中欧 强盈定期开放债券型 证券投资基金
更新招募说明书 （2016 年第 1 号）
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中欧 基金管 理 有限公 司
中欧强盈 定期 开 放 债 券型 证 券 投 资基 金
更新 招 募 说明 书 摘要
（2016 年第 1 号）
基 金 管理 人 ： 中 欧 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中国光大 银行 股 份 有限 公 司
二 零一 六年 十一 月 中欧 强盈定期开放债券型 证券投资基金
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本基金经 2016 年 3 月 1 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会” ） 下发的 《关于准予 中欧强盈定期开放债券型 证券投资基金注册的批复》 （证
监许可[2016]398 号文） 准予募集注册。 本基金基金合同于 2016 年3 月25 日正
式生效。
重要提示
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会 注册，但 中国证监会对本基金募集的 注册 ， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险， 投资人在认购 （或申购） 本基金前应认真阅读本基金的招募说
明书和基金合同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策，
自行承担投资风险。
证券投资基金是一种长期投资工具， 其主要功能是分散投资， 降低投资单一
证券所带来的个别风险。 基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具， 投资人 购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收
益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金为债券型基金， 预期收益和预期风险高于货币市场基金， 但低于混合
型基金、股票型基金，属于较低风险/ 收益的产品。
投资人 购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。
投资人 应当认真阅读 基金合同、 招募说明书等 基金法律文件， 了解基金的风险收
益特征， 根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基金是否
和自身的风险承受能力相适应， 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金
销售 业务资格的其他机构购买基金。 投资人在获得基金投资收益的同时， 亦承担
基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回或暴跌导致的流动性风险、 基金管理人
在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。 中欧 强盈定期开放债券型 证券投资基金
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基金管理人 依照恪尽职守 、 诚实信用、 谨慎 勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定 盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来
表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基
金管理人提醒 投资人 注意基金投资的“买者自负 ”原则， 在作出投资决策后， 基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由 投资人自行负担。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2016 年 9 月 24 日（特别事项注明除
外） ， 有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年6 月30 日 （财务数据未经审计） 。
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目
录
第一部 分
基金 管理 人 ................................................................................................................... 5
第二部 分
基金 托管 人 ................................................................................................................. 13
第三部 分
相关 服务 机构 ............................................................................................................. 17
第四部 分
基金 的名 称 ................................................................................................................. 19
第五部 分
基金 的类 型 ................................................................................................................. 19
第六部 分
基金 的投 资目 标 ......................................................................................................... 19
第七部 分
基金 的投 资范 围 ......................................................................................................... 19
第八部 分
基金 的投 资策 略 ......................................................................................................... 20
第九部 分
基金 的业 绩比 较基准 ................................................................................................. 21
第十部 分
基金 的风 险收 益特征 ................................................................................................. 22
第十一 部分
基 金的 投资 组合报 告 ............................................................................................. 22
第十二 部分
基 金的 业绩 ............................................................................................................. 26
第十三 部分
基 金的 费用 与税收 ................................................................................................. 28
第十四 部分
对 招募 说明 书更新 部分 的说 明 ............................................................................. 30
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第 一部 分
基金 管 理人
一、基金管理人概况
1、 名称：中欧基金管理有限公司
2、 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5
层
3、 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方 汇经大
厦 5 层、 上海市虹口区公平路 18 号8 栋-嘉昱大厦 7 层
4、 法定代表人： 窦玉明
5、 组织形式：有限责任公司
6、 设立日期：2006 年7 月19 日
7、 批准设立机关：中国证监会
8、 批准设立文号：证监基金字[2006]102 号
9、 存续期间：持续经营
10、 电话：021-68609600
11、 传真：021-33830351
12、 联系人：袁维
13、 客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）
14、 注册资本：1.88 亿元人民币
15、 股权结构：
意大利 意联银 行股份 合 作公司 出资 6,580 万 元人民 币，占 公司注 册 资本的
35% ；
国都证券股份有限公司出资 3,760 万元人民币，占公司注册资本的 20%；
北京百骏投资有限公司出资 3,760 万元人民币，占公司注册资本的 20%；
上海睦亿投资管理合伙企业 （有限） 出资 3,760 万元人民币， 占公司注册资
本的20% ；
万盛基业投资有限责任公司出资 940 万元人民币，占公司注册资本的 5%。
上述 五个股东共出资 18,800 万元人民币。
二、 主要人员情况 中欧 强盈定期开放债券型 证券投资基金
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1、 基金管理人董事会成员
窦 玉明 先生 ， 清华大学 经济管理学院本科、 硕士， 美国杜兰大学 MBA， 中国
籍。 中欧基金管理有限公司董事长， 上海盛立基金会理事会理事， 国寿投资控股
有限公司独立董事 。 曾任职于君安证券有限公司、 大成基金管理有限公司。 历任
嘉实基金管理有限公司投资总监、 总经理助理、 副总经理兼基金经理， 富国基金
管理有限公司总经理。
Marco D ’Este 先生 ， 意大利籍。 现任中欧基金管理有限公司副董事长。 历
任布雷西亚农业信贷银行 （CAB） 国际部总监， 联合信贷银行 （Unicredit ） 米兰
总部客户业务部客户关系管理、 跨国公司信用状况管理负责人， 联合信贷银行东
京分行资金部经理， 意大利意联银行股份合作公司 （UBI） 机构银行业务部总监，
并曾在 Credito Italiano （意 大利信 贷银 行 ）圣雷 莫分行 、伦 敦分 行、纽 约分
行及米兰总部工作。
朱 鹏举 先生， 中国籍。 现任中欧基金管理有限公司董事、 国都证券有限责任
公司投资银行总部业务董事、 投资银行业务内核小组副组长， 兼任国都景瑞投资
有限公司副总经理。 曾任职于联想集团有限公司、 中关村证券股份有限公司、 大
连柏荣工程技术有限公司， 国都证券有限责任公司计划财务部高级经理、 副总经
理。
刘 建平 先生 ， 北京大学 法学硕士， 中国籍。 现 任中欧基金管理有限公司董事、
总经理。 历任北京大学助教、 副科长， 中国证券监督管理委员会基金监管部副处
长，上投摩根基金管理有限公司督察长。
David Youngson 先生 ， 英国籍。 现任 IFM （亚 洲） 有限公司创办者及合伙人，
英国公认 会计师 特许公 会-资深 会员及 香港会 计师公会 会员， 中欧基 金管理有限
公司独立董事。 历任安永 （中国香港特别 行政区及英国伯明翰， 伦敦） 审计经理、
副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监 。
郭 雳 先 生， 北京大学法 学博士（国 际经济 法） ，美国哈佛 大学法 学硕 士（国
际金融法 ） ，美 国南美 以美大学 法学硕 士（国 际法/比 较法） ，中国籍 。现任北京
大学法学院教授、 院长助理， 中欧基金管理有限公司独立董事。 历任北京大学法
学院讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客座教授 。
戴 国强 先生 ， 上海财经 大学金融专业硕士， 复旦大学经济学院世界经济专业中欧 强盈定期开放债券型 证券投资基金
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博士 ，中国籍 。2016 年 3 月 7 日起担任中 欧基金管理有限公司 独立董事 。历任
上海财经大学金融学院常务副院长、 院长、 党委书记， 上海财经大学 MBA 学院
院长兼书记，上海财经大学商学院书记兼副院长 。
2 、基 金管理 人监 事会成 员
唐 步先 生， 中欧基金管 理有限公司监事会主席，中欧盛世资产管理（上海）
有限公司董事长， 中国籍。 历任上海证券中央登记结算公司副总经理， 上海证券
交易所会员部总监、 监察部总监， 大通证券股份有限公司副总经理， 国都证券有
限责任公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。
廖 海先 生， 中欧基金管 理有限公司监事， 上海源泰律师事务所合伙人， 中国
籍。 武汉大学法学博士、 复旦大学金融研究院博士后。 历任深圳市深华工贸总公
司法律顾问， 广东钧天律师事务所合伙人， 美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP
律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。
陆 正芳 女士， 中欧基金 管理有限公司交易总监， 中国籍， 上海财经大 学证券
期货系学士， 13 年以上证券及基金从业经验。 历任申银万国证券股份有限公司
中华路营业部经纪人。
李 琛女 士， 中欧基金管 理有限公司客户服务总监， 中国籍， 同济大学 计算机
应用专业学士， 17 年以上证券及基金从业经验。 历任大连证券上海番禺路营业
部系统管理员，大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。
3、 基金管理人 高级管理人员
窦 玉明 先生 ，中欧基金 管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。
刘 建平 先生 ，中欧基金 管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。
卢 纯青 女士 ， 中欧基金 管理有限公司分管投资副总经理， 兼任中欧基 金管理
有限公司研究总监、 事业部负责人， 中国籍。 加拿大圣玛丽大学金融学硕士，11
年以上基金从业经验。 历任北京毕马威华振会计师事务所审计， 中信基金管理有
限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、
研究副总监。
许 欣先 生 ， 中欧基金管 理有限公司分管市场副总经理， 中国籍。 中国 人民大
学金融学 硕 士，15 年 以上基金 从业经 验。历 任华安基 金管理 有限公 司北京分公
司销售经理， 嘉实基金管理有限公司机构理财部总监， 富国基金管理有限公司总中欧 强盈定期开放债券型 证券投资基金
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经理助理。
卞 玺云 女士 ， 中欧基金 管理有限公司督察长， 中国籍。 中国人民大学注册会
计师专业学士，9年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理审
计经理， 银华基金管理有限公司投资管理部副总监， 中欧基金管理有限公司风控
总监。
4、 本基金基金经理
刘 德元 先生， 中国籍， 武汉轻工大学 （原武汉工业学院） 物流管理专业学士，
11 年以上 证券从 业经 验。历任 大公国 际资信 评估有限 公司技 术总监 ，阳光资产
管理股份有限公司高级研究员， 中欧基金管理有限公司信用研究员。 现任中欧增
强回报债券型证券投资基金 （LOF） 基金经理 （ 自 2015 年8 月20 日起至今） 、 中
欧兴利债券型证券投资基金基金经理（自 2015 年 9 月 25 日起至今） 、中欧瑾和
灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （自 2015 年10 月22 日起至今） 、 中欧强
势多策略定期开放债券型证券投资基金基金经理 （自2015 年11 月10 日起至今） 、
中欧瑾通灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （自2015 年11 月27 日起至今） 、
中欧琪丰灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （自2015 年11 月27 日起至今） 、
中欧信用增利债券型证券投资基金（LOF）基金经理（自 2015 年 12 月 2 日起至
今） 、中欧骏盈货币市场基金基金经理（自 2015 年 12 月 24 日起至 今） 、中欧稳
健收益债券型证券投资基金基金经理 （自 2016 年1 月8 日起至今） 、 中欧纯债债
券型证券投资基金 （LOF） 基金经理 （自2016 年2 月16 日起至今） 、 中欧强盈定
期开放债券型证券投资基金基金经理（2016 年 3 月 25 日起至今） 、中欧强瑞多
策略定期开放债券型证券投资基金基金经理（2016 年 5 月 27 日起至 今） 、中欧
强利债券型证券投资基金基金经理 （2016 年 8 月3 日起至今） 、 中欧瑾悠灵活配
置混合型证券投资基金基金经理（2016 年9 月19 日起至今） 。
5、 基金管理人 投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构， 由总经理刘
建平、 分管投资副总经理卢纯青、 事业部负责人周蔚文、 陆文俊、 刁羽、 刘明月、
周玉雄、 曲径、 赵国英 、 曹名长、 王健、 王培 组成。 其中总经理刘建 平任投资决
策委员会主席。
6、 上述人员之间均不存在近亲属关系。 中欧 强盈定期开放债券型 证券投资基金
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三、 基金管理人的 职责
1、 依法 募集 资 金，办 理或者委 托经 中 国证监 会 认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、 办理基金备案手续；
3、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、 按照 基金合 同的约 定确定基 金收益 分配方 案，及时 向基金 份额持 有人分
配收益；
5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、 编制季度、半年度 和年度基金报告；
7、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、 按照规定召集基金份额持有人大会；
10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报 表和其他相关资料；
11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为 ；
12、 法律、行政 法规、中国证监会和基金合同 规定的其他职责。
四、 基金管理人 的承诺
1、 基金 管理人 承诺不 从事违反 《 中华 人民共 和国 证券 法》的 行为， 并承诺
建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反 《 中华人民共和国 证券法》 行
为的发生。
2、 基金 管理人 承诺不 从事违反 《基金 法》的 行为，并 承诺建 立健全 内部风
险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3 ） 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）侵占、挪用基金财产；
（6 ）泄 露因职 务便利 获取的未 公开信 息、利 用该信息 从事或 者明示 、暗示
他人从事相关的交易活动； 中欧 强盈定期开放债券型 证券投资基金
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（7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8 ）法律、行政法规和 中国证监会规定禁止的其他行为。
3、 基金 管理人 承诺严 格遵守基 金合同 ，并承 诺建立健 全内部 控制制 度，采
取有效措施，防止违反基金合同行为的发生。
4、 基金 管理人 承诺加 强人员管 理，强 化职业 操守，督 促和约 束员工 遵守国
家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。
5、 基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
6、 基金经理承诺
（1 ）依 照有关 法律、 法规和基 金合同 的规定 ，本着谨 慎的原 则为基 金份额
持有人 谋取 最大利益；
（2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3 ） 不违反现行有效的有关法律法规、 基金合同和中国证监会的有关规定，
不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资
内容、 基金投资计划等信息 ， 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事相关的
交易活动 ；
（4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、 基金管理人的内部控制制度
1、 内部控制的原则
（1 ）健 全性原 则。内 部控制应 当包括 公司的 各项业务 、各个 部门或 机构和
各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2 ）有 效性原 则。通 过科学的 内控手 段和方 法，建立 合理的 内控程 序，维
护内控制度的有效执行。
（3 ）独 立性原 则。公 司各机构 、部门 和岗位 职责应当 保持相 对独立 ，公司
基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
（4 ） 相互制约原则。 公司内 部部门和岗位的设置应当权责分明、 相互制衡。
（5 ）成 本效益 原则。 公司运用 科学化 的经营 管理方法 降低运 作成本 ，提高
经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、 内部控制的体系结构
公司的内部控制体系结构是一个分工明确、 相互牵制的组织结构， 各个业务中欧 强盈定期开放债券型 证券投资基金
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部门负责本部门的风险评估和监控， 监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的
执行。具体而言，包括如下组成部分：
（1 ）董 事会： 负责制 定公司的 内部控 制政策 ，对内部 控制负 完全的 和最终
的责任。
（2 ）监 事会： 对公司 的经营情 况进行 检查， 并对董事 会和管 理层履 行职责
的情况进行 监督。
（3 ）督 察长： 独立行 使督察权 利，直 接对董 事会负责 ；就内 部控制 制度和
执行情况独立地履行检查、 评价、 报告、 建议 职能； 向董事会和中国证监会进行
定期、不定期报告。
（4 ）投 资决策 委员会 ：负责指 导基金 财产的 运作，对 基金投 资的所 有重大
问题进行决策。
（5 ）风 险控制 委员会 ：协助确 立公司 风险控 制的原则 、目标 和策略 ，并就
风险控制重要事项进行讨论和决策。
（6 ）监 察稽核 部：独 立于其他 部门和 业务活 动，对内 部控制 制度的 执行情
况进行全面及专项的检查和反馈，使公司在良好的内部控制环境中实现业务目
标。
（7 ）业 务部门 ：具体 执行公司 各项内 部控制 制度及政 策，确 保各项 业务活
动合法、合规进行。
3、 内部控制的措施
（1 ）部门及岗位设置体现了职责明确、相互制约原则。
各部门及岗位均设立明确的授权分工及工作职责， 并编制详细的岗位说明书
和业务流程； 建立重要凭据传递及信息沟通制度， 实现相关部门、 相关岗位之间
的监督制衡。
（2 ）严格授权控制。
授权控制贯穿于公司经营活动的始终。公司建立了合理的授权标准和流程，
确保授权制度的贯彻执行。 重大业务的授权应采取书面形式， 明确授权内容和实
效，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈 机制。
（3 ）实行恰当的岗位分离。
建立科学的岗位分离制度， 各业务部门在适当授权的基础上实行恰当的岗位中欧 强盈定期开放债券型 证券投资基金
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分离。 重要业务和岗位进行物理隔离， 投资与交易、 交易与清算、 基金会计与公
司会计等重要岗位不得有人员重叠。
（4 ）建立完善的资产分离制度。
建立完善的资产分离制度， 基金资产与公司资产、 不同基金的资产和其他委
托资产实行独立运作，分别核算。
（5 ）建立严密有效的风险管理系统。
风险管理系统包括两方面： 一是公司主要业务的风险评估和检测办法、 重要
部门风险指标考核体系以及业务人员道德风险防范体系等； 二是公司灵活有效的
应急 、 应变措施和危机处理机制。 通过严密有效的风险管理系统， 对公司内外部
风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
（6 ）建立完整的信息资料保全系统。
真实、 全面、 及时、 准 确地记载每一笔业务， 及时准确地进行会计核算和业
务记录， 完整妥善地保管好会计、 统计和各项业务资料档案， 确保原始记录、 合
同契约、各种信息资料数据真实完整。
4、 基金管理人关于内部控制 制度的声明书
基金管理人确知建立内部控制系统、 维持其有效性以及有效执行内部控制制
度是基金管理人董事会及管理层的责任， 董事会承担最终责任； 本基金管理人特
别声明以上关于 内部控制 制度和风险管理的披露真实、 准确， 并承诺 根据市场的
变化和 基金管理人 的发展不断完善风险管理和内部控制制度。
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第 二部分
基 金托 管人
一、基本情况
名称：中国光大银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
设立日期：1992 年8 月18 日
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行，银复 1992[152] 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：404.3479 亿元人民币
法定代表人：唐双宁
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号
投资与托管部总经理：曾闻学
托管部门联系人： 李宁
电话： （010） 63636363
传真： （010） 63639132
网址：www.cebbank.com
二、基金托管部门及主要人员情况
法定代表人唐双宁先生， 历任中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长、 中
国人民银行沈阳市分行行长，中国人民银行信贷管理司司长、货币金银局局长、
银行监管一司司长， 中国银行业监督管理委员会副主席， 中国光大 （集团） 总公
司董事长、 党委书记等职务。 现任十二届全国人大农业与农村委员会副主任， 十
一届全国政协委员， 中国光大集团股份公司 董事长、 党委书记， 中国光大集团有
限公司董事长， 兼任中国光大银行股份有限公司董事长、 党委书记， 中国光大控
股有限公司董事局主席，中国光大国际有限公司董事局主席。
行长张金良先生， 曾 任 中 国 银 行 财 会 部 会 计 制 度 处 副 处 长 、 处 长 、 副 总 经
理兼任IT 蓝图实施办公室主任、 总经理， 中国银行北京市分行行长、 党委书记，
中国银行副行长、 党委委员。 现任中国光大集团股份公司党委委员， 兼任中国光
大银行行长、党委副书记。
曾闻学先生， 曾任中国光大银行办公室副总经理， 中国光大银行北京分行副中欧 强盈定期开放债券型 证券投资基金
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行长。现任中国光大银行股份有限公司投资托管部总经理。
三、证券投资基金托管情况
截至 2016 年6 月 30 日， 中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动力
股票型证券投资基金、 国投瑞银景气行业证券投资基金、 国投瑞银融华债券型证
券投资基 金、摩 根士丹 利华鑫资 源优选 混合型 证券投资 基金(LOF) 、 摩根士丹利
华鑫基础行业证券投资基金、 工银瑞信保本混合型证券投资基金、 博时转债增强
债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成货币市场基金、
建信恒稳价值混合型证券投资基金、 光大保德信量化核心证券投资基金、 光大保
德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金、 国联安双佳信用 分级债券型
证券投资基金、 泰信先行策略开放式证券投资基金、 招商安本增利债券型证券投
资基金、 中欧新动力股票型证券投资基金 （LOF ） 、 国金通用国鑫灵活配置混合型
发起式证券投资基金、 农银汇理深证 100 指数增强型证券投资基金、 益民核心增
长灵活配置混合型证券投资基金、 建信纯债债券型证券投资基金、 兴业商业模式
优选股票型证券投资基金、 工银瑞信保本 2 号混合型发起式证券投资基金、 国金
通用沪深300 指数分级证券投资基金、 中加货币市场基金、 益民服务领先灵活配
置混合型证券投资基金、 建信健康民生混合型证券投资基金、 鑫元一年定期开放
债券 型证券投资基金、 江信聚福定期开放债券型发起式证券投资基金、 鑫元稳利
债券型证券投资基金、 国金通用鑫安保本混合型证券投资基金、 鑫元合享分级债
券型证券投资基金、 鑫元半年定期开放债券型证券投资金、 东方红睿阳灵活配置
混合型证券投资基金、 建信信息产业股票型证券投资基金、 泓德优选成长混合型
证券投资基金、 东方新策略灵活配置混合型证券投资基金、 光大保德信鼎鑫灵活
配置混合型证券投资基金、 中融新动力灵活配置混合型证券投资基金、 红塔红土
盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金、 金鹰产业整合灵活配置混合型证券投
资基金、 国金通用鑫运灵活配 置混合型证券投资基金、 大成景裕灵活配置混合型
证券投资基金、 财通多策略精选混合型证券投资基金、 鹏华添利宝货币市场基金、
江信同福灵活配置混合型证券投资基金、 光大保德信耀钱包货币市场基金、 大成
景沛灵活配置混合型证券投资基金、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金、
中加心享灵活配置混合型证券投资基金、 建信稳定丰利债券型证券投资基金、 南
方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金、 鑫元兴利债券型证券投资基金、 博中欧 强盈定期开放债券型 证券投资基金
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时安泰 18 个月定期开 放债券型证券投资基金、建信安心保本五号混合型证券投
资基金、 银华添益定期开放债券型证券投资基金、 中 欧强盈定期开放债券型证券
投资基金 、华夏 恒利 6 个月定 期开放 债券型 证券投资 基金、 易方达 裕景添利 6
个月定期开放债券型证券投资基金、 博时安怡 6 个月定期开放债券型证券投资基
金、 江信汇福定期开放债券型证券投资基金、 鑫元双债增强债券型证券投资基金、
工银瑞信瑞丰纯债半年定期开放债券型证券投资基金、 富国泰利定期开放债券型
发起式证券投资基金、 大成景荣保本混合型证券投资基金、 鹏华兴华定期开放灵
活配置混合型证券投资基金共 64 只证券投资基金， 托管基金资产规模 1,381.42
亿元。同时，开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业年金基 金、QDII、
银行理财、 保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、 产业投资
基金、股权基金等产品的保管业务。
四、托管业务的内部控制制度
1、内部控制目标
确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行； 确保基金托
管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面
严格的贯彻执行； 确保基金财产安全； 保证基金托管业务稳健运行； 保护基金份
额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。
2、内部控制的原则
（1 ）全面性原则。内 部控制必须渗透到基金 托管业务的各个操作环 节，覆
盖所有的 岗位，不留任何死角。
（2 ）预防性原则。树 立“预防为主”的管理 理念，从风险发生的源 头加强
内部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。
（3 ）及时性原则。建 立健全各项规章制度， 采取有效措施加强内部 控制。
发现问题，及时处理，堵塞漏洞。
（4 ）独立性原则。基 金托管业务内部控制机 构独立于基金托管业务 执行机
构，业务操作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。
3、内部控制组织结构
中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、 审计委员会， 委员
会委员由相关部门的负责人担任， 工作重点是对总行各部门、 各类业务的风险和中欧 强盈定期开放债券型 证券投资基金
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内控进行监督、 管理和协调， 建立横向的内控管理制约体制。 各部门负责分管系
统内的内部控制的组织实施， 建立纵向的内控管理制约体制。 基金托管部建立了
严密的内控督察体系， 设立了风险管理处， 负责证券投资基金托管业务的风险管
理。
4、内部控制制度
中国光大银行股份有限公司基金托管部自成立以来严格遵照 《基金法》 、 《中
华人民共和国商业银行法》 、 《信息披露办法》 、 《运作办法》 、 《销售办 法》 等法 律、
法规的要求， 并根据相关法律法规制订、 完善了 《中国光大银行证券投资基金托
管业务内部控制规定》 、 《中国光大银行基金托管部保密规定》 等十余项规章制度
和实施细则， 将风险控制落实到每一个工作环节。 中国光大银行基金托管部以控
制和防范基金托管业务风险为主线， 在重要岗位 （基金清算、 基金核算、 监督稽
核） 还建立了安全保密区， 安装了录象监视系统和录音监听系统， 以保障基金信
息的安全。
五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据法律、 法规和基金合同等的要求， 基金托管人主要通过定性和定量相结
合、 事前监督和事后控制相结合 、 技术与人工监督相结合等方式方法， 对基金投
资品种、 投资组合比例每日进行监督； 同时， 对基金管理人就基金资产净值的计
算、 基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、 基金收益分配、 基金费用支付
等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反法律、 法规和基金合同等规定的行为， 及
时以书面或电话形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理人收到通知后应及时核
对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。 在限期内， 基金托管人有权随时对
通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规
事项未能在限期 内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
中欧 强盈定期开放债券型 证券投资基金
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第 三部分
相 关服 务机构
一、基金份额发售机构
（一） 直销机构：
名称： 中欧基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号8 栋-嘉昱大厦7 层
法定代表人：窦玉明
联系人： 袁维
电话：021-68609602
传真：021-68609601
客服热线：021-68609700，400-700-9700 （免长途话费）
网址：www.zofund.com
（二） 其他销售 机构
名称：国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
电话：010-84183389
传真：010-64482090
客服热线：400-818-8118
网址：www.guodu.com
基金管理人可以根据情况变化、 增加或者减少销售机构， 并另行公告。 销售
机构可以根据情况变化、 增加或者减少其销售城市、 网点， 并另行公告。 各销售
机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。
二、 登记机构
名称：中欧基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层 中欧 强盈定期开放债券型 证券投资基金
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办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号8 栋-嘉昱大厦7 层
法定代表人：窦玉明
总经理：刘建平
成立日期：2006 年7 月19 日
电话：021-68609600
传真：021-68609601
联系人： 杨毅
三、 出具法律意见书的 律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
经办律师： 黎明、陆奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人： 陆奇
四、 审计基金财产的 会计师事务所
名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市 湖滨路202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人 ：李丹
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人： 俞伟敏
经办会计师：单峰 、俞伟敏 中欧 强盈定期开放债券型 证券投资基金
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第 四部 分
基 金的 名称
中欧强盈定期开放债券型证券投资基金
第 五部 分
基 金的 类型
契约型 开放式
第 六部 分
基 金的 投资目 标
在有效控制投资组合风险的前提下， 力争为基金份额持有人获取超越业绩比
较基准的投资回报。
第 七部 分
基 金的 投资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国债、 金融债 、 企业
债、 中期票据、 公司债 、 央行票据、 短期融资 券、 资产支持证券、 次 级债、 可转
换债券（ 包括可 分离交 易可转债 ） 、可 交换债 券、债券 回购、 同业存 单、银行存
款等固定收益类资产、 国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
本基金对 债券 的投资 比 例不低于 基金 资产的 80 ％。本 基金投 资于 可 转换债
券和可交换债券的比例不得超过基金资产净值的 20% 。 在开放期， 每 个交易日日
终在扣除国债 期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金持有的现金或者到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ， 在封闭期， 本基金 不受前述 5%
的限制， 但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保
持不低于交易保证金一倍的现金。
中欧 强盈定期开放债券型 证券投资基金
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第 八部 分
基 金的 投资策 略
本基金管理人将根据基本价值评估、 经济环境和市场风险评估预期未来市场
利率水平以及利率曲线形态确定债券组合的久期配置， 在确定组合久期基础上进
行组合期限配置形态的调整。 通过对宏观经济、 产业行业的研究以及相应的财务
分析和非财务分析， “自上而下” 在各类债券资产类别之间进行类属配置， “自下
而上” 进行个券选择。 在市场收益率以及个券收益率变化过程中， 灵活运用骑乘
策略、 套息策略、 利差策略等增强组合收益。 当市场收益率上行时， 基金管理人
将运用国债期货对组合中的债券资产进行套期保值，以回避一定的市场风险。
1、利率预期策略
（1 ）久期策略
久期策略是指， 根据基本价值评估、 经济环境和市场风险评估， 并考虑在运
作周期中所处阶段， 确定债券组合的久期配置。 本基金将在预期市场利率下行时，
适当拉长债券组合的久期水平， 在预期市场利率上行时， 适当缩短债券组合的久
期水平，以此提高债券组合的收益水平。
（2 ）收益率曲线策略
收益率曲线策略是指， 首先评估均衡收益率水平， 以及均衡收益率曲线合理
形态， 然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比， 评估不同剩余期限下
的价值偏离程度， 在满足既定的组合久期要求下， 根据风险调整后的预期收益率
大小进行配置，由此形成子弹 型、哑铃型或者阶梯型的期限配置策略。
2、信用策略
（1 ）类属配置策略
类属配置主要包括资产类别选择、 各类资产的适当组合以及对资产组合的管
理。 本基金将在利率预期分析及其久期配置范围确定的基础上， 通过情景分析和
历史预测相结合的方法， “ 自上而下” 在债券一 级市场和二级市场， 银行间市场和
交易所市场， 银行存款、 信用债、 政府债券等资产类别之间进行类属配置， 进而
确定具有最优风险收益特征的资产组合。
（2 ）个券选择策略
基金管理人自建债券研究资料库， 并对所有投资的信用品种进行详细的财务中欧 强盈定期开放债券型 证券投资基金
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分析和非财务分析，比较个券的流动性、到 期收益率、信用等级、税收因素等，
进行个券选择 。
3、 时机策略
（1 ）骑乘策略
当收益率曲线比较陡峭时， 也即相邻期限利差较大时， 可以买入期限位于收
益率曲线陡峭处的债券， 也即收益率水平处于相对高位的债券， 随着持有期限的
延长， 债券的剩余期限将会缩短， 从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有
所下降，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。
（2 ）息差策略
利用回购利率低于债券收益率的情形， 通过正回购将所获得资金投资于债券
以获取超额收益。
（3 ）利差策略
对两个期限相近的债券的利差进行分析， 从而对利差水平的未来 走势做出判
断， 从而进行相应的债券置换。 当预期利差水平缩小时， 可以买入收益率高的债
券同时卖出收益率低的债券， 通过两债券利差的缩小获得投资收益； 当预期利差
水平扩大时， 可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券， 通过两债券利
差的扩大获得投资收益。
4、 资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、 分析资产支持证
券的发行条款、 预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响， 谨慎投
资资产支持证券。
5、 国债期货投资策略
本基金投资国债期货以套期保值为目的， 以回避市场风险。 故国债期货空头
的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。 基金管理人通过动态管理国债期
货合约数量，以萃取相应债券组合的超额收益。
第 九部 分
基 金的 业绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准为：中债综合指数收益率
中债综合指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市中欧 强盈定期开放债券型 证券投资基金
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场指数。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、
合理地反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化， 或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客
观的业绩比较基准适用于本基金时， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基
准应经基金托管人同意， 并报中国证监会备案， 而无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人应在调整实施前 2 个工作日在指定媒介上予以公告。
第 十部 分
基 金的 风险收 益特 征
本基金为债券型基金， 预期收益和预期风险高于货币市场基金， 但低于混合
型基金、股票型基金，属于较低风险/ 收益的产品。
第 十一 部分
基金 的投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据基金合同规定， 复核了本投资组合报告， 保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金 2016 年第 2 季度报告，所载数 据截至
2016 年 6 月30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 － －
其中：股票 － －
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 953,734,404.50 96.64
其中：债券 953,734,404.50 96.64
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － － 中欧 强盈定期开放债券型 证券投资基金
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5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 11,811,218.49 1.20
8 其他资产 21,393,133.82 2.17
9 合计 986,938,756.81 100.00
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
2.1 报告 期末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合
本基金本 报告期 末未持 有 股票。
2.2 报告 期末按 行业 分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有股票。
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
本基金本报告期末未持有股票。
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 49,710,000.00 8.19
2 央行票据 － －
3 金融债券 29,904,000.00 4.93
其中：政策性金融债 29,904,000.00 4.93
4 企业债券 671,005,000.00 110.61
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 200,116,000.00 32.99
7 可转债(可交换债) 2,999,404.50 0.49
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 953,734,404.50 157.21
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 1380371 13六安债01 500,000 55,040,000.00 9.07
2 1480182 14信阳债 500,000 54,995,000.00 9.07 中欧 强盈定期开放债券型 证券投资基金
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3 1380243 13振湘治理债 500,000 53,415,000.00 8.80
4 160006 16附息国债06 500,000 49,710,000.00 8.19
5 1480200 14衢州国资债 400,000 43,580,000.00 7.18
6 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
股指期货 不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
本基金投资国债期货以套期保值为目的， 以回避市场风险。 故国债期货空头的合
约价值主要与债券组合的多头价值相对应。 基金管理人通过动态管理国债期货合
约数量，以萃取相应债券组合的超额收益。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
代码 名称
持仓量(买/
卖)
合约市值
(元)
公允价值变
动(元)
风险指标说明
T1609
10年期国债
1609
30
-30,108,000
.00
-27,200.00
T1612
10年期国债
1612
2
-1,994,800.
00
4,215.22
公允价值变动总额合计（元） -22,984.78
国债期货投资本期收益（元） -192,265.22
国债期货投资本期公允价值变动（元） -22,984.78
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
国债期货作为利率衍生品的一种， 有助于管理债券组合的久期、 流动性和风险水
平。 基金管理人将按照相关法律法规的规定， 结合对宏观经济形势和政策趋势的
判断、 对债券市场进行定性和定量分析。 构建量化分析体系， 对国债期货和现货中欧 强盈定期开放债券型 证券投资基金
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的基差、 国债期货的流动性、 波动水平、 套期 保值的有效性等指标进行跟踪监控，
在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。
11 投 资组 合报告 附注
11.1 本 基金 投资的 前十 名证 券的发 行主 体本报 告期 内没有 被监 管部门 立案 调
查 ，或 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
11.2 本 基金 为债券 型基 金， 未涉及 股票 相关投 资。
11.3 其 他资产 构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 657,482.75
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 20,735,651.07
5 应收申购款 －
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 21,393,133.82
11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末未持有股票。
11.6 投 资组合 报告 附注 的其 他文字 描述 部分
本报告中因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分
项之和与合计可能存在尾差。
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第十 二 部分
基金 的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2016 年 3 月25 日，基金业绩截止日 2016 年 6 月30 日。
1、 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2016.3.25-2016.6.30 1.10% 0.06% -0.55% 0.07% 1.65% -0.01%
2、 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
中欧强盈 定期开 放债券 型 证券投资 基金
份额累计 净值收 益率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图
（2016 年3 月25日-2016 年6月30日）
中欧强盈债券 基金基准
2016-03-25 2016-04-08 2016-04-21 2016-05-05 2016-05-19 2016-06-01 2016-06-16 2016-06-30
1%
0.8%
0.6%
0.4%
0.2%
0%
-0.2%
-0.4%
-0.6%
-0.8%
-1%
-1.2%
中欧 强盈定期开放债券型 证券投资基金
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注： 本 基金基 金合同 生效 日期为 2016 年3 月 25 日 ， 自基 金合同 生效日 起到 本报告
期末不满 一年， 按基 金合 同的规定 ， 本 基金自 基金 合同生效 起六个 月为建 仓 期， 建 仓期
结束时本 基金的 各项资 产 配置比例 应当符 合基金 合 同的规定 。
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第十 三 部分
基金 的 费用 与税 收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/ 期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的相关账户的开户及维护费用
9、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.40% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E ×0.40% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假或不可抗力等致
使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 年费率计提。 托管费的计算
方法如下：
H ＝E ×0.10% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值 中欧 强盈定期开放债券型 证券投资基金
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基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公 休假或不可抗 力等致使无法按时支
付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。
上述 “一、 基金费用的种类中第 3－9 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
中欧 强盈定期开放债券型 证券投资基金
更新招募说明书 （2016 年第 1 号）
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第十 四 部分
对招 募说明 书更 新部分 的说 明
本招募说明书根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关规定， 并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实
施的投资经营活动，对本基金管理人于 2016 年 3 月刊登的《中欧强 盈定期开放
债券型证券投资基金 招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下：
一、 “重要提示”部分
增加了 “本更新招募说明书所载内容截止日为 2016 年9 月24 日 （特别事项
注明除外） ，有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 6 月 30 日（ 财务数据未
经审计） 。 ”的描述。
二、“三、基金管理人”部分
更新了基金管理人办公地址、 董事会成员、 公司高级管理人员、 本基金基金
经理和公司投资决策委员会的信息。
三、 “四、基金托管人”部分
更新了基金托管人的相关信息。
四、 “五、相关服务机构”部分
更新了直销机构、代销机构和登记机构的信息。
五、 “六、基金的募集”部分
1、增加了基金的募集信息。
2、删除了涉及募集期的描述。
六、“七、基金合同的生效”部分
1、增加了基金合同的生效日期。
2、删除了涉及基金合同生效和募集失败的描述。
七、“八、基金份额的申购与赎回”部分
增加了本基金开始办理申购、赎回业务的时间；
八、 “九、基金的投资”部分
增加了“十、基金投资组合报告”的内容，数据截至 2016 年6 月30 日。
九、“十、基金的业绩”部分 中欧 强盈定期开放债券型 证券投资基金
更新招募说明书 （2016 年第 1 号）
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增加了整章的信息， 包括 “本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比
较基准收益率的比较” 和 “基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率的历史走
势对比图”，数据截至 2016 年 6 月30 日。
十、“二十、基金托管协议的内容摘要”
更新了基金管理人的住所、办公地址。
十一、 “二十二、其它应披露事项”部分
增加了整章的信息， 包括自 2016 年3 月 25 日至2016 年9 月24 日涉及本基
金的相关公告。
以下为本基金管理人自 2016 年3 月25 日至2016 年9 月24 日刊登于 《中国
证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和公司网站的公告。
序
号
公告事项 披露日期
1 中欧强盈 定期开 放债券 型 证券投资 基金基 金合同 生 效公告 2016-03-26
2 中欧基金 管理有 限公司 高 级管理人 员变更 公告 2016-05-07
3
中欧基金 管理有 限公司 关 于旗下基 金 2016 年 6 月 30 日基金
资产净值 、基金 份额净 值 和基金份 额累计 净值公 告
2016-07-01
4 中欧强盈 定期开 放债券 型 证券投资 基金 2016 年第 2 季度报 告 2016-07-19
5 中欧强盈 定期开 放债券 型 证券投资 基金 2016 年半 年度报告 2016-08-24
6
中欧强盈 定期开 放债券 型 证券投资 基金 2016 年半 年度报告
摘要
2016-08-24
7
中欧基金 管理有 限公司 关 于对通过 旗下理 财交易 及 客户服务
平台申购 旗下基 金开展 费 率优惠活 动的补 充公告
2016-08-26
8
中欧基金 管理有 限公司 关 于提醒投 资者及 时更新 已 过期身份
证件或身 份证明 文件的 公 告
2016-09-07
9 中欧基金 管理有 限公司 部 分部门办 公地址 变更公 告 2016-09-14
10 中欧基金 管理有 限公司 关 于子公司 办公地 址变更 的 公告 2016-09-20
11
中欧强盈 定期开 放债券 型 证券投资 基金开 放申购 、 赎回、转
换业务的 公告
2016-09-23
中欧 强盈定期开放债券型 证券投资基金
更新招募说明书 （2016 年第 1 号）
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上述内容仅为摘要， 须与本基金更新招募说明书 （正文） 所载之详细资料一
并阅读。
中欧基金管理有限公司
2016 年 11 月8 日
