生 银行大 厦 45 楼 011-111 单元
联系人 ： 朱 冰楚
电话： （021 ）63343311-2100
传真： （021 ）63343988
（4） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司网 上直 销系 统
交易系 统网 址：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading
目前已 开通 建设 银行 、 工 商银行 、 农业 银行 、 招 商 银行 、 银 联通 、 汇 付天 下 “ 天天 盈 ”
等支付 渠道 。 支 持汇 付天 下 “天 天盈” 渠道 支付 以及 支持银 联通 渠道 支付 的银 行卡详 见
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8
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深圳、 北京 或上 海的 投资 人单笔 认（ 申） 购金 额超 过 100 万 元（ 含 100 万 元 ）人民 币
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2 、销售 机构
（1） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号 A 座6 层 财富管 理中 心
法定代 表人 ： 唐 双宁
客户服 务电 话：95595 （ 全 国）
网址： www.cebbank.com
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 北京复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
网址： www.icbc.com.cn
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客户服 务电 话：95566 （ 全 国）
网址：www.boc.cn
（4） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 建红
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
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9
（6） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号 文化 大 厦
法定代 表人 ： 李 庆萍
客户服 务电 话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（7） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆婷
联系电 话：010-58560666
客户服 务热 线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（8） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号 深圳 发 展银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ： 鲁 承文
联系电 话：021-50979378
客户服 务电 话：95511 －3
网址：www.bank.pingan.com
（9） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
（10） 烟台 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 山东 省烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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10
联系电 话：0535-6699660
客户服 务电 话：4008-311-777
网址： www.yantaibank.net
（11） 河北 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 石家 庄市平 安北 大 街 28 号
法定代 表人 ： 乔志 强
客户服 务电 话：400-612-9999
网址： www.hebbank.com
（12） 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 哈尔 滨市道 里区 尚志 大 街 160 号
法定代 表人 ：郭 志文
客户服 务电 话：95537 、400-60-95537
网址： www.hrbb.com.cn
（13） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
联系电 话：021-54967202
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址： www.cfsc.com.cn
（14） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
联系电 话：010 －60838995
客户服 务电 话：400-889-5548
网址： www.cs.ecitic.com
（15） 中信 建投 证券 股份 有限公 司 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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11
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：魏 明
联系电 话： （010 ）85130588
客户服 务电 话: 4008888108
网址：www.csc108.com
（16） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 35 号 国 际企业 大 厦C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客户服 务电 话: 4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（17） 信达 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话： （010 ）63081000
客户服 务电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
(18) 民生 证券 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 28 号民生 金融 中 心A 座16-18 层
法定代 表人 ：余 政
联系人 ：赵 明
联系电 话： （010 ）85127622
客户服 务电 话:4006-19-8888
网址：http://www.mszq.com
（19） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98 号 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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12
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦10 楼
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（20） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话： （021 ）38676161
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
（21） 申万 宏源 证券 有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市徐汇 区长 乐 路989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
联系电 话： （021 ）33389888
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（22） 光大 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上 海 市静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话： （021 ）22169999
客户服 务电 话：400-8888-788、10108998
网址：www.ebscn.com
（23） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市湖东 路268 号 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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13
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
联系电 话： （021 ）38565785
客户服 务电 话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（24） 长江 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 武汉 市新华 路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
联系电 话： （027 ）65799999
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（25） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 200 号中银 大 厦39 层
法 定代 表人 ：许 刚
联系人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）20328216
客户服 务电 话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（26） 东方 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 南 路 318 号 2 号楼21 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
联系电 话： （021 ）63325888
客户服 务电 话：95503
网址：www. dfzq.com.cn
（27） 湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心11 楼
法定代 表人 ：林 俊波 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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14
联系人 ：钟 康莺
联系电 话： （021 ）68634518
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（28） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话： （0755 ）82492193
客户服 务电 话：95597
网址： www.htsc.com.cn
（29） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 济南 市经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联 系人 ：王 霖
联系电 话： （0531 ）68889157
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（30） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 青岛 市崂山 区深 圳 路222 号青 岛国际 金融 广 场1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：孙 秋月
联系电 话： （0532 ）85022026
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（31） 山西 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 太原 市府西 街 69 号 山西 国际 贸 易中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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15
联系电 话： （0351 ）8686659
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（32） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 甘肃 省兰州 市东 岗西 路 638 号 财富大 厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-8784656
客户服 务电 话：400-689-8888
网址： www.hlzqgs.com
（33） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵俊
联系人 ：王 一彦
联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-8888-588
网址： www.longone.com.cn
（34） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
客户服 务电 话：4008-601555
网址：http://www.dwzq.com.cn
（35） 方正 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 长沙芙 蓉中 路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：何 其聪
联系人 ：邵 艳霞 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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16
联系电 话： （0731 ）85832507
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
（36） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市人 民南 路二 段 18 号川信 大 厦10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联系人 ：刘 进海
联系电 话：028-86199278
客户服 务电 话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（37） 安信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田 路4018 号 安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法人代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ： 郑 向溢
联系电 话： （0755 ）82558038
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（38） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02 、03 、05 、11、12、13、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
联系电 话： （0755 ）82023442
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（39） 招商 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区益 田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 婵君 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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17
联系电 话： （0755 ）82943666
客户服 务热 线：95565 、400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
（40） 国信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
联系电 话： （0755 ）82130833
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（41） 长城 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道 6008 号 特区报 业大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话：400-6666-888
网址：www.cgws.com
（42） 万和 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南沙 路 49 号通 讯广 场二 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座27 楼
法定代 表人 ：朱 治理
联系人 ：周 小钰
联系电 话 ：0755-88694888-857
客户服 务电 话：0755-25170332
网址：www. vanho.cn
（43） 广 发证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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18
联系人 ：黄 岚
联系电 话： （020 ）87555888
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
（44） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五四路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话： （0591 ）87383623
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨0591 ）
网站： www.hfzq.com.cn
（45） 东莞 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省东莞 市可 园南 路 1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：苏 卓仁
联系电 话： （0769 ）22112062
客服电 话：961130
网址：www.dgzq.com.cn
（46） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册（办 公） 地址： 新疆 乌鲁木齐 市高 新区（ 新市 区）北京 南路 358 号大成 国际大 厦
20 楼2005 室
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：王 怀春
联系电 话：0991-2307105
客户服 务热 线：4008-000-562
网址： www.hysec.com
（47） 国金 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 成都 市青羊 区东 城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
联系电 话：028-86690057 、028-86690058 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
19
客户服 务热 线 ：95310
网址： www.gjzq.com.cn
（48） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹伶
联系电 话： （010 ）66045529
客户服 务电 话：010-66045678
网址： www.txsec.com
（49） 和讯 信息 科技 有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区朝 外大 街 22 号 泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：梁檐
联系电 话：021-20835789
客户服 务电 话：400-920-0022
网址： licaike.hexun.com
（50） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
联系电 话： （0755 ）33227950
客户服 务电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金网 www.zlfund.cn
基金买 卖网 www.jjmmw.com
（51） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
联系电 话：0571-26888888-37494
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（52） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
20
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 同顺 街 18 号 同 花顺 大楼4 层
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
联系电 话：0571 －88911818
客户服 务电 话：4008-773-772
网址：http://www.5ifund.com
（53） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
联系电 话：021-20613999
客户服 务电 话：400-700-9665
网址： www.ehowbuy.com
（54） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509998-7019
客户服 务电 话：400-1818-188
网址： www.1234567.com.cn
（55） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：沈 雯斌
联系电 话：021-58788678-8201
客户服 务电 话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
（56） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
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联系人 ：方 成
联系电 话：021-38602377
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（57） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
联系电 话：400-166-1188
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
（58） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区建 国 路88 号9 号楼 15 层 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ：王 巨明
联系电 话：010-52855650
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（59） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号1 幢11 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号1 幢2 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客户服 务电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（60） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
联系电 话：010-62020088- 7024
客户服 务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
22
（61） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-59539864
客户服 务电 话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
（62） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 座 综合 楼712 号
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：张 旭
联系电 话：010-66154828
客户服 务电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
（63） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
联系电 话：021-33323999-5611
客户服 务电 话：400-820-2819
网址：fund.bundtrade.com
（64） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
客户服 务电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（65） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座3 层 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
23
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
联系电 话：021-52822063
客户服 务热 线：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（66） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
联系电 话：021-63333319
客户服 务热 线：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（67） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市南山 区粤 海街 道高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：刘 勇
联系电 话：0755-83999907-814
客户服 务热 线：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（68） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区丹 棱 街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：崔 丁元
联系电 话：010-57418813
客户服 务热 线：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（69） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市宝山 区蕴 川 路5475 号1033 室
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：徐 鹏
联系电 话：021-50583533
客户服 务热 线：400-067-6266
网址： http://a.leadfund.com.cn
（70） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
24
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶 洲大道 东 1 号保 利国 际广 场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客户服 务电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
（71） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人 ：孙 雯
联系电 话：010-59336519
客户服 务热 线：4008-909-998
公司网 址：www.jnlc.com
（72） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区中 关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
联系电 话：010-56282140
客户服 务热 线：4006199059
网址：www.fundzone.cn
（73） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 峨山 路 505 号 东方纯 一大 厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
联系电 话：13917225742
客户服 务热 线：400-928-2266
网址：https://www.dtfunds.com
（74） 深圳 市金 斧子 投资 咨询有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市南山 区南 山街 道科 苑 路18 号 东方 科技 大厦 18F
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
联系电 话：0755-33201680
客户服 务热 线：4009-500-888 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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25
网址：www.jfzinv.com
（75） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ： 王 廷富
联系人 ： 徐 亚丹
联系电 话：021-51327185
客户服 务热 线：400-821-0203
（76） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册（办 公） 地址： 北京 市海淀区 东北 旺西路 中关 村软件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块
新浪总 部科 研 楼5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：付 文红
联系电 话：010-62676405
客户服 务热 线：010-62675369
网址：www.xincai.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其他 符合要 求的 机构 销售 本基 金， 并 及时
公告 。 销售 机构 可以 根据 情况变 化增 加或 减少 其销 售城市 、网 点， 并另 行公 告。
（二）注册登记机构
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层 01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层
法定代 表人 ：YU HUA （于 华）
联系人 ：赵 恒
电话： （0755 ）88318709
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 39 号建 外 SOHU A 座31 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 39 号建 外SOHU A 座31 层
负责人 ：王 玲
联系人 ：冯艾
电话： （010 ）58785588、（ 0755）22163333 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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26
经办律 师： 宋萍 萍、 靳庆 军
（四）审计基金财产 的会 计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
法人代 表： 杨绍 信
联系人 ： 俞伟 敏
联系电 话：(021) 23238189
经办注 册会 计师 ：单 峰、 俞伟敏
四、基金的名称
本基金 名称 ：摩 根士 丹利 华鑫基 础行 业证 券 投 资基 金
五、基金的 类型
本基金 类型 ：混 合型 证券 投资基 金
六、基金的投资目标
分享 中国经济 持续发展 过程所 带来的基 础行业的 稳定增 长，为基 金份额持 有人谋 求长
期、稳 定的 投资 回报 。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资对 象为 国内 证券市 场依 法发 行上 市的 A 股 、债券 及经 中国 证监 会批准 的
允 许 本 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ， 其 中 投 资 于 基 础 行 业 类 股 票 的 比 例 不 低 于 股 票 资 产 的
80% 。
八、基金的投资策略
（一） 投资 策略
本基金 采用 “ 自上 而下” 为主、 结合 “ 自下而 上” 的投资 方法， 将资 产管 理 策略体 现在
资产配 置、 行业 配置 、股 票选择 和债 券选 择的 过程 中 。 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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27
（1） 一级 资产 配置
1 ）本基 金通过 资产配 置来 确定投资 组合 中股票 、债 券和现金 的比 例。资 产配 置主要 根
据以下 内容 进行 ：
a 、国 家有 关法 律、 法规 和 基金契 约的 有关 规定 ；
b 、 国 内外 宏观 经济环 境及 相关指 标， 包括 GDP 增长 率、 消 费需 求变 化趋 势、 进出口 增
长变化 趋势 、总 投资 变化 趋势；
c 、国家财政政 策包括国债 发行趋势、政 府财政收 支 状况、税收政 策及政府 转 移支付政
策等；
d 、国 家货 币政 策、 利率 走 势及通 货膨 胀预 期、 物价 变化趋 势；
e 、国 家产 业政 策、 产业 投 资增长 变化 、投 入产 出状 况；
f 、各地 区、 各行 业发 展状 况；
g 、证 券市 场政 策环 境、 市 场资金 供求 状况 、投 资者 状况及 市场 发展 趋势 。
在正常市 场情况 下， 股票 等权益类 资产占 基金 资产 的 30%-80% ，其 中投资 于 基础行 业
的上市公司股票市值不低于股票等权益类资产 的 80% ，持有 权证的市值不得超过基金资 产
净值 的 3% ； 现 金 、 债 券等 固定收 益类 资产 以及 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他证券 品种 占
基金资产 的 20%-70% ；其 中现金或 者到 期日在 一年 以内的政 府债 券的比 例合 计不低于 基金
资产净 值 的 5% 。 因 证券 市 场波动 、 基金 规模 变动 等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 投资 比
例不符 合上 述要 求的 ，基 金管理 人应 当在 十个 交易 日之内 调整 完毕 。
2 ）根 据本 基金 管理 人关 于 旗下基 金权 证投 资方 案：
a 、本基金在任 何交易日买 入权证的总金 额，不得 超 过上一交易日 基金资产 净 值的千分
之五；
b 、本 基金 持有 的全 部权 证,其市 值不 得超 过基 金资 产 净值的 百分 之三 ；
c 、公 司管 理的 全部 基金 持 有的同 一权 证不 得超 过该 权证的 百分 之十 。
中国证 监会 另有 规定 的， 不受前 款 第 a 、b 、c 项 规 定的比 例限 制。 因证 券市 场波动 、 上
市公司 合并 、 基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 投资 不符 合上 述投资 比例 的 ，
本公司 将在 十个 交易 日之 内调整 完毕 。
（2） 二级 资产 配置
本基金将根据对宏观 经济 变化及 基 础 行 业 间 的结 构性 差 异 和 运 行 状 况 差异 进行 分 析 判
断， 及时 适当 调整各 类别 行业的 配置 比例 ， 在 保持 与国民 经济 同步 发展 的基 础上 ， 重 点投 资
于基础 行业 各发 展阶 段中 的优势 行业 。 这样 既能 实现 本基金 的投 资目 标并 力求 使基金 持有 人摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
28
的利益 最大 化， 也是 降低 本基金 投资 组合 非系 统风 险的重 要手 段。
二级资 产配 置主 要依 据的 内容按 重要 性排 列如 下：
1 ）各 行业 增长 与 GDP 增 长的相 关性 分析 ；
2 ）各行 业发展 趋势分 析， 包括政府 对行 业的扶 持力 度、相关 产业 政策、 行业 内投资 增
长趋势 、未 来市 场空 间、 相关产 业链 （上 下游 ）发 展状况 等；
3 ） 行 业内 上市公 司对 所属 行 业的 代表 性分 析， 包括 产出、 收入 、 利 润等 指标 的代表 性，
增长趋 势的 代表 性等 ；
4 ）行 业内 上市 公司 规模 和 可投资 容量 分析 ，这 里须 结合行 业内 股票 选择 结果 进行。
综合比 较各 类别 行业 在上 述几个 方面 的优 势和 劣势 ， 并结合 股票 选择 结果 确定 在各行 业
配置比 重。 本基 金投 资于 基础行 业股 票的 比例 不低 于股票 资产 的 80% 。
（3） 股票 投资 策略 ：
我们看 好基 础行 业的 稳定 增长趋 势， 对于 精选 出来 的个股 ， 我 们将 坚持 中长 期持有 的策
略。
精选个 股主 要采 用自 下而 上的方 法 ： 根 据基 础行 业股 票综合 评级 系统 对备 选库 股票进 行
评级排 序 。 选 股的标 准主 要是针 对基 础行 业特 点， 对上市 公司 进行 财务 状况 分析 、 内 在价 值
分析和 相对 价值 分析 ，研 究内容 包括 上市 公司 核心 竞争力 、持 续经 营能 力、 公司治 理结 构 、
未来经 营状 况和 现金 流、 财务状 况和 相对 价值 等方 面。以 持续 盈利 和稳 定增 长为核 心标 准 ，
对上市 公司 进行 分行 业综 合评级 。
我们根 据综 合评 级， 从中 寻找出 业绩 优良 ， 发 展前 景较好 并能 代表 行业 发展 趋势 、 价 值
被低估 的公 司进 行实 地调 研， 最终 做出 投资价 值分 析。 对于 这些 精选出 来的 个股 ， 我 们采 用
中长期 持有 的策 略。
我国证 券市 场处 于新 兴加 转轨的 阶段 ， 市 场的 波动 性依然 较大 ， 所 以我 们将 依据市 场判
断和政 策分 析， 适当 采用 时机选 择策 略， 以优 化组 合表现 。
（4） 债券 投资 策略
我们以 “ 类 别资 产配 置、 久 期管理 ” 为 核心， 通过 “ 自 上而下 ” 的 投资 策略， 以长 期利率 趋
势分析 为基 础 ， 兼顾 中短 期经济 周期 、 政策方 向等 因素在 类别 资产 配置 、 不 同市场 间的 资 产
配置券 种选 择三 个层 面进 行投资 管理 ； 并 结合 使用 “ 自下而 上 ” 的投 资策 略， 即 收益率 曲线 分
析 、 久 期管理 、 新债 分析 、 信用 分析 、 流动性 分析 等方法， 实施 动态 投资 管 理， 动态 调整 组
合的投 资品 种， 以达 到预 期投资 目标 。
1 ）自 上而 下的 投资 策略 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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29
a. 类别资 产配 置，是 指通过 对宏 观经济 、市场 利率、 市场 供求等 因素的 综合分 析， 选
择债券 、可 转换 债券 、回 购、现 金四 类资 产的 配置 比例；
b. 不 同市场间 资产配置 ，是按 照目前市 场结构将 市场划 分为，交 易所国债 市场、 银行
间国债 市场 、 交易所 企业 债市场 、 银行 间金融 债市 场与可 转债 市场 ， 在 不同 市场间 进行 资 产
配置；
c. 券 种选 择， 将根 据市 场 的预期 利率 ， 收益 率曲 线 的变动 趋势 ， 进行 具体 券 种的选 择。
2 ）自 下而 上的 投资 策略
a. 久 期管 理
久期是 度量 一个 债券 或者 组合的 价格 对收 益率 变化 敏感度 的指 标 。 久 期管 理就 是以久 期
和凸性 指标 为工 具， 以对 长期利 率预 期为 基础 ， 对 组合的 期限 和品 种进 行合 理配置 ， 将收 益
率变化 对于 债券 组合 的影 响控制 在一 定的 范围 之内 。 在 预期 利率 下降时 ， 增 加组合 久期 ， 提
高债券 价格 上升 产生 的收 益； 在预 期利 率上升 时 ， 减小组 合久 期 ， 降低 债券 价格下 降产 生的
损失。 如果 预期 市场 收益 率曲线 作强 烈的 整体 向上 平移， 则降 低债 券组 合的 整体持 仓比 例 ，
同时降 低组 合久 期， 来使 组合损 失降 到最 低。
b. 收 益率 曲线 结构 配置
收益率曲线是描述 在未来所有到期时点（0-30 年）上债券收益率的图形 。收益率曲 线
形状的 变化 受到 央行 政策 、 经 济增 长率 、 通 货膨 胀 率和货 币供 应量 等多 种因 素的影 响 。 收 益
率曲线 结构 配置 就是 以收 益率曲 线分 析为 基础 ， 通 过子弹 形 、 哑 铃形和 梯形 等 配置 方法 ， 在
短、中 、长 期债 券间 确定 比例， 以期 从短 、中 、长 期债券 的相 对价 格差 中取 得收益 。
（5） 权证 投资 策略
对权证 的投 资建 立在 对标 的证券 和组 合收 益风 险进 行分析 的基 础之 上 ， 权 证在 基金的 投
资中将 主要 起到 锁定 收益 和控制 风险 的作 用。
以 BS 模 型和 二叉 树模 型 为基础 来对 权证 进行 定价 ， 并根 据市 场情 况对 定价 模型和 参数
进行适 当修 正。
在组合 构建 和操 作中 运用 的投资 策略 主要 包括 但不 限于保 护性 看跌 策略 、 抛补 的认购 权
证、双 限策 略等 。
（ 二） 投资 决策 程序
1 、投 资决 策依 据
1 ）国 家有 关法 律、 法规 和 基金合 同的 有关 规定 ； 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
30
2 ）国 内外 宏观 经 济 发展 状 况 、微 观经 济运 行环 境和 证券市 场发 展趋 势 ；
3 ）投 资品 种的 预期 收益 率 和风险 水平 ；
2 、投 资 决 策程 序
（1） 投资 研究
本基金 管理 人 研 究团 队 充 分利用 外部 和内 部的 研究 资源提 供 研 究成 果， 挖掘 投资机 会 ，
为投资 决策 委员 会和 基金 经理提 供决 策支 持 。
（2） 投资 决策
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构， 负责 制定基 金的 投资 原则 、 投 资目标 及整
体资产 配置 策略 和风 险控 制策略 ， 并对 基金经 理进 行授权 ， 对基 金的投 资进 行总体 监控 。 如
遇重大 事项 ，投 资决 策委 员会及 时召 开临 时会 议做 出决议 。
（3） 组合 构建
基金经 理根 据投 资委 员会 确定的 总 体 投资 策略 和原 则以及 研究 团队 提供 的分 析和建 议
等信息 ，在 遵守 基金 合同 的前提 下， 在投 资决 策委 员会的 授权 范围 内构 建具 体的投 资组 合 ，
进行组 合的 日常 管理 。
（4） 交易 执行
本基金 实行 集中 交易 制度 。 交易 团队 负责 执行 基金 经理投 资指 令， 同时 承担 一线风 险监
控职责 。
（5） 风险 与绩 效评 估
投资风 险管 理团 队由 风险 管理部 和监 察稽 核 部 组成 。 风险管 理部 定期 或不 定期 地对基 金
投资绩 效及 风险 进行 评估 ； 监察 稽核 部 对 基金 投资 的合规 性进 行日 常监 控 及 事后检 查； 风险
管理委 员会 定期 召开 会议 ，结合 市场 、法 律等 环境 的变化 ，对 基金 投资 组合 进行风 险评 估 ，
并提出 风险 防范 措施 及意 见。
（6） 组合 调整
基金经 理根据 行 业状 况、 证券市 场和 上市 公司 的发 展变化 、 基 金申 购和 赎回 的现金 流量
情况以 及组 合风 险与 绩效 评估的 结果 ，对 投资 组合 进行动 态调 整。
本基金 管理 人在 确保 基金 份额持 有人 利益 的前 提下 ， 有权根 据市 场环 境变 化和 实际需 要
调整上 述投 资程 序， 并在 更新的 招募 说明 书中 公告 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的整 体业 绩比 较基 准采用 ：
沪深 300 指数× 55%
+ 中 证综合 债券 指数× 45% 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
31
十、基金的风险收益 特征
本基金 为混 合型 证券 投资 基金 ， 其 预期 收益和 风险 高于货 币型 基金 、 债 券型 基金 ， 而 低
于股票 型基 金， 属于 证券 投资基 金中 的中 高风 险、 中高收 益品 种 。
十一、基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 光大 银行 根据本 基金 合同 规定 ， 于 2016 年 10 月 21 日 复核 了 本报告 中
的财务 指标 、 净值表 现和 投资组 合报 告等 内容 ， 保 证复核 内容 不存 在虚 假记 载、 误导 性陈 述
或者重 大遗 漏。 本投 资组 合报告 所载 数据 截 至 2016 年9 月30 日， 本 报告 中所 列财务 数据 未
经审计 。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 117,782,832.00 77.13
其中： 股票
117,782,832.00 77.13
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
11,861,897.07 7.77
8 其他资 产
23,052,490.31 15.10
9 合计
152,697,219.38
100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - - 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
32
C 制造业 104,060,682.00 69.10
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应
业
10,587,690.00 7.03
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 3,134,460.00 2.08
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 117,782,832.00 78.21
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 002367 康力电 梯 620,900 9,176,902.00 6.09
2 000910 大亚科 技 477,000 9,005,760.00 5.98
3 002394 联发股 份 514,000 8,655,760.00 5.75
4 601677 明泰铝 业 532,000 8,543,920.00 5.67
5 002533 金杯电 工 661,000 7,118,970.00 4.73
6 002048 宁波华 翔 281,000 6,620,360.00 4.40
7 002271 东方雨 虹 255,000 6,545,850.00 4.35
8 300258 精锻科 技 440,000 6,366,800.00 4.23
9 600422 昆药集 团 456,000 6,333,840.00 4.21
10 601199 江南水 务 663,000 6,106,230.00 4.05
4 、报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债 券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
33
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 贵金 属投 资。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
(1) 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 股 指 期货 交易。
(2) 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 股指 期货 交易。
10、 报 告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
(1)本 期国 债期 货投 资政 策
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
(2)报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
(3)本 期国 债期 货投 资评 价
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
11、投 资组 合报 告附 注
（1） 报 告期 内本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 除河南 明泰 铝业 股份 有限 公 司 （ 以
下简称 “明 泰铝 业” ）外 ， 其余的 没有 被监 管部 门立 案调查 ，或 在报 告编 制日 前一年 内受 到
公开谴 责、 处罚 。
2015 年10 月 28 日， 河南 证监局 发布 《关 于对 河南 明泰铝 业股 份有 限公 司实 施责令 改
正措施 的决 定》 ，对 明泰 铝 业违反 《上 市公 司信 息披 露管理 办法 》的 违规 行为 给予责 令改 正
措施。
本基金 投资 明泰 铝业 （601677 ） 的决 策流 程符 合本 基金 管理人 投资 管理 制度 的相 关规定 。
针对上 述情 况， 本基 金管 理人进 行了 分析 和研 究， 认为上 述事 件对 明泰 铝业 的投资 价值 未造
成实质 性 影 响。 本基 金管 理人将 继续 对上 述公 司进 行跟踪 研究 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票 未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库 。
（3） 其他 资产 的构 成 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 140,247.49
2 应收证 券清 算款 22,712,565.33
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,117.52
5 应收申 购款 192,559.97
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 23,052,490.31
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 转股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1 、自 基金 合同 生效 以来 至 2016 年9 月 30 日 ， 本 基金份额 净 值增 长率 与同 期业绩 比 较
基准收 益率 的比 较表 ：
阶段
净 值增长率
①
净 值增长率
标 准差 ②
业 绩比较基 准
收 益率 ③
业 绩比较基 准收
益 率标准差 ④
①－ ③
②－④
2004 年 3 月 26 日至
2004 年 12 月 31 日
-6.60% 0.69% -21.96% 1.00% 15.36% -0.31%
2005 年 1 月 1 日至
2005 年 12 月 31 日
-6.77% 0.99% -4.62% 1.06% -2.15% -0.07%
2006 年 1 月 1 日至
2006 年 12 月 31 日
66.36% 1.20% 81.57% 1.00% -15.21% 0.20%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日
128.02% 2.05% 80.15% 1.65% 47.87% 0.40%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日
-66.42% 2.42% -52.01% 2.15% -14.41% 0.27% 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日
39.04% 1.57% 62.78% 1.45% -23.74% 0.12%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
-0.89% 1.34% -6.18% 1.09% 5.29% 0.25%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-30.03% 0.93% -18.28% 0.91% -11.75% 0.02%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 3 月 4 日
5.71% 0.96% 9.22% 1.10% -3.51% -0.14%
2012 年 3 月 5 日至
2012 年 12 月 31 日
-7.76% 0.89% -1.50% 0.66% -6.26% 0.23%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
11.02% 1.11% -1.91% 0.77% 12.93% 0.34%
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月 31 日
29.05% 1.20% 29.10% 0.67% -0.05% 0.53%
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月 31 日
55.83% 2.38% 7.15% 1.37% 48.68% 1.01%
2016 年1 月1 日至
2016 年6 月30 日
-4.83% 2.12% -7.47% 1.01% 2.64% 1.11%
自基金 合同 生效 起
至2012 年3 月4 日
13.08% 1.53% 59.27% 1.37% -46.19% 0.16%
基金合 同修 改后 ：
2012 年3 月5 日至
2016 年9 月30 日
108.30% 1.57% 26.45% 0.91% 81.85% 0.66%
注： 1. 本基 金自 2012 年 3 月 5 日 起修 改了 基金 合同 中基础 行业 定义 及投 资比 例， 并 相
应调整 基金 业绩 比较 基准 为：
沪深 300 指数× 55%
+ 中 证综合 债券 指数× 45%
2.基金 合同 修改 前本 基金 的业绩 比较 基准 计算 公式 为：
上证综 指与 深证 综指 的复 合指数× 75%+ 中信 标普 全 债指数× 20%+ 同业 存款 利 率× 5% ；
其中： 上证 综指 与深 证综 指的复 合指 数＝ （上 证 A 股流通 市值/A 股总 流通 市 值）× 上
证综指 ＋（ 深 证 A 股流 通 市值/A 股 总流 通市 值）× 深证综 指
基准指 数的 构建 考虑 了三 个原则 ：
（1） 由于 当前 并不 存在 一 个为投 资者 广泛 接受 的基 础行业 指数 ，所 以以 自定 义方式 来
构建业 绩比 较基 准 ， 若将 来出现 一个 能得 到市 场认 可的基 础行 业指 数， 我们 将在研 究对 比的
基础上 选择 更为 合理 的业 绩比较 基准 。
（2） 投资 者认 同度 。选 择 被市场 广泛 认同 的上 证综 指、深 证综 指、 中信 标普 全债指 数
作为计 算的 基础 指数 ，并 以流通 市值 比例 为权 数对 上证综 指、 深证 综指 作加 权计算 。
（3） 业绩 比较 的合 理性 。 基金投 资业 绩受 到资 产配 置比例 限制 的影 响， 根据 基金资 产摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
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配置比 例来 确定 加权 计算 的权数 ，使 业绩 比较 更具 有合理 性。
由于 基金 资产 配置 比例 处 于动态 变化 的过 程中 ，需 要通过 再平 衡来 使资 产的 配置比 例
符合合 同要 求， 基准 指数 每日按 照 75% 、20% 、5% 的比例 采取 再平 衡， 再用 连锁计 算的 方
式得到 基准 指数 的时 间序 列。
2 、自基 金合同 生效以 来基 金累计份 额净 值增长 率变 动及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率
变动的 比较
自基金合同生效以来 至基 金合同修改前基金累 计份 额净值增长率变动及 其与 同期业绩比较
基准收益率变动的比 较
摩根士 丹利 华鑫 基础 行业 证券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
（2004 年 3 月 26 日至 2012 年 3 月 4 日）
自基金合同修改以来 基金 累计份额净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率
变动的比较
摩根士 丹利 华鑫 基础 行业 证券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
（2012 年 3 月 5 日至 2016 年9 月 30 日 ） 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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十三、基金的费用与 税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
与基金 运作 有关 的费 用包 括： 基金 管理 人的管 理费 、 基 金托 管人 的托管 费 、 证券交 易费
用、 基金 合同 生效后 的信 息披露 费用 、 基金份 额持 有人大 会费 用 、 基金 合同 生效后 的会 计 师
费和律 师费 、按 照国 家有 关规定 可以 从基 金财 产中 列支的 其他 费用 。
1 、基 金管 理费
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.50% 的 年费 率计 提。 具 体计算 方
法如下 ：
H ＝E× 1.50%÷ 当年 天数 ；
H 为 每日 应付 的基 金管 理 费；
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值。
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 于次 月的前 两 个
工作日 内从 基金 资产 中一 次性支 付给 基金 管理 人。
2 、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前 一日 基金 资产 净值 的 2.5‰ 的年 费率 计提 ，具 体计算 方
法如下 ：
H ＝ E× 2.5 ‰÷ 当 年天 数； 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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H 为 每日 应支 付的 基金 托 管费；
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 。
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 于次 月的前 两 个
工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 取。
3 、 其 他基 金费 用根 据有 关 法规及 相关 协议 规定 ， 按 费用实 际支 出金 额， 列入 当期费 用，
由基金 托管 人从 基金 财产 中支付 。 基 金合 同生 效前 的验资 费、 律师 费、 基金 合同、 招募 说明
书、发 售公 告等 信息 披露 费用由 基金 管理 人承 担。
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 经中 国证 监会核 准
后公告 ，无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
自基金 合同 生效 以来 ，本 基金的 申购 赎回 实行 的是 固定费 率， 即申 购费 率 1.5% 、赎 回
费率 0.5% 。 为了 鼓励 投资 者积极 申购 及长 期持 有本 基金 ， 从 2004 年 11 月 12 日开始 ， 本基
金的申 购和 赎回 费率 标准 作部分 调整 ，费 率标 准如 下：
1 、申 购费
（1） 申购 费率
本基金 以申 购金 额为 基数 采用比 例费 率计 算申 购费 ， 投 资人 在一 天内 如果 有 多笔申 购，
适用费 率按 单笔 分别 计算 。 申 购费 用由 投资人 承担 ， 不 列入 基金 财产 ， 主 要 用于本 基金 的市
场推广 、销 售、 注册 登记 等各项 费用 。
本基金 自2013 年11月1日起， 对于 通过 本公 司 直 销中 心申购 本基 金的 养老 金客 户实施 特
定申购 费率 。 养老 金客 户指 基本养 老基 金与 依法 成立 的养老 计划 筹集 的资 金及 其投资 运营 收
益形成 的补 充养 老基 金等 ， 包括 全国 社会 保障 基金、 可以投 资基 金的 地方 和行 业社会 保障 基
金、 企 业年 金单 一计 划以 及集合 计划 。 如 将来 出现 经养老 基金 监管 部门 认可 的新的 养老 基金
类型， 基金 管理 人可 在招 募说明 书更 新时 或发 布临 时公告 将其 纳入 养老 金客 户范围 ， 并 按规
定向中 国证 监会 备案 。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 申购 费率 见下 表：
申购金额 申购费率
100万 元以 下 0.6%
100万元( 含)－500万元 0.4%
500万元( 含)以上 每笔1000 元 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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除养老 金客 户外 的 其 他投 资者申 购本 基金 基金 份额 申购费 率见 下表 ：
申购金额 申购费率
100万 元以 下 1.5%
100万元( 含) －500 万元 1.0%
500万元( 含)以上 每笔1000 元
（2） 申购 费用 计算 方式
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1+ 申 购费 率）
申购费 用 ＝ 申购 金额- 净申 购金额
2 、赎 回费
（1） 赎回 费率
赎回费用由赎 回人承担 ， 所收取的赎回 费 40% 归 基 金财产，60% 用于支 付注 册登记费
及其他 必要 的手 续费 。费 率表如 下：
持有基金份额期限 赎回费率
365天 以内 0.5%
满365 天不 满730 天 0.25%
满730 天后 0%
（2） 赎回 费用 计算 方式
赎回金 额＝ 赎回 份数× 赎回 价格
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
3 、转 换费 用
本基金 转换 费用 由转 出基 金的赎 回费 和转 出与 转入 基金的 申购 费补 差两 部分 构成 ， 具 体
收取情 况视 每次 转换 时两 只基金 的申 购费 率差 异情 况和赎 回费 率而 定 。 基 金转 换费用 由基 金
份额持 有人 承担 ，计 算方 法如下 ：
转出金 额＝ 转出 份额× 转出 基金当 日基 金份 额净 值
转出基 金赎 回费 ＝ 转 出金 额× 转出 基金 赎回 费率
申购补 差费 ＝（ 转出 金额 －转出 基金 赎回 费）× 申购 补差费 率／ （1 ＋申 购补 差 费率）
转换费 用＝ 转出 基金 赎回 费＋申 购补 差费
摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
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（1） 对于 实行 级差 申购 费 率( 不同 申购 金额 对应 不同 申购费 率) 的 基金 ，以 转入 总金额
对应的 转出 基金 申购 费率 、转入 基金 申购 费率 计算 申购补 差费 用。
（2） 转出 基金 赎回 费不 低 于25％ 的部 分归 入转 出基 金资产 。
（3） 计算 基金 转换 费用 所 涉及的 申购 费率 和赎 回费 率均按 基金 合同 、招 募说 明书及 相
关公告 的规 定费 率执 行 ， 对 于通过 本公 司网 上交 易 、 费 率优惠 活动 期间 发生 的基 金转换 业务 ，
按照 本 公司 最新 公告 的相 关费率 计算 基金 转换 费用 。
4 、经报 中国证 监会批 准， 基金管理 人可 以在上 述范 围内调整 申购 费率和 赎回 费率， 并
最迟于 新费 率开 始实 施前 两日在 至少 一种 指定 媒体 予以公 告。 如果 调高 申购 或赎回 费率 ， 则
须经基 金份 额持 有人 大会 通过。
在法规 允许 的情 况下 ， 基 金管理 人可 以根 据投 资人 的认购 金额 、 申 购金 额的 数量适 用不
同的认 购、 申购 费率 标准 ，但须 按规 定提 前公 告。
在法规 允许 的情 况下 ， 基金 管理人 可以 对选 择在 赎回 时缴纳 认购 费或 者申 购费 的基金 份
额持有 人 ， 根 据其持 有基 金份额 的期 限适 用不 同的 认购 、 申 购费 率标准 ， 但 须按规 定提 前公
告 。
在法规 允许 的情 况下 ， 基金 管理人 可以 根据 基金 份额 持有人 持有 基金 份额 的期 限适用 不
同的赎 回费 率标 准， 但须 按规定 提前 公告 。
（三） 基金 的税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律、法 规的 规定 履行 纳税 义务。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本公司 依据 《基 金法》 、 《运作 办法》 、 《 销售 办 法》 、 《信 息披 露办 法》 及其它 有关
法律法 规的 要求 ， 对2016 年5月9 日刊 登的 《摩 根士 丹利华 鑫 基 础行 业 证 券投 资基金 招募 说明
书》 进 行了 更新 ，主 要更 新的内 容如 下：
序号 修改部分 说明
1 重要提 示
更 新了本招 募说明书 重要提 示内 容， 以及 所载 内容截 止
日期与 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日
2 三、基 金管 理人 更新了 “主 要人 员情 况” 的信息
3 四、基 金托 管人 根据托 管人 提供 的信 息， 更新了 “基 金托 管人 ”的 信息
4 五、相 关服 务机 构 根据服 务机 构的 实际 情况 更新了 相关 机构 的信 息
5 十、基 金的 投资
更新了 最近 一期 投资 组合 报告的 内容 ， 即截 至 2016 年 9
月30 日的 基金 投资 组合 报 告
6 十一、 基金 的业 绩 更新了 基金 的投 资业 绩， 即截 至 2016 年 9 月 30 日 的基摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
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金投资 业绩
7 十八、 风险 揭示 更新了 风险 揭示 的内 容
8 二十三 、其 他应 披露 事项 根据最 新情 况对 相关 应披 露事项 进行 了更 新
摩 根士 丹利华 鑫基 金管理 有限 公司
二〇一六年十一月八 日
