广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 更新
广发中证 全 指金 融 地产 交 易型 开 放式 指 数
证 券 投资 基金 招 募 说明 书 【更 新 】摘要
【2016 年第2 号】
基 金管 理人 ：广 发基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中国 银 行股 份有 限公 司
时间： 二〇一六年十一月 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 更新
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【 重要 提示】
本基金于2013年9月29 日经中国证监会证监许可[2013]1262号文注册 。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募 说明 书经中 国证 监会 注册 ， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 注册 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动
等因素产生波动， 投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资
中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管
理风险，本基金的特定风险等等。 本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券
型基金与货币市场基金。本基金为指数型 基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数 中证全指
金融地产 指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特
征。
本基金为交易型开放式指数证券投资基金（ETF ），将在深圳证券交 易所上市。由于本
基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所，本基金的申购、赎回采用组合证
券“场外实物申购、赎回”的模式办理，其申购、赎回流程与组合证券仅在深圳或上海证券
交易所上市的ETF 产品 有所差异。 通常情况下， 投资人的申购、 赎回 申请在T+1日确认， 申购
所得ETF 份额及赎回所 得组合证券在T+2日可 用。 如投资人需 要通过申购赎回代理券商参与本
基金的申购、 赎回， 则 应同时持有并使用深圳A 股账户与上海A 股账 户， 且该两个账户的证 件
号码及名称属于同一投资人所有，同时用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公
司和上海A 股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代理券商。投资人认购或申购基金
份额时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负 ”原则，在投资人作出投资决策后，基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
投资 人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书( 更新) 所 载内容截止日为2016年9 月23日， 有关财务数据和净值表现截止日广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 更新
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为2016年6月30日。 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 更新
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第 一部分
基 金管 理人
一 、概 况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 金融 创新
投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135 ％、15.763 ％、15.763 ％、9.458 ％和
7.881 ％的股权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
孙树明 ：董 事长， 男， 经济学 博士 ，高级 经济 师。兼 任广 发证券 股份 有限公 司董 事长、
执行董 事、党 委书 记， 中国注 册会计 师协 会道 德准则 委员会 委员 ，中 国资产 评估协 会常 务理
事，上 海证券 交易 所第 三届理 事会理 事， 上海 证券交 易所第 一届 上市 咨询委 员会委 员， 广东
金融学 会副会 长， 广东 省预算 腐败工 作专 家咨 询委员 会财政 金融 运行 规范组 成员， 中证 机构
间报价 系统股 份有 限公 司副董 事长。 曾任 财政 部条法 司副处 长、 处长 ，中国 经济开 发信 托投
资公司 总经理 办公 室主 任、总 经理助 理， 中共 中央金 融工作 委员 会监 事会工 作部副 部长 ，中
国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。
林传辉 ：副 董事长 ，男 ，大学 本科 学历， 现任 广发基 金管 理有限 公司 总经 理 ，兼 任广发
国际资 产管理 有限 公司 董事长 ，瑞元 资本 管理 有限公 司董事 长， 中国 基金业 协会创 新与 战略
发展专 业委员 会委 员、 资产管 理业务 专业 委员 会委员 ，深圳 证券 交易 所第三 届上诉 复核 委员
会委员 。曾任 广发 证券 投资银 行总部 北京 业务 总部总 经理、 投资 银行 总部副 总经理 兼投 资银
行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 更新
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孙晓燕 ：董 事，女 ，硕 士，现 任广 发证券 副总 裁、财 务总 监，兼 任广 发控股 （香 港）有
限公司 董事， 证通 股份 有限公 司监事 ，监 事长 。曾任 广东广 发证 券公 司投资 银行部 经理 、广
发证券 有限责 任公 司财 务部经 理、财 务部 副总 经理、 投资自 营部 副总 经理、 广发基 金管 理有
限公司财务总监、副总经理。
戈俊： 董事 ，男， 管理 学硕士 ，高 级经济 师， 现任烽 火通 信科技 股份 有限公 司副 总裁、
财务总 监兼董 事会 秘书 ， 兼任 武汉烽 火国 际技 术有限 责任公 司、 南京 烽火藤 仓光通 信有 限公
司、 武汉烽火软件技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限公司、 江苏烽火诚城科技有限公司、
江苏征 信有限 公司 、西 安北方 光通信 有限 责任 公司、 武汉烽 火普 天信 息技术 有限公 司、 武汉
市烽视 威科技 有限 公司 、武汉 光谷机 电科 技有 限公司 、成都 大唐 线缆 有限公 司 、南 京烽 火星
空通信 发展有 限公 司等 公司董 事 ；兼 任武 汉烽 火网络 有限责 任公 司、 武汉烽 火信息 集成 技术
有限公 司、藤 仓烽 火光 电材料 科技有 限公 司、 大唐软 件股份 有限 公司 等公司 监事 。 曾任 烽火
通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美卿：董事，女，工商管理硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代
表人，香江集团有限公司总裁。兼任全国政协委员、全国妇联常委、香江社会救助基金会主
席，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，广东南粤银行董事，深圳龙岗国安村镇银行董
事。
许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副董 事长、
副总经理，兼任 中国中药协会中药饮片专业委员会专家，全国中药标准化技术委员会委员，
全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员，国家中医药行业特
有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员，广东省中药标准化
技术委员会副主任委员等。 曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云 ：独 立董事 ，男 ，法学 博士 ，教授 ，博 士生导 师， 现任复 旦大 学教授 ，兼 任 宁波
大学特 聘教授 ，上 海四 维乐马 律师事 务所 兼职 律师， 绍兴银 行独 立董 事，海 尔施生 物医 药股
份有限公司独立董事 。曾任复旦大学法律系副主任，复 旦大学法学院副院长。
姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学新华国际商学
院教授，兼任东北制药（集团）股份有限公司及 沈阳化工股份有限公司 独立董事。曾任辽宁广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 更新
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大学工商管理学院副院长、 工商管理硕士 （MBA） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处
处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记。
罗海平 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士， 现 任中 华联合 财产 保险股 份有 限公司 董事 长、总
裁，兼 任中华 联合 保险 控股股 份有限 公司 常务 副总裁 。曾任 中国 人民 保险公 司荆州 市分 公司
经理、 中国人 民保 险公 司湖北 省分公 司业 务处 长、中 国人民 保险 公司 湖北省 国际部 总经 理、
中国人 民保险 公司 汉口 分公司 总经理 ，太 平保 险湖北 分公司 总经 理， 太平保 险公司 总经 理助
理，太 平保险 公司 副总 经理兼 纪委书 记， 民安 保险（ 中国） 有限 公司 副总裁 ，阳光 财产 保险
股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员 。
2、监事会成员
符兵： 监事 会主席 ，男 ，西方 经济 学硕士 ，经 济师。 曾任 广东物 资集 团公司 计划 处副科
长，广 东发展 银行 广州 分行支 行长、 总行 资金 部处长 ，广发 基金 管理 有限公 司广州 分公 司总
经理、 市场拓展部副总经理、 市场拓展部总经理、 营销服务部总经理、 营销总监、 市场总监。
匡丽军 ：监 事，女 ，工 商管理 硕 士 ，高级 涉外 秘书， 现任 广州科 技金 融创新 投资 控股有
限公司 工会主 席、 副总 经理。 曾任广 州科 技房 地产开 发公司 办公 室主 任， 广 州屈臣 氏公 司行
政主管 ，广州 市科 达实 业发展 公司办 公室 主任 、总经 理， 广 州科 技风 险投资 有限公 司办 公室
主任、董事会秘书 。
吴晓辉 ：监 事，男 ，工 学硕士 ，现 任广发 基金 管理有 限公 司信息 技术 部总经 理， 兼任广
发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心员工、副经理、经理 。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉 ：总 经理， 男， 大学本 科学 历，兼 任广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 长， 瑞元资
本管理 有限公 司董 事长 ，中国 基金业 协会 创新 与战略 发展专 业委 员会 委员， 资产管 理业 务专
业委员 会委员 ，深 圳证 券交易 所第三 届上 诉复 核委员 会委员 。曾 任广 发证券 投资银 行总 部北
京业务 总部总 经理 、投 资银行 总部副 总经 理兼 投资银 行上海 业务 总部 副总经 理、投 资银 行部
常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
朱平： 副总 经理， 男， 硕士, 经济 师。曾 任上 海荣臣 集团 市场部 经理 、广发 证券 投资银
行部华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理， 易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，
广发基 金管理 有限 公司 总经理 助理， 中国 证券 监督管 理委员 会第 六届 创业板 发行审 核委 员会
兼职 委员 。
易阳方 ：副 总经理 ，男 ， 经济 学硕 士 ，经 济师 。兼任 广发 基金管 理有 限公司 投资 总监，广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 更新
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广发聚 丰 混合 型证 券投 资基金 基金经 理、 广发 聚祥灵 活配置 混合 型证 券投资 基金基 金经 理、
广发稳 裕保本 混合 型证 券投资 基金基 金经 理， 广发国 际资产 管理 有限 公司董 事，瑞 元资 本管
理有限 公司董 事。 曾任 广发证 券投资 自营 部副 经理， 中国证 券监 督管 理委员 会发行 审核 委员
会 发行 审核委 员， 广发 基金管 理有限 公司 投资 管理部 总经理 、总 经理 助理， 广发制 造业 精选
混合型证券投资基金基金经理。
段西军 ：督 察长， 男， 博士。 曾 在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中
国证券监督管理委员会广东监管局工作。
邱春杨 ：副 总经理 ，男 ，经济 学博 士，瑞 元资 本管理 有限 公司董 事。 曾任原 南方 证券 资
产管理部产品设计人员， 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、 金融工程部副总经理、
产品总监、金融工程部总经理。
魏恒江 ：副 总经理 ，男 ，工学 硕士 ，高级 工程 师。兼 任广 东证券 期货 业协会 副会 长及发
展委员 会委员 。曾 在水 利部、 广发证 券股 份有 限公司 工作， 历任 广发 基金管 理有限 公司 上海
分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗 ：副 总经理 ，女 ，管理 学硕 士，兼 任 广 发国际 资产 管理有 限公 司 副董 事长 。曾 任
中国农业科学院助理研究员， 中国证监会培训中心、 监察局科员， 基 金监管部副处长及处长 ，
私募基金监管部处长。
4、基金经理
陆志明， 男， 中国籍， 经济学硕士，17 年证券和基金业从业经历， 持有中国证券投资基
金业从业证书， 1999 年 5 月至 2001 年 5 月在大 鹏证券有限公司任研究员， 2001 年 5 月至 2010
年 8 月在深圳证券信息有限公司任部门总监，2010 年 8 月 9 日至 2016 年 5 月 29 日任广发基
金管理有限公司数量投资部总经理， 2011 年 6 月 3 日至 2016 年 7 月 27 日任广发中小板 300ETF
基金的基金经理，2011 年 6 月 9 日至 2016 年 7 月 27 日任广发中小板 300ETF 联接基金 的基
金经理， 2012 年 5 月 7 日至 2016 年 7 月 27 日 任广发深证 100 指数分 级基金的基金经理， 2014
年 6 月 3 日起任广发中证全指可选消费 ETF 基金的基金经理，2014 年 10 月 30 日至 2016 年
7 月 27 日任广发百 发 100 指数基金的基金经理，2014 年 12 月 1 日 起任广发中证全指医药卫
生 ETF 基金的基金经 理， 2015 年 1 月 8 日起任广发中证全指信息技术 ETF 基金的基金经 理，
2015 年 1 月 29 日起任 广发中证全指信息技术 ETF 联接基金的基 金经理，2015 年 3 月 23 日
起任广发中证全指金融地产 ETF 基金的基金 经理，2015 年 4 月 15 日起任广发可选消费联接
基金的基金经理，2015 年 5 月 6 日起任广发 医药卫生联接基金的基金经理，2015 年 6 月 25广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 更新
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日起任广发中证全指能源 ETF 和广发中证全指原材料 ETF 基金的基金经理，2015 年 7 月 1
日起任广发中证全指主要消费 ETF 基金的基 金经理， 2015 年 7 月 9 日起任广发能源联接和广
发金融地产联接基金的基金经理,2015 年 7 月 23 日至 2016 年 7 月 27 日任广发医疗指数分 级
基金的基金经理,2015 年 8 月 18 日起任广发原 材料联接和广发主要消费联接基金的基金经理，
2016 年 5 月 30 日起任广发基金管理有限公司数量投资部副总经理。5、 本基金投资采取集体
决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席： 公司 总经理 林传 辉；成 员： 公司副 总经 理易阳 方， 权益投 资 总 监刘晓 龙， 权益投
资 一部 总经理 李巍 ，研 究发展 部总经 理孙 迪， 固定收 益投资 总监 张芊 。 上述 人员之 间均 不存
在近亲属关系。
第 二部分
基 金托 管人
（ 一） 基本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行 ”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
（ 二） 基金托 管部 门及主 要人 员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、 基金、 信托 从业 经验， 且具有 海外 工作 、学习 或培训 经历 ，60 ％以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或高 级职 称。 为给客 户提供 专业 化的 托管服 务，中 国银 行已 在境内 、外分 行开 展托广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 更新
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管业务。
作为国 内首 批开展 证券 投资基 金托 管业务 的商 业 银行 ，中 国银行 拥有 证券投 资基 金、基
金（一 对多 、一 对一） 、社保 基金 、保 险资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、境外 三类 机构 、券商 资
产管理 计划、 信托 计划 、企业 年金、 银行 理财 产品、 股权基 金、 私募 基金、 资金托 管等 门类
齐全 、 产品丰 富 的 托管 业务体系 。在 国 内 ，中 国银行 首家 开 展绩 效评 估、风 险 分析 等增 值服
务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（ 三） 证券投 资基 金托管 情况
截至2016 年09 月30 日，中国银行已托管502 只证券投资基金，其中境内基金 471 只，
QDII 基金 31 只，覆盖 了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满
足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
第 三部分
相 关服 务机构
一、 基 金份额 发售 机构
1、网下现金发售直销机构和网下股票发售直销机构
本公司 通过 在广州 、北 京、上 海设 立的分 公司 及本公 司网 上交易 系统 为投资 者办 理本基
金的开户、认购等业务：
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 3 号保利国际广场 南塔 17 楼
直销中心电话：020-89899073
020-89899042
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市 西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 更新
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（4）网上交易
投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ，具体 交易 细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）
客服传真：020-34281105
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、网上现金发售代理机构
投资者 可以 到以下 代销 机构办 理本 基金的 募集 期的认 购业 务：爱 建证 券、安 信证 券、渤
海证券 、财达 证券 、财 富证券 、财富 里昂 、财 通证券 、长城 证券 、长 江证券 、诚浩 证券 、川
财证券 、大通 证券 、大 同证券 、德邦 证券 、第 一创业 、东北 证券 、东 方证券 、东海 证券 、东
莞证券 、东吴 证券 、东 兴证券 、高华 证券 、方 正证券 、光大 证券 、 广 发证券 、广州 证券 、国
都证券 、国海 证券 、国 金证券 、国开 证券 、国 联证券 、国盛 证券 、国 泰君安 、国信 证券 、国
元证券 、海通 证券 、恒 泰长财 、恒泰 证券 、红 塔证券 、宏信 证券 、华 安证券 、华宝 证券 、华
创证券 、华福 证券 、华 林证券 、华龙 证券 、华 融证券 、华泰 联合 、华 泰证券 、华西 证券 、华
鑫证券 、江海 证券 、金 元证券 、开源 证券 、联 讯证券 、民生 证券 、民 族证券 、南京 证券 、平
安证券 、齐鲁 证券 、日 信证券 、瑞银 证券 、山 西证券 、上海 证券 、申 万宏源 、世纪 证券 、首
创证券 、太平 洋证 券、 天风证 券、天 源证 券、 万和证 券、万 联证 券、 西部证 券、西 藏同 信、
西南证券、 厦门证券、 湘财证券、 新时代证券、 信达证券、 兴业证券、 银河证券、 银泰证券、
英大证 券、招 商证 券、 浙商证 券、中 航证 券、 中金公 司、中 山证 券、 中投证 券、中 天证 券、
中信建 投、中 信浙 江、 中信万 通、中 信证 券、 中银证 券、中 邮证 券、 中原证 券（排 名不 分先
后） 。
本基金 募集 期结束 前获 得基金 代销 资格的 深交 所会员 可通 过深交 所网 上系统 办理 本基金
的网上现金认购业务。
3、网下股票发售代理机构
（1）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天河北 路 大 都会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39 、41、42 、43 、44广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 更新
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楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（2）名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
客服电话：95531；4008888588
联系人：梁旭
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
公司网站：www.longone.com.cnn
（3）名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
公司地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（4）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 更新
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电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（5）名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（6）名称：长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人： 黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（7）名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 更新
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公司网站：www.wlzq.com.cn
（8）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（9）名称：信达证券股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（10 ）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（11 ）名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 更新
14
法定代表人：洪家新
联系人 ： ：陈敏
联系电话：021-64316642
业务传真：021-54653529
客服热线：021-32109999 ；029-68918888；4001099918
公司网址：www.cfsc.com.cn
（12 ）名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
（13 ）名称：东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法人代表：张运勇
联系人：乔芳
联系电话：0769-22100155
客服电话：0769-961130
传真：0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
（14 ）名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 更新
15
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（15 ）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 ，10108998，95525
公司网站：www.ebscn.com
（16 ）名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人： 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.bhzq.com
（17 ）名称：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 更新
16
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（18 ）名称：华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦
法定代表人：李工
联络人：甘霖
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客服电话：96518（安徽） ，4008096518（全国）
公司网站：www.hazq.com
（19 ）名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679 或 4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（20 ）名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（21 ）名称：申万宏源证券有限公司 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 更新
17
注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（22 ）名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：95532、400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（23） 名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人： 芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666、95521
公司网站：www.gtja.com
基金管 理人 可根据 有关 法律法 规要 求，选 择其 他符合 要求 的机构 代理 销售本 基金 或变更
上述发售代理机构，并及时公告。 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 更新
18
二 、登 记结算 机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
联系人：任瑞新
电话：010-59378835
传真：010-59378907
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称： 北京市盈科（广州）律师事务所
住所： 广东省广州市广州大道中 289 号南方传媒大厦 15-18 层
负责人： 牟晋军
电话：020－66857288
传真：020－366857289
经办律师： 刘智、陈琛
联系人： 牟晋军
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
法人代表：卢伯卿
联系人： 洪锐明
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师： 王明静、吴迪广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 更新
19
第 四部 分
基 金的 名称
广发中证全指金融地产交易型开放式指数 证券投资基金
第 五部 分
基 金的 类型
股票型证券投资基金 。
第六部 分 基金的投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
第七部 分 基金的投资 方向
本基金 主要 投资于 标的 指数即 中证 全指金 融地 产指数 的成 份股、 备选 成份股 。为 更好地广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 更新
20
实现投 资目标 ，本 基金 可少量 投资于 非成 份股 （包括 中小板 、创 业板 及其他 经中国 证监 会核
准上市的股票） 、 新股、 债券、 权证、 股指期 货、 货币市场工具及中国证监会允许基金投资的
其他金 融工具 ，但 须符 合中国 证监会 的相 关规 定。在 建仓完 成后 ，本 基金投 资于标 的指 数成
份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的 95% ，权证、股指期货及其他金融工具的投
资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围。
待基金 参与 融资融 券和 转融通 业务 的相关 规定 颁布后 ，基 金管理 人可 以在不 改变 本基金
既有投 资策略 和风 险收 益特征 并在控 制风 险的 前提下 ，参与 融资 融券 业务以 及通过 证券 金融
公司办 理转融 通业 务， 以提高 投资效 率及 进行 风险管 理。届 时基 金参 与融资 融券、 转融 通等
业务的 风险控 制原 则、 具体参 与比例 限制 、费 用收支 、信息 披露 、估 值方法 及其他 相关 事项
按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行， 无需召开基金份额持有人大会决定。广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 更新
21
第 八部分
基 金的 投资策 略
本基金 主要 采取完 全复 制法， 即按 照标的 指数 的成份 股的 构成及 其权 重构建 指数 化投资
组合， 并根据 标的 指数 成份股 及其权 重的 变动 进行相 应的调 整。 本基 金投资 于标的 指数 成份
股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 95% 。
一般情 形下 ，本基 金将 根据标 的指 数成份 股的 构成及 其权 重构建 股票 资产投 资组 合，但
在标的 指数成 份股 发生 调整、 配股、 增发 、分 红等公 司行为 导致 成份 股的构 成及权 重发 生变
化时， 由于交 易成 本、 交易制 度、个 别成 份股 停牌或 者流动 性不 足等 原因导 致基金 无法 及时
完成投资组合的同步调整时， 基金管理人将对投资组合进行优化， 以更紧密的跟 踪标的指数。
本基金 将根据 市场 情况 ，结合 经验判 断， 综合 考虑相 关性、 估值 、流 动性等 因素挑 选标 的指
数中其 他成份 股或 备选 成份股 进行替 代， 以期 在规定 的风险 承受 限度 之内， 尽量缩 小跟 踪误
差。
在正常 情况 下，本 基金 力争控 制投 资组合 的净 值增长 率与 业绩比 较基 准之间 的日 均跟踪
偏离度小于 0.2% ，年化跟踪误差不超过 2% 。
本基金 可投 资股指 期货 和其他 经中 国证监 会允 许的衍 生金 融产品 ，如 期权、 权证 以及其
他与标 的指数 或标 的指 数成份 股、备 选成 份股 相关的 衍生工 具， 包括 融资融 券等。 本基 金投
资股指期货将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 力争提 高投资效率、 降低交易成本、
缩小跟踪误差，而非用于投机或用作杠杆工具放大基金的投资。
1、投资决策依据
有关法 律、 法规、 基金 合同以 及标 的指数 的相 关规定 是基 金管理 人运 用基金 财产 的决策
依据。
2、投资管理体制
本基金 管理 人实行 投资 决策委 员会 领导下 的基 金经理 负责 制。投 资决 策委员 会负 责 决定
有关标 的指数 重大 调整 的应对 决策、 其他 重大 组合调 整决策 以及 重大 的单项 投资决 策。 基金
经理决定 日常 标的 指数 跟踪维 护过程 中的 组合 构建、 调整 决 策以 及 每 日申购 、赎回 清单 的编
制等决策。
3、投资管理程序
研究、 投资 决策、 组合 构建、 交易 执行、 绩效 评估、 组合 监控与 调整 等流程 的有 机配合
共同构 成了本 基金 的投 资管理 程序。 严格 的投 资管理 程序可 以保 证投 资理念 的正确 执行 ，避广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 更新
22
免重大风险的发生。
（1） 研究： 数量投资 部 依托公司整体研究平台， 整合外部信息以及券商等外部研究力量
的研究 成果 ， 开展 指数 跟踪、 成份股 公司 行为 等相关 信息的 搜集 与分 析、流 动性分 析、 误差
及其归因分析等工作， 并撰写 相关的研究报告，作为 本基金投资决策的重要依据。
（2） 投资决策： 投资 决策委员会依据 数量投资部 提供的研究报告， 定期召开或遇重大事
项时召 开投资 决策 会议 ，决策 相关事 项。 基金 经理根 据投资 决策 委员 会的决 议 ，进 行基 金投
资管理的日常决策。
（3） 组合构建： 根据 标的指数， 结合研究报 告， 基金经理 主要以完 全复制 标的指数成份
股权重 的 方法 构建 组合 。在追 求 跟踪 偏离 度 和 跟踪误 差最小 化的 前提 下，基 金经理 将采 取适
当的方法， 提高投资效率、 降低交易成本、控制投资风险。
（4） 交易执行：交易 部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
（5） 绩效评估： 绩效 评估与风险管理组 定期和不定期对基金进行投资绩效评估， 并提供
相关 的 绩效评 估 报 告。 绩效评 估能够 确认 组合 是否实 现了投 资预 期、 组合误 差的来 源及 投资
策略成功与否，基金经理可以据此 总结和检讨投资策略，进而调整投资组合。
（6） 组合监控与调整 ： 基金经理将跟踪标的 指数 的变动， 结合成份 股基本面情况、 流 动
性状况以及组合投资绩效评估的结果 等，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
基金管 理人 在确保 基金 份额持 有人 利益的 前提 下 ，有 权根 据环境 变化 和实际 需要 对上述
投资程序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中 予以公告。
第 九部 分
基 金的 业绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为中证全指金融地产指数。
第 十部 分
基 金的 风险收 益特 征
本基金 为股 票型基 金， 风险与 收益 高于混 合型 基金、 债券 型基金 与货 币市场 基金 。本基
金为指 数型基 金， 主要 采用完 全复制 法跟 踪标 的指数 的表现 ，具 有与 标的指 数、以 及标 的指
数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 更新
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第 十一 部分 基金投 资组 合报 告
广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年11 月1 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年6 月30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元) 占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 111,608,543.92 99.07
其中：股票 111,608,543.92 99.07
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 1,044,368.32 0.93
7 其他各项资产 3,209.28 0.00
8 合计 112,656,121.52 100.00
注：上 表中 的股票 投资 项含可 退替 代款估 值增 值，而 下表 的合计 项不 含可退 替代 款估值
增值。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 更新
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（1 ） 报告期末按行 业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 426,463.93 0.38
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 63,283.00 0.06
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
7,416.90 0.01
J 金融业 85,531,201.78 76.28
K 房地产业 24,581,909.03 21.92
L 租赁和商务服务业 156,202.80 0.14
M 科学研究和技术服务业 13,417.40 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 828,649.08 0.74
合计 111,608,543.92 99.54
（2 ）报告期末按行业分 类 的沪港通投资股票投 资组 合
本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元) 占基金资产
净值比例( ％) 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 更新
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1 601318 中国平安 299,188 9,585,983.52 8.55
2 000002 万
科Ａ 322,840 7,886,981.20 7.03
3 600016 民生银行 668,057 5,965,749.01 5.32
4 601166 兴业银行 374,356 5,705,185.44 5.09
5 600036 招商银行 289,699 5,069,732.50 4.52
6 601328 交通银行 770,609 4,338,528.67 3.87
7 600000 浦发银行 244,512 3,807,051.84 3.40
8 600030 中信证券 220,900 3,585,207.00 3.20
9 600837 海通证券 227,300 3,504,966.00 3.13
10 601288 农业银行 1,070,400 3,425,280.00 3.05
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货；
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
11 、投资组合报告附注
(1)根据公开市场信息， 报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 更新
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调查，或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处
罚。
(2) 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 3,028.18
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 181.10
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,209.28
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分
的公允价值
( 元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 000002 万
科Ａ 7,886,981.20 7.03 重大事项
停牌
第 十二 部分 基金的 业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截
至 2016 年 6 月 30 日。 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 更新
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（ 一） 净值增 长率 与同期 业绩 基准收 益率 比较表
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
2015.3.23-201
5.12.31
-14.52% 2.52% -4.36% 2.57% -10.16% -0.05%
2016.1.1-2016
.6.30
-13.16% 1.69% -13.84% 1.71% 0.68% -0.02%
自基金 合同 生
效起至 今
-25.77% 2.24% -17.60% 2.28% -8.17% -0.04%
注：业 绩比 较基 准为 中证 全指金 融地 产指 数。
（ 二） 本基金 自基 金合同 生效 以来单 位基 金资产 净值 的变动 与同 期业绩 比较 基准比 较图
广发中 证全 指金 融地 产交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2015 年3 月 23 日 至2016 年6 月 30 日 ）
广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 更新
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广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 更新
29 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 更新
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第十 三 部分
基金 费用
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的指数使用许可费 ；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金上市费及年费
10、证券账户开户费用和银行账户维护费；
11 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 0.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H ＝E× 0.10%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 更新
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基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、基金的指数 许可使用费
本基金的 指数 许可使用 费按前一日基 金资产净 值的 0.03% 的年 费率计 提。指数许可 使用
费计算方法如下：
H=E× 0.03% ÷当年天数
H 为每日应计提的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 1 万元，计费期间不足一季度的， 以一季度
计算。
指数许 可使用 费自 基金 合同生 效之 日起 每 日计 算，逐 日累 计，按 季支 付。 指 数许 可使用
费的支 付由基 金管 理人 向基金 托管人 发送 划付 指令， 经基金 托管 人复 核后于 下一个 季度 开始
后 10 个工作日内从基金财产中一次性支付。
上述 “一、 基金费用的 种类中第 4－10 项费用 ” ， 根据有关法规及相 应协议规定， 按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 更新
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第十四 部分
对 招募说明 书更新部分的说明
本基金 管理人 依据 《中 华人民 共和国 证券 投资 基金法 》 、 《 证券 投资 基 金运作 管理办 法》 、
《证券 投资基 金销 售管 理办法 》 、 《 证券 投资基 金信息 披露管 理办 法》 及其它 有关法 律法 规的
要求, 结合本 基金 管理 人对本 基金实 施的 投资 管理活 动，对 《 广 发中 证全指 金融地 产交 易型
开放式指数证券投资基金招募说明书 更新》 （2016 年 1 号） 进行了更新,主要更新的内容如下：
1. 在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
2. 在 “第四部分 基金托管人” 部分， 根据基金托管人人员变动及业务经营情况对基金托管
人信息进行了相应更新。
3. 在 “第五部分 相关服务机构” 部分， 增加了 相关的代销机构， 对原有销售机构的资料进
行更新。
4. 在“第九部分 基金的投资”部分， 更新了截至 2016 年6 月30 日的基金投资组合报告。
5. 在“第十部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2016 年6 月30 日的基金业绩。
6. 根据最新公告，对“第二十二部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一六 年十一月五日
