长信利泰灵活配 置混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
长 信 利 泰 灵 活 配置 混 合 型 证 券 投资 基 金
更 新 的 招 募 说 明书 摘 要
2016 年第 【1 】号
基金管理人：长信基金管理有限责任公司
基金托管人： 中国民生银行股份有限公司
长信利泰灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2015 年
7 月 10 日经中国证券 监督管理委员会证监许可【2015】1573 号文注册募集。本
基金合同于2016 年 3 月23 日正式生效。
重 要提 示
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 投资本基
金可能遇到的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产
生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连
续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基
金管理风险等。
本基金为混合型基金， 属于中等风险、 中等收益的基金品种， 其预期风险和
预期收益高于货币市场基金和债券型基金， 低于股票型基金。 本基金 的投资范围
为具有良好流动 性的 金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （包括中小板、 创
业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （包括国内依法发行上市的国
债、 央行票据、 金融债 券、 企业债券、 公司债 券、 中期票据、 短期融 资券、 超短
期融资券、 次级债券、 地方政府债、 资产支持证券、 中小企业私募债券、 可转换
债券及其他经中国证监会允许投资的债券） 、 债券回购、 银行存款 （包括协议存
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款、 定期存款及其他银行存款） 、 货币市场工具、 权证、 股指期货以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)，投
资者在投资本基金前， 需充分了解本基 金的产品特性， 并承担基金投资中出现的
各类风险。
投资人应当认真阅读 《 基金合同》 、 《招募说 明书》 等基金法律文件 ， 了解
基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况
等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2016 年9 月23 日， 有关财务数据
和净值表现截至2016 年6 月30 日 （财务数据未经审计） 。 本基金托 管人中国民
生银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
一 、基 金管理 人
（ 一） 基金管 理人 概况
基金管理人概况
名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城中 路 68 号9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼
邮政编 码 200120
批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会
批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号
注册资 本 壹亿伍 仟万 元人 民币
设立日 期 2003 年5 月9 日
组织形 式 有限责 任公 司
法定代 表人 叶烨
电话 021-61009999
传真 021-61009800
联系人 魏明东
存续期 间 持续经 营
经营范 围
基金管 理业 务、 发起 设立 基金、 中国 证监 会批 准的 其他业 务。 【 依法 须
经批准 的项 目， 经相 关部 门批准 后方 可开 展经 营活 动】
股权结 构
股东名称 出资额 出资比例
长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 49%
上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 34.33%
武汉钢 铁股 份有 限公 司 2500.5 万元 16.67%
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总计 15000 万元 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人的董事会成员情况
董事会成员
姓名 职务 性别 简历
陈谋亮 董事 男
中共党 员， 法学 硕士， 工 商管理 博士 ， 高 级经 济师，
高级 商务谈判师 。现任上海海 欣集团股份 有限公 司
总裁 。曾任湖北 省委组织部“ 第三梯队干 部班” 干
部， 中 国第 二汽 车制 造厂 干部， 湖北 经济 学院 讲师、
特聘 教授，扬子 石化化工厂保 密办主任、 集团总 裁
办、 股改办、宣 传部、企管处 管理干部、 集团法 律
顾问 ， 中 石化/ 扬子 石化 与 德国巴 斯夫 合资 特大 型一
体化 石化项目中 方谈判代表， 交大南洋部 门经理 兼
董事会 证券 事务 代表 ， 海欣 集团董 事会 秘书 处主 任、
战略投 资部 总监 、总 裁助 理、副 总裁 。
邹 继新 董事 男
中共 党员，高级 工程师，大学 学历，硕士 学位。 现
任武 汉钢 铁（集 团）公司党委 常委、副总 经理、 武
汉钢 铁股份有限 公司总经理。 曾任武汉钢 铁股份 有
限公 司三炼钢厂 副厂长兼总工 程师，武汉 钢铁股 份
有限 公司总经理 助理兼武汉钢 铁股份有限 公司炼 钢
总厂 厂长，武汉 钢铁股份有限 公司副总经 理兼制 造
部部 长，武汉钢铁(集团)公司 副总经理，武 汉钢铁
( 集团)公 司副总经理兼 武汉钢 铁股份有限公 司总经
理。
田丹 董事 男
中共 党员，硕 士，EMBA 。现任 长江证券 股份有限 公
司监 事长。曾任 湖北省军区参 谋、秘书， 中国人 民
银行 湖北省分行 金融调研处科 长，湖北证 券公司 证
券交 易部经理、 总经理助理、 副总经理， 三峡证 券
公司 副总经理， 湖北证券有限 责任公司董 事、副 总
裁， 长江证券有 限责任公司董 事、副总裁 、财务 负
责人 ，长江证券 有限责任公司 董事、总裁 ，长信 基
金管理 有限 责任 公司 董事 长。
覃波
董事
（代为 履行
董事长 职
务）
男
中共党 员， 硕士， 上海 国 家会计 学 院 EMBA 毕 业， 具
有基 金从业资格 。现任长信基 金管理有限 责任公 司
总经 理、投资决 策委员会主任 委员。曾任 职于长 江
证券有 限责 任公 司 。2002 年加入 长信 基金 管理 有限
责任 公司，历任 市场开发部区 域经理、营 销策划 部
副总 监、市场开 发部总监、专 户理财部总 监、总 经
理助理 、副 总经 理。
胡柏枝 独立董 事 男
中共 党员，大专 ，高级会计师 ，注册会计 师，注 册
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税务 师。曾任湖 北省财政厅副 厅长、党组 副书记 ，
湖北 省国有资产 管理局副局长 、局长，中 国三峡 总
公司 财务部主任 、副总会计师 ，三峡财务 公司总 经
理， 财政部驻湖 北省专员办监 察专员、党 组书记 、
巡视员 ，湖 北省 人大 财经 委、预 工委 副主 任。
吴稼祥 独立董 事 男
经济 学学士，研 究员。现任中 国生物多样 性保护 与
绿色 发展基金会 副理事长、中 国体制改革 研究会 公
共政 策研究部研 究员。曾任职 中共中央宣 传部和 中
共中 央书记处办 公室、华能贵 诚信托投资 公司独 立
董事。
谢红兵 独立董 事 男
中共 党员，学士 。曾任营教导 员、军直属 政治处 主
任， 交通银行上 海分行杨浦支 行副行长、 营业处 处
长兼 房地产信贷 部经理、静安 支行行长、 杨浦支 行
行长 ，交通银行 基金托管部副 总经理、总 经理， 交
银施 罗德基金管 理有限公司董 事长，中国 交银保 险
(香港) 副董 事长 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
2、监事会成员
监事会成员
姓名 职务 性别 简历
余汉生 监事会 主席 男
中共党 员， 本科 ，正 高职 高级会 计师 。现 任武 汉钢
铁股份 有限 公司 总会 计师 。曾任 武钢 实业 公司 审计
处处长 、武 钢实 业公 司财 务处处 长、 武汉 钢铁 （集
团）公 司计 划财 务部 会计 处处长 、武 汉钢 铁股 份有
限公司 计划 财务 部部 长、 武汉钢 铁股 份有 限公 司副
总会计 师兼 计划 财务 部部 长。
陈水元 监事 男
硕士 研究生，会 计师、经济师 。现任长江 证券股 份
有限 公司执行副 总裁、财务负 责人。曾任 湖北证 券
有限 责任公司营 业部财务主管 、经纪事业 部财务 经
理， 长江 证券 有限 责任 公司 经纪事 业部 总经 理助 理、
经纪 业务总部总 经理助理、营 业部总经理 ，长江 证
券股份 有限 公司 营业 部总 经理总 裁特 别助 理。
杨爱民 监事 男
中共 党员，在职 研究生学历， 会计师。现 任上海 海
欣集 团股份有限 公司财务总监 。曾任甘肃 铝厂财 务
科副 科长、科长 ，甘肃省铝业 公司财务处 副处长 、
处长， 上海 海欣 集团 审计 室主任 、财 务副 总监 。
李毅 监事 女
中共 党员，硕士 。现任长信基 金管理有限 责任公 司
零售 服务部总监 。曾任长信基 金管理有限 责任公 司
综合行 政部 副总 监。
孙红辉 监事 男
中共 党员，硕士 。现任长信基 金管理有限 责任公 司
总经 理助理兼基 金事务部总监 。曾任职于 上海机 械
研究 所、上海家 宝燃气具公司 和长江证券 有限责 任
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公司。
魏明东 监事 男
中共 党员，硕士 。现任长信基 金管理有限 责任公 司
综合 行政部总监 兼 人力资源总 监。曾任职 于上海 市
徐汇 区政府、华 夏证券股份有 限公司和国 泰基金 管
理有限 公司 。
注：
1 、 上述人员之间均不存 在近 亲属关系 ；
2 、 自 2016 年 10 月 21 日 起 ，公司聘任总经理助 理孙 红辉先生为公司运营 总监 、聘任零
售服务部总监李毅女 士为 总经理助理、 聘任综合行 政部兼人力资源部总 监魏 明东先生为人
力资源总监。
3、经理层成员
经理层成员
姓名 职务 性别 简历
覃波
总经理
（代为 履行
董事长 职
务）
男
简历同 上。
周永刚 督察长 男
经 济学硕士 ，EMBA 。现任长 信基金管 理有限责 任公
司督 察长。曾 任湖北证券有限 责任公司 武汉自治 街
营业 部总经理 ，长江证券有限 责任公司 北方总部 总
经理 兼北京展 览路证券营业部 总经理， 长江证券 有
限责 任公司经 纪业务总部副总 经理兼上 海代表处 主
任、上 海汉 口路 证券 营业 部总经 理。
邵彦明 副总经 理 男
硕士 ，毕业于 对外经济贸易大 学，具有 基金从业 资
格。 现任长信 基金管理有限责 任公司副 总经理兼 北
京分 公司总经 理。曾任职于北 京市审计 局、上海 申
银证 券公司、 大鹏证券公司、 嘉实基金 管理有限 公
司。2001 年 作为 筹备组 成 员加入 长信 基金 ， 历任 公
司北 京代表处 首席代表、北京 分公司总 经理、公 司
总经理 助理 。
李小羽 副总经 理 男
上海 交通大学 工学学士，华南 理工大学 工学硕士 ，
具 有 基 金 从 业 资 格 ， 加 拿 大 特 许 投 资 经 理 资 格
（CIM） 。 现 任长 信基 金管 理 有限责 任公 司副 总经 理、
投资 决策委员 会执行委员，长 信利丰债 券型证券 投
资基 金、长信 可转债债券型证 券 投资基 金、长信 利
富债 券型证券 投资基金、长信 利保债券 型证券投 资
基金 、长信金 葵纯债一年定期 开放债券 型证券投 资
基金 、长信利 广灵活配置混合 型证券投 资基金、 长
信利 盈灵活配 置混合型证券投 资基金和 长信利发 债
券型 证券投资 基金的基金经理 。曾任职 长城证券 公
司、加 拿 大 Investors Group Financial Services
Co. ， Ltd 。 2002 年加 入长 信 基金管 理有 限责 任公 司，
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先后 任基金经 理助理、交易管 理部总监 、长信中 短
债证 券投资基 金和长信纯债一 年定期开 放债券型 证
券投 资基金的 基金经理、总经 理助理、 固定收益 部
总监。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
4、基金经理
本基金基金经理情况
姓名 职务 任职时间 简历
刘波 基金经 理
自基金 合同 生
效之日 起
经济学 硕士 ， 上海 财经 大 学国防 经济 专业 研究 生
毕业 ， 具 有基 金从 业资 格 。 曾 任太 平养 老股 份有
限公司 投资 管理 部投 资经 理。 2011 年 2 月加 入长
信基金 管理 有限 责任 公司 ， 任 固定 收益 部基 金经
理助理 ， 曾任 长信 利息 收 益开放 式证 券投 资基 金
和 长 信 新 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的基
金经理 。 现任 长信 利盈 灵 活配置 混合 型证 券投 资
基金 、 长 信可 转债 债券 型 证券投 资基 金 、 长 信利
众债券 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 长信 利广 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金 、 长信利 保债 券型 证券 投
资基金 、 长信 富安 纯债 一 年定期 开放 债券 型证 券
投资基 金 、 长 信金 葵纯 债 一年定 期开 放债 券型 证
券投资 基金 、 长信 富全 纯 债一年 定期 开放 债券 型
证券投 资基 金 、 长 信利 泰 灵活配 置混 合型 证券 投
资基金 、 长信 利发 债券 型 证券投 资基 金 、 长 信富
泰 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 长
信 先 利 半 年 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 。
左金保 基金经 理
2016 年4 月 19
日
经 济 学 硕 士 ， 武 汉 大 学 金 融 工 程 专 业 研 究 生 毕
业。2010 年 7 月 加入 长 信基金 管理 有限 责任 公
司， 从事 量化 投资 研究 和 风险绩 效分 析工 作 。 曾
任 公 司 数 量 分 析 研 究 员 和 风 险 与 绩 效 评 估 研 究
员，现 任长 信量 化多 策略 股票型 证券 投资 基金 、
长 信 医 疗 保 健 行 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金（LOF ） 、 长信 量化 先锋 混合型 证券 投资 基金 、
长信量 化中 小盘 股票 型证 券投资 基金 、 长信 中证
一带一 路主 题指 数分 级证 券投资 基金 、 长信 利泰
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 长 信先 锐债 券型
证券投 资基 金、 长信 利发 债券型 证券 投资 基金 、
长 信 电 子 信 息 行 业 量 化 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 和 长 信 先 利 半 年 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投
资基金 的基 金经 理。
姜锡峰 基金经 理
2016 年7 月 28
日
管理学 硕士 ， 上海 财经 大 学企业 管理 专业 研究 生
毕业 ， 曾 任湘 财证 券股 份 有限公 司担 任债 券研 究
员、 浦银 安盛 基金 管理 有 限公司 债券 研究 员 、 基
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金经理 助理 ， 2016 年5 月 加入长 信基 金管 理有 限
责任公 司 ， 担 任基 金经 理 助理 ， 从 事固 定收 益研
究相关 工作 。 现任 长信 利 泰灵活 配置 混合 型证 券
投资基 金 、 长 信利 发债 券 型证券 投资 基金 、 长信
富 泰 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和
长信先 锐债 券型 证券 投资 基金的 基金 经理 。
注： 自2016 年 9 月30 日 起， 姜锡峰先生 兼任长信 先利半年定期开放混 合型 证券投资基金
的基金经理。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员
姓名 职务
覃波 总经理 （代 为履 行董 事长 职务） 、投 资决 策委 员会 主 任委员
李小羽
副总经 理、 投资 决策 委员 会执行 委员 、 长 信利 丰债 券型证 券投 资基 金 、 长信
可转债 债券 型证 券投 资基 金、 长 信利 富债券 型证 券 投资基 金、 长信利 保债 券
型证券 投资 基金、 长信 利 广灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 长 信金葵 纯债 一
年年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 长 信利 盈灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金
和长信 利发 债券 型证 券投 资基金 的基 金经 理
程燕春 总经理 助理 兼专 户投 资部 总监、 投资 决策 委员 会执 行委员
常松
总经理 助理 兼量 化投 资部 总监、 投资 决策委 员会 执 行委员 、 长 信量化 多策 略
股票型 证券 投资 基金 和长 信金利 趋势 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理。
谈洁颖
投资管 理部 总监、 投资 决 策委员 会执 行委 员、 长 信 双利优 选灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金 、 长 信多 利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金和 长信 睿进 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理
薛天
国际业 务部 投资 总监、 投 资决策 委员 会执 行委 员、 长信美 国标 准普 尔 100 等
权 重 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 海 外 收 益 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投
资基金 的基 金经 理。
高远 研究发 展部 副总 监
易利红 股票交 易部 副总 监
张文琍
固定收 益部 总监 、 长信 纯 债壹号 债券 型证 券投 资基 金 、长信 利鑫 债券 型证 券
投资基 金 （LOF) 、 长信 利 息收益 开放 式证 券投 资基 金、 长 信富 平纯 债一 年定
期开放 债券 型证 券投 资基 金的基 金经 理 。
陆莹 债券交 易部 副总 监
注：
1 、 上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ；
2 、 自 2016 年 10 月 21 日起 ，公司聘任易利红女 士担 任股票交易部总监、 聘任 陆莹女士
为债券交易部总监、 聘任 高远先生为研究发展 部总 监；
3 、自2016 年11 月 3 日起，公司聘任FOF 投资部总 监邓虎为投资决策委 员会 委员。
二 、基 金托管 人
（ 一） 基金托 管人 情况
1、基本情况
长信利泰灵活配 置混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行” ）
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996 年2 月7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
中国民生银行于 1996 年1 月12 日在北京正式成立， 是我国首家主要由非公
有制企业入股的全国性股份制商业银行， 同时又是严格按照 《公司法》 和 《商业
银行法》 建立的规范的股份制金融企业。 多种经济成份在中国金融业的涉足和实
现规范的现代企业制度， 使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行， 而为
国内外经济界、 金融界所关注。 中国民生银行成立二十年来， 业务不断拓展， 规
模不断扩大，效益逐年递增，并保持了快速健康的发展势头。
2000 年 12 月 19 日， 中国民生银行 A 股股票（600016）在上海证券交易所
挂牌上市。 2003 年 3 月18 日， 中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正
式挂牌交易。2004 年 11 月8 日， 中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了
58 亿元人 民币次 级债 券，成为 中国第 一家在 全国银行 间债券 市场成 功私募发行
次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日， 民生银行成功完成股权分置改革，
成为国内首家完成股权分置改革的商业银行， 为中国资本市场股权分置改革提供
了成功范例。 2009 年11 月26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
中国民生银行自上市以来， 按照 “团结奋进， 开拓创新， 培育人才； 严格管
理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高 效益，健康发展”的经营发展方针，
在改革发展与管理等方面进行了有益探索， 先后推出了 “大集中” 科 技平台、 “两
率”考核 机制、 “三卡 ”工程、 独立评 审制度 、八大基 础管理 系统、 集中处理商
业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，
树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
长信利泰灵活配 置混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
2009 年 6 月，民生银 行在“2009 年中国本土银行网站竞争力评测活动”中
获2009 年中国本土银行网站“最佳服务质量奖” 。
2009 年 9 月，在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上，中国民生银
行被评为 “2009 中国中小企业金融 服务十佳机构” 。 在 “第十届中国 优秀财经证
券网站评 选”中 ，民生 银行荣膺 “最佳 安全性 能奖”和 “2009 年 度 最佳银行网
站”两项大奖。
2009 年 11 月 21 日， 在第四届“21 世纪亚洲金融年会”上，民生银行被评
为“2009 年?亚洲最佳风险管理银行” 。
2009 年 12 月 9 日,在 由《理财周报》主办的“2009 年第二届最受尊敬银行
评选暨 2009 年第三届 中国最佳银行理财产品评选”中，民生银行获得了“2009
年中国最 受尊敬 银行” 、 “最佳服 务私人 银行” 、 “2009 年最 佳零售 银 行”多个奖
项。
2010 年2 月3 日， 在 “ 卓越 2009 年度金融理财排行榜” 评选活动中 ， 中国
民生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、 网友和专家的一致好
评，荣获卓越2009 年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。
2010 年10 月， 在经济观察报主办的 “2009 年度中国最佳银行评选” 中， 民
生银行获 得评委 会奖—— “中国 银行业 十年改 革创新奖 ” 。这 一奖项 是评委会为
表彰在公司治理、 激励机制、 风险管理、 产品创新、 管理架构、 商业模式六个方
面创新表现卓著的银行而特别设立的。
2011 年 12 月，在由中 国金融认证中心（CFCA）联合近 40 家成员行共同举
办的2011 中国电子银行 年会上， 民生银行荣获 “2011 年中国网上银行最佳网银
安全奖” 。这是继 2009 年、2010 年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后，
民生银行第三次获此殊荣， 是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全
性的高度肯定。
2012 年 6 月 20 日 ， 在国际 经济高 峰论坛 上,民生 银行贸 易金融 业 务以其
2011-2012 年度 的出色 业绩和 产品创 新最 终荣 获“2012 年中国 卓越 贸易金 融银
行” 奖项。 这也是民生银行继 2010 年荣获英国 《金融时报》 “中国银行业成就奖
— 最佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。
2012 年 11 月 29 日， 民生银行在《The Asset 》杂志举办的 2012 年度 AAA
国家奖项评选中获得“中国最佳银行-新秀奖” 。
长信利泰灵活配 置混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
2013 年度, 民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中
国优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪 传媒颁发的
2013 年 PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。
2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。
在第八届 “21 世纪亚洲 金融年会” 上， 民生银 行荣获 “2013?亚洲最 佳投资
金融服务银行”大奖。
在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“2013 卓越
竞争力 品牌建设银行”奖。
在中国社 科院 发布的 《 中国企业 社会 责任蓝 皮 书（2013） 》中 ，民生 银行荣
获 “中国企业上市公司社会责任指数第一名” 、 “中国民营企业社会责任指数第一
名” 、 “中国银行业社会责任指数第一名” 。
在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中， 民生银行荣获 “2013 年度中国
最佳企业公民大奖” 。
2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖” 。
2014 年获评 中国 银行 业协会“ 最佳 民生金 融 奖” 、 “ 年度公 益慈 善优 秀项目
奖” 。
2014 年荣获 《亚洲企业 管治》 “第四届最佳投 资者关系公司” 大奖和 “2014
亚洲企业管治 典范奖” 。
2014 年被英 国《 金融 时报》 、 《博鳌 观察 》联 合授予“ 亚洲 贸易金 融 创新服
务”称号。
2014 年还荣 获《 亚洲 银行家》 “中 国最佳 中 小企业贸 易金 融银行 奖 ” ，获得
《21 世纪 经济报 道》 颁发的“ 最佳资 产管理 私人银行 ”奖， 获评《 经济观察》
报“年度卓越私人银行”等。
2015 年度， 民生银行在 《金融理财》 举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评
选中荣获“金牌创新力托管银行奖” 。
2015 年度， 民生银行荣获 《EUROMONEY》2015 年度 “中国最佳实物黄金投资
银行”称号。
2015 年度， 民生 银行 连续第四 次获 评《企 业 社会 责任 蓝皮 书（2015 ） 》 “中
国银行业社会责任发展指数第一名” 。
2015 年度，民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓越金
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融奖评选中荣获 “年度卓越创新战略创新银行” 和 “年度卓越直销银行” 两项大
奖。
2、主要人员情况
杨春萍： 女， 北京大学本科、 硕士。 资产托管部副总经理。 曾就职于中国投
资银行总行， 意大利联合信贷银行北京代表处， 中国民生银行金融市场部和资产
托管部。 历任中国投资银行总行业务经理， 意大利联合信贷银行北京代表处代表，
中国民生银行金融市场部处长、 资产托管部总经理助理、 副总经理等职务。 具有
近三十年的金融从业经历， 丰富的外资银行工作经验， 具有广阔的视野和前瞻性
的战略眼光。
3、基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004 年7 月9 日获得基金托管资格， 成为 《中
华人民共和国证券投资基金法》 颁布后首家获批从事基金托管 业务的银行。 为了
更好地发挥后发优势， 大力发展托管业务， 中国民生银行股份有限公司资产托管
部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、 为客户提供高品质托管服务的
原则，高 起点地 建立系 统、完善 制度、 组织人 员。资产 托管部 目前共 有员工 70
人， 平均年龄36 岁，100%员工拥有大学本科以上学历，80%以上员工具有硕士以
上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。
中国民生银行坚持以客户需求为导向， 秉承 “ 诚信、 严谨、 高效、 务 实” 的
经营理念， 依托丰富的资产托管经验、 专业的托管业务服务和先进的托管业务平
台，为境内外客户提供安 全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2016 年
6 月30 日， 中国民生银行已托管 99 只证券投资基金， 托管的证券投资基金总净
值达到2386.24 亿元。 中国民生银行于 2007 年推出 “托付民生?安享财富” 托管
业务品牌， 塑造产品创新、 服务专业、 效益优异、 流程先进、 践行社会责任的托
管行形象， 赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评， 深化了与客户的战略合作。
自 2010 年至今，中国 民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银
行” 、 “ 最佳创 新托管 银 行”和“ 金牌创 新力托 管银行” 奖，荣 获《21 世纪经济
报道》颁发的“最佳金融服 务托管银行”奖。
(二)基金托管人的内部控制制度
1、 内部风险控制目标
强化内部管理， 保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行， 保证自
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觉合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系，
保障业务正常运行，维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。
2、 内部风险控制组织结构
中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民
生银行股份有限公司审计部、 资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务
中心共同组成。 总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托
管部内设独立 、 专职的风险监督中心， 负责拟定托管业务风险控制工作总体思路
与计划， 组织、 指导、 协调、 监督各业务中心风险控制工作的实施。 各业务中心
在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、 内部风险控制原则
(1) 全面性 原则 ：风险 控制必须 覆盖 资产托 管 部的所有 中心 和岗位 ， 渗透各
项业务过程和业务环节； 风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位， 每位
员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
(2) 独立性 原则 ：资产 托管部设 立独 立的风 险 监督中心 ，该 中心保 持 高度的
独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
(3) 相互制 约原 则：各 中心在内 部组 织结构 的 设计上要 形成 一种相 互 制约的
机制，建立不同岗位之间的制衡体系。
(4) 定性和 定量 相结合 原则：建 立完 备的风 险 管理指标 体系 ，使风 险 管理更
具客观性和操作性。
(5) 防火墙 原则 ：托管 部自身财 务与 基金财 务 严格分开 ；托 管业务 日 常操作
部门与行政、研发和营销等部门严格分离。
4、 内部风险控制制度和措施
(1) 制度建设： 建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、
严格的人员行为规范等一系列规章制度。
(2) 建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
(3) 风险识 别与 评估： 风 险监督 中心 指导业 务 中心进行 风险 识别、 评 估，制
定并实施风险控制措施。
(4) 相对独 立的 业务操 作空间： 业务 操作区 相 对独立， 实施 门禁管 理 和音像
监控。
(5) 人员管 理： 进行定 期的业务 与职 业道德 培 训，使员 工树 立风险 防 范与控
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制理念，并签订承诺书。
(6) 应急预案： 制定完备的 《应急预案》 ， 并组织员工定期演练； 建立异地灾
备中心，保证业务不中断。
5、 资产托管部内部风险控制
中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、
监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。
(1) 坚持风 险管 理与业 务发展同 等重 要的理 念 。托管业 务是 商业银 行 新兴的
中间业务， 中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范
运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市
场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况不断出现， 中国民生银行股
份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险
防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
(2) 实施全 员风 险管理 。完善的 风险 管理体 系 需要从上 至下 每个员 工 的共同
参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 中国民生银行股份有限
公司资产托管部实施全员风险 管理， 将风险控制责任落实到具体业务中心和业务
岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
(3) 建立分 工明 确、相 互牵制的 风险 控制组 织 结构。托 管部 通过建 立 纵向双
人制， 横向多中心制的内部组织结构， 形成不同中心、 不同岗位相互制衡的组织
结构。
(4) 以制度 建设 作为风 险管理的 核心 。中国 民 生银行股 份有 限公司 资 产托管
部十分重视内部控制制度的建设， 已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括业
务管理办法、 内部控制制度、 员工行为规范、 岗位职责及涵括所有后台运作环节
的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。
(5) 制度的 执行 和监督 是风险控 制的 关键。 制 度执行比 编写 制度更 重 要，制
度落实检查是风险控制管理的有力保证。 中国民生银行股份有限公司资产托管部
内部设置专职风险监督中心， 依照有关法律规章， 每两个月对业务的运行进行一
次稽核检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。
(6) 将先进 的技 术手段 运用于风 险控 制中。 在 风险管理 中， 技术控 制 风险比
制度控制风险更加可靠， 可将人为不确定因素降至最低。 托管业务系统需求不仅
从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证， 托管业务技术系统具有较强
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的自动风险控制功能。
(三)基金托管人 对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基 金法》 、 《运 作 办法》 、 基金合 同和有 关法律法 规的规 定，对 基金的
投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、
基金管理人报酬的计提和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、 基金申购资金的
到账和赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、 合规性进行监督和核查。
基金托管 人发现 基金管 理人的违 反《基 金法》 、 《运作办 法》 、 基金合 同和有
关法律法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理
人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人 发出回函。在限期内，
基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对
基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监
会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。
三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额销售 机构
1、直销中心：长信基金 管 理有限责任公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路68 号9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 9 楼
法定代 表人 ：叶 烨 联系人 ：王 瑞英
电话：021-61009916 传真：021-61009917
客户服 务电 话：400-700-5566 公司网 站：www.cxfund.com.cn
2、场外代销机构
（1 ） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 联系人 ：唐 苑
电话：021-61618888 传真：021-63604199
客户服 务电 话：95528 网址：www.spdb.com.cn
（2 ） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
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法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：姚 健英
电话：010-58560666 传真：010-57092611
客户服 务电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
（3 ） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一 联系人 ：张 莉
电话：0755-22166118 传真：0755-25841098
客户服 务电 话：95511-3 网址：bank.pingan.com
（4 ） 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 尤 习贵 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com
（5 ） 第一 创业 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民 联系人 ：吴 军
电话：0755-23838751 传真：0755-25831754
客户服 务电 话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn
（6 ） 东吴 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
客户服 务电 话：400 860 1555 网址：www.dwzq.com.cn
（7 ） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525 网址：www.ebscn.com
（8 ） 华福 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
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电话：0591-87383623 传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨 0591 ） 网址：www.hfzq.com.cn
（9 ） 国都 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：王 少华 联系人 ：李 弢
电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389
客户服 务电 话：400-818-8118 网址：www.guodu.com
（10 ） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话：95310 网址：www.gjzq.com.cn
（11 ） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦 702
法定代 表人 ：雷 建辉 联系人 ：沈 刚
电话：0510-82831662 传真：0510-82830162
客户服 务电 话：95570 网址：www.glsc.com.cn
（12 ） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦）
办公地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦）
法定代 表人 ：马 跃进 联系人 ：俞 驰
电话：0791-86283080 传真：0791-86288690
客户服 务电 话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com
（13 ） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法人代 表人 ：杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：95521 传真：021-38670666
客户服 务热 线：4008888666 网址：www.gtja.com
（14 ） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
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客户服 务电 话：95536 网址：www.guosen.com
（15 ） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 合肥 市蜀 山区 南二 环 959 号 B1 座 华安 证 券
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600
客户服 务电 话：96518 、400-80-96518 网址：www.hazq.com
（16 ） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大 厦 21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：邓 鹏怡
电话：0931-4890208 传真：0931-4890628
客户服 务电 话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn
（17 ） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：高 悦铭
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
（18 ） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：王 霖
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
（19 ） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号上 海证 券
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄 联系人 ：许 曼华
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客户服 务电 话：4008918918 、021-962518 网址：www.962518.com
（20 ） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅 联系人 ：黄 莹
电话：021-33389888 传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523 网址： www.swhysc.com
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（21 ） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 中国 湖北 省武 汉 市东湖 新技 术开 发区 关东 园路 2 号高 科大 厦四 楼
办公地 址： 中国 湖北 省武 汉市东 湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊 联系人 ：翟 璟
电话：027-87618882 传真：027-87618863
客服电 话：028-86711410 网址：www.tfzq.com
（22 ） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：尹 伶
电话：010-66045529 传真：010-66045518
客户服 务电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
（23 ） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960223 传真：0755-82943121
客户服 务电 话：95565 或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn
（24 ） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：宋 明
电话：010-66568888 传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn
（25 ） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内 大街 188 号
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：张 颢
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108 网址：www.csc108.com
（26 ） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061)
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548 网址：www.citicssd.com
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（27 ） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良 联系人 ：罗 艺琳
电话：0755-83734659 传真：0755-82960582
客户服 务电 话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn
（28 ） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚 联系人 ：鹿 馨方
电话：010-63081000 传真：010-63080978
客服热 线：95321 网址：www.cindasc.com
（29 ） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 幢202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 柏青 联系人 ：韩 爱彬
电话：0571-81137494 传真：4000-766-123
客户服 务电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
（30 ） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：马 良婷
电话：021-20691832 传真：021-20691861
客户服 务电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
（31 ） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：徐 诚
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
（32 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：苗 汀
电话：021-58870011 传真：021-68596916
客户服 务电 话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com
（33 ） 和讯 信息 科技 有限 公司
长信利泰灵活配 置混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉 联系人 ：吴 卫东
电话：021-68419822 传真：021-20835779
客户服 务电 话：400-920-0022 网址：www.licaike.com
（34 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509998 传真：021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com
（35 ） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏 联系人 ： 陈云 卉
电话：021-33323999-5611 传真：021-33323830
客户服 务电 话：4008202819 网址：www.chinapnr.com
（36 ） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚 联系人 ： 宁博 宇
电话：021-20665952 传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031 网址：www.lufunds.com
（37 ） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区4 楼A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明 联系人 ：朱 真卿
电话：021-22267943 传真：021-22268089
客户服 务电 话：400-928-2266 网址：www.dtfortune.com
（38 ） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 长宁 区福 泉北 路 518 号 8 座 3 楼
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客户服 务电 话：400-046-6788 网址： www.66zichan.com
（39 ） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
长信利泰灵活配 置混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 6 楼
法定代 表人 ：刘 惠 联系人 ：毛 林
电话：021-80133597 传真：021-80133413
客户服 务电 话：4008081016 网址： www.fundhaiyin.com
（40 ） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦4 楼
法定代 表人 ：陈 继武 联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-80365020 传真：021-63332523
客户服 务电 话：4006433389 网址：www.lingxianfund.com
（41 ） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟 联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633
客户服 务电 话：400-067-6266 网站：http://a.leadfund.com.cn/
（42 ） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3451
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯 联系人 ：钟 琛
电话：020-89629012 传真：020-89629011
客户服 务电 话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn
（43 ） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚 联系人 ：丁 向坤
电话：18001102931 传真：010-62680827
客户服 务电 话：400-619-9059 网站：www.fundzone.cn
3、场内销售机构
场内代 销机 构是 指有 基金 代销资 格的 上海 证券 交易 所会员 ， 名单 详见 上海 证 券交易 所网 站：
http://www.sse.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二） 其他相关机构
信息类型 登记机构 律师事务所 会计师事务所
名称 中国证 券登 记结 算 上海源 泰律 师事 务所 毕马威 华振 会计 师事 务所
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有限责 任公 司
注册地 址
北京市 西城 区太 平
桥大 街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
北京东 长安 街1 号东 方广 场
东 2 座 8 层
办公地 址
北京市 西城 区太 平
桥大 街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
上海南 京西 路1266 号恒 隆 广
场50 楼
法定代 表
人
金颖 廖海（ 负责 人） 姚建华
联系电 话 010-59378856 021-51150298 021-22122888
传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889
联系人 崔巍 廖海、 刘佳
王国蓓 （王 国蓓 、虞 京京 为
经办注 册会 计师 ）
四 、基 金的名 称
长信利泰灵活配置混合型证券投资基金
五 、基 金的类 型
契约开放式
六 、基 金的投 资目 标
本基金 在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下， 通过专业化研究分
析，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产的长期稳定增值。
七 、基 金的投 资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券 （包括
国内依法发行上市的国债、 央行票据、 金融债券、 企业债券、 公司债券、 中期票
据、 短期融资券、 超短 期融资券、 次级债券、 地方政府债、 资产支持 证券、 中小
企业私募 债券、 可转换 债券及其 他经中 国证监 会允许投 资的债 券） 、 债券回购、
银行存款 （包括 协议存 款、定期 存款及 其他银 行存款） 、货币 市场工 具、权证、
股指期货 以及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （ 但须符合中
国 证监会相关规定 ） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 0%-95%； 债券、 债券 回购、
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货币市场工具、 银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具占基金资产的 5%-100% 。本基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的
3% 。 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保
持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
八 、基 金的投 资策 略
1、资产配置策略
本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、
M2 的绝对 水平和 增长 率、利率 水平与 走势等 ）以及各 项国家 政策（ 包括财政、
税收、货 币、汇 率政策 等） ，并 结合美 林时钟 等科学严 谨的资 产配置 模型，动态
评估不同资产大类在不同时期的投资价值及其风险收益特征， 追求股票、 债券和
货币等大类资产的灵活配置和稳健的绝对收益目标。
2、股票投资策略
（1 ）行业配置策略
在行业配置层面， 本基金将运用 “自上而下” 的行业配置方法， 通过对国内
外宏观经济走势、 经济结构转型的方向、 国家经济与产业政策导向和经济周期调
整的深入研 究，采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。
（2 ）个股投资策略
本基金将结合定性与定量分析， 主要采取自下而上的选股策略。 基金依据约
定的投资范围， 基于对上市公司的品质评估分析、 风险因素分析和估值分析， 筛
选出基本面良好的股票进行投资， 在有效控制风险前提下， 争取实现基金资产的
长期稳健增值。
① 品质评估分析
品质评估分析是本基金管理人基于企业的全面评估， 对企业价值进行的有效
分析和判断。上市公司品质评估分析包括财务品质评估和经营品质评估。
② 风险因素分析
风险因素分析是对个股的风险暴露程度进行多因素分析， 该分析主要从两个
角度进行， 一个是利用个股本身特有的信息进行分析， 包括竞争引致的主营业务
衰退风险、 管理风险、 关联交易、 投资项目风 险、 股权变动、 收购兼 并等。 另一
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个是利用统计模型对风险因素进行敏感性分析。
③ 估值分析
个股的估值是利用绝对估值和相对估值的方法， 寻找估值合理和价值低估的
个股进行投资。 这里我们主要利用股利折现模型、 现金流折现模型、 剩余收入折
现模型、P/E 模型、EV/EBIT 模型、Franchise P/E 模型等估值模型针对不同类
型的产业和个股进行估值 分析， 另外在估值的过程中同时考虑通货膨胀因素对股
票估值的影响，排除通胀的影响因素。
3、债券投资策略
本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、
个券选择策略、 信用策略、 中小企业私募债投资策略等积极投资策略， 灵活地调
整组合的券种搭配，精选安全边际较高的个券，力争实现组合的绝对收益。
（1 ）久期策略
久期管理是债券投资的重要考量因素，本基金将采用以 “ 目标久期 ” 为中
心、自上而下的组合久期管理策略。
（2 ）收益率曲线策略
收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的一个重要依据， 本基金将据此
调整 组合长、中、短期债券的搭配，并进行动态调整。
（3 ）骑乘策略
本基金将采用基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整的骑乘策略， 以
达到增强组合的持有期收益的目的。
（4 ）息差策略
本基金将采用息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的目
的。
（5 ）个券选择策略
本基金将根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度， 结合
信用等级、 流动性、 选择权条款、 税赋特点等因素， 确定其投资价值， 选择定价
合理或价值被低估的债券进行投资。
（6 ）信用策略
本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价， 根据内、 外 部 信用评
长信利泰灵活配 置混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
级结果， 结合对类似债券信用利差的分析以及对未来信用利差走势的判断， 选择
信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债进行投资。
（7 ）中小企业私募债投资策略
中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让， 约定在一定期限
还本付息的公司债券。 由于其非公开性及条款可协商性， 普遍具有较高收益。 本
基金将深入研究发行人资信及公司运营情况， 合理合规合格地进行中小企业私募
债券投资。 本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情
况，尽力规避风险，并获取超额收益。
4、其他类型资产投资策略
在法律法规 或监管机构允许的情况下， 本基金将在严格控制投资风险的基础
上适当参与权证、资产支持证券、股指期货等金融工具的投资。
（1 ）权证投资策略
本基金对权证的投资是在严格控制投资组合风险， 有利于实现资产保值和锁
定收益的前提下进行的。
本基金将通过对权证标的股票基本面的研究， 并结合期权定价模型， 评估权
证的合理投资价值，在有效控制风险的前提下进行权证投资；
本基金将通过权证与证券的组合投资，达到改善组合风险收益特征的目的，
包括但不限于卖空保护性的认购权证策略、 买入保护性的认沽权证策略， 杠杆交
易策略等，利用权证进行对冲和套 利等。
（2 ）资产支持证券投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下， 根据本基金资产管理的需要运用个券选
择策略、交易策略等进行投资。
本基金通过对资产支持证券的发放机构、 担保情况、 资产池信用状况、 违约
率、 历史违约记录和损失比例、 证券信用风险等级、 利差补偿程度等方面的分析，
形成对资产证券的风险和收益进行综合评估，同时依据资产支持证券的定价模
型， 确定合适的投资对象。 在资产支持证券的管理上， 本基金通过建立违约波动
模型、 测评可能的违约损失概率， 对资产支持证券进行跟踪和测评， 从而形成有
效的风险评估和控制。
（3 ）股指期货投资策略
长信利泰灵活配 置混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
本基金在进行股指期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要目
的， 采用流动性好、 交易活跃的期货合约， 通过对证券市场和期货市场运行趋势
的研究， 结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行匹配，
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 基金管理人将充分考虑股指
期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指期货对冲系统性风险、 对冲特殊
情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金融衍生品的杠杆作用， 以达到
降低投资组合的整体风险的目的。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金的业绩 比较基准：
沪深 300 指数收益率*50%+中证综合债指数收益率*50%
沪深 300 指数成份股选自沪深两个证券市场， 覆盖了大部分流通市值， 为中
国 A 股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票，能够反映 A 股市场总体发
展趋势， 适合作为本基金股票投资的比较基准。 债券组合的业绩基准则采用了中
证综合债券指数， 中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、 金融
债、 企业债、 央行票据及短期融资券整体走势的跨市场债券指数， 该指数旨在更
全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，具有较强的市场代表性。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 基
金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略， 确定变更基金的比较基准或其
权重构成。 业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证
监会备案后及时公告， 并在更新的招募说明书中列示， 无需召开基金份额持有人
大会。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金为混合型基金， 属于中等风险、 中等收益的基金品种， 其预期风险和
预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
长信利泰灵活配 置混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
基金管理 人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托 管人中 国民生 银 行股份 有限公 司根据 基 金合同 规定， 于 2016 年 10
月复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2016 年 6 月30 日， 本报告中所列财务数据
未经审计。
（ 一） 报告期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 20,603,913.40 4.16
其中： 股票 20,603,913.40 4.16
2 固定收 益投 资 288,461,962.10 58.31
其中： 债券 288,461,962.10 58.31
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 70,500,000.00 14.25
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 104,864,449.70 21.20
7 其他各 项资 产 10,280,470.52 2.08
8 合计 494,710,795.72 100.00
注：本 基金 本报 告期 未通 过沪港 通交 易机 制投 资港 股。
（ 二） 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
1 、报 告期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 211,580.00 0.04
B
采矿业 584,533.32 0.12
C
制造业 14,444,398.20 2.92
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 - -
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应业
E
建筑业 589,854.00 0.12
F
批发和 零售 业 1,366,140.40 0.28
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 804,281.48 0.16
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
1,066,566.00 0.22
J
金融业 209,676.00 0.04
K
房地产 业 393,218.50 0.08
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 196,633.50 0.04
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 185,196.00 0.04
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 201,824.00 0.04
S
综合 350,012.00 0.07
合计 20,603,913.40 4.17
2 、报 告期末 按行 业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期未通过沪港通交易机制投资港股。
（ 三） 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的所有 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002521 齐峰新 材 21,900 250,536.00 0.05
2 300370 安控科 技 21,800 247,648.00 0.05
3 002402 和而泰 9,100 246,155.00 0.05
4 300102 乾照光 电 26,700 242,436.00 0.05
5 300303 聚飞光 电 24,800 235,848.00 0.05
6 600192 长城电 工 21,800 233,696.00 0.05
7 300213 佳讯飞 鸿 8,100 228,744.00 0.05
8 300320 海达股 份 17,300 227,841.00 0.05
9 000532 力合股 份 12,500 227,000.00 0.05
10 601137 博威合 金 16,700 223,947.00 0.05
11 300194 福安药 业 10,300 222,995.00 0.05
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12 002669 康达新 材 9,100 220,220.00 0.04
13 002320 海峡股 份 14,100 219,537.00 0.04
14 002438 江苏神 通 10,000 218,900.00 0.04
15 002666 德联集 团 23,600 218,064.00 0.04
16 300354 东华测 试 8,100 217,485.00 0.04
17 600523 贵航股 份 11,700 217,386.00 0.04
18 002255 海陆重 工 25,200 216,972.00 0.04
19 300103 达刚路 机 11,500 215,050.00 0.04
20 300018 中元股 份 16,900 214,799.00 0.04
21 300373 扬杰科 技 8,900 214,579.00 0.04
22 603688 石英股 份 10,300 214,446.00 0.04
23 002009 天奇股 份 13,100 213,923.00 0.04
24 002231 奥维通 信 13,800 213,348.00 0.04
25 300177 中海达 14,000 212,240.00 0.04
26 300106 西部牧 业 14,200 211,580.00 0.04
27 002115 三维通 信 18,400 211,416.00 0.04
28 600353 旭光股 份 25,500 210,885.00 0.04
29 002017 东信和 平 14,600 210,240.00 0.04
30 002066 瑞泰科 技 12,400 210,180.00 0.04
31 300337 银邦股 份 26,700 210,129.00 0.04
32 002350 北京科 锐 10,400 210,080.00 0.04
33 002125 湘潭电 化 10,500 210,000.00 0.04
34 000712 锦龙股 份 10,100 209,676.00 0.04
35 300120 经纬电 材 14,100 209,103.00 0.04
36 002719 麦趣尔 4,300 208,894.00 0.04
37 002578 闽发铝 业 22,100 208,403.00 0.04
38 300387 富邦股 份 7,400 208,384.00 0.04
39 300305 裕兴股 份 15,000 207,900.00 0.04
40 600148 长春一 东 9,400 207,082.00 0.04
41 300235 方直科 技 8,300 206,255.00 0.04
42 000663 永安林 业 16,000 206,080.00 0.04
43 000922 佳电股 份 21,100 204,670.00 0.04
44 300137 先河环 保 13,800 204,102.00 0.04
45 603606 东方电 缆 14,700 203,595.00 0.04
46 600178 东安动 力 23,300 203,176.00 0.04
47 002363 隆基机 械 15,600 203,112.00 0.04
48 300050 世纪鼎 利 14,100 202,899.00 0.04
49 002397 梦洁股 份 24,600 202,458.00 0.04
长信利泰灵活配 置混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
50 002160 常铝股 份 23,100 202,356.00 0.04
51 601999 出版传 媒 21,200 201,824.00 0.04
52 002478 常宝股 份 17,900 201,196.00 0.04
53 000948 南天信 息 10,400 200,824.00 0.04
54 002614 蒙发利 16,700 200,567.00 0.04
55 002064 华峰氨 纶 41,600 199,680.00 0.04
56 002644 佛慈制 药 17,800 199,538.00 0.04
57 300214 日科化 学 25,900 199,430.00 0.04
58 002693 双成药 业 21,000 198,660.00 0.04
59 603123 翠微股 份 23,400 198,432.00 0.04
60 000032 深桑达 Ａ 12,960 198,158.40 0.04
61 600888 新疆众 和 27,825 198,114.00 0.04
62 600684 珠江实 业 26,350 197,888.50 0.04
63 000507 珠海港 36,101 197,833.48 0.04
64 002307 北新路 桥 25,200 197,820.00 0.04
65 300132 青松股 份 24,600 197,784.00 0.04
66 002674 兴业科 技 12,900 197,757.00 0.04
67 600508 上海能 源 21,316 197,599.32 0.04
68 002187 广百股 份 16,000 197,120.00 0.04
69 000420 吉林化 纤 29,500 197,060.00 0.04
70 600397 安源煤 业 44,500 196,690.00 0.04
71 300172 中电环 保 21,350 196,633.50 0.04
72 600889 南京化 纤 18,200 196,196.00 0.04
73 600248 延长化 建 32,140 196,054.00 0.04
74 600512 腾达建 设 47,800 195,980.00 0.04
75 300255 常山药 业 23,600 195,880.00 0.04
76 300357 我武生 物 5,200 195,832.00 0.04
77 300139 晓程科 技 13,300 195,643.00 0.04
78 601188 龙江交 通 48,300 195,615.00 0.04
79 600223 鲁商置 业 38,300 195,330.00 0.04
80 000753 漳州发 展 43,600 194,892.00 0.04
81 002144 宏达高 科 9,900 194,634.00 0.04
82 300272 开能环 保 12,600 194,418.00 0.04
83 300344 太空板 业 16,400 193,848.00 0.04
84 000554 泰山石 油 22,500 193,500.00 0.04
85 600833 第一医 药 12,200 193,126.00 0.04
86 002487 大金重 工 21,700 192,045.00 0.04
87 600792 云煤能 源 37,800 191,646.00 0.04
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88 601518 吉林高 速 48,800 191,296.00 0.04
89 002561 徐家汇 15,700 190,912.00 0.04
90 300164 通源石 油 23,900 190,244.00 0.04
91 002315 焦点科 技 2,800 188,888.00 0.04
92 300295 三六五 网 5,800 188,500.00 0.04
93 300382 斯莱克 5,000 187,900.00 0.04
94 002420 毅昌股 份 21,400 186,180.00 0.04
95 600962 国投中 鲁 13,600 185,912.00 0.04
96 600661 新 南 洋 6,600 185,196.00 0.04
97 600781 辅仁药 业 10,600 184,758.00 0.04
98 300250 初灵信 息 6,180 182,866.20 0.04
99 002540 亚太科 技 17,300 150,856.00 0.03
100 000551 创元科 技 13,400 123,012.00 0.02
101 300334 津膜科 技 5,900 106,495.00 0.02
102 300312 邦讯技 术 4,000 79,200.00 0.02
（ 四） 报告期 内股 票投资 组合 的重大 变动
1 、累 计买入 金额 超出期 末基 金资产 净值2%或前20 名的股 票明 细
金额单位 ：人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600397 安源煤 业 202,684.00 0.04
2 600512 腾达建 设 199,758.00 0.04
3 002521 齐峰新 材 199,127.00 0.04
4 000420 吉林化 纤 198,714.00 0.04
5 000554 泰山石 油 198,308.00 0.04
6 600178 东安动 力 198,303.00 0.04
7 600223 鲁商置 业 198,112.00 0.04
8 002644 佛慈制 药 197,834.00 0.04
9 600889 南京化 纤 197,722.00 0.04
10 000507 珠海港 197,550.21 0.04
11 600792 云煤能 源 197,398.00 0.04
12 002693 双成药 业 197,104.00 0.04
13 600248 延长化 建 197,095.00 0.04
14 600888 新疆众 和 197,069.25 0.04
15 601188 龙江交 通 196,835.00 0.04
16 002578 闽发铝 业 196,736.00 0.04
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17 600353 旭光股 份 196,716.00 0.04
18 002187 广百股 份 196,630.00 0.04
19 002160 常铝股 份 196,581.00 0.04
20 300132 青松股 份 196,430.00 0.04
注： 本 项 “买 入金额 ” 均 按买卖 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量） 填列， 不考虑 其它 交易
费用。
2 、累 计卖出 金额 超出期 末基 金资产 净值2%或前20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002054 德美化 工 133,214.00 0.03
2 002297 博云新 材 129,929.00 0.03
3 300193 佳士科 技 118,130.00 0.02
4 300218 安利股 份 112,537.00 0.02
5 300312 邦讯技 术 62,662.00 0.01
注： 本 项 “卖 出金额 ” 均 按买卖 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量） 填列， 不考虑 相关 交易
费用。
3 、买 入股票 的成 本总额 及卖 出股票 的收 入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 19,477,238.04
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 556,472.00
注： 本项 “ 买入 股票 的成 本 （ 成交 ） 总额 ” 和 “ 卖 出股票 的收 入 （成 交 ） 总 额” 均按 买卖 成
交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
（ 五） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 48,669,462.10 9.85
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 239,792,500.00 48.51
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
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9 其他 - -
10 合计 288,461,962.10 58.35
（六） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 010107 21 国债 ⑺ 214,110 23,141,008.80 4.68
2 1480444 14 新 开元 债 200,000 22,034,000.00 4.46
3 124606 14 菏 泽债 200,000 21,820,000.00 4.41
4 122684 12 合 高新 200,000 21,708,000.00 4.39
5 124645 14 临 经开 200,000 21,700,000.00 4.39
（七） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 所 有 资 产 支 持 证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（八） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（九） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（ 十） 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
（ 十一 ） 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货 交易情 况说 明
本基金本报告期末未投资国债期货。
（ 十二 ） 投资 组合 报告附 注
1 、 报 告期内 本基 金投资 的前 十名证 券的 发行主 体未 出现被 监管 部门立 案调
查 ，或 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
2、报告 期内本 基金 投资 的前 十名股 票中，不存 在超 出基金 合同 规定的 备选
股 票库 的情形 。
3 、期 末其他 各项 资产构 成
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单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 14,425.52
2 应收证 券清 算款 3,739,603.74
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,524,342.94
5 应收申 购款 2,098.32
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,280,470.52
4 、报 告期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 、报 告期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
6 、投 资组合 报告 附注的 其他 文字描 述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十 二、 基金的 业绩 部分
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产 ，
但不保证基金一定盈利 ， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险 ，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较：
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2016 年3
月23 日至
2016 年6
月30 日
0.80% 0.09% -0.78% 0.52% 1.58% -0.43%
自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
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注：1、本基金基金合同生效日为 2016 年3 月23 日，基金合同生效日至报告期
期末，本基金运作时间未满一年。图示日期为 2016 年3 月23 日至2016 年6 月
30 日。
2、按基金合同规定，本基金自 基金合同生效日起 6 个月内为建仓期，建仓
期结束时， 本基金的各项投资比例将符合基金合同中的约 定： 股票资产占基金资
产的 0%-95%； 债券 、 债券回购 、货 币市场 工 具、银行 存款 以及法 律 法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%-100%。 本基金持有全部权
证的市值 不超过 基金资 产净值的 3% 。本 基金 每个交易 日日终 在扣除 股指期货 合
约需缴纳 的交易 保证金 后，应当 保持不 低于基 金资产净 值 5%的 现金 或者到期日
在一年以内的政府债券。
截至报告期期末，本基金尚未完成建仓。
十 三、 费用概 览
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
（1 ）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、诉讼费 和仲裁费；
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5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券 、期货等交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用、账户维护费用；
9、 按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
（2 ）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.6%年费率 计提 。 基金 管 理费的
计算方法如下：
H＝ E×0.6%÷当年天数
H 为每日 应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日 计提， 按月支付 。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划 付指令， 经基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起
2 个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的 托管 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.1%的年费 率计 提。基金 托管费
的计算方法如下：
H＝ E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日 计提， 按月支付 。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划 付指令， 经基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
性支 付给基金托管人 。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起
2 个工作日内支付。
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上述 “（一）基金费用的种类中第 3－9 项费 用 ”，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（3 ）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用 ：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（4 ）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
（5 ）费用调整
基金管理人和基金托管人 协商一致后， 可按照基金发展情况， 并根据法律法
规规定和基金合同约定调整基金管理费率、 基金托管费率等相关费率。 调低费率
不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1、申购费用
（1 ）场外申购费用
投资者在申购本基金时交纳申购费用，申购费用 按申购金额采用比例费率。
投资 者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（M，含申购费 ） 申购费率
M＜100 万 0.8%
100 万 ≤M ＜500 万 0.5%
500 万 ≤M 1000 元每笔
注：M 为申购金额
投资 者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
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（2 ）场内申购费用
投资者在场内申购本基金时缴纳申购费用。 本基金的场内申购费率与上述规
定的场外申购费率一致。
2、 赎回费用
本基金的赎回费用在投资 者赎回本基金份额时收取， 赎回费率随持有时间的
增加而递减， 场内、场外赎回 具体费率如下：
持有时间（Y） 赎回费率
Y ＜7 天 1.5%
7 天≤Y＜30 天 0.75%
30 天≤Y＜1 年 0.5%
1 年≤Y＜2 年 0.25%
Y ≥2 年 0%
注：Y 为持有期限
3、基金转换
本公司已开通了 长信利泰混合基金与长信利息收益货币基金 A、B 级份额 （A
级代码： 519999； B 级代码： 519998 ） 、 长信银利精选 混合基金 （前端代码： 519997）、
长信金利 趋势混合 基金 （前端代 码：519995 ） 、长信增 利动态 混合基 金（前端代
码：519993 ） 、长信 利 丰债券基 金、长 信恒利 优势 混合 基金、 长信双利 优选混合
基金、长信量化先锋 混合基金、长信内需成长混合 基金、长信可转债债券基金、
长信改革红利混合基金 、 长信量化中小盘股票基金、 长信新利混合基金、 长信利
富债券基金、 长信量化多策略股票基金、 长信利盈混合基金、 长信利广混合基金、
长信纯债壹号债券基金、 长信多利混合基金、 长信睿进混合基金、 长信利保债券
基金、 长信先锐债券 基金、 长信利发债券 基金、 长信电子信息量化混合基金、 长
信创新驱动股票基金 之间的双向转换， 具体可办理转换业务的销售机构详见本 公
司公告。
根据中 国证监 会[2009]32 号《 开放式 证券 投 资基金 销售费 用管 理规 定》的
相关规定，本公司开放式基金转换业务规则如下 ：
1、 投资 者进行 基金转 换时，转 换费率 将按照 转出基金 的赎 回 费用加 上转出
与转入基金申购费用补差的标准收取。 当转出基金申购费率低于转入基金申购费
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率时， 费用补差为按照 转出基金金额计算的申购费用差额； 当转出基金申购费率
高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。
2、转换份额的计算公式：
（1 ）非货币基金之间转换
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额 ×赎回费率
补差费＝(转出确认金额-赎回费)×补差费率 ÷(1+补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
（若转出基金申购费率高于转入基金申购费 率时，补差费为零）
（2 ）货币基金转至非货币基金
转出确认金额＝转出份额 × 转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转收
益
补差费＝转出份额 ×转出基金份额净值 ×补差费率÷(1＋补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元，没有赎回费)
（3 ）非货币基金转至货币基金
计算公式：
转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额×赎回费率
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费
转入确认份额＝转入确认金额÷货币基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元，补差费为零）
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有 关法律 法规的 要求,并 结合本 基金管 理人对基 金实施 的投资 经营活动，
对本基金原招募说明书（ 《长信利泰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书》 ）
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进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”部分， 对基金管理人主要人员情况进行了更新 ；
2、在“四、基金托管人”部分，更新了托管业务信息；
3、在“ 五、相 关服务 机构”部 分， 更 新了代 销机构的 信息以 及会计 师事务
所经办会计师的信息 ；
4、在“六、基金的募集”部分，增加了基金募集的结果；
5、在“七、基金合同的生效”部分，增加了基金合同生效的信息；
6、在“ 八、基 金份额 的申购与 赎回” 部分， 新增了可 转换的 基金信 息及更
新了申购和赎回的数额约定 ；
7、 在“ 十、基 金投资 组合报告 ”部分 ，根据 最新的定 期报告 ，增加 了相应
的内容；
8、 在“ 十一、 基金的 业绩”部 分，根 据最新 的定期报 告，增 加了相 应的内
容，并经托管人复核；
9、 在“二十二、基金份额持有人服务”部分，更新了部分内容；
10、 在“二十三、其它应披露的事项”部分，更新了相应内容。
长 信基 金管理 有限 责任公 司
二○ 一 六年十一 月 五日
