招募说 明书( 更新) （摘 要）
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富国国有企业债债券型证券投资基金
招募说明书 （ 更 新）
（ 摘 要）
（二 0 一 六年 第二号）
富 国 国 有 企 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 经 中 国 证 监
会2013 年3 月4 日证监 许可[2013]205 号文核准募集。 本基金的基金合同于2013
年9 月25 日生效。
[ 重要提示]
基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中
国 证 监 会 核 准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价
值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 。
投 资 有 风 险 ， 投 资 人 认 购 （ 或 申 购 ） 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 ， 全 面 认
识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 理
性 判 断 市 场 ， 对 认 购 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 。 投 资
者在获得基金投资收益的同时， 亦承担基金投 资中出现的 各类风险， 可能包括：
证 券 市 场 整 体 环 境 引 发 的 系 统 性 风 险 、 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 、 大 量 赎
回或暴跌导致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。
本 基 金 的 投 资 范 围 包 括 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 该 券 种 具 有 较 高 的 流 动 性 风 险 和 信
用风险， 可能增加本基金总体风险水平。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买
者 自 负 ” 原 则 ， 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致
的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资
产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止 至 2016 年 9 月 25 日，基金投资组合报告和基
金业绩表现等相关财务数据截止至 2016 年 6 月30 日（财务数据未经审计）。 招募说 明书( 更新) （摘 要）
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一、 基金管理人
一 、基 金管理 人概 况
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 世纪大道 8 号上海国金中 心二期
16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17 层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：范伟隽
注册资本：3 亿元人民币
股权结构（截止于 2016 年9 月25 日）：
股东名称 出资比例（%）
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托 股份有限公司 16.675%
公 司 设 立 了 投 资 决 策 委 员 会 和 风 险 控 制 委 员 会 等 专 业 委 员 会 。 投 资 决 策 委
员 会 负 责 制 定 基 金 投 资 的 重 大 决 策 和 投 资 风 险 管 理 。 风 险 控 制 委 员 会 负 责 公 司
日 常 运 作 的 风 险 控 制 和 管 理 工 作 ， 确 保 公 司 日 常 经 营 活 动 符 合 相 关 法 律 法 规 和
行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公 司 目 前 下 设 二 十 三 个 部 门 、 三 个 分 公 司 和 二 个 子 公 司 ， 分 别 是 ： 权 益 投
资部、 固定收益投资部、 固定收益专户投资部、 固定收益研究部、 量 化投资部、
海外权益投资部 、 权益专户投资部、 养老金投资部、 权益研究部、 集 中交易部、
董 事 会 办 公 室 、 综 合 管 理 部 、 机 构 业 务 部 、 零 售 业 务 部 、 营 销 管 理 部 、 客 户 服
务 部 、 电 子 商 务 部 、 战 略 与 产 品 部 、 监 察 稽 核 部 、 计 划 财 务 部 、 人 力 资 源 部 、
信 息 技 术 部 、 运 营 部 、 北 京 分 公 司 、 成 都 分 公 司 、 广 州 分 公 司 、 富 国 资 产 管 理
（ 香 港 ） 有 限 公 司 、 富 国 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 。 权 益 投 资 部 ： 负 责 权 益招募说 明书( 更新) （摘 要）
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类 基 金 产 品 的 投 资 管 理 ； 固 定 收 益 投 资 部 ： 负 责 固 定 收 益 类 公 募 产 品 和 非 固 定
收 益 类 公 募 产 品 的 债 券 部 分 （ 包 括 公 司 自 有 资 金 等 ） 的 投 资 管 理 ； 固 定 收 益 专
户 投 资 部 ： 负 责 一 对 一 、 一 对 多 等 非 公 募 固 定 收 益 类 专 户 的 投 资 管 理 ； 固 定 收
益 研 究 部 ： 负 责 固 定 收 益 类 公 募 产 品 和 非 固 定 收 益 类 公 募 产 品 的 债 券 部 分 的 研
究 管 理 等 ； 量 化 投 资 部 ： 负 责 公 司 有 关 量 化 投 资 管 理 业 务 ； 海 外 权 益 投 资 部 ：
负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理，包括 QDII 权益类公募基金、
以 香 港 投 资 为 主 的 沪 港 深 权 益 类 公 募 基 金 、 以 香 港 权 益 及 权 益 类 衍 生 品 为 主 的
专 户 投 资 基 金 等 ； 权 益 专 户 投 资 部 ： 负 责 社 保 、 保 险 、QFII 、 一 对 一 、 一 对 多
等 非 公 募 权 益 类 专 户 的 投 资 管 理 ； 养 老 金 投 资 部 ： 负 责 养 老 金 （ 企 业 年 金 、 职
业 年 金 、 基 本 养 老 金 、 社 保 等 ） 及 类 养 老 金 专 户 等 产 品 的 投 资 管 理 ； 权 益 研 究
部 ： 负 责 行 业 研 究 、 上 市 公 司 研 究 和 宏 观 研 究 等 ； 集 中 交 易 部 ： 负 责 投 资 交 易
和 风 险 控 制 ； 董 事 会 办 公 室 ： 履 行 公 司 章 程 规 定 的 工 作 职 责 ， 暂 与 综 合 管 理 部
合 署 办 公 ； 综 合 管 理 部 ： 负 责 公 司 董 事 会 日 常 事 务 、 公 司 文 秘 管 理 、 公 司 （ 内
部 ） 宣 传 、 信 息 调 研 、 行 政 后 勤 管 理 等 工 作 ； 机 构 业 务 部 ： 负 责 年 金 、 专 户 、
社 保 以 及 共 同 基 金 的 机 构 客 户 营 销 工 作 ； 零 售 业 务 部 ： 管 理 华 东 营 销 中 心 、 华
中 营 销 中 心 、 广 东 营 销 中 心 、 深 圳 营 销 中 心 、 北 京 营 销 中 心 、 东 北 营 销 中 心 、
西 部 营 销 中 心 、 华 北 营 销 中 心 ， 负 责 共 同 基 金 的 零 售 业 务 ； 营 销 管 理 部 ： 负 责
营销计划的拟定和落实、 品牌建设和媒体关系 管理,为零售和机构业务团队、 子
公 司 等 提 供 一 站 式 销 售 支 持 ； 客 户 服 务 部 ： 拟 定 客 户 服 务 策 略 ， 制 定 客 户 服 务
规 范 ， 建 设 客 户 服 务 团 队 ， 提 高 客 户 满 意 度 ， 收 集 客 户 信 息 ， 分 析 客 户 需 求 ，
支 持 公 司 决 策 ； 电 子 商 务 部 ： 负 责 基 金 电 子 商 务 发 展 趋 势 分 析 ， 拟 定 并 落 实 公
司电子商务发展策略和实施细则， 有效推进公 司电子商务业务； 战略 与产品部：
负 责 开 发 、 维 护 公 募 和 非 公 募 产 品 ， 协 助 管 理 层 研 究 、 制 定 、 落 实 、 调 整 公 司
发展战略， 建立数据搜集、 分析平台， 为公司 投资决 策、 销售决策、 业务发展、
绩 效 分 析 等 提 供 整 合 的 数 据 支 持 ； 监 察 稽 核 部 ： 负 责 监 察 、 风 控 、 法 务 和 信 息
披 露 ； 信 息 技 术 部 ： 负 责 软 件 开 发 与 系 统 维 护 等 ； 运 营 部 ： 负 责 基 金 会 计 与 清
算 ； 计 划 财 务 部 ： 负 责 公 司 财 务 计 划 与 管 理 ； 人 力 资 源 部 ： 负 责 人 力 资 源 规 划
与 管 理 ； 富 国 资 产 管 理 （ 香 港 ） 有 限 公 司 ： 证 券 交 易 、 就 证 券 提 供 意 见 和 提 供
资 产 管 理 ； 富 国 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 ： 经 营 特 定 客 户 资 产 管 理 以 及 中 国招募说 明书( 更新) （摘 要）
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证监会认可的其他业务。
截止到2016 年 8 月31 日， 公司有员工 355 人， 其中 64.5%以上具有硕士以
上学历。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
薛 爱 东 先 生 ， 董 事 长 ， 研 究 生 学 历 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 交 通 银 行 扬 州 分 行
监 察 室 副 主 任 、 办 公 室 主 任 、 会 计 部 经 理 、 证 券 部 经 理 ， 海 通 证 券 股 份 有 限 公
司 扬 州 营 业 部 总 经 理 ， 兴 安 证 券 有 限 责 任 公 司 托 管 组 组 长 ， 海 通 证 券 股 份 有 限
公 司 黑 龙 江 管 理 总 部 总 经 理 兼 党 委 书 记 、 上 海 分 公 司 总 经 理 兼 党 委 书 记 、 公 司
机关党委书记兼总经理办公室主任。
陈 戈 先 生 ， 董 事 ， 总 经 理 ， 研 究 生 学 历 。 历 任 国 泰 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司
研 究 所 研 究 员 ， 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 、 基 金 经 理 、 研 究 部 总 经 理 、 总
经理助理、 副总经理，2005 年4 月至2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金
基 金经理。
麦 陈 婉 芬 女 士 （Constance Mak ） ， 董 事 ， 文 学 及 商 学 学 士 ， 加 拿 大 注 册 会
计 师 。 现 任 BMO 金 融 集 团 亚 洲 业 务 总 经 理 （General Manager, Asia,
International, BMO Financial Group ） ，中加贸易理事会董事和加拿大中文电
视台顾问团的成员。 历任 St. Margaret’s College 教师， 加拿大毕马威 (KPMG)
会计事务所的合伙人。
方 荣 义 先 生 ， 董 事 ， 研 究 生 学 历 ， 高 级 会 计 师 。 现 任 申 万 宏 源 证 券 有 限 公
司 副 总 经 理 、 财 务 总 监 。 历 任 北 京 用 友 电 子 财 务 技 术 有 限 公 司 研 究 所 信 息 中 心
副 主 任 ， 厦 门 大 学 工 商 管 理 教 育 中 心 副 教 授 ， 中 国 人 民 银 行 深 圳 经 济 特 区 分 行
( 深 圳 市 中 心 支 行) 会 计 处 副 处 长 ， 中 国 人 民 银 行 深 圳 市 中 心 支 行 非 银 行 金 融 机
构 处 处 长 ， 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 深 圳 监 管 局 财 务 会 计 处 处 长 、 国 有 银 行
监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。
裴 长 江 先 生 ， 董 事 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 。
历 任 上 海 万 国 证 券 公 司 研 究 部 研 究 员 、 闸 北 营 业 部 总 经 理 助 理 、 总 经 理 ， 申 银
万国证券公司闸北营业部总经理、 浙江管理总 部副总经理、 经纪总部 副总经理，
华 宝 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 投 资 总 监 ， 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 兼 总 经
理。 招募说 明书( 更新) （摘 要）
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Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现
任BMO 金融集团国际业务全球总裁 （SVP & Managing Director, International,
BMO Financial Group）。 1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担 任审计工作；
1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
蒲冰先生， 董事,本科学历， 中级审计师。 现 任山东省国际信托股份有限公
司自营业务部副总经理。 历任山东正源和信会 计师事务所审计部、 评 估部员工，
山 东 省 鲁 信 置 地 有 限 公 司 计 财 部 业 务 经 理 ， 山 东 省 国 际 信 托 有 限 公 司 计 财 部 业
务经理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。
张 克 均 先 生 ， 董 事 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 战 略 规 划 总
部 总 经 理 。 历 任 福 建 兴 业 银 行 厦 门 分 行 电 脑 部 副 经 理 、 计 划 部 副 经 理 、 证 券 部
副经理、 杏林支行副行 长； 申银万国证券股份 有限公司厦门证券营业部副经理、
经理、深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。
黄 平 先 生 ， 独 立 董 事 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 上 海 盛 源 实 业 （ 集 团 ） 有 限 公 司
董 事 局 主 席 。 历 任 上 海 市 劳 改 局 政 治 处 主 任 ； 上 海 华 夏 立 向 实 业 有 限 公 司 副 总
经理；上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。
现任圣力嘉学院(Seneca College) 工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入
加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作，有 30 余
年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies
Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc.,
UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。
李宪明先生， 独立董事， 研究生学历。 现任上 海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
2、监事会成员
岳增光先生， 监事长,本科学历， 高级会计师。 现任山东省国际信托股份有
限 公 司 纪 委 书 记 、 风 控 总 监 。 历 任 山 东 省 济 南 市 经 济 发 展 总 公 司 会 计 ， 山 东 正
源 和 信 有 限 责 任 会 计 师 事 务 所 室 主 任 ， 山 东 鲁 信 实 业 集 团 公 司 财 务 ， 山 东 省 鲁
信投资控股集团有限公司财 务，山东省国际信托股份有限公司财务部经理。
沈 寅 先 生 ， 监 事 ， 本 科 学 历 。 现 任 申 银 宏 源 证 券 有 限 公 司 合 规 与 风 险 管 理
总 部 总 经 理 助 理 及 公 司 律 师 。 历 任 上 海 市 中 级 人 民 法 院 助 理 审 判 员 、 审 判 员 、
审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 招募说 明书( 更新) （摘 要）
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夏瑾璐女士， 监事， 研 究生学历。 现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
历 任 上 海 大 学 外 语 系 教 师 ； 荷 兰 银 行 上 海 分 行 结 构 融 资 部 经 理 ； 蒙 特 利 尔 银 行
金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。
仇 夏 萍 女 士 ， 监 事 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部
总 经 理 。 历 任 中 国 工 商 银 行 上 海 分 行 杨 浦 支 行 所 任 职 ； 在 华 夏 证 券 有 限 公 司 东
方路营业部任职。
孙琪先生， 监事， 本科 学历。 现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。 历任
杭 州 恒 生 电 子 股 份 公 司 职 员 ， 东 吴 证 券 有 限 公 司 职 员 ， 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司
系统管理员、系统管理主管、IT 总监助理。
唐洁女士， 监事， 本科学历，CFA。 现任富国基金管理有限公司策略研究员。
历 任 上 海 夏 商 投 资 咨 询 有 限 公 司 研 究 员 ， 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 助 理 、 助
理研究员。
王 旭 辉 先 生 ， 监 事 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 华 东 营 销 中
心 总 经 理 。 历 任 职 于 郏 县 政 府 办 公 室 职 员 ， 郏 县 国 营 一 厂 厂 长 ， 富 国 基 金 管 理
有限 公司客户经理、高级客户经理。
陆 运 天 先 生 ， 监 事 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 电 子 商 务 部
电 子 商 务 总 监 助 理 。 历 任 汇 添 富 基 金 任 电 子 商 务 经 理 ， 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司
资深电子商务经理。
3、督察长
范 伟 隽 先 生 ， 督 察 长 。 中 共 党 员 ， 硕 士 研 究 生 。 曾 任 毕 马 威 华 振 会 计 师 事
务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年 10 月 20 日
开始担任富国基金管理有限公司督察长。
4、经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林 志 松 先 生 ， 副 总 经 理 。 中 共 党 员 ， 大 学 本 科 ， 工 商 管 理 硕 士 。 曾 在 漳 州
商 检 局 办 公 室 、 晋 江 商 检 局 检 验 科 、 厦 门 证 券 公 司 投 资 发 展 部 工 作 。 曾 任 富 国
基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 稽 察 员 、 高 级 稽 察 员 、 部 门 副 经 理 、 经 理 、 督 察
长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士，研究生学历，13 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理
有 限 公 司 副 总 经 理 。 历 任 中 国 建 设 银 行 上 海 市 分 支 行 职 员 、 经 理 ， 华 安 基 金 管招募说 明书( 更新) （摘 要）
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理 有 限 公 司 上 海 营 销 总 部 投 资 顾 问 、 总 监 助 理 、 市 场 部 总 监 助 理 、 上 海 分 公 司
总经理助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。
李笑薇女士， 研究生学历， 高级经济师，13 年证券、 基金从业经验。 现任
富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 基 金 经 理 。 历 任 国 家 教 委 外 资 贷 款 办 公 室 项
目官员， 摩根士丹利资 本国际 Barra 公司 （MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部
高级研究员，巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华
主 动 股 票 投 资 总 监 、 高 级 基 金 经 理 及 高 级 研 究 员 ， 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 量 化
与 海 外 投 资 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 、 总 经 理 助 理 兼 量 化 与 海 外 投 资 部 总 经 理 兼 基
金经理。
朱少醒先生， 研究生学历，16 年证券、 基金 从 业经验。 现任富国基金管理
有 限 公 司 副 总 经 理 兼 权 益 投 资 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 。 历 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公
司 产 品 开 发 主 管 、 基 金 经 理 助 理 、 基 金 经 理 、 研 究 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 、 总 经
理 助 理 兼 研 究 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 、 总 经 理 助 理 兼 权 益 投 资 部 总 经 理 兼 基 金 经
理。
5、本基金基金经理
（1）现任基金经理：
张钫先生， 硕士， 曾任 华富基金管理有限公司债券研究员、 基金经理助理、
基金经理；自 2014 年 3 月至 2014 年 7 月在 富国基金管理有限公司人力资源部
工作， 自2014 年7 月起 在富国基金管理有限公司固定收益投资部工作， 并自2014
年 7 月起任富国天盈 债券型证券投资基金（LOF） 、富国产业债债券型证券投资
基金、富国优化增强债券型证券投资基金基金经理， 自 2014 年 10 月起任富国
国有企业债债券型证券投资基金基金经理， 自 2014 年10 月至2016 年4 月任富
国稳健增强债券型证券投资基金基金经理，自 2014 年 11 月起任 富国新回报灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ； 兼 任 固 定 收 益 投 资 副 总 监 。 具 有 基 金 从
业资格。
（2）历任基金经理：
方芳女士，任职时间为 2015 年1 月至 2016 年2 月。
6、投资决策委员会成员
投 资 决 策 委 员 会 成 员 构 成 如 下 ： 公 司 总 经 理 陈 戈 先 生 ， 主 动 权 益 及 固 定 收招募说 明书( 更新) （摘 要）
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益投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。
列 席 人 员 包 括 ： 督 察 长 、 集 中 交 易 部 总 经 理 以 及 投 委 会 主 席 邀 请 的 其 他 人
员。
本基金采取集体投资决策制度 。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
（ 一） 基金托 管人 情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北
京 。 经 国 务 院 批 准 ， 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于
2009 年1 月15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部 资 产 、 负 债 、 业 务 、 机 构 网 点 和 员 工 。 中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中 国 城 乡 ， 成
为 国 内 网 点 最 多 、 业 务 辐 射 范 围 最 广 ， 服 务 领 域 最 广 ， 服 务 对 象 最 多 ， 业 务 功
能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 。 在 海 外 ， 中 国 农 业 银 行 同 样 通 过 自 己 的 努 力
赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为 一家城乡并
举 、 联 通 国 际 、 功 能 齐 备 的 大 型 国 有 商 业 银 行 ， 中 国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客 户招募说 明书( 更新) （摘 要）
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为 中 心 的 经 营 理 念 ， 坚 持 审 慎 稳 健 经 营 、 可 持 续 发 展 ， 立 足 县 域 和 城 市 两 大 市
场 ， 实 施 差 异 化 竞 争 策 略 ， 着 力 打 造 “ 伴 你 成 长 ” 服 务 品 牌 ， 依 托 覆 盖 全 国 的
分 支 机 构 、 庞 大 的 电 子 化 网 络 和 多 元 化 的 金 融 产 品 ， 致 力 为 广 大 客 户 提 供 优 质
的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中 国 农业 银 行是 中国 第一 批 开展 托 管业 务的 国内 商 业银 行 ，经 验丰 富， 服
务优质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。
2007 年 中 国 农 业 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 计 ， 并 获 得 无 保 留 意 见 的
SAS70 审 计 报 告 。 自 2010 年 起 中 国 农 业 银 行 连 续 通 过 托 管 业 务 国 际 内 控 标 准
（ISAE3402 ） 认 证 ， 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程
的 风 险 管 理 、 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全 面 认 可 。 中 国 农 业 银 行 着 力 加 强 能 力
建设， 品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁 奖盛典” 中
成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发
的“最佳资产托管奖” 。2013 年至 2015 年连续获得中国债券市场“优秀托管机
构奖” ，2015 年被中国银行业协会授予“养老金业务最佳发展奖” 。
中国农业银行证券投 资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2014 年更名为托管业务部/ 养老金管理中心，内设综合管理处、
证 券 投 资 基 金 托 管 处 、 委 托 资 产 托 管 处 、 境 外 资 产 托 管 处 、 保 险 资 产 托 管 处 、
风险管理处、 技术保障处、 营运中心、 市场营 销处、 内控监管处、 账 户管理处，
拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其中具有高级职称的专家 30
余 名 ， 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 、 业 务 素 质 好 、 服 务 能 力 强 ， 高 级 管 理 层 均 有
20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券 市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2016 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开
放式证券投资基金共 342 只。
招募说 明书( 更新) （摘 要）
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三、 相关服务机构
一 、基 金 销售 机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 世纪大道 8 号上海国金中 心二期
16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17 层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
直销网点：上海投资理财中心
上海投资理财中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场A 座23 楼
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688 （全国统一， 免长途 话费）
传真：021-20361544
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2. 基金代销机构
( 1 )中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
法人代表: 周慕冰
联系电话: （010 ）85108227
传真电话： （010）85109219
联系人员： 曾艳
客服电话： 95599
公司网站： www.abchina.com
( 2 )中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表: 易会满
联系电话: （010 ）95588 招募说 明书( 更新) （摘 要）
11
传真电话： （010）95588
联系人员： 杨先生
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
( 3 )中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法人代表: 田国立
联系电话: （010 ）66594946
传真电话： （010）66594946
联系人员： 陈洪源
客服电话： 95566
公司网站： www.boc.cn
( 4 )中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法人代表: 王洪章
联系电话: （010 ）66275654
传真电话： 010 －66275654
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 5 )交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表: 牛锡明
联系电话: （021 ）58781234
传真电话： （021）58408483
联系人员： 张宏革
客服电话： 95559 招募说 明书( 更新) （摘 要）
12
公司网站： www.bankcomm.com
( 6 )招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系电话: （0755 ）83198888
传真电话： （0755）83195109
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
( 7 )中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法人代表: 李庆萍
联系电话: （010 ）65550827
传真电话： （010）65550827
联系人员： 常振明
客服电话： 95558
公司网站： bank.ecitic.com
( 8 )上海浦东发展银行 股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号
法人代表: 吉晓辉
联系电话: （021 ）61618888
传真电话： （021）63604199
联系人员： 唐小姐
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
( 9 )中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路 4 号 招募说 明书( 更新) （摘 要）
13
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法人代表: 董文标
联系电话: （010 ）58351666
传真电话： （010）57092611
联系人员： 杨成茜
客服电话： 95568
公司网站： www.cmbc.com.cn
( 10 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号
法人代表: 李国华
联系电话: （010 ）68858057
传真电话： （010）68858057
联系人员： 王硕
客服电话： 95580
公司网站： www.psbc.com
( 11 )上海银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
法人代表: 范一飞
联系电话: （021 ）68475888
传真电话： （021）68476111
联系人员： 龚厚红
客服电话： （021）962888
公司网站： www.bankofshanghai.com
( 12 )深圳平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法人代表: 肖遂宁
联系电话: （0755 ）22197874 招募说 明书( 更新) （摘 要）
14
传真电话： （0755）22197874
联系人员： 蔡宇洲
客服电话： 95511-3
公司网站： www.bank.pingan.com
( 13 )青岛银行股份有限公司
注册地址: 青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址: 青岛市市南区香港中路 68 号
法人代表: 郭少泉
联系电话: 0532-85709787
传真电话： 0532-85709799
联系人员： 滕克
客服电话： 96588 （青岛） 、40066-96588 （全国）
公司网站： www.qdccb.com
( 14 )杭州银行股份有限公司
注册地址: 杭州市庆春路 46 号
办公地址: 杭州市庆春路 46 号
法人代表: 吴太普
联系电话: （0571）85108195
传真电话： （0571）85108195
联系人员： 严峻
客服电话： 96523
公司网站： www.hzbank.com.cn
( 15 )渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
法人代表: 刘宝凤
联系电话: 022-58316666
传真电话： 022-58316259
联系人员： 王宏
客服电话： 4008888811 招募说 明书( 更新) （摘 要）
15
公司网站： www.cbhb.com.cn
( 16 )东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城南城路 2 号
办公地址: 东莞市莞城南城路 2 号
法人代表: 何沛良
联系电话: 0769 －22866268
传真电话： 0769 －22866268
联系人员： 何茂才
客服电话： 0769-961122
公司网站： www.drcbank.com
( 17 )广州农村商业银行股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法人代表: 王继康
联系电话: 020-28019593
传真电话： 020-22389014
联系人员： 黎超雄
客服电话： 020-961111
公司网站： www.grcbank.com
( 18 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法人代表: 杨德红
联系电话: （021 ）38676666
传真电话： （021）38670666
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666/ 95521
公司网站： www.gtja.com
( 19 )中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 招募说 明书( 更新) （摘 要）
16
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表: 王常青
联系电话: （010 ）65183888
传真电话： （010）65182261
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
( 20 )国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
法人代表: 何如
联系电话: （0755 ）82130833
传真电话： （0755）82133952
联系人员： 周杨
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
( 21 )招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
法人代表: 宫少林
联系电话: （0755 ）82943666
传真电话： （0755）82943636
联系人员： 林生迎
客服电话： 95565 、400-8888-111
公司网站： www.newone.com.cn
( 22 )广发证券股份有限公司
注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、41 和 42
楼 招募说 明书( 更新) （摘 要）
17
法人代表: 孙树明
联系电话: （020 ）87555305
传真电话： （020）87555305
联系人员： 黄岚
客服电话： 95575
公司网站： www.gf.com.cn
( 23 )中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法人代表: 陈有安
联系电话: （010 ）66568292
传真电话： （010）66568990
联系人员： 邓颜
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
( 24 )申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法人代表: 李梅
联系电话: （021 ）33389888
传真电话： （021）33388224
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523 或4008895523
公司网站： www.swhysc.com
( 25 )安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元
法人代表: 牛冠兴
联系电话: （0755 ）82558305
传真电话： （0755）82558002 招募说 明书( 更新) （摘 要）
18
联系人员： 陈剑虹
客服电话： 400-800-1001
公司网站： www.essence.com.cn
( 26 )西南证券股份有限 公司
注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法人代表: 余维佳
联系电话: 023-63786464
传真电话： 023-637862121
联系人员： 张煜
客服电话： 4008096096
公司网站： www.swsc.com.cn
( 27 )湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
法人代表: 林俊波
联系电话: 021-68634510-8620
传真电话： （021）68865680
联系人员： 赵小明
客服电话： 400-888-1551
公司网站： www.xcsc.com
( 28 )渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号
法人代表: 杜庆平
联系电话: 022-28451991
传真电话： 022-28451892
联系人员： 蔡霆
客服电话： 400-651-5988
公司网站： www.bhzq.com 招募说 明书( 更新) （摘 要）
19
( 29 )华泰证券股份有限公司
注册地址: 南京市江东中路 228 号
办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、 深圳市福田区深南
大道4011 号港中旅大厦 18 楼
法人代表: 周易
联系电话: 0755-82492193
传真电话： 0755-82492962
联系人员： 庞晓芸
客服电话： 95597
公司网站： www.htsc.com.cn
( 30 )信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话： 01063080978
联系人员： 唐静
客服电话： 95321
公司网站： www.cindasc.com
( 31 )长城证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16、17 层
办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16 、17 层
法人代表: 黄耀华
联系电话: （0755 ）83516289
传真电话： （0755）83515567
联系人员： 刘阳
客服电话： （0755）33680000 （深圳） 、400-6666-888（非深
公司网站： www.cgws.com
( 32 )光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 招募说 明书( 更新) （摘 要）
20
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话： 021-22169134
联系人员： 刘晨、李芳芳
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
( 33 )上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址: 上海市黄浦区西 藏中路336 号
法人代表: 李俊杰
联系电话: （021 ）53519888
传真电话： （021）53519888
联系人员： 张瑾
客服电话： （021）962518
公司网站： www.962518.com
( 34 )大同证券有限责任公司
注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12、13 层
法人代表: 董祥
联系电话: 0351-4130322
传真电话： 0351-4130322
联系人员： 薛津
客服电话： 4007121212
公司网站： www.dtsbc.com.cn
( 35 )平安证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法人代表: 杨宇翔
联系电话: 95511-8 招募说 明书( 更新) （摘 要）
21
传真电话： 95511-8
联系人员： 吴琼
客服电话： 95511-8
公司网站： stock.pingan.com
( 36 )国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法人代表: 张雅锋
联系电话: （0755 ）83709350
传真电话： （0755）83704850
联系人员： 牛孟宇
客服电话： 95563
公司网站： www.ghzq.com.cn
( 37 )国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法人代表: 常喆
联系电话: （010 ）84183333
传真电话： （010）84183311-3389
联系人员： 黄静
客服电话： 400-818-8118
公司网站： www.guodu.com
( 38 )东海证券股份有限公司
注册地址: 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层23 号投资广场 18 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法人代表: 赵俊
联系电话: 021-20333333
传真电话： 021-50498825
联系人员： 王一彦
客服电话： 95531 ；400-8888-588 招募说 明书( 更新) （摘 要）
22
公司网站： www.longone.com.cn
( 39 )申万宏源西部证券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
法人代表: 许建平
联系电话: 010-88085858
传真电话： 010-88085858
联系人员： 李巍
客服电话： 4008-000-562
公司网站： www.hysec.com
( 40 )中泰证券股份有限公司
注册地址: 济南市经七路 86 号
办公地址: 济南市经七路 86 号23 层
法人代表: 李玮
联系电话: 0531 －68889155
传真电话： 0531 －68889185
联系人员： 吴阳
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
( 41 )第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18 楼
法人代表: 刘学民
联系电话: 0755-23838751
传真电话： 0755-25838701
联系人员： 吴军
客服电话： 95358
公司网站： www.firstcapital.com.cn 招募说 明书( 更新) （摘 要）
23
( 42 )德邦证券股份有限公司
注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址: 上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法人代表: 姚文平
联系电话: 021-68761616
传真电话： 021-68767880
联系人员： 朱磊
客服电话： 400 8888 128
公司网站： http://www.tebon.com.cn
( 43 )华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法人代表: 黄金琳
联系电话: 0591-87383600
传真电话： 0591-87383610
联系人员： 张宗锐
客服电话： 96326 （福建省外请先拨0591 ）
公司网站： www.hfzq.com.cn
( 44 )华龙证券股份有限公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法人代表: 李晓安
联系电话: 0931-4890208
传真电话： （0931）4890628
联系人员： 李昕田
客服电话： （0931）96668 、4006898888
公司网站： www.hlzqgs.com
( 45 )中国国际金融股份有限公 司
注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址: 北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦3 层 招募说 明书( 更新) （摘 要）
24
法人代表: 李剑阁
联系电话: 010-65051166
传真电话： 010-65051166
联系人员： 陶亭
客服电话： 010-65051166
公司网站： http://www.cicc.com.cn
( 46 )上海华信证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
法人代表: 杨锐敏
联系电话: 021-38784818
传真电话： 021-68775878
联系人员： 倪丹
客服电话： 68777877
公司网站： www.cf-clsa.com
( 47 )中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层01、02 、03、05、11
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04 、18 层至
21 层
法人代表: 高涛
联系电话: （0755 ）82023442
传真电话： （0755）82026539
联系人员： 张鹏
客服电话： 95532 、400-600-8008
公司网站： www.china-invs.cn
( 48 )江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表: 孙名扬 招募说 明书( 更新) （摘 要）
25
联系电话: 0451-85863719
传真电话： 0451-82287211
联系人员： 刘爽
客服电话： 400-666-2288
公司网站： www.jhzq.com.cn
( 49 )华宝证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
法人代表: 陈林
联系电话: 021-68777222
传真电话： 021-68777822
联系人员： 刘闻川
客服电话： 4008209898
公司网站： www.cnhbstock.com
( 50 )华融证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层
法人代表: 祝献忠
联系电话: 010-85556012
传真电话： 010-85556053
联系人员： 李慧灵
客服电话： 400-898-9999
公司网站： www.hrsec.com.cn
( 51 )天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼
法人代表: 余磊
联系电话: 027-87610052
传真电话： 027-87618863
联系人员： 杨晨 招募说 明书( 更新) （摘 要）
26
客服电话： 4008005000
公司网站： www.tfzq.com
( 52 )和讯信息科技有限公司
注册地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
法人代表: 王莉
联系电话: 400-920-0022
传真电话： 021-20835879
联系人员： 于杨
客服电话： 400-920-0022
公司网站： licaike.hexun.com
( 53 )诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心8 楼
法人代表: 汪静波
联系电话: 021-3860-0672
传真电话： 021-3860-2300
联系人员： 张姚杰
客服电话： 400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
( 54 )深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
法人代表: 薛峰
联系电话: 0755-33227950
传真电话： 0755-82080798
联系人员： 汤素娅
客服电话： 4006-788-887
公司网站： www.zlfund.cn
( 55 )上海天天基金销售有限公司 招募说 明书( 更新) （摘 要）
27
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
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( 56 )上海好买基金销售有限公司
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( 57 )杭州数米基金销售有限公司
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( 58 )浙江同花顺基金销售有限公司
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法人代表: 凌顺平 招募说 明书( 更新) （摘 要）
28
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( 59 )上海利得基金销售有限公司
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法人代表: 沈继伟
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( 60 )嘉实财富管理有限公司
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法人代表: 赵学军
联系电话: 021-20289890
传真电话： 021-20280110
联系人员： 张倩
客服电话： 400-021-8850
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( 61 )北京创金启富投资管理有限公司
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办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼215A
法人代表: 梁蓉
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联系人员： 张旭 招募说 明书( 更新) （摘 要）
29
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( 62 )北京新浪仓石基金销售有限公司
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办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理 想国际大厦 906 室、海 淀北二
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法人代表: 张琪
联系电话: 010-62675369
传真电话： 010-62675979
联系人员： 付文红
客服电话： 010-62675369
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( 63 )北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号15 层办公楼一座1502 室
办公地址: 北京市 东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法人代表: 李振
联系电话: 010-65181028
传真电话： 010-65174782/65231189
联系人员： 魏尧
客服电话： 400-057-8855
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( 64 )上海联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 楼
法人代表: 燕斌
联系电话: 021-52822063
传真电话： 021-52975270
联系人员： 凌秋艳
客服电话： 400-046-6788
公司网站： www.66zichan.com 招募说 明书( 更新) （摘 要）
30
( 65 )上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法人代表: 陈继武
联系电话: 021-63333319
传真电话： 021-63332523
联系人员： 李晓明
客服电话： 4000-178-000
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( 66 )上海陆金所资 产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法人代表: 郭坚
联系电话: 021-20665952
传真电话： 021-22066653
联系人员： 宁博宇
客服电话： 4008219031
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( 67 )珠海盈米财富管理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址: 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法人代表: 肖雯
联系电话: 020-89629099
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联系人员： 吴煜浩
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招募说 明书( 更新) （摘 要）
31
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销
售本基金，并及时公告。
二 、基 金登记 机构
名称：富国基金管理有限公司
住所： 中国 （上海） 自由贸易试验区 世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17
层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17 层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：范伟隽
三 、律 师事务 所和 经办律 师
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦14 楼
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
经办律师：刘佳 、张兰
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
四 、会 计师事 务所 和经办 注册 会计师
名称：安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）
注册地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市 浦东新区世纪大道100 号环球金融中心50 楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳 招募说 明书( 更新) （摘 要）
32
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四、 基 金的 名称
富国国有企业债债券型证券投资基金
五、 基 金的 类型
债券 型
六、 基 金份 额的 类别
本 基 金 根 据 认 购 费 用 、 申 购 费 用 、 销 售 服 务 费 收 取 方 式 的 不 同 ， 将 基 金 份
额 分 为 不 同 的 类 别 。 在 投 资 者 认 购/ 申 购 时 收 取 前 端 认 购/ 申 购 费 用 ， 在 赎 回 时
根据持有期限收取赎回费用的基金份额， 称为 A 类； 在投资者认购/ 申 购时不收
取认购/ 申 购 费 用 ， 在 投 资 者 赎 回 时 收 取 后 端 认 购/ 申 购 费 用 、 赎 回 费 用 的 基 金
份额， 称为B 类。 从本类别基金资产中计提销售服务费、 不收取认购/申购费用，
但对持有期限少于 30 日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额， 称为
C 类。
本基金A 类、B 类和C 类基金份额分别设置代码。 由于基金费用的不同， 本
基金 A 类/B 类基金份 额 和 C 类基金份额将分 别计算基金份额净值，计算公式为
计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
投资者可自行选择认购/申购的基金份额类别。
根 据 基 金 销 售 情 况 ， 基 金 管 理 人 可 在 不 损 害 已 有 基 金 份 额 持 有 人 权 益 的 情
况 下 ， 经 与 基 金 托 管 人 协 商 ， 在 履 行 适 当 程 序 后 增 加 新 的 基 金 份 额 类 别 、 或 者
调 低 现 有 基 金 份 额 类 别 的 申 购 费 率 或 者 停 止 现 有 基 金 份 额 类 别 的 销 售 等 ， 调 整
实 施 前 基 金 管 理 人 需 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 规 定 在 指 定 媒 体 公 告 并 报 中 国 证
监会备案。
七、 基 金的 投资 方向
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市
的 国 家 债 券 、 金 融 债 券 、 次 级 债 券 、 中 央 银 行 票 据 、 企 业 债 券 、 中 小 企 业 私 募招募说 明书( 更新) （摘 要）
33
债 券 、 公 司 债 券 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 、 质 押 及 买 断 式 回 购 、 协 议 存 款 、 通
知 存 款 、 定 期 存 款 、 资 产 支 持 证 券 、 可 分 离 交 易 可 转 债 的 纯 债 部 分 等 金 融 工 具
以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 固 定 收 益 证 券 品 种 （ 但 须 符 合
中国证监会的相关规定） 。
本 基 金 不 参 与 一 级 市 场 的 新 股 申 购 或 股 票 增 发 ， 也 不 直 接 从 二 级 市 场 买 入
股 票 、 权 证 等 权 益 类 资 产 。 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品
种，基金管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80% ， 其中对
国有企业债的投资比例不低于固定收益类资产的 80%； 现金或到期日在一年以内
的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。
本 基 金 所 界 定 的 国 有 企 业 债 是 指 由 国 有 企 业 或 国 有 控 股 企 业 发 行 的 债 券 ，
包 括 这 类 企 业 所 发 行 的 金 融 债 、 企 业 债 、 公 司 债 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 、 可
分离交易可转债的纯债部分等。
如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 变 更 投 资 品 种 的 投 资 比 例 限 制 ， 基 金 管 理 人 在 履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的 投资比例。
八、 基金的投资策略
1、资产配置策略
本 基 金 将 采 用 自 上 而 下 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 动 态 的 整 体 资 产 配 置 和 类 属
资 产 配 置 。 在 认 真 研 判 宏 观 经 济 运 行 状 况 和 金 融 市 场 运 行 趋 势 的 基 础 上 ， 根 据
整 体 资 产 配 置 策 略 动 态 调 整 大 类 金 融 资 产 的 比 例 ； 在 充 分 分 析 债 券 市 场 环 境 及
市 场 流 动 性 的 基 础 上 ， 根 据 类 属 资 产 配 置 策 略 对 投 资 组 合 类 属 资 产 进 行 最 优 化
配置和调整。
（1）整体资产配置策略
通 过 对 国 内 外 宏 观 经 济 状 况 、 市 场 利 率 走 势 、 市 场 资 金 供 求 情 况 ， 以 及 证
券 市 场 走 势 、 信 用 风 险 情 况 、 风 险 预 算 和 有 关 法 律 法 规 等 因 素 的 综 合 分 析 ， 在
整体资产之间进行动态配置，确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。
（2）类属资产配置策略 招募说 明书( 更新) （摘 要）
34
在 整 体 资 产 配 置 策 略 的 指 导 下 ， 根 据 不 同 类 属 资 产 的 风 险 来 源 、 收 益 率 水
平 、 利 息 支 付 方 式 、 利 息 税 务 处 理 、 附 加 选 择 权 价 值 、 类 属 资 产 收 益 差 异 、 市
场 偏 好 以 及 流 动 性 等 因 素 ， 采 取 积 极 投 资 策 略 ， 定 期 对 投 资 组 合 类 属 资 产 进 行
最优化配置和调整，确定类属资产的最优权数。
（3）明细资产配置策略
在 明 细 资 产 配 置 上 ， 首 先 根 据 明 细 资 产 的 剩 余 期 限 、 资 产 信 用 等 级 、 流 动
性 指 标 决 定 是 否 纳 入 组 合 ； 其 次 ， 根 据 个 别 债 券 的 收 益 率 与 剩 余 期 限 的 配 比 ，
对 照 基 金 的 收 益 要 求 决 定 是 否 纳 入 组 合 ； 最 后 ， 根 据 个 别 债 券 的 流 动 性 指 标 决
定投资总量。
2、普通债券投资策略
本 基 金 在 普 通 债 券 的 投 资 中 主 要 基 于 对 国 家 财 政 政 策 、 货 币 政 策 的 深 入 分
析以及对宏观经济的动态跟踪， 采用久期控制 下的主动性投资策略， 主要包括：
久 期 控 制 、 期 限 结 构 配 置 、 信 用 风 险 控 制 、 跨 市 场 套 利 和 相 对 价 值 判 断 等 管 理
手 段 ， 对 债 券 市 场 、 债 券 收 益 率 曲 线 以 及 各 种 债 券 价 格 的 变 化 进 行 预 测 ， 相 机
而动、积极调整。
（1） 久期控制是根据 对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分
析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险。
（2） 期限结构配置是 在确定组合久期后， 针 对收益率曲线形态特征确定合
理 的 组 合 期 限 结 构 ， 包 括 采 用 集 中 策 略 、 两 端 策 略 和 梯 形 策 略 等 ， 在 长 期 、 中
期和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
（3） 信用风险控制是 管理人充分利用现有行业与公司研究力量， 根 据发债
主 体 的 经 营 状 况 和 现 金 流 等 情 况 对 其 信 用 风 险 进 行 评 估 ， 以 此 作 为 品 种 选 择 的
基本依据。信用产品投资是本基金的重要特点之一。
本 基 金 认 为 ， 信 用 债 市 场 运 行 的 中 枢 既 取 决 基 准 利 率 的 变 动 ， 也 取 决 于 发
行 人 的 整 体 信 用 状 况 。 监 管 层 的 相 关 政 策 指 导 、 信 用 债 投 资 群 体 的 投 资 理 念 及
其 行 为 等 变 化 决 定 了 信 用 债 收 益 率 的 变 动 区 间 ， 整 个 市 场 资 金 面 的 松 紧 程 度 以
及信用债的供求情况等左右市场的短期波动。
基金管理人将自上而下通过对宏观经济形势、 基准利率走势、 资金面 状况、
行 业 以 及 个 券 信 用 状 况 的 研 判 ， 积 极 主 动 发 掘 收 益 充 分 覆 盖 风 险 ， 甚 至 在 覆 盖招募说 明书( 更新) （摘 要）
35
之 余 还 存 在 超 额 收 益 的 投 资 品 种 ； 同 时 通 过 行 业 及 个 券 信 用 等 级 限 定 、 久 期 控
制 等 方 式 有 效 控 制 投 资 信 用 风 险 、 利 率 风 险 以 及 流 动 性 风 险 ， 以 求 得 投 资 组 合
赢利性、安 全性的中长期有效结合。
同 一 信 用 产 品 在 不 同 市 场 状 态 下 往 往 会 有 不 同 的 表 现 ， 针 对 不 同 的 表 现 ，
管 理 人 将 采 取 不 同 的 操 作 方 式 ： 如 果 信 用 债 一 二 级 市 场 利 差 高 于 管 理 人 判 断 的
正常 区 间 ， 管 理 人 将 在 该 信 用 债 上 市 时 就 寻 找 适 当 的 时 机 卖 出 实 现 利 润 ； 如 果
一二级市场利差处于管理人判断的正常区间， 管理人将持券一段时间再行卖出，
获 取 该 段 时 间 里 的 骑 乘 收 益 和 持 有 期 间 的 票 息 收 益 。 本 基 金 信 用 债 投 资 在 操 作
上 主 要 以 博 取 骑 乘 和 票 息 收 益 为 主 ， 这 种 以 时 间 换 空 间 的 操 作 方 式 决 定 了 本 基
金管理人在具体操作上必须在获取收益和防范信用风险之间取得平衡。
（4） 跨市场套利根 据 不同债券市场间的运行规律和风险特性， 构建 和调整
债券组合，提高投资收益，实现跨市场套利。
（5） 相对价值判断是 根据对同类债券的相对价值判断， 选择合适的 交易时
机，增持相对低估、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将下降的债券。
本 基 金 对 中 小 企 业 私 募 债 的 投 资 主 要 围 绕 久 期 、 流 动 性 和 信 用 风 险 三 方 面
展 开 。 久 期 控 制 方 面 ， 根 据 宏 观 经 济 运 行 状 况 的 分 析 和 预 判 ， 灵 活 调 整 组 合 的
久 期 。 信 用 风 险 控 制 方 面 ， 对 个 券 信 用 资 质 进 行 详 尽 的 分 析 ， 对 企 业 性 质 、 所
处 行 业 、 增 信 措 施 以 及 经 营 情 况 进 行 综 合 考 量 ， 尽 可 能 地 缩 小 信 用 风 险 暴 露 。
流 动 性 控 制 方 面 ， 要 根 据 中 小 企 业 私 募 债 整 体 的 流 动 性 情 况 来 调 整 持 仓 规 模 ，
在力求获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全。
3、回购套利策略
回 购 套 利 策 略 是 本 基 金 重 要 的 操 作 策 略 之 一 ， 把 信 用 产 品 投 资 和 回 购 交 易
结 合 起 来 ， 管 理 人 根 据 信 用 产 品 的 特 征 ， 在 信 用 风 险 和 流 动 性 风 险 可 控 的 前 提
下 ， 或 者 通 过 回 购 融 资 来 博 取 超 额 收 益 ， 或 者 通 过 回 购 的 不 断 滚 动 来 套 取 信 用
债收益率和资金成本的利差。
4、投资决策与交易机制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投 资 决 策 委 员 会 负 责 确 定 本 基 金 的 大 类 资 产 配 置 比 例 、 组 合 基 准 久 期 、 回
购的最高比例等重大投资决 策。 招募说 明书( 更新) （摘 要）
36
基 金 经 理 在 投 资 决 策 委 员 会 确 定 的 投 资 范 围 内 制 定 并 实 施 具 体 的 投 资 策
略，向集中交易室下达投资指令。
集 中 交 易 室 设 立 债 券 交 易 员 ， 负 责 执 行 投 资 指 令 ， 就 指 令 执 行 过 程 中 的 问
题 及 市 场 面 的 变 化 对 指 令 执 行 的 影 响 等 问 题 及 时 向 基 金 经 理 反 馈 ， 并 可 提 出 基
于 市 场 面 的 具 体 建 议 。 集 中 交 易 室 同 时 负 责 各 项 投 资 限 制 的 监 控 以 及 本 基 金 资
产与公司旗下其他基金之间的公平交易控制。
5、投资程序
投 资 决 策 委 员 会 负 责 决 定 基 金 投 资 的 重 大 决 策 。 基 金 经 理 在 授 权 范 围 内 ，
制定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。
（1）基金经理根据市场的趋势、运 行的格局和特点，并结合本基金合同、
投资风格拟定投资策略报告。
（2） 投资策略报告提 交给投资决策委员会。 投资决策委员会审批决定基金
的投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。
（3） 基金经理根据批 准后的投资策略确定最终的资产分布比例、 组 合基准
久期和个券投资分布方式等。
（4）对已投资品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整。
九、 业 绩比 较基 准
本基金业绩比较基准为： 中证信用债指数
中 证 信 用 债 指 数 是 中 证 指 数 公 司 编 制 的 ， 反 映 我 国 信 用 债 市 场 整 体 价 格 和
投 资 回 报 情 况 的 指 数 ， 样 本 券 包 括 在 银 行 间 债 券 市 场 、 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳
证券交易所流通的剩余期限在 1 年以上的企 业债、公司债和中期票据等信用债
品 种 。 该 指 数 具 有 良 好 的 市 场 代 表 性 ， 能 够 分 别 反 映 我 国 信 用 债 市 场 的 总 体 走
势，适合作为本基金的业绩比较基准。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业
绩 比 较 基 准 推 出 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 业 绩 基 准 时 ， 经 与 基
金 托 管 人 协 商 一 致 ， 本 基 金 可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及
时公告 ，而无需召开基金份额持有人大会 。
招募说 明书( 更新) （摘 要）
37
十、 风 险收 益特 征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种， 其预期风险与
预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十一、 基 金 投 资 组 合 报告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 （元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投 资 － －
其中： 股票 － －
2
固定收 益投 资 336,690,694.84 95.46
其中： 债券 336,690,694.84 95.46
资产 支持 证券 － －
3
贵金属 投资 － －
4
金融衍 生品 投资 － －
5
买入返 售金 融资 产 － －
其中：买断 式回购 的买入 返售 金
融资产
－ －
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,243,916.77 2.34
7
其他资 产 7,765,967.67 2.20
8
合计 352,700,579.28 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有股票资产。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有股票资产。
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值 （元） 占基金资产净值比例
（%）
1 国家债 券 － －
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 58,261,306.40 16.58
其中： 政策 性金 融债 46,952,556.40 13.36
4 企业债 券 188,226,388.44 53.56
5 企业短 期融 资券 90,203,000.00 25.67
6 中期票 据 － －
7 可转债 （可 交换 债） － －
8 同业存 单 － － 招募说 明书( 更新) （摘 要）
38
9 其他 － －
10 合计 336,690,694.84 95.80
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
1 150215 15 国开 15 300,000 30,000,000.00 8.54
2 112143 12 粤电 01 180,474 18,823,438.20 5.36
3 018002 国开 1302 156,910 16,952,556.40 4.82
4 122353 14 东 兴债 109,000 11,308,750.00 3.22
5 122148 11 吉 高速 100,000 10,379,000.00 2.95
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价 值变 动总 额合 计( 元) －
股指期 货投 资 本 期收 益( 元) －
股指期 货投 资本期 公 允价 值变动(元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价 值变 动总 额合 计（ 元） －
国债期 货投 资本 期收 益（ 元） －
国债期 货投 资本 期公 允价 值变动 （元 ） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。 招募说 明书( 更新) （摘 要）
39
11 、投资组合报告附注
（1） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 本
报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。 （2 ） 申 明 基 金 投 资 的 前 十 名
股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金本报告期末未持有股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 10,889.32
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 －
4 应收利 息 7,098,649.98
5 应收申 购款 656,428.37
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 7,765,967.67
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因 四 舍 五 入 原 因 ， 投 资 组 合 报 告 中 市 值 占 净 值 比 例 的 分 项 之 和 与 合 计 可 能 存 在
尾差。
十二、 基金的业绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财
产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未
来表现。投资有风险, 投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明
书。
1、 富国国有企业债债券型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期招募说 明书( 更新) （摘 要）
40
业绩比较基准收益率比较表
（1）A/B 级
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2013.9.25-2013.12.31 0.80% 0.04% -1.66% 0.09% 2.46% -0.05%
2014.1.1-2014.12.31 10.23% 0.11% 8.98% 0.10% 1.25% 0.01%
2015.1.1-2015.12.31 7.85% 0.06% 8.73% 0.06% -0.88% 0.00%
2016.1.1-2016.6.30 1.30% 0.05% 1.30% 0.06% 0.00% -0.01%
2013.9.25-2016.6.30 21.39% 0.08% 18.03% 0.08% 3.36% 0.00%
（2）C 级
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2013.9.25-2013.12.31 0.70% 0.04% -1.66% 0.09% 2.36% -0.05%
2014.1.1-2014.12.31 9.72% 0.11% 8.98% 0.10% 0.74% 0.01%
2015.1.1-2015.12.31 7.47% 0.07% 8.73% 0.06% -1.26% 0.01%
2016.1.1-2016.6.30 1.00% 0.04% 1.30% 0.06% -0.30% -0.02%
2013.9.25-2016.6.30 19.93% 0.08% 18.03% 0.08% 1.90% 0.00%
2、 自基金合同生效以来 富国国有企业债债券型证券投资 基金累计份额净值
增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（1） 自基金合同生效以来富国国企债 A/B 基金累计净值增长率变动及其与同期
业绩比较基准收益率变动的比较 招募说 明书( 更新) （摘 要）
41
注：1、截止日期为 2016 年6 月30 日。
2、 本基金于2013 年 9 月25 日成立， 建仓期 6 个月， 从2013 年9 月 25 日起至
2014 年3 月24 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
（2） 自基金合同生效以来富国国企债 C 基金累计净值增长率变动及其与同期业
绩比较基准收益率变动的比较
招募说 明书( 更新) （摘 要）
42
注：1、截止日期为 2016 年6 月30 日。
2、 本基金于2013 年 9 月25 日成立， 建仓期 6 个月， 从2013 年9 月 25 日起至
2014 年3 月24 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
十 三、 费用 概览
一 、与 基金运 作有 关的费 用
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、本基金从C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
9、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向
基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公 休日等,支
付日期顺延。 招募说 明书( 更新) （摘 要）
43
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向
基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月 首日起 3 个工
作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金A、B类基金份额 不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费将专
门用于本基金C类基金份额的销售与基金份额持有人服务。
在通常情况下， 销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.4%年费
率计提。计算方法如下：
H＝E×基金销售服务费年费率÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基 金 销 售 服 务 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 销
售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日 内从基金资
产 中 划 出 ， 经 登 记 机 构 分 别 支 付 给 各 个 基 金 销 售 机 构 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息
日，支付日期顺延。
上述 “一、 基金费用的 种类 ” 中第3－8 项费用， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用； 招募说 明书( 更新) （摘 要）
44
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
二 、与 基金销 售有 关的费 用
1、申购费率
（1）投资者在申购本基金A 类基金份额时，需缴纳前端申购费，
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差
别的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金
及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基
金的地方社会保障基金、企业年金基金、企业年金理事会委托的特定客户资产
管理计划 以及企业年金养老金产品 。如将来出现经养老基金监管部门认可的新
的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入
养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。
通过基金管理人的直销中心申购本基金A类份额的养老金客户申购费率见
下表：
申购金额（含申购费）
申购费率
100万元以下
0.24%
100万元（含） —500万元
0.15%
500万元（含）以上
1000元/笔
其他投资者申购本基金A类基金份额申购费率见下表：
申购金额（含申购费）
申购费率
100万元以下
0.8%
100万元（含） —500万元
0.5%
500万元（含）以上
1000元/笔
（2）投资者在申购本基金B 类基金份额时，需缴纳后端申购费， 具体费率
如下：
持有时间
后端申购费率
1年以内（含）
1.0%
1年—3年（含）
0.6%
3年—5年（含）
0.4%
招募说 明书( 更新) （摘 要）
45
5年以上
0
（3）C类基金份额不收取申购费用。
投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金A、B类基金份额 的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，
主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人
承担。
2、赎回费率
（1）本基金的赎回费率
1）对于本基金 A 类、B 类基金份额，赎回费率为：
持有年限
赎回费率
0—1年（含）
0.1%
1年—2年（含）
0.05%
2年以上
0
2）对于本基金 C 类基金份额，赎回费率为：
持有年限
赎回费率
0—29天
0.1%
30天以上（含）
0
（2） 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在
投 资 者 赎 回 本 基 金 份 额 时 收 取 ， 扣 除 用 于 市 场 推 广 、 登 记 费 和 其 他 手 续 费 后 的
余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。
3、基金转换费及转换份额的计算
A 前端转前端
（1） 基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两
部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费
率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。
1）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。
2） 转入基金申购补差 费： 按照转入基金与转 出基金的申购费率的差额收取
补 差 费 。 对 于 前 端 转 前 端 模 式 ， 转 出 基 金 金 额 所 对 应 的 转 出 基 金 申 购 费 率 低 于
转 入 基 金 的 申 购 费 率 的 ， 补 差 费 率 为 转 入 基 金 和 转 出 基 金 的 申 购 费 率 差 额 ； 转招募说 明书( 更新) （摘 要）
46
出 基 金 金 额 所 对 应 的 转 出 基 金 申 购 费 率 高 于 转 入 基 金 的 申 购 费 率 的 ， 补 差 费 为
零。
（2）基金转换的计算：
转出基金赎回费＝转出金额 ×转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额 ÷（1＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额 ÷转入基金当日之基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金，
且全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收
益。
B 后端转后端
后 端 收 费 模 式 基 金 发 生 转 换 时 ， 其 转 换 费 由 转 出 基 金 的 赎 回 费 和 申 购 补 差
费 两 部 分 构 成 ， 其 中 申 购 补 差 费 率 按 照 转 入 基 金 与 转 出 基 金 的 后 端 申 购 费 率 的
差 额 计 算 。 当 转 出 基 金 后 端 申 购 费 率 高 于 转 入 基 金 后 端 申 购 费 率 时 ， 基 金 转 换
申 购 费 补 差 费 率 为 转 出 基 金 与 转 入 基 金 申 购 费 率 之 差 ； 当 转 出 基 金 的 后 端 申 购
费率低 于转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。
（1） 对于由中国证券 登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金， 其
后端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额 ×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额 ×转出基金赎回费率
申购补差费用= （转出金额- 转出基金赎回费用） ×补差费率
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
（2） 对于由本公司担 任注册登记机构的基金， 后端收费模式下基金 份额之
间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+ 补差费率） 招募说 明书( 更新) （摘 要）
47
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金，
且全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收
益。
三 、基 金税收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规
执行。
四 、费 用 调整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 规 模 等 因 素 协 商 一 致 ， 酌 情 降 低 基 金
管理费率、 基 金 托 管 费 率 和 销 售 服 务 费 率 ， 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。基
金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
十 四、 对 招募 说明 书更 新部 分的 说明
富 国 国 有 企 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证
券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售
管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ，
对本基金原招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
1、 在 “重要提示” 部 分， 更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数
据的截止日期。
2、 在 “三、 基金管理人” 中， 对基金管理人概况、 主要人员情况及基金经
理等内容进行了更新。
3、对“四、基金托管人”进行了更新。
4、在“五、相关服务机构”中，对 销售 机构部分信息进行了更新。
5、 “九、 基金的投资” 部分更新了基金投资组合报告， 内容截止至 2016 年
6 月30 日。
6、 “十、 基金的业绩” ， 对基金的业绩更新至 2016 年6 月30 日 ， 并更新了
历史走势对比图。
7、对“二十一 、对基金份额持有人的服务 ”部分进行了更新。 招募说 明书( 更新) （摘 要）
48
8 、 “ 二 十 二 、 其 他 应 披 露 事 项 ” 部 分 对 报 告 期 内 应 披 露 的 本 基 金 相 关 事 项
进行了更新。
富国基金管理有限公司
二〇一六年 十一月九日
