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中 海 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要
(2016 年 第2号)
本基金基金合同于2011 年3 月23日 生 效 。
重 要 提 示
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基
金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金
合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、
《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲
了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为2016 年9 月23日 , 有 关 财 务 数 据
和净值表现截止日为2016 年6 月30日( 财 务 数 据 未 经 审 计) 。
一 、 基 金 管 理 人
(一)基金管理人概况
名称:中海基金管理有限公司
住所: 中 国 ( 上 海 ) 自由 贸 易 试 验 区 银 城 中 路68号2905-2908室及30 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路68 号2905-2908室及30 层
邮政编码:200120
成 立日期:2004 年3 月18日
法定代表人:黄鹏
总经理:黄鹏
经营范围: 基 金 募 集 、 基 金 销 售 、 资 产管 理 、 中 国 证 监 会 许 可 的其 他业 务 。
【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监基金字[2004]24 号
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组织形式:有限责任公司(中外合资)
注册资本:壹 亿 肆 仟 陆 佰 陆 拾 陆 万 陆 仟 柒 佰 元 人民币
存续期间:持续经 营
联系人:葛玮赓
电话:021-38429808
股东名称及其出资比例:
中海信托股份有限公司
41.591%
国联证券股份有限公司
33.409%
法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司
25.000%
(二)主要人员情况
1 、董事会成员
黄 晓 峰 先 生 , 董 事 长 。 中 国 人 民 大 学 硕 士 , 高 级 经 济 师 。 现 任 中 海 信 托
股份有限公司总裁、 党委书记。 历任湖北省计划管理干部学院助教, 国家海
洋局管理司主任科员,中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、
保险处保险主管, 中海石油有限公司税收保险岗、 代理融资岗位经理、 资金
部副总监、代理总监、总监,中海石油财务有限责任公司总经理。
庞 建 先 生 , 董 事 。 中 国 人 民 大 学 本 科 学 历 , 高 级 会 计 师 。 现 任 中 国 海 洋
石油总公司资金部总经理。 历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会
计 , 渤 海13/03合 作 区 联 管 会 财 务 专 业 代 表 ,10/15、11/19 、06/17 合作区联
管会财务专业代表, 中国海洋石油总公司审计部干部, 中海会计审计公司第
三 业 务 处 干 部 、 审 计 业 务 三 部 经 理 ( 副 处 级 ) , 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 ( 有 限
公 司 ) 审 计 部 审 计 三 处 处 长 、 项 目 审 计 经 理 、 审 计 监 察 部 投 资 项 目 审 计 调 查
经 理 、 内 审 岗 经 理 , 中 国 海 洋 石 油 有 限 公 司 审 计 监 察 部 总 经 理 , 中 国 海 洋 石
油 总 公 司 ( 有 限 公 司 ) 审 计 监 察 部 副 总 经 理 兼 审 计 中 心 主 任 , 中 国 海 洋 石 油
国际有限公司副总经理。
黄 鹏 先 生 , 董 事 。 复 旦 大 学 硕 士 。 现 任 中 海 基金管理有限公司 总 经 理 兼
中海恒信资产管理 (上海) 有限公司董事长 。 历 任 上 海 市 新 长 宁 ( 集 团 ) 有
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限 公 司 销 售 经 理 , 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 大 连 分 行 行 长 秘 书 , 中 海
信托股份有限公司综合管理部经理助理、 投资管理部经理、 风控委员会委员,
中海基金管理有限公司董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理 。
彭焰宝先生,董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁。
历任无锡市证券公司 (国联证券前身) 交易员, 国联证券有限责任公司投资
经 理 , 无 锡 市 国 联 投 资 管 理 咨 询 有 限 公 司 投 资 经 理 , 香 港 锡 州 国 际 有 限 公 司
投 资 部 经 理 , 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管 理 部 总 经 理 兼 投 资 总 监 ( 期 间 曾
兼任中海优质成长证券投资基金基金经理) 、 风险管理部总经理兼风控总监,
国联证券股份有限公司总裁助理兼证券投资部总经理、副总裁。
江 志 强 先 生 , 董 事 。 东 南 大 学 硕 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。
历任国联证券股份有限公司(原无锡证券)上海海伦路证券营业部交易员、
证券投资部投资主管、 上海邯郸路证券营业部副总经理、 总经理、 无锡县前
东街证券营业部总经理、 无锡人民东路证券营业部总经理、 财富管理中心总
经 理 、 无 锡 华 夏 南 路 证 券 营 业 部 总 经 理 、 总裁助理兼资产管理部总经理 、 副
总裁兼资产管理部总经理 。
TAY SOO MENG ( 郑 树 明 ) 先 生 , 董 事 。 新 加 坡 国 籍 。 新 加 坡 国 立 大 学 学
士 。 现 任 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资产管理 ( 香港 ) 有限公司市 场 行 销 总 监 。 历 任 新
加坡Coopers & Lybrand 审 计 师 , 法 国 兴 业 资 产 管 理 集 团 行 政 及 财 务 部 门 主
管 、 董 事 总 经 理 兼 营 运 总 监( 亚 太 区, 日 本 除 外) 、 董 事 总 经 理 兼 法 国 兴 业 资
产管理新 加 坡 执 行 长 ,爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总 监 。
陈 道 富 先 生 , 独 立 董 事 。 中 国 人 民 银 行 金 融 研 究 所 硕 士 。 现 任 国 务 院 发
展研究中心金融研究所综合研究室主任。曾任中关村证券公司总裁助理。
WEIDONG WANG ( 王 卫 东 ) 先 生 , 独 立 董 事 。 美 国 国 籍 。 芝 加 哥 大 学 博 士 。
现任美国德杰律 师 事 务所合伙人。历任 Sidley Austin( 盛 德 律 师 事 务 所) 芝
加哥总部律师 , 北 京 大 学 国 家 发 展 研 究 院 国 际 MBA 项 目 访 问 教 授 , 北京德恒
律师事务所合伙人。
张军先生, 独 立 董 事 。 复 旦 大 学 博 士 。 现 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 院 长 、 中
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国经济研究中心主任、 复旦大学 “当代中国经济” 长江学者特聘教授、 复旦
发展研究院副院长、博士生导师。
2 、监事会成员
张悦女 士 , 监 事 长 。 硕士 , 高级会 计 师 。 现 任 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 纪
委副书记、 总稽核兼合规总监、 信 托 事 务 管 理 总 部 总 经 理 。 历 任 北 京 石 油 交
易所交 易 部 副 经 理 , 中 国 海 洋 石 油 东 海 公 司 计 财 部 会 计 、 企 管 部 企 业 管 理 岗 ,
中海石油总公司平湖生产项目计财部经理, 中海石油有限公司上海分公司计
财部岗位经 理 , 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 会 计 、 计 划 财 务 部 经 理 、
稽核审计部经理 。
Denis LEFRANC ( 陆 云 飞 ) 先 生 , 监 事 。 法 国 国 籍 。 学 士 。 现 任 爱 德 蒙
得洛希尔资产管理 ( 香港) 有限公司执 行 总 监 。 历 任 法 国 期 货 市 场 监 管 委 员
会审计师,法国兴业银行法律顾问、资本市场及资产管理法务部门副主管,
法国兴业资产管理集团法遵主管及法律顾问, 华宝兴业基金管理有限公司常
务 副 总 裁 , 法 国 兴 业 资 产 管 理 集 团 亚 太 区 执 行 长 , 东 方 汇 理 资 产 管 理 香 港 有
限公司北亚区副执行长 , 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 亚 洲 有 限 公 司 亚 洲 区 副执行总监 。
康 铁 祥 先 生 , 职 工 监 事 。 博 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 控 稽 核 部
总 经 理 。 历 任 山 东 省 招 远 市 绣 品 厂 财 务 科 科 员 , 上 海 浦 发 银 行 外 汇 业 务 部 科
员 , 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 险 管 理 部 助 理 风 控 经 理 、 风 控 经 理 、 风 险 管 理
部总经理助理、 风 险 管 理 部 总 经 理 兼 风 控 总 监 。
张 奇 先 生 , 职 工 监 事 。 学 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总
经 理 。 历 任 沈 阳 联 正 科 技 有 限 公 司 技 术 部 经 理 , 北 京 致 达 赛 都 科 技 有 限 公 司
网 络 部 经 理 , 上 海 致 达 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 技 术 支 持 部 经 理 , 中 海 基 金 管
理有限公司信息技术部工程师、 信息技术部总经理助理 、 信 息 技 术 部 副 总 经
理 。
3 、高级管理人员
黄 鹏 先 生 , 总 经 理 。 复 旦 大 学 金 融 学 专 业 硕 士 。 历 任 上 海 市 新 长 宁 ( 集
团 ) 有 限 公 司 销 售 经 理 , 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 大 连 分 行 行 长 秘 书 ,
中海信托股份有限公司综合管理部经理助理、 投资管理部经理、 风控委员会
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委员。2007年10 月 进 入 本 公 司 工 作 , 曾 任 董 事 会 秘 书 、 总 经 理 助 理 兼 营 销 中
心总经理,2011 年10月 至 今 任 本 公 司 总 经 理 ,2013年2 月 至 今 任 本 公 司 董 事 ,
2013年7 月 至 今 任 中 海 恒 信 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 长 。
宋宇先生, 常务 副 总 经 理 。 复 旦 大 学 数 理 统 计 专 业 学 士 , 经 济 师 。 历 任
无锡市统计局秘书, 国联证券股份有限公司营业部副经理、 发行调研部副经
理 、 办 公 室 主 任 、 研 究 发 展 部 总 经 理 。2004 年3 月 进 入 本 公 司 工 作 , 历任 本
公 司 督 察 长 、 副 总 经 理 ( 期 间2011 年1月至2011年10 月 兼 任 本 公 司 代 理 总 经
理 ,2014 年5月至2014 年10月 兼 任 本 公 司 代 理 督 察 长 ) ,2015 年4 月 至 今 任 本
公司常务副总经理 。
王 莉 女 士 , 督 察 长 。 华 东 政 法 学 院 国 际 经 济 法 专 业 学 士 。 历 任 中 银 国 际
证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 部 翻 译 , 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 律 师 助 理 。2006年9 月
进入本公司工作,历任 监 察 稽 核 部 监 察 稽 核 经 理 、 监 察 稽 核 部 部 门 负 责 人 、
督 察 长 兼 监 察 稽 核 部 总 经 理 兼 信 息 披 露 负 责 人 。2015 年5 月 至 今 任 本 公 司 督
察长兼信息披露负责人。
4 、基金经理
江小震先生,复旦大学金融学专业硕士 。 历任长江证券股份有限公司投
资经理、中维资产管理有限责任公司部门经理、天安人寿保险股份有限公司
(原名恒康天安保险有限责任公司 ) 投资部经理、太平洋资产管理有限责任
公司高级经理。2009 年 11 月 进入本 公 司 工作,历 任 固 定 收 益 小 组 负 责 人 、
固定收益部副总监,现任固定收益部总经理。2010 年 7 月至 2012 年 10 月任
中海货币市场证券投资基金 基 金 经 理 ,2011 年 3 月至今任 中 海 增 强 收 益 债 券
型证券投资基金基金经理 ,2013 年 1 月 至 今 任 中 海 惠 裕 纯 债 债 券 型 发 起 式 证
券投资基金(LOF ) 基 金 经 理 ,2014 年 3 月 至 今 任 中 海 可 转 换 债 券 债 券 型 证
券投资基金基金经理 ,2014 年 8 月 至 今 任 中 海 惠 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金
基金经理,2016 年 2 月至今任中海中鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经
理 ,2016 年 4 月 至 今 任 中 海 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ,2016 年 4 月至
今任中海纯债债券型证券投资基金基金经理,2016 年 4 月 至 今 任 中 海 惠 利 纯
债分级债券型证券投资基金基金经理,2016 年 4 月 至 今 任 中 海 惠 丰 纯 债 分 级
债券型证券投资基金基金经理,2016 年 7 月至今任中海稳健收益债券型证券
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投资基金基金经理,2016 年 8 月 至 今 任 中 海 合 嘉 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基
金基金经理。
于航先生,复旦大学运筹学与控制论专业博士。2010 年 7 月 进 入 本 公 司
工 作 , 历 任 助 理 分 析 师 、 分 析 师 、 高 级 分 析 师 、 高 级 分 析 师 兼 基 金 经 理 助 理 。
2015 年 4 月 至 今 任 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ,2016 年 2 月至今任
中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016 年 2 月至今任中
海中鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016 年 2 月 至 今 任 中 海 增 强
收益债券型证券投资基金基金经理 ,2016 年 3 月 至 今 任 中 海 魅 力 长 三 角 灵 活
配置混合型证券投资基金基金经理,2016 年 8 月 至 今 任 中 海 合 嘉 增 强 收 益 债
券型证券投资基金基金经理 。
5 、历任基金经理
本基金基金合同于2011 年3 月23日 生 效 , 历 任 基 金 经 理 如 下 表 :
基金经理姓名 管理本基金时间
江小震 2011 年3 月23日-2015 年5 月25日
江小震、左剑 2015 年5 月26 日-2016 年2 月22日
江小震、左剑、于航 2016 年2 月23日-2016 年6 月6 日
江小震、于航 2016 年6 月7日至今
6 、投资决策委员会成员
黄鹏先生,主任 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 董事、总 经 理 。
许 定 晴 女 士 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 代 理 投 资 总 监 、 投 资 副
总监、基金经理。
夏 春 晖 先 生 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投资副总监、 首 席 策 略
分析师、基金经理。
江 小 震 先 生 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 固定收益部 总 经 理 、 基
金经理。
蒋佳良先生,委员。现任中海基金管理有限公司研究部总经理。
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7 、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托 管 人
(一)基金托管人概况
名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 : 易 会 满
注 册 资 本 : 人民 币 35,640,625.71 万 元
联 系 电 话 :010-66105799
联 系 人 : 洪渊
三 、 相 关 服 务 机 构
(一)销售机构
1 、直销机构:
(1 ) 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
住所:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法定代表人:黄鹏
电话:021-68419518
传真:021-68419328
联系人:周颖
客户服务电话:400-888-9788( 免 长 途 话 费 ) 或 021-38789788
公司网址:www.zhfund.com
(2 ) 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
住所:北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 158 号 1 号楼F218
办公地址:北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 158 号 1 号楼F218
负责人:李想
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电话:010-66493583
传真:010-66425292
联系人:邹意
客户服务电话:400-888-9788( 免 长 途 话 费 )
公司网站:www.zhfund.com
2 、代销机构:
(1 ) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人: 易 会 满
联系人:杨菲
客户服务电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(2 ) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住所: 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号
办公地址:北 京 市 西 城 区 复 兴 门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层
法定代表人: 刘 士 余
传真: (010 )85109219
联系人:蒋浩
客户服务电话:95599
公司网址:www.abcchina.com
(3 ) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
住所: 北 京 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
法定代表人: 田 国 立
传真: (010 )66594946
客 户服务电话:95566
公司网站:www.boc.cn
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(4 ) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
住所:上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号
法定代表人: 牛 锡 明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:张宏革
客户服务电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(5 ) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人: 王 洪 章
联系人:何奕
客户服务电话:95533
公司网址:www.ccb.com
(6 ) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住所: 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人: 李 建 红
传真:0755-83195049
联系人:邓炯鹏
客户服务电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
(7 ) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法定代表人:常振明
客户服务电话:95558
公司网址:bank.ecitic.com
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(8 ) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
住所: 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
办公地址:北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法定代表人:洪崎
电话:010-58560666
传真:010-57092611
联系人:王志刚
客户服务电话:95568
公司网址:www.cmbc.com.cn
(9 ) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
住所: 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号
办公地址: 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号
法定代表人: 孙 建 一
联系电话: 021-38637673
传真电话: 021-50979507
联系人:张莉
客户服务电话:95511-3
公司网址: www.bank.pingan.com
(10 ) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
住所: 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
电话:021-61616193
传真:021-63604196
联系人:高天、杨文川
客户服务电话:95528
公司网址:www.spdb.com.cn
(11 ) 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司
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住所:温州市车站大道 196 号
办公地址:温州市车站大道 196 号
法定代表人:邢增福
联系电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
联系人:林波
客 户 服 务 电 话 :96699 ( 浙 江 省 内 ) 、962699 ( 上 海 地 区 ) 、0577-96699
(其他地区)
公司网址:www.wzbank.cn
(12 ) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司
住所:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
联系人:王者凡
电话:010-85238890
客户服务电话:95577
公司网站:www.hxb.com.cn
(13 ) 上 海 农 村 商 业 银 行 股份有限公司
住所:上 海 市 银 城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址:上 海 市 银 城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人:胡平西
联系人:施传荣
电 话 : (021 )38576666
传 真 : (021 )50105124
客户服务电话: (021 )962999
公司网站: www.srcb.com
(14 ) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址: 中 国 浙 江 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号
办公地址: 中 国 浙 江 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号
12
法定代表人: 陆 华 裕
联系人:王海燕
电话: 0574-89103171
传真: 0574-89103213
客户服务电话: 95574
网址:http://www.nbcb.com.cn/
(15 ) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7-9 层
办公地址:无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7-9 层
法定代表人:姚志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:沈刚
客户服务电话:95570
公司网址:www.glsc.com.cn
(16 ) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法定代表人:胡运钊
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:李良
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
公司网址:www.95579.com
(17 ) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
13
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客户服务电话:95553
公司网址:www.htsec.com
(18 ) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法定代表人:陈有安
电话: 010-66568430
传真:010-66568990
联系人:田薇
客户服务电话:4008-888-888
公司网址:www.chinastock.com.cn
(19 ) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐、许梦园
电话:400-8888-108
开放式基金咨询电话: 400-8888-108
开放式基金业务传真:010-65182261
公司网址:www.csc108.com
(20 ) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人: 杨 德 红
电话:021-38676161
14
传真:021-38670161
联系人:芮敏祺
客户服务电话:400-888-8666/95521
公 司网址:www.gtja.com
(21 ) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
住所:上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层
办公地址:上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:黄莹
客户服务电话:95523 或 4008895523
公司网址:www.swhysc.com
(22 ) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:广州天河区天河北路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼(4301-4316
房)
办公地址:广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、18、19、36 、38 、39、
41、42、43 、44 楼
法定代表人: 孙 树 明
电话:020-87555888
传真:020-87555305
联系人:黄岚
客户服务电话:95575 或致电各地营业网点
公司网址:www.gf.com.cn
(23 ) 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司
住所:湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址: 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11
楼
15
法定代表人:林俊波
电话:021-68634510-8193
传真:021-68865680
联系人:张新媛
客户服务电话:400-888-1551
公司网址:www.xcsc.com
(24 ) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:福建省福州市湖东路 268 号
办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号楼21 楼
法定代表人:兰荣
电话:021-38565785
传真:021-38565955
联系人:谢高得
客户服务电话: 95562
公司网址:www.xyzq.com.cn
(25 ) 华泰证券 股 份 有 限 公司
住所:江苏省南京市中山东路 90 号 华 泰 证 券 大 厦
办公地址:江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦
法定代表人:吴万善
电话: 025-57038523
传真: 025-84579763
联系人:朱嘉裕
客户服务电话:95597
公司网址:www.htsc.com.cn
(26 ) 东吴证券 股 份 有 限 公 司
住所:江苏省苏州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 商 旅 大 厦 18-21 层
办公地址:江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21 层
法定代表人:范力
16
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客户服务电话:0512-33396288
公司网址:www.dwzq.com.cn
(27 ) 金元证券 股 份 有 限 公 司
住所:海南省海口市南宝路 36 号 证 券 大 厦 4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层
法定代表人:陆涛
电话:0755-83025666
传真:0755-83025625
联系人:马贤清
客户服务电话 :4008-888-228
公司网址:www.jyzq.cn
(28 ) 东海证券 股 份 有 限 公 司
住所:江苏省常州市延陵西路 23 号 投 资 广 场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号 东 海 证 券 大 厦
法定代表人:赵俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客户服务电话:400-888-8588
公司网址:www.longone.com.cn
(29 ) 招商证券 股 份 有 限 公 司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
17
传真:0755-82943636
联系人:林生迎
客户服务电话:95565
公司网址:www.newone.com.cn
(30 ) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人:杨宇翔
电话:4008866338
传真:0755-82400862
联系人:郑舒丽
客户服务电话:95511-8
公司网址:stock.pingan.com
(31 ) 西南证券股份有限公司
住所:重庆市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 8 楼
法定代表人: 王 珠 林
联系人:陈诚
电话:023-63786464
传真:023-63786311
客户服务电话:400-8096-096
公司网址:www.swsc.com.cn
(32 ) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号 安 联 大 厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号 安 联 大 厦 35 层
法定代表人: 牛 冠 兴
电话:021-68801217
传真:021-68801210
联系人:张勤
18
客户服务电话:4008-001-001
公司网址:www.essence.com.cn
(33 ) 光大 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
办公地址:上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘晨
客 户 服 务 电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
(34 ) 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司
住所: 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 财 富 大 厦
法定代表人: 李 晓 安
电话:0931-8784656 、4890208
传真:0931-4890628
联系人:李昕田
客户服务电话:400-689-8888
公司网址:www.hlzqgs.com
(35 ) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住所: 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
办公地址:深圳市红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人: 周杨
客户服务电话:95536
19
公司网址:www.guosen.com.cn
(36 ) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住所: 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 经 纪 业 务 总 部
法定代表人:李玮
电话:0531-68889115
传真:0531-68889752
联系人:吴阳
客户服务电话:95538
公司网址:www.qlzq.com.cn
(37 ) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住所: 广 东 省 深 圳 市 福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼
办公地址:广东省深圳市 福 田 区 福 华 一 路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人: 刘 学 民
联系人:吴军
电话:0755-23838751
传真:0755-82485081
客户服务电话:400-888-1888
公司网址:www.firstcapital.com.cn
(38 ) 万联证券 有 限 责 任 公 司
住所: 广 州 市 中 山 二 路 18 号 广 东 电 信 广 场 36 、37 层
办公地址:广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 座 18 、19 楼
法定代表人: 张 建 军
电话:020-37865070
联系人:王鑫
开放式基金咨询电话:400-8888-133
开放式基金接收传真:020-22373718-1013
公司网址:www.wlzq.com.cn
(39 ) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
20
注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际
大厦20 楼 2005 室
办公地址: 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际
大厦20 楼 2005 室 ( 邮 编:830002)
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(40) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第04 层 01、02、03、05 、11 、12、13、15 、16、18 、19 、20、
21、22、23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 04 、18
层至21 层
法定代表人:高涛
联系人:刘毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 95532
公司网址 www.china-invs.cn
(41 ) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志
联系人:李飞
客户服务电话:400-8888-777
公司网址: www.gyzq.com.cn
21
(42 ) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:杜庆平
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服务电话:400-651-5988
公司网址: www.bhzq.com
(43 ) 国金证券 股 份 有 限 公 司
住所: 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号
办公地址:成都市 东 城根上街95 号 6 、16 、17 楼
法定代表人:冉云
联系人:刘 婧 漪 、 贾 鹏
联系电话:028-86690057 、028-86690058
传真:028-86690126
客户服务电话:95310
公司网址:www.gjzq.com.cn
(44 ) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服务电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
(45 ) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
22
住所:深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号 中 信 证 券 大 厦
法定代表人:王东明
联系电话:010-60838888
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客户服务电话: 400-889-5548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(46 ) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号 证 券 大 厦 1005 室
法定代表人:矫正中
联系人: 安岩岩
电话:0431-85096517
客户服务电话:4006000686
公司网址:www.nesc.cn
(47 ) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
联系电话:0591-87383623
业务传真:0591-87383610
统一客户服务 电 话 :96326 ( 福 建 省 外 请 先 拨 0591)
公司网址:www.hfzq.com.cn
(48) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所:北京市西城区金融街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
23
法定代表人:林义相
电话:010-66045529
传真:010-66045518
联系人:尹伶
客户服务电话:010-66045678
公司网址: www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(49 ) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环 球 金 融 中 心 57 层
法定代表人:陈林
联系人:宋歌
电话:021-68778010
传真:021-68778117
客服电话:400-820-9898 、021-38929908
网址:www.cnhbstock.com
(50 ) 长 城 国 瑞 证 券 有限公司
住所:厦门市莲前西路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
办公地址:厦门市莲前西路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
法定代表人:王勇
联系人:赵钦
客户服务电话:0592-5163588
公司网站:www.xmzq.cn
(51 ) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼20 层
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
联系电话:0532-85022326
24
客服电话:95548
公司网址:www.citicssd.com
(52 ) 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 、B01 (b )
单元
办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人:俞洋
联系人:陈敏
业务联系电话:021-64339000-807
客服热线:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918
公司网址:www.cfsc.com.cn
(53 ) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层及28 层
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层及28 层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
联系电话:01065051166
客服电话:4009101166
公司网址:www.cicc.com.cn
(54 ) 联讯证券 股 份 有 限 公 司
注册地址:广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心
三、四楼
办公地址:广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心
三、四楼
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
电话:0752-2119700
传真:0752-2119660
25
客户服务电话:95564
网址:www.lxsec.com
(55 ) 中 经 北 证 ( 北 京 ) 资 产 管 理 有 限 公 司
注册地址:北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号楼一层
办公地址:北 京 市 西 城 区 北 礼 士 路 甲 129 号文化创新工场四层 404
法定代表人: 徐 福 星
联系人:李美
电话: 010-68292940
传真: 010-68292964
客户服务电话:400-600-0030
网址:www.bzfunds.com
(56 ) 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层
法定代表人:蒋煜
联系人:刘聪慧/徐晓荣
电话:010-58170905/010-58170876
传真: 010-58100800
客户服务电话:400-818-8866
网址: www.shengshiview.com.cn
(57 ) 深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳
市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号 金 润 大 厦 23A
法定代表人:高锋
联系人:廖苑兰
电话: 0755-83655588
传真:0755-83655518
26
客户服务电话:4008048688
网址: www.keynesasset.com
(58 ) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
住所:上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 213 号 7 楼
办公地址:上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 213 号 7 楼
法定代表人: 李 俊 杰
联系人:邵珍珍
客户服务电话:021-962518
公司网址: www.962518.com
(59) 蚂 蚁 ( 杭 州 ) 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(60)深圳众禄 金 融 控 股 股 份 有限公司
住所:深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
办公地址:深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩 平
联系电话:0755-33227950
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(61 ) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
27
业务联系人: 郑 茵 华
联系电话:021-20691831
客服电话:400-089-1289
公司网址:www.erichfund.com
(62 ) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所:上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 508 号北美广场 B 座 12 层
法 定 代 表 人 : 汪 静 波
联系人:徐诚
联系电话:021-38509639
客服电话:400 -821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(63 ) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:吴卫东
联系电话:021-20835787
客服电话:400-920-0022/ 021-20835588
公司网址:licaike.hexun.com
(64 ) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人:其实
联系人:朱玉
联系电话:021-54509998
客服电话:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
28
(65 ) 众升 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:李招娣
联系人:李艳
联系电话:010-59497361
客服电话:400-059-8888
公司网址:www.wy-fund.com
(66 ) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~
906 室
法定代表人: 杨 文 斌
联系人: 张茹
联系电话:021-58870011
客服电话:400-700-9665
公司网址: www.ehowbuy.com
(67 ) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦10 楼
法定代表人:盛大
联系人:徐雪吟
联系电话:021-50583533
传真:021-50583535
客服电话:400-005-6355
公司网址:www.leadfund.com.cn
(68 ) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司
住所: 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208 号
29
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 建 威 大 厦 1208-1209 号
法定代表人: 罗 细 安
联系人: 史丽丽
联系电话:010-67000988
客服电话:400-001-8811
公司网址:www.zcvc.com.cn
(69 ) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人: 周斌
联系电话:010-57756019
客服电话:400-786-8868-5
公司网址:www.chtfund.com
(70 ) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼
7 层 727 室
法定代表人:杨懿
联系人:刘宝文
联系电话:010-63130889-8369
客服电话:400-166-1188
公司网址:8.jrj.com.cn
(71) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
住所: 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室
办公地址: 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号楼2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:胡璇
30
联系电话:0571-88911818
客服电话:4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
(72) 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、
11 层、12 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、
11 层、12 层
法定代表人:王兵
联系人:孟夏
联系电话:010-59539861
客服电话:95162 、400-8888-160
公司网址:www.cifco.net
(73) 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司
住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号中期大厦 8 层
法定代表人: 姜新
联系人: 方艳美
联系电话:010-65807865
客服电话:010-65807865
公司网址:www.cifcofund.com
(74) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司
住所:杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 45 号 ( 锦 昌 大 厦 )1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 45 号 ( 锦 昌 大 厦 )1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人: 陈峥
联系人: 周立枫
联系电话:0571-88337788
客服电话:400-068-0058
31
公司网址:www.jincheng-fund.com
(75) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
住所: 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336 号 1807-5 室
办公地址:上海市中山南路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼
法定代表人: 张皛
联系人: 周丹
联系电话:021-33323999*8318
客服电话:400-820-2819
公司网址:fund.bundtrade.com
(76 ) 中 信 期 货 有 限 公 司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13
层 1301-1305 室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13
层 1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(77)泰 诚 财 富 基 金 销 售 ( 大 连 ) 有 限 公 司
住所: 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号
办公地址: 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号
法定代表人: 林卓
联系人: 薛长平
联系电话:0411-88891212
客服电话:4006411999
公司网址:www.taichengcaifu.com
32
(78) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
住所: 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 198 号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人: 杨 炯 洋
联系人:周志茹
电话:028-86135991
传真:028-86150040
客户服务电话:95584 和 4008-888-818
公司网址:http://www.hx168.com.cn
(79 ) 上海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
住所:上海 市 浦 东 新 区 陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海 市 浦 东 新 区 陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
联系电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
公司网址:www.lufunds.com
(80 ) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司
住所:北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号盈科中心 B 座 裙 楼 二 层
办公地址: 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号盈科中心 B 座 裙 楼 二
层
法定代表人:董浩
联系人:陈铭洲
联系电话: 010-65951887
传真:010-65951887
客服电话:4000681176
公司网址:www.hongdianfund.com
33
(81) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司
住所:南京市建邺区江东中路 359 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号 文 广 大 厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人: 何庭宇
联系电话:13917225742
传真:021-22268089
客服电话:021-22267995/400-928-2266
公司网址:www.dtfunds.com
(82 ) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号 惠 恒 集 团 二 期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人: 杨涛
联系电话:0755-83999907-806
传真:0755-83999926
客服电话:0755-83999913
公司网址:www.jinqianwo.cn
(83) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
联系电话:021-63333319
传真:021-63332523
客服电话:4000178000
公司网址:www.lingxianfund.com
(84)珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
34
住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
联系电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(85)上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:燕斌
联系人: 陈东
联系电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:4000-466-788
公司网址:www.66zichan.com
(86) 奕 丰 金 融 服 务 ( 深 圳 ) 有 限 公 司
住所: 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 住 深 圳 市 前
海商务秘书有限公司)
办公地址:深 圳 市 南 山 区 海 德 三 路 海 岸 大 厦 东 座 1115、1116 、1307 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:叶健
联系电话:0755-8946 0507
传真:0755-21674453
客服电话:400-684-6500 、400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
35
(87 ) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
住所:北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 soho10 层
办公地址:北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 soho10 层
法定代表人: 赵 荣 春
联系人:陈剑炜
联系电话:010-57418813
客服电话:400-893-6885
公司网址: www.qianjing.com
(88 ) 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层
法定代表人: 闫 振 杰
电话:010-59601366
传真:010-62020355
联系人:翟文
客户服务电话:4008188000
公司网址:www.myfund.com
(89 ) 深 圳 市 金 斧 子 投 资 咨 询 有 限 公 司
住所:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号 东 方 科 技 大 厦 18F
办公地址:深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 路 科 兴 科 学 园 B3 单元 7 楼
法定代表人: 赖 任 军
电话:0755-66892301
传真:0755-66892399
联系人:陈姿儒
客户服务电话:4009500888
公司网址:www.jfzinv.com
(90) 乾 道 金 融 信 息 服 务 ( 北 京 ) 有 限 公 司
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
36
住所:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人:王兴吉
联系人:高雪超
联系电话:18601207732
传真:010-82057741
客服电话:4000888080
公司网址:www.qiandaojr.com
(91) 北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公 司
住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人:齐剑辉
电话:4006236060
传真:010-82055860
联系人:王英俊
客户服务电话:400-623-6060
公司网址:www.niuniufund.com
(92 ) 上 海 中 正 达 广 投 资 管 理 有 限 公 司
住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人:黄欣
电话:021-33768132
传真:021-33768132*802
联系人:戴珉微
客户服务电话:4006767523
公司网址: www.zzwealth.cn
(93 ) 上 海 基 煜 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇 路 潘 园 公 路 1800 号 2 号楼6153 室 ( 上 海 泰
和经济发展区)
37
办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人:王翔
电话:021-65370077
传真:021-55085991
客户服务电话:021-65370077
网址:www.jiyufund.com.cn
(94) 北 京 懒 猫 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司
住所:北 京 市 石 景 山 区 石 景 山 路 31 号 院 盛 景 国 际 广 场 3 号楼 1119
办公地址:北 京 市 朝 阳 区 四 惠 东 通 惠 河 畔 产 业 园 区 1111 号
法定代表人: 许 现 良
电话:010-57649619
传真:010-57649620
联系人:朱翔宇
客户服务电话:010-57649619
公司网址:www.lanmao.com
(95) 南 京 苏 宁 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址: 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1-5 号
法定代表人: 钱 燕 飞
电话:025-66996699-887226
传真:025-66008800-887226
联系人:王锋
客户服务电话:95177
公司网址:www.snjijin.com
(96) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司
住所:北京市西城区阜成门大街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
38
电话:+86(10)88312877
传真:+86(10)88312877
联系人:徐越
客户服务电话:400-001-1566
公司网址:http://www.yilucaifu.com/
(97) 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层 222507
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号院6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
电话:010-61840688
传真:010-61840699
联系人:吴季林
客户服务电话:4000618518
公司网址:https://danjuanapp.com
(98) 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
法定代表人:王伟刚
电话:010-62680827
传真:010-62680827
联系人:丁向坤
客户服务电话:400-619-9059
公司网址:www.fundzone.cn
(99) 上 海 景 谷 资 产 管 理 有 限 公 司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 华 能 联 合 大 厦 402k
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 402k
法定代表人:袁飞
电话:61621602
39
传真:61621602*819
联系人:袁振荣
客户服务电话:61621602
公司网址:www.g-fund.com.cn
(100) 厦 门 市 鑫 鼎 盛 控 股 有 限 公 司
住所:厦门市思明区鹭江道 2 号 第 一 广 场 15 楼
办公地址: 厦 门 市 思 明 区 鹭 江 道 2 号 第 一 广 场 15 楼
法定代表人: 陈 洪 生
电话:0592-3122672
传真:0592-3122701
联系人:梁云波
客户服务电话:400-9180808
公司网址:www.xds.com.cn
(101)北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期(西扩)N-1 、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期(西扩)N-1 、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人:李昭琛
电话:010-62676405
传真:8610-62675979
联系人:付文红
客户服务电话:010-62675369
公司网址:www.xincai.com
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 , 选 择 其 它 符 合 要 求 的 机 构 代
理销售本基金,并及时公告。
40
(二)注册登记机构
名称:中海基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路68 号 2905-2908 室及 30 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法定代表人:黄鹏
总经理:黄鹏
成立日期:2004 年 3 月 18 日
电话:021-38429808
传真:021-68419328
联系人:周琳
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上 海 市 通 力 律 师 事 务 所
住所:上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
办公地址:上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
法定代表人:韩炯
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:吕红
经办律师:秦 悦 民 、 王 利 民
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼
执行事务合伙人:杨绍信
联 系 电 话 : (021)23238888
41
传 真 : (021 )23238800
联系人:赵钰
经办会计师:薛竞、赵钰
四 、 基 金 的 名 称
中海增强收益债券型证券投资基金
五 、 基 金 的 类 型
债券型证券投资基金
六 、 基 金 的 投 资 目 标
在充分重视本金长期安全的前提下,力争为基金份额持有人创造稳定收
益。
七 、 基 金 的 投 资 范 围
本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行
上市的债券、股票、权证以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具。
本基金固定收益类资产主要投资于国债、金融债、央行票据、企业债、
公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、资产支
持证券、债券回购、银行存款等品种。
本基金固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80% , 权 益 类 资 产 的
投资比例不高于基金资产的20%, 持 有 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券
不低于基金资产净值的5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行
适当程序后,可以将其纳入投资范围。投资比例将遵从法律法规或监管机构
的规定。
八 、 基 金 的 投 资 理 念
本 基 金 的 投 资 理 念 是 基 于 宏 观 经 济 周 期 趋 势 性 变 化 , 确 定 利 率 变 动 的 方
42
向和趋势,据此合理安排资产组合的配置结构,在控制投资风险的前提下获
取超过债券市场平均收益水平的投资业绩。此外,本基金还将通过积极的新
股申购和个股精选等来增强基金资产的收益。
九 、 基 金 的 投 资 策 略
1 、一级资产配置
一级资产配置主要采取自上而下的方式。
本基金基于对国内外宏观经济走势、财政货币政策分析判断,采取自上
而下的分析方法,比较不同证券子市场和金融工具的收益及风险特征,动态
确定基金资产在 固 定 收 益 类 资产和 权 益 类 资 产 的 配 置 比 例 。
2 、债券投资策略(可转债除外)
(1 )久期配置: 基 于 宏 观 经 济 趋 势 性 变 化 , 自 上 而 下 的 资 产 配 置 。
利用宏观经济分析模型,判断宏观经济的周期变化,主要是中长期的变
化趋势,由此预测利率变动的方向和趋势。根据不同大类资产在宏观经济周
期的属性,即货币市场顺周期、债券市场逆周期的特点,确定债券资产配置
的基本方向和特征。结合货币政策、财政政策以及债券市场资金供求分析,
根据收益率模型为各种固定收益类金融工具进行风险评估,最终确定投资组
合的久期配置。
(2 ) 期 限 结 构 配 置 : 基于数量化模型,自上而下的资产配置。
在确定组合久期后,通过研究收益率曲线形态,采用收益率曲线分析模
型对各期限段的风险收益情况进行评估,对收益率曲线各个期限的骑乘收益
进行分析。通过优化资产配置模型选择预期收益率最高的期限段进行配比组
合,从而在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配置方
案。
子弹组合, 即 , 使 组 合 的 现 金 流 尽 量 集 中 分 布 ;
杠铃组合, 即 , 使 组 合 的 现 金 流 尽 量 呈 两 极 分 布 ;
梯形组合, 即 , 使 组 合 的 现 金 流 在 投 资 期 内 尽 可 能 平 均 分 布 。
(3 ) 债券类别配置/ 个券选择: 主要依据信用利差分析,自上而下的资
产配置。
本基金根据国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、
43
可转换债券、可分离可转债、资产支持证券之间的相对价值,以其历史价格
关系的数量分析为依据,同时兼顾特定类别收益品种的基本面分析,综合分
析各个品种的信用利差变化。在信用利差水平较高时持有金融债、企业债、
短期融资券、可分离可转债、资产支持证券等信用债券,在信用利差水平较
低时持有国债, 从 而 确 定 整 个 债 券 组 合 中 各 类 别 债 券 投 资 比 例 。
个券选择:基于各个投资品种具体情况,自下而上的资产配置。
个券选择应遵循如下原则:
相对价值原则:同等风险中收益率较高的品种,同等收益率风险较低的
品种。
流动性原则:其它条件类似,选择流动性较好的品种。
(4 ) 其它交易策略
a 、 短 期 资 金 运 用 : 在 短 期 资 金 运 用 上 , 如 果 逆 回 购 利 率 较 高 , 选 择 逆 回
购融出资金。
b 、 公 司 债 跨 市 场 套 利 : 公 司 债 将 在 银 行 间 市 场 和 交 易 所 市 场 同 时 挂 牌 ,
根据以往的经验,两个市场的品种将出现差价套利交易的机会 。 本基金将利
用两个 市 场 相 同 公 司 债 券 交 易 价 格 的 差 异 , 锁 定 其 中 的 收 益 进 行 跨 市 场 套 利 ,
增加基金资产收 益 。
3 、可转换债券投资策略
可转换 债 券 兼具债 券 和股票的相关特性,其投资风险和收益介于债券 和
股票之间。 在进行可转 换 债 券 筛选时,本基金将首先对可转 换 债 券 自身的内
在 债 券 价 值 ( 如 票 面 利 息 、 利 息 补 偿 及 无 条 件 回 售 价 格 ) 、 保 护 条 款 的 适 用 范
围、流 动 性等方面进行研究;然后对可转 换 债 券 的基础股票的基本面进行分
析,形成对基础股票的价值评估;最后将可转 换 债 券 自身的基本面评分和其
基础股票的基本面评分结合在一起以确定投资的可转 换 债 券 品 种 。
4 、股票投资策略
(1 ) 新 股 申 购 投 资 策 略
本基金作为固定收益类产品, 将充分依靠公司研究平台和股票估值体系、
深入研究首次发行(IPO) 股票及增 发 新 股 的 上 市 公 司 基 本 面 , 在 有 效 控 制 风 险
的前提下制定相应的新股申购策略。对通过新股申购获得的股票,将根据其
实际的投资价值确定持有或卖出。
44
(2 ) 股 票 二 级 市 场 投 资 策 略
本基金可适当参与股票二级市场投资,增强基金资产收益。本基金股票
二级市场投资采 用 红 利 精 选 投 资 策 略 ,通过运用分红模型和分红潜力模型 ,
精选出现金股 息 率 高 、 分 红 潜 力 强 并 具 有 成 长 性 的 优 质 上 市 公 司 , 结合投研
团队的综合判断, 构 造 股 票 投 资 组 合 。
5 、 权证投资策略
本基金在证监会允许的范围内适度投资权证,权证投资策略主要从价值
投资的角度出发,将权证作为套利和锁定风险的工具,采用包括套利投资 策
略 、 风 险 锁 定 策 略 和 股 票 替 代 策 略 进 行 权 证 投 资 。 由 于 权 证 市 场 的 高 波 动 性 ,
本基金在投资权证 时 还需要重点考察权证的流动性风险,寻找流动性与基金
投资规模相匹配的、成交活跃的权证进行适量配置。
十、基 金 的 投 资 限 制
1 、本基金的投资组合将遵循以下限制:
(1 ) 持有一家上市 公 司 的 股 票 , 其市值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%;
(2 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 , 不 超 过 该
证券的百分之十;
(3 ) 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过
基金资产净值的 40%;本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长
期限为 1 年 , 债 券 回 购 到 期 后 不 得 展 期 ;
(4 ) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资
产净值的0.5%, 基 金 持 有 的 全 部 权 证 的 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3%;本 基
金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不超过该权证的百分之十;
(5 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20%;
(6 ) 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 , 不 得
超过该资产支持证券规模的 10%;
(7 ) 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 , 不 得 超
过该基金资产净值的 10% ;
(8 ) 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 BBB 以上(含 BBB) 的 资 产 支 持 证
45
券 。 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间 , 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ,
应在评级报告发布之日起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ;
(9 ) 本 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 , 所 申 报 的 金 额 不 得 超 过 本 基 金 的 总
资产,所 申 报 的 股 票 数 量 不 得 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ;
(10 ) 本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资比例和投资策
略的约定;
(11 ) 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 规 定 的 其 它 投 资 限 制 。
如 关法律法规或监管部门取消上述限制 的 , 履行适当程序后,基金不受
上述限制。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例
符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金
合同生效之日起开始。
由于证券市场波动、上市公司合并 或 基金规模变动等基金管理人之外的
原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应
在 10 个交易日内 进 行 调 整 , 以 达 到 标 准 。 法 律 法 规 另 有 规 定 的 从 其 规 定 。
2 、为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
(1 )承销证券。
(2 ) 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 。
(3 ) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 。
(4 ) 买 卖 其 他 基 金 份 额 , 但 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 。
(5 ) 向 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人
发行的股票或者债券。
(6 ) 买 卖 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 基 金 管 理
人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的
证券。
(7 ) 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ;
(8 ) 当 时 有 效 的 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 及 《 基 金 合 同 》 规 定 禁 止 从 事 的
其他行为。
若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定, 本 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程
46
序后可不受上述规定的限制 。
十一、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本基金业绩比较基准:
中国债券总指数收益率×90%+上证红利 指 数 收 益 率 ×10% 。
中国债券总指数由中央 国 债登记结算 有 限 责 任 公 司 于 2003 年 1 月 1 日编
制 发 布 , 样 本 涵 盖 交 易 所 、 银 行 间 市 场 记 帐 式 国 债 ( 固 定 、 浮 动 利 率 ) 、 金 融
债。上证红利指数于 2005 年 1 月 4 日 发 布 , 挑 选 在 上 证 所 上 市 的 现 金 股 息
率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 50 只股票作为样本,以反
映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势。
本基金固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80% , 权 益 类 资 产 的
投资比例不高于基金资产的20%, 持 有 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券
不低于基金资产净值的5%。 因此, “ 中 国 债 券 总 指 数 收 益 率 ×90%+ 上证红利指
数收益率×10%” 是 衡 量 本 基 金 投 资 业 绩 的 理 想 基 准 。
如果今后法 律 法 规 发 生 变 化 , 或 者 有 其 他 代 表 性 更 强 、 更 科 学 客 观 的业
绩比较基准适用于本基金时 , 经基金管理人与基金托管人协商一致后,本基
金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十二、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金属债券型证券投资基金,为证券投资基金中的较低风险品种。
本基金长期平均的风险和预期收益低于股票型基金和混合型基金,高于
货币市场基金。
十 三 、 基 金 投 资 组 合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本基金投资组合报告所载资料不存在
虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 , 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性
承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定,于 2016 年
10 月 14 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ,
47
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据为截至2016 年6 月30 日 报 告 期 末 的 二 季报数
据。
1 、 基 金 资 产 组 合 情 况
截至2016 年 6 月 30 日 , 中 海 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 A 类 资 产 净
值为 617,378,639.79 元,基金份额净值为 1.257 元 , 累 计 基 金 份 额 净 值 为
1.297 元;C 类 资 产 净 值 为 6,476,046.16 元 , 基 金 份 额 净 值 为 1.230 元 , 累
计基金份额净值为 1.270 元 。 其 资 产 组 合 情 况 如 下 :
金额单位:人民币元
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(% )
1 权益投资 4,505,715.00 0.72
其 中 : 股 票
4,505,715.00 0.72
2 基金投资 - -
3 固 定 收 益 投 资
547,069,124.80 87.59
其 中 : 债 券
543,008,124.80 86.94
资 产 支 持 证 券 4,061,000.00 0.65
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融资产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计
7,164,368.80 1.15
8 其他资产
65,873,072.20 10.55
9 合计
624,612,280.80
100.00
2 、 期末按行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代码 行业类别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例(%)
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制造业 4,505,715.00 0.72
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 - -
48
和供应业
E 建筑业 - -
F 批 发 和 零 售 业 - -
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术
服务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理
业
- -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 - -
S 综合 - -
合计 4,505,715.00 0.72
3 、 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明
细
序号 股票代码 股票名称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产
净值比例
(%)
1 000920 南方汇通 144,000 2,455,200.00 0.39
2 600303 曙光股份 123,000 1,826,550.00 0.29
3 000932 华菱钢铁 56,700 223,965.00 0.04
4 、 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 国家债券 36,239,100.00 5.81
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
49
其 中 : 政 策 性 金 融 债 - -
4 企业债券 322,698,839.50 51.73
5 企 业 短 期 融 资 券 10,036,000.00 1.61
6 中期票据 160,751,000.00 25.77
7 可转债( 可 交 换 债 ) 13,283,185.30 2.13
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 543,008,124.80 87.04
5 、 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明
细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称
数量
(张)
公允价值(元)
占基金资
产净值比
例(%)
1 1382284 13赣投MTN1 500,000 53,060,000.00 8.51
2 122216 12桐昆债 500,000 51,725,000.00 8.29
3 101464035
14 粤 垦 投 资
MTN001
400,000 42,852,000.00 6.87
4 1380360 13 濮 建 投 债 300,000 33,036,000.00 5.30
5 019515 15国债15 330,000 32,996,700.00 5.29
6 、 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证
券投资明细
序号 证券代码 证券名称 数 量 ( 份 ) 公允价值( 元)
占 基 金 资 产
净值比例(%)
1 061505001
15 沪公积
金 1A1
100,000 4,061,000.00 0.65
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属
投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
50
8 、 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国债 期 货 交 易 情 况 说 明
9.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
9.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
9.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
10、 投 资 组 合 报 告 附 注
10.1 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立
案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
10.2 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 没 有 在 基 金 合 同 规 定 备 选 股
票库之外的股票。
10.3 截至 2016 年 6 月 30 日 , 本 基 金 的 其 他 资 产 项 目 构 成 如 下 :
单位:人民币元
序号 名称 金额(元)
1 存 出 保 证 金 57,885.38
2 应 收 证 券 清 算 款 54,566,141.82
3 应收股利 -
4 应收利息 11,245,341.68
5 应 收 申 购 款 3,703.32
6 其 他 应 收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 65,873,072.20
51
10.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净值比例
(%)
1 110031 航信转债 4,505,346.50 0.72
2 123001 蓝标转债 213,246.00 0.03
10.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
序号 股票代码 股票名称
流 通 受 限 部 分
的 公 允 价 值
( 元)
占基金资
产净值比
例(% )
流 通 受 限 情 况 说
明
1 000920 南方汇通 2,455,200.00 0.39 重 大 事 项 停 牌
2 000932 华菱钢铁 223,965.00 0.04 重 大 事 项 停 牌
10.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
本基金由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾
差。
十 四 、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财 产 , 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代
表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的
招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 (截止日期
2016 年 6 月 30 日 ) :
中海增强收益债券 A 类
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
2015 ③ ②-④
2011.03.23-
2011.12.31
-2.10% 0.27% 2.06% 0.15% -4.16% 0.12%
52
2012.01.01-
2012.12.31 5.92% 0.26% 3.11% 0.12% 2.81% 0.14%
2013.01.01-
2013.12.31 1.71% 0.11% -2.87% 0.18% 4.58% -0.07%
2014.01.01-
2014.12.31 15.37% 0.29% 14.89% 0.18% 0.48% 0.11%
2015.01.01-
2015.12.31 9.31% 0.64% 8.99% 0.28% 0.32% 0.36%
2016.1.1-20
16.6.30 -1.80% 0.37% -0.39% 0.19% -1.41% 0.18%
自 基 金 合 同
生 效 起 至 今 30.62% 0.37% 27.50% 0.19% 3.12% 0.18%
中海增强收益债券C 类
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
2011.03.23-
2011.12.31
-2.50% 0.27% 2.06% 0.15% -4.56% 0.12%
2012.01.01-
2012.12.31 5.64% 0.27% 3.11% 0.12% 2.53% 0.15%
2013.01.01-
2013.12.31 1.24% 0.11% -2.87% 0.18% 4.11% -0.07%
2014.01.01-
2014.12.31 14.96% 0.29% 14.89% 0.18% 0.07% 0.11%
2015.01.01-
2015.12.31 8.85% 0.64% 8.99% 0.28% -0.14% 0.36%
2016.1.1-20
16.6.30 -1.99% 0.38% -0.39% 0.19% -1.60% 0.19%
53
自 基 金 合 同
生 效 起 至 今 27.88% 0.37% 27.50% 0.19% 0.38% 0.18%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十 五 、 基 金 的 费 用 与 税 收
( 一) 基 金 费 用 的 种 类
1 、基金管理人的管理费;
2 、基金托管人的托管费;
3 、基金销售服务费;
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ;
5 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 ;
6 、基金份额持有人大会费用;
7 、基金的证券交易费用;
8 、基金的银行汇划费用;
9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 , 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其
他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
(二)基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费 按 前 一 日 基金资产净值的 0.60% 年费率计提。 管 理 费 的
计算方法如下:
H = E×0.60% ÷ 当 年 天 数
H 为每日应计提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人
向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后 于 次 月 前 2 个工
作日内从基金财产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公休假等,
支付日期顺延。
54
2 、基金托管人的托管费
本 基金的托管费按 前 一 日 基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费
的 计算方法如下:
H = E×0.20% ÷ 当 年 天 数
H 为每日应计提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付, 由 基金管理人
向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后 于 次 月 前 2 个工
作日内从基金财产中一次性支取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公休日等, 支 付 日 期 顺 延 。
3 、基金销售服务费
本基金A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 ,C 类基金份额的销售服务费年
费率为 0.40% , 销 售 服 务 费 按 前 一 日 C 类 基 金 资 产 净 值 的 0.40% 年 费 率 计 提 。
计算方法如下:
H =E ×0.40% ÷ 当 年 天 数
H 为 C 类 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费
E 为 C 类 基 金 份 额 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基金销 售 服 务 费 每 日 计 提 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按月支付 , 由基金管
理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月前2
个工作日内从 基 金 财 产 中 一 次 性 划 付 基 金 管理人,由基金 管 理 人 支 付给销售
机构。若遇法定节假日、公休假等, 支 付 日 期 顺 延 。
上述“( 一 ) 基 金 费 用 的种类”中第 4 -9 项 费 用 , 根 据 有 关 法 规 及 相 应
协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用 , 由基金托管人从基金财产中
支付。
(三) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下列费用不列入基金费用:
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出
或基金财产的损失。
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 , 包 括 但 不 限 于 验 资 费 、 会 计 师 和 律
55
师费、信息披露费用等费用。
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的
项目。
(四)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管
理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率,须召开
基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服
务费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的有关规定
在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法
规执行。
十 六 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
(一)在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。
(二)对“ 基 金 托 管 人 ” 部 分 进 行 了 更 新 。
(三)对“相关服务机构”部分进行了更新。
(四)在 “ 基 金 的 投 资 ” 部 分 , 对 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” 按 最 新 资 料 进
行了更新。
( 五 ) 对 “ 基 金 业 绩 ” 按 最 新 资 料 进 行 了 更 新 。
( 六 ) 在 “ 其 他 应 披 露 事 项 ” 部 分 , 披 露 了 本 期 间 本 基 金 的 公 告 信 息 。
中海基金管理有限公司
二○一 六 年 十 一 月 五 日