广 发 纳斯 达 克生 物 科技 指数 型 发 起式 证 券投 资 基金
招 募 说明 书 【更 新 】摘要
【2016 年第2 号】
基金管 理人：广发基金管 理有限公司
基金托管人： 中国工商 银行股份有限公 司
时间： 二〇一六年十一月
2
【重要提示】
本基金 于2015年1月19 日 经 中国证 监会 证监 许可[2015]99号文 准 予募 集注册 。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。
本招募 说明 书经 中国 证监 会 注册 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的注册 ， 并不 表明其 对本 基金 的价 值和
收益作 出实 质性 判断 或保 证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的原 则管理 和运 用基 金财 产， 但不保 证基 金一 定盈 利，
也不保 证最 低收 益。
本基金 投资 于境外 证 券市 场， 基 金净 值会 因为 境外 证券市 场波 动等 因素 产生 波动， 投资 者在 投资 本基
金前， 需充分 了解 本基 金 的产品 特性， 并承 担基 金 投资中 出现 的各 类风 险， 包括： 因政治 、 经济 、 社 会等
环境因 素对 证券 价格 产生 影响而 形成 的系 统性 风险 ， 个 别证 券特 有的非 系统 性风险 ， 衍生 品风险 ， 包 括衍
生品市 场风 险和 衍生 品模 型风险 ， 由 于基 金投 资人 连续大 量赎 回基 金产 生的 流动性 风险 ， 基 金管 理人 在基
金管理 实施 过程 中产 生的 基金管 理风 险， 本基 金的 特定风 险等 。
本基金 投资 于海 外证 券市 场， 基金 净值 会因 为所 投 资证券 市场 波动 等因 素产 生波动 。 在投 资本 基金 前，
投资者 应全 面了 解本 基金 的风险 收益 特征 和产 品特 性， 充 分考 虑自 身的 风险 承受能 力， 从而 获取 基金 投资
收益 ， 并 承担 相应 的投 资 风险 。 本 基金 投资 中出 现 的风险 主要 分为 四类 ， 一 是本基 金特 有风 险 ； 二 是 与指
数相关 的风 险， 包括 指数 的授权 、编 制、 差错 风险 ，金融 模型 风险 和跟 踪误 差风险 ；三 是境 外投 资风 险 ；
四是开 放式 基金 投资 的一 般风 险 ，包 括流 动性 风险 、信用 风险 、利 率风 险等 。
投资者 可使 用人 民币 或美 元提交 本基 金的 认购/申 购 申请 ， 其 中使 用人 民币 认 购/ 申 购的 份额 将被 确认
为人民 币份 额， 使用 美元 认购/ 申购 的份 额将 被确 认 为美元 份额 。
投资有 风险， 投资 人拟 认 购(或 申购) 基金 时应 认真 阅读本 基金 《 招募 说明 书 》 与 《基 金合 同》 ， 全 面
认识本 基金 产品 的风 险收 益特征 ， 充分 考虑 投资 人 自身的 风险 承受 能力 ， 并 对于认 购( 或申 购)基 金的 意愿、
时机、 数量 等投 资行 为作 出独立 决策 。基 金管 理人 提醒投 资人 基金 投资 要承 担相应 风险 。
基金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩并 不构 成 本 基金 业绩表 现的 保证 。
本招募 说明 书 （更新 ） 所 载内容 截止 日为2016 年9 月30 日 ， 有 关财 务数据 和净 值表现 截止 日为2016 年6
月30日。
广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
3
第 一部 分
基金 的名称
广发纳 斯达 克生 物科 技指 数型发 起式 证券 投资 基金
第 二部 分
基金 的类型
契约型 开放 式
第 三部 分
基金的 投资 目标
本基金 采用 被动 式指 数化 投资策 略， 紧密 跟踪 纳斯 达克生 物科 技指 数， 力求 实现对 标的 指数 的跟 踪偏
离度和 跟踪 误差 最小 化， 为投资 者提 供一 个投 资美 国纳斯 达克 生物 科技 市场 的有效 投资 工具 。
第 四部 分
基 金的 投资范 围
本基金 主要 投资 于纳 斯达 克生物 科技 指数 成份 股、 备选成 份股 、 以 纳斯 达克 生物科 技指 数为 投资 标的
的指数 基金 （ 包括 ETF ） 等。 本基 金还 可投 资全 球 证券市 场中 具有 良好 流动 性的其 他金 融工 具 ， 包 括 已与
中国证 监会 签署 双边 监管 合作谅 解备 忘录 的国 家或 地区证 券市 场挂 牌交 易的 普通股 、 优 先股、 全球 存 托凭
证和 美国存托凭 证、房地产信 托凭证（可 简称“REITs ” ） ；已 与中国证监 会签署双 边监管合作 谅解备忘录
的国家 或地 区证 券监 管机 构登记 注册 的公 募基 金； 与固定 收益 、 股 权、 信用 、 商品 指数 、 基 金等 标的 物挂
钩的结 构性 投资 产品 ； 远 期合约 、 互换 及经 中国 证 监 会认 可的 境外 交易 所上 市交易 的权 证 、 期 权 、 期 货等
金融衍 生产 品； 银行 存款 、 短期 政府 债券 等货 币市 场工具 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他
金 融工具（ 但须符合 中国证 监会相关 规定） 。如法 律法 规或监管 机构以后 允许基 金投资其 他品种， 基金管
理人在 履行 适当 程序 后， 可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 对纳 斯达 克生 物科 技指数 成份 股、 备选 成份 股及以 纳斯 达克 生物 科技
指数为 投资 标的 的指 数基 金 （包 括 ETF ） 的投资比 例不低 于基 金资 产净 值 的 90% ， 现 金或 者到 期日 在一 年
以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 比例 限制 的， 基金 管理 人在 与基 金 托管人 协商 一致 并履 行相
关程序 后， 可相 应调 整本 基金的 投资 比例 规定 ，不 需经基 金份 额持 有人 大会 审议。
广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
4
第 五部 分
基 金的 投资策 略
一、 基金的投资策略
（一） 资产 配置 策略
本基金 为被 动管 理的 指数 型基金 ， 在 正常 情况 下， 力争将 本基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 之间 的日
均跟踪 偏离 度的 绝对 值控 制在 0.5% 以 内， 年跟 踪误 差控制 在 5% 以内 。如 因标 的指数 编制 规则 调整 或 其 他
因素导 致跟 踪偏 离度 和跟 踪误差 超过 上述 范围 ， 基 金管理 人应 采取 合理 措施 避免跟 踪偏 离度 、 跟 踪误 差进
一步扩 大 。
本基金 对纳 斯达 克生 物科 技指数 成份 股 、 备 选成 份 股及以 纳斯 达克 生物 科技 指数为 投资 标的 的指 数基
金（包 括 ETF ） 的投 资比 例不低 于基 金资 产净 值 的 90%， 现金 或者 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券不 低于 基
金资产 净值 的 5% 。
（二） 权益 类投 资策 略
1、股 票组 合构 建方 法
本基金 主要 采用 完全 复制 法跟踪 标的 指数 ， 以完 全 按照标 的指 数的 成份 股组 成及其 权重 构建 基金 股票
投资组 合为 原则 ， 进 行被 动式指 数化 投资 。 股 票在 投资组 合中 的权 重原 则上 将根据 标的 指数 成份 券及 其权
重的变 动进 行相 应调 整， 以拟合 标的 指数 的业 绩表 现。 但 若出 现较 为特 殊的 情况 （ 例如 成分 股流 动性 不足、
成份券 投资 受限 、 成分 股 长期停 牌 、 成 分股 发生 变 更、 成份 股权 重由 于自 由 流通发 生变 化 、 成 分股 公 司行
为等 ） ， 或受 基金 规模 而 投资受 限 ， 或 因基金 的申 购和赎 回等 对本 基金 跟踪 标的指 数的 效果 可能 带来 影响
等其他 原因 导致 无法 有效 复制和 跟踪 标的 指数 时， 基金管 理人 可以 对投 资组 合进行 适当 变通 和调 整， 力争
降低跟 踪误 差。
若部分 成分 股出 现流 动性 欠佳或 停牌 等原 因而 无法 按要求 进行 交易 时 ， 基 金 管理人 可以 选择 采用 合理
方法寻 求替 代， 如选 择属 性相近 的股 票或 股票 组合 ， 对替 代性 股票 的选 择一 般需综 合考 虑备 选股 票和 被替
代股票 的行 业所 属、 基本 面、相 关性 等多 个方 面， 以达到 减少 跟踪 误差 的目 的。
此外 ， 对 于其 他无法 严格 按照标 的指 数进 行复 制的 情况 ， 基 金管 理人可 以根 据市场 情况 ， 结合经 验 判
断，对 投资 组合 进行 适当 调整， 以获 得更 接近 标的 指数的 收益 率。
2、股 票组 合调 整
（1） 定期 调整
本基金 股票 组合 根据 所跟 踪的纳 斯达 克生 物科 技指 数对其 成份 股的 调整 而进 行相应 的定 期跟 踪 调 整 。
（2） 不定 期调 整
1）与 指数 相关 的调 整
广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
5
当标的 指数 成份 股因 增发 、 送配 等股 权变 动而 需进 行成份 股权 重调 整时 ， 本 基金将 根据 指数 公司 发布
的调整 决定 及其 需调 整的 权重比 例， 进行 相应 调整 。
2）申 购赎 回调 整
根据本 基金 的申 购和 赎回 情况， 对股 票投 资组 合进 行调整 ，从 而有 效跟 踪标 的指数 。
3）其 他调 整
对于标 的指 数成 份股 ， 若 因其出 现停 牌限 制 、 存 在 严重的 流动 性困 难 、 或 者 财务风 险较 大 、 或 者面 临
重大的 不利 的司 法诉 讼、 或者有 充分 而合 理的 理由 认为其 被市 场操 纵等 情形 时， 本 基金 可以 不投 资该 成份
股， 而用 备选 股 、 甚 至现 金来代 替 ， 也 可以 选择 与 其行业 相近 、 定价 特征 类 似或者 收益 率相 关性 较高 的其
它股票 来代 替。
3、目 标基 金投 资策 略
本基金 基于 控制 投资 组合 跟踪误 差与 流动 性管 理的 需要， 可投 资于 与本 基金 有相近 的投 资目 标、 投资
策略、 且以 纳斯 达克 生物 科技指 数为 投资 标的 的指 数基金 （包 括 ETF）。
（三） 固定 收益 类投 资策 略
本基金 将主 要以 降低 跟踪 误差和 投资 组合 流动 性管 理为目 的， 综合 考虑 流动 性和收 益性 ， 构 建本 基金
债券和 货币 市场 工具 的投 资组合 。
（四） 衍生 品投 资策 略
为了使 基金 的投 资组 合更 紧密地 跟踪 标的 指数 ， 本 基金可 投资 于经 中国 证监 会允许 的各 种金 融衍 生产
品， 如与 标的 指数 或标 的 指数成 份股 相关 的股 指期 货、 期权 、 权证 以及 其他 衍生工 具 。 本 基金 在金 融 衍生
品的投 资中 主要 遵循 有效 管理的 投资 策略 ， 对冲 某 些成份 股的 特殊 突发 风险 和某些 特殊 情况 下的 流动 性风
险， 以及 利用 金融衍 生产 品的杠 杆作 用 ， 达到 对标 的指数 的有 效跟 踪， 同时 降低仓 位频 繁调 整带 来的 交 易
成本。
二 、投资决策依据和 决策 程序
（一） 决策 依据
有关法 律、 法规 、基 金合 同和标 的指 数的 相关 规定 是基金 管理 人运 用基 金财 产的决 策依 据。
（二） 投资 管理 体制
基金管 理人 实行 投资 决策 委员会 领导 下的 基金 经理 制。 投资 决策 委员 会负 责 制定有 关指 数重 大调 整的
应对决 策、 其他 重大 组合 调整决 策以 及重 大的 单项 投资决 策； 基金 经理 负责 日常指 数跟 踪维 护过 程中 的组
合构建 、调 整决 策。 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
6
（三） 决策 程序
研究支 持、 投资 决策 、 组 合构建 、 交 易执 行、 绩效 评估、 组合 维护 等流 程的 有机配 合共 同构 成了 本基
金的投 资管 理程 序。 严格 的投资 管理 程序 可以 保证 投资理 念的 正确 执行 ，避 免重大 风险 的发 生。
（1）研 究支持 ：国际 业务部 依托基 金管理人 整体研究 平台， 整合外部 信息以及 券商等 外部研究 力量
的研究 成果 ， 开展 指数 跟 踪、 成份 股公 司行 为 、 股 指期货 跟踪 有效 性等 相关 信息的 搜集 与分 析 、 流 动 性分
析、误 差及 其归 因分 析等 工作， 撰写 研究 报告 ，作 为基金 投资 决策 的重 要依 据。
（2）投 资决策 ：投资 决策委 员会依 据国际业 务部提供 的研究 报告，定 期或遇重 大事项 时召开投 资决
策会议 ，决 定相 关事 项。 基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 决议 ，进 行基 金投 资管理 的日 常决 策。
（3）组 合构建 ：根据 标的指 数，结 合研究报 告，基金 经理以 复制标的 指数成份 股的方 法构建组 合 。
在追求 跟踪 误差 和偏 离度 最小化 的前 提下 ，基 金经 理将采 取适 当的 方法 ，降 低买入 成本 、控 制投 资 风 险 。
（4） 交易 执行 ：中 央交 易 部负责 具体 的交 易执 行， 同时履 行一 线监 控的 职责 。
（5）投 资绩效 评估： 国际业 务部定 期和不定 期对基金 进行投 资绩效评 估，并提 供相关 报告。绩 效评
估能够 确认 组合 是否 实现 了投资 预期 、 跟 踪误 差的 来源及 投资 策略 成功 与否 ， 基金 经理 可以 据此 调整 投资
组合。
（6）组 合维护 ：基金 经理将 跟踪标 的指数变 动，结合 成份股 基本面情 况、流动 性状况 、申购和 赎回
的现金 流量 情况 以及 组合 投资绩 效评 估的 结果 ，对 投资组 合进 行监 控和 调整 ， 紧密 跟踪 标的 指数 。
基 金 管 理 人 在 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 有 权 根 据 环 境 变 化 和 实 际 需 要 对 上 述 投 资 体 制 和 程
序做出 调整 ， 并 在基 金招 募说明 书及 其更 新中 予以 公告 。
第 六部分
基 金的 比较基 准
本基金 的标 的指 数为 纳斯 达克生 物科 技指 数（NASDAQ Biotechnology Index）。
本基金的业绩比较基准 为 ：95% ×人民币计价的 纳 斯达克生物科技指数收 益 率+5% ×人民币活 期存款
收益率 （税 后） 。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止纳 斯达 克生 物科 技指 数的编 制及 发布 或授 权 、 或纳斯 达克 生物 科技 指数
由其他 指数 替代 、 或由 于 指数编 制方 法等 重大 变更 导致基 金管 理人 认为 纳斯 达克生 物科 技指 数不 宜继 续作
为标的 指数 ， 或证券 市场 有其他 代表 性更 强、 更适 合投资 的指 数推 出时 ， 本 基金管 理人 可以 依据 维护 投 资
者合法 权益 的原 则 ， 变 更 本基金 的标 的指 数 、 业 绩 比较基 准和 基金 名称 。 其 中， 若变 更标 的指 数涉 及 本基
金投资 范围 或投 资策 略的 实质性 变更 ， 则 基金 管理 人应就 变更 标的 指数 召开 基金份 额持 有人 大会 ， 并 报中
国证监 会备 案且 在指 定媒 体公告 。 若 变更 标的 指数 对基金 投资 范围 和投 资策 略无实 质性 影响 （包 括但 不限广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
7
于 指数编制 单位变更 、指数 更名等事 项） ， 则无需 召开 基金份额 持有人大 会，基 金管理人 应 与基金 托管人
协商一 致后 ，报 中国 证监 会备案 并及 时公 告。
第 七部分
基 金的 风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 风 险和收 益高 于货 币市 场基 金、 债券 型基 金和 混合 型 基金 ， 具 有较 高风 险 、 较
高预期 收益 的特 征。 本基 金为被 动管 理的 指数 型基 金， 具有 与标 的指数 、 以 及标的 指数 所代 表的 股票 市场
相似的 风险 收益 特征 。
第 八部分
基 金的 投资组 合报 告
基 金管理 人的董 事会及董事 保证本 报告所载 资料不存 在虚假 记载、误 导性陈述 或重大 遗漏, 并对其 内
容的真 实性 、准 确性 和完 整性承 担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定, 于 2016 年 11 月 2 日复 核了 本报 告中 的
财务指 标、 净值 表现 和投 资组合 报告 等内 容, 保证 复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定盈 利。
基 金的过 往业绩 并不代表其 未来表 现。投资 有风险,投 资者在 做出投资 决策前应 仔细阅 读本基金 的招
募说明 书。
本报告 以人 民币 为记 账本 位币， 以人 民币 元为 记账 单位。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年6 月 30 日。
（一） 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序
号
项目 金额( 人民 币元)
占 基 金 总
资 产 的 比 例
(%)
1 权益投 资 270,472,643.84 78.32
其中： 普通 股 262,658,021.85 76.05
存托凭 证 7,814,621.99 2.26
优先股 - - 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
8
房地产 信托 - -
2 基金投 资 21,149,195.17 6.12
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 44,514,198.66 12.89
8 其他各 项资 产 9,222,894.97 2.67
9 合计 345,358,932.64 100.00 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
9
（二） 报告期 末在 各个 国家 （地 区）证 券市 场的 股票 及存 托凭证 投资 分布
国家（ 地区 ）
公允价 值( 人民 币元) 占基金 资产 净值 比例 （％）
美国
270,472,643.84 78.78
合计
270,472,643.84 78.78
注：1 、国 家（ 地区 ）类 别 根据股 票及 存托 凭证 所在 的证券 交易 所确 定。
2、上 述美 国比 重包 括注 册 地为英 国、 法国 、西 班牙 、泽西 岛在 美国 上市 的 ADR 。
（三） 报告期 末在 各个 国家 （地 区）证 券市 场的 股票 及存 托凭证 投资 分布
行业类 别
公允价 值 （人 民币 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
能源
- -
材料
- -
工业
- -
非必须 消费 品
- -
必须消 费品
- -
保健
270,472,643.84 78.78
金融
- -
信息技 术
- -
电信服 务
- -
公共事 业
- -
合计
270,472,643.84 78.78
（四） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证
投资明 细
序
号
公司名 称（ 英
文）
公司名
称（中 文）
证
券代
码
所
在证
券
市场
所
属国
家
（
地
区)
数量
（股）
公允价 值
（人民 币元 ）
占基
金资产 净
值比例
（％）
1 AMGEN INC 安进 A 纳 美 22,91 23,117,775 6.73 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
10
MGN
US
斯达
克证
券交
易所
国 3.00 .31
2 CELGENE CORP 新基医
药
C
ELG
US
纳
斯达
克证
券交
易所
美
国
32,33
3.00
21,146,921
.93
6.16
3 GILEAD
SCIENCES INC
吉利德
科学
G
ILD
US
纳
斯达
克证
券交
易所
美
国
37,36
5.00
20,669,372
.81
6.02
4 BIOGEN INC 百健 B
IIB
US
纳
斯达
克证
券交
易所
美
国
12,56
7.00
20,151,898
.10
5.87
5 REGENERON
PHARMACEUTICALS
再生元
制药股 份有
限公司
R
EGN
US
纳
斯达
克证
券交
易所
美
国
8,163
.00
18,903,989
.49
5.51
6 VERTEX
PHARMACEUTICALS
INC
维特制
药股份 有限
公司
V
RTX
US
纳
斯达
克证
券交
易所
美
国
19,06
7.00
10,876,118
.52
3.17 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
11
7 MYLAN NV 迈兰公
司
M
YL US
纳
斯达
克证
券交
易所
美
国
36,16
7.00
10,370,275
.59
3.02
8 ILLUMINA INC Illumi
na 公司
I
LMN
US
纳
斯达
克证
券交
易所
美
国
10,85
0.00
10,100,133
.24
2.94
9 ALEXION
PHARMACEUTICALS
INC
Alexio
n 制药 公司
A
LXN
US
纳
斯达
克证
券交
易所
美
国
11,57
7.00
8,963,595.
42
2.61
1
0
INCYTE CORP Incyte
有限公 司
I
NCY
US
纳
斯达
克证
券交
易所
美
国
15,88
2.00
8,423,231.
14
2.45
（五） 报告期 末按 债券 信用 等级 分类的 债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 信用债 。
（六） 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
12
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 投资 。
（九） 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细
序
号
基金名 称 基
金类
型
运作方
式
管理人 公允价 值
（ 人 民 币
元）
占 基 金资产
净值比 例(%)
1 PROSHARES ULTRA
NASD BIOTECH
E
FT 基
金
契约式
开放式 基金
ProShare
s Trust
21,149,19
5.17
6.16
（十） 投资组 合报 告附 注
1 、本基 金投资 的前十 名证券 的发行 主体在本 报告期内 没有出 现被监管 部门立案 调查， 或在报告 编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
2、报 告期 内本 基金 投资 的 前十名 股票 未超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 。
3、其 他各 项资 产构 成
序
号
名称 金额( 人民 币元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,460.41
5 应收申 购款 9,220,434.56
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,222,894.97
4、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
13
本 基金 本报 告期 末 不存在 前十 名股 票流 通受 限情况 。
第五部分
基金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产, 但不保 证基 金一 定盈 利，
也 不保证最 低收益。 基金的 过往业绩 并不代表 其未来 表现。投 资有风险,投 资者 在做出投 资决策前 应仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
（1） 本基 金本 报告 期单 位 基金资 产净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表
阶段
净值
增长率 ①
净值
增 长 率 标
准差 ②
业绩
比较基准
收益率 ③
业绩
比较基准
收益率标
准差④
①-③ ②-④
2015.03
.30-2015.12
.31
1.10
%
1.77
%
1.57% 1.74%
-0.47
%
0.03%
2016.01
.01-2016.06
.30
-22.
85%
2.11%
-20.8
6%
2.06%
-1.99
%
0.05%
自 基 金
合 同 生 效 至
2016.06.30
-22.
00%
1.91%
-19.6
3%
1.87%
-2.37
%
0.04%
（2） 本基 金自 基金 合同 生 效以来 单位 基金 资产 净值 的变动 与同 期业 绩比 较基 准比较 图
广发纳 斯达 克生 物科 技指 数型发 起式 证券 投资 基金
累计份 额净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2015 年3 月 30 日至 2016 年6 月30 日）
广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
14 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
15
第十部分
基金管理 人
一、概况
1、名 称： 广发 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 广东 省珠 海市 横 琴新区 宝中 路3 号 4004-56 室
3、办 公地 址： 广州 市海 珠 区琶洲 大道 东1 号保 利国 际广场 南 塔 31 －33 楼
4、法 定代 表人 ：孙 树明
5、设 立时 间：2003 年8 月5 日
6、电 话：020-83936666
全国统 一客 服热 线 ：95105828
7、联 系人 ：段 西军
8、注 册资 本：1.2688 亿 元人民 币
9 、股权 结构： 广发证券 股份 有限公司 （以下 简称“广 发证券 ” ） 、烽火通 信科技 股份有限 公司、 深圳
市前海 香江 金融 控股 集团 有限公 司、 康美 药业 股份 有限公 司和 广州 科技 金融 创新投 资控 股有 限公 司， 分别
持有本 基金 管理 人 51.135 ％、15.763 ％、15.763％、9.458％和 7.881 ％的 股 权。
二、主要人员情况
1、董 事会 成员
孙树明 ： 董事 长 ， 男 ， 经 济学博 士 ， 高 级经 济师 。 兼任广 发证 券股 份有 限公 司董事 长 、 执 行董 事 、 党
委书记 ， 中国 注册会 计师 协会道 德准 则委 员会 委员 ， 中 国资 产评 估协会 常务 理事 ， 上 海证 券交易 所第 三 届
理事会 理事 ， 上海证 券交 易所第 一届 上市 咨询 委员 会委员 ， 广东 金融学 会副 会长 ， 广 东省 预算腐 败工 作 专
家咨询 委员 会财 政金 融运 行规范 组成 员， 中证 机构 间报价 系统 股份 有限 公司 副董事 长。 曾任 财政 部条 法司
副处长 、 处长 ， 中国 经济 开发信 托投 资公 司总 经理 办公室 主任 、 总经 理助 理 ， 中 共中 央金 融工 作委 员 会监
事会工 作部 副部 长， 中国 银河证 券有 限公 司监 事会 监事， 中国 证 监 会会 计部 副主任 、主 任等 职务 。
林传辉 ： 副 董事 长， 男， 大学本 科学 历， 现任 广发 基金管 理有 限公 司总 经理 ， 兼任 广发 国际 资产 管理
有限公 司董 事长 ， 瑞 元资 本管理 有限 公司 董事 长， 中国基 金业 协会 创新 与战 略发展 专业 委员 会委 员、 资 产
管理业 务专 业委 员会 委员 ， 深圳 证券 交易 所第 三届 上诉复 核委 员会 委员 。 曾 任广发 证券 投资 银行 总部 北京
业务总 部总 经理 、投 资银 行总部 副总 经理 兼投 资银 行上海 业务 总部 副总 经理 、投资 银行 部常 务副 总经 理 ，
瑞元资 本管 理有 限公 司总 经理。 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
16
孙晓燕 ：董 事， 女， 硕士 ，现任 广发 证券 副总 裁、 财务总 监， 兼任 广发 控股 （香港 ）有 限公 司董 事 ，
证通股 份有 限公 司监 事， 监事长 。 曾任 广东广 发证 券公司 投资 银行 部经 理、 广发证 券有 限责 任公 司财 务 部
经理、 财务 部副 总经 理、 投资自 营部 副总 经理 、广 发基金 管理 有限 公司 财务 总监、 副总 经理 。
戈俊： 董事， 男， 管 理学 硕士， 高级经 济师， 现任 烽火通 信科 技股 份有 限公 司副总 裁、 财 务总 监兼 董
事会秘 书 ， 兼 任武汉 烽火 国际技 术有 限责 任公 司、 南京烽 火藤 仓光 通信 有限 公司 、 武 汉烽 火软件 技术 有 限
公司 、 烽 火藤 仓光 纤科 技 有限公 司 、 江 苏烽 火诚 城 科技有 限公 司 、 江 苏征 信 有限公 司 、 西 安北 方光 通 信有
限责任 公司 、 武 汉烽 火普 天信息 技术 有限 公司 、 武 汉市烽 视威 科技 有限 公司 、 武汉 光谷 机电 科技 有限 公司、
成都大 唐线 缆有 限公 司 、 南京烽 火星 空通 信发 展有 限公司 等公 司董 事 ； 兼任 武汉烽 火网 络有 限责 任公 司 、
武汉烽 火信 息集 成技 术有 限公司 、藤 仓烽 火光 电材 料科技 有限 公司 、大 唐软 件股份 有限 公司 等公 司监 事 。
曾任烽 火通 信科 技股 份有 限公司 证券 部总 经理 助理 、财务 部总 经理 助理 、财 务部总 经理 。
翟美卿 ： 董 事， 女， 工 商 管理硕 士， 现任 深圳 市前 海香江 金融 控股 集团 有限 公司法 定代 表人 ， 香 江集
团有限 公司 总裁 。 兼任 全 国政协 委员 、 全国 妇联 常 委、 香江 社会 救助 基金 会 主席 ， 深 圳市 深商 控股 集 团股
份有限 公司 董事 ，广 东南 粤银行 董事 ，深 圳龙 岗国 安村镇 银行 董事 。
许冬瑾 ： 董事 ， 女， 工商 管理硕 士 ， 主 管药 师 ， 现 任康美 药业 股份 有限 公司 副董事 长 、 副 总经 理 ， 兼
任中国 中药 协会 中药 饮片 专业委 员会 专家 ， 全 国中 药标准 化技 术委 员会 委员 ， 全国 制药 装备 标准 化技 术委
员会中 药炮 制机 械分 技术 委员会 副主 任委 员 ， 国 家 中医药 行业 特有 工种 职业 技能鉴 定工 作中 药炮 制与 配置
工专业 专家 委员 会副 主任 委员， 广东 省中 药标 准化 技术委 员会 副主 任委 员等 。 曾任 广东 省康 美药 业有 限公
司副总 经理 。
董茂云 ： 独 立董 事， 男， 法学博 士， 教授， 博士 生 导师， 现任 复旦 大学教 授 ， 兼任 宁波 大学 特聘教 授，
上海四 维乐 马律 师事 务所 兼职律 师 ， 绍 兴银行 独立 董事 ， 海 尔施 生物医 药股 份有限 公司 独立 董事 。 曾 任 复
旦大学 法律 系副 主任 ，复 旦大学 法学 院副 院长 。
姚海鑫 ： 独立 董事 ， 男， 经济学 博士 、 教授 、 博士 生导师 ， 现任 辽宁 大学 新 华国际 商学 院教 授 ， 兼 任
东北制 药（ 集团 ）股 份有 限公司 及沈 阳化 工股 份有 限公司 独立 董事 。曾 任辽 宁大学 工商 管理 学院 副院 长 、
工 商管理硕 士（MBA ） 教育中 心副主任 、计财 处处长、 学科建设 处处长 、发展规 划处处长 、新华 国际商学
院党总 支书 记 。
罗海平 ： 独立 董事， 男， 经济学 博士， 现任 中华 联 合财产 保险 股份 有限 公司 董事长 、 总裁 ， 兼任 中华
联合保 险控 股股 份有 限公 司常务 副总 裁。 曾任 中国 人民保 险公 司荆 州市 分公 司经理 、 中 国人 民保 险公 司湖
北省分 公司 业务 处长 、 中 国人民 保险 公司 湖北 省国 际部总 经理 、 中国人 民保 险公司 汉口 分公 司总 经理 ， 太
平保险 湖北 分公 司总 经理 ， 太 平保 险公 司总 经理 助 理， 太平 保险 公司 副总 经 理兼纪 委书 记 ， 民 安保 险 （中广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
17
国）有 限公 司副 总裁 ，阳 光财产 保险 股份 有限 公司 总裁， 阳光 保险 集团 执行 委员会 委员 。
2、监 事会 成员
符兵： 监事会 主席， 男， 西方经 济学 硕士， 经济 师 。 曾 任 广东物 资集 团公 司 计划处 副科 长， 广 东发 展
银行广 州分 行支 行长 、 总 行资金 部处 长， 广发 基金 管理有 限公 司广 州分 公司 总经理 、 市 场拓 展部 副总 经理、
市场拓 展部 总经 理、 营销 服务部 总经 理、 营销 总监 、市场 总监 。
匡丽军 ： 监 事， 女， 工 商 管理硕 士， 高级 涉外 秘书 ， 现任 广州 科技 金融 创新 投资控 股有 限公 司工 会主
席、 副总 经理 。 曾任 广州 科技房 地产 开发 公司 办公 室主任 ， 广州 屈臣 氏公 司 行政主 管 ， 广 州市 科达 实 业发
展公司 办公 室主 任、 总经 理，广 州科 技风 险投 资有 限公司 办公 室主 任、 董事 会秘书 。
吴晓辉 ： 监 事， 男， 工 学 硕士， 现任 广发 基金 管理 有限公 司信 息技 术部 总 经 理， 兼 任广 发基 金分 工会
主席。 曾任 广发 证券 电脑 中心员 工、 副经 理、 经理 。
3、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
林传辉 ： 总 经理 ， 男， 大 学本科 学历 ， 兼 任广 发国 际资产 管理 有限 公司 董事 长， 瑞 元资 本管 理有 限公
司董事 长 ， 中 国基金 业协 会创新 与战 略发 展专 业委 员会委 员 ， 资 产管理 业务 专业委 员会 委员 ， 深 圳证 券 交
易所第 三届 上诉 复核 委员 会委员 。 曾 任广 发证 券投 资银行 总部 北京 业务 总部 总经理 、 投 资银 行总 部副 总经
理兼投 资银 行上 海业 务总 部副总 经理 、投 资银 行部 常务副 总经 理， 瑞元 资本 管理有 限公 司总 经理 。
朱平： 副总 经理 ， 男， 硕 士, 经 济师 。 曾 任上 海荣 臣集 团 市场 部经 理、 广发 证券投 资银 行部 华南 业务
部副总 经理 、 基金科 汇基 金经理 ， 易方 达基金 管理 有限公 司投 资部 研究 负责 人， 广发 基金 管理有 限公 司 总
经理助 理， 中国 证券 监督 管理委 员会 第六 届创 业板 发行审 核委 员会 兼职 委员 。
易阳方 ： 副总 经理， 男， 经济学 硕士 ， 经济 师。 兼 任广发 基金 管理 有限 公司 投资总 监， 广 发聚 丰混合
型证券 投资 基金 基金 经理 、 广发 聚祥 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 广发 稳裕 保本 混合 型证 券投
资基金 基金 经理 ， 广 发国 际资产 管理 有限 公司 董事 ， 瑞 元资 本管 理有限 公司 董事 。 曾 任广 发证券 投资 自 营
部副经 理， 中国 证券 监督 管理委 员会 发行 审 核 委员 会 发行 审核 委员 ， 广 发基 金管理 有限 公司 投资 管理 部总
经理、 总经 理助 理， 广发 制造业 精选 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
段西军 ： 督察 长， 男 ， 博 士。 曾 在广东 省佛 山市 财 贸学校 、 广发 证券 股份 有 限公司 、 中国 证券 监督 管
理委员 会广 东监 管局 工作 。
邱春杨 ： 副 总经 理， 男， 经济学 博士 ， 瑞 元资 本管 理有限 公司 董事 。 曾 任原 南方证 券资 产管 理部 产品
设计人 员 ， 广 发基 金管 理 有限公 司机 构理 财部 副总 经理 、 金 融工 程部 副总 经 理、 产品 总监 、 金融 工程 部总
经理。
魏恒江 ： 副 总经 理， 男， 工 学硕士 ， 高 级工 程师。 兼 任广东 证券 期货 业协 会副 会长及 发展 委员 会委 员。广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
18
曾在水 利部 、 广发证 券股 份有限 公司 工作 ， 历 任广 发基金 管理 有限 公司 上海 分公司 总经 理 、 综合 管理 部 总
经理、 总经 理助 理。
张敬晗 ： 副 总经 理， 女， 管理学 硕士 ， 兼 任 广 发国 际资产 管理 有限 公司 副董 事长。曾 任 中国 农业 科学
院助理 研究 员， 中国 证监 会 培训 中心 、监 察局 科员 ， 基金 监管 部副 处长 及处 长 ，私 募基 金监 管部 处长 。
4、基 金经 理
李耀柱 ， 男， 中国籍 ， 理 学硕士 ，6 年 基金 业从 业 经历， 持有中 国证 券投 资 基金业 从业 证书，2010 年
8 月至 2014 年 7 月在 广 发 基金管 理有 限公 司中 央交 易部任 股票 交易 员，2014 年 8 月至 2015 年 12 月在 国
际业务 部先 后 任 QDII 基 金 的研究 员、 基 金经 理助 理，2015 年12 月 17 日 起任 广 发纳 指 100ETF 基金 的基 金
经理，2016 年 8 月 23 日 起任广 发全 球农 业指 数(QDII) 、 广发 纳斯 达克 100 指数(QDII) 、 广发 美国 房地 产
指数(QDII) 、 广 发亚 太中 高收益 债券(QDII) 、 广发 全球医 疗保 健(QDII) 和广 发生物 科技 指数(QDII) 基 金的
基金经 理。
历任基 金经 理： 邱炜 ，任 职时间 为 2015 年 3 月 30 日至 2016 年 8 月 22 日。
5、本 基金 投资 采取 集体 决 策制度 ，投 资决 策委 员会 成员的 姓名 及职 务如 下：
主席： 公司 总经 理林 传辉 ； 成员 ： 公 司副 总经 理易 阳方， 权益 投资 总监 刘晓 龙， 权 益投 资一 部总 经理
李巍， 研究 发展 部总 经理 孙迪， 固定 收益 投资 总监 张芊。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
19
第十一部分
基金托 管人
（一）基金托管人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：洪 渊
（二） 主要 人员 情况
截至 2016 年 6 月 末， 中 国工商 银行 资产 托管 部共 有员工 190 人 ，平 均年 龄 30 岁，95% 以上员 工拥 有
大学本 科以 上学 历， 高管 人员均 拥有 研究 生以 上学 历或高 级技 术职 称。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以来 ，秉 承“ 诚
实信用 、 勤 勉尽 责” 的宗 旨， 依 靠严 密科 学的 风险 管理和 内部 控制 体系 、 规 范的管 理模 式、 先进 的营 运系
统和专 业的 服务 团队 ， 严 格履行 资产 托管 人职 责， 为境内 外广 大投 资者 、 金 融资产 管理 机构 和企 业客 户 提
供安全 、 高 效、 专业 的托 管服务 ， 展 现优 异的 市场 形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、 最 成熟
的产品 线。 拥有 包括 证券 投资基 金、 信托 资产 、 保 险 资产、 社会 保障 基金 、 企 业 年金基 金、QFII 资产 、QDII
资产 、 股 权投 资基 金 、 证 券公司 集合 资产 管理 计划 、 证 券公 司定 向资 产管 理 计划 、 商 业银 行信 贷资 产 证券
化、 基 金公 司特 定客 户资 产管理 、QDII 专 户资 产、ESCROW 等门 类齐 全的 托管 产品体 系， 同时 在国 内 率 先
开展绩 效评 估、 风险 管理 等增值 服务 ，可 以为 各类 客户提 供个 性化 的托 管服 务。截 至 2016 年 6 月 ， 中国
工商银 行共 托管 证券 投资 基金 587 只 。 自 2003 年以 来， 本行 连续 十一 年获 得 香港 《亚 洲货 币》 、 英 国 《 全
球托 管人》 、香港《 财资》 、美 国《环球 金融》 、内地《证 券时报 》 、 《 上海证券报》 等境内外 权威财经 媒体
评选的 51 项 最佳 托管 银 行大奖 ；是 获得 奖项 最多 的国内 托管 银行 ， 优 良的 服务品 质获 得国 内外 金融 领域
的持续 认可 和广 泛好 评。
广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
20
第十二部分
相关服 务机 构
一、基金份额发售机 构
1、直 销机 构
本公司 通过 在广 州、 北京 、 上 海设 立的 分公司 及本 公司网 上交 易系 统为 投资 者办理 本基 金的 开户 、 认
购、申 购、 赎回 、基 金转 换等业 务。
（1） 广州 分公 司
地址： 广州 市海 珠区 琶洲 大道 东 3 号南塔 17 楼
直销中 心电 话：020-89899073
020-89899042
传真：020-89899069
020-89899070
（2） 北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 宣武 门外大 街 甲1 号 环球 财讯 中心 D 座 11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3） 上海 分公 司
地址： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴东 路 166 号 905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4） 网上 交易
投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 本基 金的 开户、 认购 等业 务， 具 体 交易细 则请 参阅 本公 司网
站公告 。
本公司 网上 交易 系统 网址 ：www.gffunds.com.cn
本公司 网址: www.gffunds.com.cn
客服电 话：95105828 （免 长途费 ） 或 020-83936999
客服传 真：020-34281105
（5） 投资 人也 可通 过本 公 司客户 服务 电话 进行 本基 金发售 相关 事宜 的查 询和 投诉等 。
2、代 销机 构
（1） 名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
21
联系人 ： 赵 会军
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电 话：95588
公司网 站：www.icbc.com.cn
（2） 名称： 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36、38、39、41、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 站：www.gf.com.cn
（3） 名称： 中国 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
传真：010-66594946
公司网 站：www.boc.cn
（4） 名称： 招商 银行 股份 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 傅 育宁
客服电 话：95555
公司网 站：www.cmbchina.com
（5） 名称： 广发 银行 股份 有限 公司
住所： 广州 市越 秀区 东风 东路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
22
联系人 ：詹 全鑫 、张 大奕
电话：020-38322222 、0571-96000888
传真：020-87311780
客服电 话：400-830-8003
公司网 站：www.cgbchina.com.cn
（6） 名称： 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号 兴业 大厦9 楼
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
电话：021 －52629999
客服电 话：95561 ， 或拨 打 当地咨 询电 话
公司网 站：www.cib.com.cn
（7） 名称： 宁波 银行 股份 有限 公司
住所： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
联系方 式：0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电 话：96528 ， 上海 、 北京地 区 962528
公司网 站：www.nbcb.com.cn
（8） 名称： 青岛 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省青 岛市 市南区 香港 中 路68 号
法定代 表人 ：郭 少泉
联系人 ：滕 克
联系电 话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客服电 话： （青 岛）96588 ， （全国 ）400-66-96588
公司网 站：www.qdccb.com 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
23
（9） 名称： 渤海 银行 股份 有限 公司
住所： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服 务热 线：4008888811
公司网 站：www.cbhb.com.cn
（10） 名称： 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文
联系人 ：王 超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客服电 话：95537
公司网 站：www.hrbb.com.cn
（11） 名称： 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号
办公地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：何 茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电 话：961122
公司网 站：www.drcbank.com
（12） 名 称： 河 北银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
办公地 址： 石家 庄市 平安 北大 街 28 号 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
24
法定代 表人 ：乔 志强
联系人 ： 王栋
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
客服电 话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
（13） 名称： 江苏 吴江 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 市吴 江区 中山南 路 1777 号
办公地 址： 苏州 市吴 江区 中山南 路 1777 号
法人代 表： 陆玉 根
联络人 ：王 健
联系电 话：0512-63969841
客服电 话：4008696068 、0512-96068
传真：0512-63969962
网址：www.wjrcb.com
（14） 名称： 广东 顺德 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 顺德 区大 良街道 办事 处德 和居 委会 拥翠 路 2 号
办公地 址： 广东 市顺 德区 大良街 道办 事处 德和 居委 会拥翠 路 2 号
法定代 表人 ：吴 海恒
联系人 ：何 浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（15） 名称： 大连 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦49 楼
办公地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦9 楼
法定代 表人 ：陈 占维
联系人 ：李 鹏 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
25
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
客服电 话：4006640099
公司网 址：www.bankofdl.com
（16） 名称： 江苏 江南 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵中 路 668 号
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵中 路 668 号
法人代 表： 王国 琛
联系人 ：续 志刚
联系电 话：0519-89995001
客服电 话：0519-96005
传真：0519-89995001
网址：www.jnbank.cc
（17） 名称： 包商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
办公地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法人代 表： 李镇 西
联络人 ：刘 芳
联系电 话：0472-5189051
客服电 话： 内蒙 古地 区：0472-96016
北京地 区：010-96016
宁波地 区：0574-967210
深圳地 区：0755-967210
成都地 区：028-65558555
传真：0472-5189057
网址： www.bsb.com.cn
（18） 名称： 广州 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路1 号 信合 大厦
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路1 号 信合 大厦 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
26
法定代 表人 ：王 继康
联系人 ：黎 超雄
联系电 话：020-28019593
业务传 真：020-28852692
客服热 线：020-961111
公司网 址：www.grcbank.com
（19） （32） 名称 ：泉 州银 行股 份有限 公司
注册地 址： 泉州 市云 鹿 路3 号
办公地 址： 泉州 市云 鹿 路3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系人 ：董 培姗
联系电 话：0595-22551071
业务传 真：0595-22505215
客服热 线：4008896312
公司网 址：www.qzccbank.com
（20） 名称： 广东 华兴 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 广东 省汕 头市 金平区 金砂 路 92 号 嘉信 大 厦 1-2 楼部 分 和5 楼 全层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 天河 路533 号
法定代 表人 ：周 泽荣
联系人 ：王 放
联系电 话：020-38173635
业务传 真：020-38173857
客服热 线：400-830-8001
公司网 址：www.ghbank.com.cn
（21） 名称： 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
27
联系人 ：熊 志强
联系电 话：0512-69868390
业务传 真：0512-69868370
客服热 线：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
（22） 名称： 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网 站：www.hfzq.com.cn
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请先 拨 0591 ）
（23） 名称： 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市长 乐 路989 号 世纪 商贸 广场45 层
办公地 址： 上海 市长 乐 路989 号 世纪 商贸 广场40 层
法定代 表人 ：储 晓明
联系人 ：曹 晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（24） 名称： 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
法定代 表人 ：许 建平
电话：010-88085858 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
28
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（25） 名称： 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市自 由贸 易试验 区商 城 路618 号
办公地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路 168 号 上海 银行 大厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ： 芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电 话：400-8888-666 、95521
公司网 站：www.gtja.com
（26） 名称： 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电 话：4008-888-888 或拨打 各城 市营 业网 点咨 询电话 。
公司网 站：www.chinastock.com.cn
（27） 名称： 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电 话：400-8888-108 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
29
公司网 站：www.csc108.com
（28） 名称： 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701
邮编 ：100032
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
邮编 ：100088
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045529
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045518
天相投 顾网 址：www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（29） 名称： 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 楼
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
公司网 站：www.guosen.com.cn
（30） 名称： 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电 话：95565 、4008888111
公司网 站：www.newone.com.cn
（31） 名称： 长城 证券 股份 有限 公司 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
30
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服 务热 线：0755-33680000 ；400-6666-888
公司网 站：www.cgws.com
（32） 名称： 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层；
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层；
法定代 表人 ：谢 永林
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
全国统 一总 机：95511-8
网址：www.pingan.com
（33） 名称： 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街42 号写 字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
联系电 话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：400-6515-988
公司网 站：www.bhzq.com
（34） 名称： 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
31
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服 务热 线：95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
公司网 站：www.htsec.com
（35） 名称： 东吴 证券 股份 有限 公司
住所： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网 站：www.dwzq.com.cn
（36） 名称： 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 楼
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电 话：4008-888-228
公司网 站：www.jyzq.cn
（37） 名称： 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
32
（38） 名称： 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址： 无锡 市滨 湖区 太湖新 城金 融一 街8 号
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：沈 刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电 话： 95570
公司网 站：www.glsc.com.cn
（39） 名称： 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
公司地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电 话：95563
公司网 站：www.ghzq.com.cn
（40） 名称： 第一 创业 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
传真： 0755-23838750
联系人 ：毛 诗莉
客服电 话：4008881888
公司网 站：www.fcsc.cn
（41） 公司名 称： 华 安证 券股 份 有限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
33
联系人 ：甘 霖
联系电 话：0551-65161821
客服电 话：96518 ，4008096518
公司网 站：www.hazq.com
（42） 名称： 万联 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-133
开放式 基金 接收 传真 ：020-22373718-1013
联系人 ：罗 创斌
联系电 话：020-37865070
公司网 站：www.wlzq.com.cn
（43） 名称： 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 磊
电话：0731-84403319
公司网 站：www.cfzq.com
（44） 名称： 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道2008 号 中国 凤凰 大厦1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客 服电 话：4008001001
公司网 站：www.essence.com.cn 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
34
（45） 名称： 中航 证券 有限 公司
住所： 南昌 市红 谷滩 新区 红谷中 大 道1619 号 国际 金 融大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
电话：400-886-6567
传真：0791-86770178
公司网 站：www.avicsec.com
（46） 名称： 长江 证券 股份 有限 公司
地址： 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客服电 话：955679 或4008888999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网 站：www.95579.com
（47） 名称： 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 18 层-21 层 及 第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式 基金 咨询 电话 ：95532 、400-600-8008
公司网 站：www.china-invs.cn
（48） 名称： 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址： 济南 市经 七 路86 号 证券 大厦
法定代 表人 ：李 玮 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
35
联系人 ：吴 阳
电话：0531 －68889155
传真：0531 －68889752
客服电 话：95538
公司网 站：www.qlzq.com.cn
（49） 名称： 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：刘 爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服 务热 线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（50） 名称： 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦A 座 6-9 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：李 微
联系电 话：010-59355941
客服电 话：40088-95618
公司网 站：www.e5618.com
（51） 名称： 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
36
客服电 话：400-6898888
公司网 站：www.hlzqgs.com
（52） 名称： 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 站：www.cindasc.com
（53） 名称： 长城 国瑞 证券 有限 公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：王 勇
联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642
传真：0592-5161640
客服电 话：0592-5163588
公司网 站：www.xmzq.cn
（54） 名称： 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
电话：010-85556100
传真：010-85556153
客服电 话：400-898-9999
公司网 站：www.hrsec.com.cn 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
37
（55） 名称： 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电 话：4008-096-096
公司网 站：www.swsc.com.cn
（56） 名称： 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
公司网 站：www.gjzq.com.cn
（57） 名称： 联讯 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广东 省惠 州市 下埔 路 14 号
法定代 表人 ：徐 刚
客服电 话：400-8888-929
联系人 ：丁 宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网 站：www.lxzq.com.cn
（58） 名称： 新时 代证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路99 号院1 号楼 15 层 1501 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
38
法人代 表： 刘汝 军
联络人 ：孙 恺
联系电 话：010-83561149
客服电 话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（59） 名称： 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 唐家 墩 路32 号国 资 大厦 B 座
法人代 表： 余磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话：027-87618882
客服电 话：4008005000
传真：027-87618863
公司网 址： www.tfzq.com
（60） 名称： 东莞 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号 金源 中心 30 楼
法人代 表： 张运 勇
联系人 ：乔 芳
联系电 话：0769-22100155
客服电 话：0769-961130
传真：0769-22119426
公司网 址：www.dgzq.com.cn
（61） 名称： 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：佘 晓峰 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
39
电话：021-20691836
传真：021-20691861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站：www.erichfund.com
（62） 名称： 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深 圳市 罗湖 区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
客服热 线：4006-788-887
（63） 名称： 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层 A01 、B01(b)单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：
杨 莉娟
联系电 话：021-64316642
业务传 真：021-54653529
客服热 线：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（64） 名称： 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路6009 号新 世 界中 心 29 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路6009 号新 世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良
联系人 ：刘 军
联系电 话：0755-82943755
业务传 真：0755-82940511
客服热 线：4001022011 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
40
公司网 址：www.zszq.com
（65） 名称： 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座27 层及 28 层
法定代 表人 ：李 剑阁
联系电 话：010-65051166
业务传 真：010-65051166
公司网 址：www.cicc.com.cn
（66） 名称： 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
联系电 话：021-58870011
业务传 真：021-68596916
客服热 线：4007009665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（67） 名称： 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号杭 州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818-8565
业务传 真：0571-86800423
客服热 线：0571-88920897 、4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（68） 名称： 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
41
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：张 瑾
联系电 话：021-53519888
业务传 真：021-63608830
客服热 线：4008918918 、021-962518
公司网 址：www.962518.com
（69） 名称： 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心主 楼 4F （07 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心主 楼 4F （07 ）
法定代 表人 ：卓 紘畾
联系人 ：王 娓萍
联系电 话：0755-33376853
业务传 真：0755-33065516
客服热 线：4006877899
公司网 址：www.tenyuanfund.com
（70） 名称： 中期 时代 基金 销售 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢 2 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65808756
业务传 真：010-65807864
客服热 线：95162 、4008888160
公司网 址：www.CIFCOFUND.com
（71） 名称： 万银 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路27 号盘 古大 观3201
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路27 号盘 古大 观3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：高 晓芳 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
42
联系电 话：010-59393923
业务传 真：010 -59393074
客服热 线：400-059-8888
公司网 址：www.wy-fund.com
（72） 名称： 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街九 号华 远企 业 号D 座三 单元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：陈 征
联系电 话：010-88321882
业务传 真：010-88321763
客服热 线：0871-68898130
公司网 址：www.tpyzq.com
（73） 名称： 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼 801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
联系电 话：021-38600735
业务传 真：021-38509777
客服热 线：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（74） 名称： 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509998
业务传 真：021-64385308 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
43
客服热 线：4001818188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（75） 名称： 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：张 裕
联系电 话：021-60897840
业务传 真：0571-26697013
客服热 线：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
（76） 名称： 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：吴 阿婷
联系电 话：0755-82721106-8642
业务传 真：0755-82029055
客服热 线：4009200022
公司网 址：www.hexun.com
（77） 名称： 浙江 金 观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 浙江 杭州 市西 湖区世 贸丽 晶城 欧美 中 心1 号楼 （D 区）801 室
办公地 址： 浙江 杭州 市西 湖区世 贸丽 晶城 欧美 中 心1 号楼 （D 区）801 室
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：邓 秀男
联系电 话：0571-56028620
业务传 真：0571-56899710
客服热 线：400 068 0058 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
44
公司网 址：www.jincheng-fund.com
（78） 名称： 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
联系电 话：010-57418829
业务传 真：010-57569671
客服热 线：400-678-5095
公司网 址：www.niuji.net
（79） 名称： 上海 久富 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区莱阳 路 2819 号 1 幢 109 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1403 号上 海信 息 大厦 1215 室
法定代 表人 ：赵 惠蓉
联系人 ：徐 金华
联系电 话：021-68685825
业务传 真：021-68682297
客服热 线：400-021-9898
公司网 址：www.jfcta.com
（80） 名称： 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座9 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388-1588
业务传 真：010-58325282
客服热 线：400-166-1188
公司网 址：http://8.jrj.com.cn
（81） 名称： 大同 证券 有限 责任 公司 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
45
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座 12 、13 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
联系电 话：0351-4130322
业务传 真：0351-4137986
客服热 线：4007121212
公司网 址：www.dtsbc.com.cn
（82） 名称： 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路20 号乐 成中 心A 座 23 层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：陈 攀
联系电 话：010-57756019
业务传 真：010-57756199
客服热 线：400-786-8868-5
公司网 址：www.chtfund.com
（83） 名称： 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道1600 号32 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道1600 号32 楼
法定代 表人 ：钱 华
联系人 ：王 薇
联系电 话：021-32229888
业务传 真：021-68728703
客服热 线：4001-962502
公司网 址：www.ajzq.com
（84） 名称： 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元、 北京 市朝 阳区建 国 路 91 号金 地中 心广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
46
A 座6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn
客服电 话：400-021-8850
（85） 名称： 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：张 晶晶
联系电 话：010-66154828-809
业务传 真：010-88067526
客服热 线：010-66154828
公司网 址：www.5irich.com
（86） 名称： 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号SOHO 现代城C 座 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ：程 刚
联系电 话：010-52855713
业务传 真：010-85894285
客服热 线：400-6099-200
公司网 址：www.yixinfund.com
（87） 名称： 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
公司简 称： 中经 北证
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号 5 号楼 1 层 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
47
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ：陈 莹莹
联系电 话：13261320700
业务传 真：010-88381550
客服热 线：010-68998820
公司网 址：www.bzfunds.com
（88） 名称： 一路 财富(北京)信 息科技 有限 公司
公司简 称： 一路 财富
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街9 号 五栋 大 楼C 座 702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街2 号万 通新 世界广 场 A 座 22 层
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：刘 栋栋
联系电 话：010-88312877-8009
业务传 真：010-88312099
客服热 线：400-001-1566
公司网 址：www.yilucaifu.com
（89） 名称： 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北礼士 路 甲129 号新 华1949 产 业园 东门
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ：陈 莹莹
联系电 话：13261320700
业务传 真：010-88381550
客服热 线：010-68998820
公司网 址：www.bzfunds.com
（90） 名称： 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场1501-1504
法定代 表人 ：林 松 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
48
联系人 ：李 智磊
联系电 话：0592-3122679
业务传 真：0592-8060771
客服热 线：0592-3122731
公司网 址：www.xds.com.cn
（91） 名称： 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 ：王 岩
联系人 ：胡 明会
联系电 话：010-59200855
业务传 真：010-59200800
客服热 线：400-819-9868
公司网 址：www.tdyhfund.com
（92） 名称： 中信 建投 期货 有限 公司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B ，名 义层 11-A ，8-B4 ，9-B 、C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
联系人 ：刘 芸
联系电 话：023-86769637
业务传 真：023-86769629
客服热 线：400-8877-780
公司网 址：www.cfc108.com.cn
（93） 名称： 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：刘 艳妮
联系电 话：021-80133827 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
49
业务传 真：021-80133413
客服热 线：400-808-1016
公司网 址：www.fundhaiyin.com
（94） 名称： 北京 恒久 浩信 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 怀北镇 怀北 路308 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 7 号 汉威 大 厦15B5( 西区15 层)
法定代 表人 ：谢 亚凡
联系人 ：陈 冲
联系电 话：010-88580321
业务传 真：010-88580366
客服热 线：4006-525-676
公司网 址：www.haofunds.com
（95） 名称： 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：翟 飞飞
联系电 话：010-52703350-6006
业务传 真：010-62020355
客服热 线：4008886661
公司网 址：www.myfund.com
（96） 名称： 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：张 裕
联系电 话：15801816961
客服热 线：4000676266
公司网 址：www.leadfund.com.cn 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
50
（97） 名称： 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深 圳 市南 山区 高新技 术产 业园 南七 道惠 恒集团 二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：马 力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0411-83999926
客服电 话：0755-83999907
公司网 址：www.jinqianwo.cn
(98)
名称 ：北 京君 德汇 富投资 咨询 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号15 层 办公楼 一 座 1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心办公 楼一 座 2202 室
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：魏 尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782
客服电 话：400-066-9355
公司网 址：www.kingstartimes.com
(99)
名称 ：珠 海盈 米财 富管理 有限 公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼1201-1203 室
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
电话：020-89629019
传真：020-89629011
客服电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
(100)
名 称： 北京 乐融 多 源投资 咨询 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
51
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号温 特莱 中 心A 座 16 层
法定代 表人 ：董浩
联系人 ： 于 婷婷
电话：13811217674
客服电 话：010-56409010
公司网 址：www.jimufund.com
(101)
名 称： 北京 微动 利 投资管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：季 长军
电话：13621233213
传真：010-68854009
客服电 话：4008-196-665
公司网 址：www.buyforyou.com.cn
(102)
名 称： 中信 期货 有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电 话：4009908826
公司网 址：www.citicsf.com
(103)
名 称： 上海 陆金 所 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
52
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电 话：4008219031
公司网 址：www.lufunds.com
(104)
名 称： 中国 邮政 储 蓄银行
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：栗 先生
电话：010-68857763
传真：010-68858859
客服电 话：95580
公司网 址：www.psbc.com
(105)
名 称： 上海 联泰 资 产管理 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：凌 秋艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电 话：4000-466-788
公司网 址：www.66zichan.com
(106)
名 称： 上海 汇付 金 融服务 有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅 路 1801 号 凯科 国际 大 厦 7-9 层
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
53
客服电 话：4000-820-2819
公司网 址：https://tty.chinapnr.com
（107 ）名 称： 上海 汇付 金融服 务有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅 路 1801 号 凯科 国际 大 厦 7-9 层
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服电 话：400-820-2819
公司网 址：https://tty.chinapnr.com
（108 ）名 称： 开源 证券 股 份有限 公司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：黄 芳、 袁伟 涛
电话：029-63387256
传真：029-81887060
客服电 话：400-860-8866
公司网 址：www.kysec.cn
（109 ）名 称： 上海 凯石 财富基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
电话：021-63333319
传真：021-63332523
客服电 话：4000178000
公司网 址：www.lingxianfund.com 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
54
（110 ）名 称： 北京 增财 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
电话：13521165454
传真：010-67000988-6003
客服电 话：400-001-8811
（111 ）名 称： 厦门 市鑫 鼎 盛控股 有限 公司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场1501-1504
法定代 表人 ：林 松
联系人 ：李 智磊
联系电 话：0592-3122679
业务传 真：0592-8060771
客服热 线：0592-3122731
公司网 址：www.xds.com.cn
(112) 名称 ：徽 商银 行股 份 有限公 司
住所： 安徽 省合 肥市 安庆 路 79 号天 徽大 厦A 座
法定代 表人 ：王 晓昕
联系人 ：叶 卓伟
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
客服电 话：4008896588( 安 徽省外)、96588( 安 徽省 内)
公司网 站：www.hsbank.com.cn
（113 ）名 称： 鼎信 汇金 （ 北 京） 投资 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路1 号院 8 号楼1701 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路1 号院 8 号楼C 座 1701 室
法定代 表人 ：齐 凌峰 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
55
联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989
传真：010-82158631
客服电 话：400-158-5050
公司网 址：www.9ifund.com
（114 ）名 称： 北京 汇成 基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：4006199059
公司网 址：www.fundzone.cn
（115 ）名 称： 上海 大智 慧 财富管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102 、1103 单元
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102 、1103 单元
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：印 强明
电话：021-20219188
传真：021-20219923
客服电 话：021-20219931
公司网 址：https://8.gw.com.cn/
（116 ）名 称： 德州 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号
办公地 址： 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号法 定代 表 人：申 健
联系人 ：王 方震
电话：0534-2297326
传真：0534-2297327 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
56
客服电 话：40084-96588
公司网 址：www.dzbchina.com
（117 ）名 称： 南京 苏宁 基 金销售 有限 公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
联系人 ：王 锋
电话：025-66996699-887226
传真： 无
客服电 话：4008365365-9
公司网 址：www.Fund.licai.com
（118 ）名 称： 北京 蛋卷 基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：吴 季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电 话：4000618518
公司网 址：https://danjuanapp.com
（119 ）名 称： 北京 广源 达 信投资 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京宏 泰东 街 浦项 中心B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ：王 英俊
电话：13911468997
传真：010-82055860
客服电 话：4006236060
公司网 址：www:niuniufund.com 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
57
（120 ）名 称： 天津 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 15 号
办公地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 15 号
法定代 表人 ：王 金龙
联系人 ：杨 森
电话：022-28405330
传真：022-28405631
客服电 话：4006-960296
公司网 站：www.bank-of-tianjin.com
（121 ）名 称： 上海 万得 投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：姜 吉灵
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电 话：400-821-0203
（122 ）名 称： 首创 证券 有 限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街115 号 德胜 尚城 E 座
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 德胜 尚城 E 座
法定代 表人 ：吴 涛
联系人 ：刘 宇
联系电 话：010 －59366070
业务传 真：010 －59366055
客服热 线：400-620-0620
公司网 址：www.sczq.com.cn
（123 ）名 称： 北京 肯特 瑞 财富投 资管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 经济 开发 区科创 十一 街 18 号 院京 东 集团总 部大 楼 A 区 17 层 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
58
法定代 表人 ：陈 超
联系人 ：江 卉
电话：13141319110
传真：010-89188000
客服电 话：400-088-8816
公司网 址：http://jr.jd.com/
（124 ）名 称： 广州 证券 股 份有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电 话：020-961303
公司网 站：www.gzs.com.cn
3、其 他代 销机 构
本基金 发售 期间 ，若 新增 代销机 构或 代销 机构 新增 营业网 点， 则另 行公 告。
基金管 理人 可根 据有 关法 律 、法 规的 要求 ，选 择符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金， 并及 时公 告。
二、注册登记人
名称： 广发 基金 管理 有限 公司
住所： 广东 省珠 海市 横琴 新区宝 中 路 3 号 4004-56 室
法定代 表人 ：孙 树明
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 31 －33 楼
电话：020-89188970
传真：020-89899175
联系人 ： 李 尔华
三、出具法律意见书 的律 师事务所 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
59
名称： 北京 市盈 科（ 广州 ）律师 事务 所
住所： 广东 省广 州市 广州 大道 中 289 号南 方传 媒大 厦 15-18 层
负责人 ： 牟 晋军
电话：020 －66857288
传真：020 －366857289
经办律 师： 刘智 、陈 琛
联系人 ： 牟 晋军
四、审计基金资产的 会计 师事务所
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
办公地 址： 上海 市延 安东 路 222 号外 滩中 心 30 楼
法人代 表： 洪锐 明
电话：021 －61418888
传真：021 －63350003
经办注 册会 计师 ：王 明静 、吴迪
第十三部分
基金费 用与 税收
一、基金费用的种类
1、基 金的 管理 费；
2、基 金的 托管 费 ， 含境 外 托管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后的 标的指 数许 可使 用费 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 基金 的证 券交 易 费 用及 在境外 市场 的交 易 、 清 算 、 登 记等 实际 发生 的费 用 （out-of-pocket fees ） ；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用 ；
7、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费， 税务 顾问 费 ；
8 、基金 依照有 关法律 法规应 当缴纳 的，购买 或处置证 券有关 的任何税 收、征费 、关税 、印花税 及预
扣提税 （以 及与 前述 各项 有关的 任何 利息 及费 用） （ 简称 “ 税收”）；
9、代 表基 金投 票或 其他 与 基金投 资活 动有 关的 费用 ；
10、基 金的 银行 汇划 费用 和外汇 兑换 交易 的相 关费 用； 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
60
11、与 基金 有关 的诉 讼、 追索费 用；
12、基 金收 益分 配中 发生 的费用 ；
13、为 应付 赎回 和交 易清 算而进 行临 时借 款所 发生 的费用 ；
14、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
1、基 金的 管理 费
基金的 管理 费包 含基 金管 理人的 管理 费和 境外 投资 顾问的 投资 顾问 费 （ 如有 ） 两 部分 ， 其 中境 外投资
顾问的 投资 顾问 费在 境外 投资顾 问与 基金 管理 人签 订的《 顾问 协议 》中 进行 约定。
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值0.8% 的年 费 率计提 。计 算方 法如 下：
H＝E×0.8% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 的 管理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金的 管理 费 每 日计 算 ， 逐日累 计至 每月 月末 ， 按 月支付 ， 由基 金管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管 理
费划款 指令 ， 基 金托 管人 复核后 于次 月 前5 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人 。 若遇 法定
节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金的 托管 费
本基金 托管 费自 基金 合同 生效日 起， 按如 下方 法进 行计提 。 本 基金 的托 管费 按 前一 日 基 金资 产净 值的
0.25% 的年 费率 计提 。 托 管 费的 计 算方 法如 下：
H＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人发 送基 金托 管 费
划款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于 次月 前5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 取 。 若遇 法定 节假日 、 公 休日
等,支 付日 期顺 延。
3、基 金的 指数 使用 费
本基金 作为 指数 基金 ，需 根据与 指数 所有 人 NASDAQ OMX Group,Inc. 签 署的 指 数使用 许可 协议 的约 定
向 NASDAQ OMX Group,Inc. 支付 指数 使用 费。 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
61
通常情 况下 ， 基金 每日 应 支付的 指数 使用 费在 次日 按每日 基金 资产 净值 的年 费率计 提 。 计 算方 法如 下 ：
H=E×0 .06% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 当计 提的 指数 使用费
E 为每 日的 基金 资产 净值
指数使 用费 收取 下限 为每 年 1 万 美元 （年 度最 低指 数使用 费） ， 即不 足1 万美 元时按 照 1 万美 元收 取 。
指数使 用费 从基 金合 同生 效之日 起开 始计 提 ， 按季 支付 。 在 指数 使用费 支付 日， 基金 管理 人向基 金 托
管人发 送基 金指 数使 用费 划付指 令 ， 经 基金托 管人 复核后 从基 金财 产中 支付 。 若 遇法 定节 假日 、 休 息 日或
不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 顺延 至最 近可 支付 日支付 。
如果指 数使 用费 的计 算方 法和费 率等 发生 调整 ，本 基金将 采用 调整 后的 方法 或费率 计算 指数 使用 费 。
基金管 理人 应及 时按 照 《 信息披 露管 理办 法》 的规 定在指 定媒 体进 行公 告并 通知基 金托 管人 。 此 项调 整 无
需召开 基金 份额 持有 人大 会。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类 ”中第 4-14 项 费用 ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用实 际支 出金
额列入 或摊 入 当 期费 用 。
三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按各个 国家 税收 法律 、法 规执行 。
五、费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率和基 金托 管费 等相 关费
率。
调低基 金管 理费 率和 基金 托管费 率等 费率 ，无 需召 开基金 份额 持有 人大 会。
基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日 前2 个 工作 日在 至少一 种指 定媒 体上 公告 。 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 招募说明书 更新
62
第 十四 部分 对招募 说明 书更 新部分 的说 明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理办 法》 、 《 证券投 资 基
金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》 及 其它 有关 法律 法规 的要求, 结 合本 基金 管理 人对
本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 ， 对 《 广 发 纳 斯 达 克 生 物 科 技 指 数 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 更新》
（2016 年1 号 ）进 行了 更 新, 主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “第 四部 分 基 金的投 资” 部分 ，更 新了 截至 2016 年 6 月 30 日的 基金投 资组 合报 告。
2、在 “第 五部 分 基 金的 业绩” 部分 ，更 新了 截 至2016 年 6 月 30 日的 基金 业绩。
3、 在 “第 六部 分 基金 管 理人” 部分 ，更 新了 基金 管理人 的相 关内 容。
4、 在 “ 第七 部分 基 金托 管人 ” 部 分 ， 根 据基 金托 管人人 员变 动及 业务 经营 情况对 基金 托管 人信 息进
行了相 应更 新。
5 、在“ 第 十八 部分 相关服 务机构 ”部分， 增加了相 关的代 销机构， 对原有销 售机构 的资料进 行更
新。
6、根 据最 新公 告， 对“ 第 二十三 部 分 其 他应 披露 事 项”内 容进 行了 更新 。
广发 基金管 理有 限公 司
二〇 一 六年十一 月 五日
