华 安创 新证 券投 资基 金
更 新的 招募 说明 书摘 要
2016 年 第 2 号
基金管 理人：华安基金管 理有限公司
基金托 管人：交通银行股 份有限公司
基金类 型：契约型开放式
二〇一 六 年十一 月
华安创新证 券投资基金更新的招募说明书摘要
I
目录
一．基 金合 同的 生效 日期 ........................................................................................................... 1
二．重 要提 示 ............................................................................................................................... 1
三．基 金管 理人 ........................................................................................................................... 2
四．基 金托 管人 ........................................................................................................................... 6
五．相 关服 务机 构 ....................................................................................................................... 7
六、基 金的 名称 ......................................................................................................................... 46
七、基 金的 类型 ......................................................................................................................... 46
八、基 金的 投资 目标 ................................................................................................................. 47
九、基 金的 投资 方向 ................................................................................................................. 47
十、基 金的 投资 决策 ................................................................................................................. 48
十一、 基金 的业 绩比 较基 准 ..................................................................................................... 49
十二、 基金 的风 险收 益特 征 ..................................................................................................... 49
十三、 基金 的投 资组 合报 告 ..................................................................................................... 50
十四、 基金 的业 绩 ..................................................................................................................... 54
十五、 费用 概览 ......................................................................................................................... 55
十六、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 ..................................................................................... 59
华安创新证 券投资基金更新的招募说明书摘要
1
一、基 金合同的生效日期
华安创 新证 券投 资基 金经 中国证 监 会 2001 年 8 月 15 日证 监基 金字[2001]33 号 文件 《 关
于同意 华安 创新 证券 投资 基金设 立的 批复 》 批 准发 起设立 ， 基 金合 同于 2001 年 9 月 21 日正
式生效 。
二、重 要提示
基金管 理人保证 招募 说明书的内 容真实、准确 、完整。本 招募说明书经 中国证监会 核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资于证券市场，基金净 值会因为证券市场波动等 因素产生波动，投资者在 投
资本基 金前 ， 需 充分 了解 本基金 的产 品特 性， 并承 担基金 投资 中出 现的 各类 风险， 包括 ： 因
整体政 治 、 经 济、 社会 等 环境因 素对 证券 价格 产生 影响而 形成 的系 统性 风险 ， 个 别证 券特 有
的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性 风险 ， 基 金管理 人在 基金
管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本 基金 的特 定 风险， 等等。 投资 者在 进行 投资决 策前 ，
请仔细 阅读 本基 金的 《招 募说明 书》 及《 基金 合同 》。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业 绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据基金合同 和基金招募 说明书编写， 并经中国证 监会核准。基 金合同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承
认和接 受， 并按 照 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管 理和运用基金财产，但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益。
本摘要 中涉及托管业 务的相关内 容已经本基金 托管人复核 。除特别说明 外， 本摘要 所
载内容 截止 日 为2016 年9 月21 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现截 止日 为2016 年 6 月30 日。
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三、基 金管理人
（一）基金管理人概 况
1 、名 称： 华安 基金 管理 有 限公司
2 、住 所： 中国 （上 海） 自 由贸易 试验 区世 纪大 道 8 号上海 国金 中心 二 期 31 －32 层
3 、法 定代 表人 ：朱 学华
4 、设 立日 期：1998 年6 月4 日
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 基字[1998]20 号
6 、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
7 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
8 、经 营范 围： 从事 基金 管 理业务 、发 起设 立基 金以 及从事 中国 证监 会批 准的 其他业 务
9 、存 续期 间： 持续 经营
10 、联 系电 话： （021 ）38969999
11 、客 户服 务电 话：40088-50099
12 、联 系人 ：王 艳
13 、网 址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股 权结 构
1 、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
2 、股 权结 构
持股单 位 持股占 总股 本比 例
上海国 际信 托有 限公 司 20%
上海电 气（ 集团 ）总 公司 20%
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 20%
上海工 业投 资（ 集团 ）有 限公司 20%
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20%
（三）主要人员情况
1 、基金 管理人 董事、 监事 、经理及 其他 高级管 理人 员的姓名 、从 业简历 、学 历及兼 职
情况等 。
（1） 董事 会
朱学华 先生 ， 大专学 历 。 历任武 警上 海警 卫局 首长 处副团 职参 谋 ， 上海 财政 证券有 限公
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司 党总 支副 书记 ， 上 海证 券有限 责任 公司 党委 书记 、 副董 事长 、 副 总经 理、 工会主 席， 兼任
海际大 和证 券有 限责 任公 司董事 长 。 现 任华安 基金 管理有 限公 司党 总支 书记 、 董 事长 、 法 定
代表人 。
童威先 生 ， 博 士研究 生学 历 。 历任 上海 证券有 限责 任公司 研究 发展 中心 总经 理， 上海 国
际集团 有限公 司研究 发展 总部副 总经理 （主持 工作） ，上投 摩根基 金管理 有限 责任公 司副总
经理， 上海 国际 集团 有限 公司战 略发 展总 部总 经理 兼董事 会办 公室 主任 ， 华 安基金 管理 有限
公司副 总经 理。 现任 华安 基金管 理有 限公 司总 经理 。
邱平先 生， 本科 学历 ， 高 级政工 师职 称。 历任 上海 红星轴 承总 厂党 委书 记， 上海东 风机
械 （集 团） 公司 总裁 助理 、 副总 裁， 上海 全光 网络 科技股 份公 司总 经理 ， 上 海赛事 商务 有限
公司总 经理 ， 上 海东 浩工 艺品股 份有 限公 司董 事长 ， 上海 国盛 集团 科教 投资 有限公 司党 委副
书记、 总裁 、 董 事 ， 上海 建筑材 料 （ 集团 ） 总 公司 党委书 记、 董事 长 （ 法定 代表人 ） 、 总裁。
现任上 海工 业投 资（ 集团 ）有限 公司 党委 副书 记、 执行董 事（ 法定 代表 人） 、 总裁。
马名驹 先生 ，工 商管 理硕 士，高 级会 计师 。历 任凤 凰股份 有限 公司 副董 事长 、总经 理 ，
上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 。 现任锦 江国 际 （ 集团 ） 有 限公 司副 总 裁兼计 划财 务部
经理及 金融 事业 部总 经理 、 上海 锦江 国际 投资 管理 有限公 司董 事长 兼总 经理 、 锦江 麦德 龙现
购自运 有限 公司 董事 、 华 安基金 管理 有限 公司 董事 、 长 江养 老保 险股份 有限 公司董 事 、 上 海
景域文 化传 播有 限公 司董 事、Crystal Bright Developments Limited 董 事、 史带财 产保 险
股份有 限公 司监 事、 上海 上国投 资产 管理 有限 公司 监事。
董鑑华 先生 ， 大 学学 历， 高级经 济师 。 历 任上 海市 审计局 基建 处 科 员、 副主 任科员 、 处
长助理 、副处 长， 固 定资 产投资 审计处 副处长 （主 持工作） 、 处长 ，上 海市审 计局财 政审计
处处长 ， 上 海电 气 （集 团 ） 总公 司财 务总 监 。 现 任 上海电 气 （ 集团） 总公 司 副总裁 、 财 务总
监。
聂小刚 先生 ， 经济 学博 士 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 投资 银行 三部 助理 业务董 事、
企业融 资总 部助 理业 务董 事、总 裁办 公室 主管 、总 裁办公 室副 经理 、营 销管 理总部 副经 理 、
董事会 秘书 处主 任助 理、 董事会 秘书 处副 主任 、 董 事会秘 书处 主任 、 上 市办 公室主 任、 国泰
君安创 新投 资有 限公 司总 裁等职 务。 现任 国泰 君安 证券股 份有 限公 司战 略管 理部总 经理 。
独立董 事：
吴伯庆 先生 ，大 学学 历， 一级律 师， 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问 。
历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上 海市 第一 律师 事务所 副主 任、 上海 市金 茂律师 事务 所主
任、上 海市 律师 协会 副会 长。现 任上 海市 金茂 律师 事务所 高级 合伙 人。
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夏大慰 先生 ， 研 究生 学历 ， 教授 。 现 任上 海国 家会 计学院 学术 委员 会主 任、 教授、 博士
生导师 ， 中国 工业经 济学 会副会 长 ， 财 政部会 计准 则委员 会咨 询专 家， 财政 部企业 内部 控 制
标准委 员会 委员 ， 香 港中 文大学 名誉 教授 ， 复 旦大 学管理 学院 兼职 教授 ， 上 海证券 交易 所 上
市委员 会委 员。 享受 国务 院政府 津贴 。
（2） 监事 会
张志红 女士 ， 经 济学 博士 。 历任 中国 证监 会上 海监 管局( 原上 海证 管办) 机构 处副处 长 、
机构监 管处 副处 长、 机构 监管处 处长 、 机 构监 管一 处处长 、上 市公 司监 管一 处处长 等职 务 ，
长城证 券有 限责 任公 司党 委委员、 纪委 书记、 预算 管理委 员会 委员、 合规 总 监、 副总 经理 、
投资决 策委 员会 委员 等职 务 ， 国泰 君安 证券 股份 有限 公司总 裁助 理 、 投 行业 务委 员会副 总裁 、
中小企 业融 资部 总经 理 。 现 任国泰 君安 证券 股份 有限 公司 总 裁助 理 、 投 行业 务委 员会副 总裁 、
华安基 金管 理有 限公 司监 事 长。
许诺先生 ，研究 生学 历。 曾任怡安 翰威 特咨询 业务 总监，麦 理根 （McLagan ） 公司中 国
区负责 人。 现任 华安 基金 管理有 限公 司人 力资 源部 高级总 监， 华安 资产 管理 （香港 ） 有 限公
司董事 。
诸慧女 士， 研究 生学 历， 经济师 。历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察 员 ，
集中交 易部 总监 助理 。现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总监 。
（3） 高级 管理 人员
朱学华先 生， 大专学 历，17 年证券 、基 金从业 经验 。历任武 警上 海警卫 局首 长处副 团
职参谋 ， 上 海财 政 证 券有 限 公司 党 总支 副书 记， 上海 证 券有限 责任 公司 党委 书记 、 副董事 长、
副总经 理 、 工 会主席 ， 兼 任海际 大和 证券 有限 责任 公司董 事长 。 现任华 安基 金管理 有限 公司
党总支 书记 、董 事长 、法 定代表 人。
童威先生 ，博 士研究 生学 历，15 年证券 、基 金从业 经验。 历 任上 海证券 有限 责任公 司
研究发 展中心 总经理 ，上 海国际 集团有 限公司 研究 发展总 部副总 经理（ 主持 工作） ， 上投 摩
根基金 管理 有限 责任 公司 副总经 理 ， 上 海国 际集 团有 限公司 战略 发展 总部 总经 理 兼董 事会 办
公室主 任 ， 华安 基金 管理 有限公 司副 总经 理。 现任 华安基 金管 理有 限公 司总 经理。
章国富 先生 ， 博士 研究 生 学历 ，28 年经 济 、 金 融从 业经验 。 曾任 上海 财经 大 学副教 授、
硕士生 导师 ， 上 海大 华会 计师事 务所 会计 师、 中国 诚信证 券评 估有 限公 司上 海分公 司副 总经
理、上 海华虹 （集团 ）有 限公司 财务部 副部长 （主 持工作） 、上海 信虹 投资管 理有限 公司副
总经理 兼上 海新 鑫投 资有 限公司 财务 总监 、 华 安基 金管理 有限 公司 督察 长 。 现任华 安基 金管
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理有限 公司 副总 经理 。
薛珍女士 ，研 究生学 历，15 年证券 、基 金从业 经验 。曾任华 东政 法大学 副教 授，中 国
证监会 上海 证管 办机 构处 副处长 ， 中 国证 监会 上海 监管局 法制 工作 处处 长 。 现任华 安基 金管
理有限 公司 督察 长 。
1 ． 基金经 理介 绍
廖发达先 生， 博士研 究生 ，15 年 金融行 业从 业经验 ，曾任上 海证 大投资 管理 有限公 司
副经理 、 金 鹰基 金研 究员 、 中国 人寿 资产 管理 研究 员、 太 平洋 资产 管理 投资 经理。2015 年 6
月加入 华安 基金 管理 有限 公司，2015 年 8 月起 担任 本基金 的基 金经 理。2016 年 2 月起 担任
华安安 华保 本混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。
历任基 金经 理：
尚志民 先生 ，2001 年9 月20 日 —2003 年9 月18 日 担任本 基金 基金 经理 。
刘耀军 先生 ，2001 年9 月20 日 —2003 年9 月18 日 担任本 基金 基金 经理 。
孙
正 女士 ，2001 年9 月20 日 —2004 年2 月5 日 担 任本基 金基 金经 理。
刘新勇 先生 ，2003 年9 月18 日至 2009 年3 月27 日 担任本 基金 基金 经理 。
汪光成 先生 ，2009 年3 月27 日至 2013 年10 月 29 日担任 本基 金基 金经 理。
李冠宇 先生 ，2013 年10 月29 日至2014 年 12 月30 日担 任本 基金 基金 经理 。
杨鑫鑫 先生 ，2014 年12 月30 日至2016 年 9 月 21 日担任 本基 金基 金经 理。
2 ． 本公司 采取 集体 投资 决策 制度， 投资 决策 委员 会成 员的姓 名和 职务 如下 ：
童
威 先生 ，总 经理
翁启森 先生 ，总 经理 助理
杨
明 先生 ，投 资研 究部 高级总 监
许之彦 先生 ，指 数投 资部 高级总 监
贺
涛 先生 ，固 定收 益部 总监
苏圻涵 先生 ，全 球投 资部 助理总 监
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
3 ． 业务人 员的 准备 情况 ：
截至 2016 年 6 月 30 日 ， 公司目 前共 有员 工 331 人 （不含 香港 公司 ） ， 其中 56.5%具有
硕士及以 上学 位，84.6% 以 上具有三 年证 券业或 五年 金融业从 业经 历，具 有丰 富的实际 操作
经验。 所有 上述 人员 在最 近三年 内均 未受 到所 在单 位及有 关管 理部 门的 处罚 。 公司 业务 由投
资与研 究、 营销 、后 台支 持等三 个业 务板 块组 成。
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四、基 金托管人
（一）基金托管人概 况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住
所： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月30 日
注册资 本：742.62亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：汤 嵩彦
电
话：95559
交通银 行 始 建于1908 年， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一， 也是 近代 中国 的发 钞行之 一 。
1987 年 重 新 组建 后 的 交 通银 行 正 式 对 外 营 业， 成 为中 国 第 一 家 全 国 性的 国 有股 份 制 商 业 银
行， 总部 设在 上海 。2005 年6 月 交通 银行 在香 港联 合 交易所 挂牌 上市 ，2007 年5 月在上 海证 券
交易所 挂牌 上市 。 根 据2015 年英 国 《 银行家 》 杂 志发 布的全 球千 家大 银行 报告 ， 交通 银行 一
级资本 位列 第17 位， 较上 年上升2位 ； 根据2015 年美 国 《财 富》 杂志 发布 的世 界500 强公 司排
行榜， 交通 银行 营业 收入 位列第190 位， 较上 年上 升27位。
截至2016 年6月30日， 交通 银行资产 总额为 人民币79,563.22 亿元。2016 年1-6月 ，交通
银行实 现净 利润(归 属于 母 公司股 东) 人民 币376.61 亿 元。
交通银 行总 行设 资产 托管 业务中 心（ 下文 简称 “托 管中心 ” ） 。 现有 员工 具有 多年基 金 、
证券和 银行 的从 业经 验， 具备基 金从 业资格 ， 以及 经济师 、 会 计师 、 工 程师 和律师 等中 高级
专业技 术 职 称， 员工 的学 历层次 较高 ，专 业分 布合 理，职 业技 能优 良， 职业 道德素 质过 硬 ，
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的 资产 托管 从业 人员 队伍 。
（二）主要人员情况
牛锡明 先生 ，董 事长 、执 行董事 。
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牛先生2013 年10 月至 今任本 行 董事 长 、执 行董 事 ，2013 年5月至2013 年10 月任本 行 董
事长、执 行董 事、行 长，2009 年12 月至2013 年5 月任 本行副董 事长 、执行 董事 、行长。 牛先
生1983 年毕 业于 中央 财经 大学金 融系 ， 获 学士 学位，1997年 毕业 于哈 尔滨 工业 大学管 理学 院
技术经 济专 业， 获硕 士学 位，1999 年 享受 国务 院颁 发 的政 府特 殊津 贴。
彭纯先 生， 副董 事长 、执 行董事 、行 长。
彭先生2013 年11 月起 任本 行副董 事长 、 执 行董 事，2013 年10 月 起任 本行 行长；2010年
4月至2013 年9月 任中 国投 资有限 责任 公司 副总 经理 兼中央 汇金 投资 有限 责任 公司执 行董 事 、
总经理 ；2005 年8月至2010 年4月 任本 行执 行董 事、 副 行长 ；2004 年9 月至2005 年8月任 本行 副
行长 ；2004 年6 月至2004 年9月任 本行 董事 、 行 长助 理 ；2001 年9 月至2004 年6月 任本行 行长 助
理；1994年至2001 年 历任 本行乌 鲁木 齐分 行副 行长 、行长 ，南 宁分 行行 长， 广州分 行行 长 。
彭先生1986 年于 中国 人民 银行研 究生 部获 经济 学硕 士 学位 。
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 。
袁女士2015 年8 月起 任本 行 资产托 管业 务中 心总 裁；2007年12 月至2015 年8 月， 历任本
行资产托管部总经理 助理 、副总经理，本行资 产托 管业务中心副总裁；1999 年12 月至2007
年12月 ， 历 任本 行乌 鲁木 齐分行 财务 会计 部副 科长 、 科长 、 处 长助 理、 副 处 长， 会 计结 算部
高级经 理 。 袁 女士1992 年 毕业于 中国 石油 大学 计算 机科学 系 ， 获 得学士 学位 ，2005 年 于新 疆
财经学 院获 硕士 学位 。
（三）基金托管业务 经营 情况
截至 2016 年6 月 30 日， 交通银 行共 托管 证券 投资 基金175 只。 此外 ， 交 通 银行 还 托管
了基金 公司 特定 客户 资产 管理计 划、 证券 公司 客户 资 产管理 计划 、 银 行理 财产 品 、 信托 计划、
私募投资 基金 、保险 资金 、全国社 保基 金、养 老保 障管理基 金、 企业年 金基 金、QFII 证券
投资资 产、RQFII 证 券投 资资产 、QDII 证券 投资 资 产和 QDLP 资金 等产 品。
五、相 关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1 、直 销机 构：
（1） 华安 基金 管理 有限 公 司上海 业务 部
地址： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 8 号 上海国 金中 心二 期 31 层
电话： （021 ）38969960
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传真： （021 ）58406138
联系人 ：姚 佳岑
（2） 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 街 7 号 英蓝 国际 金融 中 心522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人 ：刘雯
（3） 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
地址： 广州 市天 河区 珠江 西路8 号高 德置 地夏 广场D 座504 单元
电话： （020 ）38082891
传真： （020 ）38082079
联系人 ：林 承壮
（4） 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司
地址： 西安 市碑 林区 南关 正街88 号长 安国 际中 心A 座706室
电话： （029 ）87651812
传真： （029 ）87651820
联系人 ：翟
均
（5） 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
地址： 成都 市人 民南 路四 段19号 威斯 顿联 邦大 厦12 层1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
联系人 ：张 晓帆
（6） 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路 59 号财 富中 心E 座 2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人 ：杨 贺
（7） 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn
华安电 子交 易热 线：40088-50099
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智能手 机APP 平 台：iPhone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端
传真电 话： （021 ）33626962
联系人 ：谢 伯恩
2 ．代 销机 构：
(1) 中国工 商银 行 股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588
传真： （010 ）66107571
网址：www.icbc.com.cn
(2) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
(3) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话： （0086 ）010-66596688
传真： （86 ）10-66594568
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
(4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 刘 士余
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
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(5) 交通银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
(6) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ： 李 建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
(7) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ： 李 庆萍
电话：86-10-65558000
传真：86-10-65550809
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号中 山大 厦
法定代 表人 ：高 建平
电话： （0591 ）87824863
传真： （0591 ）87842633
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
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(9) 中国光 大银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
电话： （010 ）63636363
传真： （010 ）63636713
客户服 务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
(10) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ： 洪崎
电话：010-68946790
传真：010-68466796
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(11) 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ： 李国 华
客户服 务电 话：95580
传真： （010 ）66419824
网址：www.psbc.com
(12) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号银 行大 厦
法定代 表人 ：闫 冰竹
电话：010-66426500
传真：010-66426519
客户服 务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
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(13) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 ：吴 建
电话： （010 ）85239938
传真： （010 ）85239605
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(14) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476111
客户服 务电 话： （021 ）95594
网址：www.bankofshanghai.com
(15) 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
传真： （020 ）87310779
客户服 务电 话：4008308003
网址：www.cgbchina.com.cn
(16) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系电 话： （0755 ）82080387
传真号 码： （0755 ）82080386
客户服 务电 话：95511
网址：bank.pingan.com
(17) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
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注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 ： 冀 光恒
电话：0086-21-38576709
传真：0086-21-50105085
客户服 务电 话： （021 ）962999
网址：www.srcb.com
(18) 浙商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
办公地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
电话： （0571 ）87659009 ，87659816
传真： （0571 ）87659826
客户服 务电 话：95527
网址：www.czbank.com
(19) 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表人 ：卢 国锋
电话：0769-22119061
传真：(0769)22117730
客户服 务电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
(20) 临商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山 东省 临沂 市 兰山区 北京 路 37 号
法定代 表人 ： 钱进
电话： （0539 ）7877726
客户服 务电 话：40069-96588
网址：www.lsbchina.com
(21) 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
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法定代 表人 ：邢 增福
电话： （0577 ）88999906
客户服 务电 话： （0577 ）96699
网址：www.wzbank.cn
(22) 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
电话： （022 ）58316666
传真： （022 ）58316258
客户服 务电 话：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
(23) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市新华 北路8号
法定代 表人 ：农 惠臣
电话：0991-8805337
传真： （0991 ）8824667
客户服 务电 话： （0991 ）96518
网址：www.uccb.com.cn
(24) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 ： 郭志 文
电话： （0451 ）86779999
传真： （0451 ）86779888
客户服 务电 话：4006095537 或 95537
网址：www.hrbcb.com.cn
(25) 大连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号
办公地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号
法定代 表人 ： 陈 占维
电话：0411-82311410
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传真：0411-82311410
客户服 务电 话：4006640099
公司网 址：www.bankofdl.com
(26) 广州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 越秀区 广州 大道 北195 号
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东路30号
法定代 表人 ：姚 建军
电话：020-28302955
传真：020-28302000
客户服 务电 话：96699 （ 广 州）或400-83-96699 （全 国）
网址：www.gzcb.com.cn
(27) 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：庄 永辉
电话： （0535 ）6691333
传真： （0535 ）6691305
客户服 务电 话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
(28) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧
法定代 表人 ：金 子军
电话： （0579 ）85337702
传真： （0579 ）85337706
客户服 务电 话： （0571 ）96527 或400-8096-527
网址：www.czcb.com.cn
(29) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ： 杨 德红
电话： （021 ）38676798
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传真： （021 ）38676798 客 户服务 电话 ： 400-8888-666
网址：www.gtja.com
(30) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话： （010 ）65183888
传真： （010 ）65182261
客户服 务电 话：95587
网址：www.csc108.com
(31) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
电话： （0755 ）82130833-2181
传真： （0755 ）82133952
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(32) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82944669
客 户服 务热 线： 95565
网站：www.newone.com.cn
(33) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市 天 河区 天河北 路183-187 号 大都 会广 场 43 楼
办公地 址 ： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、7 、10、18-19 、36 、38 、39-44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
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电话： （020 ）87550265
传真： （020 ）87553600
客户服 务热 线：95575
网址：www.gf.com.cn
(34) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ： 张 佑君
电话： （0755 ）23835383
传真： （010 ）60836029
客户服 务电 话： 0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
(35) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ：陈 有安
电话： （010 ）66568047
传真： （010 ）66568536
客户服 务电 话： 4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
(36) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址 ： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）63410627
客户服 务电 话：400-8888-001 或95553
网址：www.htsec.com
(37) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号世 纪商贸 广 场 45 层
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办公地 址： 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号世 纪商贸 广 场 45 层(邮 编：200031)
法定代 表人 ： 李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388244
客户服 务电 话： 021-96250500
网址：www.swhysc.com
(38) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
办公地 址 ： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦 、上 海市 浦东新 区民 生 路 1199 弄 证 大五道 口
广场1 号楼
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）68419974
传真： （021 ）68419867
客户服 务电 话： 95562
网址：www.xyzq.com.cn
(39) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号
法定代 表人 ： 杨 泽柱
客户服 务电 话：95579
网址：www.cjsc.com.cn
(40) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 ： 王 连志
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
(41) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
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办公地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
电话： （023 ）63786433
传真： （023 ）63786477
客户服 务电 话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
(42) 湘财证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
办公地 点： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话： （021 ）68634518
传真： （021 ）68865680
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
(43) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
电话： （020 ）37865070
传真： （020 ）37865030
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(44) 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路18 号安 徽国 际金 融 中心 A 座国 元证 券
法定代 表人 ：蔡 咏
电话： （0551 ）62207323
客户服 务电 话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
(45) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写 字 楼 101 室
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办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ： 王 春峰
电话： （022 ）28451861
传真： （022 ）28451892
联系人 ：王 兆权
客户服 务电 话：400-651-5988
公司网 站：www.ewww.com.cn
(46) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （025 ）83290551
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(47) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心A 座 26 ―30 层
法定代 表人 ：侯巍
电话： （0351 ）8686966
传真： （0351 ）8686667
客户服务 电 话：95573
网址：www.sxzq.net
(48) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务 电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(49) 东兴证 券股 份有 限公 司
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注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号（ 新盛 大厦 ）12、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号（ 新盛 大厦 ）B 座12、15 层
法定代 表人 ： 魏 庆华
电话：(010)66555171
传真：(010)66555397
联系人 ：汤 漫川
客户服 务电 话： 010-66555835
网址：www.dxzy.net.cn
(50) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 市工 业园 区 星阳 路5 号
办公地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范力
电话： （0512 ）62601555
传真： （0512 ）62938812
客户服 务电 话：4008601555
网址：www.dwzq.com.cn
(51) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 张 志刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
(52) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 、32 、36 、39、40
层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
电话： （021 ）63325888
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传真： （021 ）63326010
客户服 务电 话: 95503
网址：www.dfzq.com.cn
(53) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ： 何 其聪
电话： （0731 ）85832367
传真： （0731 ）85832366
客户服 务电 话：0731-95571
网址：www.foundersc.com
(54) 长城证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16/17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16/17 层
法定代 表人 ：邵崇( 代行)
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83516199
客户服 务电 话：400-6666-888
公司网 站：www.cgws.com
(55) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）62151789
客户服 务电 话: 95525
网站：www.ebscn.com
(56) 广州证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ： 邱 三发 电话 ： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
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客户服 务 电 话：(020)83963933
网址：www.gzs.com.cn
(57) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号东 北证 券 大厦
法定代 表人 ： 李 福春
电话： （0431 ）85096806
传真： （0431 ）85096816
客户服 务 电 话： 95360
网址：www.nesc.cn
(58) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ： 李 俊杰
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888 客 户服务 电话 ：4008918918
网址：www.shzq.com
(59) 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 无锡 市 金 融一 街8 号
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国联 金融 大厦 7-9 楼
法定代 表人 ： 姚 志勇
电话： （0510 ）82831662
传真： （0510 ）82830162
客户服 务 电 话：0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
(60) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 荣超 大 厦4036 号16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 荣超 大 厦4036 号16-20 层
法定代 表人 ： 谢 永林
电话：4008866338
传真： （0755 ）82400862
客户服 务电 话：95511-8
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网址：www.stock.pingan.com
(61) 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址： 合肥 市 政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 ：李 工
电话： （0551 ）65161691
传真： （0551 ）5161600
客户服 务电 话：96518
网址：www.hazq.com
(62) 国海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号
法定代 表人 ： 何 春梅
电话：0771 ）5569592
传真： （0771 ）5530903
客户服 务电 话：95563 网 址：www.ghzq.com.cn
(63) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层
办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 80 号顺 天国 际 财富中 心 26 、28 层
法定代 表人 ： 蔡 一兵
电话： （0731 ）4403343
传真： （0731 ）4403439
客户服 务电 话: 4008835316
网址：www.cfzq.com
(64) 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ： 张 运勇
电话： （0769 ）22119351
传真： （0769 ）22119423
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25
客户服 务电 话：0769-95328
网址：www.dgzq.com.cn
(65) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
电话： （0371 ）65585670
传真： （0371 ）65585665
客户服 务电 话： （0371 ）967218
网址：www.ccnew.com
(66) 国都证 券有 限 责 任公 司
注册地 址 ： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 ：常喆
电话： （010 ）84183389
传真： （010 ）64482090
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
(67) 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服 务电 话：4008888588
网址：www.longone.com.cn
(68) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号 中银 大 厦39 层
办公地 址： 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号 中银 大 厦39、40 、41 层
法定代 表人 ：钱卫
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26
电话： （021 ）68604866
传真： （021 ）58883554
客户服 务电 话：4006208888
网址：www.bocichina.com
(69) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地址 ：内 蒙古自 治区 呼和浩特 市 赛 罕区敕 勒川 大街东方 君座 D 座 光大银 行办公 楼
14-18 楼
办公地址 ：内 蒙古自 治区 呼和浩特 市 赛 罕区敕 勒川 大街东方 君座 D 座 光大银 行办公 楼
14-18 楼
法定代 表人 ： 庞 介民
电话： （0471 ）4913998
传真： （0471 ）4930707
客户服 务电 话： （0471 ）4961259
网址：www.cnht.com.cn
(70) 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址： 江西 省 南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ： 曾 小普
电话： （0791 ）86289771
传真： （0791 ）86289395
客户服 务电 话：4008222111
网址：www.gsstock.com
(71) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址 ： 新 疆乌 市鲁 木 齐市高 新区(新 市区) 北京 南路358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
办公地 址： 北京 西城 区太 桥大 街 19 号
法定代 表人 ：李季
联系电 话： （010 ）88085858
传真号 码： （010 ）88085195
客户服 务电 话：4008000562
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公司网 址：www.swhysc.com
(72) 中泰证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
传真： （0531 ）68889752
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
(73) 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
法定代 表人 ： 姜 昧军
电话： （0755 ）83199511
传真： （0755 ）83199545
客户服 务电 话:400 832 3000
公司网 站：www.csco.com.cn
(74) 第一创 业证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广 东省 深圳 市 福田区 福华 一路115 号投 行 大厦20 楼
办公地 址： 广 东省 深圳 市 福田区 福华 一路115 号投 行 大厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
电话： （0755 ）25832583
传真： （0755 ）25831718
客户服 务电 话： 4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
(75) 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省 南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层
办公地 址： 江西 省 南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层
法定代 表人 ： 王 宜四
电话： （0791 ）86768763
传真： （0791 ）86789414
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28
客户服 务 电 话：4008866567
网址：www.avicsec.com
(76) 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市曹 杨 路510 号 南半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 “城 建国 际中心 ”2 6 楼
法定代 表人 ： 姚 文平
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
客户服 务电 话：4008888128
网址：www.Tebon.com.cn
(77) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16—17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16—17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话： （029 ）87406172
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
(78) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
办公地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话： （0591 ）87383623
传真： （0591 ）87383610
客户服 务电 话： 96326
网址www.hfzq.com.cn
(79) 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关 区 东岗 西 路638 号兰 州财富 中 心21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
电话： （0931 ）4890100
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传真： （0931 ）4890118
客户服 务电 话：0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
(80) 中国国 际金 融股份 有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座6 层、26 层、27 层及 28 层
法定代 表人 ： 丁 学东
电话： （010 ）65051166
传真： （010 ）65051156
客户服 务电 话： （010 ）65051166
网址：www.cicc.com.cn
(81) 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ： 程 宜荪
电话： （010 ）59226788
传真： （010 ）59226799
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
(82) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层
法定代 表人 ： 胡 长生 （代 ）
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客户服 务电 话：4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
(83) 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市 南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市 南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼7 层、8 层
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法定代 表人 ： 黄 扬录
电话： （0755 ）82943755
传真： （0755 ）82940511
客户服 务电 话： 4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(84) 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 7-11 楼
法定代 表人 ：况 雨林
电话： （0871 ）3577930
传真： （0871 ）3578827
客户服 务电 话： （0871 ）63577930
网址：www.hongtazq.com
(85) 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和 浩 特市锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
电话： （0471 ）6292587
传真： （0471 ）6292477
客户服 务电 话： 无
网址：www.rxzq.com.cn
(86) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：(0451) 82336863
传真：(0451) 82287211
客户服 务电 话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
(87) 国金证 券股 份有 限公 司
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注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话： （028 ）86690125
传真： （028 ）86690126
客户服 务电 话： 4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
(88) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话： （021 ）50122107
传真： （021 ）50122078
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(89) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
电话： （0592 ）5161642
传真： （0592 ）5161140
客户服 务电 话： （0592 ）5163588
网址：www.xmzq.cn
(90) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市世 纪大 道 1600 号32 楼
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 1600 号32 楼
法定代 表人 ： 钱华
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）62878701
客户服 务电 话：4001962502
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网址：www.ajzq.com
(91) 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦 十 一、 二十九 、 三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 骏
电话： （0755 ）83007041
83007166
传真： （0755 ）83007034
客户服 务电 话：0755-26982993
网址：www.ydsc.com.cn
(92) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ： 祝 献忠
电话： （010 ）58568007
传真： （010 ）58568062
客户服 务电 话： 58568118
网址：www.hrsec.com.cn
(93) 天风证 券 有 限责 任公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 武汉 市 武 昌区 中南路99号 武汉 保利 广场A 座37楼
法定代 表人 ：余 磊
电话： （027 ）87618889
传真： （027 ）87618863
客户服 务电 话：028-86712334
网址：www.tfzq.com
(94) 中天证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23号甲
办公地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23号甲
法定代 表人 ：马 功勋
电话： （024 ）23266917
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传真： （024 ）23255606
客户服 务电 话：4006180315
网址：www.stockren.com
(95) 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 国际 金融中 心 A 座- 大连 期货 大 厦 38、39
层
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 国际 金融中 心 A 座- 大连 期货 大 厦 38、39
层
法定代 表人 ： 李 红光
电话： （0411 ）39673301
传真： （0411 ）39673219
客户服 务电 话：4008-169-169
网址：www.estock.com.cn
(96) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
电话： （010 ）66045608
传真： （010 ）66045500
联系人 ：林 爽
客户服 务电 话： （010 ）66045678
网址： www.txsec.com 或jijin.txsec.com
(97) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市 海 淀区 北三环 西 路99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市 海 淀区 北三环 西 路99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
法定代 表人 ：刘 汝军
电话： （010 ）83561149
传真： （010 ）83561094
客户服 务电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
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(98) 浙商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 区6/7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
电话： （0571 ）87901053
传真： （0571 ）87901913
客户服 务电 话 ：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
(99) 财达证 券 有 限责 任公 司
注册地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号
办公地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦 24 层
法定代 表人 ：翟 建强
电话： （0311 ）86028442
传真： （0311 ）66006244
客户服 务电 话：4006128888
网址：www.s10000.com
(100) 民生证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街２ ８号 民生 金融中 心Ａ 座 16 －18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街２ ８号 民生 金融中 心Ａ 座 16 －18 层
法定代 表人 ：余政
电话： （010 ）85120190
传真： （010 ）85120211
客户服 务电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
(101) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 上海 环球 金融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 上海 环球 金融中 心 9 楼
法定代 表人 ： 杨 锐敏
电话：021-38784818
传真：021-68775878
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客户服 务电 话：021-38784818
公司网 站：www.shhxzq.com
(102) 财通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客服电 话：0571-96336
网址：www.ctsec.com
(103) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
网址：www.ehowbuy.com
客户服 务电 话：400-700-9665
(104) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 东方 财富大 厦 2 楼
法定代 表人 ：其 实
客户服 务电 话：400-181-8188
网址: www.1234567.com.cn
(105) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
(106) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号东 码头 园区C 栋2 楼
法定代 表人 ： 汪 静波
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客服电 话：400-821-5399
网址： www.noah-fund.com
(107) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 浦东 新区 高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ： 张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
网址：www.e-rich.com.cn
(108) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ：易峥
客服电 话：0571-88920897 ；4008-773-772
网址：www.5ifund.com
(109) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 ： 闫 振杰
客服电 话：400-888-6661
网址：www.myfp.com
(110) 中期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号 中 国 中期大 厦A 座 11 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 ：路瑶
客服电 话：95162 ；4008888160
网址：www.cifcofund.com
(111) 万银财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
法定代 表人 ： 李 招弟
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客服电 话：4008080069
网址： www.wy-fund.com
(112) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛峰
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(113) 联讯证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江 3 路 55 号广 播电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和 三、 四
层
办公地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江 3 路 55 号 广播 电 视新闻 中心 三 、四 层
法定代 表人 ：徐 刚
客服电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
(114) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 18 号 保利 广场E 座18F
法定代 表人 ：王 莉
电话：021-20835787
传真：021-20835879
(115) 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外光 华 路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
客服电 话：95162
公司网 站：www.cifco.net
(116) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座9 层
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38
法定代 表人 ：陈操
客服电 话：4008507771
公司网 站：http://t.jrj.com
(117) 北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 ： 罗 细安
客服电 话： 400-001-8811
公司网 站： www.zcvc.com.cn
(118) 太平洋 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 289 号志 远大 厦 18 层
法定代 表人 ： 李 长伟
客服电 话：0871-68898130
公司网 站：http://tpyzq.com
(119) 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 ：张 皛
联系电 话 ：021-33323998
传真号 码：021-33323993
客户服 务电 话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
(120) 泉州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 泉州 市云 鹿 路3 号
办公地 址： 泉州 市云 鹿 路3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系电 话：0595-22551071
传真号 码：0595-22505215
(121) 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
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39
地址： 北 京市 西城 区阜 成 门外大 街 2 号万 通新 世界 广场 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
(122) 海银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号16 楼 B 单元
法定代 表人 ：刘 惠
联系电 话：021-80133888
传真号 码：021-80133413
客户服 务电 话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
(123) 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
地址： 北 京市 朝阳 区东 三 环中 路 20 号乐 成中 心 A 座23 层
法定代 表人 ：梁 越
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com
(124) 上海陆 家嘴 国际 金融 资产 交易市 场股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 13 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 13-15 楼
法定代 表人: GIBB GREGORY DEAN
客户服 务电 话: 4008 6666 18
网址: https://www.lu.com/
(125) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ： 燕斌
客户服 务电 话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
(126) 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司
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40
地址： 北京 市朝 阳区 西大 望路 1 号1 号楼 16 层1603
法定代 表人 ：董 浩
客户服 务电 话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
(127) 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合 作 区前 湾 路1 号 A 栋201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七道 惠恒 集团 二 期418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
客户服 务电 话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
(128) 大泰金 石投 资管 理有 限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系电 话：021-22267987
传真号 码：021-22268089
网址: www.dtfunds.com/
(129) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室 —3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 1 号宝 利国 际广 场南 塔 12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
联系电 话：020-89629021
传真号 码：020-89629011
(130) 宏信证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 人 民南路 二段 十八 号川 信大 厦 10 楼
办公地 址: 四川 省成 都市 人 民南路 二段 十八 号川 信大 厦 10 楼
法定代 表人:吴 玉明
客服电 话:4008-366-366
网址: http://www.hxzq.cn
(131) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
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41
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系电 话：86-021-50583533
传真号 码：86-021-50583633
客户服 务电 话: 4000676266
网址: www.leadbank.com.cn
(132) 北京君 德汇 富投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号15 层 办公楼 一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心办公 楼一 座 2202 室
法定代 表人 ：李 振
电话：65181028
传真65174782
客户服 务电 话: 400-066-9355
网站：www.kstreasure.com
(133) 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司
地址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号2 号楼 2-45 室
法定代 表人 ：彭 运年
客户服 务电 话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
(134) 泰信财 富投 资管 理有 限公 司
地址： 北京 市石 景山 区实 兴大 街 30 号院3 号楼 8 层8995 房间
法定代 表人 ：李 静
客户服 务电 话: 400-168-7575
网址:www.taixincf.com
(135) 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
地址： 上海 市黄 浦区 西藏 南路 765 号 602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
客户服 务电 话: 4000 178 000
网址: www.lingxianfund.com
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42
(136) 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司
地址： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号302 室
法定代 表人 ：黄 欣
客户服 务电 话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn
(137) 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系电 话：0512-65280149
传真号 码：0512-69868370
(138) 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
法定代 表人 ：赵 荣春
联系电 话：010-57418813
传真号 码：010-57569671
(139) 北京格 上富 信投 资顾 问有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系电 话： （010 ）65983311
传真号 码： （010 ）65983333
(140) 中经北 证（ 北京 ）资 产管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 ：徐 福星
联系电 话：010-68292745
传真号 码：010-68292941
(141) 浙江 金观 诚财 富管 理 有限公 司
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43
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
法定代 表人 ： 徐黎 云
联系电 话： 0571-88337717
传真号 码： 0571-88337666
(142) 东莞 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系电 话： 0769-22866254
传真号 码：0769-22866282
(143) 北京 晟视 天下 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座 21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系电 话：010-5817 0859
传真号 码：010-5817 0800
(144) 奕丰 金融 服务 （深 圳 ）有限 公司
地址 ： 深 圳市 前海 深港 合 作区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商 务秘书 有
限公司 ）
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
(145) 北京 广源 达信 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 是西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系电 话：4006236060
传真号 码：010-82055860
(146) 中信 期货 有限 公司
地址 ： 深 圳市 福田 区中 心 三路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座13 层 1301-1305 室、14
层
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44
法定代 表人 ：张 皓
(147) 深圳 前海 凯 恩 斯基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深 圳市 福田 区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 峰
联系电 话：0755-83655588
传真号 码：0755-83655518
(148) 深圳 市金 斧子 投资 咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 智慧广 场 第 A 栋 11 层1101-02
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑 路 18 号东 方科 技大 厦 18 楼
法定代 表人 ： 陈姚 坚
联系电 话：0755-84034499
传真号 码：0755-84034477
(149) 江苏 常熟 农村 商业 银 行股份 有限 公司
地址： 江苏 省常 熟市 新世 纪大 道 58 号
法定代 表人 ：宋 建明
客户服 务电 话 ：4009962000 、0512-962000 或 前往 常 熟农商 银行 各营 业网 点进 行咨询 。
网址 ：www.csrcbank.com
(150) 北京 蛋卷 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层 222507
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客户服 务电 话：4000618518
传真：010-61840699
网站：https://danjuanapp.com/
(151) 上海 大智 慧财 富管 理 有限公 司
注册地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
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45
法定代 表人 ：申 健
客服电 话：021-20219931
公司网 站：https://8.gw.com.cn
(152) 北京 创金 启富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 中水 大厦215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 中水 大厦215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系电 话：010-66154828
传真号 码：010-88067526
(153) 北京 汇成 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
办公地 址： 北 京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 ： 王伟 刚
联系电 话：010-56282140
传真号 码：010-62680827
(154) 江苏 昆山 农村 商业 银 行股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省昆 山市 前进东 路 828 号
办公地 址： 江苏 省昆 山市 前进东 路 828 号
法定代 表人 ：张 哲清
联系电 话： （0512 ）57379810
传真号 码： （0512 ）57376090
(155) 北京 新浪 仓石 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号906 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 海淀北 二 街 10 号泰 鹏大 厦 12 层
法定代 表人 ：张 琪
联系电 话：010-62675369
传真号 码：010-82607516
（二）基金注册与过户登记人
名称： 华安 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心二 期 31 －32 层
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46
法定代 表人 ： 朱 学华
电话： （021 ）38969999
传真： （021 ）33627962
联系人 ：赵 良
客户服 务中 心电 话：40088-50099
（三）律师事务所和经办律师
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：秦 悦民
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
首席合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：周 祎
经办会 计师 ：单 峰、 周祎
六、基 金的名称
本基金 名称 ：华 安创 新证 券投资 基金 。
七、基 金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式。
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47
八、基 金的投资目标
基金管 理人将 以分散投资风险， 提高基金资产的安全性， 并积极追求投资收益的稳 定
增长为 目标 ， 以诚信 原则 及专业 经营 方式 ， 将 本基 金投资 于具 有良 好流 动性 的金融 工具 ， 主
要包括 国内 依法 公开 发行 、 上市 的股 票、 债 券以 及经 中国证 监会 批准 的允 许基 金投资 的其 它
金融工 具。
本基金 的投 资原 则：
1 ． 本基 金遵 循诚 信稳 健原 则， 高度 重视 基金 资产 的 安全性 ， 力求 更好 地降 低 投资风 险。
2 ． 本 基金 主要 投资 于在 中 国境内 上市 的创 新类 上市 公司的 股票 和债 券 ， 以 获 取资本 利
得为主 要投 资目 标。
3 ． 本 基金 将根 据市 场变 化 ， 灵 活选 择一 定比 例的 短 期投 资 ， 在防 范风 险的 前 提下 ， 力
求增加 基金 的收 益。
4． 在严 格遵 守 《基 金法 》 、 《试点 办法》 、 《基 金合 同 》 等有 关规 定的前 提下 ， 基金管 理
人可根 据具 体情 况， 不断 调整投 资组 合 ， 提高 投资 组合的 回报 率 ， 但基 金的 股票资 产中 至 少
有80% 属于 华安 创新 证券 投资基 金名 称所 显示 的投 资内容 。
九、基 金的投资方向
本基金 主要投资创新类上市公司 以实现基金的投资收益， 通过建立科学合理的投资 组
合，为 投资 者降 低和 分散 投资风 险， 提高 基金 资产 的安全 性。
这里的 创新是指科技创新、管理 创新和制度创新等方面。 创新类上市公司包括高新 技
术产业 创新 公司 和传 统产 业创新 公司 。
高新技 术产业创新公司主要集中 在信息技术、生物医药和 新材料等高新技术产业等 领
域， 包 括电 子信 息及 网络 技术、 生物 技术 及新 医药 、 光机 电一 体化 、 航 空航 天技术 、 海 洋技
术、新 材料 、新 能源 等领 域内主 业突 出的 上市 公司 。
传统产 业类型的上市公司中，如 果已在或正在管理制度、 营销体系、技术开发和生 产
体系等 方面 进行 创新 ， 具有 较大潜 在发 展前 景和 经济 效益的 上市 公司 也属 于本 基金的 主要 投
资范围 。
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48
本基金 在选 择上 市公 司时 主要考 虑以 下 因 素： 公司 创新能 力强 ， 主 营业 务市 场空间 大，
财务状 况良 好， 具有 相当 竞争优 势等 。
本基金 的投资组合将通过持有基 金管理人确认的并符合法 律规定的一定比例的高流 动
性资产 ，如 国债 和现 金， 从而保 持基 金资 产良 好的 流动性 。
十、基 金的投资决策
（一）决策依据
1．国 家有 关法 律、 法规 和 《基金 合同 》的 有关 规定 ；
2．国 内国 际宏 观经 济环 境 ；
3．国 家货 币政 策、 利率 走 势及通 货膨 胀预 期；
4．国 家产 业政 策；
5．各 地区 、各 行业 发展 状 况；
6．上 市公 司研 究；
7．证 券市 场走 势。
（二）投资流程
1． 投资 决策 委员 会会 议形 成由参 加会 议成 员签 字的 书面决 议， 确定 本基 金总 体资产 分
配和投 资策 略 。 投资 决策 委员会 定期 召开 会议 ， 由 公司总 经理 或指 定人 员召 集。 如需 做出 及
时重大 决策 或基 金经 理提 议，可 临时 召开 投资 决策 委员会 会议 。
2． 基 金经 理设 计和 调整 投 资组合 。 设计 和调 整投 资 组合需 要考 虑的 基本 因素 包括 ： 每
日基金 申购和 赎回净 现金 流量； 《 基金合 同》 的投资 限制和 比例限 制；研 究员 的投资 建议；
基金经 理的 独立 判断 ；风 险分析 小组 的建 议等 。
3．基 金经 理向 集中 交易 室 下达投 资指 令。 交易 员收 到基金 投资 指令 后， 按时 间优先 、
价格优 先、 综合 平衡 、比 例分配 原则 完成 指令 。
4．风 险分 析小 组对 开放 式 基金投 资组 合进 行评 估， 向基金 经理 提出 调整 建议 。
5．监 察稽 核部 对投 资程 序 进行稽 查并 出具 稽查 报告 。
（三）基金投资限制
基金管 理人 应依 据有 关法 令及《 基金 合同 》规 定， 运作管 理本 基金 ：
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49
1 ．本 基金 投资 组合 应遵 循 下列规 定：
① 本 基金 投资 于股 票、 债 券的比 例， 不低 于本 基金 资产总 值 的 80 ％；
② 本 基金 持有1 家 上市 公 司的股 票， 不超 过本 基金 资产净 值 的10 ％；
③ 本 基金 与由 本基 金管 理 人管理 的其 它基 金持 有 1 家公司 发行 的证 券的 总和 ， 不 超过
该证券 的 10 ％；
④ 本 基金 投资 于国 家债 券 的比例 不低 于本 基金 资产 净值 的 20% ；
⑤ 本 基金 股票 资产 中至 少 有 80% 属于 本基 金名 称所 显示的 投资 内容 ；
⑥ 中 国证 监会 的其 它比 例 限制。
2 ．禁 止用 本基 金资 产从 事 以下行 为：
① 投 资于 其他 证券 投资 基 金；
② 以 基金 的名 义使 用不 属 于基金 名下 的资 金买 卖证 券；
③ 动 用银 行信 贷资 金从 事 基金投 资；
④ 将 基金 资产 用于 担保 、 资金拆 借或 者贷 款；
⑤ 从 事证 券信 用交 易；
⑥ 以 基金 资产 进行 房地 产 投资；
⑦ 从 事可 能使 基金 资产 承 担无限 责任 的投 资；
⑧ 将 基金 资产 投资 于与 基 金托管 人或 者基 金管 理人 有利害 关系 的 公 司发 行的 证券；
⑨ 当 时有 效的 法律 、 法 规 、 规 章、 中国 证监 会及 《 基金合 同 》 规 定禁 止从 事 的其他 行
为。
十一、 基金的业绩比较基 准
本基金业绩比较基准为=75% ×沪深 300 指 数 收 益 率＋25% ×中债国债总财富指 数收益
率。
当上述 比较基准中参 照的指数不 再有效或被取 消后，或基 金管理人认为 该等参照的 指
数收益 率无 法合 理衡 量本 基金整 体业 绩时 ， 基金 管理 人有权 对上 述基 金整 体业 绩比较 基准 进
行调整 并公 告。
十二、 基金的风险收益特 征
本基金 的风 险收 益特 征： 无。
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十三、 基金的投资组合报 告
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带的 法律 责任 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于2016 年7 月 18 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年6 月30 日。
1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 1,815,269,624.62 66.09
其中： 股票 1,815,269,624.62 66.09
2 固定收 益投 资 644,780,720.00 23.48
其中： 债券 644,780,720.00 23.48
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 238,778,683.95 8.69
7 其他各 项资 产 47,792,204.48 1.74
8 合计 2,746,621,233.05 100.00
2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
华安创新证 券投资基金更新的招募说明书摘要
51
A 农、林 、牧 、渔 业 23,138,822.40 0.87
B 采矿业
10,366,652.00 0.39
C 制造业 1,229,285,661.38 46.48
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 39,757,248.42 1.50
F 批发和 零售 业
97,083,435.40 3.67
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
312,637,141.92 11.82
J 金融业
44,138,920.00 1.67
K 房地产 业
18,032,000.00 0.68
L 租赁和 商务 服务 业
22,770,315.00 0.86
M 科学研 究和 技术 服务 业
20,126.10 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
1,069,152.00 0.04
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
16,970,150.00 0.64
S 综合
- -
合计 1,815,269,624.62 68.63
3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600525 长园集 团 4,614,235 63,907,154.75 2.42
2 002609 捷顺科 技 2,569,290 45,193,811.10 1.71
3 002508 老板电 器 1,191,919 43,826,861.63 1.66
4 300075 数字政 通 1,700,200 43,610,130.00 1.65
5 002072 凯瑞德 1,833,827 42,984,904.88 1.63
6 300353 东土科 技 1,812,500 40,038,125.00 1.51
7 300449 汉邦高 科 699,500 39,969,430.00 1.51
8 002535 林州重 机 4,793,530 38,731,722.40 1.46
9 300196 长海股 份 969,648 37,981,112.16 1.44
10 002191 劲嘉股 份 3,124,700 36,215,273.00 1.37
华安创新证 券投资基金更新的招募说明书摘要
52
4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 49,934,720.00 1.89
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 584,639,000.00 22.10
其中： 政策 性金 融债 584,639,000.00 22.10
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 10,207,000.00 0.39
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 644,780,720.00 24.38
5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 160204 16 国开 04 1,500,000 149,820,000.00 5.66
2 160209 16 国开 09 1,200,000 119,796,000.00 4.53
3 150215 15 国开 15 700,000 70,000,000.00 2.65
4 080218 08 国开 18 600,000 60,882,000.00 2.30
5 080216 08 国开 16 500,000 52,225,000.00 1.97
6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7报告期末按公允价值占 基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
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53
9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
无。
10 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本基金投资国债期货 的投资政策
无。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
10.3 本基金投资国债期货 的投资评价
无。
11 投资组合报告附注
11.1 报告 期 内， 基 金投 资的 前 十 名证 券 的发 行主 体没 有 被 监管 部 门立 案调 查的 ， 也 没有 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 况。
11.2 本基 金投 资前 十名 股 票中， 不存 在投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,775,051.59
2 应收证 券清 算款 33,760,549.81
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,241,562.09
5 应收申 购款 15,040.99
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 47,792,204.48
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54
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
流通受 限情 况
说明
1 002072 凯瑞德 42,984,904.88 1.63 重大事 项
2 300353 东土科 技 40,038,125.00 1.51 重大事 项
十四、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证 最低收益。基金的过往业 绩并不代表其未来表现。 投资有风险，投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于 所列 数字 。
（一） 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较
（截止 时 间2016 年6 月30 日）
阶段
净值
增长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
2016-1-1 至
2016-6-30
-13.89% 1.75% -11.21% 1.38% -2.68% 0.37%
2015-1-1 至
2015-12-31
27.74% 2.00% 6.26% 1.83% 21.48% 0.17%
2014-1-1 至
2014-12-31
14.62% 0.92% 38.23% 0.88% -23.61% 0.04%
2013 年度
5.20% 1.01% -3.85% 1.03% 9.05% -0.02%
2012 年度 3.47% 0.90% 6.27% 0.94% -2.80% -0.04%
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55
2011 年度 -25.72% 1.06% -18.14% 0.99% -7.58% 0.07%
2010 年度 5.04% 1.19% -7.26% 1.17% 12.66% 0.02%
2009 年度 43.20% 1.41% 71.48% 1.52% -28.28% -0.11%
2008 年度 -45.44% 1.72%
-46.21% 2.25% 0.77% -0.53%
2007 年度
113.05% 1.59% 120.93% 1.72% -7.88% -0.13%
2006 年度 112.08% 1.22% 92.61% 1.05% 19.47% 0.17%
2005 年度 6.52% 1.03% -3.11% 0.99% 9.63% 0.04%
2004 年度 -2.29% 0.96% -10.71% 0.97% 8.42% -0.01%
2003 年度 17.84% 0.75% 2.12% 0.82% 15.72% -0.07%
2002 年度 -7.51% 0.47% -12.07% 1.20% 4.56% -0.73%
2001-9-21 （基
金合同 生效 日 ）
至2001-12-31
1.20% 0.12% -6.42% 1.43% 7.62% -1.31%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十五、 基金的费用与税收
（一）与基金运作有关的费用
1 ．基 金费 用的 种类
① 基 金管 理人 的管 理费 ；
② 基 金托 管人 的托 管费 ；
③ 证 券交 易费 用；
④ 基 金信 息披 露费 用；
⑤ 基 金份 额持 有人 大会 费 用；
⑥ 与 基金 相关 的会 计师 费 和律师 费 ；
⑦ 按 照国 家有 关规 定可 以 列入的 其他 费用 。
2 ．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
① 基 金管 理人 的管 理费
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 的 1.5 ％年 费率 计算。 计算 方法 如下 ：
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56
H=E×1.5 ％ ÷当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费每日计算，逐日累计 至每个月月末，按月支付 ，由基金托管人于次月前 两
个工作 日内 从基 金资 产中 一次性 支付 给基 金管 理人 ， 若 遇法 定节 假日 、 休 息 日等 ， 支 付日 期
顺延。
② 基 金托 管人 的托 管费
基金托 管费 按前 一日 的基 金资产 净值 的 0.25% 的年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H=E×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费每日计算，逐日累计 至每个月月末，按月支付 。由基金管理人向基金托 管
人发送 基金 托管 费划 付指 令， 基金 托管 人复 核后 于次 月前两 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性
支付给 基金 托管 人， 若遇 法定节 假日 、休 息日 等， 支付日 期顺 延。
③ 上述 1 中③ 至 ⑦ 项费 用 由基金 托管 人根 据其 他有 关法规 及相 应协 议的 规定 ， 按 费用
实际支 出金 额支 付， 列入 当期基 金费 用。
3．不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人和基金托管人因未履 行或未完全履行义务导致 的费用支出或基金资产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
4．基金 管理 人和 基金托 管 人可磋 商酌 情调低 基金 管 理费和 基金 托管费 ，此 项 调整不 需
要基金 份额 持有 人大 会决 议通过 。
（二）与基金销售有关的费用
1．申 购费
（1）投 资者选 择交纳 前端 申购费， 申购 费按申 购金 额采用比 例费 率。投 资人 在一天 之
内如果 有多 笔申 购， 适用 费率按 单笔 分别 计算 。
本基金对通过直销中 心申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资人实施 差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的补充 养老 基金 ， 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
华安创新证 券投资基金更新的招募说明书摘要
57
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型， 基金 管理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 人。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 为每 笔 500 元。
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 如下 所示 ：
申购金 额（M） 申购费 率
0≤M ＜100 万 1.5%
100 万 ≤M ＜1000 万 1.2%
M≥100 0 万 每笔 1000 元
（2） 投资 者选 择交 纳后 端 申购费 ，申 购费 率按 持有 时间递 减， 申购 费率 见下 表：
持有期 限 Y 后端申 购费 率
Y<1 年 1.80%
1 年≤Y＜2 年 1.50%
2 年≤Y＜3 年 1.20%
3 年≤Y＜4 年 1.00%
4 年≤Y＜5 年 0.50%
Y≥5 年 0.00
注：一年 指 365 天，两 年 为 730 天 ，依此 类推。
（3 ）本基金的申 购费 用不 列入基 金资 产。
2．赎 回费
本基金 的赎 回费 率最 高不 超过赎 回总 金额 的0.5% ， 按持有 期递 减。 具体 费率 如下：
持有期 （Y ） 赎回费 率
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.3%
2 年≤Y ＜3 年 0.2%
3 年≤Y ＜4 年 0.1%
Y ≥4 年 0
注：一 年 指365 天， 两年 为 730 天， 依此 类推 。
华安创新证 券投资基金更新的招募说明书摘要
58
投资者 赎回 申请 的确 认按 照先进 先出 原则 进行 处理 。
赎回费 用由 赎回 人承 担， 在 扣除不 超过 赎回 总金 额的 0.1% 的基 金注 册与 过户 登记 费后，
即当赎 回费 率大 于 0.1% （ 不包 括 0.1% ）时 ，基 金注 册与过 户登 记费 为赎 回总 金额 的 0.1% ；
当赎回 费率 小于 或等 于 0.1% 时， 基金 注册 与过 户登 记费为 赎回 费用 的 75% ， 余额列 入基 金
资产。
3．转 换费
基金转 换的 总费 用包 括转 出基金 的赎 回费 和申 购补 差费。
转出基 金赎 回费 ＝转 出份 额×转 出基 金当 日基 金份 额净值 ×转 出基 金赎 回费 率
转出金 额= 转出 份额 ? 转出 基金当 日基 金份 额净 值- 转 出基金 赎回 费
基 金 转 换 申 购 补差 费 按 转入 与 转 出 基 金 之间 申 购 费的 差 额 计 算 收 取， 具 体 计算 公 式 如
下：
基金转 换申 购补差 费＝ max[ （转 入基 金的申 购费 － 转出基 金的 申购费 ） ，0 ] ，即转 入
基金申 购费 减去 转出 基金 申购费 ，如 为负 数则 取 0
转入金 额 = 转 出金 额 — 基 金转换 申购 补差 费
转入份 额 = 转 入金 额 ? 转 入基金 当日 基金 份额 净值
转入份 额的 计算 结果 四舍 五入保 留到 小数 点后 两位 。
其中：
转入基 金的 申购费 ＝[转 出 金额-转 出金额/（1 ＋转 入 基金的 申购 费率）] 或转 入 基金固
定收费 金额
转出基 金的 申购费 ＝[转 出 金额-转 出金额/（1 ＋转 出 基金的 申购 费率）] 或转 出 基金固
定收费 金额
注 1： 转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位， 由此 产生 的误 差计 入基金 资
产。
注 2： 本基 金暂 未开 通后 端收费 模式 的基 金转 换业 务。
注3： 关于 转换 费用 的其他 相关 条款 请详 见公 司网 站的有 关临 时公 告 。
（三）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2002]128 号 《关 于开放 式证 券投 资基 金有 关税收 问
题的通 知》 、 财税 字[2004]78 号 《关 于证券 投资 基金 税收政 策的 通知 》 及 其他 相关税 务法 规
和实务 操作 ， 主 要税 项规 定如下 ：
华安创新证 券投资基金更新的招募说明书摘要
59
① 以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
② 基 金管 理人 运用 基金 买 卖股票 、 债 券的 差价 收入 ， 自2004 年1 月1 日起 继续 免征营 业
税 和企 业所 得税(2003 年 ： 在年底 前暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税) 。
③ 基 金从 证券 市场 中取 得 的其他 收入 包括 股票 的股 息、 红利 收入 以及 企业 债 券的利 息
收入， 由上 市公 司和 发行 债券的 企业 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代缴20% 的 个人所 得税 。
④基金 买卖 股票 于 2008 年 4 月 24 日前 按 0.3% 的 税率缴 纳股 票交 易印 花税 ，自 2008
年4 月 24 日起， 按 0.1% 的 税率缴 纳， 自2008 年 9 月19 日 起， 由 双边 征收 改为 卖方 单 边征
收，税 率保 持0.1% 。
十六、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对本 基金 的原招 募说 明书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
章节
主要更新内容
三、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人的 相关 信息。
四、基 金托 管人 更新了 基金 托管 人的 有关 情况。
五、相 关服 务机 构 更新了 部分 销售 机构 的信 息 。
九、基 金的 投资 更新了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
十、基 金的 业绩 更新了 本基金 成 立以 来的 投资业 绩。
二十一 、 对基 金投 资
人的服 务
更新了 开通 基金 直销 交易 资金结 算银 行； 更新 了 开 通基金 电子 直销 交
易资金 结算 的第 三方 支付 渠道 ； 电子 直销 交易 服务 平台 交 易功 能中 删
除“赎 回转 认购 ” 、 “ 直销 转托管 ”功 能， 详见 招募 说明书 。
二十二 、 其他 应披 露
事项
披露了 自2016 年3 月21 日至2016 年9 月21 日 期 间本基 金的 公告 信
息。
华安基 金管 理有 限公 司
二○一六 年 十一 月五 日
