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金元顺安丰利债券型证券投资基金 
更新招募说明书 
[2016 年 2 号] 
 
 
 
 
基金管理人：金元顺安基金管理有限公司 
基金托管人：中国农业银行股份有限公司 
 
 
 
二零一六年十一月 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
1 
重要提示 
金元顺安丰利债券型证券投资基金（原名：金元惠理丰利债券型证券投资基
金以下简称“本基金”） ， 经中国证监会 2009年 2月 5日中国证券监督管理委员
会下发的《关于同意金元比联丰利债券型证券投资基金募集的批复》 （证监许可
［2009］ 101号） 的核准， 进行募集。 本基金基金合同于 2009年 3月 23日生效。
基金管理人和基金注册登记机构为金元顺安基金管理有限公司， 基金托管人为中
国农业银行股份有限公司。 
金元比联基金管理有限公司于经上海市工商行政管理局名称变更预核准， 于
2012 年 3 月 20 日更名为金元惠理基金管理有限公司，本基金基金名称于 2012
年 3 月 20 日相应变更为“金元惠理丰利债券型证券投资基金”，上述变更事项
依据《证券投资基金管理公司管理办法》等相关法律法规的规定向中国证监会完
成备案手续。 
金元惠理基金管理有限公司于经上海市工商行政管理局名称变更预核准， 于
2015年 3月 6日更名为金元顺安基金管理有限公司，本基金基金名称于 2015年
7 月 15 日相应变更为“金元顺安丰利债券型证券投资基金”，上述变更事项依
据《证券投资基金管理公司管理办法》等相关法律法规的规定向中国证监会完成
备案手续。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受
能力， 理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因政治、 经济、
社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系
统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在
基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 
投资有风险， 投资者认购或申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和
基金合同。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基
金产品，并且中长期持有。 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
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基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2016年 9月 22日，有关财务数据
和净值表现截止日为 2016年 6月 30日。 
 
 



金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
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目录 
一、绪言........................................................................................................................................... 4?
二、释义........................................................................................................................................... 5?
三、基金管理人 ............................................................................................................................... 9?
四、基金托管人 ............................................................................................................................. 17?
五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 20?
六、基金的募集 ............................................................................................................................. 38?
七、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 39?
八、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 40?
九、基金的投资 ............................................................................................................................. 49?
十、基金的财产 ............................................................................................................................. 68?
十一、基金资产的估值 ................................................................................................................. 69?
十二、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 76?
十三、基金的收益与分配 ............................................................................................................. 78?
十四、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 80?
十五、基金的信息披露 ................................................................................................................. 81?
十六、风险揭示 ............................................................................................................................. 86?
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................................... 87?
十八、基金合同内容摘要 ............................................................................................................. 90?
十九、基金托管协议内容摘要 ................................................................................................... 124?
二十、对基金份额持有人的服务 ............................................................................................... 143?
二十一、其它应披露事项 ........................................................................................................... 145?
二十二、招募说明书的存放和查阅方式 ................................................................................... 146?
二十三、备查文件 ....................................................................................................................... 147?
 



金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
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一、绪言 
《金元顺安丰利债券型证券投资基金招募说明书》 （以下简称“本招募说明
书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”） 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”） 、 《证券投资
基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》”） 、 《证券投资基金信息披露内
容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》 、 《证券投资基金信息披露管理
办法》 （以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规的规定以及《金
元顺安丰利债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称“《基金合同》”）编写。 
本招募说明书阐述了金元顺安丰利债券型证券投资基金的投资目标、策略、
风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本招募说明书。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。 本招募说明书由金元顺安基金管理有限公司负责解释。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，
或对本招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基金合同取得基
金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》 、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。 
 
 
 
 
 



金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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二、释义 
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1、基金或本基金：指金元顺安丰利债券型证券投资基金 
2、基金管理人或本基金管理人：指金元顺安基金管理有限公司 
3、基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 
4、基金合同或本基金合同：指《金元顺安丰利债券型证券投资基金基金合
同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 
5、 托管协议或本托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之 《金
元顺安丰利债券型证券投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有效修订和补
充 
6、招募说明书：指《金元顺安丰利债券型证券投资基金招募说明书》 ，及其
定期的更新 
7、基金份额发售公告：指《金元比联丰利债券型证券投资基金份额发售公
告》 
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、
部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范
性文件及对该等法律法规不时作出的修订 
9、 《基金法》 ：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订通过， 并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大会常务
委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国
港口法>等七部法律的决定》修改施行的《中华人民共和国证券投资基金法》及
颁布机关对其不时做出的修订 
10、 《销售办法》 ：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11、 《信息披露办法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》以及颁布机构对其作出的不时修订
12、 《运作办法》 ：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》以及颁布机关对其作出的不时修订 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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13、中国：指中华人民共和国，就本招募说明书而言，不包括香港特别行政
区、澳门特别行政区和台湾地区 
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
15、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会 
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
17、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然
人 
18、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民
共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构 
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及其他相关法律法规的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 
20、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称 
21、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金
投资者 
22、基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托
管及定期定额投资等业务 
23、销售机构：指直销机构和代销机构 
24、直销机构：指金元顺安基金管理有限公司 
25、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基
金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议， 代为办理基金销
售业务的机构 
26、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 
27、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容
包括基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确
认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 
28、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为金
元顺安基金管理有限公司或接受金元顺安基金管理有限公司委托代为办理注册
登记业务的机构 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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29、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金
管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 
30、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过
该销售机构买卖基金份额的变动及结余情况的账户 
31、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约
定的备案条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面
确认的日期 
32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基
金合同规定的程序终止基金合同的日期 
33、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最
长不得超过 3个月 
34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
36、日：指公历日 
37、月：指公历月 
38、T日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日 
39、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 
40、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
41、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
42、认购：指在基金募集期间，基金投资者申请购买基金份额的行为 
43、申购：指在基金存续期内，基金投资者申请购买基金份额的行为 
44、赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖
出基金份额的行为 
45、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告
在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为 
46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持
基金份额销售机构的操作 
47、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的10%



48、元：指人民币元 
49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和 
51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 
53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程 
54、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
及其他媒体 
55、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在
本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人
无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自
然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他
突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 
 



金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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三、基金管理人 
（一）基金管理人概况 
名称：金元顺安基金管理有限公司 
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区花园石桥路 33号花旗集团大厦 3608
室 
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区花园石桥路 33号花旗集团大厦 3608
室 
成立日期：2006年 11 月 13日 
法定代表人：任开宇 
批准设立机关：中国证券监督管理委员会 
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]222号 
经营范围：募集基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（涉及行政
许可的凭证经营） 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：人民币 2.45亿元 
存续期间：持续经营 
联系人：孙筱君 
联系电话：021-68882850 
股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海泉意金融信息
服务有限公司占公司总股本的 49%。 
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者
的利益。股东会为公司的权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及
选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权
利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。 
董事会为公司的执行机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由
8名董事组成，其中 3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会履行《公司
法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营
管理人员的监督和奖惩权。 
公司设监事会，由 4名监事组成，其中包括 2名职工代表监事。监事会向股金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 
公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置基金投资部、
专户投资部、固定收益及量化部、研究部、产品开发部、市场营销部、专户理财
部、北京分公司（筹） 、华东营销中心、华南营销中心、信息技术部、基金事务
部、交易部、财务部、人事行政部、监察稽核部等 16 个职能部门。此外，公司
董事会下设风险控制与合规审核委员会、资格审查委员会和薪酬管理委员会，公
司总经理下设投资决策委员会和风险控制委员会。 
（二）主要人员情况 
1、基金管理人董事会成员 
任开宇先生，董事长，博士学位。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证
券有限公司监事长，金元证券有限公司投行总监。2008 年至今，任金元证券股
份有限公司副总裁；2010 年 7 月出任金元惠理基金管理有限公司董事，2010 年
9月出任金元惠理基金管理有限公司董事长。 
史克新先生，董事，学士学位。曾任珠海会计师事务事务所注册会计师、君
安证券有限公司审计师、北大方正投资有限公司副总经理、兴安证券东莞营业部
总经理和深圳丽晶生物技术有限公司董事长。2007 年至今，任金元证券股份有
限公司经纪服务总部总经理、副监事长。 
冷天晴先生，董事，副董事长，学士学位。曾长期在军区部队服役，主要从
事军队内部的管理工作，后相继于多家大型企业担任总经理、执行董事等高级职
务， 于 2012年 9月至 2013年 5月年任云南工投集团动力配煤股份有限公司总经
理，现担任云南九天投资控股集团有限公司总经理，主持公司的全面工作，此外
兼任云南滇中供应链管理有限公司执行董事、 深圳滇中商业保理有限公司执行董
事。具有丰富的企业业务开拓、经营管理经验。 
李宪英先生，独立董事，硕士学位。曾任大庆市第一医院医师、大庆市中胜
律师事务所律师，现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人。 
张屹山先生，独立董事。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管理学院
任副教授，日本关西学院大学客座教授，天治基金管理有限公司独立董事； 1992
年 5月，出任吉林大学商学院院长、博士生导师。 
张嘉宾先生，董事，公司总经理，兼任子公司董事长，工商管理硕士。曾任金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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深业美国公司（新泽西）副总裁，瑞银华宝（纽约）业务经理，富国基金管理有
限公司总经理助理、市场总监，信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官，
中国光大资产管理有限公司（香港）首席运营官，民生加银基金管理有限公司总
经理。 
潘书鸿先生，独立董事，学士学位。曾于 1995年至 1999年任上海功茂律师
事务所行政主管，于 1999年至 2006年任上海崇林律师事务所（后更名为上海海
之纯律师事务所）行政主管，此后自 2006 年至今在上海恒建律师事务所担任主
任律师、首席合伙人。另外，潘书鸿先生自 2013 年至今在第十届上海律师协会
担任副会长，自 2016年至今在上海仲裁委员会担任仲裁员。 
栗旻先生， 董事， 硕士学位。 曾长期在中国农业银行多个岗位担任管理职位，
自 1996 年始至 2012 年在农业银行先后担任了分行营业部公司业务部/国际业务
部担任副总经理、总经理，在农行云南省分行下属的支行担任副行长、行长等职
务。自 2012 年始担任深圳滇中商业保理有限公司总经理至今。其长期在银行系
统及非银金融领域工作，并在多个岗位担任管理职位。 
2、基金管理人监事会成员 
吴毓锋先生，监事会主席，硕士学位，金元证券股份有限公司财务总监。曾
任海南省国际信托投资公司证券营业部财务经理， 历任金元证券股份有限公司财
务部业务主管、助理总经理、副总经理和总经理，现任金元证券股份有限公司财
务总监。 
李春光先生，监事，硕士学位，具有上海证交所颁发的董秘资格证书。曾于
2005 年至 2015 年在云南凌云律师事务所担任律师，自 2015 年至今在上海泉意
金融信息服务有限公司担任副总经理。 
陈渝鹏先生，员工监事，兼任子公司监事会主席，硕士学位，金元顺安基金
管理有限公司信息技术部总监。曾任银通证券信息部主管，金元证券电脑总部助
理主管工程师。 
洪婷女士，员工监事，专科学历，金元顺安基金管理有限公司财务部总监助
理。曾任职于昆山组合服饰有限公司出纳及华尔街英语金茂培训中心财务会计。 
3、管理层人员情况 
任开宇先生，董事长，简历同上。 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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张嘉宾先生，总经理，简历同上。 
凌有法先生，督察长，兼任子公司分管合规的副总经理，硕士学位。曾任华
宝信托有限公司发展研究中心研究员、债券业务部高级经理，联合证券有限公司
固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产管理部首席研究员，首都机场集团
公司资本运营部专家。 
符刃先生，副总经理，兼任子公司分管运营的副总经理，硕士学位。曾任海
南国信资产管理公司总经理助理，香港海信投资有限公司总经理，历任金元证券
有限公司基金筹备组负责人，公司督察长。 
邝晓星先生，财务总监，兼任子公司财务总监，学士学位。曾任海南省国际
信托投资公司上海宜山路证券营业部总经理， 金元证券有限责任公司上海宜山路
证券营业部总经理，金元证券有限责任公司财务总部经理助理，历任金元证券有
限责任公司基金筹备组成员。 
李锐先生，副总经理，硕士学位。曾任国金证券股份有限公司金融理财部总
经理，中国民生银行石家庄分行历任金融市场部总经理助理（主持全面工作） 、
金融市场部副总经理（主持全面工作） 。 
4、本基金基金经理 
（1）现任基金经理： 
李杰先生，金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安丰祥债券型证券投
资基金、 金元顺安保本混合型证券投资基金和金元顺安金元宝货币市场基金基金
经理，上海交通大学理学硕士。曾任国联安基金管理有限公司数量策略分析员、
固定收益高级研究员。2012 年 4 月加入金元顺安基金管理有限公司。9 年证券、
基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 
（2）历任基金经理： 
何旻先生：2009年 3月至 2010年 12月； 
李飞先生：2009年 6月至 2012年 4月； 
谷伟先生：2012年 3月至 2013年 4月。 
5、投资决策委员会成员 
张嘉宾先生，总经理，简历同上。 
李杰先生，基金经理，简历同上。 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
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闵杭先生，投资总监，金元顺安消费主题混合型证券投资基金、金元顺安新
经济主题混合型证券投资基金、 金元顺安宝石动力混合型证券投资基金和金元顺
安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理，上海交通大学工学学士。曾
任湘财证券股份有限公司上海自营分公司总经理， 申银万国证券股份有限公司证
券投资总部投资总监。 2015年 8月加入金元顺安基金管理有限公司。 22年证券、
基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 
侯斌女士，金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安宝石
动力混合型证券投资基金、 金元顺安核心动力混合型证券投资基金和金元顺安价
值增长混合型证券投资基金基金经理，上海财经大学经济学学士。曾任光大保德
信基金管理有限公司行业研究员。 2010年 6月加入金元顺安基金管理有限公司，
历任高级行业研究员， 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理
助理和金元顺安核心动力混合型证券投资基金基金经理助理。14 年基金等金融
行业从业经历，具有基金从业资格。 
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 
（三）基金管理人的职责 
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
2、办理基金备案手续； 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益； 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
6、编制季度、半年度和年度基金报告； 
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 
9、召集基金份额持有人大会； 
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为； 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
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12、中国证监会规定的其他职责。 
（四）基金管理人的承诺 
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控
制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风
险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 
（1）管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2）不公平对待管理的不同基金财产； 
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 
3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采
取有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 
5、基金管理人承诺不从事其他法律法规规定禁止从事的行为。 
（五）基金经理的承诺 
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有
人谋取最大利益； 
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息； 
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 
（六）基金管理人的内部控制制度 
1、内部控制的原则 
（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和
各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维
护内控制度的有效执行。 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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15 
（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司
基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 
（4） 相互制约原则。 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、 相互制衡。 
（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高
经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 
2、内部控制的主要内容 
（1）控制环境 
公司建立健全的法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严
禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司
合法权益。 
公司管理层树立内控优先的风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，
建立风险控制优先、风险控制人人有责、一线人员第一责任的公司内控文化，保
证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 使风险意识贯穿到公司各个
部门、各个岗位和各个环节。 
公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，确保公司各项决策、
决议的执行中，“四眼”原则贯穿全程。各部门及岗位有明确的授权分工、工作
职责和业务流程，通过重要凭据传递及信息沟通制度，实现相关部门、相关岗位
之间的监督制衡。 
公司建立有效的人力资源管理制度， 健全激励约束机制。 通过法律法规培训、
制度教育、执业操守教育和行为准则教育等，确保公司人员了解与从业有关的法
规与监管部门规定，熟知公司相关规章制度、岗位职责与操作流程，具备与岗位
要求相适应的操守和专业胜任能力。 
（2）风险评估 
公司建立科学严密的风险评估体系，对公司的业务风险、人员风险、法律风
险和财务风险等进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。通过科学的风险
量化技术和严格的风险限额控制对投资风险实现定量分析和管理。 通过收集与投
资组合相关的会计和市场数据， 建立一个投资风险测评与绩效评估的信息技术平
台。由监察稽核部定期向投资决策委员会和风险管理委员会提交风险测评报告。 
（3）内控机制 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
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公司全部的经营管理决策，均按照明确成文的决策程序与规定进行，防止超
越或违反决策程序的随意决策行为的发生。 
操作层面上，公司依据自身经营特点，以各岗位目标责任制为基础形成第一
道内控防线，以相关部门、相关岗位之间相互监督制衡形成第二道内控防线，以
监察稽核部、风险管理委员会、督察长对公司各机构、各部门、各岗位、各项业
务全面实施监督反馈形成第三道内控防线， 并建立内部违规违章行为的处罚机制。
同时，按照分级管理、规范操作、有限授权、业务跟踪的原则，制定公司授权管
理制度，并严格区分业务授权与管理授权。 
（4）信息与沟通 
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系， 通过建立有效的信息
交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保
证信息及时送达适当的人员进行处理。 
（5）监督与内部稽核 
本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部， 其中监察稽核人员履行内部
稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内
部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及时提出
改进意见， 促进公司内部管理制度有效地执行。 监察稽核人员具有相对的独立性，
定期不定期出具监察稽核报告。 
3、基金管理人关于内部控制的声明 
（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层
的责任。 
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。 
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制
度。 
 



金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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四、基金托管人 
（一）基金托管人情况 
1、基本情况 
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 
住所：北京市东城区建国门内大街 69号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 
法定代表人：周慕冰 
成立日期：2009年 1月 15日 
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 
注册资本：32,479,411.7万元人民币 
存续期间：持续经营 
联系电话：010-66060069 
传真：010-68121816 
联系人：林葛 
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009
年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资
产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内
网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的
大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好
的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通国际、
功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策
略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化
网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共
创价值、共同成长。 
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务
优质，业绩突出， 2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。 2007金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70
审计报告， 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、
内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉
进一步提升，在 2010 年首届“ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获
“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产
托管奖” 。 
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保
障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境
外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管
业务系统。 
2、主要人员情况 
中国农业银行托管业务部现有员工 140余名， 其中高级会计师、 高级经济师、
高级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服
务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内
外证券市场的运作。 
3、基金托管业务经营情况 
截止到 2016年 6月 30日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共 342只。 
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明 
1、内部控制目标 
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 
2、内部控制组织结构 
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理
处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职
权。 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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3、内部控制制度及措施 
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资
格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务
印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操
作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防
止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
基金托管人通过参数设置将《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同、托管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。 
当基金出现异常交易行为时， 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理： 
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面
方式对基金管理人进行提示； 
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 



金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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五、相关服务机构 
（一）直销机构 
金元顺安基金管理有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608
室 
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区花园石桥路 33号花旗集团大厦 3608
室 
法定代表人：任开宇 
邮政编码：200120 
电话：021-68882850 
传真：021-68882865 
联系人：孙筱君 
客户服务专线：400-666-0666，021-68882850 
公司网址：www.jysa99.com 
（二）代销机构 
1、中国农业银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 
法定代表人：周慕冰 
联系人：张伟 
电话：010- 85109230 
传真：010-68121816 
客户服务电话：95599 
公司网址：www.abchina.com 
2、中国工商银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 
法定代表人：易会满 
联系人：杨菲 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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21 
电话： （010）66107909 
传真： （010）66107914 
客户服务电话：95588 
公司网址：www.icbc.com.cn 
3、中国建设银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 25号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼（长安兴融中心） 
法定代表人：王洪章 
联系人：张静 
电话： （010）67596219 
传真： （010）66275654 
客户服务电话：95533 
公司网址：www.ccb.com 
4、交通银行股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 
法定代表人：牛锡明 
联系人：张作伟 
电话： （021）58781234



传真： （021）58408483 
客户服务电话：95559 
5、招商银行股份有限公司 
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 
法定代表人：秦晓 
联系人：于菲 
电话： （0755）83161095 
传真： （0755）83195050 
客户服务电话：95555 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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22 
公司网址：www.cmbchina.com 
6、华夏银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 
法定代表人：吴建 
联系人：刘军祥 
电话： （010）85238820 
传真： （010）85238419 
客户服务电话：95577 
公司网站：www.hxb.com.cn 
7、上海浦东发展银行股份有限公司 
注册地址：上海市中山东一路 12号 
办公地址：上海市中山东一路 12号 
法定代表人：吉晓辉 
联系人：姚磊 
电话： （021）61614467 
传真： （021）63602540



客户服务电话：95528



公司网址：www.spdb.com.cn 
8、中国民生银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 
法定代表人：洪崎 
联系人：穆婷 
电话： （010）57092619 
传真： （010）57092611 
客户服务电话：95568 
公司网址：www.cmbc.com.cn 
9、中信银行股份有限公司 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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23 
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 
法定代表人：李庆萍 
联系人：王媛 
电话： （010）89937322 
传真： （010）65550827 
客户服务电话：95558



公司网址： bank.ecitic.com 
10、上海银行股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 
法定代表人：金煜 
联系人：王笑 
电话： （021）68475732 
传真： （021）68476111 
客户服务电话： （021）962888 
公司网址：www.bankofshanghai.com 
11、平安银行股份有限公司 
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 
法定代表人：孙建一 
联系人：张莉 
电话： （021）38637673 
传真： （0755）82080400 
客户服务电话：95511-3 
公司网址：www.bank.pingan.com



12、金元证券股份有限公司 
注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 
办公地址：深圳市深南大道 4001 时代金融中心大厦 17楼 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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24 
法定代表人：陆涛 
联系人：马贤清 
电话： （0755）83025022 
传真： （0755）83025625 
客户服务电话：4008-888-228 
公司网址：www.jyzq.cn或 www.goldstate.com.cn 
13、中国民族证券有限责任公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40-43层 
法定代表人：何亚刚 
联系人：李微 
电话： （010）59355941 
传真： （010）66553791 
客户服务电话：400-889-5618 
公司网址：www.e5618.com 
14、中信建投证券有限责任公司 
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188号 
法定代表人：王常青 
联系人：许梦园 
电话： （010）85156398 
传真： （010）65182261 
客户服务电话：400-8888-108 
公司网址：www.csc108.com 
15、光大证券股份有限公司 
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 
法定代表人：薛峰 
联系人：李晓皙 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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电话： （021）22169111 
传真： （021）22169134 
客户服务电话： 95525 
公司网址：www.ebscn.com 
16、申万宏源证券有限公司 
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 
法定代表人：李梅 
联系人：黄莹 
电话： （021）33388211 
传真： （021）33388224 
客服电话：95523或 4008895523 
国际互联网网址:www.swhysc.com 
17、海通证券股份有限公司 
注册地址：上海市淮海中路 98号 
办公地址：上海市广东路 689号 
法定代表人：王开国 
联系人：李笑鸣 
电话： （021）23219000 
传真： （021）23219100 
客户服务电话：95553 
公司网址：www.htsec.com 
18、兴业证券股份有限公司 
注册地址：福州市湖东路 268号 
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 21层 
法定代表人：兰荣 
客服电话：95562 
联系人：柯延超 
电话： （0591）38507950 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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26 
传真： （021）38565955 
客户服务电话：95562 
网址：www.xyzq.com.cn 
19、招商证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38地址：层 
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 
法定代表人：宫少林 
电话： （0755）82960167 
联系人：黄蝉君 
电话： （0755）82943666 
传真： （0755）82943636 
客户服务电话：95565或 400-8888-111 
公司网址：www.newone.com.cn 
20、华泰证券股份有限公司 
注册地址：江苏省南京市江东中路 228号 
办公地址：江苏省南京市江东中路 228号 
法定代表人：周易 
联系人：庞晓芸 
电话： （0755）82493561 
传真： （0755）82492962 
客户服务电话：95597 
公司网址： www.htsc.com.cn 
21、中国银河证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 
办公地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 
法定代表人：陈有安 
联系人：邓颜 
电话： （010）66568292 
传真： （010）66568990 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
27 
客户服务电话：4008-888-888 
公司网址：www.chinastock.com.cn 
22、广发证券股份有限公司 
注册地址：广州市天河区天河北路 183-187号大都会广场 43 楼（4301-4316
房） 
办公地址：广州市天河北路大都会广场 36、38、41、42楼 
法定代表人：孙树明 
联系人：黄岚 
电话： （020）87555888 
传真： （020）87553600 
客户服务电话：95575或致电各地营业网点 
公司网址：www.gf.com.cn 
23、国元证券股份有限公司 
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18号 
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号 
法定代表人：蔡咏 
联系人：陈琳琳 
电话： （0551）62257012 
传真： （0551）62272100 
客户服务电话：95578或 400-888-8777 
24、中信证券股份有限公司 
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 
法定代表人：王东明 
联系人：侯艳红 
电话： （010）60838995 
传真： （010）60833739 
客户服务电话：95548 
公司网址： www.cs.ecitic.com 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
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25、华福证券有限责任公司 
注册地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7—8层 
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 
法定代表人：黄金琳 
联系人：郭相兴 
电话： （021）20655175 
传真： （0591）87383610 
客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591） 
公司网址：www.gfhfzq.com.cn 
26、信达证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 
法定代表人：张志刚 
联系人：尹旭航 
电话： （010）63081493 
传真： （010）63080978 
客户服务电话：95321 
公司网址：www.cindasc.com 
27、长江证券股份有限公司 
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 
法人代表人：胡运钊 
联系人：奚博宇 
电话： （021）68751860 
传真： （027）85481900 
客服电话：95579或 4008-888-999 
网址：www.95579.com 
28、中信证券（山东）有限责任公司 
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
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办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 
法定代表人：杨宝林 
基金业务联系人：孙秋月 
电话： （0532）85022326 
传真： （0532）85022605 
客户服务电话：95548 
公司网址：www.zxwt.com.cn 
29、申万宏源西部证券有限公司 
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦
20楼 2005室 
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号 
法定代表人：韩志谦 
联系人：王怀春 
电话： （0991）2307105 
传真： （010）88085195 
客服热线：4008-000-562 
公司网址： www.hysec.com 
30、天相投资顾问有限公司 
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 4层 
法定代表人：林义相 
联系人：尹伶 
电话： （010）66045152 
传真： （010）66045500 
客户服务电话： （010）66045678 
网址: www.txsec.com 
31、上海好买基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9楼 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
30 
法定代表人：杨文斌 
联系人：陆敏 
电话： （021）20211847 
传真： （021）68596916 
客户服务电话：400-700-9665 
公司网址：www.ehowbuy.com 
32、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 
法定代表人：汪静波 
联系人：张裕 
电话： （021）38509680 
传真： （021）38509777 
客户服务电话：400-821-5399 
公司网址：www.noah-fund.com 
33、杭州数米基金销售有限公司 
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 
法定代表人：陈柏青 
联系人：郭轶凡 
电话： （021）61686888 
传真： （0571）26698533 
客服电话：4000-766-123 
网址： www.fund123.cn 
34、深圳众禄基金销售有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J 单元 
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J 单元 
法定代表人：薛峰



电话： （0755）33227950


金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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31 
传真： （0755）82080798 
联系人：童彩平 
客户服务电话： 4006-788-887 
公司网址：www.zlfund.cn 或 www.jjmmw.com 
35、和讯信息科技有限公司 
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 
法定代表人：王莉 
联系人：刘洋 
电话： （021）20835787 
传真： （010）85650806 
客户服务电话： （010）85625158 
公司网址：www.hexun.com 
36、上海长量基金销售投资顾问有限公司 
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 
法定代表人：张跃伟 
联系人：苗明 
电话： （021）20691926 
传真： （021）58787698



客服电话：400-820-2899



网址：www.erichfund.com 
37、上海天天基金销售有限公司 
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 
办公地址：徐汇区龙田路（近田东路）195号 3C楼 7楼 
法定代表人：其实 
联系人：朱玉 
电话： （021）54509998



客服电话：400-1818-188


金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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32 
公司网址：www.1234567.com.cn 
38、上海利得基金销售有限公司 
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 
法定代表人：沈继伟 
联系人：曹怡晨 
电话： （021）6019 5148 
客户服务电话：4000676266 
公司网址：www.leadbank.com.cn 
39、北京钱景财富投资管理有限公司 
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层1008-1012


 
法定代表人：赵荣春 
联系人：高静 
电话： （010）59158281 
客服热线：400-893-6885 
公司网址：www.qianjing.com 
40、北京恒天明泽基金销售有限公司 
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 
法定代表人：李悦 
联系人：张晔 
电话： （010）56810330 
客服热线：4008-980-618 
公司网址：www.chtfund.com 
41、海银基金销售有限公司 
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元 
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217号陆家嘴金融服务广场16F


 
法定代表人：刘惠 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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33 
联系人：何春燕 
电话： （021）80133828 
客服热线：400-808-1016 
公司网址：www.fundhaiyin.com 
42、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 9层 
法定代表人：张彦 
联系人：张燕 
电话： （010）58325388 
客服热线：400-166-1188 
公司网址：fund.jrj.com.cn 
43、国泰君安证券股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 
办公地址：上海市银城中路 168号上海银行大厦 29楼 
法定代表人：万建华 
联系人：朱雅葳 
电话： （021）38676767 
传真： （021）38670666 
服务热线：95521 
公司网址：www.gtja.com 
44、兴业银行股份有限公司 
注册地址：福州市湖东路 154号中山大厦 
办公地址：福州市湖东路 154号中山大厦 
法定代表人：高建平 
联系人：曾鸣 
电话： （021）52629999-218906 
客服热线：95561 
公司网址：www.cib.com.cn 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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34 
45、浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 
办公地址：杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室 
法定代表人：凌顺平 
联系人：刘晓倩 
电话： （0571）88911818 
客服热线：4008-773-772 
公司网址：fund.10jqka.com.cn 
46、上海汇付金融服务有限公司 
注册地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 
办公地址：徐汇区虹梅路 1801号凯科国际大厦 7层 
法定代表人：金佶 
联系人：陈云卉 
电话： （021）33323999 
客服热线：400-820-2819 
公司网址： www.chinapnr.com 
47、上海陆金所资产管理有限公司 
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 
法定代表人：鲍东华 
联系人：何雪 
电话： （021）20662010 
客服热线：4008-6666-18 
公司网址： www.lu.com 
48、中国国际金融股份有限公司 
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 
办公地址：北京建国门外大街国贸写字楼 2座 28层 
法定代表人：丁学东 
联系人：杨涵宇 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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35 
电话： （010）65051166-6493 
客服热线：400-910-1166 
公司网址： www.cicc.com 
49、大泰金石投资管理有限公司 
注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 
法定代表人：袁顾明 
联系人：张缘 
电话： （021）20324154 
客服热线：400-928-2266 
公司网址：www.dtfunds.com 
50、上海联泰资产管理有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 
法定代表人：燕斌 
联系人：兰敏 
电话： （021）52822063-8102 
客服热线： （021）52822063 
公司网址：www.91fund.com.cn 
51、北京晟视天下投资管理有限公司 
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21层 
法定代表人：蒋煜 
联系人：徐晓荣 
电话： （010）58170876 
传真： （010）58170800 
客服热线：400-818-8866 
公司网址：www.shengshiview.com 
52、中信期货有限公司 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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36 
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14层 
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14层 
法定代表人：张皓 
联系人：韩钰 
电话： （010）6083 3754 
传真： （010）5776 2999 
客服热线：400-9908-826 
公司网址：www.citicsf.com 
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。 
（三）注册登记机构 
名称：金元顺安基金管理有限公司 
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区花园石桥路 33号花旗集团大厦 3608
室 
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区花园石桥路 33号花旗集团大厦 3608
室 
法定代表人：任开宇 
电话： （021）68881801 
传真： （021）68881875 
（四）律师事务所 
名称：上海通力律师事务所 
注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 
负责人：俞卫锋 
电话： （021）31358666 
传真： （021）31358600 
联系人：陈颖华 
经办律师：黎明、陈颖华 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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37 
（五）会计师事务所 
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 
注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层 
办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层 
法人代表：吴港平 
电话： （010）58153000 
传真： （010）85188298 
联系人：汤骏 
经办注册会计师：徐艳、汤骏 
 
 
 
 



金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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38 
六、基金的募集 
本基金由基金管理人依照《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、基金合同
及其他法律法规的有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2009 年 2 月
5 日《关于同意金元比联丰利债券型证券投资基金募集的批复》 （证监许可
[2009]101 号）的核准。 
（一）基金类型 
债券型证券投资基金 
（二）基金的运作方式 
契约型开放式 
（三）基金存续期间 
不定期 
（四）募集情况 
经安永华明会计师事务所验资，本次募集的净认购金额为 1,474,689,552.25
元人民币， 认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计 116,929.26 元人
民币。 上述资金已于 2009年 3月 20日全额划入本基金在基金托管人中国农业银
行开立的金元比联丰利债券型证券投资基金托管专户。 本次募集有效认购总户数
为 34,707 户，按照每份基金份额 1.00 元人民币计算，本次募集期的有效认购份
额 1,474,689,552.25 份，利息结转的基金份额 116,929.26 份，两项合计共
1,474,806,481.51 份基金份额，已全部计入基金份额持有人基金账户，归基金份
额持有人所有。其中，本公司前身金元比联基金管理有限公司于 2009年 3月 17
日运用固有资金通过代销渠道认购本基金 20,000,400.00 份（含募集期利息结转
的份额，根据招募说明书的约定，认购费为 0.00元） ，占本基金总份额的比例为
1.36%；本基金管理人基金从业人员认购持有的基金份额总额为 10000.40 份（含
募集期利息结转的份额） ，占本基金总份额的比例为 0.0007%。按照有关法律规
定,本基金在基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费等费用由管理人
承担，不从基金资产中支付。 
 



金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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39 
七、基金合同的生效 
（一）基金合同生效时间 
本基金基金合同已于 2009年 3月 23日生效，自该日起，本基金管理人正式
开始管理本基金。 
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额 
本基金合同生效后， 基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于
5,000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20个工作日出现前述
情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 
 



金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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40 
八、基金份额的申购与赎回 
（一）申购与赎回场所 
本基金的销售机构包括本基金管理人和本基金管理人委托的代销机构。 
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所按销售机构提供
的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 销售机构名单和联系方式见上述第五部
分第（一）条。 
基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构，并另行公告。 
（二）申购与赎回办理的开放日及时间 
本基金的申购、 赎回自 《基金合同》 生效后不超过 3个月的时间内开始办理，
基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前 2 日在至少一家指定媒体及基
金管理人互联网网站（以下简称“网站”）公告并报中国证监会备案。 
申购和赎回的开放日为证券交易所交易日 （基金管理人公告暂停申购或赎回
时除外） ，投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时
间在招募说明书中载明或另行公告。 
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情
况需要，基金管理人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施日 2
日前在指定媒体公告。 
（三）申购与赎回的原则 
1、 “未知价”原则，即本基金的申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算
的基金份额净值为基准进行计算。 
2、 “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。 
3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照基金投资者认购、申购的先后次序
进行顺序赎回。 
4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 
5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质
利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。 
（四）申购与赎回的程序 
1、申购与赎回的申请方式 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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41 
基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序， 在开放日的业务办理时间向
基金销售机构提出申购或赎回的申请。 
投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提
交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无
效而不予成交。 
2、申购与赎回申请的确认 
T 日规定时间受理的申请，正常情况下，本基金注册登记机构在 T＋1 日内
为投资者对该交易的有效性进行确认，在 T＋2日后（包括该日）投资者可向销
售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。 
3、申购与赎回申请的款项支付 
申购采用全额缴款方式， 若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，
若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。 
投资者 T 日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相
关基金销售机构在 T+7日 （包括该日） 内将赎回款项划往基金份额持有人账户。
在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。 
（五）申购与赎回的数额限制 
1、代销网点每个基金账户单笔申购最低金额为 1,000 元人民币，代销机构
另有规定的，从其规定；通过本基金管理人直销柜台申购，个人投资者首次最低
申购金额为人民币 1万元，追加申购的单笔最低限额为人民币 1,000元；机构投
资者首次最低申购金额为人民币 50 万元，追加申购的单笔最低限额为人民币
10,000元。通过本基金管理人的网上交易系统申购，首次最低申购金额为人民币
1,000元，追加申购的单笔最低限额为人民币 1,000元。 
2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于 500 份基金
份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的
基金份额余额不足 100份的，余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。 
3、基金管理人可以根据实际情况对以上限制进行调整，最迟在调整生效前
2个工作日至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告。 
（六）申购费与赎回费 
1、申购费 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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42 
持有期限 赎回费率 
申购金额＜100万 0.6% 
100万≤申购金额＜500万 0.4% 
申购金额≥500万 每笔 1000元 
 
本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。 
净申购金额=申购金额/（1+申购费率） ； 
申购费用=申购金额-净申购金额； 
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值。 
申购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生
的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 
 
2、赎回费 
本基金的赎回费率如下： 
 
持有期限 赎回费率 
持有期≤1年 0.3% 
1年<持有期≤2年 0.2% 
持有期> 2年 0.0% 
 
本基金的申购费用由申购基金份额的基金份额持有人承担， 不列入基金财产；
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 不低于赎回费总额的 25%应归
基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 
本基金的赎回费率最高不超过基金份额赎回金额的 5%。 本基金的申购费率、
赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定， 并在招募说明书中
列示。基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整申购费
率、赎回费率或调整收费方式，基金管理人依照有关规定应最迟于新的费率或收
费方式实施日前 2 个工作日在指定媒体和基金管理人网站上公告并报中国证监
会备案。 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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43 
（七）申购份数与赎回金额的计算 
1、本基金申购份额的计算 
本基金申购份额的计算方式如下： 
申购份额=申购金额/T日基金份额净值。 
举例说明：假定 T日的基金份额净值为 1.2000元，申购金额 10万元，计算
如下： 
适用申购费率为 0.60% 
净申购金额= 100,000 /（1+0.60%）= 99,403.58元 
申购费用=100,000–99,403.58=596.42元 
申购份数=99,403.58/1.2000=82,836.31份 
2、本基金赎回金额的计算 
采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的本基金份额净值为基准进行计
算，计算公式： 
赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值 
赎回费用=赎回总金额×赎回费率 
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用 
举例说明：假定 T日的本基金份额净值为 1.200元，赎回份数为 10,000份，
各时期赎回金额如下： 
 
持有期限 赎回费率 赎回总金额 赎回费用 赎回金额
持有期≤1年 0.3% 12,000 36 11,964 
1年<持有期≤2年 0.2% 12,000 24 11,976 
持有期>2年 0.0% 12,000 0 12,000 
 
赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两
位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 
3、基金份额净值计算 
T日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在 T＋1日内公告。 遇特殊情况，
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算，保金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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44 
留到小数点后 3位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 
4、申购份额、余额的处理方式 
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后， 以当日基金
份额净值为基准计算，计算结果保留到小数点后 2位，小数点后两位以后的部分
四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 
5、赎回金额的处理方式 
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除
相应的费用， 计算结果保留到小数点后 2位， 小数点后两位以后的部分四舍五入，
由此产生的误差计入基金财产。 
（八）申购与赎回的注册登记 
1、投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者增加权
益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2日（含该日）后有权赎回该部分基金份
额。 
2、投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣
除权益的注册登记手续。 
3、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行
调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前 3个工作日在至
少一家指定媒体及基金管理人网站公告。 
（九）拒绝或暂停申购的情形及处理 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作； 
2、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值； 
3、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况； 
4、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构的技术保障或
人员支持等不充分； 
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或基金管
理人认为会损害已有基金份额持有人利益的申购； 
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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发生上述暂停申购情形时， 基金管理人应当根据有关规定在指定媒体和基金
管理人网站上刊登暂停申购公告。如果基金投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的
申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申
购业务的办理并按照《信息披露办法》的规定在指定媒体上公告、报中国证监会
备案。 
（十）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 
发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请或延缓支付
赎回款项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值。 
3、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
4、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 
5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形时，基金管理人应在当日向中国证监会报告，已接受的赎回申
请，基金管理人应按时足额支付；如暂时不能足额支付，可支付部分按单个账户
申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续
开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额，若出现上述第 3项所述情形，按基
金合同的相关条款处理。 投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部
分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理
并公告、报中国证监会备案。 
（十一）巨额赎回的认定及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 （赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额）超过前一日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分顺延赎回。 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付基金投资者的赎回申请时，
按正常赎回程序执行。 
（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付基金投资者的赎回申请有困难
或认为支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较
大波动时， 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前
提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申
请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；基金投资者未能赎回部
分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，
将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日
未获赎回的部分申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以该开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额。 如基金投资者在提
交赎回申请时未作明确选择，投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。 
3、巨额赎回的公告 
当发生巨额赎回并顺延赎回时， 基金管理人应在 2日内通过中国证监会指定
媒体、基金管理人的公司网站或代销机构的网点刊登公告，并在公开披露日向中
国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案， 并通过邮
寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个工作日内通知基金份额持有人，
并说明有关处理方法。 
连续 2日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停
接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过
20个工作日，并应当在指定媒体和基金管理人网站上进行公告。 
（十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会
备案，并依照有关规定在指定媒体和基金管理人网站上刊登暂停公告。 
2、如发生暂停的时间为 1 日，第 2 个工作日基金管理人应依照有关规定在
指定媒体和基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1
个开放日的基金份额净值。 
3、如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周，暂停结束，基金重新开放申购
或赎回时， 基金管理人应提前 2个工作日在指定媒体和基金管理人网站上刊登基金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
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金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1个开放日的基金份额净值。 
4、如发生暂停的时间超过 2 周，暂停期间，基金管理人应每 2 周至少刊登
暂停公告 1 次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2
个工作日在指定媒体和基金管理人网站上连续刊登基金重新开放申购或赎回公
告，并公告最近 1个开放日的基金份额净值。 
（十三）基金的转换 
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务， 基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，
并及时告知基金托管人与相关机构。 
（十四）转托管 
本基金目前实行份额托管的交易制度。 投资者可将所持有的基金份额从一个
交易账户转入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照《金元顺安基金管理
有限公司开放式基金注册登记业务规则》 的有关规定以及基金代销机构的业务规
则。 
如果出现基金管理人、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性
能限制或其它合理原因， 可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。 
（十五）定期定额投资计划 
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人在
届时发布公告或更新的招募说明书中确定。 
（十六）基金的非交易过户 
指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可
的其它情况而产生的非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须
是依法可以持有本基金基金份额投资者。 
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体； 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金注册登记机构要求提供的相关资料， 对于符合条件的非交易过户申请自申请受金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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理日起 2个月内办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。 
基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户， 其他销售机构不得办理该
项业务。 
（十七）基金的冻结与解冻 
基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。 
基金注册登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金账户或基金份额的
冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与
解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，
法律法规、中国证监会或法院判决、裁定另有规定的除外。 
 



金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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九、基金的投资 
（一）投资目标 
在注重资产安全性和流动性的前提下， 追求超越业绩比较基准的稳健收益和
总回报。 
（二）投资理念 
秉承价值投资理念， 宏观与微观、 定性与定量相结合， 进行主动式投资管理，
从市场失衡中把握投资机会，实现组合增值。 
（三）投资范围 
本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法公开发行、上市的国
债、央行票据、金融债、信用等级为 BBB+及以上的企业（公司）债、可转换债
券（含分离交易可转债） 、资产支持证券和债券回购等，以及股票等权益类品种
和法律法规或监管机构允许基金投资的其它金融工具。 法律法规或监管机构以后
允许基金投资的其他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投
资范围。 
本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80%， 其中对
可转换债券（含分离交易可转债）的投资比例不高于基金资产的 40%，对固定收
益类以外的其他资产（包括股票、权证等）的投资比例不高于基金资产的 20%，
持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 
此外，本基金在对新股的定价因素和预期因素进行综合考察的前提下，积极
参与一级市场申购，获得较为安全的新股申购收益；本基金保留在股票市场系统
性风险较低而且整体动态估值水平合理的前提下进行股票二级市场投资的选择
权。 
（四）投资策略 
基于“自上而下”的原则，本基金采用久期控制下的主动性投资策略，并本
着风险收益配比最优、兼顾流动性的原则确定债券各类属资产的配置比例。经过
对历史数据的统计分析发现， 债券市场收益率受到宏观经济形势和债券市场供需
两方面不同程度的影响，因此本基金在债券投资过程中，将采用若干定量模型来
对宏观和市场两方面数据进行分析，并运用适当的策略来构建债券组合。 
1、债券投资主要定量模型 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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（1）宏观经济多因素回归模型，通过回归分析建立宏观经济指标与债券收
益率之间的数量关系。宏观经济指标主要包括消费物价指数、固定资产投资、工
业品价格指数、工业增加值、货币供应量、本外币信贷、进出口额和汇率等； 
（2）利率期限结构模型； 
（3）组合构建模型； 
（4）利差模型；以及 
（5）信用风险评估体系。 
2、债券投资主要策略 
在债券资产配置方面，本基金采用类属配置、久期管理、收益率曲线配置、
相对价值配置等方法决定不同券种之间和不同期限券种之间的配置比例， 制定债
券资产配置方案。 
（1）类属配置就是通过对债券基准收益率的研究以及各类属债券之间利差
的历史变化特征进行分析，寻找当前的市场投资机会。具体来说，在中国债券市
场，根据发行人的不同，一般可以分为国债、金融债、央行票据和企业债。当金
融债和国债之间的信用利差扩大到历史水平上限时，买入金融债，卖出国债；当
金融债和国债之间的信用利差缩小到历史水平下限时，买入国债，卖出金融债。
对于央票和企业债的策略也采取相同策略。本基金通过对上述两个变量的分析，
来确定这四类券种在债券组合中最优的配置比例。 
（2）久期管理就是债券分析员通过对 GDP 增长速度、财政政策和货币政策
的变化、通货膨胀的变动趋势分析，运用数量模型判断未来利率走势，提出债券
投资组合的久期的建议。当预测未来市场利率将上升时，降低组合久期；当预测
未来利率下降时，增加组合久期。久期管理的主要目的是通过久期的主动管理来
增加债券部分的投资收益率。 
（3）收益率曲线配置是指通过对央行政策、经济增长率、通货膨胀率和货
币供应量等多种因素的分析来预测收益率曲线形状的可能变化， 从而通过子弹形、
哑铃形和梯形等配置方法，在短、中、长期债券间确定比例。收益率曲线反映了
债券的期限与收益率之间的关系，它随着时间的变化而改变。本基金通过预测收
益率曲线形状的变化， 调整整个债券投资组合中长短期品种的比例以获得投资收
益。当收益率曲线发生陡峭化变形的时候，减少长期债券比重，增加短期债券比金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
51 
重；当收益率曲线发生平坦化变形的时候，则增加短期债券，减少长期债券。 
（4）相对价值配置是指在市场中寻找其他各个指标相同而某一指标相对更
具有投资价值的债券，并进行投资。在此策略中，本基金主要衡量这样几方面的
指标：流动性、信用度、收益率等。举例来说，当某一组债券具有相同流动性和
收益率时，则选取其中信用度更高的债券；当某一组债券具有相同信用度和收益
率时，则选取其中流动性更好的债券。或者，衡量债券与市场公允收益率之间的
差距。当某组债券偏离市场公允价值时，则抛出其中高估的，买入其中低估的债
券； 
（5）在企业债券投资方面，本基金注重单个债券品种信用风险的控制，并
且结合流动性选择优质债券。鉴于公司基本面分析是企业债（包括可转债）的投
资决策的重要决定因素，本基金将对发行债券公司的财务经营状况、运营能力、
管理层信用度、所处行业竞争状况等因素进行综合分析，准确评价债券的信用程
度。 
3、债券选择 
本基金的债券选择通过如下三个环节：数量小组初步筛选、债券分析员研究
和集体讨论。 
本基金在选择单个企业债券时，将注重信用风险的分析。信用风险是发行人
对其发行的债券到期时不予兑付的风险。债券都存在一定的信用风险。根据不同
的信用风险，债券有不同的风险溢价。一般来看，国债的信用风险最低，金融债
和市政债券的信用风险略高。企业债的信用风险由债券信用评级机构评定，而国
内目前的债券信用评级体系尚待完善。目前，在 AA 级以上的企业债券中，信用
风险也参差不齐。因此在个券选择时，仍需要对发行人的基本面进行系统的调研
与分析，重点是企业现金流与资产负债比率等指标。即使是今后有了完善的信用
评级体系，采取独立的内部信用分析，仍能更准确地对相同信用等级的债券加以
细分。 
4、现金管理 
在现金管理上，本基金通过对未来现金流的预测进行现金预算管理，及时满
足本基金运作中的流动性需求。 
（五）业绩比较基准 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
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本基金业绩比较基准为中债综合指数。 
本基金选择中债综合指数的原因如下： 
中债综合指数由中央国债登记结算公司编制， 该指数涵盖了在沪深证券交易
所及银行间市场上市的国债、金融债、企业债、央行票据及企业短期融资券。基
于本基金的债券投资比例和债券投资市场，选用该业绩比较基准能够真实、客观
地反映本基金的风险收益特征。 
本基金业绩评价基准自基金成立后由基金管理人每半年审核一次， 如所用基
准不再符合本基金的投资策略和投资目标，将对其进行调整，新基准将在更新的
招募说明书中列示。 
在更具代表性的新债券市场指数推出、债券市场发生重大变动等情况下，本
基金管理人可根据本基金的投资范围和投资策略， 确定变更基金的业绩比较基准。
业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致。 基金管理人最迟应
于新的业绩比较基准实施前 2 日在至少一种指定媒体上进行公告并报中国证监
会备案。 
（六）风险收益特征 
本基金属于债券型基金，其风险收益低于股票型基金和混合型基金，高于货
币市场基金。 
（七）投资决策依据 
本基金投资决策主要依据如下： 
1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； 
2、国际国内的宏观经济形势，主要指标有消费物价指数、固定资产投资、
工业品价格指数、进出口额和汇率等； 
3、债券市场各主要收益率曲线到期收益率数据； 
4、国内外权威专业机构的企业信用评级； 
5、国家财政和货币政策； 
6、国内金融机构信贷投放数据。 
（八）投资决策流程 
本基金投资决策流程如下所述： 
1、债券分析员每月撰写债券市场研究报告，对上月央行资金回笼情况、债 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
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券票据发行情况、债券市场走势等做出分析，对今后半年内收益率曲线的变
化做出预测， 对当月的债券组合久期提出建议， 供投资决策委员会作为决策依据； 
投资决策委员会每月对债券组合的久期做出决策； 
2、基金经理根据投资决策委员会决定的久期来构建债券组合，根据市场利
差情况决定债券组合中的类属配置； 
3、债券分析员通过对流动性和信用的分析向债券池中加入企业债券； 
4、基金经理从债券池中挑选合适的债券品种构建组合； 
5、交易室执行基金经理发出的交易指令； 
6、稽核部负责每日对债券组合的久期进行监控，允许组合久期在投资决策
委员会规定久期的一定范围内有所偏离。 
为了保障基金份额持有人利益， 本基金管理人可以根据债券投资业务的发展
情况，对此流程做出相应的修改。 
（九）投资限制 
本基金的投资组合将遵循以下限制： 
（1） 本基金持有一家上市公司的股票， 其市值不超过基金资产净值的 10%； 
（2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，
不超过该证券的 10%； 
（3）进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资
产净值的 40%； 
（4）本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（5） 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 
（6）本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基
金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，
本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。 投资于
其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。 
（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的 10%； 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
54 
金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得超过其各类资产支持证券合
计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净
值的 20%。 
（8）本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规
定； 
（9）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定。在符合相关法律法规规定的前提下，因证券市场波动、上市
公司合并、 基金规模变动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上
述（1）-（3）项以及（5）-（8）项规定的投资比例的，基金管理人应当在 10
个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。 
对于因基金份额拆分、 大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规
模在 10个交易日内增加 10亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于《基金合
同》约定的，基金管理人履行相关程序后，可将调整时限从 10 个交易日延长到
3个月。法律法规另有规定的，从其规定。 
若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受
上述规定限制。 
（十）禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 
1、承销证券； 
2、向他人贷款或者提供担保； 
3、从事承担无限责任的投资； 
4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 
5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行
的股票或者债券； 
6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
8、依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资
可不受上述规定限制。 
（十一）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份
额持有人的利益； 
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
3、有利于基金财产的安全与增值； 
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。 
（十二）基金的融资、融券 
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。 
（十三）基金投资组合报告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2016
年 9 月 30 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截至 2016年 6月 30日。 
 
1.期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额（元） 
占基金总资产
的比例（%） 
1 权益投资 324,101,686.42 11.46
 其中：股票 324,101,686.42 11.46
2 固定收益投资 2,286,615,421.70 80.83
 其中：债券 2,286,615,421.70 80.83









 资产支持证券 --
3 贵金属投资 --金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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4 金融衍生品投资 --
5 买入返售金融资产 100,000,000.00 3.54
 
其中：买断式回购的买入返
售金融资产 
--
6 银行存款和结算备付金合计 84,570,123.92 2.99
7 其他资产 33,487,103.16 1.18
8 合计 2,828,774,335.20 100.00
 
2.期末按行业分类的股票投资组合 
代码 行业类别 公允价值（元） 
占基金资产净值
比例（％） 
A 农、林、牧、渔业 --
B 采矿业 27,993,881.40 1.05
C 制造业 15,909,736.96 0.60
D 
电力、热力、燃气及水
生产和供应业 
--
E 建筑业 --
F 批发和零售业 --
G 
交通运输、仓储和邮政
业 
--
H 住宿和餐饮业 --
I 
信息传输、软件和信息
技术服务业 
71,784,529.68 2.70
J 金融业 199,983,878.10 7.51
K 房地产业 --
L 租赁和商务服务业 --
M 科学研究和技术服务业 --金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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N 
水利、环境和公共设施
管理业 
--
O 
居民服务、修理和其他
服务业 
--
P 教育 --
Q 卫生和社会工作 --
R 文化、体育和娱乐业 8,429,660.28 0.32
S 综合 --
 合计 324,101,686.42 12.17
 
3.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 
序
号 
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 
占基金
资产净
值比例
（％）
1 600036 招商银行 4,519,011 79,082,692.50 2.97
2 601318 中国平安 1,594,003 51,071,856.12 1.92
3 601601 中国太保 1,649,493 44,602,290.72 1.68
4 300287 飞利信 2,814,342 37,712,182.80 1.42
5 300271 华宇软件 1,800,864 34,072,346.88 1.28
6 601699 潞安环能 4,280,410 27,993,881.40 1.05
7 601688 华泰证券 1,333,353 25,227,038.76 0.95
8 600056 中国医药 1,003,136 15,909,736.96 0.60
9 300133 华策影视 541,404 8,429,660.28 0.32
10 - - - - -
 
4.期末按券种分类的债券投资组合 
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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58 
净值比例
（％） 
1 国家债券 96,159,621.70 3.61
2 央行票据 - -
3 金融债券 387,383,800.00 14.55
 其中：政策性金融债 387,383,800.00 14.55
4 企业债券 384,181,000.00 14.43
5 企业短期融资券 808,703,000.00 30.37
6 中期票据 610,188,000.00 22.92
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 2,286,615,421.70 85.88
 
5.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细



序
号 
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 
占基金资
产净值比
例（％）
1 150218 15国开18 1,500,000154,725,000.00 5.81
2 101552037 
15中油股
MTN002 
1,000,000102,780,000.00 3.86
3 011699579 
16魏桥铝电
SCP006 
1,000,000100,240,000.00 3.76
4 011699794 
16鄂能源股
SCP001 
1,000,000100,070,000.00 3.76
5 041654030 
16河钢
CP003 
1,000,000 99,400,000.00 3.73金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
59 
 
6.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资
明细 
本基金本报告期末未投资资产支持证券。 
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细 
本基金本报告期末未投资贵金属。 
8. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 
本基金本报告期末未投资权证投资。 
9．报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 






9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 






本基金本报告期末未投资股指期货。 






9.2本基金投资股指期货的投资政策 






本基金本报告期末未投资股指期货。 
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
10.1 本基金投资国债期货的投资政策 
本基金本报告期未投资国债期货。 
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
本基金本报告期未投资国债期货。 
10.3 本基金投资国债期货的投资评价 
本基金本报告期未投资国债期货。 
11.投资组合报告附注 
（1） 本基金本期投资的前十名证券中有未发行主体被监管部门立案调查的，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 
1、关于招商银行（代码：600036）的处罚说明 
2016年1月6日吉林证监局对对招商银行股份有限公司长春分行采取责令改
正措施的决定，具体内容如下： 
我局于2015年12月3日至12月7日对你行进行了基金销售业务专项检查， 经查，
发现你行存在以下问题： 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
60 
一、你行未及时在网站更新基金销售人员资格情况，不符合中国证监会公告
〔2008〕31号第二部分第四条“各基金销售机构应当在2009年1月底前，将全部
基金销售网点及销售人员资格情况在公司网站上披露， 同时抄报中国证券业协会。
今后每年的1月和7月基金销售机构应当对以上信息进行更新并报送中国证券业
协会”的规定。 
二、 你行部分从事基金销售业务的人员未取得基金销售业务资格， 不符合 《证
券投资基金销售管理办法》第五十七条第二款“宣传推介基金的人员、基金销售
信息管理平台系统运营维护人员等从事基金销售业务的人员应当取得基金销售
业务资格”的规定。 
三、你行《投资人权益须知》的内容未包括投资者投诉方式和程序，不符合
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 第二十七条 “基金销售机构制定 《投
资人权益须知》，内容至少应当包括：……（五）向基金销售机构、自律组织以
及监管机构的投诉方式和程序”的规定。 
四、你行在基金宣传推介材料中登载有个人的推荐性文字，不符合《证券投
资基金销售管理办法》第三十五条“基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金
合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：……（六）登载单位或者个人的
推荐性文字”的规定。 
现要求你行对上述行为进行整改，并于2016年1月31日前向我局提交整改情
况的书面报告，我局将组织检查验收。 
如果对本监督管理措施不服的， 可以在收到本决定书之日起60日内向中国证
券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起3个月内向
有管辖权的人民法院提起诉讼。 复议与诉讼期间， 上述监督管理措施不停止执行。 
 
现作出说明如下： 
A.投资决策程序： 基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资
产配置方案， 综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分
配，同时在研究部的支持下，对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，最
终构建投资组合。 
B.基金经理遵循价值投资理念， 看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
61 
我们判断此次事件对公司短期负面影响有限，再者公司经营多元化，涉及多个领
域，受到处罚不会对整体的业绩造成持续的影响，因此买入并持有公司股票。 
 
2、关于华泰证券（代码：601688）的处罚说明 
华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年8月24日收到中国证
券监督管理委员会《调查通知书》（编号：渝证调查字2015004号），因公司涉
嫌未按规定审查、 了解客户身份等违法违规行为， 根据 《中华人民共和国证券法》
的有关规定，中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查。 
 
现作出说明如下： 
A.投资决策程序： 基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资
产配置方案， 综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分
配，同时在研究部的支持下，对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，最
终构建投资组合。 
B.基金经理遵循价值投资理念，看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。我
们判断此次事件对公司短期负面影响有限，公司对出现的问题高度重视，进一步
加强内部管理，日常经营活动一切正常，因此买入并持有公司股票。 
 
3、关于中国医药（代码：600056）的处罚说明 
中国医药健康产业股份有限公司（以下简称“公司”）副总经理年大明因个
人涉嫌经济问题，目前依法接受河南省检察机关调查，相关工作正在进行中，如
后期涉及信息披露事项，公司将按照有关规定，及时发布公告。 
 
现作出说明如下： 
A.投资决策程序： 基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资
产配置方案， 综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分
配，同时在研究部的支持下，对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，最
终构建投资组合。 
B.基金经理遵循价值投资理念，看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。我金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
62 
们判断此次事件对公司短期负面影响有限，公司对出现的问题高度重视，进一步
加强内部管理，日常经营活动一切正常，因此买入并持有公司股票。 
 
4、关于永鼎股份（代码：600105）的处罚说明 
经查明，2015年9月2日,上海东昌广告有限公司（以下简称“东昌广告”）
通过上海证券交易所集中竞价交易系统累计增持江苏永鼎股份有限公司 （以下简
称“公司”）股票11,429,009股，占公司已发行股份的2.4189%。增持后，东昌广
告与其一致行动人上海东昌企业集团有限公司、丁建祖、丁建勇合计持有公司股
份达到公司已发行股份的6.9568%。东昌广告在与一致行动人合并持有公司股份
达到公司已发行股份的5%时，未及时停止增持行为并履行相关权益变动信息披
露义务，超比例违规增持的股票数量达到公司已发行股份的1.9568%。 
东昌广告的上述股份增持行为违反了《证券法》第八十六条、《上市公司收
购管理办法》第十三条以及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票
上市规则》）第3.1.6条等规定。另经查明，东昌广告已自愿承诺将本次增持的
11,429,009股股票延长锁定期1年至2017年3月1日，可酌情从轻处理。 
鉴于上述事实和情节，根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所
纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，我部做出如下监管措施决定：对上
海东昌广告有限公司予以监管关注。 
 
现作出说明如下： 
A.投资决策程序： 基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资
产配置方案， 综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分
配，同时在研究部的支持下，对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，最
终构建投资组合。 
B.基金经理遵循价值投资理念，看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。我
们判断此次事件对公司短期负面影响有限，公司对出现的问题高度重视，进一步
加强内部管理，日常经营活动一切正常，因此买入并持有公司股票。 
 
5、关于蓝盾股份（代码：300297）的情况说明 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
63 
广东证监局2015年7月2日通知 
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局
对田泽训信息披露违规和短线交易行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人
告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提
出陈述、申辩意见，也未申请听证。本案现已调查、审理终结。 
一、实际控制的账户持有“蓝盾股份”超过总股本的5%时，未及时披露信
息 
田泽训控制的“田泽训”、“林某某”、“黄某玉”、“陈某娟”、“黄某
爱”、“潘某某”、“陈某涛”、“田某镇”、“周某某”、“田某武”等10
个账户（以下简称“田泽训”账户组），于2013年10月30日开始持续买入“蓝盾
股份” 股票， 截至2014年2月25日， “田泽训” 账户组总共持有 “蓝盾股份” 9,890,816
股，持有“蓝盾股份”股票比例首次超过蓝盾信息安全技术股份有限公司（以下
简称蓝盾股份）总股本的5%，达5.046%。“田泽训”账户组持有“蓝盾股份”
股票达到上市公司已发行股份的5%时，田泽训作为账户的实际控制人未在该事
实发生之日起三日内向中国证监会、深交所作出书面报告，也未及时通知蓝盾股
份并予以公告，且仍在继续交易“蓝盾股份”股票。直至2014年9月29日，田泽
训及相关人员才向蓝盾股份提交了 《增持股份告知书》 及 《简式权益变动报告书》 。
2014年10月8日，蓝盾股份对上述权益变动事项进行公告。 
二、实际控制的账户持有“蓝盾股份”超过总股本的5%以后，存在短线交
易行为 
2014年2月25日“田泽训”账户组持有“蓝盾股份”达到5%以后，继续买入
“蓝盾股份”； 2014年5月26日,“田泽训”账户组中的“周某某”账户，卖出“蓝
盾股份”46,000股；随后“田泽训”账户组继续买入“蓝盾股份”；2014年7月
29日，“田泽训”账户组中的“陈某涛”账户，卖出“蓝盾股份”17,500股。截
至2014年7月29日，“田泽训”账户组合计持有“蓝盾股份”股票13,951,214股，
占总股本的7.118%。 
以上违法事实，有蓝盾股份相关临时公告、情况说明，“田泽训”等证券账
户资料、银行账户资料，电脑硬件信息，以及相关人员询问笔录等证据证明，足
以认定。 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
64 
田泽训上述行为违反了 《证券法》 第八十六条、 第四十七条的规定， 构成 《证
券法》第一百九十三条、第一百九十五条规定的违法行为。 
根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一
百九十三条、第一百九十五条规定，我局决定：对田泽训给予警告，并处以三十
三万元罚款。 
当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内， 将罚款汇交中国证券监督管理
委员会（开户银行：中信银行总行营业部，账号7111010189800000162，由该行
直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如
果对本处罚决定不服， 可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理
委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权
的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。 
 
现作出说明如下： 
A.投资决策程序： 基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资
产配置方案， 综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分
配，同时在研究部的支持下，对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，最
终构建投资组合。 
B.基金经理遵循价值投资理念，看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。我
们判断此次事件对公司短期负面影响有限，公司对出现的问题高度重视，进一步
加强内部管理，日常经营活动一切正常，因此买入并持有公司股票。 
（2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。 
（3）期末其他资产构成 
序号 名称 金额（元） 
1 存出保证金 209,144.40
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 33,277,648.76
5 应收申购款 310.00金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
65 
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 33,487,103.16
（4）本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
（5）期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。 
（十四）基金业绩 
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金业绩数据截至2016年6月30日。 
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
阶段 
份额净值
增长率 ① 
份额净值
增长率标
准差 ② 
业绩比较
基准收益
率 ③ 
业绩比较
基准收益
率标准差 
④ 
① - ③ ② - ④ 
2009-3-23至
2009-12-31 
0.97% 0.25% 0.20% 0.05% 0.77% 0.20%
2010-1-1 至
2010-12-31 
3.19% 0.29% 2.00% 0.07% 1.19% 0.22%
2011-1-1 至
2011-12-31 
-11.57% 0.32% 3.79% 0.06% -15.36% 0.26%
2012-1-1 至 
2012-12-31 
3.55% 0.21% 4.03% 0.04% -0.48% 0.17%
2013-1-1 至 -0.54% 0.28% 1.78% 0.05% -2.32% 0.23%金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
66 
2013-12-31



2014-1-1 至
2014-12-31 
19.81% 0.38% 9.41% 0.16% 10.40% 0.22%
2015-1-1 至
2015-12-31 
11.68% 0.14% 5.36% 0.07% 6.32% 0.07%
2016-1-1 至
2016-6-30 
-1.69% 0.34% -0.21% 0.07% -1.48% 0.27%
自基金合同
生效日至今 
24.83% 0.28% 29.20% 0.08% -4.37% 0.20%
 
重要提示： 
（1）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费
用后实际收益水平要低于所列数字； 
（2） 本基金在2015年11月27日将基金业绩比较基准由 “中信标普全债指数”
更改为“中债综合指数”； 
（3）业绩比较基准日期为2009年3月22日，即以基金合同生效日前一日收盘
价格为计算基数； 
（4）数据截止日期为2016年6月30日。 
2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较 金元
 
顺安丰利债券
重要提示
报告期末
 
券型证券投资基
示： 
末，投资组合
基金















合中各项资
 



















67 
资产的投资比



















比例均符合
更新招募说明
合各项法规约
明书 （2016 年 11
约定。 
1 月） 
 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
68 
十、基金的财产 
（一）基金资产总值 
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购
款以及其他资产的价值总和。 
（二）基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的金额。 
（三）基金财产的账户 
本基金财产以基金名义开立银行存款账户， 以基金托管人的名义开立证券交
易清算资金的结算备付金账户， 以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券
账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管
理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金
财产账户相独立。 
（四）基金财产的处分 
基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金
托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而
取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约
定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的其他费用。基金管理人、基金托
管人以其自有财产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押
和其他权利。 
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。 
基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；
不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。



除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定处分外， 基金财产不得被处分。
非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 



金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
69 
十一、基金资产的估值 
（一）估值目的 
基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值，并
为基金份额提供计价依据。 
（二）估值日 
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日， 以及国家法律法规规
定需要对外披露基金净值的非营业日。 
（三）估值对象 
基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。 
（四）估值方法 
1、股票估值方法： 
（1）上市股票的估值： 
1）对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允
价值；估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构
未发生影响证券价格的重大事件的，应采用最近交易市价确定公允价值； 
2）对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价，且最近交易日后经济环
境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件， 使潜在估值
调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应参考类似投资品种
的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价，确定公允价值； 
3）当投资品种不再存在活跃市场，且其潜在估值调整对前一估值日的基金
资产净值的影响在0.25%以上的,应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际
交易价格验证具有可靠性的估值技术，确定投资品种的公允价值。 
（2）未上市股票的估值： 
1）首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值； 
2）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的
同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）
估值； 
3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
70 
所上市的同一股票的市价（收盘价）估值； 
4）非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行
业协会有关规定确定公允价值。 
（3）在正常情况下，基金管理人如采用本项第（1）-（2）小项规定的方法
对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，有充足理由表
明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的， 基金管理公司应
根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。 
（4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
2、债券估值方法： 
（1） 在证券交易所市场挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；
估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的
收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，
将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定
公允价值进行估值。 
（2）在证券交易所市场挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减
去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日
后经济环境发生了重大变化的， 将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。 
（3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（4）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允
价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 
（5）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，
采用估值技术确定公允价值。 
（6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别
估值。 
（7）在正常情况下，基金管理人如采用本项第（1）-（6）小项规定的方法金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
71 
对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，有充足理由表
明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的， 基金管理人在综
合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债
券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值
的价格估值。 
（8）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
3、权证估值办法： 
（1）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的
权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且
最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交
易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化
因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 
（2）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（3）因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果
收盘价高于配股价， 按收盘价高于配股价的差额估值。 收盘价等于或低于配股价，
则估值为零。 
（4）在正常情况下，基金管理人如采用本项第（1）-（3）项规定的方法对
基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，有充足理由表明
按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的， 基金管理人可根据
具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
（5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
4、其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。 
（五）估值程序 
基金日常估值由基金管理人进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后，
将估值结果以书面形式报给基金托管人， 基金托管人按基金合同规定的估值方法、
时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管
理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予以公布。月末、年中和年末估值复
核与基金会计账目的核对同时进行。 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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（六）估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、差错类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人或注册登记机构或代
销机构或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，差错的责任
人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”
给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同
行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规
定执行。 
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 
2、差错处理原则 
（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各
方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方
未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方承担；若差错责
任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，
则其应当承担相应赔偿责任。 差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，
确保差错已得到更正； 
（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失
负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责； 
（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差
错责任方仍应对差错负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还
不当得利造成其他当事人的利益损失，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在
其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损
方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际
损失的差额部分支付给差错责任方； 
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式； 
（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人的行为造成基金财产
损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人的行
为造成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管
理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管
理人负责向差错方追偿； 
（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法
规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方
承担了赔偿责任，则基金管理人有权向有责任的当事人进行追索，并有权要求其
赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失； 
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。 
3、差错处理程序 
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确
定差错的责任方； 
（2） 根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； 
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔
偿损失； 
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基
金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值差错处理的原则和方法 
（1）当基金份额净值小数点后3位以内（含第3位）发生差错时，视为基金
份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当错误达到或超过基金资
产净值的0.25%时，基金管理公司应当及时通知基金托管人并报中国证监会；错
误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告、通报基金托管人并报金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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中国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金
份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情
形，有权向其他当事人追偿。 
（2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行
赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认
后按以下条款进行赔偿： 
1） 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 与本基金有关的会计问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方的建
议执行，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付； 
2）若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而
且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明， 份额净值出错
且造成基金份额持有人损失的， 应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿
金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，其中基金管理人承担50%，基金托
管人承担50%； 
3）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新
计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以
基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由
基金管理人负责赔付； 
4） 由于基金管理人提供的信息错误 （包括但不限于基金申购或赎回金额等） ，
进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金的损失， 由基金
管理人负责赔付。 
（3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差，以基金管理人计算结果为准。 
（4）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业
有通行做法， 双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 
（七）暂停估值的情形 
1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时； 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障
基金份额持有人的利益，已决定延迟估值； 
4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 
（八）基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个工作日交易结束后将当日的净值
计算结果发送给基金托管人（封闭式基金为每周五）。基金托管人对净值计算结
果复核确认后发送给基金管理人， 由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规
的规定对基金净值予以公布。 
基金份额净值的计算精确到0.001元，小数点后第4位四舍五入，由此误差产
生的收益或损失计入基金财产。国家另有规定的，从其规定。 
（九）特殊情形的处理 
1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第（3）项、债券估值方法的
第（7）项、权证估值方法的第（4）项进行估值时，所造成的误差不作为基金资
产估值错误处理。 
2、由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或
由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合
理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金
管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取
必要的措施消除由此造成的影响。 
 



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十二、基金的费用与税收 
（一）基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、基金合同生效后的信息披露费用； 
4、基金份额持有人大会费用； 
5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 
6、基金的证券交易费用； 
7、基金财产拨划支付的银行费用； 
8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 
（二） 上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场
价格确定，法律法规另有规定时从其规定。 
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费 
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下：H=E×0.7%/当年天数，本基金年管理费率为0.7%，其中，H为每日应计提
的基金管理费，E为前一日基金资产净值。 
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下：H=E×0.2%/当年天数，本基金年托管费率为0.2%，其中，H为每日应计提
的基金托管费，E为前一日基金资产净值。 
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 
3、上述（一）中4到7项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协
议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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（四）不列入基金费用的项目 
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募集期间所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财
产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。 
（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基
金托管费率。 降低基金管理费率、 基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理
人网站上刊登公告并报中国证监会备案。 
（六）基金税收 
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 
 



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十三、基金的收益与分配 
（一）基金收益的构成 
1、买卖证券差价； 
2、基金投资所得红利、股息、债券利息； 
3、银行存款利息； 
4、已实现的其他合法收入。 
因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。 
（二）基金净收益 
基金净收益为基金收益扣除按国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用
后的余额。 
（三）收益分配原则 
本基金收益分配应遵循下列原则： 
1、本基金的每份基金份额享有同等分配权； 
2、基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值； 
3、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金投资者自行承担； 
4、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配； 
5、基金当期收益应先弥补上期累计亏损后，才可进行收益分配； 
6、本基金收益分配每年最多12次，每次分配比例不低于当次基金可分配收
益的80%，若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配； 
7、本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，基金投资者可
选择现金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再
投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 
8、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 
在不影响基金份额持有人利益的情况下， 基金管理人可在法律法规允许的前
提下酌情调整以上基金收益分配原则， 此项调整不需要召开基金份额持有人大会，
但应于变更实施日前在指定媒体和基金管理人网站公告。 
（四）收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配
数额及比例、分配方式、支付方式等内容。 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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（五）收益分配的时间和程序 
1、本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定，基
金管理人按法律法规的规定公告并向中国证监会备案。 
2、在分配方案公布后（依据具体方案的规定），基金管理人就支付的现金
红利向基金托管人发送划款指令， 基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分
红资金的划付。 
（六）收益分配中发生的费用 
1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。 
2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担；如
果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用， 注册登记机
构自动将该基金份额持有人的现金红利按除权日的基金份额净值转为基金份额。 
 



金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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十四、基金的会计与审计 
（一）基金的会计政策 
1、基金管理人为本基金的会计责任方； 
2、本基金的会计年度为公历每年的1月1日至12月31日，如果基金合同生效
所在的会计年度，基金合同生效少于3个月，可以并入下一个会计年度； 
3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关的会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、基金管理人及基金托管人分别保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并书面确认。 
（二）基金的审计 
1、基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会
计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。 会计师事务所及其注册会
计师与基金管理人、基金托管人相互独立。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人和基金托
管人同意。 
3、基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，经基
金托管人（或基金管理人）同意，并报中国证监会备案后可以更换。基金管理人
应当在更换会计师事务所后的2日内公告。 
 



金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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十五、基金的信息披露 
（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办
法》、基金合同及其他有关规定。 
（二）信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和其他组织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的全国性报刊和基金管理人、 基金托管人的互联网网站等
媒介披露， 并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制
公开披露的信息资料。 
（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额销售机构； 
5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基
金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文
本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币
元。 
（五）公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
1、招募说明书、基金合同、托管协议 
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售3日前，将
招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒体和基金管理人网站上；基金管理人、金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
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基金托管人应当将基金合同、托管协议登载在网站上。 
（1）招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说
明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露
及基金份额持有人服务等内容。本基金合同生效后，基金管理人在每6个月结束
之日起45日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登
载在指定媒体和基金管理人网站上； 基金管理人在公告的15日前向中国证监会报
送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。 
（2）基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份
额持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投资者重
大利益的事项的法律文件。 
（3）托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作
监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
2、基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒体和基金管理人网站上。 
3、基金合同生效公告 
基金管理人应当在本基金合同生效的次日在指定媒体和基金管理人网站上
登载基金合同生效公告。 
4、基金开始申购、赎回公告 
基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前2日在指定媒体及基金管理人网
站上公告。 
5、基金资产净值、基金份额净值公告 
本基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当
至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日，
通过网站、申购赎回代理机构以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金
份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
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基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体和基金管理人网站上。 
7、基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告，并将年
度报告正文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定媒体和基金管理人网站上。
基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起60日内，编制完成基金半年度报告，并
将半年度报告正文登载在网站上， 将半年度报告摘要登载在指定媒体和基金管理
人网站上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内， 编制完成基金季度报
告，并将季度报告登载在指定媒体和基金管理人网站上。 
基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度
报告或者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第2个工作日，分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本和书面报
告两种方式。 
8、临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，
予以公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
中国证监会派出机构备案。 
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件： 
（1）基金份额持有人大会的召开； 
（2）终止基金合同； 
（3）转换基金运作方式； 
（4）更换基金管理人、基金托管人； 
（5）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
（6）基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
（7）基金募集期延长； 
（8）基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
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托管人基金托管部门负责人发生变动； 
（9）基金管理人的董事在一年内变更超过50%； 
（10）基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动
超过30%； 
（11）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 
（12）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
（13）基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严
重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
（14）重大关联交易事项； 
（15）基金收益分配事项； 
（16）管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
（17）基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%； 
（18）基金改聘会计师事务所； 
（19）基金变更、增加或减少销售代理机构； 
（20）基金更换登记结算机构； 
（21）本基金开始办理申购、赎回； 
（22）本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
（23）本基金暂停接受申购、赎回申请； 
（24）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回申请； 
（25）基金推出新业务或服务； 
（26）发生巨额赎回并延期支付； 
（27）连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
（28）中国证监会规定的其他事项。 
9、澄清公告 
在本基金合同存续期限内， 任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息
可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务人
知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
10、基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
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予以公告。召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前30日公告基金份额
持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管
人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的， 召集人应当履
行相关信息披露义务。 
11、中国证监会规定的其他信息。 
（六）信息披露事务管理 
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管
理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，
对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、
基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审
查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒体和基金管理人网站上披露信息外，
还可以根据需要在其他公共媒体披露信息， 但是其他公共媒体不得早于指定媒体
和基金管理人网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
（七）信息披露文件的存放与查阅 
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金份额发
售机构的住所，供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以
供公众查阅、复制。 
投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。 
 



金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
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十六、风险揭示 
本基金面临的主要风险是利率风险、个券选择风险、信用风险、资产配置风
险、流动性风险等。 
（一）利率风险 
利率风险是指基金收益水平受市场利率变化影响的风险。利率上涨，基金持
有债券价格回落，导致基金净值变动；利率下降，基金持有债券及回购所得的利
息收入，或债券到期的本息收入，进行再投资的收益率会受到不利影响。同时，
利率波动也会影响上市公司融资成本、 利息收益及利润水平， 导致股票价格变动。 
（二）个券选择风险 
个券选择风险是指当利率的波动或是债券信用级别的变化导致不同债券品
种利差发生变化时，基金在配置不同比例的资金购买不同债券而隐含的风险。 
（三）信用风险 
指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、
拒绝支付到期本息，或者上市公司信息披露不真实、不完整，都可能导致基金资
产损失和收益变化。 
（四）资产配置风险 
本基金是债券型基金，但除债券外也可能投资股票等其他资产。该风险是基
金在不同资产， 如股票、 债券和现金中配置不同比例的资产的决策所隐含的风险。 
（五）流动性风险 
流动性风险是指基金资产在市场变现过程中遭受损失的风险。 本基金管理人
在面临持有人赎回压力时， 如难以在合理的时间内以合理价格将其投资组合变现，
将引起资产损失或交易成本的不确定。 
（六）其他风险 
本基金除债券外还配置有一定比率的股票资产，并参与新股申购，存在与股
票投资相关的各层面风险。金融市场危机、代销机构违约、托管人违约等超出基
金管理人自身直接控制能力之外的风险， 可能导致基金或者基金份额持有人利益
受损。战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，
可能导致基金资产的损失。 
 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
（一）基金合同的变更 
1、下列涉及到基金合同内容变更的事项应召开基金份额持有人大会并经基
金份额持有人大会决议同意： 
（1）终止基金合同； 
（2）转换基金运作方式； 
（3）变更基金类别； 
（4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略； 
（5）变更基金份额持有人大会议事程序； 
（6）更换基金管理人、基金托管人； 
（7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提
高该等报酬标准的除外； 
（8）本基金与其他基金的合并； 
（9）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人
大会的变更基金合同等其他事项； 
（10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金
托管人同意变更后公布经修订的基金合同，并报中国证监会备案： 
（1） 因相应的法律法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行变更的情形； 
（2） 基金合同的变更并不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化的； 
（3）因为当事人名称、住所、法定代表人变更，当事人分立、合并等原因
导致基金合同内容必须作出相应变动的。 
2、 关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或备案，
并经中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。 基金管理人应在上述基金份
额持有人大会决议生效后2日内在指定媒体和基金管理人网站公告。 
（二）本基金合同的终止 
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人职责终止，而在6个月内没有新的基金管理人承接的； 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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3、基金托管人职责终止，而在6个月内没有新的基金托管人承接的； 
4、基金合并； 
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三）基金财产的清算 
1、基金财产清算小组 
（1）基金合同终止时，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的
监督下进行基金清算。 
（2）基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业
务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以
聘用必要的工作人员。 
（3）基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金
清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
2、基金财产清算程序 
（1）基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产； 
（2）对基金财产进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估价和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5）聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书； 
（6）聘请会计师事务所对清算报告进行审计； 
（7）将基金清算结果报告中国证监会； 
（8）公布基金清算报告； 
（9）对基金剩余财产进行分配。 
3、清算费用 
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清
算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。 
4、基金财产按下列顺序清偿： 
（1）支付清算费用； 
（2）交纳所欠税款； 
（3）清偿基金债务； 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款（1）-（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 
5、基金财产清算的公告 
基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基
金清算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经
会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国
证监会备案并公告。 
6、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 
 



金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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十八、基金合同内容摘要 
一、基金的基本情况 
（一）基金的名称 
金元顺安丰利债券型证券投资基金 
（二）基金的类别 
债券型证券投资基金 
（三）基金的运作方式 
契约型开放式 
（四）基金的投资目标 
在注重资产安全性和流动性的前提下， 追求超越业绩比较基准的稳健收益和
总回报。 
（五）基金的最低募集份额总额和金额 
基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币。 
（六）基金份额面值和认购费用 
本基金份额初始发售面值为人民币1.00元。 
本基金不收取认购费用。 
（七）基金存续期限 
不定期 
 
二、基金合同当事人的权利与义务 
（一）基金管理人 
1、基金管理人简况 
名称：金元顺安基金管理有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608
室 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608
室 
邮政编码：200120 
法定代表人：任开宇 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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成立时间：2006年11月13日 
批准设立机关：中国证券监督管理委员会 
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]222号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：人民币2.45亿元 
存续期间：持续经营 
2、基金管理人的权利 
（1）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独
立运用基金财产； 
（2）获得基金管理人报酬； 
（3）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 
（4）在符合有关法律法规和本基金合同的前提下，制订和调整有关基金认
购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，决定基金的除调高
托管费和管理费之外的费率结构和收费方式； 
（5）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了
本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金当事人的利益造
成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要
措施保护基金及相关基金当事人的利益； 
（6）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请； 
（7）自行担任基金注册登记机构或选择、更换注册登记机构，并对注册登
记机构的代理行为进行必要的监督和检查； 
（8）选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行
为进行必要的监督和检查； 
（9）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（10）依法召集基金份额持有人大会； 
（11）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构； 
（12）根据国家有关规定，在法律法规允许的前提下，以基金的名义依法为
基金融资、融券； 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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（13）法律法规规定的其他权利。 
3、基金管理人的义务 
（1）依法募集基金，办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 
（2）办理基金备案手续； 
（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金财产； 
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金财产
分别管理，分别记账，进行证券投资； 
（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何
第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7）依法接受基金托管人的监督； 
（8）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
（9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符
合基金合同等法律文件的规定； 
（10）按规定受理基金份额的申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（12）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报
告义务； 
（14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，
不得向他人泄露； 
（15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
分配收益； 
（16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为； 
（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配； 
（20） 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿； 
（22）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 
（23）建立并保存基金份额持有人名册； 
（24）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人； 
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（26）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人利益的活动； 
（27）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利， 不谋求对上市公司的控股和直接管
理； 
（28）法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。 
（二）基金托管人 
1、基金托管人简况 
名称：中国农业银行股份有限公司 
住所：北京市东城区建国门内大街69号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层 
法定代表人：周慕冰 
成立时间：2009年1月15日 
注册资金：2600亿元人民币 
存续期间：持续经营 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 
2、基金托管人的权利 
（1）获得基金托管费； 
（2）监督基金管理人对本基金的投资运作； 
（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金财产； 
（4）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人； 
（5）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本
基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金合同当事人的利益
造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关
基金合同当事人的利益； 
（6）依法召集基金份额持有人大会； 
（7）按规定取得基金份额持有人名册； 
（8）法律法规规定的其他权利。 
3、基金托管人的义务 
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管
理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互
独立； 
（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何
第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 
（7）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规
定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 
（8）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行； 如果基金管
理人有未执行基金合同规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
施； 
（9）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于15
年； 
（10）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、
交割事宜； 
（11）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（12）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价
格； 
（13）按照规定监督基金管理人的投资运作； 
（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（15） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项； 
（16） 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召
集基金份额持有人大会； 
（17）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不
因其退任而免除； 
（18）按规定监督基金管理人按照法律法规规定和基金合同履行其义务，基
金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿； 
（19）根据本基金合同和托管协议规定建立并保存基金份额持有人名册； 
（20）参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配； 
（21）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告
中国证监会和中国银监会，并通知基金管理人； 
（22）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（23）法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。 
（三）基金份额持有人 
基金投资者自依招募说明书、 基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
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和基金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的完全承认和接受。 基金份额持有人作为基金合同当事
人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定，基金份额
持有人的权利包括但不限于： 
（1）分享基金财产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； 
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； 
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权； 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额代销机构损害其合法权益的行
为依法提起诉讼； 
（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定，基金份额
持有人的义务包括但不限于： 
（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定； 
（2）缴纳基金认购、申购款项及法律法规、基金合同和招募说明书规定的
费用； 
（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责
任； 
（4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动； 
（5）执行生效的基金份额持有人大会决议； 
（6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基
金管理人的代理人处获得的不当得利； 
（7）法律法规和基金合同规定的其他义务。 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
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（四）本基金合同当事人各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金账
户名称而有所改变。 
 
三、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
（一） 基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权
代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 
（二）召开事由 
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1）终止基金合同； 
（2）转换基金运作方式； 
（3）变更基金类别； 
（4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略； 
（5）变更基金份额持有人大会议事程序； 
（6）更换基金管理人、基金托管人； 
（7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提
高该等报酬标准的除外； 
（8）本基金与其他基金的合并； 
（9）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人
大会的变更基金合同等其他事项； 
（10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 
2、出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需
召开基金份额持有人大会： 
（1）调低基金管理费、基金托管费以及其他应由基金或基金份额持有人承
担的费用； 
（2）在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低基
金的赎回费率或变更收费方式； 
（3）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； 
（4）基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化； 
（5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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（6）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他
情形。 
（三）召集人和召集方式 
1、除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理
人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。 
2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并
书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行
召集。 
3、代表基金份额10%以上（以上含本数，下同）的基金份额持有人认为有
必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人
应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日
起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有
人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收
到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持有人
代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内
召开。 
4、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的
基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会， 但应当至少提前30日向中国
证监会备案。 
5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基
金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
（四）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、基金份额持有人大会的召集人（以下简称“召集人”）负责选择确定开
会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会
议召开日前30日在指定媒体和基金管理人网站公告。 基金份额持有人大会通知须金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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至少载明以下内容： 
（1）会议召开的时间、地点和出席方式； 
（2）会议拟审议的主要事项； 
（3）会议形式； 
（4）议事程序； 
（5）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日； 
（6）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理
有效期限等）、送达时间和地点； 
（7）表决方式； 
（8）会务常设联系人姓名、电话； 
（9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（10）召集人需要通知的其他事项。 
2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面
表决方式， 并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、
委托的公证机关及其联系方式和联系人、 书面表达意见的寄交的截止时间和收取
方式。 
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书
面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管
理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，
则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票
进行监督。 基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。 
（五）基金份额持有人出席会议的方式 
1、会议方式 
（1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 
（2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人
出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或
基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。 
（3）通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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决。 
2、召开基金份额持有人大会的条件 
（1）现场开会方式 
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行： 
1）经核对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上； 
2）亲自出席会议者持有基金份额持有人凭证和受托出席会议者出具的委托
人持有基金份额的凭证及授权委托等文件符合有关法律法规和基金合同及会议
通知的规定。 
未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间
（至少应在25个工作日后）和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格
的权益登记日不变。 
（2）通讯开会方式 
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行： 
1）召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关
提示性公告； 
2）召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和
公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面
表决意见， 基金管理人或基金托管人经通知拒不参加收取和统计书面表决意见的，
不影响表决效力； 
3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人
所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上； 
4）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代
表， 同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与
登记注册机构记录相符； 
如果开会条件达不到上述的条件， 则召集人可另行确定并公告重新表决的时
间（至少应在25个工作日后），且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权
益登记日不变。 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
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（六）议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
（1）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的
内容以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 
（2）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额
10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大
会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案； 也可以在会议通知发出
后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前35日提交召集人。
召集人对于临时提案应当在大会召开日前30日公告。否则，会议的召开日期应当
顺延并保证至少与临时提案公告日期有30日的间隔期。 
（3）对于基金份额持有人提交的提案（包括临时提案），大会召集人应当
按照以下原则对提案进行审核： 
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，
并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的， 应提交
大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集
人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决， 应当在该次基金份额持有人大会
上进行解释和说明。 
程序性。 大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决
定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变
更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照
基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 
（4）单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上的基金份额持有人提
交基金份额持有人大会审议表决的提案、 基金管理人或基金托管人提交基金份额
持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再
次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定
的除外。 
（5）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原
有提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前30日公告。否则，会
议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
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2、议事程序 
（1）现场开会 
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及
注意事项， 确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决，
经合法执业的律师见证后形成大会决议。 
大会由基金管理人授权代表主持。 在基金管理人授权代表未能主持大会的情
况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未
能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%
以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人
和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会， 不影响基金份额持有人大会作
出的决议的效力。 
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或
单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）等事项。 
（2）通讯方式开会 
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表
决截止日期第2日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。 
3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
（七）决议形成的条件、表决方式、程序 
1、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 
2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
（1）一般决议 
一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的50%以
上通过方为有效，除下列（2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项
均以一般决议的方式通过； 
（2）特别决议 
特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二
以上通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、提
前终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
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3、基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备
案，并予以公告。 
4、采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则
表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决， 表决意见
模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有
人所代表的基金份额总数。 
5、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
6、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分
开审议、逐项表决。 
（八）计票 
1、现场开会 
（1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额
持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代
理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任
监票人； 如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管
人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主
持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举3名基
金份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票
的效力及表决结果。 
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当
场公布计票结果。 
（3）如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清
点；如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会
议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，
会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 
（4）计票过程应由公证机关予以公证。 
2、通讯方式开会 
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在
基金托管人授权代表（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表）的金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
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监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管
人不派代表监督计票的，不影响计票效力及表决结果。但基金管理人或基金托管
人应当至少提前两个工作日通知召集人， 由召集人邀请无直接利害关系的第三方
担任监督计票人员。 
（九）基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方
式 
1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之
日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国
证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效，并在生效后方可执行。 
2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生
效的基金份额持有人大会的决定。 
3、.基金份额持有人大会决议应自生效之日起2个工作日内在指定媒体和基
金管理人网站公告。 
4、如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须
将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。 
 
四、基金的收益分配原则、执行方式 
（一）基金收益的构成 
1、买卖证券差价； 
2、基金投资所得红利、股息、债券利息； 
3、银行存款利息； 
4、已实现的其他合法收入。 
因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。 
（二）基金净收益 
基金净收益为基金收益扣除按国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用
后的余额。 
（三）收益分配原则 
本基金收益分配应遵循下列原则： 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
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1、本基金的每份基金份额享有同等分配权； 
2、基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值； 
3、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金投资者自行承担； 
4、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配； 
5、基金当期收益应先弥补上期累计亏损后，才可进行收益分配； 
6、本基金收益分配每年最多12次，每次分配比例不低于当次基金可分配收
益的80%，若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配； 
7、本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，基金投资者可
选择现金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再
投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 
8、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 
在不影响投资者利益的情况下， 基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情
调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于
变更实施日前在指定媒体和基金管理人网站公告。 
（四）收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配
数额及比例、分配方式、支付方式等内容。 
（五）收益分配的时间和程序 
1、本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定，基
金管理人按法律法规的规定公告并向中国证监会备案。 
2、在分配方案公布后（依据具体方案的规定），基金管理人就支付的现金
红 
利向基金托管人发送划款指令， 基金托管人按照基金管理人的指令及时进行
分红资金的划付。 
（六）收益分配中发生的费用 
1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。 
2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担；如
果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用， 注册登记机
构自动将该基金份额持有人的现金红利按除权日的基金份额净值转为基金份额。 
 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
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五、基金的费用与税收 
（一）基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、基金合同生效后的信息披露费用； 
4、基金份额持有人大会费用； 
5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 
6、基金的证券交易费用； 
7、基金财产拨划支付的银行费用； 
8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 
（二） 上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场
价格确定，法律法规另有规定时从其规定。 
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费 
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下：H=E×0.7%/当年天数，本基金年管理费率为0.7%，其中，H为每日应计提
的基金管理费，E为前一日基金资产净值。 
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下：H=E×0.2%/当年天数，本基金年托管费率为0.2%，其中，H为每日应计提
的基金托管费，E为前一日基金资产净值。 
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 
3、上述（一）中4到7项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协
议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
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（四）不列入基金费用的项目 
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募集期间所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财
产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。 
（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基
金托管费率。 降低基金管理费率、 基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理
人网站上刊登公告并报中国证监会备案。 
（六）基金税收 
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 
 
六、基金的投资方向和投资限制 
（一）投资目标 
在注重资产安全性和流动性的前提下， 追求超越业绩比较基准的稳健收益和
总回报。 
（二）投资理念 
秉承价值投资理念， 宏观与微观、 定性与定量相结合， 进行主动式投资管理，
从市场失衡中把握投资机会，实现组合增值。 
（三）投资范围 
本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法公开发行、上市的国
债、央行票据、金融债、信用等级为BBB+及以上的企业（公司）债、可转换债
券（含分离交易可转债）、资产支持证券和债券回购等，以及股票等权益类品种
和法律法规或监管机构允许基金投资的其它金融工具。 法律法规或监管机构以后
允许基金投资的其他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投
资范围。 
本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的80%，其中对
可转换债券（含分离交易可转债）的投资比例不高于基金资产的40%，对固定收
益类以外的其他资产（包括股票、权证等）的投资比例不高于基金资产的20%，金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
108 
持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 
此外，本基金在对新股的定价因素和预期因素进行综合考察的前提下，积极
参与一级市场申购，获得较为安全的新股申购收益；本基金保留在股票市场系统
性风险较低而且整体动态估值水平合理的前提下进行股票二级市场投资的选择
权。 
（四）投资策略 
基于“自上而下”的原则，本基金采用久期控制下的主动性投资策略，并本
着风险收益配比最优、兼顾流动性的原则确定债券各类属资产的配置比例。经过
对历史数据的统计分析发现， 债券市场收益率受到宏观经济形势和债券市场供需
两方面不同程度的影响，因此本基金在债券投资过程中，将采用若干定量模型来
对宏观和市场两方面数据进行分析，并运用适当的策略来构建债券组合。 
1、债券投资主要定量模型 
（1）宏观经济多因素回归模型，通过回归分析建立宏观经济指标与债券收
益率之间的数量关系。宏观经济指标主要包括消费物价指数、固定资产投资、工
业品价格指数、工业增加值、货币供应量、本外币信贷、进出口额和汇率等； 
（2）利率期限结构模型； 
（3）组合构建模型； 
（4）利差模型；以及 
（5）信用风险评估体系。 
2、债券投资主要策略 
在债券资产配置方面，本基金采用类属配置、久期管理、收益率曲线配置、
相对价值配置等方法决定不同券种之间和不同期限券种之间的配置比例， 制定债
券资产配置方案。 
（1）类属配置就是通过对债券基准收益率的研究以及各类属债券之间利差
的历史变化特征进行分析，寻找当前的市场投资机会。具体来说，在中国债券市
场，根据发行人的不同，一般可以分为国债、金融债、央行票据和企业债。当金
融债和国债之间的信用利差扩大到历史水平上限时，买入金融债，卖出国债；当
金融债和国债之间的信用利差缩小到历史水平下限时，买入国债，卖出金融债。
对于央票和企业债的策略也采取相同策略。本基金通过对上述两个变量的分析，金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
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来确定这四类券种在债券组合中最优的配置比例。 
（2）久期管理就是债券分析员通过对GDP增长速度、财政政策和货币政策
的变化、通货膨胀的变动趋势分析，运用数量模型判断未来利率走势，提出债券
投资组合的久期的建议。当预测未来市场利率将上升时，降低组合久期；当预测
未来利率下降时，增加组合久期。久期管理的主要目的是通过久期的主动管理来
增加债券部分的投资收益率。 
（3）收益率曲线配置是指通过对央行政策、经济增长率、通货膨胀率和货
币供应量等多种因素的分析来预测收益率曲线形状的可能变化， 从而通过子弹形、
哑铃形和梯形等配置方法，在短、中、长期债券间确定比例。收益率曲线反映了
债券的期限与收益率之间的关系，它随着时间的变化而改变。本基金通过预测收
益率曲线形状的变化， 调整整个债券投资组合中长短期品种的比例以获得投资收
益。当收益率曲线发生陡峭化变形的时候，减少长期债券比重，增加短期债券比
重；当收益率曲线发生平坦化变形的时候，则增加短期债券，减少长期债券。 
（4）相对价值配置是指在市场中寻找其他各个指标相同而某一指标相对更
具有投资价值的债券，并进行投资。在此策略中，本基金主要衡量这样几方面的
指标：流动性、信用度、收益率等。举例来说，当某一组债券具有相同流动性和
收益率时，则选取其中信用度更高的债券；当某一组债券具有相同信用度和收益
率时，则选取其中流动性更好的债券。或者，衡量债券与市场公允收益率之间的
差距。当某组债券偏离市场公允价值时，则抛出其中高估的，买入其中低估的债
券； 
（5）在企业债券投资方面，本基金注重单个债券品种信用风险的控制，并
且结合流动性选择优质债券。鉴于公司基本面分析是企业债（包括可转债）的投
资决策的重要决定因素，本基金将对发行债券公司的财务经营状况、运营能力、
管理层信用度、所处行业竞争状况等因素进行综合分析，准确评价债券的信用程
度。 
3、债券选择 
本基金的债券选择通过如下三个环节：数量小组初步筛选、债券分析员研究
和集体讨论。 
本基金在选择单个企业债券时，将注重信用风险的分析。信用风险是发行人金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
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对其发行的债券到期时不予兑付的风险。债券都存在一定的信用风险。根据不同
的信用风险，债券有不同的风险溢价。一般来看，国债的信用风险最低，金融债
和市政债券的信用风险略高。企业债的信用风险由债券信用评级机构评定，而国
内目前的债券信用评级体系尚待完善。目前，在AA级以上的企业债券中，信用
风险也参差不齐。因此在个券选择时，仍需要对发行人的基本面进行系统的调研
与分析，重点是企业现金流与资产负债比率等指标。即使是今后有了完善的信用
评级体系，采取独立的内部信用分析，仍能更准确地对相同信用等级的债券加以
细分。 
4、现金管理 
在现金管理上，本基金通过对未来现金流的预测进行现金预算管理，及时满
足本基金运作中的流动性需求。 
（五）业绩比较基准 
本基金业绩比较基准为中债综合指数。 
本基金选择中债综合指数的原因如下： 
中债综合指数由中央国债登记结算公司编制， 该指数涵盖了在沪深证券交易
所及银行间市场上市的国债、金融债、企业债、央行票据及企业短期融资券。基
于本基金的债券投资比例和债券投资市场，选用该业绩比较基准能够真实、客观
地反映本基金的风险收益特征。 
本基金业绩评价基准自基金成立后由基金管理人每半年审核一次， 如所用基
准不再符合本基金的投资策略和投资目标，将对其进行调整，新基准将在更新的
招募说明书中列示。 
在更具代表性的新债券市场指数推出、债券市场发生重大变动等情况下，本
基金管理人可根据本基金的投资范围和投资策略， 确定变更基金的业绩比较基准。
业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致。 基金管理人最迟应
于新的业绩比较基准实施前2日在至少一种指定媒体上进行公告并报中国证监会
备案。 
（六）风险收益特征 
本基金属于债券型基金，其风险收益低于股票型基金和混合型基金，高于货
币市场基金。 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
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（七）投资决策依据 
本基金投资决策主要依据如下： 
1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； 
2、国际国内的宏观经济形势，主要指标有消费物价指数、固定资产投资、
工业品价格指数、进出口额和汇率等； 
3、债券市场各主要收益率曲线到期收益率数据； 
4、国内外权威专业机构的企业信用评级； 
5、国家财政和货币政策； 
6、国内金融机构信贷投放数据。 
（八）投资决策流程 
本基金投资决策流程如下所述： 
投资决策委员会根据债券分析员的分析报告和基金经理的投资计划， 对今后
一段时期债券投资组合的参数 （久期、 收益率曲线配置、 类属配置等） 做出决议。 
基金经理根据投资决策委员会决议，从债券池中挑选债券构建组合，发出指
令由交易室执行。稽核部对此进行监控。 
详细步骤见本基金《招募说明书》。 
为了保障基金份额持有人利益， 本基金管理人可以根据债券投资业务的发展
情况，对此流程做出相应的修改。 
（九）投资限制 
本基金的投资组合将遵循以下限制： 
（1） 本基金持有一家上市公司的股票， 其市值不超过基金资产净值的10%； 
（2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，
不超过该证券的10%； 
（3）进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资
产净值的40%； 
（4）本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（5）保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 
（6）本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
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金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，本
基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。投资于其
他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定； 
（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的10%；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券的比例，不得超过该基金资产净值的10%；基金管理人管理的全部证券投资基
金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得超过其各类资产支持证券合
计规模的10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净
值的20%。 
（8）本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规
定； 
（9）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定。在符合相关法律法规规定的前提下，因证券市场波动、上市
公司合并、 基金规模变动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上
述（1）-（3）项以及（5）-（8）项规定的投资比例的，基金管理人应当在10个
交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。 
对于因基金份额拆分、 大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规
模在10个交易日内增加10亿元以上的情形， 而导致证券投资比例低于 《基金合同》
约定的， 基金管理人履行相关程序后， 可将调整时限从10个交易日延长到3个月。
法律法规另有规定的，从其规定。 
若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受
上述规定限制。 
（十）禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 
1、承销证券； 
2、向他人贷款或者提供担保； 
3、从事承担无限责任的投资； 
4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
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5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行
的股票或者债券； 
6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
8、依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 
若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资
可不受上述规定限制。 
（十一）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份
额持有人的利益； 
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
3、有利于基金财产的安全与增值； 
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。 
（十二）基金的融资、融券 
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。 
 
七、基金资产净值的计算方法和公告方式 
（一）估值目的 
基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值，并
为基金份额提供计价依据。 
（二）估值日 
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日， 以及国家法律法规规
定需要对外披露基金净值的非营业日。 
（三）估值对象 
基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。 
（四）估值方法 
1、股票估值方法： 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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（1）上市股票的估值： 
1）对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允
价值；估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构
未发生影响证券价格的重大事件的，应采用最近交易市价确定公允价值。 
2）对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价，且最近交易日后经济环
境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件， 使潜在估值
调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应参考类似投资品种
的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价，确定公允价值。 
3）当投资品种不再存在活跃市场，且其潜在估值调整对前一估值日的基金
资产净值的影响在0.25%以上的,应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际
交易价格验证具有可靠性的估值技术，确定投资品种的公允价值。 
（2）未上市股票的估值： 
1）首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值； 
2）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的
同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）
估值； 
3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易
所上市的同一股票的市价（收盘价）估值； 
4）非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行
业协会有关规定确定公允价值。 
（3）在正常情况下，基金管理人如采用本项第（1）-（2）小项规定的方法
对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，有充足理由表
明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的， 基金管理公司应
根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。 
（4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
2、债券估值方法： 
（1） 在证券交易所市场挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；
估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，
将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定
公允价值进行估值。 
（2）在证券交易所市场挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减
去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日
后经济环境发生了重大变化的， 将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。 
（3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（4）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允
价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 
（5）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，
采用估值技术确定公允价值。 
（6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别
估值。 
（7）在正常情况下，基金管理人如采用本项第（1）-（6）小项规定的方法
对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，有充足理由表
明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的， 基金管理人在综
合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债
券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值
的价格估值。 
（8）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
3、权证估值办法： 
（1）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的
权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且
最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交
易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 
（2）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（3）因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果
收盘价高于配股价， 按收盘价高于配股价的差额估值。 收盘价等于或低于配股价，
则估值为零。 
（4）在正常情况下，基金管理人如采用本项第（1）-（3）项规定的方法对
基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，有充足理由表明
按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的， 基金管理人可根据
具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
（5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
4、其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。 
（五）估值程序 
基金日常估值由基金管理人进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后，
将估值结果以书面形式报给基金托管人， 基金托管人按基金合同规定的估值方法、
时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管
理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予以公布。月末、年中和年末估值复
核与基金会计账目的核对同时进行。 
（六）估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、差错类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人或注册登记机构或代
销机构或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，差错的责任
人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”
给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规
定执行。 
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 
2、差错处理原则 
（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各
方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方
未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方承担；若差错责
任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，
则其应当承担相应赔偿责任。 差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，
确保差错已得到更正； 
（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失
负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责； 
（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差
错责任方仍应对差错负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还
不当得利造成其他当事人的利益损失，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在
其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的
权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损
方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际
损失的差额部分支付给差错责任方； 
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式； 
（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人的行为造成基金财产
损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人的行
为造成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管
理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管
理人负责向差错方追偿； 
（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法
规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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承担了赔偿责任，则基金管理人有权向有责任的当事人进行追索，并有权要求其
赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失； 
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。 
3、差错处理程序 
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确
定差错的责任方； 
（2） 根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； 
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔
偿损失； 
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基
金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值差错处理的原则和方法 
（1）当基金份额净值小数点后3位以内（含第3位）发生差错时，视为基金
份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当错误达到或超过基金资
产净值的0.25%时，基金管理公司应当及时通知基金托管人并报中国证监会；错
误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告、通报基金托管人并报
中国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金
份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情
形，有权向其他当事人追偿。 
（2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行
赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认
后按以下条款进行赔偿： 
1） 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 与本基金有关的会计问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方的建
议执行，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付； 
2）若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而
且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明， 份额净值出错金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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且造成基金份额持有人损失的， 应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿
金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，其中基金管理人承担50%，基金托
管人承担50%； 
3）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新
计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以
基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由
基金管理人负责赔付； 
4） 由于基金管理人提供的信息错误 （包括但不限于基金申购或赎回金额等） ，
进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金的损失， 由基金
管理人负责赔付。 
（3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差，以基金管理人计算结果为准。 
（4）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业
有通行做法， 双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 
（七）暂停估值的情形 
1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时； 
3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障
基金份额持有人的利益，已决定延迟估值； 
4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 
（八）基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个工作日交易结束后将当日的净值
计算结果发送给基金托管人（封闭式基金为每周五）。基金托管人对净值计算结
果复核确认后发送给基金管理人， 由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规
的规定对基金净值予以公布。 
基金份额净值的计算精确到0.001元，小数点后第4位四舍五入。国家另有规
定的，从其规定。 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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（九）特殊情形的处理 
1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第（3）项、债券估值方法的
第（7）项、权证估值方法的第（4）项进行估值时，所造成的误差不作为基金资
产估值错误处理。 
2、由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或
由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合
理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金
管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取
必要的措施消除由此造成的影响。 
 
八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
（一）基金合同的变更 
1、下列涉及到基金合同内容变更的事项应召开基金份额持有人大会并经基
金份额持有人大会决议同意： 
（1）终止基金合同； 
（2）转换基金运作方式； 
（3）变更基金类别； 
（4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略； 
（5）变更基金份额持有人大会议事程序； 
（6）更换基金管理人、基金托管人； 
（7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提
高该等报酬标准的除外； 
（8）本基金与其他基金的合并； 
（9）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人
大会的变更基金合同等其他事项； 
（10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金
托管人同意变更后公布经修订的基金合同，并报中国证监会备案： 
（1） 因相应的法律法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行变更的情形； 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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（2） 基金合同的变更并不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化的； 
（3）因为当事人名称、住所、法定代表人变更，当事人分立、合并等原因
导致基金合同内容必须作出相应变动的。 
2、 关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或备案，
并经中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。 基金管理人应在上述基金份
额持有人大会决议生效后2日内在指定媒体和基金管理人网站公告。 
（二）本基金合同的终止 
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人职责终止，而在6个月内没有新的基金管理人承接的； 
3、基金托管人职责终止，而在6个月内没有新的基金托管人承接的； 
4、基金合并； 
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三）基金财产的清算 
1、基金财产清算小组 
（1）基金合同终止时，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的
监督下进行基金清算。 
（2）基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业
务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以
聘用必要的工作人员。 
（3）基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金
清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
2、基金财产清算程序 
（1）基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产； 
（2）对基金财产进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估价和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5）聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书； 
（6）聘请会计师事务所对清算报告进行审计； 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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（7）将基金清算结果报告中国证监会； 
（8）公布基金清算报告； 
（9）对基金剩余财产进行分配。 
3、清算费用 
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清
算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。 
4、基金财产按下列顺序清偿： 
（1）支付清算费用； 
（2）交纳所欠税款； 
（3）清偿基金债务； 
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款（1）-（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 
5、基金财产清算的公告 
基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基
金清算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经
会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国
证监会备案并公告。 
6、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 
 
九、争议的解决方式 
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金
合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决
的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经
济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决
是终局的，对当事人均有约束力。 
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。 
 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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十、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 
基金合同是约定基金当事人之间、 基金与基金当事人之间权利义务关系的法
律文件。 
（一） 本基金合同经基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人
或法定代表人授权的代理人签字，在基金募集结束，基金备案手续办理完毕，并
获中国证监会书面确认后生效。 基金合同的有效期自其生效之日起至该基金财产
清算结果报中国证监会批准并公告之日止。 
（二）本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额
持有人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。 
（三）本基金合同正本一式六份，除上报相关监管部门两份外，基金管理人
和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。 
（四）本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管理人、基金托管人、
代销机构和注册登记机构办公场所查阅。 基金合同条款及内容应以基金合同正本
为准。 
 



金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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十九、基金托管协议内容摘要 
一、基金托管协议当事人 
（一）基金管理人 
名称：金元顺安基金管理有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608
室 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608
室 
邮政编码：200120 
法定代表人：任开宇 
成立日期：2006年11月13日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]222号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：人民币2.45亿元 
存续期间：持续经营 
经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的
其他业务。 
（二）基金托管人 
名称：中国农业银行股份有限公司 
住所：北京市东城区建国门内大街69号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层 
法定代表人：周慕冰 
成立时间：2009年1月15日 
基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 
注册资金：32,479,411.7万元人民币 
存续期间：持续经营 
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
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事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保
管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理政策性银行、外国政府和国际金
融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇
汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；
外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、
咨询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业
务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格
境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机
银行、网上银行业务；金融衍生产品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等
监管部门批准的其他业务。 
 
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资
范围、投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否
符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 
本基金的投资范围为： 
本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法公开发行、上市的国
债、央行票据、金融债、信用等级为 BBB+及以上的企业（公司）债、可转换债
券（含分离交易可转债）、资产支持证券和债券回购等，以及股票等权益类品种
和法律法规或监管机构允许基金投资的其它金融工具。 法律法规或监管机构以后
允许基金投资的其他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投
资范围。 
此外，本基金在对新股的定价因素和预期因素进行综合考察的前提下，积极
参与一级市场申购，获得较为安全的新股申购收益；本基金保留在股票市场系统
性风险较低而且整体动态估值水平合理的前提下进行股票二级市场投资的选择
权。 
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投
资工具。 
本基金的配置比例为： 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的80%，其中对
可转换债券（含分离交易可转债）的投资比例不高于基金资产的40%，对固定收
益类以外的其他资产（包括股票、权证等）的投资比例不高于基金资产的20%，
持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 
因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的， 基金
管理人将在10个交易日内做出调整以符合上述规定。法律、法规另有规定的，从
其规定。 
（二） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资、
融资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 
1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%； 
2、本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，其市
值不超过该证券的10%； 
3、 本基金参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
4、进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不超过基金资产净
值的40%； 
5、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产
净值的5‰；本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；本基
金与本基金管理人管理的其他基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%； 
6、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的10%；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券
的比例，不得超过该基金资产净值的10%；本基金管理人管理的全部证券投资基
金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得超过其各类资产支持证券合
计规模的10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净
值的20%； 
7、保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 
8、 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、 投资策略、 投资比例的规定； 
9、法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。 
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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使基金投资比例不符合上述1-3项以及5-8项规定的投资比例的，基金管理人应当
在10个交易日内进行调整。 
对于因基金份额拆分、 大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规
模在10个交易日内增加10亿元以上的情形， 而导致证券投资比例低于 《基金合同》
约定的， 基金管理人履行相关程序后， 可将调整时限从10个交易日延长到3个月。
法律法规另有规定的，从其规定。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。 
上述投资组合限制条款中，若属法律法规的强制性规定，则当法律法规或监
管部门取消上述限制，在履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。 
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前2个工作
日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施， 便于托管人实
施交易监督。 
基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。 
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本协议第
十五条第九项基金投资禁止行为进行监督。 基金托管人通过事后监督方式对基金
管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。 根据法律法规有关基金禁止从事
关联交易的规定， 基金管理人和基金托管人相互提供与本机构有控股关系的股东、
与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方交易证券名单。 基金管理
人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及
时将更新后的名单发送给对方。 
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法
规禁止基金从事的关联交易时， 基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施
阻止该关联交易的发生， 如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生
时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易，基
金托管人事前无法阻止该关联交易的发生，只能进行事后结算，基金托管人不承
担由此造成的损失，并向中国证监会报告。 
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
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人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交
易对手所适用的交易结算方式。 基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银
行间债券市场交易对手名单进行交易。 基金管理人可以每半年对银行间债券市场
交易对手名单进行更新， 如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市
场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易前3个工作
日内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调
整的名单开始生效， 新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的
交易，仍应按照协议进行结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行
间债券市场的交易规则进行交易， 基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合
同履行情况进行监督，但不承担交易对手不履行合同造成的损失。如基金托管人
事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时， 基金
托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产
净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监
督和核查。 
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在
宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中
国证监会。 
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资
流通受限证券进行监督。 
1、基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行
为的紧急通知》、 《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通
知》等有关法律法规规定。 
2、流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发
行股票、 公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证
券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、
回购交易中的质押券等流通受限证券。 
3、在投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流程、风金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
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险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金的投资
风格和流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例， 并在风险控制制度中明
确具体比例，避免基金出现流动性风险。上述规章制度须经基金管理人董事会批
准。上述规章制度经董事会通过之后，基金管理人应当将上述规章制度以及董事
会批准上述规章制度的决议提交给基金托管人。 
4、在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提前两个交易日向基金托
管人提供有关流通受限证券的相关信息， 具体应当包括但不限于如下文件 （如有） ： 
拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承
销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、
划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完
整。 
5、基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中，如认为因市
场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险，
基金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改， 并
做出书面说明。否则，基金托管人经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行其
有关指令。 因拒绝执行该指令造成基金财产损失的， 基金托管人不承担任何责任，
并有权报告中国证监会。 
6、基金管理人应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下，并确保
证基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题，
造成基金财产的损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失， 由基金
管理人承担。 
7、如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者报
送了虚假的数据或者出现其他影响基金托管人履行托管人监督职责的行为， 导致
基金托管人不能履行托管人职责的，基金管理人应承担相应法律后果，包括但不
限于承担基金托管人可能遭受的监管部门罚款以及基金托管人向基金份额持有
人承担的赔偿。因投资流动受限证券产生的损失，除依据法律法规的规定以及基
金合同的约定应当由基金份额持有人承担的之外，由基金管理人承担，基金托管
人不承担上述损失。如因基金管理人未遵守相关制度、流动性风险处置方案以及
投资额度和比例限制要求的原因导致本基金出现风险损失致使基金托管人承担金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
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连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。法律法规及监
管机构另有规定的除外。 
（七） 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中
违反法律法规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。 基金管理人收到通知后
应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函， 就基金托管人
的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改
正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管
理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金
托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的
投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，
应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。 
（八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应
在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管
人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金管理人应积极配
合提供相关数据资料和制度等。 
（九） 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正
当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托
管人应报告中国证监会。 
 
三、基金管理人对基金托管人的业务核查 
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金
管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、 根据基金管理人指令办理清算交收、
相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知
基金托管人限期纠正。 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书
面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内
及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促
基金托管人改正。 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于：
提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答
复基金管理人并改正。 
（三） 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正
当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人应报告中国证监会。 
 
四、基金资产净值计算和会计核算 
（一）基金资产净值的计算及复核程序 
1、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数。基金份额净值的计算，
精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入，由此误差产生的收益或损失计入基
金财产。国家另有规定的，从其规定。 
每工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2、复核程序 
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后， 将基金份额净值结果发送基金
托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 
1、估值对象 
基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。 
2、估值方法 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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1、股票估值方法： 
（1）上市股票的估值： 
1）对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允
价值；估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构
未发生影响证券价格的重大事件的，应采用最近交易市价确定公允价值。 
2）对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价，且最近交易日后经济环
境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件， 使潜在估值
调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应参考类似投资品种
的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价，确定公允价值。 
3）当投资品种不再存在活跃市场，且其潜在估值调整对前一估值日的基金
资产净值的影响在0.25%以上的,应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际
交易价格验证具有可靠性的估值技术，确定投资品种的公允价值。 
（2）未上市股票的估值： 
1）首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值； 
2）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的
同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）
估值； 
3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易
所上市的同一股票的市价（收盘价）估值； 
4）非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行
业协会有关规定确定公允价值。 
（3）在正常情况下，基金管理人如采用本项第（1）-（2）小项规定的方法
对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，有充足理由表
明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的， 基金管理公司应
根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。 
（4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
2、债券估值方法： 
（1） 在证券交易所市场挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的
收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，
将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定
公允价值进行估值。 
（2）在证券交易所市场挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减
去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日
后经济环境发生了重大变化的， 将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。 
（3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（4）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允
价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 
（5）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，
采用估值技术确定公允价值。 
（6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别
估值。 
（7）在正常情况下，基金管理人如采用本项第（1）-（6）小项规定的方法
对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，有充足理由表
明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的， 基金管理人在综
合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债
券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值
的价格估值。 
（8）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
3、权证估值办法： 
（1）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的
权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且
最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
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易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化
因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 
（2）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（3）因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果
收盘价高于配股价， 按收盘价高于配股价的差额估值。 收盘价等于或低于配股价，
则估值为零。 
（4）在正常情况下，基金管理人如采用本项第（1）-（3）项规定的方法对
基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，有充足理由表明
按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的， 基金管理人可根据
具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
（5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
3、特殊情形的处理 
基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第（3）项、债券估值方法的第
（7）项、权证估值方法的第（4）项进行估值时，所造成的误差不作为基金份额
净值错误处理。 
（三）基金份额净值错误的处理方式 
（1）当基金份额净值小数点后3位以内（含第3位）发生差错时，视为基金
份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到或超过基金
资产净值的0.25%时，基金管理公司应当及时通知基金托管人并报中国证监会；
错误偏差达到基金份额净值的0.50%时，基金管理人应当公告、通报基金托管人
并报中国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给
基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差
错情形，有权向其他当事人追偿。 
（2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行
赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认
后按以下条款进行赔偿： 
1） 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。 与本基金有关的会计问题，金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
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如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方的建
议执行，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。 
2）若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而
且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明， 份额净值出错
且造成基金份额持有人损失的， 应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿
金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，其中基金管理人承担50%，基金托
管人承担50%。 
3）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新
计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以
基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由
基金管理人负责赔付。 
4） 由于基金管理人提供的信息错误 （包括但不限于基金申购或赎回金额等） ，
基金托管人在采取必要的措施后仍不能发现该错误， 进而导致基金份额净值计算
错误而引起的基金份额持有人和基金的损失，由基金管理人负责赔付。 
（3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化
或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、
合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基
金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采
取必要的措施消除由此造成的影响。 
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差，以基金管理人计算结果为准。 
（5）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行
业有通行做法， 双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协
商。 
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 
（1） 基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基
金资产价值时； 
（3）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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障基金份额持有人的利益，已决定延迟估值时； 
（4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。 
（五）基金会计制度 
按国家有关部门规定的会计制度执行。 
（六）基金账册的建立 
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 基金管理人独立地
设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方
法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找
到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的， 以基金管理人的账册为准。 
（七）基金财务报表与报告的编制和复核 
1、财务报表的编制 
基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。月度
报表的编制，基金管理人应于每月终了后5工作日内完成；招募说明书在基金合
同生效后每6个月更新并公告一次，于该等期间届满后45日内公告。季度报告应
在每个季度结束之日起10个工作日内编制完毕并于每个季度结束之日起15个工
作日内予以公告； 半年度报告在会计年度半年终了后40日内编制完毕并于会计年
度半年终了后60日内予以公告； 年度报告在会计年度结束后60日内编制完毕并于
会计年度终了后90日内予以公告。基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以
不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 
2、报表复核 
基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基
金托管人在收到后应在3日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基
金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人
应在收到后7个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管
理人在半年度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应
在收到后30日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年
度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后45
日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之
间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金
托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双
方无法达成一致，以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基
金管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的
复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布
公告之日之前就相关报表达成一致， 基金管理人有权按照其编制的报表对外发布
公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。 
（八） 基金管理人应每周向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和
编制结果。 
 
五、基金费用 
（一）基金管理费的计提比例和计提方法 
基金管理费按基金资产净值的0.7%年费率计提。 
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值0.7%年费率计提。计算方
法如下： 
H=E×0.7%/当年天数，H为每日应计提的基金管理费，E为前一日的基金资
产净值。 
（二）基金托管费的计提比例和计提方法 
基金托管费按基金资产净值的0.2%年费率计提。 
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算
方法如下： 
H=E×0.2%/当年天数，H为每日应计提的基金托管费，E为前一日的基金资
产净值。 
（三）证券交易费用、基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、会计
师费、律师费等根据有关法律法规、基金合同及相应协议的规定，列入当期基金
费用。 
（四）不列入基金费用的项目 
基金募集期间的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。
基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 
（五）基金管理费、基金托管费的调整 
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、基金托管费，此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须依照有关规定最迟于新
的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。 
（六）基金管理费、基金托管费的复核程序、支付方式和时间 
1、复核程序 
基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费等，根据本托管协
议和基金合同的有关规定进行复核。 
2、支付方式和时间 
基金管理费、基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费、基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个
工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人和基金托管人。 
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支
付日支付。 
（七）违规处理方式 
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、《运作办法》及其
他有关规定从基金财产中列支费用时， 基金托管人可要求基金管理人予以说明解
释，如基金管理人无正当理由，基金托管人可拒绝支付。 
 
六、基金管理人和基金托管人的更换 
（一）基金管理人的更换 
1、基金管理人的更换条件 
有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金管理人职责终止： 
（1）基金管理人被依法取消其基金管理资格的； 
（2）基金管理人解散、依法撤销或依法宣告破产； 
（3）基金管理人被基金份额持有人大会解任； 
（4）法律法规和基金合同规定的其他情形。 
2、基金管理人的更换程序 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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更换基金管理人必须依照如下程序进行： 
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人提名； 
（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名
的新任基金管理人形成决议， 新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会规
定的资格条件； 
（3） 核准： 新任基金管理人产生之前， 由中国证监会指定临时基金管理人。
更换基金管理人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执
行； 
（4）交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及
时办理基金管理业务的移交手续，新任基金管理人应当及时接收，并与基金托管
人核对基金资产总值； 
（5）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；审
计费用在基金财产中列支； 
（6）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在获得中国证监会核准后依
照有关规定在指定媒体上公告； 
（7）基金名称变更：基金管理人退任后，应原任基金管理人要求，本基金
应替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。 
（二）基金托管人的更换 
1、基金托管人的更换条件 
有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金托管人职责终止： 
（1）基金托管人被依法取消其基金托管资格的； 
（2）基金托管人解散、依法撤销或依法宣布破产； 
（3）基金托管人被基金份额持有人大会解任； 
（4）法律法规和基金合同规定的其他情形。 
2、基金托管人的更换程序 
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人提名； 
（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名
的新任基金托管人形成决议； 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
140 
（3） 核准： 新任基金托管人产生之前， 由中国证监会指定临时基金托管人。
更换基金托管人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执
行； 
（4）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业
务资料，及时与新任基金托管人办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托
管人应当及时接收，并与基金管理人核对基金资产总值； 
（5）审计：基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基
金财产进行审计，并予以公告，同时报中国证监会备案；审计费用从基金财产中
列支； 
（6）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在获得中国证监会核准后依
照有关规定在指定媒体上公告。 
3、基金管理人与基金托管人同时更换 
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基
金总份额10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人； 
（2）基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行； 
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金
托管人的基金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后依照有关规定在指定
媒体上联合公告。 
（三） 新基金管理人接受基金管理或新基金托管人或接受基金财产和基金托
管业务前，原基金管理人或基金托管人应继续履行相关职责，并保证不对基金份
额持有人的利益造成损害。 
 
七、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 
（一）托管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。 基金托管协议的变更报中国证监会核准
后生效。 
（二）基金托管协议终止的情形 
1、本基金合同终止； 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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2、 基金托管人解散、 依法被撤销、 破产或由其他基金托管人接管基金资产； 
3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理
权； 
4、发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 
（三）基金财产的清算 
1、基金财产清算小组 
（1）基金合同终止后，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的
监督下进行基金清算。 
（2）基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业
务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以
聘用必要的工作人员。 
（3）在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，
继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额
持有人的合法权益。 
（4）基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金
清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
2、基金财产清算程序 
（1）基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产； 
（2）对基金财产进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估价和变现； 
（4）编制清算报告； 
（5）聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书； 
（6）聘请会计师事务所对清算报告进行审计； 
（7）将基金清算结果报告中国证监会； 
（8）公布基金清算公告； 
（9）对基金剩余财产进行分配。 
3、清算费用 
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清
算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































更新招募说明书 （2016 年 11 月） 
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4、基金财产按下列顺序清偿： 
（1）支付清算费用； 
（2）交纳所欠税款； 
（3）清偿基金债务； 
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款（1）-（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 
5、基金财产清算的公告 
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基
金清算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经
会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国
证监会备案并公告。 
6、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 
 
八、基金托管协议的效力 
双方对托管协议的效力约定如下： 
（一） 基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案，
应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字， 协议当事人
双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。 托管协议以中国证监会核准的文
本为正式文本。 
（二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会批准并
公告之日止。 
（三）托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力。 
（四）本协议一式六份，协议双方各持二份，上报有关监管部门两份，每份
具有同等法律效力。 
 



金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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二十、对基金份额持有人的服务 
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。 以下是主要的服务内
容，基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加或修改这些
服务项目。 
（一）电子版资料发送服务 
在从销售机构获取准确的电子邮箱的前提下， 基金管理人将负责发送以下电
子版资料： 
1、基金交易对账单 
根据投资人的定制内容，基金管理人向投资人发送基金交易电子对账单。基
金交易电子对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月结束后的
5个工作日内向定制月度对账单的投资者发送月度对账单，在每季度结束后的5
个工作日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年度结束后的5个
工作日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。 
2、其他相关的信息资料 
基金管理人将不定期为投资人发送其他相关的信息资料， 如基金新产品或新
服务的相关材料、基金经理报告、基金周刊等。 
（二）基金投资类服务 
1、定期定额投资计划 
在技术条件成熟时， 基金管理人将利用直销网点或代销网点为投资人提供定
期定额投资的服务。通过定期定额投资计划，投资人可以通过固定的渠道，定期
定额申购基金份额，具体业务规则以基金管理人的相关公告为准。 
2、基金电子交易服务 
基金管理人通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、
赎回等各项业务。 有关基金网上交易的具体业务规则以基金管理人的相关公告为
准。 
（三）查询及修改服务 
1、信息查询 
投资人可以通过基金管理人网站、客户服务中心查询基金管理人信息、基金
产品信息、市场资讯信息、投资人基金账户信息等，并可以索取各种业务表格。 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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2、信息修改 
投资人可以通过基金管理人网站、客户服务中心人工坐席对其账户的地址、
邮编、电话、邮件地址和寄送状态信息进行修改。 
（四）信息定制服务 
基金投资人可以通过基金管理人网站、 客户服务中心人工坐席提交信息定制
申请并确定已预留了正确的电子邮件地址和手机号码， 基金管理人将通过电子邮
件、手机短信的形式定期或不定期的为投资人发送其所定制的信息。信息定制的
内容包括基金份额净值、基金资讯信息、基金分红提示信息、定期基金报告和临
时公告等。 
（五）客户投诉处理 
投资人可以通过基金管理人网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传
真等渠道对基金管理人和销售机构进行投诉。对于投资人的投诉处理，基金管理
人将秉承及时处理，及时回复的原则，对于无法及时回复的投诉，基金管理人也
承诺将在3个工作日内给予信息反馈。 
（六）服务联络方式 
1、客户服务中心电话 
1）自助服务： 
客户服务中心电话提供全天候7×24小时自助查询服务。 
2）人工服务： 
客户服务中心电话在每个交易日9:00-17:30为投资人提供人工坐席服务。 
客户服务热线：4006660666 
客户服务传真：021-68882865 
2、网上客户服务 
公司网址：www.jysa99.com 
客户服务邮件地址：service@jysa99.com 
投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com 
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二十一、其它应披露事项 
1、2016年3月29日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和
www.jysa99.com上公布金元顺安丰利债券型证券投资基金2015年年度报告（正
文）； 
2、2016年3月29日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和
www.jysa99.com上公布金元顺安丰利债券型证券投资基金2015年年度报告（摘
要）； 
3、2016年4月21日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和
www.jysa99.com上公布金元顺安丰利债券型证券投资基金2016年第1季度报告； 
4、2016年5月6日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和
www.jysa99.com上公布金元顺安丰利债券型证券投资基金更新招募说明书[2016
年1号]； 
5、2016年5月6日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和
www.jysa99.com上公布金元顺安丰利债券型证券投资基金更新招募说明书[2016
年1号]摘要； 
6、2016年6月14日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和
www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司增加中信期货为代销机构的
公告； 
7、2016年6月14日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和
www.jysa99.com上公布开通上海陆金所资管基金定期定额业务及参加基金定投
申购费率优惠活动的公告； 
8、2016年7月18日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和
www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司关于取消金元顺安丰利债券
型证券投资基金销售服务费,收取基金申购费并修改基金合同及托管协议的公告； 
9、2016年7月21日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和
www.jysa99.com上公布金元顺安丰利债券型证券投资基金2016年第2季度报告； 
10、2016年8月27日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
和www.jysa99.com上公布金元顺安丰利债券型证券投资基金2016 年半年度报告
及摘要； 金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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二十二、招募说明书的存放和查阅方式 
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售网点的营业场所，
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 
 



金元顺安丰利债券型证券投资基金


















































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二十三、备查文件 
（一）中国证监会核准金元顺安丰利债券型证券投资基金募集的文件； 
（二）《金元顺安丰利债券型证券投资基金基金合同》； 
（三）《金元顺安丰利债券型证券投资基金托管协议》； 
（四）关于募集金元顺安丰利债券型证券投资基金的法律意见书； 
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照； 
（六）基金托管人业务资格批件和营业执照； 
 
 
金元顺安基金管理有限公司 
二〇一六年十一月六日