广发稳鑫保 本 混合型 证 券投资 基金
招 募 说明书 【 更新】 摘要
2016 年 1 号
基金管 理人：广发基金管 理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
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【 重要 提示】
本基金 于2016年2月14 日经中国证监会证监许可[2016]259号文准予募集注册 。
本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募 说明 书经中 国证 监会注册 ， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 注册 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定
对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发
生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损
失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体
的债券投资风险。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书所载内容截止日为2016年9月21日， 有关财务数据和净值表现截止日为2016
年6月30日（财务数据未经审计） 。
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第 一部分
基 金管 理人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 金融 创新
投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135 ％、15.763 ％、15.763 ％、9.458 ％和
7.881 ％的股权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
王志伟 ：董 事长， 男， 经济学 硕士 ，高级 经济 师。兼 任中 国基金 业协 会公司 治理 专业委
员会委 员，广 东省 第十 届政协 委员， 广东 省政 府决策 咨询顾 问委 员会 企业家 委员， 广东 金融
学会常 务理事 ，江 西财 经大学 客座教 授。 历任 广发证 券董事 长兼 党委 书记、 广东发 展银 行党
组成员 兼副行 长， 广东 发展银 行行长 助理 ，广 东发展 银行信 托投 资部 总经理 ，广东 发展 银行
人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。
林传辉 ：副 董事长 ，男 ，大学 本科 学历， 现任 广发基 金管 理有限 公司 总经理 ，兼 任广发
国际资 产管理 有限 公司 董事长 ，瑞元 资本 管理 有限公 司董事 长、 总经 理， 中 国基金 业协 会创
新与战 略发展 专业 委员 会委员 ，深圳 证券 交易 所第三 届上诉 复核 委员 会委员 。曾任 广发 证券
投资银 行总部 北京 业务 总部总 经理、 投资 银行 总部副 总经理 兼投 资银 行上海 业务总 部副 总经
理、投资银行部常务副总经理。
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孙晓燕 ：董 事，女 ，硕 士，现 任广 发证券 副总 裁、财 务总 监，兼 任广 发控股 （香 港）有
限公司 董事， 证通 股份 有限公 司监事 ，监 事长 。曾任 广东广 发证 券公 司投资 银行部 经理 、广
发证券 有限责 任公 司财 务部经 理、财 务部 副总 经理、 投资自 营部 副总 经理、 广发基 金管 理有
限公司财务总监、副总经理。
戈俊： 董事 ，男， 管理 学硕士 ，高 级经济 师， 现 任烽 火通 信科技 股份 有限公 司副 总裁、
财务总 监兼董 事会 秘书 ， 兼任 武汉烽 火国 际技 术有限 责任公 司、 南京 烽火藤 仓光通 信有 限公
司、 武汉烽火软件技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限公司、 江苏烽火诚城科技有限公司、
江苏征 信有限 公司 、西 安北方 光通信 有限 责任 公司、 武汉烽 火普 天信 息技术 有限公 司、 武汉
市烽视 威科技 有限 公司 、武汉 光谷机 电科 技有 限公司 、成都 大唐 线缆 有限公 司 、南 京烽 火星
空通信 发展有 限公 司等 公司董 事 ；兼 任武 汉烽 火网络 有限责 任公 司、 武汉烽 火信息 集成 技术
有限公 司、藤 仓烽 火光 电材料 科技有 限公 司、 大唐软 件股份 有限 公司 等公司 监事 。 曾任 烽火
通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美卿 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，现任 深圳 市前海 香江 金融控 股集 团有限 公司 法定代
表人， 香江集 团有 限公 司总裁 ，深圳 市金 海马 实业股 份有限 公司 董事 长，深 圳香江 控股 股份
有限公 司董事 长。 兼任 全国政 协委员 、全 国妇 联常委 、中国 产业 发展 促进会 副会长 、广 东省
工商联 副主席 、广 东省 女企业 家协会 会长 、深 圳市政 协常委 ，香 江社 会救助 基金会 主席 ， 深
圳市深 商控股 集团 股份 有限公 司董事 ，广 东南 粤银行 董事 ， 深圳 龙岗 国安村 镇银行 董事 ，广
发证券 股份有限公司 监事。
许冬瑾 ：董 事， 女 ，工 商管理 硕士 ，主管 药师 ，现任 康美 药业股 份有 限公司 副董 事长、
副总经 理，兼 任 中 国中 药协会 中药饮 片专 业委 员会专 家、全 国中 药标 准化技 术委员 会委 员、
全国制 药装备 标准 化技 术委员 会中药 炮制 机械 分技术 委员会 副主 任委 员、国 家中医 药行 业特
有工种 职业技 能鉴 定工 作中药 炮制与 配置 工专 业专家 委员会 副主 任委 员、广 东省中 药标 准化
技术委员会副主任委员等。 曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云 ：独 立董事 ，男 ，法学 博士 ，教授 ，博 士生导 师， 现任复 旦大 学教授 ，兼 任 宁波
大学特 聘教授 ，上 海四 维乐马 律师事 务所 兼职 律师， 绍兴银 行独 立董 事，海 尔施生 物医 药股
份有限公司独立董事 。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士、教 授、 博士生 导师 ， 本人 现任 辽宁大 学新 华国际
商学院 教授， 兼任 东北 制药（ 集团） 股份 有限 公司独 立董事 。 曾 任辽 宁大学 工商管 理学 院副
院长、 工商管理硕士 （MBA ） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建 设处处长、 发展规划处处
长、 新华国际商学院党总支书记 。
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罗海平： 独立董事， 男 ， 经济学博士， 现任中 华联合保险控股股份有限公司常务副总裁，
兼任中华 联合财产保险股份有限公司总裁 （法人代表） 。 曾任中国人民保险公司荆州市分公司
经理、 中国人 民保 险公 司湖北 省分公 司业 务处 长、中 国人民 保险 公司 湖北省 国际部 总经 理、
中国人 民保险 公司 汉口 分公司 总经理 ，太 平保 险湖北 分公司 总经 理， 太平保 险公司 总经 理助
理，太 平保险 公司 副总 经理兼 纪委书 记， 民安 保险（ 中国） 有限 公司 副总裁 ，阳光 财产 保险
股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员 。
2、监事会成员
余利平 ：监 事会主 席， 女，经 济学 博士， 兼任 广发国 际资 产管理 有限 公司董 事。 曾任广
发证券 成都营 业部 总经 理、广 发证券 基金 部副 总经理 、嘉实 基金 管 理 有限公 司副总 经理 、董
事长。
匡丽军 ：监 事，女 ，工 商管理 硕 士 ，高级 涉外 秘书， 现任 广州科 技风 险投资 有限 公司工
会主席 、副总 经理 。曾 任广州 科技房 地产 开发 公司办 公室主 任， 广州 屈臣氏 公司行 政主 管，
广州市 科达实 业发 展公 司办公 室主任 、总 经理 ， 广州 科技风 险投 资有 限公司 办公室 主任 、董
事会秘书 。
吴晓辉 ：监 事，男 ，工 学硕士 ，现 任广发 基金 管理有 限公 司信息 技术 部总经 理， 兼任广
发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心员工，副经理，经理 。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉 ：总 经理， 男， 大学本 科学 历，兼 任广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 长 ， 瑞元资
本管理 有限公 司董 事长 、总经 理，中 国基 金业 协会创 新与战 略发 展专 业委员 会委员 ，资 产管
理业务 专业委 员会 委员 ，深圳 证券交 易所 第三 届上诉 复核委 员会 委员 。曾任 广发证 券投 资银
行总部 北京业 务总 部总 经理、 投资银 行总 部副 总经理 兼投资 银行 上海 业务总 部副总 经理 、投
资银行部常务副总经理。
朱平： 副总 经理， 男， 硕士, 经济 师， 中 国证 券监督 管理 委员会 第六 届创业 板发 行审核
委员会 兼职 委员。 曾任上海荣臣集团市场部经理、 广发证券投资银行部华南业务部副总经理、
基金科 汇基金 经理 、易 方达基 金管理 有限 公司 投资部 研究负 责人 、广 发基金 管理有 限公 司总
经理助理。
易阳方 ：副 总经理 ，男 ， 经济 学硕 士 ，经 济师 。兼任 广发 基金管 理有 限公司 投资 总监，
广发聚 丰股票 型证 券投 资基金 基金经 理， 广发 聚祥灵 活配置 混合 型证 券投资 基金基 金经 理，
广发国 际资产 管理 有限 公司董 事、瑞 元资 本管 理有限 公司董 事。 曾任 广发证 券投资 自营 部副
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经理， 中国证 券监 督管 理委员 会发行 审核 委员 会 发行 审核委 员， 广发 基金管 理有限 公司 投资
管理部总经理，广发基金管理有限公司总 经理助理,广发制造业精选股票基金基金经理。
段西军 ：督 察长， 男， 博士。 曾 在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中
国证券监督管理委员会广东监管局工作。
邱春杨 ：副 总经理 ，男 ，经济 学博 士，瑞 元资 本管理 有限 公司董 事。 曾任原 南方 证券资
产管理部产品设计人员， 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、 金融工程部副总经理、
产品总监、金融工程部总经理。
张敬晗 ：副 总经理 ，女 ，管理 学硕 士，兼 任 广 发国际 资产 管理有 限公 司 副董 事长 。曾 任
中国农业科学院助理研究员， 中国证监会培训中心、 监察局科员， 基 金监管部副处长及处长 ，
私募基金监管部处长。
4、基金经理
李巍， 男， 中国籍， 理 学硕士，11 年证券和基金业从业经历， 持有中国证券投资基金业
从业证书，2005 年 7 月至 2010 年 6 月任职 于广发证券股份有限公司，2010 年 7 月起在 广发
基金管理有限公司权益投资一部工作，2011 年 9 月 20 日起任广发 制造业精选混合基金的基
金经理，2013 年9 月9 日至 2015 年2 月16 日任广发核心精选混合基金的基金经理，2014 年
3 月 17 日起任广发策略优选混合基金的基金经理，2014 年 7 月 31 日起任广发主题领先混合
基金的基金经理，2015 年 1 月 14 日至 2016 年 5 月 29 日任权益投 资一部副总经理，2016 年
1 月 29 日起任广发新兴产业精选混合基金的基金经理，2016 年 3 月 21 日起任广发稳鑫保本
基金的基金经理，2016 年 5 月30 日起任权益投资一部总经理。
任爽， 女， 中国籍 ，经 济学硕 士，8 年基 金业 从业经 历， 持有中 国证 券投资 基金 业从业
证书，2008 年 7 月至 今在广发基金管理有限公司固定收益部兼任交易员和研究员，2012 年
12 月12 日起任广发纯债债券基金的基金经理， 2013 年6 月20 日起任广发理财 7 天债券基金
的基金经理，2013 年10 月 22 日起任广发天天红发起式货币市场基 金的基金经理，2014 年1
月 27 日起任广发天天利货币市场基金的基金经理，2014 年5 月30 日起任广发钱袋子货币市
场基金的基金经理，2014 年 8 月 28 日起任广 发活期宝货币市场基金的基金经理，2015 年 6
月 8 日起任广发聚泰混合基金的基金经理，2016 年 3 月 21 日起任广 发稳鑫保本基金的基金
经理。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
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主席： 公司 总经理 林传 辉；成 员： 公司副 总经 理朱平 ，公 司副总 经理 易阳方 ，权 益投资
一部总经理 刘晓龙，研究发展部 副总经理孙迪，固定收益部总经理张芊。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三 、基 金管理 人的 职责
1、 依法募集基金， 办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
四 、基 金管理 人承 诺
1、基金管理人承诺：
（1） 严格遵守 《基金法》 及其他相关法律法规的规定， 并建立健全内部控制制度， 采取
有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生；
（2） 根据基金合同的规定， 按照招募说明书列明的投资目标、 策略及限制进行基金资产
的投资。
2、 基金管理人严格按照法律、 法规、 规章的规定， 基金资产不得用于下列投资或者活动：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
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（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金经理承诺：
（1） 依照有关法律、 法规和基金合同的规定， 本着 谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益；
（2） 不利用职务之便为自己、 代理人、 代表人、 受雇人或任何其他第三人谋取不当利益；
（3） 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五 、基 金管理 人的 内部控 制制 度
基金管 理人 的内部 风险 控制制 度包 括内部 控制 大纲、 基本 管理制 度、 部门业 务规 章等。
内部控 制大纲 是对 公司 章程规 定的内 控原 则的 细化和 展开， 对各 项基 本管理 制度的 总揽 和指
导。内 部控制 大纲 明确 了内部 控制目 标和 原则 、内部 控制组 织体 系、 内部控 制制度 体系 、内
部控制 环境、 内部 控制 措施等 。基本 管理 制度 包括风 险控制 制度 、基 金投资 管理制 度、 基金
绩效评 估考核 制度 、集 中交易 制度、 基金 会计 制度、 信息披 露制 度、 信息系 统管理 制度 、员
工保密 制度、 危机 处理 制度、 监察稽 核制 度等 。部门 业务规 章是 在基 本管理 制度的 基础 上，
对各部门的主要职责、岗位设置、工作要 求、业务流程等的具体说明。
根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线：
1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，
各业务 均制定 详尽 的操 作流程 ，各岗 位人 员上 岗前必 须声明 已知 悉并 承诺遵 守，在 授权 范围
内承担各自职责。
2、 建立相关部门、 相 关岗位之间相互监督的第二道监控防线。 公司 在相关部门、 相关岗
位之间 建立重 要业 务处 理凭据 传递和 信息 沟通 制度， 后续部 门及 岗位 对前一 部门及 岗位 负有
监督的责任。
3、 建立以监察稽核部 对各岗位、 各部门、 各 机构、 各项业务全面 实 施监督反馈的第三道
监控防线。 监察稽核部属于内核部门， 直接接受总经理的领导， 独立于其他部门和业务活动，
对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。
4、 建立以合规审核委员会及督察长为核心， 对公司所有经营管理行为进行监督的第四道
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监控防线 。
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第 二部分
基 金托 管人
一 、基 金托管 人基 本情况
名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址： 上海市江宁路 168 号
法定代表人：高建平
成立日期： 1988 年 8 月 22 日
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复[1988]347 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：190.52336751 亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字【2005】74 号
联系人： 林成
联系电话：021-52629999-212012
传真：021-62159217
兴业银行成立于 1988 年 8 月， 是经国务院、 中国人民银行批准成立的首批股份制商业银
行之一， 总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日正式在上海证券交易所挂牌上市 （股票代
码：601166 ） ，注册资本 190.52 亿元。
兴业银 行主 要经营 范围 包括： 吸收 公众存 款； 发放短 期、 中期和 长期 贷款； 办理 国内外
结算； 办理票 据承 兑与 贴现； 发行金 融债 券； 代理发 行、代 理兑 付、 承销政 府债券 ；买 卖政
府债券 、金融 债券 ；代 理发行 股票以 外的 有价 证券； 买卖、 代理 买卖 股票以 外的有 价证 券；
资产托 管业务 ；从 事同 业拆借 ；买卖 、代 理买 卖外汇 ；结汇 、售 汇业 务；从 事银行 卡业 务；
提供信 用证服 务及 担保 ；代理 收付款 项及 代理 保险业 务；提 供保 管箱 服务； 财务顾 问、 资信
调查、咨询、见证业务；经中国银行业监督管理机构批准的其他业务。
开业二 十多 年来， 兴业 银行始 终坚 持“真 诚服 务，相 伴成 长”的 经营 理念， 致力 于为客
户提供全面、 优质、 高效的金融服务， 坚持走差异化发展道路， 经营实力不断增强。 根据 2015
年业绩快报， 截至 2015 年 12 月 31 日， 兴业银行 资产总额达 5.30 万亿元 ， 实现营业收入 1544.99
亿元，全年实现归属于母公司股东的净利润 502.57 亿元。.
在 2015 年英国《银行家》杂志全球银行 1000 强排名中，兴业银行按一级资本排名列第
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36 位；在 2015 年《福布斯》全球上市企业 2000 强排名中，兴业银行位居第 73 位；在 2015
年 《财富》 世界 500 强中， 兴业银行 排名第 271 位， 稳居全球银行 50 强、 全球上市企业 100
强、世界企业 500 强。同时，在国内外各种权威机构组织的评比中，先后荣获“最佳中资银
行” 、 “最佳战略创新银行” 、 “最佳绿色银行” 、 “亚洲可持续银行奖冠军” 、 “年度金控集团” 、
“最佳普惠金融银行” 、 “中国上市公司卓越董 事会 （主板） ” 、 “亚洲 最佳股东回报银行” 、 “ 最
具社会责任上市公司” 、 “中华慈善突出贡献（单位）奖” 、 “中国最佳雇主”等多项大奖。
二 、基 金托管 部门 及主要 人员 情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部， 下设综合管理处、 市场处、 委托资产管理处、
科技支 持处、 稽核 监察 处、运 营管理 处、 期货 业务管 理处、 期货 存管 结算处 和养老 金管 理中
心等处室，共有员工 100 余人， 业务岗位人员均具有基金从业资格。
三 、基 金托管 业务 经营情 况
截至 2016 年 6 月 30 日， 兴业银行已托管开放式基金 95 只， 托管基金财产规模 3,451.64
亿元”更新为“截至 2016 年 9 月 30 日，兴业银行已托管开放式基金 106 只，托管基金财产
规模 4118.21 亿元。
四 、基 金托管 人的 内部控 制制 度
1、内部控制目标
严格遵 守国 家 有关 托管 业务的 法律 、法规 、规 章、行 政性 规定、 行业 准则和 行内 有关管
理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务的稳健运行， 保证基金资产的安全完整，
确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
兴业银 行基 金托管 业务 内部风 险控 制组织 结构 由兴业 银行 审计部 、资 产托管 部内 设稽核
监察处 及资产 托管 部各 业务处 室共同 组成 。总 行审计 部对托 管业 务风 险控制 工作进 行指 导和
监督； 资产托 管部 内设 独立、 专职的 稽核 监察 处，配 备了专 职内 控监 督人员 负责托 管业 务的
内控监 督工作 ，具 有独 立行使 监督稽 核工 作 职 权和能 力。各 业务 处室 在各自 职责范 围内 实施
具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1） 全面性原则： 风 险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位， 渗透各项业务过程
和业务 环节； 风险 控制 责任应 落实到 每一 业务 部门和 业务岗 位， 每位 员工对 自己岗 位职 责范
围内的风险负责。
（2） 独立性原则： 资 产托管部设立独立的稽核监察处， 该处室保持高度的独立性和权威
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性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
（3） 相互制约原则： 各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制， 建立
不同岗位之间的制衡体系。
（4） 定性和定量相结合原则： 建立完备的风险管理指标体系， 使风险管理更具客观性和
操作性。
（5） 防火墙原则： 托管部自身财务与基金财务严格分开； 托管业务日常操作部门与行政、
研发和营销等部门严格分离。
（6） 有效性原则。 内 部控制体系同所处的环境相适应， 以合理的成 本实现内控目标， 内
部制度 的制订 应当 具有 前瞻性 ，并应 当根 据国 家政策 、法律 及经 营管 理的需 要，适 时进 行相
应修改和完善； 内部控制应当具有高度的权威性， 任何人不得拥有不受内部控制约束的权力，
内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正；
（7） 审慎性原则。 内 控与风 险管理必须以防范风险， 审慎经营， 保 证托管资产的安全与
完 整 为 出发 点 ；托 管 业务 经 营 管理 必 须按 照 “内控优先 ” 的 原 则 ，在新 设 机 构或 新 增业 务 时，
做到先期完成相关制度建设；
（8） 责任追究原则。 各业务环节都应有明确的责任人， 并按规定对违反制度的直接责任
人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。
4、内部控制制度及措施
（1） 制度建设： 建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人
员行为规范等一系列规章制度。
（2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
（3） 风险识别与评估 ： 稽核监察处指导业务 处室进行风险识别、 评 估， 制定并实施风 险
控制措施。
（4）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。
（5） 人员管理： 进行 定期的业务与职业道德培训， 使员工树立风险 防范与控制理念， 并
签订承诺书。
（6） 应急 预案： 制定 完备的 《应 急预案 》 ， 并组织 员工 定期演 练； 建立异 地灾 备中心，
保证业务不中断。
五 、基 金托管 人对 基金管 理人 运作基 金进 行监督 的方 法和程 序
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根据 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其他有关规定， 基金托管人对基金的投资对象、
基金资 产的投 资组 合比 例、基 金投资 禁 止 行为 、基金 参与银 行间 债券 市场的 信用风 险控 制、
基金投 资银行 存款 的交 易对手 是否符 合有 关规 定、基 金资产 的核 算、 基金资 产净值 的计 算、
基金管 理人报 酬的 计提 和支付 、基金 托管 人报 酬的计 提和支 付、 基金 费用的 支付、 基金 的申
购与赎回、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托 管人 在日常 为基 金投资 运作 所提供 的基 金清算 和核 算服务 环节 中，对 基金 管理人
发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
基金托管人每日按时通过托管业务系统， 对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控：
如发现 接近法 律法 规和 基金合 同规定 的控 制比 例情况 ，严密 监视 ，及 时提醒 基金管 理人 ；发
现违规 行为， 与基 金管 理人进 行情况 核实 ，并 向基金 管理人 发出 书面 通知， 督促其 纠正 ，同
时报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有违反 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合 同和有关法律法规规
定的行 为，应 及时 以书 面形式 通知基 金管 理人 限期纠 正，基 金管 理人 收到通 知后应 及时 核对
并以书面形式对基金托管人发出回函。 在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查，
督促基 金管理 人改 正。 基金管 理人对 基金 托管 人通知 的违规 事项 未能 在限期 内纠正 的， 基金
托管人应 报告中国证监会。
基金托 管人 发现基 金管 理人的 投资 指令违 反法 律法规 ，或 者违反 基金 合同约 定的 ，应当
拒绝执行，立即通知基金管理人并及时向中国证监会报告。
基金托 管人 发现基 金管 理人依 据交 易程序 已经 生效的 投资 指令违 反法 律法规 ，或 者违反
基金合同约定的，应当立即通知基金管理人并及时向中国证监会报告。
第 三部分
相 关服 务机构
一 、基 金份额 发售 机构
1、直销机构
本公司 通过 在广州 、北 京、上 海设 立的分 公司 及本公 司网 上交易 系统 为投资 者办 理本基
金的开户、认购等业务：
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 3 号保利国际广场 南塔17 楼
5-14
直销中心电话：020-89899073
020-89899042
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市 西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号905-10
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者 可以 通过本 公 司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ，具体 交易 细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999
客服传真：020-34281105
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、代销机构
（1） 名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦9 楼
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话：021－52629999
客服电话：95561，或拨打当地咨询电话
公司网站：www.cib.com.cn
（2） 名称： 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 至10 层
5-15
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
（3） 名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服务热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（4） 名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（5） 名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
5-16
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（6） 名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人： 芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666、95521
公司网站：www.gtja.com
（7） 名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（8） 名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（9） 名称：天相投资顾问有限公司
5-17
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座5 层
邮编：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045529
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
天相投顾网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（10 ） 名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（11 ） 名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（12 ） 名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
5-18
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（13 ） 名称：长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（14 ） 名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（15 ） 名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址：www.pingan.com
（16 ） 名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
5-19
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.bhzq.com
（17 ） 名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（18 ） 名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21 层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（19 ） 名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话：4008-888-228
公司网站：www.jyzq.cn
5-20
（20 ） 名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 ，10108998，95525
公司网站：www.ebscn.com
（21 ） 名称：东海证券股份有限公司
注册地 址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（22 ） 名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618 、95573
公司网站：www.i618.com.cn
（23 ） 名称：湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
5-21
电话：021-68634518
传真：021-68865680
开放式基金客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
（24 ） 名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（25 ） 名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
公司地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（26 ） 名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心19 、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心19 、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
5-22
（27 ） 名称：第一创业证券股份有限公司
通讯地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
传真： 0755-23838750
联系人：毛诗莉
客服电话：4008881888
公司网站：www.fcsc.cn
（28 ） 名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话：95548
公司网站：www.cs.ecitic.com
（29 ） 名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
（30 ） 公司名称：华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：0551-65161821
5-23
客服电话：96518，4008096518
公司网站：www.hazq.com
（31 ） 名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061 ）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548
公司网站：www.zxwt.com.cn
（32 ） 名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
（33 ） 名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
公司网站：www.cfzq.com
（34 ） 名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层
5-24
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（35 ） 名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：400-886-6567
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com
（36 ） 名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679 或 4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（37 ） 名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及第04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：95532、400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（38 ） 名称：中泰证券股份有限公司
5-25
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（39 ） 名称：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（40 ） 名称：华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（41 ） 名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
5-26
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（42 ） 名称：长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇
联系人：赵钦
电话：0592-5161642
传真：0592-5161640
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（43 ） 名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
电话：010-85556100
传真：010-85556153
客服电话：400-898-9999
公司网站：www.hrsec.com.cn
（44 ） 名称：浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 1 号
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场A 区6-7 层
法定代表人：吴承
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电话：0571-967777
公司网站：www.stocke.com.cn
5-27
（45 ） 名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn
（46 ） 名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
（47 ） 名称：中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号 万丽城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业部
法定代表人：马功勋
联系人 袁劲松
联系电话：024-23280842
客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
（48 ） 名称：联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人：徐刚
客服电话：400-8888-929
联系人：丁宁
5-28
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网站：www.lxzq.com.cn
（49 ） 名称：新时代证券股份有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（50 ） 名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
客服电话：4008005000
传真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com
（51 ） 名称：东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法人代表：张运勇
联系人：乔芳
联系电话：0769-22100155
客服电话：0769-961130
传真：0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
（52 ） 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
5-29
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：佘晓峰
电话：021-20691836
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
（53 ） 名称：深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
（54 ） 名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b)单元
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
联系电话：021-54967202
业务传真：021-54967293
客服热线：021-32109999 ；029-68918888；4001099918
（55 ） 名称：中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人：吴永良
联系人：刘军
联系电话：0755-82943755
5-30
业务传真：0755-82940511
客服热线：4001022011
公司网址：www.zszq.com
（56 ） 名称：中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人：李剑阁
联系电话：010-65051166
业务传真：010-65051166
公司网址：www.cicc.com.cn
（57 ） 名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
业务传真：021-68596916
客服热线：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
（58 ） 名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
业务传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897 、4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（59 ） 名称：上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
5-31
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
联系电话：021-53519888
业务传真：021-63608830
客服热线：4008918918 、021-962518
公司网址：www.962518.com
（60 ） 名称：深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）
法定代表人：卓紘畾
联系人：王娓萍
联系电话：0755-33376853
业务传真：0755-33065516
客服热线：4006877899
公司网址：www.tenyuanfund.com
（61 ） 名称：中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢11 层1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢2 层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话：010-65808756
业务传真：010-65807864
客服热线：95162、4008888160
公司网址：www.CIFCOFUND.com
（62 ） 名称：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话：010-59393923
业务传真：010 -59393074
5-32
客服热线：400-059-8888
公司网址：www.wy-fund.com
（63 ） 名称：太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人：李长伟
联系人：陈征
联系电话：010-88321882
业务传真：010-88321763
客服热线：0871-68898130
公司网址：www.tpyzq.com
（64 ） 名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心8 楼801
法定代表人：汪静波
联系人：方成
联系电话：021-38600735
业务传真：021-38509777
客服热线：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（65 ） 名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188
（66 ） 名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
5-33
法定代表人：王莉
联系人：吴阿婷
联系电话：0755-82721106-8642
业务传真：0755-82029055
客服热线：4009200022
公司网址：www.hexun.com
（67 ） 名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
法定代表人：陆彬彬
联系人：邓秀男
联系电话：0571-56028620
业务传真：0571-56899710
客服热线：400 068 0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（68 ） 名称：北京钱景财富投资 管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
联系电话：010-57418829
业务传真：010-57569671
客服热线：400-678-5095
公司网址：www.niuji.net
（69 ） 名称：上海久富财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号1 幢 109 室
办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室
法定代表人：赵惠蓉
联系人：徐金华
联系电话：021-68685825
业务传真：021-68682297
5-34
客服热线：400-021-9898
公司网址：www.jfcta.com
（70 ） 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座9 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
联系电话：010-58325388-1588
业务传真：010-58325282
客服热线：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn
（71 ） 名称：大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12、13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
业务传真：0351-4137986
客服热线：4007121212
公司网址：www.dtsbc.com.cn
（72 ） 名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
联系电话：010-57756019
业务传真：010-57756199
客服热线：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（73 ） 名称：爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
5-35
办公地址：上海市 浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：钱华
联系人：王薇
联系电话：021-32229888
业务传真：021-68728703
客服热线：4001-962502
公司网址：www.ajzq.com
（74 ） 名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座 46 楼06-10 单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区 建国路
91 号金地中心A 座6 层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn
客服电话：400-021-8850
（75 ） 名称：北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼 215A
法定代表人：梁蓉
联系人：张晶晶
联系电话：010-66154828-809
业务传真：010-88067526
客服热线：010-66154828
公司网址：www.5irich.com
（76 ） 名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城 C 座1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
5-36
联系电话：010-52855713
业务传真：010-85894285
客服热线：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（77 ） 名称：中经北证（北京）资产管理有限公司
公司简称：中经北证
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼 1 层
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹
联系电话：13261320700
业务传真：010-88381550
客服热线：010-68998820
公司网址：www.bzfunds.com
（78 ） 名称：一路财富(北京)信息科技有限公司
公司简称：一路财富
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座22 层
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
联系电话：010-88312877-8009
业务传真：010-88312099
客服热线：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（79 ） 名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人：王岩
联系人：胡明会
联系电话：010-59200855
业务传真：010-59200800
5-37
客服热线：400-819-9868
公司网址：www.tdyhfund.com
（80 ） 名称：中信建投期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中 区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B， 名义 层 11-A，8-B4，9-B、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人：彭文德
联系人：刘芸
联系电话：023-86769637
业务传真：023-86769629
客服热线：400-8877-780
公司网址：www.cfc108.com.cn
（81 ） 名称：海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼
法定代表人：刘惠
联系人：刘艳妮
联系电话：021-80133827
业务传真：021-80133413
客服热线：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
（82 ） 名称：北京恒久浩信投资咨询有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 15B5(西区15 层)
法定代表人：谢亚凡
联系人：陈冲
联系电话：010-88580321
业务传真：010-88580366
客服热线：4006-525-676
公司网址：www.haofunds.com
（83 ） 名称：北京展恒基金销售股份有限公司
5-38
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
联系电话：010-52703350-6006
业务传真：010-62020355
客服热线：4008886661
公司网址：www.myfund.com
（84 ） 名称：徽商期货有限责任公司
注册地址：合肥市芜湖路 258 号
办公地址：合肥市芜湖路 258 号
法定代表人：吴国华
联系人：蔡芳
联系电话：0551-62862801
业务传真：0551-62862801
客服热线：4008878707
公司网址：www.hsqh.net
（86 ）名称：深圳富济 财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0411-83999926
客服电话：0755-83999907
公司网址：www.jinqianwo.cn
（87 ）名称：北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座1502 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人：李振
联系人：魏尧
5-39
电话：010-65181028
传真：010-65174782
客服电话：400-066-9355
公司网址：www.kingstartimes.com
（88 ）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 1603
办公地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座16 层
法定代表人： 董浩
联系人： 于婷婷
电话：13811217674
客服电话：010-56409010
公司网址：www.jimufund.com
（89 ）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电话：4006411999
公司网址：www.taichengcaifu.com
（90 ）名称：北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：13621233213
传真：010-68854009
客服电话：4008-196-665
公司网址：www.buyforyou.com.cn
（91 ）名称：上海陆金所资产管理有限公司
5-40
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（92 ）名称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号19 层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服电话：4000-820-2819
公司网址：https://tty.chinapnr.com
（93 ）名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话：961122
公司网站：www.drcbank.com
（94 ）名称：东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
办公地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
联系人：巫渝峰
5-41
电话：0769-22100193
传真：0769-22117730
客服电话：40011-96228
公司网站：www.dongguanbank.cn
（95 ）名称：广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
法定代表人：王继康
联系人：黎超雄
联系电话：020-28019593
业务传真：020-28852692
客服热线：020-961111
公司网址：www.grcbank.com
（96 ）名称：哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
联系人：王超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客服电话：95537
公司网站：www.hrbb.com.cn
（97 ）名称：广东南海农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
法定代表人：肖寒
联系人：廖雪
联系电话：0757-86266566
业务传真：0757-86250627
客服热线：96138
公司网址：www.nanhaibank.com
5-42
（98 ）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号
办公地址：深圳市深南中路 1099 号
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服电话：95511-3
公司网站：http：//bank.pingan.com
（99 ）名称：青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
联系电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客服电话： （青岛）96588 ， （全国）400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
（100 ）名称：泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址：泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗
联系电话：0595-22551071
业务传真：0595-22505215
客服热线：4008896312
公司网址：www.qzccbank.com
（101 ）名称：上海农商银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：胡平西
联系人：施传荣
5-43
联系电话：021-385766666
业务传真：021-50105124
客服热线：962999
公司网址：www.srcb.com
（102 ）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人：吴海恒
联系人：何浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（103 ）名称：苏州银行股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
联系人：熊志强
联系电话：0512-69868390
业务传真：0512-69868370
客服热线：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
（104 ）名称：威海市商业银行股份有限公司
注册地址：威海市环翠区宝泉路 9 号
办公地址：威海市环翠区宝泉路 9 号
法定代表人：谭先国
联系电话：0631-5222293
业务传真：0631-5215726
客服热线：省内96636 ，境内40000-96636
公司网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
（105 ）名称：广东华兴银行股份有限公司
5-44
注册地址：广东省汕头市金平区金砂路 92 号嘉信大厦 1-2 楼部分和5 楼全层
办公地址：广东省广州市天河区天河路 533 号
法定代表人：周泽荣
联系人：王放
联系电话：020-38173635
业务传真：020-38173857
客服热线：400-830-8001
公司网址：www.ghbank.com.cn
（106 ）名称：杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：021-60897840
业务传真：0571-26697013
客服热线：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（107 ）名称：国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
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（108 ）名称：北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街九号
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
5-45
联系电话：010-63229475
传真：010-63229763
客服电话：010-96198
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（109 ）名称：河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人： 王栋
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（110 ）名称：东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层（详细地址）
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层（详细地址）
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
联系电话：010-66555316
业务传真：010-66555246
客服热线：4008888993
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(111) 名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳; 范春艳
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话：95377
公司网站：www.ccnew.com
5-46
(112) 名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：张裕
联系电话：15801816961
客服热线：4000676266
公司网址：www.leadfund.com.cn
(113) 名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵中路 668 号
办公地址：江苏省常州市延陵中路 668 号
法人代表：王国琛
联系人：续志刚
联系电话：0519-89995001
客服电话：0519-96005
传真：0519-89995001
网址：www.jnbank.cc
(114) 名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司
注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号
法人代表：陆玉根
联络人：王健
联系电话：0512-63969841
客服电话：4008696068 、0512-96068
传真：0512-63969962
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(115) 名称：上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
电话：021-68475888：
5-47
传真：021-68476111
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（116 ）名称：上海联泰资产管理 有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区 福泉北路518 号8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：凌秋艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（117 ）名称：开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人：李刚
联系人：黄芳、袁伟涛
电话：029-63387256
传真：029-81887060
客服电话：400-860-8866
公司网址：www.kysec.cn
(118) 名称：富滇银行股份有限公司
注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号
法定代表人：夏蜀
联系人：戴秋娟
联系电话：0871-63140324
业务传真：0871-63194471
客服热线：4008896533
公司网址：www.fudian-bank.com
（119 ）名称：徽商银行股份有限公司
5-48
住所：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦A 座
法定代表人：王晓昕
联系人：叶卓伟
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
客服电话：4008896588( 安徽省外)、96588(安徽省内)
公司网站：www.hsbank.com.cn
（120）名称：鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院8 号楼1701 室
办公地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院8 号楼C 座1701 室
法定代表人：齐凌峰
联系人：阮志凌
电话：010-82151989
传真：010-82158631
客服电话：400-158-5050
公司网址：www.9ifund.com
（121）名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京 市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.fundzone.cn
（122）名称：上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102 、1103 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102 、1103 单元
法定代表人：申健
5-49
联系人：印强明
电话：021-20219188
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
公司网址：https://8.gw.com.cn/
（123 ）名称：德州银行股份有限公司
注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号法定代表人：申健
联系人：王方震
电话：0534-2297326
传真：0534-2297327
客服电话：40084-96588
公司网址：www.dzbchina.com
（124 ）名称：南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真：无
客服电话：4008365365-9
公司网址：www.Fund.licai.com
（125 ）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
5-50
客服电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com
（126 ）名称：北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层605 室
办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：13911468997
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www:niuniufund.com
（127 ）名称：天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人：王金龙
联系人：杨森
电话：022-28405330
传真：022-28405631
客服电话：4006-960296
公司网站：www.bank-of-tianjin.com
（128 ）名称：上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号8 楼
法定代表人：王廷富
联系人：姜吉灵
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电话：400-821-0203
（129 ）名称：首创证券有限责任公司
5-51
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
联系电话：010－59366070
业务传真：010－59366055
客服热线：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
（130 ）名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层 401-15
办公地址：北京经济开 发区科创十一街18 号院京东集团总部大楼 A 区 17 层
法定代表人：陈超
联系人：江卉
电话：13141319110
传真：010-89188000
客服电话：400-088-8816
公司网址：http://jr.jd.com/
（131 ）名称：上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：郭林
联系人：周德建
电话：18800335538
传真：021-38784818
客服电话：4008205999
公司网址：www.shhxzq.com
3、其他代销机构
本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。
基金管 理人 可根据 有关 法律 、 法规 的要求 ，选 择符合 要求 的机构 代理 销售本 基金 ，并及
5-52
时公告。
二 、注 册登记 人
名称：广发基金管理有限公司
住所： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
法定代表人： 孙树明
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
电话：020-89188970
传真：020-89899175
联系人： 李尔华
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称： 北京市盈科（广州）律师事务所
住所： 广东省广州市广州大道中 289 号南方传媒大厦 15-18 层
负责人： 牟晋军
电话：020－66857288
传真：020－366857289
经办律师： 刘智、陈琛
联系人： 牟晋军
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心30 楼
法人代表： 卢伯卿
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师： 王明静、吴迪
5-53
第 四部 分
基 金的 名称
广发 稳鑫保本混合型证券投资基金
第 五部 分
基 金的 类型
混合型证券投资基金 。
第六部 分 基金的投资目标
一 、保 本周期 内的 投资 目标
本基金运用投资组 合保险策略，在严格控 制投资风险、保证保本 周期到期时本金安
全的基础上，实现基金资产的稳健增值。
二 、转 型为广 发利 鑫灵活 配置 混合型 证券 投资基 金后 的投资 目标
在严格 控制 风险和 保持 资产流 动性 的基础 上， 本基金 通过 灵活的 资产 配置， 在股 票、固
定收益 证券和 现金 等大 类资产 中充分 挖掘 和利 用潜在 的投资 机会 ，力 求实现 基金资 产的 持续
稳定增值。
5-54
第七部 分 基金的投资 方向
一 、保 本周期 内的 投资 范围
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发行 上市的 股票 （包括
中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 债券回购、 权证、 货币市场工
具、股 指期货 、国 债期 货以及 法律法 规或 中国 证监会 允许基 金投 资的 其他金 融工具 （但 须符
合中国证监会相关规定） 。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围。
本基金 按照 固定比 例组 合保险 策略 将投资 对象 主要分 为 固 定收益 类资 产 和权 益类 资产 ，
其中 固 定收益 类资 产 为 国内依 法公开 发行 的各 类债券 （包括 国债 、地 方政府 债、金 融债 、央
行票据 、公司 债、 企业 债、短 期融资 券、 超短 期融资 债券、 中期 票据 、资产 支持证 券、 次级
债、 可转换债券、 可交 换债券、 分离交易可转债、 中小企业私募债券等） 、 银行存款、 债券 回
购、 国债期货、 、 大额存单、 同业存单、 货币市场工具等固定收益类金融工具。 本基金投资的
权益类资产 为股票、权证、股指期货等权益类金融工具。
本基金 按照 固定比 例组 合保险 策略 对各类 金融 工具的 投资 比例进 行动 态调整 。其 中，股
票、权 证、股 指期 货多 头头寸 和空头 头寸 轧差 计算后 的净头 寸等 权益 类资产 占基金 资产 的比
例 为 0-40% ； 固定收益 类资产 占基金资产的比例不低于 60% ，其中基金持有的全部权证市值
不超过资产净值的 3%，每个交易日日终在 扣 除国债期货和股指期 货 合约需缴纳的交易保证
金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券 。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种或 对投 资比例 要求 有变更 的， 基金管
理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。
二 、转 型 为广 发利 鑫灵活 配置 混合型 证券 投资基 金 后的 投资 范围
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发行 上市的 股票 （包括
中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （包括国内依法发行上市的国债、
金融债 、企业 债、 公司 债、次 级债、 可转 换债 券、分 离交易 可转 债、 中小企 业私募 债、 央行
票据、 中期票 据、 短期 融资券 、资产 支持 证券 以及经 法律法 规或 中国 证监会 允许投 资的 其他
债券类金融工具） 、 权 证、 货币市场工具、 股 指期货、 国债期货以及 法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
5-55
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管 理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围。
本基金为混合型基金，基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0-95% ；
每个交 易日日 终在 扣除 股指期 货合约 和国 债期 货合约 需缴纳 的交 易保 证金后 ，应当 保持 现金
或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ； 权证、 股指期货、 国债期货及
其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种或 对投 资比例 要求 有变更 的， 基金管
理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。
第 八部分
基 金的 投资策 略
一、 保 本周期 内的 投资策 略
本基金 在投 资组合 管理 过程中 采取 主动投 资方 法，通 过数 量化方 法严 格控制 风险 ，以保
障基金资产本金的安全，并通过有效的资产配置策略，获得基金资产的稳健增值。
1、保本策略
本基金的保本策略为固定比例组合保险策略 （CPPI ） ， 该策略的基本 原理是将基金资产按
一定比 例划分 为固 定收 益类资 产和权 益类 资产 ，其中 固定收 益类 资产 遵循保 本要求 将投 资于
各类债 券及银 行存 款， 以保证 投资本 金的 安全 性，进 而起到 到期 保本 的效果 ；而除 固定 收益
类资产 外的权 益类 资产 主要投 资于股 票、 权证 、股指 期货等 权益 类工 具，以 提升基 金投 资者
的收益。具体的比例确认方式如下：
（1） 根据基金资产的期末最低保本额和根据固定收益类资产平均到期收益率确定的合理
贴现率计算当前基金资产的价值底线；
5-56
（2）根据价值底线计算基金资产的安全垫，即最大止损额；
（3） 按照优选的风险乘数将安全垫放大， 将该部分投资于权益类资产， 其余资产投资于
固定收益类资产。
假设本基金保本期结束时的保本额度为： ， 当前时点距离保本周期到期日的时间长度为
期，期 间固定 收益 类资 产的连 续时间 收益 率为 ，则 本基金 组合 的价 值底线 为： ，假 设当 前
时刻（t ）基金资产净值为 ，则基金资产的安全垫为
再假设本基金的风险乘数为 ，则 期本基金可投资于权益类资产的额度为：
投资于固定收益类资产的额度为：
本基金通过对宏观经济走势、 股票市场的估值水平以及上市公司盈利状况， 再结合国债、
央票、 金融债、 企业债等债券的收益率水平及其变化趋势、 流动性、 波动性、 证券市场走势、
本基金业绩表现，动态调整风险乘数。
CPPI 策略示例：假设 基金初始募集规模为 15 亿元，计算基金价值底线的贴现率取三年
期定存的年化收益率 （假设为 2.3264% ） ； 保 守起见， 假设风险乘数 M 等于 1， 则初始投资于
债券的金额为 14 亿元，投资于股票的金额为 1 亿元；即便是投资于股票的 1 亿元全部损失，
那么， 所投资的 14 亿元国债在 3 年之后本息总额就变成了 15 亿元， 从而实现了保本的目标。
在实际投资中股票资产不可能亏损 100% ， 因此可选取合适的风险乘数对投资股票资产的比例
进行适当放大，以在风险可控的前提下获取适当的超额收益。
2、资产配置策略
本基金资产配置策略分为两个层次： 一层为对权益类资产和固定收益类资产的配置, 该层
次以固 定比例 组合 保险 策略为 依据， 即权 益类 资产部 分所能 承受 的损 失最大 不能超 过固 定收
益类资 产部分 所产 生的 收益； 另一层 为对 权益 类资产 部分的 配置 策略 ，依据 稳健投 资、 风险
第一的 原则， 以低 风险 性、在 保本周 期内 具备 中期上 涨潜力 为主 要标 准，构 建权益 类资 产组
合。
由于本 基金 采用固 定比 例组合 保险 策略进 行投 资，风 险乘 数对于 确定 权益类 资产 和固定
收益类 资产的 配置 额具 有相当 重要的 作用 。本 基金将 综合考 虑国 内外 政治经 济环境 、政 策形
势、宏 观经济 、资 本市 场运行 状况、 固定 收益 类与权 益类资 产风 险收 益特征 、基金 净资 产、
价值底 线，动 态选 取适 当的风 险乘数 并将 在实 际运作 中根据 证券 市场 走势以 及本基 金业 绩表
现不断对风险乘数的设置进行调整， 以期优化大类资产配置， 力争在确保本金安全的前 提下，
5-57
获取投资收益。
3、债券投资策略
（1）非含权债券的投资策略
本基金的可转换债券 （可交换债券） 以外的债券组合根据投资策略分为两个层次。 第一，
按照剩 余存续 期与 本基 金剩余 保本周 期限 相匹 配的原 则，采 取买 入并 持有的 长期投 资策 略，
以回避利率风险及再投资风险， 实现基金资产保本目标。 第二， 在 期限与基金剩余保本周期
限匹配 的前提 下， 根据 久期、 凸性、 信用 级别 、到期 收益率 及流 动性 等因素 ，选择 相对 投资
价值更高的债券。具体的策略主要包括：
1) 利率策略
通过全面研究 GDP 、 物价、 就业以及国际收支等主要经济变量， 分析宏观经 济运行的可
能情景 ，并预 测财 政政 策、货 币政策 等宏 观经 济政策 取向， 分析 金融 市场资 金供求 状况 变化
趋势及 结构。 在此 基础 上，预 测金融 市场 利率 水平变 动趋势 ，以 及金 融市场 收益率 曲线 斜度
变化趋 势。组 合久 期是 反映利 率风险 最重 要的 指标。 本基金 将根 据对 市场利 率变化 趋势 的预
期，制 定出组 合的 目标 久期： 预期市 场利 率水 平将上 升时， 降低 组合 的久期 ；预期 市场 利率
将下降时，提高组合的久期。
2) 信用策略
根据国 民经 济运行 周期 阶段， 分析 企业债 券、 公司债 券等 发行人 所处 行业发 展前 景、业
务发展 状况、 市场 竞争 地位、 财务状 况、 管理 水平和 债务水 平等 因 素 ，评价 债券发 行人 的信
用风险 ，并根 据特 定债 券的发 行契约 ，评 价债 券的信 用级别 ，确 定企 业债券 、公司 债券 的信
用风险 利差水 平及 其变 化趋势 。债券 信用 风险 评定将 重点分 析企 业财 务结构 、偿债 能力 、经
营效益 等财务 信息 ，同 时结合 企业的 经营 环境 等外部 因素， 着重 分析 企业未 来的偿 债能 力，
评估其违约风险水平。
3) 债券选择策略
根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度， 结合其信用等级、 流动性、
选择权条款、 税赋特点等因素， 确定其投资价值， 主要选择定价合理或价值被低估的企业 （公
司）债 券进行 投资 ；同 时本基 金将结 合各 类属 债券（ 国债、 央票 、金 融债、 信用债 ）的 流动
性状况、以及基金申购与赎回情况等因素，动态调整债券组合中各类属债券的比例。
（2）可转换债券投资策略
可转换 债券 （可交 换债 券）兼 具权 益类证 券与 固定收 益类 证券的 特性 ，本基 金一 方面将
5-58
对发债 主体的 信用 基本 面进行 深入挖 掘以 明确 该可转 换债券 的债 权保 护，防 范信用 风险 ，另
一方面 ，还会 进一 步分 析公司 的盈利 和成 长能 力以确 定可转 换债 券（ 可交换 债券） 中长 期的
上涨空 间。本 基金 将选 择公司 基本素 质优 良、 其对应 的基础 证券 有着 较高上 涨潜力 的可 转换
债券（ 可交换 债券 ）进 行投资 ，并采 用期 权定 价模型 等数量 化估 值 工 具评定 其投资 价值 ，以
合理价格买入并持有。本基金持有的可转换债券（可交换债券）可以转换为股票。
4、股票投资策略
本基金 注重 对股市 趋势 和公司 基本 面的研 究， 在股票 投资 限额之 下， 发挥时 机选 择和个
股精选的能力，控制股票市场下跌风险，分享股票市场成长收益。
本基金 依据 稳健投 资、 风险第 一的 原则， 以低 风险性 、在 保本期 限内 具备中 期上 涨潜力
为主要 原则， 构建 股票 组合， 同时兼 顾股 票的 流动性 。通过 分散 投资 、组合 投资和 流动 性管
理，降低个股集中性风险和流动性风险。
5、金融衍生品投资策略
（1）股指期货投资策略
本基金 投资 股指期 货将 根据风 险管 理的原 则， 以套期 保值 为目的 ，选 择流动 性好 、交易
活跃的 期货合 约， 并根 据对证 券市场 和期 货市 场运行 趋势的 研判 ，以 及对股 指期货 合约 的估
值定价 ，与股 票现 货资 产进行 匹配， 实现 多头 或空头 的套期 保值 操作 ，由此 获得股 票组 合产
生的超 额收益 。本 基金 在运用 股指期 货时 ，将 充分考 虑股指 期货 的流 动性及 风险收 益特 征，
对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。
（2）国债期货投资策略
国债期 货作 为利率 衍生 品的一 种， 有助于 管理 债券组 合的 久期、 流动 性和风 险水 平。管
理人将 按照相 关法 律法 规的规 定，结 合对 宏观 经 济形 势和政 策趋 势的 判断、 对债券 市场 进行
定性和 定量分 析。 构建 量化分 析体系 ，对 国债 期货和 现货基 差、 国债 期货的 流动性 、波 动水
平、套 期保值 的有 效性 等指标 进行跟 踪监 控， 在最大 限度保 证基 金资 产安全 的基础 上， 力求
实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。
（3）权证投资策略
权证为 本基 金辅助 性投 资工具 ，投 资原则 为有 利于加 强基 金风险 控制 ，有利 于基 金资产
增值。 在进行 权证 投资 时，基 金管理 人将 通过 对权证 标的证 券基 本面 的研究 ，并结 合权 证定
价模型 寻求其 合理 估值 水平， 根据权 证的 高杠 杆性、 有限损 失性 、灵 活性等 特性， 通过 限量
投资、 趋势投 资、 优化 组合、 获利等 投资 策略 进行权 证投资 。基 金管 理人将 充分考 虑权 证资
5-59
产的收 益性、 流动 性及 风险性 特征， 通过 资产 配置、 品种与 类属 选择 ，谨慎 进行投 资， 追求
较稳定的当期收益。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许本 类基金 投资 于其他 衍生 金融工 具， 基金管 理人 在履行
适当程 序后， 可以 将其 纳入投 资范围 。本 基金 对衍生 金融工 具的 投资 主要以 对提高 组合 整体
收益为主要目的。本基金将在有效风险管理的前提下，通过对标的品种的研究，谨慎投资。
（四）投资限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1） 在保本周期内， 本基金股票、 权证、 股 指期货多头头寸和空头头寸轧差计算后的净
头寸等权益类资产占基金资产的比例为 0-40% ；
（2） 固定收益类资产占基金资产的比例不低于 60% 。 其中固定收益类资产为国内依法公
开发行 的各类 债券 （包 括国债 、地方 政府 债、 金融债 、央行 票据 、公 司债、 企业债 、短 期融
资券、 超短期 融资 债券 、中期 票据、 资产 支持 证券、 次级债 、可 转换 债券、 可交换 债券 、分
离交易可转债、 中小企业私募债券等） 、 银行存款、 债券回购、 国债 期货、 大额存单、 同业 存
单、货币市场工具等固定收益类金融工具。
（3） 每个交易日日终在扣除 国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低
于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
（4）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
（6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10％；
（8 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5 ％；
（9） 本基金投资于同 一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基金资产净值
的 10％；
（10 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（11 ）本 基 金持 有的 同一 （ 指同 一信 用级 别）资 产 支持 证券 的比 例，不 得 超过 该资 产 支
持证券规模的 10％；
（12 ） 本基 金管理 人管 理的全 部基 金投资 于同 一原始 权益 人的各 类资 产支持 证券 ，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
5-60
（13 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB ）的资 产支持证券。基金持
有资产 支持证 券期 间， 如果其 信用等 级下 降、 不再符 合投资 标准 ，应 在评级 报告发 布之 日起
3 个月内予以全部卖出；
（14 ） 基金 财产参 与股 票发行 申购 ，本基 金所 申报的 金额 不超过 本基 金的总 资产 ，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（15 ） 本基 金进入 全国 银行间 同业 市场进 行债 券回购 的资 金余额 不得 超过基 金资 产净值
的 40% ，回购期限不得超过 1 年，到期后不得展期；
（16 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10% ；
（17 ）本基金持有的全部中小企业私募债券 ，其市值不得超过基金资产净值的 20% ；
（18 ） 在保 本周期 内， 本基金 参与 股指期 货交 易、国 债期 货，应 当符 合基金 合同 约定的
保本策 略和投 资目 标， 且每日 所持期 货合 约及 有价证 券的最 大可 能损 失不得 超过基 金净 资产
扣除用于保本部分资产后的余额；
（19 ）在保本周期内，基金总资产不得超过基金净资产的 200% ；
（20 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券 、期 货市场 波动 、上市 公司 合并、 基金 规模变 动等 基金管 理人 之外的 因素 致使基
金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调 整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
如法律 法规 或监管 机构 对本基 金合 同约定 投资 组合比 例限 制进行 变更 或取消 限制 的，在
不改变 基金投 资目 标、 不改变 基金风 险收 益特 征的条 件下， 本基 金可 根据法 律法规 规定 作出
调整，不需召开基金份额持有人大会审议。
二 、转 型 为广 发利 鑫灵活 配置 混合 型 证券 投资基 金后的 投资 策略
1、大类资产配置
本基金 在宏 观经济 分析 基础上 ，结 合政策 面、 市场资 金面 ，积极 把握 市场发 展趋 势，根
据经济 周期不 同阶 段各 类资产 市场表 现变 化情 况，对 股票、 债券 和现 金等大 类资产 投资 比例
进行战略配置和调整，以规避或分散市场风险，提高基金风险调整后的收益。
2、股票投资策略
在严格 控制 风险、 保持 资产流 动性 的前提 下， 本基金 将适 度参与 股票 、权证 等权 益类资
5-61
产的投资，以增加基金收益。
本基金 将主 要采用 “自 下而上 ”的 个股选 择方 法，在 拟配 置的行 业内 部通过 定量 与定性
相结合的分析方法选筛选个股。
（1） 首先， 使用定量 分析的方法， 通过财务 和运营数据进行企业价值评估， 初步筛选出
具备优势的股票备选库。本基金主要从盈利能力、成长能力以及估值水平等方面进行考量。
①盈利能力
本基金 通过 盈利能 力分 析评估 上市 公司创 造利 润的能 力， 主要参 考的 指标包 括净 资产收
益率（ROE ） ，毛利率，净利率，EBITDA/主营业务收入等。
②成长能力
投资方 法上 重视投 资价 值与成 长潜 力的平 衡， 一方面 利用 价值投 资标 准筛选 低价 股票，
避免市 场波动 时的 风险 和股票 价格高 企的 风险 ；另一 方面， 利用 成长 性投资 可分享 高成 长收
益的机 会。本 基金 通过 成长能 力分析 评估 上市 公司未 来的盈 利增 长速 度，主 要参考 的指 标包
括 EPS 增长率和主营业务收入增长率等。
③估值水平
本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性，主要参考的指标包括市盈率
（P/E） 、市 净率（P/B） 、市盈 增长 比率（PEG ） 、自由 现金 流贴现 （FCFF ，FCFE ）和 企业价值
/EBITDA 等。
（2） 其次， 使用定性 分析的方法， 从持续成 长性、 市场前景以及公 司治理结构等方面对
上市公司进行进一步的精选。
①持续成长性的分析。 通过对上市公司生产、 技术、 市场、 经营状况 等方面的深入研究，
评估具有持续成长能力的上市公司。
② 在市场前景方面， 需要考量的因素包括市场的广度、 深度、 政策 扶持的强度以及上市
公司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场、进而创造利润增长的能力。
③ 公司治理结构的优劣对包括公司战略、 创新能力、 盈利能力乃至估值水平都有至关重
要的影 响。本 基金 将从 上市公 司的管 理层 评价 、战略 定位和 管理 制度 体系等 方面对 公司 治理
结构进行评价。
3、债券投资策略
本基金 通过 对国内 外宏 观经济 态势 、利率 走势 、收益 率曲 线变化 趋势 和信用 风险 变化等
因素进行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组合，力求获得稳健的投资收益。
5-62
（1） 久期配置策略
本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化， 对 GDP、CPI、 国际收支等引起利率变化
的相关 因素进 行深 入的 研究， 分析宏 观经 济运 行的可 能情景 ，并 在此 基础上 判断包 括财 政政
策、货 币政策 在内 的宏 观经济 政策取 向， 对市 场利率 水平和 收益 率曲 线未来 的变化 趋势 做出
预测和判断，结合债券市场资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。
（2） 类属配置策略
类属配 置主 要包括 资产 类别选 择、 各类资 产的 适当组 合以 及对资 产组 合的管 理。 本基金
通过情 景分析 和历 史预 测相结 合的方 法， “自 上而下 ”在债 券一 级市 场和二 级市场 ，银 行间
市场和 交易所 市场 ，银 行存款 、信用 债、 政府 债券等 资产类 别之 间进 行类属 配置， 进而 确定
具有最优风险收益特征的资产组合。
（3） 个券选择策略
对于国 债、 央行票 据等 非信用 类债 券，本 基金 将根据 宏观 经济变 量和 宏观经 济政 策的分
析， 预测未来收益率曲线的变动趋势， 综合考虑组合流动性决定投资品种； 对于信用类债券，
本基金 将根据 发行 人的 公司背 景、行 业特 性、 盈利能 力、偿 债能 力、 流动 性 等因素 ，对 信用
债进行 信用风 险评 估， 积极发 掘信用 利差 具有 相对投 资机会 的个 券进 行投资 ，并采 取分 散化
投资策略，严格控制组合整体的违约风险水平。
（4） 可转债投资策略
可转债 兼具 权益类 证券 与固定 收益 类证券 的特 性，本 基金 一方面 将对 发债主 体的 信用基
本面进 行深入 挖掘 以明 确该可 转债的 债底 保护 ，防范 信用风 险， 另一 方面， 还会进 一步 分析
公司的盈利和成长能力以确定可转债中长期的上涨空间。 本基金将借鉴信用债的基本面研究，
从行业 基本面 、公 司的 行业地 位、竞 争优 势、 财务稳 健性、 盈利 能力 、治理 结构等 方面 进行
考察，精选财务稳健、信用违约风险 小的可转债进行投资。
（5） 中小企业私募债券投资策略
本基金 对中 小企业 私募 债的投 资综 合考虑 安全 性、收 益性 和流动 性等 方面特 征进 行全方
位的研 究和比 较， 对个 券发行 主体的 性质 、行 业、经 营情况 、以 及债 券的增 信措施 等进 行全
面分析 ，选择 具有 优势 的品种 进行投 资， 并通 过久期 控制和 调整 、适 度分散 投资来 管理 组合
的风险。
（6） 资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券 （ABS） 、 住房抵押贷款 支持证券 （MBS）等
5-63
证券品 种。本 基金 将重 点对市 场利率 、发 行条 款、支 持资产 的构 成及 质量、 提前偿 还率 、风
险补偿 收益和 市场 流动 性等影 响资产 支持 证券 价值的 因素进 行分 析， 并辅助 采用蒙 特卡 洛方
法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
4、金融衍生品投资策略
（1） 股指期货投资策略
本基金 投资 股指期 货将 根据风 险管 理的原 则， 以套期 保值 为目的 ，选 择流动 性好 、交易
活跃的 期货合 约， 并根 据对证 券市场 和期 货市 场运行 趋势的 研判 ，以 及对股 指期货 合约 的估
值定价 ，与股 票现 货资 产进行 匹配， 实现 多头 或空头 的套期 保值 操作 ，由此 获得股 票组 合产
生的超 额收益 。本 基金 在运用 股指期 货时 ，将 充分考 虑股指 期货 的流 动性及 风险收 益特 征，
对冲系统性风险 以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。
（2） 权证投资策略
权证为 本基 金辅助 性投 资工具 ，投 资原则 为有 利于加 强基 金风险 控制 ，有利 于基 金资产
增值。 在进行 权证 投资 时，基 金管理 人将 通过 对权证 标的证 券基 本面 的研究 ，并结 合权 证定
价模型 寻求其 合理 估值 水平， 根据权 证的 高杠 杆性、 有限损 失性 、灵 活性等 特性， 通过 限量
投资、 趋势投 资、 优化 组合、 获利等 投资 策略 进行权 证投资 。基 金管 理人将 充分考 虑权 证资
产的收 益性、 流动 性及 风险性 特征， 通过 资产 配置、 品种与 类属 选择 ，谨慎 进行投 资， 追求
较稳定的当期收益。
（3） 国债期货投资策略
国债期 货作 为利率 衍生 品的一 种， 有助于 管理 债券组 合的 久期、 流动 性和风 险水 平。管
理人将 按照相 关法 律法 规的规 定，结 合对 宏观 经济形 势和政 策趋 势的 判断、 对债券 市场 进行
定性和 定量分 析。 构建 量化分 析体系 ，对 国债 期货和 现货基 差、 国债 期货的 流动性 、波 动水
平、套 期保值 的有 效性 等指标 进行跟 踪监 控， 在最大 限度保 证基 金资 产安全 的基础 上， 力求
实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。
（四） 投资限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1） 本基金股票资产占基金资产的比例为 0-95% ；
（2） 每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低
于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
（3）本基金持有一家公司 发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
5-64
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5 ％；
（8） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基金资产净值
的 10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（10 ） 本基 金持有 的同 一 （指 同一 信用级 别 ） 资产支 持证 券的比 例， 不得超 过该 资产支
持证券规模的 10％；
（11 ）本 基 金管 理人 管理 的 全部 基金 投资 于同一 原 始权 益人 的各 类资产 支 持证 券， 不 得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB ）的资 产支持证券。基金持
有资产 支持证 券期 间， 如果其 信用等 级下 降、 不再符 合投资 标准 ，应 在评级 报告发 布之 日起
3 个月内予以全部卖出；
（13 ） 基金 财产参 与股 票发行 申购 ，本基 金所 申报的 金额 不超过 本基 金的总 资产 ，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14 ） 本基 金进入 全国 银行间 同业 市场进 行债 券回购 的资 金余额 不得 超过基 金资 产净值
的 40% ，回购期限不得超过 1 年，到期后不得展期 ；
（15 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10% ；
（16 ）本基金持有的全部中小企业私募债券， 其市值不得超过基金资产净值的 20% ；
（17 ）若本基金参与股指期货交易 后，须遵守以下限制：
在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10% ；在
任何交 易日日 终， 持有 的买入 国债期 货 和 股指 期货合 约价值 与有 价证 券市值 之和不 得超 过基
金资产净值的 95% ， 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含到期日在一年以内的政府债券） 、 权
证、资 产支持 证券 、买 入返售 金融资 产（ 不含 质押式 回购） 等； 在任 何交易 日日终 ，持 有的
卖出 股指 期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20% ；在任何交易日内交易（不包
括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；本基金所持
有的股 票市值 和买 入、 卖出股 指期货 合约 价值 合计（ 轧差计 算） 应当 符合基 金合同 关于 股票
5-65
投资比例的有关约定 ；
（18 ）若本基金参与国债期货交易后，须遵守以下限制：
在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15% ；在
任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30% ；本
基金所 持有的 债券 （不 含到期 日在一 年以 内的 政府债 券）市 值和 买入 、卖出 国债期 货合 约价
值，合 计（轧 差计 算） 应当符 合基金 合同 关于 债券投 资比例 的有 关约 定； 在 任何交 易日 内交
易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ；
（19 ）本基金总资产不得超过基金净资产的 140% ；
（20 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券 、期 货 市 场 波动、 上市 公司合 并、 基金规 模变 动等基 金管 理人之 外的 因素致 使基
金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
如法律 法规 或监管 机构 对本基 金合 同约定 投资 组合比 例限 制进行 变更 或取消 限制 的，在
不改变 基金投 资目 标、 不改变 基金风 险收 益特 征的条 件下， 本 基 金可 根据法 律法规 规定 作出
调整，不需召开基金份额持有人大会审议 。
第 九部 分
基 金的 业绩比 较基 准
一 、保 本周期 内的 业绩比 较基 准
3 年期银行定期存款利率（税后）
在基金合同生效日，业绩比较基准为中国人民银行公布的、该日适用的 3 年期银行定期
存款利率（税后） ；并随着 3 年期银行定期存款利率的调整而动态调整。
本基金选择 3 年期银行定期存款利率（税后）作为业绩比较基准，主要理由： （1）与本
基金的保本期期限相近。本基金的保本期为 3 年，对于认购本基金的投资者而言，将持有到
保本期 结束时 的收 益率 与另一 个可替 代的 投资 方向 ——3 年 期银 行定 期存款 利率（ 税后 ）相
比较， 可以反 映出 二者 之间的 优劣； （2 ）定期 存款利 率（税 后） 为投 资者投 资于定 期存 款实
际可获 得的收 益率 ，将 其作为 本基金 的业 绩比 较基准 ，有 助 于本 基金 份额的 持有人 理性 地判
断本基金的风险收益特性，准确地理解本基金本金保证的有效性。
5-66
如果今 后法 律法规 发生 变化， 推出 更具权 威性 的业绩 比较 基准或 者市 场出现 更加 适用于
本基金 的业绩 比较 基准 时，本 基金将 与托 管人 协商一 致后， 报中 国证 监会备 案变更 业绩 比较
基准并及时公告。
二 、转 型 为广 发利 鑫灵活 配置 混合型 证券 投资基 金 后的 业绩 比较 基准
本基金业绩比较基准： 沪深300 指数收益率×50%+中证全债指数收益率 ×50%。
沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限公司开发的
中国 A 股市场指数，它的样本选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，其成份股票
为中国 A 股市场中代表性强、流动性高的股票，能够反映 A 股市场总体发展趋势。中证 全债
指数从 沪深交 易所 和银 行间市 场挑选 国债 、金 融债及 企业债 组成 样本 券 ，以 综合反 映沪 深证
券交易所和银行间债券市场价格变动趋势 。 该指数 以2002 年12 月31 日为基期， 基点为 100
点，并于 2007 年12 月17 日起发布。
上述业 绩比 较基准 能够 较好的 反映 本基金 的投 资目标 ，符 合本基 金的 产品定 位， 易于广
泛地被投资人理解，因而较为适当。
如果今 后法 律法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更能 为市 场普遍 接受 的业绩 比较 基准推
出，或 者是市 场上 出现 更加适 合用于 本基 金的 业绩基 准的指 数时 ，本 基金可 以在与 基金 托管
人协商一致，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
（六 ）风险收益特征
本基金 是混 合型基 金， 其预期 收益 及风险 水平 高于货 币市 场基金 和 混 合型 基 金， 低于股
票型基金，属于中高收益风险特征的基金。
5-67
第 十部 分
风 险收 益特征
一 、保 本周期 内的 风险收 益特 征
本基金为保本混合型基金，属于证券投资基金中的低风险品种。
二 、转 型 为广 发利 鑫灵活 配置 混合型 证券 投资基 金 后的风险收益特征
本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金和混合型基金，低于股
票型基金，属于中高收益风险特征的基金。
第 十一 部分 基金投 资组 合报 告
广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 兴业银行根据本基金合同规定，于 2016 年11 月1 日复核了本报告中的财务
指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年6 月30 日。
1 、报 告期末 基金 资产组 合情 况
序
号
项目 金额(元)
占基金总资
产的比例(%)
1 权益投资 9,731,299.00 0.33
其中：股票 9,731,299.00 0.33
2 固定收益投资 2,909,637,362.00 98.40
其中：债券 2,909,637,362.00 98.40
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5-68
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合
计
25,321,433.98 0.86
7 其他各项资产 12,335,276.54 0.42
8 合计 2,957,025,371.52 100.00
2 、报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
（1） 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
1,820,868.00
0.06
C 制造业 6,219,786.00 0.21
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 20,920.00 0.00
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
1,669,725.00 0.06
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
5-69
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 9,731,299.00 0.33
（2） 报告期 末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。
3 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序
号
股票
代码
股票名称
数量
(股)
公允价值
(元)
占基金资
产净值比例
(％)
1
60025
9
广晟有色
31,80
0
1,820,868.
00
0.06
2
00091
1
南宁糖业
69,60
0
1,745,568.
00
0.06
3
00257
2
索菲亚
30,58
8
1,713,539.
76
0.06
4
30003
3
同花顺
20,50
0
1,669,725.
00
0.06
5
00215
7
正邦科技
63,84
4
1,497,780.
24
0.05
6
60039
2
盛和资源
77,10
0
1,262,898.
00
0.04
7
60161
1
中国核建 1,000 20,920.00 0.00
4 、报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序 债券品种 公允价值(元) 占基金资
5-70
号 产净值比例
(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 201,550,000.00 6.83
其中：政策性金融债 201,550,000.00 6.83
4 企业债券 62,540,000.00 2.12
5 企业短期融资券 940,556,000.00 31.88
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 24,551,362.00 0.83
8 同业存单 1,680,440,000.00 56.96
9 其他 - -
1
0
合计 2,909,637,362.00 98.62
5 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号
债券
代码
债券
名称
数量
(张)
公允价值
(元)
占基金资
产净值比例
(％)
1
11161
5109
16 民
生 CD109
3,000,
000
297,750,
000.00
10.09
1
11160
9230
16 浦
发 CD230
3,000,
000
297,750,
000.00
10.09
2
11161
0333
16 兴
业 CD333
3,000,
000
295,500,
000.00
10.02
3
11161
7098
16 光
大 CD098
3,000,
000
295,470,
000.00
10.02
4
11162
0087
16 广
发银行
CD087
2,000,
000
198,500,
000.00
6.73
5-71
5
11160
8159
16 中
信 CD159
2,000,
000
196,980,
000.00
6.68
6 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
10 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1） 本期国 债期 货投资 政策
本产品在公司授权限额范围内， 根据相关的决策结果， 执行套期保值操作。 当市场震荡，
或者认为市场会下跌，采取空头套保策略，建立国债期货空头头寸，为所持债券现货头寸进
行套期保值；当市场震荡结束，未来走势向上时，为快速建仓迅速把握市场时机，可选取多
头套保策略，建立国债期货多头头寸。在债市向下调整预期较强时，需锁定现券组合收益，
触发空头套保建仓条件；在债市反弹趋势预期较强时，需加大杠杆提高组合收益，触发多头
套保建仓条件。
（2） 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
代
码
名称
持仓量
（买/
卖）
合约市
值
(元)
公允价
值变动 （元）
风险指
标说明
TF1
609
TF1609 -1.00
-1,010
,050.00
-5,050
.00
-
公允价值变动总额合计（元）
-5,050.
00
国债期货投资本期收益（元） -
国债期货投资本期公允价值变动（元） -5,050.
5-72
00
11 、 投资组 合报 告附注
（1） 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2） 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3） 其他各 项资 产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 23,027.85
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 12,249,780.50
5 应收申购款 62,468.19
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 12,335,276.54
（4） 报告期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序号
股票代
码
股票名
称
流通受限部
分的公允价值
(元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受
限情况说明
1 601611
中国核
建
20,920.00 0.00
重大事
项停牌
第十 二 部分
基金 的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
5-73
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书基金业绩数
据截至2016 年6 月30 日。
1 、基 金份额 净值 增长 率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
份额
净值增长
率①
份
额净值
增长率
标准差
②
业绩
比较基准
收益 率③
业
绩比较
基准收
益率标
准差④
①－
③
②
－④
自基金合同生效起至
今
0.50%
0.0
3%
0.78%
0.0
0%
-0.28
%
0.0
3%
注：业绩比较基准：3 年期银行定期存款利率（税后）。
2、 自基 金合同 生效 以来 基金 份额累 计净 值增长 率变 动及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 变
动 的比 较
广发稳鑫保本混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2016 年3 月21 日至2016 年6 月30 日）
5-74
注：1、本基金合同生效日期为 2016 年3 月21 日，至披露时点本基金成立未满一年。
2、本基金建仓期为基金合同生效后 6 个月，至披露时点本基金仍处于建仓期。
5-75
第 十三 部分
基金 费用
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用和银行账户维护费；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E ×1.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
若保本 周期 到期后 ，本 基金不 符合 保本基 金存 续条件 ，转 型为“ 广发 利鑫灵 活配 置混合
型证券投资基金 ” ，则管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。
若保本 周期 到期后 ，本 基金不 符合 保本基 金存 续条件 ，转 型为“ 广发 利鑫灵 活配 置混合
型证券 投资 基金 ” ，则 管理费 按前 一日基 金资 产净值 的 1.5% 年费率 计提。 若基 金因转 型管 理
费率改 变，管 理人 需向 托管人 提交费 率变 更提 示函。 本基金 保本 周期 到期操 作期间 （即 保本
周期到期日 （含） 及之 后 3 个工作日 （含第3 个工作日） ） 及本基金 转入下一保本周期的过渡
期（即 到期操 作期 间截 止日起 （不含 该日 ）至 下一保 本周期 开始 日前 一个工 作日的 期间 ）免
收管理费。
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按 月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
5-76
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E ×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
本基金保本周期到期操作期间（即保本周期到期日（含）及之后 3 个工作日（含第 3 个
工作日） ） 及本基金转 入下一保本周期的过渡期 （即到期操作期间截 止日起 （不含该日） 至 下
一保本 周期开 始日 前一 个工作 日的期 间） 免收 托管费 。由管 理人 书面 向托管 人出具 过渡 期免
收托管费的提示函。
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述 “一、基金费用的种类中 第 3－9 项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四 、费用 调整
基金管 理人 和基金 托管 人协商 一致 后，可 根据 基金发 展情 况调整 基金 管理费 率 、 基金托
管费 率或基金销售服务费率 等相关费率。
调低基 金管 理费率 、基 金托管 费率 或基金 销售 服务费 率 等 费率， 无需 召开基 金份 额持有
5-77
人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒介上公告。
第十四 部分
对 招募说明 书更新部分的说明
本基金 管理人 依据 《中 华人民 共和国 证券 投资 基金法 》 、 《 证券 投资 基 金运作 管理办 法》 、
《证券 投资基 金销 售管 理办法 》 、 《 证券 投资基 金信息 披露管 理办 法》 及其它 有关法 律法 规的
要求, 结合本 基金 管理 人对本 基金实 施的 投资 管理活 动，对 《 广发 稳 鑫保本 混合型 证券 投资
基金招募说明书 》进行了更新,主要更新的内容如下：
1．在“第三部分 基金管理人”部分，根据基金管理人人员变动进行了相应更新。
2 ．在“第四部分 基 金 托 管 人 ” 部 分 ， 根 据 基 金 托 管 人 人 员 变 动 及 业 务 经 营 情 况 对 基 金
托管人信息进行了相应更新。
3．在“第五部分 相关服务机构”部分， 更新了直销机构和 律师事务所 的信息。
4. 在“第九部分 基金的投资”部分， 更新了截至 2016 年 6 月 30 日的基金投资组合报
告。
5. 在“第十部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2016 年6 月30 日的基金业绩。
6．根据最新公告，对 “第二十二部分 其他应披露事项 ”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一六 年十一月五日
5-78
