银华鑫盛 定 增灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基金
上 市 交易 公 告书
基金管理人：银华基金管理 股份有限公司
基金托管人： 中国工商银行 股份有限公司
注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点： 上海证券交易所
上市 日期：2016 年11 月10 日
公告日期：2016 年11 月7 日 上市交易公告书
目
录
一、重要声明与提示 ...................................................... 1
二、基金概览 ............................................................ 2
三、基金份额的募集与上市交易 ............................................ 3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 情况 ............................ 7
五、基金主要当事人简介 .................................................. 8
六、基金合同摘要 ....................................................... 14
七、基金财务状况 ....................................................... 41
八、基金投资组合 ....................................................... 43
九、重大事件揭示 ....................................................... 45
十、基金管理人承诺 ..................................................... 46
十一、基金托管人承诺 ................................................... 47
十二、基金上市推荐人意见 ............................................... 48
十三、备查文件目录 ..................................................... 49
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一、重 要声明与提示
《银华鑫盛 定增 灵活配 置混合型 证券投 资基金 上市交易 公告书 》 （以 下简称
“ 本 公 告 书 ” ） 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 基 金
法》 ”） 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号<上市交易 公告书的内
容与格式>》和 《 上海 证券交易 所证券 投资基 金上市规 则》的 规定编 制， 银华鑫
盛 定增灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金”） 基金管理人的董事
会及董事保证本公告书所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏， 并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金 基金托管人保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、 准确
性和完整性，承诺其中不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、 上海 证券交易所对银华鑫盛 定增灵活配置混合型证券投资基金
上市交易 及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。
凡本公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在 2016 年 8 月 19
日 《上海证券 报》的《 银华鑫盛定增灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书》
及其更新( 以下简称 招 募 说 明 书) 。 本 基 金 招 募 说 明 书 同 时 发 布 在 本 公 司 网站
（www.yhfund.com.cn）。
2
二、基 金概览
1、 基金名称： 银华鑫盛定增灵活配置混合型证券投资基金
2、基金类型： 混合型
3、基金运作方式
契约型， 本基金在基金合同生效后二年内 （含第二年） 不开放申购、 赎回业
务， 但可上市交易。 基金合同生效后第二个年度对日起， 本基金按照基金合同约
定自动转型为上市开放式基金 （LOF） ， 并更名 为银华鑫盛灵活配置混合型证券投
资基金（LOF） ，接受场内、场外申购与赎回等业务，并继续上市交易。
其中， 年度对日指某一日期在后续年度中的对应日期； 如该对应日期为非工
作日或该日历年度中不存在对应日期的，则顺延至下一工作日。
4、 本基金的存续期限为不定期。
5、基金份额总额：截至2016年11月3日，本基金的基金份额总额为
1,105,706,716.68 份
6、基金份额净值：截至2016年11月3日， 本基金的基金份额净值为1.000元
7、本次上市交易的基金份额简称及其基金代码：基金简称： 银华 鑫盛；基
金代码：501022；
8、本次上市交易的基金份额总额：362,839,656.00 份
9、上市交易的证券交易所： 上海证券交易所
10、上市交易日期：2016年11月10日
11、基金管理人：银华基金管理 股份有限公司
12、基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
13、 本次上市交易的基金份额注册登记机构： 中国证券登记结算有限责任公
司 上海分公司
3
三、基 金 份额的募集 与上 市交易
（一） 上市前基金募集 情况
1、本基金 募集 申请的 注册机构 和 注册 文号： 中国证券 监督管 理委员 会证监
许可[2016]1442 号
2、 基金运作方式
契约型， 本基金在基金合同生效后二年内 （含第二年） 不开放申购、 赎回业
务， 但可上市交易。 基金合同生效后第二个年度对日起， 本基金按照基金合同约
定自动转型为上市开放式基金 （LOF） ， 并更名 为银华鑫盛 定增灵活配置混合型证
券投资基金（LOF） ，接受场内、场外申购与赎回等业务，并继续上市交易。
其中， 年度对日指某一日期在后续年度中的对应日期； 如该对应日期为非工
作日或该日历年度中不存在对应日期的，则顺延至下一工作日。
3、 基金合同期限：不定期
4、本基金 发售日期：2016 年8 月24 日至 2016 年10 月10 日
5、 发售价格：1.00 元人民币
6、份额 发售方式： 本基金通过场外、场内两种方式公开发售
7、发售机构
（1 ）本基金场外认购的销售机构：
1）直销机构
银华基金管理股份有限公司北京直销中心以及银华基金管理股份有限公司
网上直销交易系统。
投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手
续，具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。
网址：www.yhfund.com.cn
2)其他场外销售机构
中国工商银行股份有限公司 、 中国银行股份有限公司 、 交通银行股份有限公
司 、 中国民生银行股份有限公司 、 兴业银行股份有限公司 、 平安银行股份有限公
司 、 中信银行股份有限公司 、 上海浦东发展银行股份有限公司 、 上海银行股份有
4
限公司 、 东莞农村商业银行股份有限公司 、 上海农村商业银行股份有限公司、 广
东顺德农村商业银行股份有限公司 、 渤海证券股份有限公司 、 大同证券有 限责任
公司 、 东北证券股份有限公司 、 国都证券股份有限公司 、 恒泰证券股份有限公司 、
华龙证券股份有限公司 、 江海证券有限公司、 开源证券股份有限公司 、 联讯证券
股份有限公司 、 中泰证券股份有限公司 、 山西证券股份有限公司 、 天相投资顾问
有限公司 、 西部证券股份有限公司 、 新时代证券股份有限公司 、 信达证券股份有
限公司、 中国银河证券股份有限公司 、 中国国际金融股份有限公司 、 中信建投证
券股份有限公司 、 中信证券股份有限公司、 中信证券 （山东） 有限责任公司 、 爱
建证券有限责任公司 、 安信证券股份有限公司 、 长江证券股份有限公司 、 德邦证
券股份有限公司 、 第一创业证券股份有限公司 、 东海证券股份有限公司 、 东吴证
券股份有限公司 、 光大证券股份有限公司 、 广发证券股份有限公司 、 国金证券股
份有限公司 、 国泰君安证券股份有限公司 、 国联证券股份有限公司 、 海通证券股
份有限公司 、 华福证券有限责任公司 、 华泰证券股份有限公司 、 华鑫证券有限责
任公司、 金元证券股份有限公司 、 南京证券股份有限公司 、 平安证券有限责任公
司 、 上海证券有限责任公司 、 申万宏源证券有限公司 、 太平洋证券股份有限公司、
万联证券有限责任公司 、五矿证券有限公司 、西藏东方财富证券股份有限公司 、
西南证券股份有限公司 、 湘财证券股份有限公司 、 兴业证券股份有限公司 、 招商
证券股份有限公司 、 浙商证券股份有限公司、 中国中投证券有限责任公司 、 中山
证券有限责任公司、 中信期货有限公司、 深圳众禄金融控股股份有限公司 、 上海
长量基金销售投资顾问有限公司 、 杭州数米基金销售有限公司 、 上海好买基金销
售有限公司 、 浙江同花顺基金销售有限公司 、 上海天天基金销售有限公司 、 深圳
市新兰德证券投资咨询有限公司 、 北京钱景财富投资管理有限公司 、 嘉实财富管
理有限公司 、北京恒天明泽基金销售有限公司 、上海陆金所资产管理有限公司 、
诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、珠 海盈米财富管理有限公司 。
基金管理人可根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》和《基金合同》等的规定，
选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。
（2 ）本基金场内认购的销售机构：
具有基金销售业务资格、 并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任
5
公司认可的上海证券交易所会员，具体名单可在上交所网站查询。
8、 验资机构名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
9、募集 资金总额及入账情况
此次募集扣除认购费后的有效净认购金额(不含利息)为人民币
1,104,822,230.22 元， 确认份额 （不含利息转份额）1,104,822,230.22 份， 利息
结转份额884,486.46 份，总确认份额为1,105,706,716.68 份。
2016 年8月26日 至2016年9月20日产生的募集期间利息共计人民币
106,134.16 元， 已结息完毕， 划入本基金托管人 中国工商银行深圳市分行营业部
开立 的托管专户 ；2016 年9月21日至2016年10 月12日产生的募集期间利息，由于
银行尚未结息， 未划入上述托管专户， 而将于银行本 季度结息日 （2016 年12月20
日 ）后的第一个工作日划入上述托管账户 。
本基金通过场外、场内两种方式公开发售，按照每份基金份额1.00 元计算，
本基金募集期间含本息共募集1,105,706,716.68 份基金份额， 其中场外认购的基
金份额为742,867,060.68 份；场内认购的基金份额为362,839,656.00 份。
10、基金备案情况
本基金已于2016年10月13日验资完毕，当日向中国证监会提交了验资报告，
办理基金备案手续， 并于2016年10月14日获书面确认， 本基金 《基金合同》 自该
日起正式生效。
11、基金合同生效日：2016年10月14日
12、基金合同生效日的基金份额总额：1,105,706,716.68份
（二） 本基金上市交易的主要内容
1、本 基金上市交易的核准机构和核准文号： 上海证券交易所上证 函
[2016]736号
2、 上市交易日期：2016年11月10日
3、 上市交易的证券交易所： 上海证券交易所 。
4、上市交易份额 简称：银华鑫盛
5、 交易代码：501022
6、 本次上市交易份额：362,839,656.00 份
7、 基金资产净值的披露 ：用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净
6
值由基金管理人负责计算， 基金托管人复核。 基金管理人于每个工作日交易结束
后将经过基金托管人复核的基金份额净值传给 上交所， 上交所于次日通过行情系
统揭示。
8、 未上市交易份额的流通规定： 未上市交易的份额托管在场外，基金份额
持有人将其转托管至 上海证券交易所场内后即可上市流通。
（三 ） 本基金转托管的主要内容： 为了保证基金份额持有人的利益， 本基金
管理人向 上海证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司提出申请， 为基金份
额持有人开通了转托管业务的办理事宜 ， 相关跨系统转托管的事项请参见 本基金
管理人发布的 相关公告 。
7
四、持 有人户数、持有人 结构及前十名持有 人情况
（一）基金份额持有情况
截至2016年11月3日， 银华鑫盛的场内基金份额 持有人户数为4,040 户， 平均
每户持有的基金份额为89,811.80份。
机构投资者持有的本次上市交易的基金份额为21,726,902.00份，占本次上
市交易基金份额比例为5.99%；个人投资者持有的本次上市交易的基金份额为
341,112,754.00 份，占本次上市交易基金份额比例为94.01%。
（二）基金份额前十名持有人情况
本次上市交易的 银华鑫盛份额前十名持有人情况
序号 持有人名称 持有银华鑫盛 份额 占银华鑫盛份额比(%)
1 申万宏源证券
有限公司
14,999,675.00 4.13
2 林新 6,485,415.00 1.79
3 王横 3,236,755.00 0.89
4 唐静 2,985,479.00 0.82
5 吕栢良 2,984,587.00 0.82
6 徐阳 2,091,064.00 0.58
7 上海宽智投资
管理有限公司
－宽智阿尔法
对冲7 号
2,001,809.00 0.55
8 唐黎敏 1,993,469.00 0.55
9 袁冬梅 1,993,109.00 0.55
10 袁崇珍 1,992,659.00 0.55
合计
40,764,021.00 11.23
注：以上信息依据中国证券登记结算有限公司 上海分公司提供的持有人信息编制。由于四舍五入的原
因，占场内总份额比例分项之和与合计可能有尾差。
（三） 截至2016 年11月3日，基金管理人的从业人员持有本基金份额的情况
本基金管理人的基金从业人员持有本基金份额总量为214.01份，占该基金总
份额的比例为0.00% 。其中，本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门
负责人持有该只基金份额总量的 数量区间为0，该只基金的基金经理持有该只基
金份额总量的 数量区间为0。
8
五、基 金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、 基本信息
名称：银华基金管理 股份有限公司
法定代表人：王珠林
总经理：王立新
设立日期：2001 年5月28日
注册资本：2亿元人民币
注册地址：广东省深圳市深南大道6008 号特区报业大厦19层
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层
设立批准文号：中国证监会证监基金字[2001]7号
统一社会信用代码 ：914403007109283569
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
存续期间：持续经营
股东及其出资比例：
持股单位 占总股本比例
西南证券股份有限公司 49%
第一创业证券 股份有限公司 29%
东北证券股份有限公司 21%
山西海鑫实业股份有限公司 1%
合计 100%
联系人：冯晶
电话：010-58163000
传真：010-58163090
2、 经营概况
银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准（证监
基金字[2001]7 号文） 设立的全国性基金管理公司， 注册资本为2亿元人民币。 银
9
华基金管理有限公司的法定名称已于2016年8月9日起变更为 “银华基金管理股份
有限公司” 。
截至2016年9月30日，基金管理人共管理 六十四只基金，公募基金管理资产
规模约1698.17 亿元。本基金管理人管理的 六十 四只证券投资基金如下： 银华优
势企业证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华-道琼斯88 精选证券投
资基金、银华货币市场证券投资基金、银华核心价值优选混合型证券投资基金、
银华优质增长混合型证券投资基金、 银华富裕主题混合型证券投资基金、 银华全
球核心优选证券投资基金、 银华领先策略混合型证券投资基金、 银华增强收益债
券型证券投资基金、 银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金、 银华内需精选
混合型证券投资基金(LOF)、 银华深证100指数分级证券投资基金、 银华信用债券
型证券投资基金(LOF) 、银华成长先锋混合型证券投资基金、银华信用双利债券
型 证券投资基金、银华抗通胀主题证券投资基金(LOF)、银华中证等权重90指数
分级证券投资基金、 银华永祥保本混合型证券投资基金、 银华消费主题分级混合
型证券投资基金、 银华中证内地资源主题指数分级证券投资基金、 银华永泰积极
债券型证券投资基金、 银华中小盘精选混合型证券投资基金、 银华纯债信用主题
债券型证券投资基金(LOF)、上证50等权重交易型开放式指数证券投资基金、银
华上证50 等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 银华中证中票50指数
债券型证券投资基金(LOF)、银华交易型货币市场基金、银华量化智慧动力灵活
配置 混合型证券投资基金、 银华信用四季红债券型证券投资基金、 银华中证转债
指数增强分级证券投资基金、 银华信用季季红债券型证券投资基金、 银华中证800
等权重指数增强分级证券投资基金、银华沪深300指数分级证券投资基金、银华
永利债券型证券投资基金、 银华恒生中国企业指数分级证券投资基金、 银华多利
宝货币市场基金、 银华永益分级债券型证券投资基金、 银华活钱宝货币市场基金、
银华双月定期理财债券型证券投资基金、 银华高端制造业灵活配置混合型证券投
资基金、 银华惠增利货币市场基金、 银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证
券投资基金、 银华泰 利灵活配置混合型证券投资基金、 银华中国梦30 股票型证券
投资基金、 银华恒利灵活配置混合型证券投资基金、 银华聚利灵活配置混合型证
券投资基金、 银华汇利灵活配置混合型证券投资基金、 银华稳利灵活配置混合型
证券投资基金、 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、 银
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华逆向投资灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、 银华互联网主题灵活
配置混合型证券投资基金、银华永兴纯债债券型发起式证券投资基金(LOF)、银
华生态环保主题灵活配置混合型证券投资基金、银华合利债券型证券投资基金、
银华添益定期开放债券型证券投资基金 、 银华远景债券型证券投资基金、 银华双
动力债券型证券投资基金、 银华大数据灵活配置定期开放混合型发起式证券投资
基金、 银华多元视野灵活配置混合型证券投资基金 、 银华鑫锐定增灵活配置混合
型证券投资基金、 银华通利灵活配置混合型证券投资基金、 银华惠添益货币市场
基金、银华沪港深增长股票型证券投资基金 。
公司治理结构完善， 经营运作规范， 能够切实维护基金投资人的利益。 公司
董事会下设 “战略委员会” 、 “风险控制委员会” 、 “薪酬与提名委员会” 、 “审计委
员会” 四个专业委员会， 有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情
况， 制定相应 的政策， 并充分发挥独立董事的职能， 切实加强对公司运作的监督 。
公司监事会由4 位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高
级管理人员的行为进行监督。
公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理一
部、 投资管理二部、 投 资管理三部、 量化投资 部、 研究部、 市场营销 部、 机构业
务部、 国际合作与产品开发部、 境外投资部、 交易管理部、 养老金业务部、 风险
管理部、运作保障部、信息技术部、互联网金融部、投资银行部、公司办公室、
人力资源部、 行政财务部、 深圳管理部、 监察稽核部、 战略发展部等22个职能部
门， 并设有 北京分公司、 青岛分公司和上海分公司。 此外， 公司设立投资决策委
员会作为公司投资业务的最高决策机构，同时下设 “主动型A股投资决策、固定
收益投资决策、 量化和境外投资决策 ”三个专门委员会。 公司投资决策委员会负
责确定公司投资业务理念、投资政策及投资决策流程和风险管理。
各部门主要职能如下：
投资管理一部、投资管理二部 ：根据主动型A股投资决策委员会制定的原则
进行投资。
投资管理三部：主要负责固定收益产品的投资、研究 工作。
量化投资部： 基金的投资管理 （包括指数基金、 ETF及主动量化基金的管理） 、
数量化投资策略和模型研究与开发、 量化产品的设计和创新、 为其他部门提供金
11
融工程支持。
研究部：负责宏观、策略、行业和公司研究。
市场营销部： 负责营销策划、 客户服务、 市场推广、 基金销售、 销售渠道管
理等工作。
机构业务 部： 特定客户资产管理业务 （包括特定多个客户资产管理业务） 产
品营销、 公募基金的高端客户直销、 公司大客户服务、 协助公司新业务的策划及
营销等工作。
国际合作与产品开发部：负责开展对外合作及新产品的开发工作。
境外投资部： 负责公司QDII产品的投资管理， 并协助QDII产品的设计、 发行
等工作。
交易管理部：负责公司所有产品的交易管理工作。
养老金业务部： 负责企业年金业务的市场开发、 客户维护和产品推广； 负责
全国社保基金和地方社保基金等养老金业务的市场开发、客户维护和产品推广。
风险管理部：负责公司风险管理体系的建设及风险监控工作 。
运作保障部：负责公司基金的注册登记、资金清算、会计核算、估值。
信息技术部： 负责公司电脑信息技术的开发、 维护及基金后台运作支持工作。
互联网金融部： 负责线上业务， 包括产品的线上直销、 智能投顾、 理财服务
及金融科技创新。
投资银行部： 负责公司的资本运作， 以及与并购、 融资等投资银行业务相关
的一二级市场产品设计与实施。
公司办公室： 负责公司董事会相关工作， 负责文档、 印鉴管理， 公司品牌建
设、市场调研以及其他行政工作。
人力资源部：负责公司人力资源管理工作。
行政财务部：负责公司财务管理、会计核算，行政、后勤等相关工作。
深圳管理部： 负责公司财务管理、 会计核算、 税务报送， 与主管机关及相关
单位的联络沟通，以及其他行政工作等。
监察稽核部： 负责揭示、 控制公司各项业务风险， 对公司管理和基金运作合
法合规性进行全方位的监察稽核， 督促公司内部管理制度的执行， 处理日常法律
事务、信息披露事务。
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战略发展部：以战略发展为导向，负责国内外资管行业新动向、行业政策、
市场供求、 竞争对手等的调查研究； 负责拟定公司及其子公司战略发展规划和实
施方案供决策层讨论和决策； 以实现发展战略计划为目的， 负责对新业务和新经
营模式的发展提出建议及实施方案；负责战略发展相关方案的落地及实施。
北京分公司：负责所辖区域内的行政管理。
青岛分公司：负责所辖区域内的行政管理。
上海分公司：负责所辖区域内的行政管理。
信息披露负责人及咨询电话：杨文辉；010-58163096。
截至2016年9月20日， 我公司共有员工394 人， 公司主要业务部门人员大部分
具有基金从业资格。
3、 本基金基金经理
王鑫钢先生， 硕士学位。2008年3月加盟银华基金管理有限公司，曾担任行
业研究员、 行业研究组长及基金经理助理职务。 自2013年2月7日起担任银华优势
企业证券投资基金基金经理， 自2015年5月6日起兼任银华成长先锋混合型证券投
资基金基金经理， 自2016年8月1日起兼任银华 鑫锐定增灵活配置混合型证券投资
基金基金经理 ， 自2016 年10月14日起兼任银华鑫盛定增灵活配置混合型证券投资
基金基金经理 。
（二）基金托管人
1、基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币35,640,625.71万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
存续期间：持续经营
2、 主要工作人员
截至2016年6月末，中国工商银行资产托管部共有员工190人，平均年龄30
13
岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高
级技术职称。
（三）基金验资机构
名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址： 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼 （即东3
办公楼）16层
法定代表人： 吴港平
经办注册会计师： 汤骏、王珊珊
电话：010-58153280
传真：010-85188298
联系人： 王珊珊
14
六、基 金合同摘要
（一） 基金合同当事人及权利义务
1、 基金管理人基金管理人简况
名称：银华基金管理 股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦19层
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层
法定代表人：王珠林
设立日期：2001 年5月28日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［2001］7号
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期限：持续经营
（2 ）基金管理人的权利与义务
根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金管理人的权利包括但不
限于：
1）依法募集资金；
2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金
财产；
3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其
他费用；
4）销售基金份额；
5）按照规定召集基金份额持有人大会；
6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反
了基金合同及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必
要措施保护基金投资人的利益；
7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
8） 选择、 更换基金销售机构， 对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
15
9）担任或委托其他符合 条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并
获得基金合同规定的费用；
10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；
12） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
14） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为；
15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基
金提供服务的外部机构；
16） 在符合有关法律、 法规的前提下， 制订和调整有关基金认购、 申购、 赎
回、转换、转托管等业务的规则；
17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金管理人的义务包括但不
限于：
1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2）办理基金备案手续；
3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产；
4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
6） 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得利用基金财产为自
己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7）依法接受基金托管人的监督；
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8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值、 基金
份额净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10）编制季度、半年度和年度基金报告；
11）严格按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告
义务；
12） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
基金合同及其他有关法律法规或监管机构另有规定或要求外， 在基金信息公开披
露前应予保密， 不向他人泄露， 因审计 、 法律等外部专业顾问提供服务而向其提
供的情况除外；
13） 按基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配
基金收益；
14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15）依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相关
资料15年以上；
17） 确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保
证投资人能够按照基金合同规定的时间和方式 ， 随时查阅到与基金有关的公开资
料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18） 组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变
现和分配；
19） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21） 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金托管
人违反基金合同造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向基
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金托管人 追偿；
22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任；
23） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为；
24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，
基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利息 （税
后）在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26）建立并保存基金份额持有人名册；
27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
2、 基金托管人
（1 ）基金托管人简况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币35,640,625.71万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（2 ）基金托管人的权利与义务
根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金托管人的权利包括但不
限于：
1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财
产；
2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其
他费用；
3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金合
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同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，
应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资人的利益；
4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券/期货交易资金清算；
5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金托管人的义务包括但不
限于：
1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确
保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4） 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得利用基金财 产为自
己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金
合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7） 保守基金商业秘密， 除 《基金法》 、 基金合同 及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8） 复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值、 基金份额申购、 赎回价格；
9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10） 对基金财务会 计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明基
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行； 如果基金管理
人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
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施；
11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
12）建立并保存基金份额持有人名册；
13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项；
15）依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大会
或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
17） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变 现和分
配；
18） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会和
银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
19） 因违反基金合同导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任不
因其退任而免除；
20） 按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自 己的义务， 基
金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益向基金
管理人追偿；
21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
3、 基金份额持有人
投资人持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受， 投资人
自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，
直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为基金合同当事人并不以
在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
（1 ）根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权
利包括但不限于：
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1）分享基金财产收益；
2）参与分配清算后的剩余基金财产；
3）依照法律法规及本基金合同的规定申请赎回或转让其持有的基金份额；
4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审
议事项行使表决权；
6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7）监督基金管理人的投资运作；
8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法
提起诉讼或 仲裁；
9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
（2 ）根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义
务包括但不限于：
1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件；
2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价
值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责
任；
6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（二） 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
21
额拥有平等的投票权。
本基金自基金合同生效后第二个年度对日起， 如满足基金合同约定的存续条
件， 本基金无需召开基金 份额持有人大会， 按照基金合同约定自动转型为上市开
放式基金 （LOF） ， 并更名为银华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金 （LOF） 。 基金
份额持有人将按其所持上市开放式基金的每一基金份额享有相应的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的， 以届时有效的法律法规
为准。
1、 召开事由
（1 ）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
1）终止基金合同（法律法规、基金合同、中国证监会另有规定的除外） ；
2）更换基金管理人；
3）更换基金托管人；
4）转换基金运 作方式（法律法规、中国证监会另有规定的除外） ；
5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求调整该等报
酬标准的除外；
6）变更基金类别；
7）本基金与其他基金的合并（法律法规、中国证监会另有规定的除外） ；
8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规、中国证监会另有规定的除
外） ；
9）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上
市的除外；
10） 变更基金份额持有人大会程序 （法律法规、 中国证监会另有规定的除外） ；
11）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
12） 单独或合计持有本基金总份额10%以上 （含10%） 基金份额的基金份额持
有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会；
13）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
14） 法律法规、 基金合 同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人
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大会的事项。
（2 ）在不违反法律法规和基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质不
利影响的前提下， 当出现以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不
需召开基金份额持有人大会：
1） 法律法规要求增加的基金费用的收取和其他 应由基金承担的费用的收取；
2） 调整本基金的申购费率 ， 变更收费方式， 调低赎回费率或除基金管理费、
基金托管费之外的其他应由基金承担的费用，或调整基金份额类别设置；
3） 因相应的法律法规或行业自律规则发生变动而应当对基金合同进行修改；
4）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉
及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
5）基金推出新业务或服务；
6）基金管理人、登记机构、其他基金销售机构在法律法规规定的范围内调
整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
7）调整 基金收益的分配原则和支付方式；
8）本基金在交易所上市交易、申购和赎回；
9）按照法律法规和基金合同规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其
他情形。
2、 会议召集人及召集方式
（1 ）除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金
管理人召集；
（2 ）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
（3 ）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理
人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具 书面决定之日起60
日内召开； 基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的， 应当由基
金托管人自行召集， 并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人， 基
金管理人应当配合；
（4 ）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
23
开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收
到书面提议之日起10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持有人
代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起60日内
召开； 基金管理人决定不召集， 代表基金份额10%以上 （含10%） 的基金份额持有
人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收
到书面提议之日起10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持有人
代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起60日内
召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合；
（5 ）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代
表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30
日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基
金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰；
（6 ）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和
权益登记日。
3、 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
（1 ）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介
公告。 基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。 基金份额持有人大
会通知应至少载明以下内容：
1）会议召开的时间、地点和会议形式；
2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
3）有 权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理
有效期限等） 、送达时间和地点；
5）会务常设联系人姓名及联系电话；
6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
7）召集人需要通知的其他事项。
（2 ）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通
24
知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其
联系方式和联系人、表决意见提交的截止时间和收取方式。
（3 ）如召集人为基金管理人，还应另行通知基金托管人到指定地点对表决
意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行通知基金管理人到指定
地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行通知基
金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管理人或基
金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效
力。
4、 基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式及法律法规或监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
（1 ）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委
派代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会， 基金管理人或基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场
开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
1）亲自出席会议者持有基金份额的有关证明文件、受托出席会议者出具的
委托人持有基金份额的有关证明文件及委托人的代理投票授权委托证明及有关
证明文件符合法律法规、 基金合同和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证
与基金管理人持有的登记资料相符；
2）经核对，汇总到会 者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一 （含二分之一） 。
若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总
份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月
以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的
基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基
金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。
（2 ）通讯开会。通讯开会系指按照本基金合同的相关规定以召集人通知的
非现场方式 （包括邮寄 、 网络、 电话、 短信或 其他方式） 进行表决， 基金份额持
有人将其对表决事项的投票以召集人通知载明的非现场方式在表决截止日以前
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送达至召集人指定的地址或系统。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
1） 会议召集人按基金合同约定公布会议通知后， 在2个工作日内连续公布相
关提示性公告；
2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则
为基金管理人） 到指定地点对表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基金托管
人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按照会议
通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见； 基金托管人或基金管理人经通
知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有
人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一 （含二分之一） ；
若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持 有人所持有
的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基
金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内， 就原定审议事项重新召集
基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一） 基金份额的基金份额持有人直接出具表决意见或授权他人代表出
具表决意见；
4） 上述第3） 项中直接 出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具
表决意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具表决意见的代理
人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法
律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
（3 ）在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，本基金亦可
采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额
持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
（4 ）基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，在法律法规或监管
机构允许的情况下， 授权方式可以采用书面、 网络、 电话、 短信或其他方式， 召
集人接受的具体授权方式在会议通知中列明。
5、 议事内容与程序
（1 ）议事内容及提案权
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议事内容为关系基金份额持有人利益的 重大事项，如基金合同的重大修改、
决定终止基金合同、 更换基金管理人、 更换基金托管人、 与其他基金合并、 法律
法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
会讨论的其他事项（但本基金合同另有约定的除外） 。
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%（含
10% ）以上的基金份额持有人可以在基金份额持有人大会召集人发出会议通知前
向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案； 也可以在会议通知
发出后向大会召集人提交临时提案。
基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后， 如果需要对原有提案
进行修改， 应当在基金份额持有人大会召开前30日及时公告。 否则， 会议的召开
日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
召集人对于基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行
审核， 符合条件的应当在大会召开日30天前公告。 大会召集人应当按照以下原则
对提案进行审核：
1）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出
法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；
对于不符合上述要求的 ， 不提交基金份额持有人大会审议。 如果召集人决定不将
基金份额持有人提案提交大会表决， 应当在该次基金份额持有人大会上进行解释
和说明。
2）程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案
进行分拆或合并表决， 需征得原提案人同意； 原提案人不同意变更的， 大会主持
人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定， 并按照基金份额持有人
大会决定的程序进行审议。
（2 ）议事程序
1）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及
注意事项， 确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决，
经合法执业的律师见证后形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议
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的代表， 在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下， 由基金托管人授权其出
席会议的代表主持； 如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持
大会， 则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上 （含
二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持
人。 基金管理人和基金托管人 拒不出席或主持基金份额持有人大会， 不影响基金
份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称） 、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
2）通讯开会
在通讯开会的情况下， 首先由召集人提前30日公布提案， 在所通知的表决截
止日期后5个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机
关监督下形成决议。
6、 表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决 议和特别决议：
（1 ）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须
以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
（2 ）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所
持表决权的三分之二以上 （含三分之二） 通过 方可做出。 除基金合同另有约定外，
转换基金运作方式、 更换基金管理人或者基金托管人、 终止基金合同、 本基金与
其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的
相反证据证明， 否则提交符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为
有效出席的投资人， 表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决， 表决意见
模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具表决意见的基金份额持有
人所代表的基金份额总数。
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基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述规则的前提下， 具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为
准。
7、 计票
（1 ）现场开会
1）如大会由基金管理人或基金托 管人召集，基金份额持有人大会的主持人
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金
份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基金
份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管理
人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后
宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表担
任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场
公布计票结果。
3） 如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议，
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行重新
清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清点结
果。
4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力。
（2 ）通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以 公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
8、 生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会
备案。
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基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起依照 《信息披露办法》 的有关规定在
指定媒介上公告。 如果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议
时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。
9、 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定， 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分， 如将来法律法规或监管
规则修改导致相关内容被取消或变更的， 基金管理人经与基金托管人协商一致报
监管机关并提前公告后， 可直接对本部分内容进行修改和调整， 无需召开基金份
额持有人大会审议。
（三） 基金收益分配原则、执行方式
1、 基金利润的构 成
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
2、 基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
3、 基金收益分配原则
（1 ）在符合有关基金分红条件的前提下，在基金合同生效后前二年内（含
第二年） ，具体分红方案见基金管理人根据基金运作情况届时不定期发布的相关
分红公告，若基金合同生效不满3个月则不进行收益分配；在本基金按照基金合
同约定自动转型为上市开放式基金（LOF）后，具体分红方案见基金管理人根据
基金运作情况届时不定期发布的相关分红公告；
（2 ） 基金合同生效后二年内 （含第二年） ， 本基金的收益分配方式为现金分
红；本基金按照基金合同约定自动转型为上市开放式基金（LOF）后，登记在登
记结算系统的基金份额， 收益分配方式为现金分红或红利再投资 （若投资人不选
30
择， 本基金默认的收益分配方式是现金分红） ， 红利再投方式免收再投资的费用；
登记在证券登记系统的基金份额收益分配方式为现金分红；
（3 ）基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日
的基金份额净值减去每单位基金 份额收益分配金额后不能低于面值；
（4 ）每一基金份额享有同等分配权；
（5 ）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下， 基金
管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则， 并于变更实
施日前在指定媒介上公告，且不需召开基金份额持有人大会。
4、 收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
5、 收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 依照 《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间
不得超过15个工作日。
6、 基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人自行
承担。 当基金份额持有人的现金红利小于一定金额， 不足以支付银行转账或其他
手续费用时， 基金登记机构可将该基金份额持有人的现金红利转为基金份额。 红
利再投资的计算方法，依照登记机构相关业务规则执行。
场内基金份额收 益分配时发生的费用， 遵循上海证券交易所和登记机构的相
关规定。
（四） 与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
1、 基金费用的种类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
31
（3 ）基金合同生效后与基金相关的会计师费、审计费、律师费、诉讼费和
仲裁费等法律费用；
（4 ）基金份额持有人大会费用；
（5 ）基金的证券/期货交易费用；
（6 ）基金的银行汇划费用；
（7 ）基金的开户费用、账户维护费用；
（8 ）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（9 ）基金的上市初费和月费；
（10 ） 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费
用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
1）本基金在基金合同生效后二年内（含第二年）的管理费
本基金 在基金合同生效后二年内 （含第二年） 的管理费按前一日基金资产净
值的2.00%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝ E×2.00%÷ 当年天数
H为每日应计提的 基金管理费
E为前一日的基金资产净值
2）基金合同生效后第二个年度对日起，本基金按照基金合同约定自动转型
为上市开放式基金（LOF）后的管理费
本基金 基金合同生效后第二个年度对日起， 本基金按照基金合同约定自动转
型为上市开放式基金 （LOF）后 的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计
提。管理费的计算方法如下：
H＝ E×1.50%÷ 当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 经基金管理人与
基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产
32
中一次性支付给 基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时
支付的， 顺延至最近可支付日支付。 在首期支付基金管理费前， 基金管理人应向
托管人出具正式函件指定基金管理费的收款账户。基金管理人如需要变更此账
户，应提前10个工作日向托管人出具书面的收款账户变更通知。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 经基金管理人与
基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金托管人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时
支付的，顺延至最近可支付日支付。
上述 “1、 基金费用的种类” 中第 （3） － （10） 项费用， 根据有关法规及相
应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支
付。
3、 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1 ）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出
或基金 财产的损失；
（2 ）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3 ）基金合同生效前的相关费用；
（4 ）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的
项目。
4、 基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率， 此项调整需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须依照有关
规定于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。
33
5、 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 基金财产投资的相关税收， 由 基金份额持有人承担， 基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
（五） 基金财产的投资方向和投资限制
1、 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板股票、创业板股票及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债
券（国债、金融债、企业债券、公司债券、央行票据、中期票据、短期融资券、
超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可转换公司债券及分离交易可转债、
可交换债券以及其他中国证监会允许投资的债券） 、资产支持证券、债券回购、
非金融企业债务融资工具、 同业 存单、 银行存款、 现金、 权证、 股指 期货以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会相关规
定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：
基金合同生效后二年内 （含第二年） ， 股票资产 占基金资产的比例为0%-100%；
非公开发行股票资产占非现金基金资产的比例不低于80%；每个交易日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金应当保持不低于交易保证金一倍
的现金。
本基金按照基金合同约定自动转型为上市开放式基金（LOF）后，股票资产
占基金资产的比例为0%-95%； 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易
保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债
券。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行
适当程序后， 可以调整上述投资品种的投资比例， 其投资比例遵循届时有效的法
律法规和相关规定。
34
2、 投资限制
（1 ）组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
1）基金合同生效后二年内（含第二年） ，股票资产占基金资产的比例为
0%-100% ， 非公开发行股票资产占非现金基金资产的比例不低于80%； 本基金按照
基金合同约定自动转型为上市开放式基金（LOF）后，股票资产占基金资产的比
例为0%-95%；
2） 基金合同生效后二年内 （含第二年） ， 每个交易日日终在扣除股指期货合
约需缴纳的交易保证金后， 本基金应当保持不低于交易保证金一倍的现金； 本基
金按照基金合同约定自动转型为上市开放式基金（LOF）后，每个交易日日终，
在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%
的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券
的10%；
5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3% ；
6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；
7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产
净值的0.5%；
8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的10%；
9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值 的20%；
10） 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例， 不得超过该
资产支持证券规模的10%；
11） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
12） 本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上 （含BBB） 的资产支持证券。 基
金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评级
报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
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13） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟 发行股票公司本次发行股票的总量；
14） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40%，本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1
年，债券回购到期后不得展期；
15）基金合同生效后二年内（含第二年） ，基金资产总值不得超过基金资产
净值的200% ；本基金按照基金合同约定自动转型为上市开放式基金（LOF）后，
基金资产总值不得超过基金资产净值的140% ；
16）当本基金参与股指期货交易时，则需遵守下列投资比例限制：
本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基金资
产净值的10%；
基金合同生效后二年内（含第二年） ，本基金在任何交易日日终，持有的买
入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的100%； 本基金按照
基金合同约定自动转型为上市开放式基金（LOF）后，在任何交易日日终，持有
的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95% 。其中，
有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 、权证、资产支持
证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
本基金在任何交易日日终， 持有 的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股
票总市值的20%；
本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧 差计算）
应当符合本基金合同关于股票投资比例的有关约定；
本基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的 股指期货合约的成交金额不得
超过上一交易日基金资产净值的20%；
17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
因证券市场及期货市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在10
个交易日内进行调整， 但中国证监会 规定的特殊情形除外。 法律法规另有规定的，
从其规定。
本基金投资流通受限证券，基金管理人应根据中国证监会相关规定进行投
36
资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、
法律风险和操作风险等各种风险。
本基金持有证券期间， 如发生证券处于流通受限状态等非基金管理人原因导
致基金投资比例不符合前述规定的， 基金管理人应在上述情形消除后的10个交易
日内调整完毕。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投 资范围、 投资策略应当符合基
金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起
开始。
如果法律法规对上述第1）-17） 项投资组合比例限制进行变更的， 本基金在
履行适当程序后， 可相应调整投资比例限制规定， 不需经基金份额持有人大会审
议。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受
相关限制。
（2 ）禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
1）承销证券；
2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
3）从事承担无限责任的投资；
4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
5）向其基金管理人、基金托管人出资；
6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律、 行政法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循
基金份额持有人利益 优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机
制， 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并
37
按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分
之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行
审查。
（六） 基金资产净值的计算方法和公告方式
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（1 ） 基金合同生效的前二年内 （含第二年） ， 在基金份额上市交易前， 基金
管理人应当至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净
值。
基金份 额上市交易后，基金管理人应当在每个交易日的次日，通过其网站、
基金份额销售网点以及其他媒介， 披露交易日的基金份额净值和基金份额累计净
值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日 （或自然日） 基金资
产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日（或自然日）
的次日， 将基金资产净值、 基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。
（2 ） 在本基金按照基金合同约定自动转型为上市开放式基金 （LOF ） 后， 在
开始办理申购或赎回前， 基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值、 基金
份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次
日， 通过其网站、 基金份额销售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值
和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日 （或自然日） 基金资
产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日（或自然日）
的次日， 将基金资产净值、 基金份额净值和基金份额累计净值登 载在指定媒介上。
（七） 基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
1、 基金合同的变更
（1 ）变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有
人大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于法律法规
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规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人
和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
（2） 关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行， 并
依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介公告。 若法律法规发生变化， 则以
变化后的规定为准。
2、 基金合同的终止事由
有下列情形之一的，并在履行相关程序后，基金合同应当终止：
（1 ）基金份额持有人大会决定终止的；
（2 ） 基金管理人、 基金托管人职责终止， 在6个月内没有新基金管理人、 新
基金托管人承接的；
（3 ）基金合同约定的其他情形；
（4 ）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
3、 基金财产的清算
（1 ）基金财产清算小组：基金合同终止事由出现后，基金管理人组织基金
财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
（2 ）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金
托管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
（3 ）在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，
继续忠实、 勤勉、 尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务， 维护基金份额持
有人的合法权益。
（4 ）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（5 ）基金财产清算程序：
1）基金合同终止 情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
3）对基金财产进行估值和变现；
4）制作清算报告；
5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报
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告出具法律意见书；
6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
7）对基金剩余财产进行分配。
（6 ）基金财产清算的期限为6个月
基金管理人应在6个月内办理基金财产的清算事宜，基金财产清算小组可根
据基金财产的情况确定清算期限； 在特殊情况下， 若截至清算期限届满日， 本基
金仍持有流通受限证券的（包括但不限于未到期回购 、未上市新股等） ，基金管
理人可在该等证券可流通后进行二次清算。 本基金的清算期限自动顺延至全部基
金财产清算完毕之日。
（7 ）基金管理人与基金托管人协商一致或基金资产清算小组认为有对基金
份额持有人更为有利的清算方法， 本基金财产的清算可按该方法进行， 并及时公
告， 不需召开基金份额持有人大会。 相关法律法规或监管部门另有规定的， 按相
关法律法规或监管部门的要求办理。
4、 清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
5、 基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
6、 基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计， 律师事务所出具法律意见书后， 由基金财产清算小组报中国证监会备案并
公告。
7、 基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
（八） 争议解决方式
对于因基金合同的订立、 内容、 履行和解释或与基金合同有关的争议， 基金
40
合同当事人应尽量通过协商、 调解途径解决。 不愿或者不能通过协商、 调解解决
的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 仲裁地点为北京
市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁裁决
是终局的， 对各方当事人均有约束力， 仲裁费用由败诉方承担， 除非仲裁裁决另
有决定。
争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本基金合同受中国法律 （为本基金合 同之目的， 不包括香港特别行政区、 澳
门特别行政区和台湾地区法律）管辖。
（九） 基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
基金合同可印制成册， 供投资人在基金管理人、 基金托管人、 其他销售机构
的办公场所和营业
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七、基金 财务状 况
本基金募集期间发生的信息披露费、 会计师费、 律师费及其他费用由基金管
理人承担，不从基金财产列支。
本基金 基金合同生效后 至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
本基金 2016 年 11 月3 日资产负债表（未经审计）如下：
银华鑫盛 定 增灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
2016 年11 月3 日 资产 负债表
( 除特 别注 明外 ，金 额单 位 为人民 币元)
资产
银行存 款 187,534,422.92
结算备 付金 16,713,750.00
存出保 证金 0.00
交易性 金融 资产 0.00
其中： 股票 投资 0.00
债券 投资 0.00
资产支 持证 券投 资 0.00
衍生金 融资 产 0.00
买入返 售金 融资 产 0.00
应收证 券清 算款 900,560,248.16
应收股 利 0.00
应收利 息 263,031.16
应收申 购款 0.00
其他资 产 778,716.44
资产总计 1,105,850,168.68
负债及所有者权益
负债
应付证 券清 算款 0.00
应付管 理人 报酬 181,239.04
应付托 管费 22,654.89
应付交 易费 用 0.00
应付税 费 0.00
应付赎 回款 0.00
其他负 债 17,278.38
负债合计 221,172.31
所有者权益
实收基 金 1,105,706,716.68
42
未分配 利润 -77,720.31
所有者权益合计 1,105,628,996.37
负债及所有者权益总 计 1,105,850,168.68
截至2016 年11 月3 日， 银华鑫盛 的 基金 份额 净值 为1.000
元。
43
八、基 金投资组合
截至公告前两个工作日即 2016 年11 月 3 日， 银华鑫盛定增灵活配置混合型
证券投资基金 的投资组合如下：
（一） 基金资产组合情况
资产类 别 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例
股票 0.00 0.00%
债券 0.00 0.00%
权证 0.00 0.00%
资产支 持证 券 0.00 0.00%
买入返 售金 融资 产 0.00 0.00%
银行存 款和 清算 备付 金合 计 204,248,172.92 18.47%
应收申 购款 0.00 0.00%
其他资 产 901,601,995.76 81.53%
合计 1,105,850,168.68 100.00%
注：由 于四 舍五 入的 原因 ， “ 占 基金 总资 产的 比例 ” 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
（二）按行业分类的股票投资组合
截至公告前两个工作日即 2016 年11 月 3 日，本基金未持有股票。
（三） 截至公告前两个工作日即 2016 年 11 月3 日， 按市值占基金资产净值
比例大小排序的前十名股票明细
截至公告前两个工作日即 2016 年11 月 3 日，本基金未持有股票。
（四） 截至公告前两个工作日即 2016 年 11 月3 日， 按券种分类的债券投资
组合
截至公告前两个工作日即 2016 年11 月 3 日，本基金未持有债券。
（五） 截至公告前两个工作日 2016 年11 月3 日， 按市值占基金资产净值比
例大小排序的前五名债券明细
截至公告前两个工作日即 2016 年11 月 3 日，本基金未持有债券。
（六） 截至公告前两个工作日即 2016 年 11 月3 日， 按市值占基金资产净值
比例大小排序的前十名资产支持证券明细
截至公告前两个工作日即 2016 年11 月 3 日，本基金未持有资产支持证券。
（七）投资组合报告附注
44
1、截至公告前两个工作日即 2016 年 11 月 3 日，本基金投资的前十名证券
的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、
处罚的情况。
2、 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金于公告前两个工作日即 2016 年11 月3 日未持有股票， 因此本基金不
存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。
3、 本基金2016 年11 月3 日，其他资产构成如下：
序号 其他资 产 金额( 元)
1 应收利 息 263,031.16
2 其他应 收款 778,716.44
3 应收证 券清 算款 900,560,248.16
合计
901,601,995.76
4、截至公告前两个工作日即 2016 年 11 月 3 日，本基金未持有处于转股期
的可转换债券 。
5、截至公告前两个工作日即 2016 年11 月3 日，本基金未持有权证 。
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九、重 大事件揭示
本基金自合同生效至本公告书公告前未发生对基金份额持有人有较大影响
的重大事件。
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十、基 金管理人承诺
本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺：
（一） 严格遵守 《基金法》 及其他法律法规、 基金合同的规定， 以诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
（二） 真实、 准确、 完 整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件， 披露
所有对基金份额持有人有重大影响的信息， 并接受中国证监会、 上海 证券交易所
的监督管理。
（三） 在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传
播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。
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十一、 基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：
（一） 严格遵守 《基金法》 及其他证券法律法规、 基金合同的规定， 设立专
门的基金托管部， 配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财
产托管事宜。
（二） 根据 《基金法》 及其他证券法律法规、 基金合同的规定， 对基金的投
资范围、 基金资产的投资组合比例、 基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计
提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。
（三） 基金托管人发现基金管理人的行为违反 《基金法》 及其他证券法律法
规、 基金合同的规定， 将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 督促基金管
理人改正。
（四） 基金托管人发 现基金管理人有重大违规行为， 将立即报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
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十二、 基金上市推荐人意 见
本基金无上市推荐人。
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十三、 备查文件目录
下列文件存放在本基金管理人和托管人的办公场所， 投资者可在办公时间免
费查阅； 也可按工本费购买本基金合同复制件或复印件， 但应以基金合同正本为
准。
（一） 中国证监会关于准予 银华鑫盛定增灵活配置混合型证券投资基金 注册
的批复文件；
（二） 《 银华鑫盛 定增灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》；
（三） 《 银华鑫盛 定增灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书》 ；
（四） 《 银华鑫盛 定增灵活配置混合型证券投资基金 托管协议》 ；
（五） 《 关于申请募集 银华鑫盛定增灵活配置混合型证券投资基金 之法律意
见书》；
（六）基金管理人业务资格批件、营业执照；
（七）基金托管人业务资格批件、营业执照；
（八）中国证监会要求的其他文件。
银华基金管理股份 有限公司
2016 年 11 月7 日
