易方达深证100 交易型开放式指数基金
更新的招募说明书摘要
基 金 管理 人 ：易 方 达基 金 管理 有 限公 司
基 金 托管 人 ：中 国 银行 股 份有 限 公司
二○ 一六 年 十一 月
易方达深证 100 交易型开放式指数基金更新的招募说明书摘要
重 要 提示
本基金根据 2006 年2 月15 日中国证券 监督管理委员会 《关于核准易方达深证 100 交 易型开
放式指数基金募集申请的批复》 （证 监基金字[2006]20 号） 的核准，进行募集。本基金的基金合
同于 2006 年3 月24 日正 式生效。
基金管理人保证本 《招募说明书》 的内容真实、 准确、 完整。 本 《招募说明书》 经中国证监
会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本 摘 要 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约
定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金
份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接
受, 并按照 《 基金法》 、 《 运作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务； 基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查 阅本基金的基金合同。
基金管理人承诺恪尽职守， 依照诚实信用、 勤勉尽责的原则， 谨慎、 有效地管理和运用本基
金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投 资 有 风 险 ， 投 资 者 投 资 于 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 本 《 招 募 说 明 书 》 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预
示其未来表现。
本招募说 明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据 已经本基金托管人复核。 除非另有说
明，本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 9 月 24 日，有 关财务数据截止日为 2016 年 6 月 30
日，净值表现截止日为 2016 年6 月30 日。财务数 据未经审计。
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一 、 基 金 管 理 人
( 一) 基金管理人 基本情况
1 、基金管理 人：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-8 室
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦40-43 楼
设立日期：2001 年4 月17 日
法定代表人：刘晓艳
联系电话：400 881 8088
联系人：贺晋
注册资本：12,000 万元人 民币
批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4 号
经营范围：基金募集、基金销售；资产管理；经中国证监会批准的其他业务
2 、股权结构 ：
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 1/4
广发证券股份有限公司 1/4
盈峰投资控股集团有限公司 1/4
广东省广晟资产经营有限公司 1/6
广州市广永国有资产经营有限公司 1/12
总
计 100%
( 二) 主 要 人 员 情况
1 、 董事 、 监事 及 高 级管理 人 员
詹余引先生，经济学硕士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理助 理 ；
平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理 （主持工作） 、 国债部副总经理 （主持工作） 、 资产
管理部副总经理、 总经理； 中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理 （主持工作） ； 全国
社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、 投资部副主任、 境外投资部主任、 投资部主任、 证
券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控股有限公司董事长。
刘晓艳女士， 经济学博士， 董事、 总裁。 曾任 广发证券有限责任公司投资理财部副经理、 基
金 经 理 ， 基 金 投 资 理 财 部 副 总 经 理 、 基 金 资 产 管 理 部 总 经 理 ； 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 员 、
监察部总经理、 市场部总经理、 总裁助理、 公司副总裁、 常务副总裁。 现任易方达基金管理有 限
公司总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长；易方达国际控股有限公司董事。
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秦力先生， 经济学博士， 董事。 曾任广发证券投资银行部常务副总经理、 投资理财部总经理、
资金营运部总经理、 规划管理部总经理、 投资自营部总经理、 公司总经理助理、 副总经理。 现 任
广发证券股份有限公司董事、 常务副总经理； 广发控股 （香港） 有限公司董事； 广东金融高新 区
股权交易中心有限公司董事长。
杨力先生， 高 级管理人员工商管理硕士 （EMBA） ， 董事。 曾任美 的集团空调事业部技术主管、
企划经理； 佛山顺德百年科技有限公司行政总监； 美的空调深圳营销中心区域经理； 佛山顺德创
佳电器有限公司董事、 副总经理； 长虹空调广州营销中心营销总监； 广东盈峰投资控股集团有限
公司战略总监、 董事、 副总裁。 现任盈峰投资控股集团有限公司董事； 盈峰资本管理有限公司总
经理；开源证券股份有限公司副董事长。
王海先生， 经济学、 工商管理 （国际） 硕士， 董事。 曾任工商银行江西省分行法律顾问室科
员； 工商银行珠海分行法律顾问室办事员、 营业部计划信贷部信贷员、 办公室行长室秘书、 信 贷
管理部业务主办、 资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、 资产风险管理部副总经理兼法律室
主任、 资产风险管理部总经理； 招商银行总行法律事务部行员； 工商银行珠海分行资产风险部总
经理兼特殊资产管理部负责人、 公司业务部总经理、 副行长； 工商银行广东省分行公司业务部副
总经理 （主持工作） 、 总经理； 工商银行韶关分行行长、 党委书记。 现任广东粤财信托有限公司
总经理。
刘韧先生， 经济学硕士， 董事。 曾任湖南证券发行部经理助理； 湘财证券投资银行总部总经
理助理； 财富证券投资银行总部副总经理； 五矿二十三冶建设集团副总经理、 党委委员； 深圳 市
中金岭南有色金属股份有限公司监事。 现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、 资本运营
部部长； 新晟期货有限公司董事； 广晟有色金属股份有限公司董事； 东江环保股份有限公司董事
长。
朱征夫先生， 法学博士， 独立董事。 曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任； 广东
大陆律师事务所合伙人； 广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。 现任广东东方昆仑律
师事务所主任 。
忻榕女士， 工商行政管理博士， 独立董事。 曾任中科院研究生院讲师； 美国加州高温橡胶公
司市场部经理； 美国加州大学讲师； 美国南加州大学助理教授； 香港科技大学副教授； 中欧国 际
工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。
谭劲松先生， 管理学博士 （会计学） ， 独立董事。 曾任邵阳市财会学校教师； 中山大学管理
学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。
陈国祥先生， 经济学硕士， 监事会主席。 曾任交通银行广州分行江南西营业部经理； 广东粤
财 信 托 投 资 公 司 证 券 部 副 总 经 理 、 基 金 部 总 经 理 ； 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 拓 展 部 总 经 理 、
总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
李舫金先生， 经济学硕士， 监事。 曾任华南师范大学外语系党总支书记； 中国证监会广州证
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管办处长； 广州市广永国有资产经营有限公司董事长； 广州股权交易中心有限公司董事长； 立根
融资租赁有限公司董事长。 现任广州金融控股集团有限公司副董事长、 总经理； 万联证券有限责
任公司董事长； 广州银行副董事长； 广州汽车集团股份有限公司独立董事； 广州金控资本管理有
限公司董事长； 广州中盈 （三明） 基金管理有限公司董事长； 广永期货有限公司董事； 广州立根
小额再贷款股份有限公 司董事长。
廖智先生， 经济学硕士， 监事。 曾任广东证券股份有限公司基金部主管； 易方达基金管理有
限公司综合管理部副总经理、 人力资源部副总经理、 市场部总经理、 互联网金融部总经理。 现 任
易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事。
张优造先生，工商管理硕士(MBA) ， 常 务 副 总 裁 。 曾 任 南 方 证 券 交 易 中 心 业 务 发 展 部 经 理 ；
广东证券公司发行上市部经理； 深圳证券业务部总经理、 基金部总经理； 易方达基金管理有限公
司董事、 副总裁。 现任易方达基金管理有限公司常务副总裁； 易方达国际控股有限公司董事； 易
方达资产管理（ 香港）有限公司董事。
陈彤先生， 经 济学博士， 副 总裁。 曾任中 国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、
交易部经理、 研发部经理、 证券总部研究部行业研究员； 易方达基金管理有限公司市场拓展部主
管 、 基 金 科 瑞 基 金 经 理 、 市 场 部 华 东 区 大 区 销 售 经 理 、 市 场 部 总 经 理 助 理 、 南 京 分 公 司 总 经 理 、
成都分公司总经理、 上海分公司总经理、 总裁助理、 市场总监。 现任易方达基金管理有限公司 副
总裁。
马骏先生， 高级管理人员工商管理硕士 （EMBA ） ， 副总裁 。 曾任君安 证券有限公司营业部职
员； 深圳众大投资有限公司投资部副总经理； 广发证券有限责任公司研究 员； 易方达基金管理有
限公司固定收益部总经理、 现金管理部总经理、 总裁助理、 固定收益投资总监、 固定收益首席 投
资官、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放
式指数基金基金经理。 现任易方达基金管理有限公司副总裁兼固定收益总部总经理； 易方达资产
管 理 有 限 公 司 董 事 ； 易 方 达 资 产 管 理 （ 香 港 ） 有 限 公 司 董 事 、 人 民 币 合 格 境 外 投 资 者 （RQFII ）
业务负责人、 证券交易负责人员 （RO ） 、 就证券 提供意见负责人员 （RO ） 、 提供资产管理负责人
员（RO ）、RQFII/QFII 产 品投资决策委员会委员；中债资 信评估有限责任公司独立董事。
吴欣荣先生， 工学硕士。 曾任易方达基金管理有限公司研究员、 投资管理部经理、 基金投资
部副总经理、 研究部副总经理、 研究部总经理、 基金投资部总经理、 公募基金投资部总经理、 总
裁助理、 权益投资总监、 主动权益投资的分管领导、 基金科瑞基金经理、 易方达科汇灵活配置 混
合型证券投资基金基金经理、 易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理。 现任易方达基金管
理有限公司副总裁，兼权益投资总部总经理。
张南女士， 经济学博士， 督察长。 曾任广东省经济贸易委员会主任科员、 副处长 ； 易方达基
金管理有限公司市场拓展部副总 经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。
范岳先生， 工商管理硕士(MBA) ， 首席产 品官。 曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员；
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深圳证券登记结算公司办公室经理、 国际部经理； 深圳证券交易所北京中心助理主任、 上市部副
总监、 基金债券部副总监、 基金管理部总监。 现任易方达基金管理有限公司首席产品官； 易方 达
资产管理（香港）有限公司董事、另类投资决策委员会委员。
2 、 基金 经 理小 组 介 绍
成曦先生， 经济学硕士。 曾任华泰联合证券资产管理部研究员； 易方达基金管理有限公司集
中交易室交易员、 指数与量化投资部指数基金运作专员、 基金经理助理。 现任易方达基金管理有
限公司易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理（自 2016 年 5 月 7 日起任 职）、易方达
深证 100 交 易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2016 年 5 月 7 日 起任职）、易
方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2016 年 5 月 7 日起任职） 、易方达创
业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2016 年 5 月 7 日起任 职）、易方达
中小板指数分级证券投资基金基金经理（自 2016 年 5 月 7 日起任职）、易方达并购重组指数分
级证券投资基金基金经理（自 2016 年 5 月 7 日 起任职）、易方达生物科技指数分级证券投资基
金基金经理 （自 2016 年5 月 7 日起任 职） 、 易方达银行指数分级证券投资基金基金经理 （自 2016
年 5 月7 日 起任职）。
刘树荣先生， 经济学学士。 曾任招商银行资产托管部基金会计； 易方达基金管理有限公司核
算部基金核算专员、 指数与量化投资部运作支持专员。 现任易方达基金管理有限公司易方达深证
100 交易型开 放式指数基金基金经理助理、易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接
基金基金经理助理、 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理助理、 易方达创业板
交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理、 易方达中小板指数分级证券投资基金基
金经理助理、 易方达银行指数分级证券投资基金基金经理助理、 易方达生物科技指数分级证券投
资基金基金经理助理、易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理助理。
本基金历任基金经理情况： 王守章先生， 管理时间为 2006 年3 月 24 日至 2006 年 4 月 7 日；
马骏先生， 管理时间为 2006 年3 月24 日至2007 年 12 月 31 日； 林飞先生， 管理时间为 2006 年
7 月4 日至2015 年6 月5 日；王建军先生，管理时间为 2010 年 9 月27 日至 2016 年7 月 5 日 。
3 、 指数 与 量化 投 资 决策委 员 会 成员
本公司指数与量化投资决策委员会成员包括：林飞先生、张胜记先生、王建军先生。
林飞先生， 经济学博士。 曾任融通基金管理有限公司研究员、 基金经理助理； 易方达基金管
理有限公司基金经理助理、 指数与量化投资部总经理助理、 指数与量化投资部副总经理、 易方达
沪深 300 指 数证券投资基金基金经理、 易方达深证 100 交 易型开放式指数基金基金经理、 易方达
50 指数证券 投资基金基金经理、 易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经
理、 易方达沪深 300 交 易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理、 易方达沪深 300 医药 卫生
交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 易方达沪深 300 非银行金融 交易型开放式指数证券 投
资基金基金经理。 现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资管理总部总经理、 兼任指数与量
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化投资部总经理、 量化基金组合部总经理， 易方达资产管理 （香港） 有限公司基金经理、 就证券
提供意见负责人员 （RO） 、 提供资产管理负责人员 （RO） 、 证券交易负责人员 （RO）、RQFII / QFII
产品投资决策委员会成员。
张胜记先生， 管理学硕士。 曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、 基金经理助理、 行
业研究员、 指数与量化投资部总经理助理、 易方达沪深 300 交易型开放 式指数发起式证券投资基
金联接基金 （原易方达沪深 300 指 数证券投资基 金） 基金经理。 现任易方达基金管理有限公司指
数与量化投资部副总经理、 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 易方达上
证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、 易方达恒生中国企业交易型开放式指
数证券投资基金基金经理、 易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经
理、易方达 50 指数证券 投资基金基金经理、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基
金 基 金 经 理 、 易 方 达 香 港 恒 生 综 合 小 型 股 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 基 金 经 理 ， 兼 易 方 达 资 产 管
理（香港）有限公司基金经理。
王建军先生， 经济学 博士。 曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师； 易方达基金管理有限
公司量化研究员、 基金经理助理、 指数与量化投资部总经理助理、 易方达深证 100 交易型开放 式
指数基金基金经理 、 易方达深证 100 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金基金经理、 易方达
创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金
联接基金基金经理、 易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理、 易方达并购重组指数分级证
券投资基金基金经理、 易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理、 易方达银行指数分级证
券投资基金基金经理。现任易 方达基金管理有限公司指数与量化投资部副总经理、投资经理 。
4 、 上述 人 员之 间 均 不存在 近 亲 属关系 。
二 、 基 金 托 管 人
本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司（简称 “中国银行” ） ， 基本情况如下：
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月 31 日
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人： 田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
客服电话：95566
传真： （010 ）66594942
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三 、 相 关 服 务 机 构
（一） 基金份额 销售 机构
1 、申购、赎 回代办证券公司（以下排序不分先后）
(1) 广发证 券
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19、36 、38、41、42 、43 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
(2) 安信证 券
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客户服务电话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
(3) 渤海证 券
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
客户服务电话：400-651-5988
传真：022-28451892
网址：www.ewww.com.cn
(4) 财通证 券
注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
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办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：夏吉慧
联系电话：0571－87925129
客户服务电话：95336 （ 浙江） 、40086-96336 （全 国）
网址：www.ctsec.com
(5) 长城证 券
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：邵崇
联系人：刘阳
联系电话：0755-83516289
客户服务电话：400-6666-888
传真：0755-83515567
网址：www.cgws.com
(6) 长江证 券
注册地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：奚博宇
联系电话：027-65799999
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
(7) 德邦证 券
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国 际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
联系电话：021-68761616
客户服务电话：400-8888-128
传真：021-68767880
网址：www.tebon.com.cn
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(8) 第一创 业证券
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
联系电 话：0755-23838750
客户服务电话：4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
(9) 东方证 券
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-23 层、25 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
联系电话：021-63325888
客户服务电话：95503
传真：021-63326729
网址：www.dfzq.com.cn
(10) 东海证 券
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
联系电话：021-20333333
客户服务电话：95531 ；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
(11) 东吴证 券
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
联系电话：0512-65581136
客户服务电话：4008601555
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传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
(12) 东兴证 券
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
联系电话：010-66555316
客户服务电话：400-8888-993
传真：010-66555133
网址：www.dxzq.net
(13) 方正证 券
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：何其聪
联系人：徐锦福
联系电话：010-68546765
客户服务电话：95571
传真：010-68546792
网址：www.95571.cn
(14) 高华证 券
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际 中心 1801-1806 、1826-1832 室
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际 中心 1801-1806 、1826-1832 室
法定代表人：章星
客户服务电话：400-888-1988
网址：www.ghsl.cn
(15) 光大证 券
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
联系电话：021-22169999
客户服务电话：95525 、400-8888-788 、10108998
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10
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(16) 广州证 券
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
客户服务电话:020-961303
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
(17) 国联证 券
注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层
法定代表人：姚志勇
联系人：沈刚
联系电话：0510-82831662
客户服务电话：95570
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
(18) 国泰君 安证券
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银 城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
客户服务电话：95521 或 400-8888-666
传真：021-38670666
网址: www.gtja.com
(19) 国信证 券
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
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11
联系电话：0755-82130833
客户服务电话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
(20) 国元证 券
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦
法定代表人：凤良志
联系人：李蔡
开放式基金咨询电话：95578
开放式基金业务传真：0551-2272100
网址：www.gyzq.com.cn
(21) 海通证 券
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
联系电话：021-23219000
客户服务电话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(22) 恒泰证 券
注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14F
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
电话：0471-4972675
传真：0471-4979545
客户服务电话：4001966188
公司网站：www.cnht.com.cn
(23) 华安证 券
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财 智中心 B1 座
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12
法定代表人：李工
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客户服务电话：95318
开放式基金业务传真：0551-65161672
网址：www.hazq.com
(24) 华宝证 券
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号57 层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
联系电话：021-20515589
客户服务电话：400-820-9898
传真：021-20515593
网址：www.cnhbstock.com
(25) 华福证 券
注册地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号 招商银行大厦 18-19 楼
法定代表人：黄金琳
联系人：郭相兴
联系电话：021-20655175
客户服务电话：0591-96326
传真：021-20655196
网址：www.hfzq.com.cn
(26) 华泰证 券
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证 券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
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13
(27) 华西证 券
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273
传真：028-86150040
客户服务电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
(28) 南京证 券
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：步国旬
联系人：孙秀玉
联系电话：025-83367888-4107
客户服务电话：400-828-5888
传真：025-83320066
网址：www.njzq.com.cn
(29) 平安证 券
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
联系人：周一涵
联系电话：021-38637436
客户服务电话：95511-8
传真：021-58991896
网址：stock.pingan.com
(30) 山西证 券
注册地址：太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼
办公地址 ：太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351-8686659
客户服务电话：95573 或 400-666-1618
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14
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
(31) 上海证 券
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市四川中路 213 号 久事商务大厦 7 楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686262
客户服务电话：021-962518
传真：021-53686100，021-53686200
网址：www.962518.com
(32) 申万宏 源西部证券
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：李季
联系人：李巍
联系电话：010-88085858
客户服务电话：400-800-0562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
(33) 申万宏 源证券
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
联系电话：021-33389888
客户服务电话：95523 、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
(34) 信达证 券
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
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15
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
客户服务电话：95321
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
(35) 兴业证 券
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 12 楼
法定代表人：兰荣
联系人：夏中苏
联系电话：0591-38281963
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(36) 银河证 券
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：邓颜
联系电话：010-66568292
客户服务电话：400-888-8888
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
(37) 招商证 券
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 —45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 —45 层
法定代表人：宫少林
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82943666
客户服务电话：95565 、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
(38) 浙商证 券
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号
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16
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座6/7
法定代表人：吴承根
联系人：陈韵
联系电话：021-80108518
客户服务电话：95345
传真：021-80106010
网址：www.stocke.com.cn
(39) 中航证 券
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表人：王宜四
联系人：史江蕊
联系电话：010-64818301
客户服务电话：400-8866-567
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
(40) 中泰证 券
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
联系电话：021-20315290
客户服务电话：95538
传真：0531-68889095
网址：www.zts.com.cn
(41) 中投证 券
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务 中心 A 栋第04 、18 层至21 层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
客户服务电话：95532
网址：www.china-invs.cn
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(42) 中信建 投证券
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：95587
开放式基金业务传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
(43) 中信证 券
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表人：张佑 君
联系人：顾凌
联系电话：010-60838888
传真：010-60833739
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
(44) 中信证 券（山东）
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：赵艳青
联系电话：0532-85023924
客户服务电话：95548
传真：0532-85022605
网址：www.citicssd.com
(45) 中银国 际证券
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中 银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中 银大厦 39-40 层
法定代表人：钱卫
联系人：王炜哲
开放式基金咨询电话：400-620-8888
开放式基金业务传真：021-50372474
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网址：www.bocichina.com
(46) 中原证 券
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳
范春 艳
联系电话：0371-69099882
联系传真：0371-65585899
客户服务电话：95377
网址：www.ccnew.com
2 、二级市场 交易代办证券公司
投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。
3 、场外份额 销售机构
直销机构：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-8 室
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦40-43 楼
法定代表人：刘晓艳
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人：温海萍
网址：www.efunds.com.cn
直销机构网点信息：
（1 ）易方达 基金管理有限公司广州直销中心
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人：温海萍
（2 ）易方达 基金管理有限公司北京直销中心
办公地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座1703 室
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人：刘蕾
（3 ）易方达 基金管理有限公司上海直销中心
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办公地址：上海市世纪大道 88 号金 茂大厦 2706-2708 室
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人：于楠
（二） 登 记 结 算 机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
联系人：严峰
电话： （0755 ）25946013
传真： （0755 ）25987122
（三） 律 师 事 务 所和 经 办 律 师
律师事务所：北京金杜律师事务所
地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座40 层
负责人：王玲
电话：010-58785588
传真：010-58785599
经办律师：靳庆军、宋萍萍
联系人：王玲
（四） 会 计 师 事 务所 和 经 办 注册 会 计 师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路 202 号普华永道 中心 11 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
首席合伙人：李丹
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注册会计师：陈玲、周祎
联系人：周祎
四 、 基 金 的 名 称
本基金名称：易方达深证 100 交易 型开放式指数基金
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五 、 基 金 的 类 型
本基金类型：交易型开放式指数基金
六 、 基 金 的 投 资 目 标
紧密跟踪 标的指数，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
七 、 基 金 的 投 资 方 向
本基金投资范围主要为 标的指数 成份股及备选成份股。 此外， 为更好地实现投资目标， 本基
金可少量投资于部分非成份股、 参与新股市值配售、 以及中国证监会允许基金投资的其他金融工
具。 本基金将把全部或接近全部的基金资产用于跟踪标的指数的表现， 正常情况下指数化投资比
例不低于基金资产净值的 95% 。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
本基金主要采取完全复制法， 即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资
组合， 并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。 但在因特殊情况导致无法获得足够
数量的股票时， 基金管理人将采用优化方法计算最优 化投资组合的个股权重比例， 以此构建本基
金实际的投资组合，追求尽可能贴近 标的指数的表现。
在法律法规许可时， 基金管理人可运用股票期货、 期权等相关金融衍生工具， 以提高投资效
率，更好达到本基金的投资目标。
基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、 减少交易费用、 降低跟踪
误差的目的，不得将之应用于投机目的，或用作杆杠工具放大基金的投资。
本基金投资于股票期货、期权等相关金融衍生工具必须 按照公司制度提请审批 。
1 、决策依据
(1) 法律、 法规和《基金合同》的规定；
(2) 标的指 数的编制方法及调整公告 等；
(3) 对证券 市场发展趋势的研究与判断。
2 、投资决策 流程
(1) 基金经 理根据标的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；
(2) 当发生 以下情况时， 基金管理人将对投资组合进行调整， 以降低跟踪误差， 实现对标的
指数的紧密跟踪。
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21
1) 指 数 编 制 方 法 发 生 变 更 。 基 金 管 理 人 将 评 估 指 数 编 制 方 法 变 更 对 指 数 成 份 股 及 权 重 的 影
响，适时进行投资组合调整；
2) 指 数 成 份 股 定 期 或 临 时 调 整 。 基 金 管 理 人 根 据 指 数 成 份 股 调 整 方 案 ， 判 断 指 数 成 份 股 调
整对投资组合的影响，在此基础上确定组合调整策略。
3) 指 数 成 份 股 出 现 股 本 变 化 、 增 发 、 配 股 、 派 发 现 金 股 息 等 情 形 。 基 金 管 理 人 将 密 切 关 注
这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调整策略。
4) 法 律 法 规 限 制 、 基 金 参 与 新 股 申 购 、 股 票 长 期 停 牌 、 股 票 流 动 性 不 足 等 情 形 。 基 金 管 理
人将分析这些情形对跟踪误差的影响，据此对投资组合进行相应调整。
(3) 投 资 风险 管 理 部 定 期 对 投 资 组 合 与 业 绩 比 较 基 准 的 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 进 行 跟 踪 和 评 估 ；
(4) 基金经 理参考有关研究报告及投资风险管理部的评估结果，适时调整投资组合。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资
程序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中公告。
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为深证 100 价格 指数。
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金属股票基金， 预期风险与收益水平高于混合基金、 债券基金与货币市场基金。 本基金
为指数型基金， 主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现， 具有与标的指数、 以及标的指数所代
表的股票市场相似的风险收益特征。
十 一 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告 （ 未 经 审 计 ）
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，
并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本投资组合报告。
本投资组合报告有关数据的期间为2016年4 月1日至2016 年6 月30日 。
1. 报 告期 末基 金 资 产组合 情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（% ）
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1 权益投资 4,164,285,776.29 97.87
其中：股票 4,164,285,776.29 97.87
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 89,264,825.27 2.10
7 其他资产 1,475,149.93 0.03
8 合计 4,255,025,751.49 100.00
注：上表中的股票投资项含可退替 代 款 估 值 增 值 ， 而 2 的 合 计 项 不 含 可 退 替 代 款 估 值 增 值 。
2. 报 告期 末按 行 业 分类的 股 票 投资组 合
2.1 报 告期 末按 行 业 分类的 境 内 股票投 资 组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
20,178,886.40 0.47
B 采矿业
14,928,155.10 0.35
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23
C 制造业
2,049,139,484.20 48.20
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
15,009,534.00 0.35
E 建筑业
21,801,495.96 0.51
F 批发和零售业
68,388,069.84 1.61
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
570,797,599.87 13.43
J 金融业
575,576,034.93 13.54
K 房地产业
519,271,401.32 12.21
L 租赁和商务服务业
74,877,645.18 1.76
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
96,144,607.29 2.26
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
107,785,177.10 2.54
S 综合
30,387,189.10 0.71
合计
4,164,285,280.29 97.95
3. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 股 票投资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 000002 万
科Ａ 15,275,605 373,183,030.15 8.78
2 000651 格力电器 10,281,204 197,604,740.88 4.65
3 000333 美的集团 5,354,440 127,007,316.80 2.99
4 000001 平安银行 13,009,534 113,182,945.80 2.66
5 000858 五 粮 液 2,947,130 95,870,138.90 2.25
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24
6 000725 京东方 A 40,562,973 93,700,467.63 2.20
7 300104 乐视网 1,591,091 84,184,624.81 1.98
8 000776 广发证券 4,826,657 80,894,771.32 1.90
9 300059 东方财富 3,463,335 76,886,037.00 1.81
10 002450 康得新 4,244,768 72,585,532.80 1.71
4. 报 告期 末按 债 券 品种分 类 的 债券投 资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 债 券投资 明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 资 产支持 证 券 投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 贵 金属投 资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报 告期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 权 证投资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报 告期 末本 基 金 投资的 股 指 期货交 易 情 况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
10. 报 告 期末本 基 金 投资的 国 债 期货交 易 情 况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
11. 投 资组合 报 告 附注
11.1 广发证 券（代码：000776）为易 方达深 100ETF 基金前十大重仓证券之一。根据广发证券股
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份有限公司 2015 年9 月12 日发布的 《关于收到中国证券监督管理委员会< 行政处罚事先告知书>
的公 告 》 ， 因 公 司 涉 嫌 未 按 规 定 审 查 、 了 解 客 户 真 实 身 份 违 法 违 规 案 ， 被 中 国 证 监 会 予 以 警 告 及
行政处罚。
本基金投资广发证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。
除此之外， 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金 投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他各 项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 94,704.27
2 应收证券清算款 1,364,304.03
3 应收股利 -
4 应收利息 16,141.63
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,475,149.93
11.4 报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
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本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（% ）
流通受限情
况说明
1 000002 万
科Ａ 373,183,030.15 8.78
重大事项停
牌
2 000651 格力电器 197,604,740.88 4.65
重大事项停
牌
十 二 、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金
一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在 作
出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2006年3 月24日 ， 基金合同生效以来 （截至2016 年6 月30日） 的 投资业绩
及与同期基准的比较如下表所示：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
基 金 合 同 生 效 至
2006 年12 月31 日
85.53% 1.56% 92.96% 1.59% -7.43% -0.03%
2007 年1 月1 日至
2007 年12 月31 日
185.35% 2.38% 179.05% 2.40% 6.30% -0.02%
2008 年1 月1 日至
2008 年12 月31 日
-63.43% 3.04% -63.57% 3.04% 0.14% 0.00%
2009 年1 月1 日至
2009 年12 月31 日
113.64% 2.15% 113.42% 2.15% 0.22% 0.00%
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十 三 、 费 用 概览
（ 一 ） 与基金 运 作 有关的 费 用
1 、基金费用 的种类
（1 ） 基金管理人的管理费；
（2 ） 基金托管人的托管费；
（3 ） 基金合同生效后的信息披露费用；
（4 ） 基金上市费及年费；
（5 ） 基金份额持有人大会费用；
（6 ） 基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费；
（7 ） 证券交易费用；
（8 ） 基金收益分配中发生的费用；
（9 ） 按照法律法规和基金合同规定可以列入的其他费用。
法律法规另有规定时从其规定。
2 、基金费用 计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管 理人的管理费
2010 年1 月1 日至
2010 年12 月31 日
-3.38% 1.72% -4.28% 1.73% 0.90% -0.01%
2011 年1 月1 日至
2011 年12 月31 日
-30.54% 1.41% -30.99% 1.41% 0.45% 0.00%
2012 年1 月1 日至
2012 年12 月31 日
2.27% 1.44% 1.95% 1.46% 0.32% -0.02%
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
-3.15% 1.41% -4.90% 1.42% 1.75% -0.01%
2014 年1 月1 日至
2014 年12月31 日
34.08% 1.20% 32.29% 1.21% 1.79% -0.01%
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
23.02% 2.58% 21.80% 2.59% 1.22% -0.01%
2016 年1 月1 日至
2016 年 6 月30 日
-14.33% 2.06% -15.60% 2.16% 1.27% -0.10%
基 金 合 同 生 效 至
2016 年 6 月30 日
288.55% 2.00% 264.71% 2.01% 23.84% -0.01%
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基金管理费按基金前一日的资产净值乘以 0.5 ％ 的管理费年费率来计算， 具体计算方法如下：
每日应 计提的基金管理费= 前一日该 基金资产净值 ×年管理费率÷ 当年天数
基金管理费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送
基金管理费划付指令， 基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基
金管理人。
（2 ）基金托 管人的托管费
本基金的托管费按该基金前一日资产净值乘以 0.1% 的 托 管 费年 费 率 来 计 算 。 计 算 方 法 如 下 ：
每日应 计提的基金托管费= 前一日该 基金资产净值 ×年托管费率÷ 当年天数
基金托管费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送
基金托管费划付指令， 基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基
金托管人。
（3 ）上述1. 基 金 费 用 的 种 类 中 （3 ） 至 （9 ） 项 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议
的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
3 、不列入基 金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失， 以
及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4 、基金费用 的调整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 磋 商 酌 情 调 低 基 金 管 理 费 和 托 管 费 ， 经 中 国 证 监 会 核 准 后 公 告 。
此项调整不需要召开基金份额持有人大会。
（ 二 ） 与基金 销 售 有关的 费 用
1 、申购、赎 回费用
投 资 者 在 申 购 或 赎 回 基 金 份 额 时, 需 按 照 本 招 募 说 明 书 第 八 章 第( 六) 条 的 规 定, 交 纳 一 定 的
申购、赎回佣金。
本基金申购、赎回均以份额申请, 费 用计算公式为：
申购/ 赎回佣 金＝申购/ 赎 回份额×佣金比率
本基金申购、 赎回佣金由代办证券公司在投资者申购、 赎回确认时收取, 用 于市场推广费用、
销售服务费用、证券交易所和登记结算机构收取的相关费用等。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本 基 金 管 理 人 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》
等有关法律法规 及《易方达深证 100 交易型开 放式指数基金 基金合同》 ，结合本基金管理人对本
基金实施的投资管理活动，对 2016 年 5 月 7 日 刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新，主
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要更新的内容如下：
1 、在“三、 基金管理人”部分，更新了部分内容。
2 、在“四、 基金托管人”部分，根据最新资料进行了更新。
3 、在“五、 相关服务机构”部分，更新了基金份额销售机构信息和会计师事务所信息。
4 、 在 “ 八 、 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 ” 部 分 ， 更 新 了 部 分 内 容 ， 并 更 新 了 申 购 赎 回 清 单 的 格
式举例。
5 、在“十、 基金的投资”部分，补充了本基金2016年第2 季 度投资组合报告的内容。
6 、在“十一 、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩。
7 、在“二十 三、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了更新。
易方达基金管理有限公司
2016 年 11 月 8 日
