前海开源可转债债券型发起式
证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2016 年第2 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人：中国 农业银 行股份有 限公司
截 止日：2016 年9 月 25 日
招募 说明书 （更新） 摘要
5-1
重要提 示
本基金 经2014 年1 月20 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2014]108 号文 注
册 募集 ，基 金合 同已 于 2014 年3 月 25 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险、 流动性 风险 、 管
理风险 、操 作或 技术 风险 、大额 赎回 风险 、本 基金 特有风 险及 其他 风险 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2016 年 9 月 25 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
2016 年6 月 30 日（ 未经 审计） 。
本基金 托管 人中 国农 业银 行股份 有限 公司 已于 2016 年 10 月24 日 复核 了本 次 更新的 招
募说明 书。
招募 说明书 （更新） 摘要
5-2
目
录
一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一路1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司）
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4、法 定代 表人 ：王 兆华
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9、联 系人 ：郑 雅云
10、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11、存 续期 限： 持续 经营
12、 股 权结 构： 开源 证券 股份有 限公 司出 资 1/4 ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资 1/4， 北京 长和 世纪 资 产管理 有限 公司 出资 1/4 ， 深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业 （有
限合伙 ）出资 1/4 。
（二） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理,现任 开源证券 董事、前 海开源 基金管理 有 限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 ， 荣誉 董事 长 ， 宾 夕法 尼亚 大学 沃顿 商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中国 香
港。 曾任 纽约 联邦 储备 银 行经济 学家 ， 美国 银行 首 席策略 师 、 全 球货 币及 利 率市场 策略 部联
席主管 ， 摩根 大通 中国 区 研究部 主管 、 首席 市场 策 略师 、 首 席大 中华 区经 济 学家 、 中 国综 合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月 起担 任摩 根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。
王宏远 先生 ， 联席 董事 长 ， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍 ： 中 国。 曾任 深 圳 特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南方 基金 管理 有限 公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 ， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
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联席董 事长 。
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理、 投 资决策 委员 会荣
誉主席 、风 险控 制委 员会 荣誉主 席， 前海 开 源 资产 管理有 限公 司董 事长 。
Mr Yan Charles Wang （ 王 岩先生 ） ， 董事 ，学 士学 位 ，国籍 ：加 拿大 。从 1993 年起，
曾任职 加拿 大美 林证 券， 美国 Clemente Capital 董 事、大 中国 区主 管， 美国 纽约州 立养 老
金另类投 资部主管 ，美国 磐石基金 大中国区 主管、 董事总经 理，美国 橡树资 本中国区 主管 、
董事总 经理 ， 长安 街资 本 合伙人 ， 现任 美国 米尔 斯 坦中国 总裁 。 曾是 美国 机 构有限 投资 者协
会（ILPA ） 创始 会员 ，中 国风险 协会 （CVCA ） 顾问 。现任 前海 开源 基金 管理 有限公司 董事 。
范镭先 生 ， 董 事， 本科 学 历， 国籍 ： 中 国。 曾任 职 中国建 设银 行武 汉分 行 、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 高 级经 济师 ， 国 籍 ： 中 国。 著名 经济 学家 、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民 大学 博 士， 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现任 中国 人民 大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美国 约翰 霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国际 货币 金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问委 员会副主 席、世界经 济论坛（World Economic Forum ） 国际货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问 ，曾 任中 国农业 银行 首席 经济 学家 。
申嫦娥女 士，独立 董事， 博士，教 授，博士 生导师 ，中国注 册会计师 （非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ， 国 籍： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao （ 姚树 洁先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
国学学 院院 长 、 教 授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重 庆大 学 、 华 南师 范大 学、 华南 农业 大
学、 华中 农业 大学 、 渭 南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海南 大学 经济 管理 学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员 、 美国经 济协 会会
员 ； 全 英 专业 团 体 联合 会副 主 席 ； 《 经济 研 究 》 、 《西安 交 通 大 学学 报 社 科版 》 、 《 当 代 中 国》
（英文 ） 等科 学杂 志的 编 委。 曾任 华南 热带 农业 大 学助理 教授 ， 英国 牛津 大 学研究 员 ， 英 国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监 事会 主席， 经济学 硕士 ， 经 济师， 国籍 ： 中国。 曾任 民政 部外 事处 处长 、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 ， 联 席监 事会 主 席， 上海 交通 大学 工商 管 理博士 ， 美国 哥伦 比亚 大 学公共 管理
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硕士，中 国注册会 计师， 国籍：中 国香港。 曾任职 华银国际 信托投资 公司上 海证券营 业部 、
华安基金 管理有限 公司基 金经理、 香港亨茂 投资集 团基金经 理、韩国 未来资 产环球投 资( 香
港)有限公 司高级 基金经理 、中国股 票投资部 主管、 公司首席 投资官兼 亚太区 投资部主 管 、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人 、 投资总 监 ， 前 海开 源基 金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。
张学玲 女士 ，监 事， 会计 师，国 籍： 中国 。历 任武 汉大学 财务 部副 部长 。
任福利 先生 ， 监事 ， 大 学 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经
理、 海王 生物 股份 有限 公 司人事 行政 经理 、 顺丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总 裁助 理 ， 现 任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西 安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证 券总 裁助 理 ， 开 源 证券董 事长 、 总经 理， 现 任开源 证券 董事 、 前海 开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
蔡颖女 士 ， 公 司总 经理 ， 硕士研 究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任南 方证 券广 州分 公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业 务部 主 管、 电子 商务 部副 经理 ， 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南方 区域 总部 高级 经 理， 鹏华 基金 管理 有限 公 司华南 营销 中心 （ 广州 ） 副总经 理 、 广 州
分公司 总经 理 ， 现 任前 海 开源基 金管 理有 限公 司董 事、 公司 总经 理、 投资 决 策委员 会荣 誉主
席、风 险控 制委 员会 荣誉 主席， 前海 开源 资产 管理 有限公 司董 事长 。
李志祥 先生 ， 首席 运营 官 ， 本 科学 历， 经济 师， 国 籍： 中国 。 历 任湖 北省 黄 冈市体 改委
副科长 ， 深圳 市农 产品 股 份有限 公司 秘书 科科 长 ， 大鹏证 券有 限责 任公 司业 务秘书 ， 南方 基
金管理 有限 公司 高级 经理 ， 前 海开 源基 金管 理有 限 公司督 察长 。 现任 前海 开 源基金 管理 有限
公司首 席运 营官 、董 事会 秘书、 前海 开源 资产 管理 有限公 司董 事。
傅成斌 先生 ， 督察 长 ， 硕 士研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软
件开 发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 风险 控制 委员会 主席 。
4、本 基金 基金 经理
倪枫先生 ，工商管 理硕士 ，国籍： 中国。历 任中国 航天科工 集团公司 财务部 主任科员 ，
航天科工 资产管理 有限公 司证券投 资部总经 理，航 天科工财 务有限公 司资产 管理部总 经理 。
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现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 投资 总监 、 前 海 开源可 转债 债券 型发 起式 证券投 资基 金
基金经 理 、 前 海开 源 沪 港 深创新 成长 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。 倪 枫先 生具 备
基金从 业资 格。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
蔡颖女 士 ， 公 司总 经理 ， 硕士研 究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任南 方证 券广 州分 公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业 务部 主 管、 电子 商务 部副 经理 ， 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南方 区域 总部 高级 经 理， 鹏华 基金 管理 有限 公 司华南 营销 中心 （ 广州 ） 副总经 理 、 广 州
分公司 总经 理 ， 现 任前 海 开源基 金管 理有 限公 司董 事、 公司 总经 理、 投资 决 策委员 会荣 誉主
席、风 险控 制委 员会 荣誉 主席， 前海 开源 资产 管理 有限公 司董 事长 。
王厚琼 先生 ， 工程 学士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任南 方证 券武汉 分公 司证 券部 副经 理， 南方 证
券有限 公司 资产 管理 部副 处长 ， 南 方基 金管 理有 限 公司交 易管 理部 主管 、 交 易管理 部总 监助
理兼中 央交 易室 主管 、 交 易管理 部副 总监 兼中 央交 易室主 管 。 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公
司董事 总经 理、 投资 决策 委员会 主席 。
赵雪芹 女士 ， 经济 学博 士 研究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任山东 财经 大学 讲师 、 海 通证券 股份
有限公 司首 席分 析师 、 中 信证券 股份 有限 公司 首席 分析师 。 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
董事总 经理 、 联席 投资 总 监， 前海 开源 沪港 深智 慧 生活优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基
金经理。
侯燕琳 女士 ， 工程 硕士 、 管理学 硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任泰 信基 金管 理有 限 公司研 究部
高级研 究员 、 基金 经理 助 理、 基金 经理 ； 益民 基金 管理有 限公 司投 资总 监 、 基金经 理 。 现 任
前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 总经 理、 联席 投资 总监。
刘静女 士 ， 经 济学 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任长 盛基 金管理 有限 公司 债券 高级 交易员 、 基
金经理 助理 、 长盛 货币 市 场基金 基金 经理 、 长盛 全 债指数 增强 型债 券投 资基 金基金 经理 、 长
盛积极 配置 债券 投资 基金 基金经 理 ， 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公 司董 事总 经理 、 联 席投 资
总监 、 前 海开 源睿 远稳 健 增利混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海开 源现 金 增利货 币市 场基
金基金 经理 、 前 海开 源恒 泽保本 混合 型证 券投 资基 金 基金 经理 。
丁骏先 生 ， 经 济学 博士 ， 国籍 ： 中 国。 历任 中国 建 设银行 浙江 省分 行国 际业 务部本 外币
交易员 、 经济 师， 国泰 君 安证券 股份 有限 公司 企业 融资部 业务 经理 、 高 级 经 理， 长盛 基金 管
理有限 公司 行业 研究 员 、 机构理 财部 组合 经理 助理 ， 基 金同 盛、 长盛 同智 基 金经理 。 现任 前
海开源 基金 管理 有限 公司 董事总 经理 、 联席 投资 总 监、 前海 开源 新经 济灵 活 配置混 合型 证券
投资基 金基 金经 理、 前海 开源恒 泽保 本混 合型 证券 投资基 金 基 金经 理。
罗大林 先生 ， 工商 管理 硕 士， 国籍 ： 中国 。 历 任长 盛基金 管理 有限 公司 行业 研究员 、 基
金经理 助理 、 专户 部投 资 经理 ， 中 信证 券股 份有 限 公司自 营部 高级 投资 经理 。 现 任前 海开 源
基金管 理有 限公 司董 事总 经理。
付柏瑞 先生 ， 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任华 宝兴 业基 金管理 有限 公司 分析 师 ； 农银汇 理基
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金管理 有 限 公司 行业 研究 员、 基 金经 理助 理、 基金 经理。2009 年4 月至 2014 年 4 月 担任 农
银汇理基 金管理公 司农银 平衡双利 基金经理 。现任 前海开源 基金管理 有限公 司董事总 经理 、
联席投 资总 监。
曲扬先 生 ， 博 士研 究生 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任南 方基 金管理 有限 公司 研究 员 、 基金经 理助
理、南 方全 球精 选基 金经 理，2009 年 11 月至 2013 年 1 月 担任 南方 基金 香港 子公司 投资 经
理助理 、 投资 经理 。 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司执行 投资 总监 、 前海 开 源优势 蓝筹 股票
型证券投 资基金基 金经理 、前海开 源国家比 较优势 灵活配置 混合型证 券投资 基金基金 经理 、
前海开 源中 国稀 缺 资 产灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源沪 港 深蓝筹 精选 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源沪 港 深优势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 、 前海 开源 人 工智能 主题 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源沪 港
深龙头 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源沪 港深 新机 遇灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理、 前海开 源鼎 裕债 券型 证券 投资基 金 基 金经 理。
徐立平 先生 ， 工商 管理 硕 士， 国籍 ： 中国 。 历 任泰 信基金 管理 有限 公司 行业 研究员 ， 中
邮创业 基金 管理 有限 公司 研究员 、 基金 经理 助理 。 现 任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资
总监 、 前 海开 源中 国成 长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源 一带一 路主 题精
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
薛小波 先生 ， 流体 力学 硕 士， 国籍 ： 中 国。 历任 中信 证券机 械行 业和 军工 行业 首席分 析
师、 高级 副总 裁。 现任 前 海开源 基金 管理 有限 公司 执行投 资总 监 、 前 海开 源 中证军 工指 数型
证券投资 基金基金 经理、 前海开源 大安全核 心精选 灵活配置 混合型证 券投资 基金基金 经理 、
前海开 源高 端装 备制 造灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源工 业 革命 4.0 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海开 源中 航 军工指 数分 级证 券投 资基 金基金 经理 、 前
海开源 一带 一路 主题 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
邱杰先生 ，经济学 硕士， 国籍：中 国。历任 南方基 金管理有 限公司研 究部行 业研究员 、
中小盘 股票 研究 员 、 制 造 业组组 长 ； 建 信基 金管 理 有限公 司研 究员 。 现任 前 海开源 基金 管理
有限公 司执 行投 资总 监 、 研究负 责人 、 前海 开源 股 息率 100 强 等权 重股 票型 证券投 资基 金基
金经理 、 前海 开源 再融 资 主题精 选股 票型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源 清洁能 源主 题精
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 前 海开 源 恒远保 本混 合型 证券 投资 基金基 金 经 理 。
王霞女士 ，管理学 硕士， 注册会计 师 ，国籍 ：中国 。历任南 方基金管 理有限 公司商业 、
贸易 、 旅 游行 业研 究员 、 房地产 行业 首席 研究 员 。 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 投资
总监 、 前 海开 源沪 深300 指数型 证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源事 件驱 动 灵活配 置混 合型
发起式 证券 投资 基金 基金 经理。
孙亚超 先生 ， 数学 科博 士 后， 国籍 ： 中国 。 历 任爱 建证券 研究 所创 新发 展部 经理 、 高 级
研究员 ； 光大 证券 理财 产 品部量 化产 品系 列负 责人 ； 齐 鲁证 券机 构部 创新 业 务研究 总监 。 现
任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资总 监； 前海 开 源中证 大农 业指 数增 强型 证券投 资基 金
招募 说明书 （更新） 摘要
5-7
基金经 理 、 前 海开 源中 证 健康产 业指 数分 级证 券投 资基金 基金 经理 、 前海 开 源沪港 深农 业主
题精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （LOF ） 基金 经 理。
谢屹先 生 ， 金 融与 经济 数 学、 工程 物理 学硕 士， 国 籍： 德国 。 历 任汇 丰银 行 （德 国） 股
票研究 所及 投资 银行 部分 析师 、 高 级分 析师 、 副 总 裁。 现任 前海 开源 基金 管 理有限 公司 执行
投资总 监 、 前 海开 源金 银 珠宝主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前海 开源 强
势共 识100 强等 权重 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源沪 港深 汇鑫 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 、 前 海开源 鼎安 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
招募 说明书 （更新） 摘要
5-8
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行股份 有限公 司是中国 金融体系 的重要 组成部分, 总行设在 北京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农业 银行股份 有限公 司承继原 中国农业 银行全 部资产、 负债、业 务、机 构网点和 员工 。
中国农业 银行网点 遍布中 国城乡， 成为国内 网点最 多、业务 辐射范围 最广， 服务领域 最广 ，
服务对 象最 多 ， 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可 持 续发展 ， 立足 县域 和城 市 两大市 场 ， 实 施差 异化 竞 争策略 ， 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和 多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出 ，2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美国SAS70 内 部控 制审 计，并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告 。自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 （ISAE3402 ） 认证 ， 表 明了 独立 公正 第 三方对 中国 农业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理 、 内 部控 制的 健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设， 品牌 声誉 进一步 提升 ， 在2010 年 首 届 “ ‘ 金牌 理财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中 成
绩突出， 获“最佳 托管银 行”奖。2010 年再次荣 获 《首席财 务官》杂 志颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2013 年至 2015 年连续 获得 中国 债券 市场 “优 秀托 管机 构奖” ，2015 年被中 国银 行
业协会 授予 “养 老金 业务 最佳发 展奖 ” 。
招募 说明书 （更新） 摘要
5-9
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年更 名为托管 业 务部/养老 金管理 中心，内 设综合管 理处、证 券投资 基金托管 处、
委托资 产托 管处 、 境 外资 产托管 处、 保险 资产 托管 处、 风 险管 理处 、 技 术保 障 处、 营 运中 心、
市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余名 ，其 中 具有高 级职 称的 专 家 30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年以 上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3、 基金托 管业 务经 营情 况
截止到 2016 年6 月30 日， 中国 农业银 行托 管的 封闭式 证券 投资 基金 和开 放式证 券投 资
基金 共342 只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作、 严格 监察, 确保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员会总 体负责 中国农业 银行的风 险管理 与内部控 制工作,对 托管业 务风险 管
理和内部 控制工作 进行监 督和评价 。托管业 务部专 门设置了 风险管理 处,配备 了专职内 控 监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 ， 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严格
的复核 、 审核 、 检 查制 度 ， 授 权工 作实 行集 中控 制 ， 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、 使 用， 账
户资料严 格保管， 制约机 制严格有 效；业务 操作区 专门设置 ，封闭管 理,实施 音像监控 ； 业
务信息由 专职信息 披露人 负责,防止 泄密； 业务实现 自动化操 作，防止 人为事 故的发生 ， 技
术系统 完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管 人通过参 数设置 将《基金 法》 、 《运 作办法》 、基金合 同、托管 协议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 ， 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并通 过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
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5-10
2、书面警 示。对本 基金投 资比例接 近超标、 资金头 寸不足等 问题，以 书面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3、 书面 报告 。 对 投资 比例 超标、 清算 资金 透支 以及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ， 书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
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5-11
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1 、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 1308 室
联系人 ：郑 雅云
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
网址：www.qhkyfund.com
客服电 话：4001-666-998
微信公 众号 ：qhkyfund
2 、代 销机 构：
代码 代销机构 销售机构信息
1
中国农业银行股份
有限公司
中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸
中心东座
法定代表人：周慕冰
联系人：李紫钰
传真：(010)85109219
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
2
中国建设银行股份
有限公司
中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
传真：(010)66275654
联系人：张静
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
3
和讯信息科技有限
公司
和讯信息科技有限公司
地址：北京朝外大街 22 号泛利 大厦10 层
法定代表人：王莉
联系人：于杨
电话：(021)20835779
客服电话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
4
厦门市鑫鼎盛控股
有限公司
厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一
广场西座 1501-1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场
1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
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5-12
网址：www.xds.com.cn
5
诺亚正行 （上海） 基
金销售投资顾问有
限公司
诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场B 座
12F
法定代表人：汪静波
联系人：徐诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
6
深圳众禄金融控股
股份有限公司
深圳众禄金融控股股份有限公司
地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：(0755)33227950
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
7
上海好买基金销售
有限公司
上海好买基金销售有限公司
地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
8
杭州数米基金销售
有限公司
杭州数米基金销售有限公司
地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦
12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
9
上海长量基金销售
投资顾问有限公司
上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座
16 层
法定代表人：张跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
10
浙江同花顺基金销
售有限公司
浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产
业园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
11
北京展恒基金销售
股份有限公司
北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京 市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦
2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话：400-818-8000
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5-13
网址：www.myfund.com
12
中期资产管理有限
公司
中期资产管理有限公司
地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
1103 号
法定代表人：朱剑林
客服电话：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
13
众升财富 （北京） 基
金销售有限公司
众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9
层 908 室
办公地址： 北京市朝阳区望京浦 项中心A 座9 层04-08
法定代表人：李招娣
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
14
北京增财基金销售
有限公司
北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层
1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层
1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
15
深圳腾元基金销售
有限公司
深圳腾元基金销售有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心
1 号楼 1806-1808 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心
1 号楼 1806-1808 单元
法定代表人：曾革
联系人：叶健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
16
北京恒天明泽基金
销售有限公司
北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址： 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层
5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中 心 A
座 23 层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
17
北京汇成基金销售
有限公司
北京汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108
室
办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108
室
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：18001102931
传真：010-62680827
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5-14
客服电话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn
18
北京晟视天下投资
管理有限公司
北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03
室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心D
座 21 层
法定代表人：蒋煜
联系人：许骜
电话：010-58170859
传真：010-58170800
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
19
一路财富 （北京） 信
息科技有限公司
一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼C
座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世
界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
20
北京钱景财富投资
管理有限公司
北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层
1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层
1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
21
北京广源达信投资
管理有限公司
北京广源达信投资管理有限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层
605 室
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中
心 B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：4006236060
传真：82055860
客服电话：400-623-6060
网站：www.niuniufund.com
22
北京新浪仓石基金
销售有限公司
北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大
厦 906
办公地址： 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大
厦 906
法定代表人：张琪
联系人：付文红
电话：010-62676405
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
23
中经北证 （北京） 资
产管理有限公司
中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层
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5-15
法定代表人：徐福星
联系人：李美
电话：010-68292745
传真：010-68292964
客服电话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
24
上海联泰资产管理
有限公司
上海联泰资产管理有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由贸 易试验区富特北路 277
号 3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
25
泰诚财富基金销售
（大连）有限公司
泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：李春光
电话：18640999991
传真：0411-84396536
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
26
上海汇付金融服务
有限公司
上 海汇付金融服务有限公司
办公地址： 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19
楼
法定代表人：张皛
电话：021-33323999-8318
客服电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
27
北京微动利投资管
理有限公司
北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富
中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富
中心 341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
28
北京乐融多源投资
咨询有限公司
北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层
1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层
1603
法定代表人：董浩
联系人：付瑞华
电话：010-56580666
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
29
深圳富济财富管理
有限公司
深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七
道惠恒集团 二期 418 室
办公地址： 深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团 二
期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
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5-16
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
30
上海陆金所资产管
理有限公司
上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
31
珠海盈米财富管理
有限公司
珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广
场南塔 12 楼
法定代表人：肖雯
联系人：吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
32
奕丰金融服务（深
圳）有限公司
奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋
201 室（入住深圳市前海商务 秘书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115
室，1116 室及1307 室 邮编 518054
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
办公电话：0755 8946 0500
传真号码：0755 2167 4453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
33
深圳市金斧子投资
咨询有限公司
深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科
技大厦 18 楼
办公地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科
技大厦 18 楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
电话：0755-33201669
传真：0755-84034477
客服电话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
34
北京蛋卷基金销售
有限公司
北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元
21 层222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
35
深圳市华融金融服
务有限公司
深圳市华融金融服务有限公司
注册地址：深圳市福田区滨河路 5022 号联合广 场 A
座裙楼 A302
办公地址：深圳市福田区滨河路 5022 号联合广 场 A
座裙楼 A302
招募 说明书 （更新） 摘要
5-17
法定代表人：喻天柱
联系人：王攀峰
电话：0755-83191351
传真：0755-82945664
客服电话：400-600-0583
网址：www.hrjijin.com
36
深圳前海凯恩斯基
金销售有限公司
深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋
201 室（入驻前海商务秘书有 限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦
23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
37 中信期货有限公司
中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二
期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张磊
联系人：韩钰
电话：010-60833754
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
38
中信建投证券股份
有限公司
中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：张颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
39
广发证券股份有限
公司
广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址： 广州市天河北路 183 号大都会广场 5 、18、
19、36 、38 、39 、41-43 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：(020)87555888
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
40
中信证券股份有限
公司
中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
代广场（二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：顾凌
电话：(010)60838696
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
41
海通证券股份有限
公司
海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：(021)23219000
客服电话：95553
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5-18
网址：www.htsec.com
42
申万宏源证券有限
公司
申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：(021 ）33389888
传真：（021）33388224
电话委托：(021)962505
客服电话：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
43
万联证券有限责任
公司
万联证券有限责任公司
地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场F
座 18、19 楼
法定代表人：张建军
客服电话：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
44
华泰证券股份有限
公司
华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广
场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
45
山西证券股份有限
公司
山西证券股份有限公司
地址： 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东
塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
46
信达证券股份有限
公司
信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：(010)63080985
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
47
长城证券股份有限
公司
长城证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大
厦 16、17 层
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大
厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：胡永君
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客服电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
48
广州证券股份有限
公司
广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融
中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融
中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
联系人：梁微
电话：(020)88836999
招募 说明书 （更新） 摘要
5-19
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
49
大同证券有限责任
公司
大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心
A 座 12 、13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：（0351 ）4130322
客服电话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
50
平安证券有限责任
公司
平安证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦
16-20 层
办公地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦
16-20 层
法定代表人：谢永林
联系人：周一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客服电话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
51
华安证券股份有限
公司
华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：合肥市蜀山区南二环路 959 号财智中心华
安证券 B1 座 0327 室
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电话：95318 ，4008-096-518
网址：www.hazq.com
52
国海证券股份有限
公司
国海证券股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号
办公地址： 广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大
厦
法定代表人：何春梅
电话：(0755)82047857
传真：(0755)82835785
客服电 话：95563
电话委托：95563
网址：www.ghzq.com.cn
53
东莞证券股份有限
公司
东莞证券股份有限公司
地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心
法定代表人：张运勇
客服电话：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
54
申万宏源西部证券
有限公司
申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南
路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南
路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室
法定代表人：许建平
联系人：唐岚
电话：(010)88085258
传真：(010)88085195
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
55 中泰证券股份有限 中泰证券股份有限公司
招募 说明书 （更新） 摘要
5-20
公司 地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：(0531)68889155
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
56
华龙证券股份有限
公司
华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
57
华鑫证券有限责任
公司
华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28
层 A01 、B01 （b ）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨丽娟
电话：(021)54967202
客服电话：4001-099-918 ，(021)32109999 ，
(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
58
中国中投证券有限
责任公司
中国中投证券有限责任公司
地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A
栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话：(0755)82023442
客服电话：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
59
中山证券有限责任
公司
中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展
大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展
大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：刘军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
60
联讯证券股份有限
公司
联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广
播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广
播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0752-2119700
客服电话：95564
网址：www.lxsec.com
61
天风证券股份有限
公司
天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
2 号高科大厦4 楼
办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场
A 座 37 楼
招募 说明书 （更新） 摘要
5-21
法定代表人：余磊
联系人：杨晨
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
62
开源证券股份有限
公司
开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座5
层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座5
层
法定代表人：李刚
联系人：袁 伟涛
电话：(029)63387289
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘 书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 北京 市君 合（ 深圳 ）律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号深 圳发 展银行 大厦 20C
负责人 ：姚 文平
经办律 师： 张建 伟、 胡义 锦
电话： （0755 ）25870765
传真： （0755 ）25870780
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ：袁 风雷
经办会 计师 ： 洪 祖柏 、袁 风雷
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
招募 说明书 （更新） 摘要
5-22
四 、基 金名称
前海开 源可 转债 债券 型发 起式证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
债券型
六 、基 金的运 作方 式
发起式
招募 说明书 （更新） 摘要
5-23
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 主要 利用 可转 债品 种兼具 债券 和股 票的 特性 ， 在 合理 控制 风险 、 保持 适 当流动 性
的基础 上， 力争 取得 超越 基金业 绩比 较基 准的 收益 。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债券 、
权证以 及中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 。 本基金 所投 资的 固定 收益 类资产 包括 可
转债（含 分离交易 可转债） 、公司债 、金融债 、企业 债、国债 、央行票 据、地 方政府债 、 中
期票据 、 短期 融资 券、 资 产支持 证券 、 次级 债、 债 券回购 、 银行 存款 等。 本 基金同 时投 资于
A 股股 票、 权证 等权 益类 品种， 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的投资 组合比 例为： 本基金对债 券资 产 的投资 比例不低于 基金资 产的 80％；投资
于可转 债 （ 含分 离交 易可 转债） 的投 资比 例不 低于 非现金 基金 资产 的80% ； 股 票等权 益类 资
产的投 资比 例不 超过 基金 资产 的 20% ； 现 金或 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券投 资比例 不低 于
基金资 产净 值 的5％。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
（ 三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下三 方面 内容 ：
1、资 产配 置策 略
在大类 资产 配置 中 ， 本 基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段 ， 在 充分 研究 宏 观经济 因素
的基础 上 ， 判 断宏 观经 济 周期所 处阶 段和 未来 发展 趋势 。 本 基金 将依 据经 济 周期理 论 ， 结 合
对证券 市场 的研 究 、 分 析 和风险 评估 ， 分析 未来 一 段时期 内本 基金 在大 类资 产的配 置方 面的
风险和 收益 预期 ， 评估 相 关投资 标的 的投 资价 值 ， 制定本 基金 在固 定收 益类 、 权 益类 和现 金
等大类 资产 之间 的配 置比 例。
2、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 将主 要采 取组合 久期 配置 策略 ， 同时 辅之以 收益 率曲 线策 略 、 骑 乘策略 、
息差策 略等 积极 投资 策略 。 针 对本 基金 主要 投资 标 的的可 转债 ， 在投 资策 略 上将根 据可 转债
自身特 点 ， 分 析发 行主 体 赋予其 可转 债的 各项 条款 ， 结 合分 析市 场行 情， 在 转股期 内做 出合
理的投 资决 策。
（1） 组合 久期 配置 策略
本基金将 采用自上 而下的 组合久期 管理策略 ，从而 有效控制 基金资产 的组合 利率风险 。
招募 说明书 （更新） 摘要
5-24
基金管 理人 将对 宏观 经济 周期所 处阶 段和 法定 及市 场利率 变化 趋势 进行 研究 判断， 同时 结 合
债券收 益率 水平 来确 定组 合目标 久期 。 基本 原则 为 ： 如 果预 期利 率上 升， 本 基金将 缩短 组合
的久期 ， 以减 小债 券价 格 下降带 来的 风险 ； 反之 ， 如果预 期利 率下 降 ， 本 基 金将增 加组 合的
久期， 以较 多地 获得 债券 价格上 升带 来的 收益 。
（2） 收益 率曲 线策 略
本基金将 通过对收 益率曲 线变化的 预测，适 时采用 子弹式、 杠铃或梯 形策略 构造组合 ，
动态调 整组 合长 、中 、短 期债券 的搭 配， 以期 在收 益率曲 线调 整的 过程 中获 得较好 收益 。
（3） 骑乘 策略
本基金将 通过骑乘 策略来 增强组合 的持有期 收益。 该策略首 先对收益 率曲线 进行分析 ，
当债券 收益 率曲 线比 较陡 峭时 ， 也 即相 邻期 限利 差 较大时 ， 在可 选的 目标 久 期区间 买入 期限
位于收 益率 曲线 较陡 峭处 右侧的 债券 也即 收益 率水 平处于 相对 高位 的债 券。 在 收益率 曲线 不
变的情 况下 ， 随着 持有 期 限的延 长 ， 其 剩余 期限 将 发生衰 减 ， 债 券收 益率 将 沿着陡 峭的 收益
率曲线 产生 较大 幅的 下滑 ， 债券 价格 将升 高， 从而 获得较 高的 资本 收益 。
（4） 息差 策略
本基金 将在 回购 利率 低于 债券收 益率 的情 形下 ， 通 过 正回购 将所 获得 的资 金投 资于债 券 ，
从而利 用杠 杆放 大债 券投 资的收 益。
（5） 可转 债投 资策 略
1）可 转债 套利 策略
由于受 各种 市场 因素 的影 响， 可转 债价 格与 转股 价 格会出 现偏 离 ， 使 得可 转 债投资 存在
一定的 套利 空间 。 基金 管 理人将 通过 深入 的分 析研 究和实 时跟 踪 ， 挖 掘出 可 转债与 正股 价格
之间的 定价 失衡 并加 以利 用， 当处 于转 股期 内， 可 转债市 价低 于转 股价 值 ， 即转股 溢价 率为
负时 ， 在 买入 可转 债同 时 卖出标 的对 应正 股以 获得 套利价 差 ； 反 之， 当可 转 债市价 高于 转股
价格， 卖出 可转 债同 时买 入标的 股票 以实 现反 向套 利价差 。
2）转 股投 资策 略
转股期 内 ， 当 正股 价格 显著 低于转 股价 格时 ， 本基 金将 持有可 转债 获取 稳定 的投 资收益 ，
与此同 时 ， 跟 踪把 握可 能 发生的 发行 人向 下修 正转 股价所 带来 的期 权价 值提 升的机 会 ； 当 正
股价格 在转 股价 格附 近波 动， 本 基金 将精 选投 资具 有 较好基 本面 的且 未来 股价 有较大 上涨 空
间的可 转债 ， 力求 获得 正 股价格 上涨 带来 的超 额收 益； 当正 股价 格显 著高 于 转股价 格时 ， 可
转债价 格波 动的 特征 与正 股的波 动日 益趋 近。
3）条 款获 利策 略
可转债 一般 均设 有修 正 、 赎回 、 回 售等 不同 于普 通 债 券的 特殊 条款 。 本基 金 将基于 对上
述条款 属性 深入 研究 的基 础上 ， 结 合公 司调 研和 信 息跟踪 ， 及时 地了 解发 行 人实施 特殊 条款
的意愿 。 同时 ， 根 据对 条 款实施 方案 的情 景分 析 ， 预测上 述条 款执 行给 可转 债投资 价值 带来
的可能 影响 ，从 而在 控制 风险的 前提 下， 把握 可转 债进入 转股 期后 可能 出现 的套利 机会 。
招募 说明书 （更新） 摘要
5-25
此外 ， 在 可转 债筛 选过 程中 ， 本 基金 还将 综合 分析 可转 债自身 包括 股性 特征 、 债性 特征 、
摊薄率 、 流动 性等 基本 面 要素 。 同 时， 本基 金还 将 通过对 可转 债对 应正 股基 本面的 分析 ， 形
成对对 应正 股的 价值 评估 。 基金管 理人 结合 可转 债自 身的基 本面 评分 和其 对应 正股的 基本 面
评分 ， 最终 确定 投资 品种 。
4）分 离交 易可 转债 投资 策 略
分离交易 可转债是 一种附 认股权证 的公司债 ，上市 后可分离 为纯债和 认股权 证两部分 。
分离交 易可 转债 是债 券和 股票的 混合 融资 品种 ， 它 与 传统可 转债 的本 质区 别在 于上市 后债 券
与期权 将各 自单 独交 易。
本基金分 离交易可 转债投 资可以采 取与传统 可转债 类似的投 资策略。 此外,本 基金也 将
通过调整纯债和认股 权证 或标的股票之间的比 例来 组合成不同风险收益 特征 的类可转债产
品，从 而应 对不 同的 市场 环境。
3、股 票投 资策 略
本基金 将精 选有 良好 增值 潜力的 股票 构建 股票 投资 组合。 股票 投资 策略 将从 定 性和定 量
两方面 入手 ， 定性 方面 主 要考察 上市 公司 所属 行业 发展前 景 、 行 业地 位、 竞 争优势 、 管理 团
队、 创新 能力 等多 种因 素 ； 定 量方 面考 量公 司估 值 、 资 产质 量及 财务 状况 ， 比较分 析各 优质
上市公 司的 估值 、 成长 及 财务指 标 ， 优 先选 择具 有 相对比 较优 势的 公司 作为 最终股 票投 资对
象。
（四）投资决策依据 及程 序
1、决 策依 据
以《基金 法》 、基金 合同、 公司章程 等有关法 律法规 为决策依 据，并以 维护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研究 部根据自 身以及 其他研究 机构的研 究成果 ，构建股 票备选库 、精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基金 经理根据 投资决 策委员会 的投资战 略， 设 计和调整 投资组合 。设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每日 基金 申购 和 赎回净 现金 流量 ； 基金 合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5） 根据 决策 纪要， 基金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交 由交 易 部执 行 。
（6） 交易 部按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7）基金 绩效评估 岗及风 险管理岗 定期进行 基金绩 效评估， 并向投资 决策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风险 控制委员 会对识 别、防范 、控制基 金运作 各个环节 的风险全 面负责 ，尤其 重
招募 说明书 （更新） 摘要
5-26
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（ 五）业绩比较基准
本基金的业 绩比较 基准为 ：中证可转 换债券 指数收 益率×70% ＋中证 综合债 指 数收益率
×20% ＋沪 深300 指 数收 益 率×10% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
中证可 转 换 债券 指数 是由 中证指 数公 司编 制发 布、 表 征可转 换债 券市 场走 势的 权威指 数 。
该指数 的样 本由 在沪 深证 券交易 所上 市的 可转 换债 券组成 ， 以 反映 国内 市场 可 转换债 券的 总
体表现 。 该 指数 基日 为 2002 年 12 月31 日， 基 点为100 点 ， 指 数代 码为000832 ， 指数 简 称
为中证 转债 。 由于 本基 金 主要投 资于 可转 换债 券 ， 所以选 择该 指数 来衡 量本 基金可 转换 债券
投资的 绩效 。
中证综 合债 券指 数是 综合 反映银 行间 和交 易所 市场 国债 、 金 融债 、 企 业债 、 央 票及短 融
整体走 势的 跨市 场债 券指 数， 其选 样是 在中 证全 债 指数样 本的 基础 上 ， 增 加 了央行 票据 、 短
期融资 券以 及一 年期 以下 的国债 、 金融 债和 企业 债 。 该指数 的推 出旨 在更 全面 地反映 我国 债
券市场 的整 体价 格变 动趋 势， 为债 券投 资者 提供 更 切合的 市场 基准 。 本基 金 选择该 指数 来衡
量除可 转换 债券 外其 它债 券投资 的绩 效。
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表征A 股市场 走势 的权 威指 数 。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其 样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束， 设定 本基 金 的基准 为中 证可 转换 债券 指数收 益
率×70% ＋ 中证 综合 债指 数 收益率 ×20% ＋ 沪深 300 指 数收益 率×10% ，该 基准 能 客观衡 量本
基金的 投资 绩效 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 ， 本 基金 管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但 不需 要 召集基 金份 额
持有 人 大会 。
（ 六）风险收益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 预期的 风险 和收 益高 于货 币市场 基金 ， 低于 混合 型 基金 、 股 票
型基金 。
（七）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
招募 说明书 （更新） 摘要
5-27
（1 ） 本 基金 对债 券资 产的 投资比 例不 低于 基金 资产 的 80 ％ ； 投 资于 可转 债 （ 含分离 交
易可转 债 ） 的 投资 比例 不 低于非 现金 基金 资产 的 80% ； 股票 等权 益类 资产 的投 资比例 不超 过
基金资 产 的20% ；
（2 ） 保持 不低 于基 金资 产 净值 5 ％的 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 ；
（3 ） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10 ％；
（5 ） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
（8 ）本基 金投 资于同 一原 始权益人 的各类 资产支 持 证券的比 例，不 得超过 基 金资产 净
值的 10 ％；
（9 ） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产 净 值
的40% 。债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（14 ） 一 只基 金持 有一 家 公司发 行的 流通 受限 证券 ， 其 市值 不得 超过 基金 资 产净值 的百
分之三； 一只基金 持有的 所有流通 受限证券 ，其市 值不得超 过基金资 产净值 的百分之 十五 ；
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 ，可 对以 上比 例进 行调整 ；
（15 ） 本 基金 投资 单只 中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并 且不 得超过 基
金净值 的10% ；
（16） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基 金规 模变 动、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管 理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交易
日内进 行调 整。
基金管理 人应当 自基金 合 同生效之 日起 6 个月 内使 基金的投 资组合 比例符 合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自基 金合 同生 效之 日起 开始。
招募 说明书 （更新） 摘要
5-28
法律法规 或监管 部门取 消 上述限制 ，如适 用于本 基 金，基金 管理人 在履行 适 当程序后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2、 禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3 ） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4 ） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5 ） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6 ） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7 ） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动 。
如法律 法规 或监 管部 门修 改或取 消上 述禁 止性 规定 ， 本基金 管理 人在 履行 适当 程序 后 可
相应调 整投 资禁 止行 为的 规定， 不受 上述 规定 的限 制。
（八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、基金管 理人 按照国 家有 关规定代 表基金 独立行 使 股东权利 ，保护 基金份 额 持有人 的
利益；
4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利，保护 基金份 额持有 人
的利益 。
（ 九）基金的融资融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券。
（十）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2016 年10 月24 日 复核
了本报告 中的财务 指标、 净值表现 和投资组 合报告 等内容,保 证复核 内容不存 在虚假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 6 月 30 日（ 未经审 计） 。
1 、报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,088,675.00 13.00
其中： 股票
2,088,675.00 13.00
2 基金投 资 - -
招募 说明书 （更新） 摘要
5-29
3 固定收 益投 资
13,511,687.16 84.09
其中： 债券
13,511,687.16 84.09
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
337,972.90 2.10
8 其他资 产
130,052.67 0.81
9 合计
16,068,387.73
100.00
2 、报告期末按行业分类 的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 219,050.00 1.38
B 采矿业 - -
C 制造业 1,558,225.00 9.83
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 311,400.00 1.96
S 综合 - -
合计 2,088,675.00 13.17
2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
招募 说明书 （更新） 摘要
5-30
本基金 本报 告期 末未 通过 沪港通 机制 投资 港股 。
3、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量 （股 ） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 002583 海能达 30,000 361,200.00 2.28
2 002460 赣锋锂 业 10,000 334,500.00 2.11
3 300133 华策影 视 20,000 311,400.00 1.96
4 600559 老白干 酒 12,500 299,500.00 1.89
5 300091 金通灵 20,000 291,800.00 1.84
6 002458 益生股 份 5,000 219,050.00 1.38
7 601689 拓普集 团 5,000 164,750.00 1.04
8 002407 多氟多 2,500 106,475.00 0.67
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述股 票。
4 、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 869,913.00 5.49
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 12,641,774.16 79.74
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 13,511,687.16 85.22
5、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 110033 国贸转 债 16,740 1,973,646.00 12.45
2 113009 广汽转 债 16,000 1,898,080.00 11.97
3 132005 15 国资 EB 12,000 1,290,120.00 8.14
4 113008 电气转 债 8,900 962,179.00 6.07
5 128011 汽模转 债 6,000 870,300.00 5.49
6 、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
招募 说明书 （更新） 摘要
5-31
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报告期末本基金投资 的 国债期货交易情况说 明
9.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
9.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
9.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10 、投资组合报告附注
10.1 本基 金投资 的前十 名 证券的发 行主 体本期 没有 出现被监 管部 门立案 调查 ，或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
10.2 基 金投 资的 前十 名股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 14,270.03
2 应收证 券清 算款 72,820.59
3 应收股 利 -
4 应收利 息 39,964.45
5 应收申 购款 2,997.60
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 130,052.67
10.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113008 电气转 债
962,179.00
6.07
2 123001 蓝标转 债
646,200.00
4.08
3 128009 歌尔转 债
515,160.00
3.25
10.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
10.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
招募 说明书 （更新） 摘要
5-32
八、 基 金的业 绩
基金管理 人依照恪 尽职守 、诚实信 用、勤勉 尽责的 原则管理 和运用基 金资产, 但不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金的 过往业 绩并不代 表其未来 表现。 投资有风 险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源可 转债 债券 型发 起式证 券投 资基 金
阶段
净值增 长率
（1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较基
准收益 率 （3）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1） - （3） （2） - （4）
2014.3.25-2014.12.31 51.40% 1.09% 47.21% 0.92% 4.19% 0.17%
2015.1.1-2015.12.31
-17.30% 2.31% -15.89% 2.40% -1.41% -0.09%
2016.1.1-2016.6.30
-12.09% 0.97% -9.54% 0.77% -2.55% 0.20%
2014.3.25-2016.6.30
10.08% 1.72% 12.00% 1.72% -1.92% 0.00%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 中证 可转 换债 券指 数收益 率×70% ＋中 证综 合 债指数 收益 率
×20% ＋沪 深300 指 数收 益 率×10% 。
招募 说明书 （更新） 摘要
5-33
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资产 净值的 1.00% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H＝E×1.00% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.20% 的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 ：
H＝E×0.20% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。
上述“ （一 ）基 金费 用的 种类中 第 3 －9 项费 用” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
招募 说明书 （更新） 摘要
5-34
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）基金管理费、 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 ， 履 行 适当程 序后 调整 基金 管理 费率和 基
金托管 费率 。 降低 基金 管 理费率 以及 降低 基金 托管 费率 ， 无 须召 开基 金份 额 持有人 大会 。 基
金管理 人必 须依 照有 关规 定最迟 于新 的费 率实 施日 前在指 定媒 体上 刊登 公告 。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
招募 说明书 （更新） 摘要
5-35
十 、其 他应披 露事 项
（一）前 海开源基 金管理 有限公司 （以下简 称“本 公司” ）的 董事、监 事、高 级管理 人
员以及 其他 从业 人员 在子 公司前 海开 源资 产管 理有 限公司 （ 以下 简称 “前 海开 源资管 公司 ” ）
兼职及 领薪 情况 如下 ：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长、 法定 代表 人；
本公司 首席 运营 官、 董事 会秘书 李志 祥先 生兼 任前 海开源 资管 公司 董事 ；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
本公司 联席 投资 总监 付柏 瑞先生 兼任 前海 开源 资管 公司联 席总 经理 、投 资经 理；
本公司 员工 吴彦 女士 、 李 隽女士 、 范洁 女士 、 魏淳 女士 、 张 洋先 生 、 黄 玥先 生兼任 前海
开源资 管 公 司投 资经 理。
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。
本公司 除上 述人 员以 外未 有其他 董事 、 监事 、 高级 管 理人员 以及 其他 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
（二）2016 年3 月 25 日至 2016 年9 月25 日 登载 于指定 报刊 和公 司网 站上 的公告 ：
2016-09-20 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加奕 丰 金融 为代销 机 构并 开通
定投和 转换 业务 的公 告
2016-09-09 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加华 融金 融 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 的公告
2016-08-29 前海开 源可 转 债债券 型发 起式 证券 投资 基金 2016 年半 年度 报告 摘 要
2016-08-29 前海开 源可 转 债债券 型发 起式 证券 投资 基金 2016 年半 年度 报告
2016-08-29 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加北 京肯 特 瑞为 代销机 构 并参 与其
费率优 惠活 动的 公告
2016-08-24 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加蛋 卷基 金 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2016-08-23 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于调 整旗 下开放 式基 金赎 回份 额下 限的公 告
2016-08-05 关 于 前海 开 源可 转 债债 券型 发 起式 证券投 资 基金 增加 天 天基 金为代 销 机构 并开
通定投 和 转 换业 务的 公告
2016-07-28 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金在新 浪仓 石开 通定 投业 务的公 告
2016-07-28 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 在中 期资 产开 通转 换业务 的公 告
2016-07-27 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于诺 亚正 行费率 调整 的公 告
2016-07-27 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于华 安证 券费率 调整 的公 告
2016-07-26 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加广 源达 信 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2016-07-19 前海开 源可 转 债债券 型发 起式 证券 投资 基金 2016 年第 2 季 度报 告
招募 说明书 （更新） 摘要
5-36
2016-07-19 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加晟 视天 下 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2016-06-24 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金在 陆金 所 资管 开通定 投 业务 并参
与其费 率优 惠活 动的 公告
2016-06-21 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于调 整个人 投 资者 开立 基 金账 户的证 件 类型 的公
告
2016-06-21 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金投资 资产 支持 证券 的公 告
2016-06-20 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参加 华泰 证券 费率 优惠 活动的 公告
2016-06-16 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加华 泰 证券 为代销 机 构并 开通
定投业 务的 公告
2016-06-07 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加京 西票 号 为代 销机构 并 参与 其费
率优惠 活动 的公 告
2016-06-06 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加凯 恩斯 基 金为 代销机 构 及开 通定
投 和转 换业 务 并 参与 其费 率优惠 活动 的公 告
2016-06-01 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 开 放式 基金 参 加盈 米财富 申 购补 差费
率优惠 活动 的公 告
2016-05-24 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加联 讯 证券 为代销 机 构并 开通
定投和 转换 业务 的公 告
2016-05-23 前海开源 基金 管理有 限公 司关 于降 低旗 下基金 在好 买基 金申 购金 额下限 的公 告
2016-05-11 前海 开源 基 金 管理有 限公 司关 于和 讯公 司费率 调整 的公 告
2016-05-09 前海开 源可 转 债债券 型发 起式 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 摘要（2016 年
第 1 号）
2016-05-05 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加广 州证 券 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2016-04-29 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加汇 成 基金 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2016-04-29 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加金 斧子 为 代销 机构及 开 通定 投和
转换业 务 并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2016-04-29 前海开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 伯嘉 基金 为代 销机构 的公 告
2016-04-21 前海开 源可 转 债债券 型发 起式 证券 投资 基金 2016 年第 1 季 度报 告
2016-04-20 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于联 泰资 产费率 调整 的公 告
2016-04-18 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于银 河证 券费率 调整 的公 告
2016-04-08 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加鑫 鼎盛 为 代销 机构及 开 通定 投和
转换业 务的 公告
2016-04-06 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加华 龙证 券 为代 销机构 及 开通 定投
招募 说明书 （更新） 摘要
5-37
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2016-03-31 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参加 新兰 德费 率优 惠活 动的公 告
2016-03-30 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金增加 英大 证券 为代 销机 构的公 告
2016-03-30 前海开 源可 转 债债券 型发 起式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘要
2016-03-30 前海开 源可 转 债债券 型发 起式 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
2016-03-25 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 继 续参 与中 国 工商 银行申 购 费率 优惠
活动的 公告
招募 说明书 （更新） 摘要
十 一、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 可转 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 募集 的文 件
2、 《前 海开 源可 转债 债券 型发起 式证 券投 资基 金基 金合同 》
3、 《前 海开 源可 转债 债券 型发起 式证 券投 资基 金托 管协议 》
4、法 律意 见书
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招募 说明书 （更新） 摘要
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、对 “基 金管 理人 ”部 分 ，对人 员信 息进 行了 更新 。
2、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3、在 “相 关服 务机 构” 部 分，对 管理 人相 关信 息及 代销机 构名 单进 行了 更新 。
4、 对 “基 金份 额的 申购 与 赎回 ” 相 关信 息进 行了 更 新， 包括 基金 申购 赎回 费 率、 开放 、
定投、 转换 等。
5、在 “基 金的 投资 ”部 分 ， 更新 了“ （十 ）基 金的 投资组 合报 告” 、“ （十 一）基 金
的业绩 ”相 关信 息。
6、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分， 披露 了本 基金 管理 人董事 、监 事、 高级 管理 人员以 及
其他从 业人 员在 子公 司前 海开源 资产 管理 有限 公司 兼职及 领薪 情况 ； 披 露了 期 间涉及 本基 金
的公告 。
7、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理有 限公 司
二〇一六 年 十一月八 日
