大成标普 500 等权重指数证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2016 年第 2 期）
基 金 管 理 人： 大成基金 管理有 限 公司
基 金 托 管 人： 中国银行 股份有 限 公司
二〇一六 年十一 月 大成标普 500 等权重指数证券投资基金
更新的招募说明书摘要
重 要 提 示
大成标普500等权重指数证券投资基金经中国证监会 2010年12月20日证监许可 【2010】
1876号文核准募集，本基金的基金合同于 2011 年 3月 23日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
大成标普 500等权重指数证券投资基金为美国股票指数型证券投资基金， 风险与预期收
益高于混合型基金、债券基金以及货币市场基金，属于预期风险较高的产品。本基金投资于
美国证券市场，基金净值除了会因美国证券市场波动等因素产生波动之外，还需面临汇率风
险等投资海外市场的特殊风险。投资者在投资本基金前，应仔细阅读本基金的招募说明书及
基金合同， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性， 并根据自身的投资目的、 投资期限、
投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，充分考虑自身的风险
承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策，
获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不
保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者申购基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现， 基金管理人管理的其他基金的
业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。
本更新的招募说明书已经本基金托管人复核。所载内容截止日为 2016年 9月 23日（其
中人员变动信息以公告日为准） ，有关财务数据和净值表现截止日为 2016年 6 月 30 日（财
务数据未经审计） 。 大成标普 500 等权重指数证券投资基金
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32 层
设立日期：1999年 4月 12 日
注册资本：贰亿元人民币
股权结构：
公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 50%） 、中国银河投资管理有限公司（持
股比例 25%） 、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。
法定代表人：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：肖剑
（二）主要人员情况
1．公司高级管理人员
董事会：
刘卓先生，董事长，工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、
中泰信托有限责任公司； 2007年 6月，任哈尔滨银行股份有限公司执行董事； 2008年 8 月，
任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书；2012 年 4 月，任哈尔滨银行股份有限公司副董事
长； 2012年 11 月至今，任中泰信托有限责任公司监事会主席。 2014年 12 月 15 日起任大成
基金管理有限公司董事长。
靳天鹏先生，副董事长，国际法学硕士。1991年 7月至 1993年 2月，任职于共青团河
南省委；1993 年 3 月至 12 月，任职于深圳市国际经济与法律咨询公司；1994 年 1 月至 6
月，任职于深圳市蛇口律师事务所；1994年 7月至 1997年 4月，任职于蛇口招商港务股份
有限公司；1997年 5月至 2015年 1月，先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究
员，南方总部机构管理部副总经理，光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理，资产管大成标普 500 等权重指数证券投资基金
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理总部投资部副总经理（主持工作） ，法律合规部副总经理，零售交易业务总部副总经理。
罗登攀先生，董事、总经理，耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融风
险管理师（FRM）资格。曾任毕马威（KPMG）法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师，
以及 SLCG 证券诉讼和咨询公司合伙人；2009 年至 2012年，任中国证券监督管理委员会规
划委专家顾问委员，机构部创新处负责人，兼任国家“千人计划”专家； 2013年 2 月至 2014
年 10月，任中信并购基金管理有限公司董事总经理，执委会委员。2014年 11 月 26日起任
大成基金管理有限公司总经理。 2015年 3月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。 2015
年 10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事总经理。
周雄先生，董事，金融学博士，北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士
（EMBA ）。 1987年 8月至 1993年 4月，任厦门大学财经系教师；1993年 4月至 1996年 8
月，任华夏证券有限公司厦门分公司经理；1996年 8 月至 1999年 2 月，任人民日报社事业
发展局企业管理处副处长；1999 年 2 月至今任职于中泰信托有限责任公司，历任副总裁、
总裁，现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。
孙学林先生，董事，博士研究生在读。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国
银河投资管理有限公司投资二部董事总经理、投资决策委员会委员。2012 年 6 月起，兼任
镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。
黄隽女士，独立董事，经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师，中
国人民大学经济学院院长助理，中国人民大学艺术品金融研究所副所长。
叶林先生，独立董事，法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任，
博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。
吉敏女士，独立董事，金融学博士，现任东北财经大学讲师，教研室主任，东北财经大
学金融学国家级教学团队成员，东北财经大学开发金融研究中心助理研究员，主要从事金融
业产业组织结构、 银行业竞争方面的研究。 参与两项国家自然科学基金、 三项国家社科基金、
三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目，并负责撰写项目总结报告，在
国内财经类期刊发表多篇学术论文。
金李先生，独立董事，博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导师）
和北京大学光华管理学院讲席教授（博士生导师） ，金融系联合系主任，院长助理，北京大
学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年，并兼任哈佛大学费正清东
亚研究中心执行理事。
监事会： 大成标普 500 等权重指数证券投资基金
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陈希先生，监事长，中国人民大学经济学专业研究生，高级经济师。2006 年被亚洲风
险与危机管理协会授予“企业风险管理师”资格。2000 年 1 月，先后任中国银河证券有限
责任公司审计部、合规（法律）部总经理；2007 年 1 月，任中国银河投资管理有限公司董
事、常务副总裁、党委委员；2010 年 7 月，兼任吉林省国家生物产业创业投资有限责任公
司董事长兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司董事；2012 年 6 月，
兼任镇江银河创业投资有限公司董事长；2012年 7月，任中国银河投资管理有限公司总裁；
2015年 1月起，任大成基金管理有限公司监事长。
蒋卫强先生，职工监事，经济学硕士。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任杭州益和电脑公
司开发部软件工程师。1998 年 10 月至 1999 年 8 月任杭州新利电子技术有限公司电子商务
部高级程序员。1999 年 8 月加入大成基金管理有限公司，历任信息技术部系统开发员、金
融工程部高级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监，现任
风险管理部总监。
吴萍女士，职工监事，文学学士。1991 年至 1992年任中国农业银行深圳分行国际业务
部会计。1993 年至 1998 年任日本三和银行深圳分行单证部、信贷部主任。1999 年至 2009
年任普华永道会计师事务所深圳分所审计部经理、高级经理。2010 年 6 月加入大成基金管
理有限公司，历任计划财务部高级会计师、总监助理，现任计划财务部副总监。
其他高级管理人员：
杜鹏女士，督察长，研究生学历。1992年－1994年，历任原中国银行陕西省信托咨询
公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；1994 年－1998 年，历任广东省南方金
融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、 广东华侨信托投资公司证券总部资产管理
部经理；1998年 9 月参与大成基金管理有限公司的筹建；1999年 3 月起，任大成基金管理
有限公司督察长。2009年 3月—2015年 7月兼任大成国际资产管理有限公司董事。
肖剑先生，副总经理，公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副主任，深
圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳市人民政
府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2015 年 1 月加入大成基金管理有限公司，任公
司副总经理。
温智敏先生，副总经理，哈佛大学法学博士。2000至 2002年就职于 Hunton & Williams
美国及国际律师事务所，2002至 2006年任中银国际投行业务副总裁，2006至 2009年任香
港三山投资公司董事总经理， 2009至 2014年任标准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投
行业务主管。2015年 4月加入大成基金管理有限公司，出任首席战略官，2015 年 8月起任大成标普 500 等权重指数证券投资基金
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公司副总经理。
周立新先生，副总经理，大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河
县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆
博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、
江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、 中
国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005年 1 月加入大成基金管理有限公
司，历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监
兼上海分公司总经理、公司助理总经理，2015年 8月起任公司副总经理。
2．基金经理
（1）现任基金经理
冉凌浩，金融学硕士， 13年证券从业经历。 2003年 4月至 2004年 6 月就职于国信证券
研究部， 任研究员； 2004年 6 月至 2005年 9月就职于华西证券研究部， 任高级研究员； 2005
年 9月加入大成基金管理有限公司， 历任金融工程师、 境外市场研究员及基金经理助理。 2011
年 8月 26日起担任大成标普 500等权重指数型证券投资基金基金经理。 2014年 11 月 13 日
起担任大成纳斯达克 100 指数证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国
（2）历任基金经理
历任基金经理姓名 管理本基金时间
张英辉 2011 年 3月 23 日至 2011 年 8月 25日
3．量化投资决策委员会境外投资决策小组
量化投资决策委员会境外投资决策小组由3名成员组成，名单如下：苏秉毅，基金经理，
数量与指数投资部副总监， 量化投资决策委员会境外投资决策小组成员； 冉凌浩， 基金经理，
量化投资决策委员会境外投资决策小组成员；王晓东，量化投资决策委员会境外投资决策小
组成员。
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基 金托 管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983年 10月 31日 大成标普 500 等权重指数证券投资基金
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注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
部门部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基
金（一对多、一对一） 、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商
资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门
类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值
服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2016年 06月 30 日，中国银行已托管 475只证券投资基金，其中境内基金 444只，
QDII基金 31只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满
足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分， 秉
承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70” 、 “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅
准则的无保留意见的审阅报告。 2016年， 中国银行继续获得了基于 “ISAE3402” 和 “SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保
证托管资产的安全。 大成标普 500 等权重指数证券投资基金
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（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》的
相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或
者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管
理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行
政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国
务院证券监督管理机构报告。
三、境 外托 管人
（一） 中银香港概况
名称：[中国银行(香港)有限公司]
住所：[香港花园道1号中银大厦]
办公地址：[香港花园道1号中银大厦]
法定代表人：[岳毅总裁]
成立时间：[1964 年10月16 日]
组织形式：[股份有限公司]
存续期间：[持续经营]
联系人：[黄晚仪 副总经理 托管业务主管]
联系电话：[852-3982-3753]
中国银行(香港)有限公司（“中银香港”）早于 1964 年成立，并在2001 年 10 月 1 日
正式重组为中国银行(香港)有限公司，是一家在香港注册的持牌银行。其控股公司-中银香
港(控股)有限公司（“中银香港(控股)”）-则于 2001 年 2 日在香港注册成立，并于 2002
年7月25日开始在香港联合交易所主板上市，2002年 12月 2日被纳入为恒生指数成分股。
中银香港目前主要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。
截至 2015年 12 月月底，中银香港(控股)有限公司的总资产超过 23,678 亿港元，资本
总额超过 1,979 亿港元, 总资本比率为 17.86%。中银香港的财务实力及双 A 级信用评级，
可以媲美不少大型全球托管银行。中银香港(控股)最新信评如下(截至2016年 3月31日):
穆迪投资服务 标准普尔 惠誉国际评级 大成标普 500 等权重指数证券投资基金
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评级展望 负面 稳定 稳定
长期 Aa3 A+ A
短期 P-1 A-1 F1
展望 负面 稳定 稳定
中银香港作为香港第二大银行集团，亦为三家本地发钞银行之一，拥有最庞大分行网络
与广阔的客户基础。
托管服务是中银香港企业银行业务的核心产品之一， 目前为超过六十万企业及工商客户
提供一站式的证券托管服务。 对于服务国内企业及机构性客户(包括各类QDII及其理财产品
等)，亦素有经验，于行业处于领先地位，包括于 2006 年被委任为国内首只银行类 QDII 产
品之境外托管行，及于 2007年被委任为国内首只券商类 QDII集成计划之境外托管行等，其
业务专长及全方位的配备，令中银香港成为目前本地唯一的中资全面性专业全球托管银行,
亦是唯一荣获「亚洲投资人杂志」颁发奖项的中资托管行(2012年服务提供者奖项「最佳跨
境托管亚洲银行奖」) ，並在2013年荣获《 银行家 》( The Banker ) 选为「香港区最佳
银行奖」以及财资杂志(The Asset) 颁发资产服务奖项之「最佳QFII托管银 行奖」 。
截至2015年 12月 31 日止，中银香港(控股)的托管资产规模达 7,766亿港元。
（二）托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明
1．主要人员情况
托管业务是中银香港的核心产品之一，由管理委员会成员兼副总裁林景臻先生直接领
导。针对国内机构客户而设的专职托管业务团队现时有二十名骨干成员，职级均为经理或以
上，分别主理结算、公司行动、账务(Billing)、对账(Reconciliation)、客户服务、产品
开发、营销及网管理等方面。骨干人员均来自各大跨国银行，平均具备 15 年以上的专业托
管工作经验(包括本地托管及全球托管)，并操流利普通话，可说是香港最资深的托管团队。
除配备专职的客户关系经理， 中银香港更特设为内地及本地客户服务的专业托管业务团
队，以提供同时区、同语言的高素质服务。
除上述托管服务外，若客户需要估值、会计、投资监督等增值性服务，则由中银香港的
附属公司中银国际英国保诚信托有限公司（“中银保诚”）提供。作为「强制性公积金计划
管理局」认可的信托公司，中银保诚多年来均提供国际水平的估值、会计、投资监督等服务，
其专职基金会计与投资监督人员达 50 多名，人员平均具备 10年以上相关经验。
中银香港的管理层对上述服务极为重视，有关方面的人员配置及系统提升正不断加强。
另外，其它中/后台部门亦全力配合及支持托管服务的提供，力求以最高水平服务各机构性大成标普 500 等权重指数证券投资基金
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客户。
2．安全保管资产条件
在安全保管资产方面，为了清楚区分托管客户与银行拥有的资产，中银香港目前已以托
管人身份在本港及海外存管或结算机构开设了独立的账户以持有及处理客户的股票、 债券等
资产交收。
除获得客户特别指令或法例要求外， 所有实物证券均透过当地市场之次托管人以该次托
管人或当地存管机构之名义登记过户，并存放于次托管人或存管机构内，以确保客户权益。
至于在异地市场进行证券交割所需之跨国汇款，除非市场/存托机构/次托管行等另有要求，
否则中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项，以减少现金停留于相关异地市场的风险。
先进的系统是安全保管资产的重要条件。
中银香港所采用的托管系统名为”Custody & Securities System”或简称 CSS，是中
银香港聘用一支科技专家、并结合银行内部的专才，针对机构性客户的托管需求在原有的零
售托管系统上重新组建而成的。CSS整个系统构建在开放平台上，以IBM P5系列 AIX运行。
系统需使用两台服务器，主要用作数据存取及支持应用系统软件，另各自附有备用服务器配
合。此外，一台窗口服务器已安装 NFS (Network File System, for Unix)模块，负责与 AIX
服务器沟通。
新系统除了采用尖端科技开发，并融合机构性客户的需求与及零售层面的系统优势，不
单符合SWIFT-15022之要求， 兼容 file transfer 等不同的数据传输， 亦拥有庞大的容量(原
有的零售托管系统就曾多次证实其在市场买卖高峰期均运作如常， 反观部分主要银行的系统
则瘫痪超过1.5小时)。
至于基金估值、会计核算以及投资监督服务，则采用自行研发的 FAMEX系统进行处理，
系统可相容多种货币、多种成本定价法及多种会计核算法，以满足不同机构客户及各类基金
的需要。系统优势包括: 多种货币；多种分类；实时更新；支持庞大数据量；简易操作,方
便用户。系统所支持的核算方法包括: 权重平均(Weighted Average)；后入先出(LIFO)；先
入先出(FIFO)；其它方法可经与客户商讨后实施。系统所支持的估值方法有: 以市场价格标
明(Marking to Market)；成本法；成本或市场价的较低者；入价与出价(Bid and offer)；
分期偿还(Amortization)；含息或除息(Clean/dirty)；及其它根据证券类别的例外估值等。 大成标普 500 等权重指数证券投资基金
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四、相关服务机构
（一）销售机构及联系人
1．直销机构：
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
法定代表人：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：王为开
公司网址：www.dcfund.com.cn
全国统一客户服务号码：400-888-5558（免固话长途费）
大成基金管理有限公司在深圳设有大成基金深圳投资理财中心：
地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
联系人：肖成卫、关志玲、白小雪
电话：0755-22223523/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
邮编：518040
2．代销机构
（1）中国银行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
联系人：王娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（2）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 大成标普 500 等权重指数证券投资基金
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法定代表人：易会满
客服电话：95588
联系人：洪渊
电话：010-66105799
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
联系人：林葛
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
（4）浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路288号
法定代表人：沈仁康
联系人：唐燕
客户服务热线：95105665
电话：0571-87659056
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（5）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
客服电话：95595
联系人:朱红
电话：010-63636153
传真：010-68560312 大成标普 500 等权重指数证券投资基金
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网址：www.cebbank.com
（6）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205号
法定代表人：刘宝凤
客服电话：95541
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：http://www.cbhb.com.cn
（7）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（8）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人：李建红
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（9）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981号
法定代表人：胡平西
客服电话：021-962999、400-696-2999
电话：021-38576666 大成标普 500 等权重指数证券投资基金
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传真：021-50105124
联系人：施传荣
网址：www.shrcb.com
（10）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101室
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：4006515988
网址： www.ewww.com.cn
（11）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
客服电话：95571
联系人：徐锦福
电话：010-57398062
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（12）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15 层
法定代表人：程宜荪
电话：010-58328373
传真：010-58328748
联系人：冯爽
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（13）宏信证券有限责任公司
办公地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10楼
法人代表人：吴玉明 大成标普 500 等权重指数证券投资基金
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客服电话：4008366366
联系人：刘文涛
电话：02886199765
传真：02886199533
网址：http://www.hx818.com
（14）申万宏源证券有限公司
通讯地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40 层
法定代表人：李梅
客服电话：95523、4008895523
联系人：曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（15）信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼
法定代表人：张志刚
客户服务电话：4008008899
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网址：www.cindasc.com
（16）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318号新源广场2号楼22-29楼
法定代表人：潘鑫军
客服电话：95503
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（17）光大证券股份有限公司 大成标普 500 等权重指数证券投资基金
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办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
客服电话：400-888-8788、95525
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（18）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
客服电话：4008-888-168、95597
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
（19）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市东海西路 28号
法定代表人：杨宝林
客服电话：95548
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（20）天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼
法定代表人：余磊
联系人：翟璟
联系电话： （027）87618882、(028) 86711410
大成标普 500 等权重指数证券投资基金
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传真： （027）87618863
公司网站：www.tfzq.com
（21）天源证券经纪有限公司
注册地址：青海省西宁市长江路 53号汇通大厦六楼
办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18楼
法定代表人：唐勇
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
统一客服电话：4006543218
公司网站地址：www.tyzq.com.cn
（22）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼
法定代表人：曾小普
联系人：周欣玲
电话：0791-86281305
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（23）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（24）中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2座27 层及 28层
办公地址：北京市建国门外大街甲 6号 SK 大厦
法定代表人：丁学东 大成标普 500 等权重指数证券投资基金
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联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
网址：www.ciccs.com.cn
（25）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
客服电话：95521
联系人：芮敏祺、朱雅崴
联系电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（26）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层
法定代表人：宫少林
客服电话：95565
联系人：黄婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（27）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号4号楼
法定代表人：王常青
客服电话：4008888108
联系人：权唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（28）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43 楼（4301-4316房） 大成标普 500 等权重指数证券投资基金
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办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人：孙树明
客服电话：95575
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（29）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（30）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
客户电话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（31）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号
法定代表人：韩鹏
联系人：杨晓天 大成标普 500 等权重指数证券投资基金
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联系电话：0931-8784509
传真：0931-4890619
甘肃省客服电话：96668
网址：www.hlzqgs.com
（32）财富证券有限责任公司
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26层
法人代表：蔡一兵
客户服务热线：0731－84403333、400-88-35316
联系人：郭磊
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（33）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳
客服电话：0591-96326
联系人：张宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（34）西南证券股份有限公司
地址：重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A幢
法定代表人：余维佳
客服电话：4008096096
联系人：张煜
联系电话：023-63786633
网址：www.swsc.com.cn
（35）日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
联系电话：010-83991716 大成标普 500 等权重指数证券投资基金
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联系人：陈文彬
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（36）华宝证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区环球金融中心 57楼
法定代表人：陈林
客户服务电话：400-820-9898
联系人：刘闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（37）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦35 层、28层 A02单元
法定代表人：王连志
客服电话：4008001001
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（38）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
法定代表人：兰荣
客户服务电话：95562
联系人：夏中苏
电话：0591-38281963
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（39）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱 大成标普 500 等权重指数证券投资基金
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客户服务热线：95579、4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（40）申万宏源证券有限公司
通讯地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40 层
法定代表人：李梅
客服电话：95523、4008895523
联系人：曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（41）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
法定代表人：瞿秋平（代为履行法定代表人职责）
客服电话：95553、400-888-8001
联系人：李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（42）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：杨光裕
客户服务热线：0755-33680000、400-6666-888
联系人：高峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（43）平安证券有限责任公司 大成标普 500 等权重指数证券投资基金
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办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
法定代表人：谢永林
客服电话：95511 转8
联系人：吴琼
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（44）东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
法定代表人：张运勇
客服电话：0769-961130
联系人：梁健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（45）江海证券有限公司
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表：孙名扬
电话：0451-85863726
客服热线：4006662288
联系人：周俊
网址：www.jhzq.com.cn
（46）爱建证券有限责任公司
地址：上海市南京西路 758 号 23 楼
法定代表人：郭林
客服电话：021-63340678
联系人：陈敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com 大成标普 500 等权重指数证券投资基金
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（47）中原证券股份有限公司
地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
客服电话：0371-967218、4008139666
联系人：程月艳、范春艳
联系电话: 0371-69099882
联系传真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（48）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
客户服务电话：4006600109
联系人：刘婧漪
电话： 028-86690057
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（49）世纪证券有限责任公司
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦40-42楼
法定代表人：姜昧军
客服电话：0755-83199599
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（50）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦 大成标普 500 等权重指数证券投资基金
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客服电话：95531、400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（51）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦 7楼
法定代表人：李俊杰
客服电话：021-962518、4008918918
联系人：许曼华
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（52）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦 7楼
法定代表人：李俊杰
客服电话：021-962518、4008918918
联系人：许曼华
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（53）湘财证券股份有限公司
注册地址：长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼
法定代表人：林俊波
客服电话：400-888-1551
联系人：钟康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（54）中泰证券股份有限公司
办公地址：山东省济南市经十路 20518号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538 大成标普 500 等权重指数证券投资基金
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联系人：吴阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（55）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138号
办公地址：长春市自由大路 1138号
法定代表人：李福春
客户服务电话：4006000686
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
网址：www.nesc.cn
（56）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼十七楼
法定代表人：邱三发
客服电话：95396
联系人：林洁茹
联系电话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（57）第一创业证券股份有限公司
地址：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座25F
法人代表：刘学民
电话：4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
（58）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院5 号楼 40层-43 层
法人代表：赵大建
联系人：李微
客户服务电话：400-889-5618 大成标普 500 等权重指数证券投资基金
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网址：www.e5618.com
（59）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn
（60）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦28 层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服务电话：021-32109999、029-68918888、4001099918
（61）联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法人代表：徐刚
联系人：郭晴
联系电话：0752-2119391
客户服务电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（62）中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A座41楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A座41楼
法人代表：王宜四
客户服务热线：4008866567
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178 大成标普 500 等权重指数证券投资基金
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网址：www.avicsec.com
（63）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
客服电话：010-84588888
联系人：顾凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（64）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客服电话：4008-888-888
联系人：宋明
联系电话：010-66568450
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（65）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄9号3724室
法定代表人：汪静波
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座12楼
联系人：徐诚
联系电话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客户服务电话：400-821-5399
（66）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C 座9 楼
法人代表：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998 大成标普 500 等权重指数证券投资基金
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传真：021-64383798
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（67）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：021-20835785
传真：021-20835879
客户服务电话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com
（68）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1栋202室
法人代表：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（69）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人：郭坚
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
联系人：宁博宇
网站：www.lufunds.com
客户服务电话：4008219031
（70）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼
法人代表：凌顺平 大成标普 500 等权重指数证券投资基金
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联系人：林海明
电话：0571-88911818-8580 ?
传真：0571-88911818-8002
客户服务电话:4008-773-772
网站地址：www.5ifund.com
（71）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋10 层1006号
法定代表人：杨懿
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋10 层1006号
联系人：张燕
联系电话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
客户服务电话：400-166-1188
（72）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
法定代表人：陈继武
客服电话：4000178000
联系人：葛佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
网址：www.lingxianfund.com
（73）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
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联系人：袁永娇
电话：010-61840688
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（74）徽商期货有限责任公司 大成标普 500 等权重指数证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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法人代表人：吴国华
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（75）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
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法定代表人：林卓
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（76）北京晟视天下投资管理有限公司
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法定代表人：蒋煜
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（77）上海长量基金销售投资顾问有限公司
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法定代表人：张跃伟
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（78）深圳众禄基金销售有限公司
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25 楼I、J单元 大成标普 500 等权重指数证券投资基金
更新的招募说明书摘要
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
客服电话：4006-788-887
（79）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号105室-3491
法定代表人：肖雯
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼B1201-1203
联系人：黄敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客户服务电话：020-89629066
（80）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座701
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678
联系人：尹伶
传真：010-66045527
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（81）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37 号4 号楼 449室
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906
法定代表人: 杨文斌
客服电话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（82）奕丰金融服务（深圳）有限公司 大成标普 500 等权重指数证券投资基金
更新的招募说明书摘要
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（二）注册登记机构
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 33 层
法定代表人：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人：范瑛
（三）律师事务所和经办律师
名称：北京市金杜律师事务所
注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层
负责人：王玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律师：靳庆军、冯艾
联系人：冯艾
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 大成标普 500 等权重指数证券投资基金
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执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：薛竞、俞伟敏
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：俞伟敏
五、基金的名称
大成标普 500等权重指数证券投资基金
六、基金的类型
契约型
七、基金的运作方式
开放式
八、基金的投资目标
通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手段， 实现基金投资组合对标的指数的有效
跟踪，追求跟踪误差最小化。
九、基金的投资范围
本基金主要投资于标普 500 等权重指数成份股、备选成份股，与标普 500等权重指数相
关的公募基金、上市交易型基金、结构性产品等，固定收益类证券、银行存款、现金等货币
市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他产品或金融工具。
十、基金的投资策略
本基金将按照标的指数的成份股及其权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份大成标普 500 等权重指数证券投资基金
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股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况（如股票停牌、流动性不足）导致无法
获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。
本基金还可能将一定比例的基金资产投资于与标普 500 等权重指数相关的公募基金、 上
市交易型基金， 以优化投资组合的建立， 达到节约交易成本和有效追踪标的指数表现的目的。
本基金在投资的过程中， 由于必须保有一定比例的现金资产， 导致在市场上涨的过程中，
基金投资组合的表现可能会落后于标的指数的表现。另外，由于基金投资组合权重与目标指
数成份股权重的不一致、股票买卖价格与股票收盘价的差异、指数成份股的调整与指数成份
股权重的调整所产生的交易费用、 基金运作过程中的各项费用与开支都会使基金投资组合产
生跟踪误差。
基金管理人会定期对跟踪误差进行归因分析， 为基金投资组合下一步的调整及跟踪目标
指数偏离风险的控制提供量化决策依据。在正常情况下，本基金力争控制净值增长率与业绩
比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%，年化跟踪误差不超过 5%（以美元资
产计价） 。
未来，随着跟踪标普 500等权重指数投资工具的增加，本基金可相应调整和更新相关投
资策略，并在招募说明书更新中公告。
十一 、基金的业绩比 较基 准
标普 500等权重指数（全收益指数）
未来， 如果标普 500 等权重指数的提供商标准普尔公司终止对基金管理人继续使用该指
数的授权，或者是标准普尔公司基于其独立判断停止继续发布该指数，或者有更权威的、更
能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准
的股票指数时， 本基金管理人在保护持有人合法利益的前提下， 以不损害持有人利益为原则，
可以与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十二 、基金的风险收 益特 征
本基金为美国股票指数型证券投资基金，风险与预期收益高于混合型基金、债券基金以
及货币市场基金，属于预期风险较高的产品。 大成标普 500 等权重指数证券投资基金
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十三 、基金投资组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行根据基金合同规定，于 2016 年 10 月 20 日复核了本报告中的财务
指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金 2016 年第 2 季度报告，截至 2016 年 6 月 30 日。
（财务数据未经审计）
1．期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（人民币元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 60,659,111.51 84.88
其中：普通股票 60,659,111.51 84.88
存托凭证 - 0.00
优先股 - 0.00
房地产信托凭证 - 0.00
2 基金投资 - 0.00
3 固定收益投资 - 0.00
其中：债券 - 0.00
资产支持证券 - 0.00
4 金融衍生品投资 - 0.00
其中：远期 - 0.00
期货 - 0.00
期权 - 0.00
权证 - 0.00
5 买入返售金融资产 - 0.00
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- 0.00
6 货币市场工具 - 0.00
7
银行存款和结算备付金
合计
7,686,616.61 10.76
8 其他各项资产 3,116,500.05 4.36
9 合计 71,462,228.17 100.00
2．报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家(地区) 公允价值（人民币元）
占基金资产净值比列
(%) 大成标普 500 等权重指数证券投资基金
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美国 60,659,111.51 93.96
合计 60,659,111.51 93.96
3．报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
（1）报告期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（人民币元）
占基金资产净值比列
(%)
金融 11,078,090.49 17.16
消费者非必需品 9,988,158.09 15.47
工业 8,116,097.98 12.57
信息技术 8,090,021.44 12.53
医疗保健 6,763,055.49 10.48
能源 4,698,926.10 7.28
消费者常用品 4,524,572.71 7.01
公用事业 3,682,993.41 5.70
基础材料 3,086,623.79 4.78
电信服务 630,572.01 0.98
合计 60,659,111.51 93.96
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS ）。
（2）报告期末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资的股票及存托凭证。
4．期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
（1）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明
细
序
号
公司名称(英
文)
公司名
称(中
文)
证券
代码
所在证
券市场
所属
国家
（地
区）
数量
(股)
公允价值
（人民币
元）
占基
金资
产净
值比
列(%)
1
Symantec
Corp
赛门铁
克
SYMC
UQ
纳斯达
克交易
所
美国 1,066 145,194.37 0.22
2
Hershey
Foods Corp
好时食
品
HSY
UN
纽约交
易所
美国 191 143,741.80 0.22
3
Micron
Technology
Inc
美光技
术
MU UQ
纳斯达
克交易
所
美国 1,519 138,601.63 0.21
4 Gap Inc Gap 公 GPS 纽约交 美国 975 137,196.21 0.21 大成标普 500 等权重指数证券投资基金
更新的招募说明书摘要
司 UN 易所
5
Marathon Oil
Corp
马拉松
石油
MRO
UN
纽约交
易所
美国 1,374 136,760.14 0.21
6 AES Corp 爱伊斯
AES
UN
纽约交
易所
美国 1,647 136,301.40 0.21
7
Newfield
Exploration
Co
新田石
油勘探
公司
NFX
UN
纽约交
易所
美国 462 135,350.48 0.21
8
Transocean
Inc
Transoc
ean 公司
RIG
UN
纽约交
易所
美国 1,716 135,297.97 0.21
9
Tyson Foods
Inc A
泰森食
品公司
TSN
UN
纽约交
易所
美国 304 134,640.95 0.21
10
Spectra
Energy Corp
光谱能
源公司
SE UN
纽约交
易所
美国 552 134,081.27 0.21
（2）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权益投资明
细
本基金本报告期末未持有积极投资的股票及存托凭证。
5．报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金额衍生品。
9． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
10． 投资组合报告附注
（1） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的， 或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的。
（2） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 大成标普 500 等权重指数证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 61,200.27
4 应收利息 489.55
5 应收申购款 2,939,713.97
6 其他应收款 -
7 待摊费用 115,096.26
8 其他 -
9 合计 3,116,500.05
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
①报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名指数投资中不存在流通受限情况。
②报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资的股票及存托凭证。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十四、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2011.3.23－2011.12.31 -11.70% 1.67% -4.14% 1.79% -7.56% -0.12%
2012.1.1－2012.12.31 13.82% 0.82% 17.65% 0.89% -3.83% -0.07% 大成标普 500 等权重指数证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2013.1.1-2013.12.31 27.26% 0.75% 36.16% 0.78% -8.90% -0.03%
2014.1.1-2014.12.31 11.91% 0.67% 14.49% 0.70% -2.58% -0.03%
2015.1.1-2015.12.31 2.35% 1.00% -2.20% 1.22% 4.55% -0.22%
2016.1.1-2016.6.30 6.08% 1.10% 5.79% 1.15% 0.29% -0.05%
2011.3.23-2016.6.30 55.42% 1.03% 81.88% 1.09% -26.46% -0.06%
（二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的
比较
本基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2011 年 3月 23日至 2016 年 6月 30 日）
注：1、本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。
2、同期业绩比较基准以美元计价，不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。
十五 、费用概览
（一）基金费用的种类
1．基金管理人的管理费；
2．基金托管人的托管费；
3．因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等） ； 大成标普 500 等权重指数证券投资基金
更新的招募说明书摘要
4．基金合同生效以后的信息披露费用；
5．基金份额持有人大会费用；
6．基金合同生效以后的会计师费和律师费；
7．基金的资金汇划费用；
8．基金进行外汇兑换交易的相关费用；
9．与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费等；
10．基金合同生效以后的基金的指数使用费与指数数据费；
11．按照国家有关规定可以列入的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定， 法律法
规另有规定时从其规定。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1．基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费（如基金管理人委托投资顾问，包括投资顾问费）按基金资产
净值的 1.0%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。计算方法如下：
H＝E× 1.0%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起 10个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
2．基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费（如基金托管人委托境外资产托管人，包括向其支付的相应服
务费）按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计算方法如下：
H=E× 0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起 10个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 大成标普 500 等权重指数证券投资基金
更新的招募说明书摘要
3．本条第（一）款第 3至第 10项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应
协议的规定，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
本条第（一）款约定以外的其他费用，基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行
义务导致的费用支出或基金资产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列
入基金费用。
（四）基金费用调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召开基金份额
持有人大会。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 依照国家法律法规和境外市场的规定履行纳税义
务。
十六 、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运
作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有
关法律法规的要求，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动，对 2016 年 5 月 6
日公布的《大成标普 500等权重指数证券投资基金更新招募说明书（2016 年 1 期） 》进行了
内容补充和更新,本更新的招募说明书主要更新的内容如下：
1． 根据最新数据，对 “四、基金的投资 ”部分内容进行了更新。
2． 根据最新财务数据，对“五、基金的业绩 ”部分内容。
3． 根据最新资料，对 “六、基金管理人 ”部分内容进行了更新。
4． 根据最新资料，对 “十六、基金托管人 ”部分内容进行了更新。
5． 根据最新公告，对 “十八、相关服务机构 ”部分内容进行了更新。
6． 根据最新公告，对 “二十二、其他应披露的事项 ”部分内容进行了更新。
7．.根据最新情况，更新了 “二十三、招募说明书更新部分的说明 ”。
大成标普 500 等权重指数证券投资基金
更新的招募说明书摘要
大成基金管理有限公司
二〇一六年十一月五日
